corporate compliance professionell managen. · seminare für ihre rezertifizierung weitere seminare...
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QUALIFIZIERUNG
Corporate Compliance professionell managen.So setzen Sie Ihr Compliance Management rechtssicher um.
www.tuv.com/akademie
1. Halbjahr 2016
INHALT
2
Die Online-Zertifikatsdatenbank Certipedia zeigt den
Unterschied: alle von TÜV Rheinland zertifizierten
Produkte, L eis tungen, Unternehmen, Systeme und
Qualifikationen. Gründlich dokumentiert und welt-
weit zugänglich.
www.certipedia.com
Certipedia.
Ihre Ansprechpartnerin:
Sandra Fahling
Telefon +49 221 806-3561
www.tuv.com/seminare-compliance
Kontakt
www.tuv.comID 0000038689
Seminare zum Thema Compliance Management.
Corporate Compliance professionell managen.
So setzen Sie Ihr Compliance Management rechtssicher um.
Lehrgänge, Seminare, Workshops –
Lehrgänge mit Personenzertifizierung
Compliance Officer (TÜV)________________________________________________ 4
Compliance Auditor (TÜV)_______________________________________________ 7
IT-Compliance Manager (TÜV) ___________________________________________ 9
Compliance-Beauftragter: Anforderungen, Aufgaben, Risiken ______________ 10
Compliance-Organisation – erste Schritte beim Aufbau ____________________ 11
ISO 19600 – Standard für Compliance-Management-Systeme ______________ 12
Compliance – Haftungsrisiken für die Unternehmensführung______________ 13
Geschäftspartner-Compliance-Prüfung ___________________________________ 15
Compliance-Risikoanalyse ______________________________________________ 16
Kartellrecht aus Compliance-Sicht _______________________________________ 17
Compliance in Einkauf und Vertrieb _____________________________________ 18
Compliance und Datenschutz ___________________________________________ 19
Rechtliche Verantwortung von Führungskräften __________________________ 20
E-Learning-Kurs
Compliance Grundlagen. Online-Training. _______________________________ 21
Seminare für Ihre Rezertifizierung
Weitere Seminare zu den Themen:
Recht, Geldwäschebekämpfung, IT-Sicherheit, Risikomanagement,
Business Continuity Management, Datenschutz, Healthcare Compliance ___ 22
Organisatorisches
Anmeldung – Faxantwort _______________________________________________ 23
Garantietermine:Ihre Weiterbildungbei uns – 100 %planungssicher!
Einige der in dieser Broschüre an -
ge botenen Semi nare und Lehrgänge
führen wir als Garantie termine
durch. Sie haben damit absolute
Planungs sicherheit für Ihre Weiter-
bildung. Sie wissen schon bei der
Anmeldung, dass Sie Ihr Seminar
mit 100%iger Sicherheit zu Ihrem
ausgewählten Termin und an Ihrem
Wunschort bei uns absolvieren
werden.
Ihre Vorteile
Planungssicherheit für Ihre
Weiterbildung
Vermeiden Sie hohen Suchaufwand
Seminar findet zum gewünschten
Termin und Ort statt
Sie erkennen die garantier-
ten Termine in der Über-
sicht an diesem Zeichen:
Bei den Seminar- und Lehrgangsbezeichnungen sind immer weibliche und männliche Personen gemeint.
3
Mit wirksamem Compliance Management das Haftungsrisiko minimieren.
Ein risikoorientiertes Compliance Management ist heute unverzichtbar. Nur wer die
Haftungs risiken kennt, kann sich dagegen schützen. Es lohnt sich im wirtschaftlichen
Interesse des Unter neh mens und im persönlichen Interesse der Compliance-Verant wort-
lichen, Organ ver treter und Führungskräfte in der Organisation, wirksame Compliance-
Strukturen aufzubauen.
So bekommen Sie die Risiken sicher in den Griff.
QUALIFIZIERUNG
Compliance:
nachhaltiger Unternehmenserfolg
Corporate Compliance steht heute für
mehr als bloße Risiko begrenzung und
Haftungs vermeidung. Compliance
steht für aktive Risiko prävention, die
Verbesserung der Wettbewerbsfä hig-
keit und die nachhaltige Steigerung
des Unternehmenswertes.
Zertifizierte Compliance-Kompetenz
bewahrt Ihr Unternehmen vor wirt-
schaft lichem Schaden und unterstützt
Sie dabei, eine integre und nachhal tige
Unternehmensführung umzusetzen
sowie die geschäftliche Reputation
und den langfristigen Unternehmens-
erfolg zu sichern.
Sorgfaltspflichten erfüllen
Den Leitungs- und Aufsichtsorganen
der Unternehmen sind weit reichende
Sorgfaltspflichten auferlegt. Nicht nur
bei Straftaten oder Ordnungswidrig-
keiten aus dem Unternehmen heraus,
sondern auch bei einer Verletzung
der Aufsichts- und Sorgfaltspflichten
seitens der Geschäfts leitungen, Organe
oder Compliance-Verantwortlichen
gehen die Ermittlungsbehörden heute
konsequent vor.
Sanktionen in Form von Haftstrafen
oder Bußgeldern können schnell eine
geschäfts- oder existenzbedrohende
Größenordnung erreichen. Verschär-
fungen der Rechtslage im internatio-
nalen Kontext erhöhen die Anforde-
rungen zusätzlich.
Wirksames Compliance
Management
Nur mit wirksamen Compliance-
Strukturen kann das Haftungsrisiko
präventiv reduziert werden.
Dies beinhaltet
die wirksame Umsetzung eines
Compliance-Programms und das
Implementieren einer effizienten
Compliance-Organisation,
die Förderung einer das Risiko
vermeidenden Compliance-Kultur
im Unternehmen,
einen Verhaltenskodex und ein
internes Compliance-Regelwerk,
die Kenntnis und Analyse der
Compliance-Risiken im operativen
Bereich,
Instrumente der Risikofrüherkennung
und ein Hinweisgebersystem,
wirksame Kontrollen im operativen
Bereich,
ein risikoorientiertes Compliance-
Schulungssystem,
das Monitoring der Lieferkette
und das Screening der Lieferanten,
Vertriebspartner und weiterer
Geschäftspartner,
rechtssicher umgesetzte interne
Untersuchungen im Falle von Ver-
dachts momenten,
Compliance-Berichterstattung
und -Kommunikation,
die Erfüllung der Prüf- und Doku-
mentationsanforderungen von Auf-
sichtsbehörden, Wirtschaftsprüfern
und unabhängigen Auditoren.
Personenzertifizierte
Compliance-Kompetenz
Profitieren Sie vom anerkannten
TÜV-Abschluss als
Compliance Officer (TÜV),
Compliance Auditor (TÜV) und
IT-Compliance Manager (TÜV).
Die Zertifikate haben eine Gültigkeit
von 3 Jahren und können bei dem
Nachweis aktiver Compliance-Tätigkeit
und regelmäßiger themenbezogener
Weiterbildung durch eine Re zertifizie-
rung verlängert werden.
Je nach persönlicher Eingangsvoraus-
setzung können Vorqualifikationen auf
Nachweis anerkannt werden – sprechen
Sie uns an!
4
SEMINARE
Qualifizierung zum zertifizierten Compliance Officer (TÜV) in Unternehmen,
Organisationen und öffentlichen Einrichtungen.
Mit diesem Lehrgang erhalten Sie das erforderliche Fachwissen, um Ihre Aufgaben und Pflich ten als Compliance Officer
erfolgreich umzusetzen. Sie lernen die rechtlichen Grundlagen kennen und erfahren mittels Best Practices und Case
Studies, wie Sie Ihr internes Compliance-Programm gestalten und die betrieblichen Compliance-Strukturen in der Praxis
passgenau für Ihre geschäftlichen Belange entwickeln.
Compliance Officer (TÜV).
www.tuv.comID 0000001042
Ihr Nutzen
Als zertifizierter Compliance Officer
verfügen Sie über die Kompetenz
und umfangreiches Praxiswissen,
um wirksame risikoorientierte Com-
pliance-Strukturen umzusetzen.
Sie können Ihr Unternehmen
künftig effektiv vor wirtschaftlichen,
Haftungs- und Reputationsrisiken
schützen.
Sie begrenzen durch eigene Expertise
Ihr funktionsbedingtes Haftungsrisiko.
Ihre individuellen Fragen werden
im Seminar von erfahrenen und
renommierten Experten
beantwortet.
Sie erweitern Ihr Netzwerk im Aus-
tausch mit Experten und den Semi-
narteilnehmern.
Die Teilnehmerunterlagen können
Sie künftig als Handlungshilfe für
Ihre Praxis verwenden.
Inhalt
Grundlagen, Haftungsrisiken und
Prävention
Was ist Compliance?
Begriffsbestimmung im Wandel
Rechtliche Grundlagen von
Compliance in Deutschland
Bedeutung von Compliance für
das Unternehmen
Tone at the Top: Compliance als
Leitungs- und Führungsaufgabe
Compliance – zentrale Aufgabe der
Unternehmensorganisation
Sorgfalts- und Organisationspflich-
ten des Managements
Haftungsrisiken für das Unterneh-
men und die Verantwortlichen
Haftungsabwälzung auf Dritte,
Rückgriff auf Schadensverursacher,
D&O-Versicherung
Internationale rechtliche Rahmen-
bedingungen, u.a. UK Bribery Act,
Dodd-Frank Act, SOX
Kartellrecht aus dem Blickwinkel
des Compliance Officers
Prävention von Korruption und
Bestechlichkeit
Prävention von Wirtschaftskrimi -
nalität (Fraud)
Die Compliance-Organisation
Compliance Officer – Rechts -
stellung, Aufgaben, Pflichten
Haftungsrisiken für den
Compliance Officer
Compliance als Führungsaufgabe
und Change Management
Struktur und Funktionen einer
Compliance-Organisation
Verschiedene Modelle von
Compliance-Organisationen
Verknüpfung mit bestehenden
Managementsystemen
Zusammenarbeit mit Revision,
Recht, Datenschutz, Betriebsrat u.a.
Compliance-Reporting und interne
Berichtswege
Implementierung wirksamer Com-
pliance-Strukturen und -Kontrollen
im operativen Bereich
Hinweisgebersysteme – Whistle -
blowing-Hotline, Ombudsstelle
Verhaltenskodex und interne
Compliance-Richtlinien
Risikomanagement und Risiko-
prävention: Risikoanalyse, Risiko -
matrix, laufendes Risiko-Monitoring
Compliance-bezogenes Third Party
Management und Geschäftspartner-
Screening
Compliance Due Diligence im
Rahmen von M&A-Projekten, Post
Merger Integration
Compliance-Schulungssystem und
Praxistrainings
Reaktive Compliance – Interne
Untersuchungen
Interne Untersuchungen:
Charakteristika und Ziele
Repressive Maßnahmen:
Vorgehen zur Aufdeckung von
5
Verstößen – interner Umgang mit
Verdachtsmomenten
Durchführung von internen Ermitt-
lungen
Einschaltung externer Dienstleister
Arbeitsrechtliche Aspekte bei inter-
nen Ermittlungen
Datenschutzrechtliche Rahmen-
bedingungen
Verhaltenskodex für die Durch-
führung interner Ermittlungen
Verbotene Untersuchungstechniken
Compliance-Kommunikation
(u.a. Umgang mit der Presse)
Umgang mit ausländischen Ermitt-
lungsbehörden
Reaktive Compliance und die
Staatsanwaltschaft
Erforderlicher Verdachtsgrad
Behandlung anonymer Hinweise
Dokumentation bei Verneinung
eines Anfangsverdachts
Möglichkeit einer „Schutzschrift“
Vor- und Nachteile einer Strafanzeige
für das Unternehmen
Taktisches Vorgehen, Beweis-
sicherung und Dokumentation
bei internen Untersuchungen aus
forensischer Sicht
Beteiligte einer Untersuchung
Mögliche Quellen eines Anfangs -
verdachts der Staatsanwaltschaft
Voraussetzungen einer rechtmäßi-
gen Durchsuchung
Vorbereitung und Ziel einer Durch-
suchung
Verhalten bei der Durchsuchung:
Rechte, Pflichten, Empfehlungen
„Notfallplan“ für den Ernstfall
Compliance im kaufmännischen
Bereich
Grundsätze
Compliance-Risiken
Compliance Management im kauf-
männischen Bereich und Rech-
nungswesen
Verknüpfung von Compliance
Management und Rechnungswesen
Compliance Management bei
Mergers & Acquisitions
Compliance in Einkauf und Vertrieb
Compliance Management im Einkauf
Compliance Management in Marke-
ting und Vertrieb
Prüfung von Compliance Manage-
mentsystemen
Aus Sicht des Wirtschaftsprüfers
Compliance Prüfungsstandard IDW
(IDW PS 980)
TÜV Rheinland Compliance Manage-
mentsystem TR CMS 101:2011
Vorgehen bei der Prüfung
Compliance in weiteren Unterneh-
mensbereichen
Datenschutz-Compliance
HR-Datenbanken
IT-Compliance
Lizenzmanagement
Private Internet- und E-Mail-
Nutzung
Archivierung
Social Media Compliance
Prüfung
Schriftliche Zertifikatsprüfung
Zielgruppe
Bereits bestellte und künftige
Compliance Officer, Compliance
Manager oder Compliance-Beauf-
tragte aus der Wirtschaft, der öffent-
lichen Verwaltung, aus Verbänden,
Regierungs- und Nichtregierungs-
organisationen, Nonprofit-Institu-
tionen, weiteren Organisationen
und Körperschaften
Legal und Compliance Counsels,
Führungskräfte aus Rechtsabteilun-
gen und Revision, Justiziare und
Syndizi
Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer
Gesellschafter, Mitglieder der
Geschäftsleitung, Vorstände, Auf-
sichtsräte und Beiräte
Führungskräfte aus den Bereichen
Qualitätsmanagement, Risikoma-
nagement, Recht, kaufmännische
Steuerung und Controlling, Einkauf,
Vertrieb, Supply Chain Manage-
ment, Business Development
6
Zulassungsvoraussetzungen
für die Zertifikatsprüfung
Hochschul- oder Fachhochschul-
abschluss und mindestens 2-jährige
Berufserfahrung oder
beruflicher Abschluss und mindes -
tens 5-jährige Berufserfahrung
Abschluss
Die Prüfung wird von der unabhän-
gigen Personenzertifizierungsstelle
PersCert TÜV abgenommen.
Nach bestandener Prüfung erhalten
Sie ein PersCert TÜV-Zertifikat und
führen das Prädikat (TÜV) in Ihrer
Abschlussbezeichnung.
PersCert TÜV dokumentiert die An-
forderungen an Ihren Ab schluss
„Compliance Officer (TÜV)“ auf der
weltweit zugänglichen Internetplatt-
form Certipedia (www.certipedia.com)
unter dem Prüfzeichen mit der
ID 0000001042 und schafft damit
Transparenz.
Nutzen Sie das Prüfzeichen mit indi -
vidueller ID als Werbesignet zu den
unter www.tuv.com/perscert darge-
stellten Konditionen. Stärken Sie mit
Ihrer dokumentierten Qualifikation
das Vertrauen bei Kunden und
Geschäftspartnern.
Hinweise
Das Zertifikat „Compliance Officer
(TÜV)“ hat eine Gültigkeit von 3 Jahren
und kann bei Nachweis aktiver Com-
pliance-Tätigkeit und regelmäßiger
themenbezogener Weiterbildung im
Umfang von 8 Unterrichtseinheiten
pro Jahr durch eine Rezertifizierung
verlängert werden.
Nach erfolgreicher Teilnahme an die-
sem Lehrgang können Sie sich weiter-
bilden zum „Compliance Auditor
(TÜV)“ (Veranst.-Nr. 09353).
Ihre Referenten
Erfahrene Referenten der Beratungs-
und Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Rödl & Partner zum Thema Compli-
ance, z. B.
Ulrike Grube, Associate Partner und
Anwältin bei Rödl & Partner. Leiterin
des Geschäftsbereiches Prävention &
Verteidigung.
Dr. Christine Varga, Anwältin und
Senior Associate im Bereich Präventi-
on & Verteidigung und Geldwäsche-
beauftragte bei Rödl & Partner.
Arnd Steckenborn, Rechtsanwalt
und Teamleiter IP/IT-Recht bei
Rödl & Partner.
sowie
Dr. Schahin Seyed-Mahdavi Ruiz,
Rechtsanwalt und Partner einer Kanz-
lei für Compliance- und Wirtschafts-
recht, über zehnjährige Erfahrung
weltweit als Leiter Compliance/Com-
pliance Officer in zwei Dax-30-Unter-
nehmen.
Rainer Ozimek, Dipl.-Kfm., Wirt-
schaftsprüfer und Steuerberater, lang-
jährige Mitarbeit in einer großen
internationalen Wirtschaftsprüferge-
sellschaft. Herr Ozimek hat verant-
wortlich an der Aufarbeitung großer
Korruptionsfälle mitgewirkt.
Dr. Jan Ulrich Wacke, Staatsanwalt,
Schwerpunkt Abteilung für Wirt-
schafts straftaten.
Seminar Nr. 09351
Nürnberg 22.02.–26.02.2016
Köln 25.04.–29.04.2016
Hamburg 09.05.–13.05.2016
Berlin-Spandau 06.06.–10.06.2016
München 13.06.–17.06.2016
Köln 04.07.–08.07.2016
Preis € 2.745,– zzgl. MwSt.
Endpreis inkl. 19 % MwSt. € 3.266,55
Prüfungs- und Zertifikats ge bühr
€ 350,– zzgl. MwSt.
Endpreis inkl. 19 % MwSt. € 416,50
www.tuv.com/seminar-09351
7
SEMINARE
Compliance Audits und interne Untersuchungen (Investigations)
sicher umsetzen.
Mit diesem Auditorenlehrgang erhalten Sie das erforderliche Praxis-Know-how für die Planung und Durchführung von
internen Compliance-Audits, laufenden Wirksamkeitsüberprüfungen des Compliance Managementsystems sowie von
internen Sonderuntersuchungen (Investigations & Forensic).
Compliance Auditor (TÜV).
Ihr Nutzen
Als zertifizierter Compliance Auditor
verfügen Sie über das Praxiswissen,
um interne Compliance-Audits und
laufende Wirksamkeitsprüfungen
eines Compliance Management -
systems erfolgreich umzusetzen.
Sie wissen, wie Sie Compliance-Audit-
Reports erstellen und dabei geeignete
Maßnahmen zur Defizitbeseitigung
und Verbesserung empfehlen.
Sie verfügen über Kompetenz und
Praxis-Know-how für die sichere
Planung, Durchführung und Bewer-
tung von internen Investigations.
Sie begrenzen durch eigene Expertise
Ihr funktionsbedingtes Haftungsrisiko.
Ihre individuellen Fragen werden
im Seminar von erfahrenen Experten
beantwortet.
Sie erweitern im Austausch mit
Fachleuten und Seminarteilnehmern
Ihr Expertennetzwerk.
Inhalt
Compliance-Audits
Audit- und Prüfungsarten
Risikoorientierte Planung des Com-
pliance-Audits: Scope und Grenzen
Methoden und Ressourcen für das
Auditprojekt
Auditablauf und -durchführung
Auditleitfaden
Interviews, Auditgesprächsführung
und -fragetechniken
Bewertung der Prozesslandschaft
CMS und der Einhaltung von
Compliance-Vorgaben
Bewertung der Umsetzung von
Risiko managementvorgaben
Dokumentation der Auditfeststel-
lungen; Dokumentationsrichtlinien
Vorgehen bei Abweichungen oder
Verdachtsmomenten
Auditabschlussbericht
Internes Reporting und KVP
Auditpraxisbeispiele
Investigations & Forensic
Ziele und Berechtigungen interner
Untersuchungen
Identifikation von Wirtschaftskrimi-
nalitätsrisiken; Risikobewertung
Handlungskonzepte zur Adressierung
von Verdachtsfällen
„Reaktionskette“ bei Anfangsverdacht
Maßstäbe, Voraussetzungen und
Grenzen interner Untersuchungen
Leitlinien zur Durchführung von
forensischen Sonderuntersuchungen
Planung einer internen Unter -
suchung; Scope und Ressourcen
des Untersuchungsobjektes; einbe-
zogene Berichte; externe Expertise
Vorgehen bei interner Investigation;
Sachverhaltsaufklärung
Sicherung von Beweismitteln
Durchgängige Dokumentation
Rechte und Pflichten der intern
Ermittelnden, Zeugen, Betroffenen
Hinzuziehung von Rechtsbeiständen,
Betriebsrat
Vermeidung von Verstößen gegen
das Datenschutzgesetz
Anzeige, Einschalten und Zusam-
menarbeit mit Ermittlungsbehörden
Gestalten von Sanktionsmaßnahmen
Juristische Schritte
Praxisbeispiele und Falldiskussion
Laufende Wirksamkeitsüberwachung
des Compliance-Systems
Grundsätze der Wirksamkeitsüber-
wachung
Stellung und Verantwortung des
Compliance Officers
Der Compliance Officer in der Praxis:
die Risiken kennen, die richtigen
Fragen stellen
Zusammenwirken von Com pliance
Management und interner Revision
Prüfungsmodelle im Vergleich:
Compliance-Audits, anlassabhängige
Überwachung vs. Untersuchungen
Vorgehen bei laufender Wirksam-
keitsüberwachung des CMS
Zentrale Prüfungs- und Kontroll-
handlungen
Risikobewertung
Stichprobenumfänge
Indiziensammlung; Cross Checks
zur Plausibilisierung von Kontroll -
ergebnissen
Compliance-Kontrollen im Rech-
nungswesen
Feststellung betrügerischer Hand-
lun gen
Compliance-Kontrollen im Einkauf
www.tuv.comID 0000038852
8
Lieferantenauswahl, Lieferanten -
screening
Compliance-Kontrollen im Vertrieb
Korruptionskontrollen, Einhaltung von
Compliance-Richtlinien im Vertrieb
Überwachungsergebnis: Optimie-
rung des Compliance Managements
Präventives Fraud Management
Zielgruppe
Compliance-Verantwortliche aus
Unternehmen, Organisationen,
Verbänden, Institutionen und
öffentlichen Einrichtungen
Forensik-Experten, Fraud Examiners
Fach- und Führungskräfte aus den
Bereichen Revision, Controlling,
Risikomanagement und Unterneh-
menssicherheit
Verantwortliche Mitarbeiter Corpo-
rate Legal, Compliance Counsels,
Rechtsanwälte, Justiziare und Syndizi
Auditoren sowie verantwortliche
Fach- und Führungskräfte mit
Auditaufgaben
Wirtschaftsprüfer
Consultants
Zulassungsvoraussetzungen
für die Zertifikatsprüfung:
Die bestandene Prüfung zum Com-
pliance Officer (TÜV) (Sem.-Nr. 09351)
Bei Teilnehmenden mit vergleichbarer
Aus- bzw. Weiterbildung und/oder
qualifizierter Auditerfahrung erfolgt
die Prüfung der Vorqualifikation
durch die PersCert TÜV.
Hochschul- oder Fachhochschulab-
schluss und mindestens 2-jährige
Berufserfahrung oder
beruflicher Abschluss und min des tens
5-jährige Berufserfahrung
Abschluss
Die Prüfung wird von der unabhän-
gigen Personenzertifizierungsstelle
PersCert TÜV abgenommen.
Nach bestandener Prüfung erhalten
Sie von PersCert TÜV ein Zertifikat,
das die Qualifikation als „Compliance
Auditor (TÜV)“ bescheinigt.
PersCert TÜV dokumentiert die Anfor-
derungen an Ihren Abschluss auf der
weltweit zugänglichen Internetplatt-
form Certipedia (www.certipedia.com)
unter dem Prüfzeichen mit der ID
0000038852.
Nutzen Sie das Prüfzeichen mit indi -
vidueller ID als Werbesignet zu den
unter www.tuv.com/perscert darge-
stellten Bedingungen.
Hinweis
Das Zertifikat Compliance Auditor
(TÜV) hat eine Gültigkeit von 3 Jah-
ren und kann bei Nachweis aktiver
Compliance- oder Auditorentätigkeit
und regelmäßiger Weiterbildung zu
Compliance- und/oder Auditorenthe-
men oder zu verwandten Themen im
Umfang von 8 UE pro Jahr durch eine
Rezertifizierung verlängert werden.
Trainer
Rainer Ozimek, Dipl.-Kfm., Wirt-
schaftsprüfer und Steuerberater, lang-
jährige Mitarbeit in einer großen
internationalen Wirtschaftsprüferge-
sellschaft. Herr Ozimek hat verant-
wortlich an der Aufarbeitung großer
Korruptionsfälle mitgewirkt.
Dr. Schahin Seyed-Mahdavi Ruiz,
Rechtsanwalt und Partner einer Kanz-
lei für Compliance- und Wirtschafts-
recht, über zehnjährige Erfahrung
weltweit als Leiter Compliance/Com-
pliance Officer in zwei Dax-30-Unter-
nehmen.
Walter Schlegel, Dipl.-Ing. und tech-
nischer Betriebswirt, Seniorauditor für
Managementsysteme bei der TÜV
Rheinland Cert GmbH.
Seminar Nr. 09353
Berlin-Spandau 14.03.–16.03.2016
Hamburg 23.05.–25.05.2016
Preis € 1.845,– zzgl. MwSt.
End preis inkl. 19 % MwSt. € 2.195,55
Prüfungs- und Zertifikats ge bühr
€ 350,– zzgl. MwSt.
End preis inkl. 19 % MwSt. € 416,50
www.tuv.com/seminar-09353
9
SEMINARE
Wie Sie Ihre IT-Prozesse und -Strukturen mit einem IT-Compliance-
Managementsystem rechts- und vertragskonform gestalten.
Bei IT-Compliance geht es um die Einhaltung aller für den Bereich der IT-Landschaft relevanten gesetzlichen, unterneh-
mensinternen und vertraglichen Regelungen. Zahl und Komplexität der IT-Compliance- und Sicherheitsanforderungen
sowie der Kontroll- und Reporting-Auflagen seitens Wirtschaftsprüfung, Finanzbehörden oder Aufsichtsrat steigen
kontinuierlich an und verstärken das Risiko potenzieller Regelverstöße. Wesent licher Faktor für Erfolg und Schutz vor
Haf tungsrisiken sind praxistaugliche Lösungen zur Erfüllung der technischen, organisatorischen sowie rechtlichen
Anforderungen an die IT-Compliance im Unternehmen.
IT-Compliance Manager (TÜV).
Ihr Nutzen
Sie erhalten einen umfassenden
Überblick über die für die IT-Com-
pliance relevanten rechtlichen Vor-
gaben, Standards und Normen.
Sie können die Compliance-Anfor-
derungen an die IT bewerten und
wissen, wie diese praktisch umzuset-
zen sind.
Sie können ein IT-Compliance-
Managementsystem in Ihrem Unter-
nehmen planen, einführen, kontrol-
lieren, steuern und pflegen.
Sie wissen, wie Sie IT-Compliance in
die Corporate Compliance und das
Risikomanagement einbinden.
Inhalt
IT-Compliance
– Ziele, Kernthemen, Regelungsfo-
kus, externe und interne Treiber
für Compliance in der IT
– Schnittstellen und Abgrenzung zu
Corporate Compliance und IT-
Governance
– Gesetzliche Vorgaben und Nor-
men mit IT-Relevanz (u. a. Kon-
TraG, Basel II, BDSG, SiG, TKG,
Euro-SOX, ISO 27001, ISO 20000)
– Haftungsszenarien/-risiken und
Ansätze zur Vermeidung
COBIT (Control Objectives for Infor-
mation and Related Technology) als
Grundlage für die Etablierung der
IT-Compliance
Einführung eines IT-Kontrollsystems
zur Steuerung und Überwachung
Einhaltung der IT-Compliance bei
der Gestaltung IT-spezifischer Ver-
träge (z.B. Lizenz- und Outsourcing-
Verträge, SLA-Vereinbarungen)
IT-Compliance – Abgrenzung zu
und Verknüpfung mit IT-Sicherheit,
Informationssicherheit und Risiko-
management
Implementierung, Aufrechterhaltung
und Pflege eines IT-Compliance-
Managementsystems sowie geeignete
Verknüpfung mit der Corporate
Compliance und anderen Manage-
mentsystemen
Zielgruppe
Führungskräfte und Beschäftigte aus
den Bereichen IT, IT-Compliance, IT-
Sicherheit, Compliance, Risikomanage-
ment, IT-Management, IT-Controlling,
IT-Revision, IT-Strategie, Unterneh-
menssicherheit sowie Mitglieder der
Geschäftsleitung
Zulassungsvoraussetzungen
An der Zertifikatsprüfung zum „IT-Com-
pliance Manager (TÜV)“ können Sie
teilnehmen, wenn Sie über mindestens
einen IT-bezogenen TÜV-Ab schluss ver-
fügen oder den TÜV-Ab schluss als Com-
pliance Officer (TÜV) erworben haben.
Abschluss
Die Prüfung wird von der Personenzer-
ti fizierungsstelle PersCert TÜV abge-
nom men. Nach bestandener Prüfung
erhalten Sie ein Zertifikat, das die Qua-
lifikation als „IT-Compliance Manager
(TÜV)“ bescheinigt. PersCert TÜV
dokumentiert die Anforderungen an
Ihren Abschluss auf der Internetplatt-
form www.certipedia.com unter dem
Prüfzeichen mit der ID 0000038788.
Hinweis
Das Zertifikat IT-Compliance Manager
(TÜV) hat eine Gültigkeit von 3 Jahren
und kann bei Nachweis aktiver IT-Ma -
nagement- oder Compliance-Tätigkeit
und regelmäßiger themenbezogener
Weiterbildung im Umfang von 8 Unter -
richtseinheiten pro Jahr durch Rezerti-
fizierung verlängert werden.
Trainer
Florian Gerhard, Loomans & Matz AG
Seminar Nr. 31193
Köln 22.02.–23.02.2016
Nürnberg 14.06.–15.06.2016
Preis € 1.345,– zzgl. MwSt.
End preis inkl. 19 % MwSt. € 1.600,55
Prüfungs- und Zertifikats ge bühr
€ 350,– zzgl. MwSt.
End preis inkl. 19 % MwSt. € 416,50
www.tuv.com/seminar-31193
www.tuv.comID 0000038788
10
SEMINARE
Wie Sie Ihre Pflichten rechtssicher interpretieren, Akzeptanz im Unternehmen gewinnen
und Haftungsrisiken begrenzen.
Immer mehr Unternehmen – nicht nur große Konzerne, sondern verstärkt auch KMUs – erkennen die Notwendigkeit,
sich der Compliance-Thematik anzunehmen, und ernennen Compliance-Beauftragte (Compliance Officer, Compliance
Manager etc.). Nicht selten übernehmen Fach- oder Führungskräfte die Compliance-Funktion als zusätzliche Aufgabe.
Doch oft herrscht keine Klarheit darüber, vor welchen Herausforderungen bzw. Risiken Unternehmen/Organisationen
bzw. Beauftragte stehen. Dieses Seminar gibt einen fundierten Überblick.
Ihr Nutzen
Sie kennen Ihre wesentlichen Auf -
gaben als Compliance-Beauftragter
und wissen Ihre Haftungsrisiken zu
mindern.
Sie finden die richtige Balance
zwischen Wahrung der Regelkon -
formität und Unterstützung des
Geschäfts.
Anhand von Praxisbeispielen
lernen Sie Wege kennen, mit heiklen
Situationen im Rahmen ihrer
Compliance-Aufgaben souverän
umzugehen.
Inhalt
Anforderungen an Compliance-
Beauftragte
Persönliche Anforderungen
Fachliche Anforderungen
Qualifikationen bzw. Erfahrungs-
horizont
Ernennung/Bestellung von
Compliance-Beauftragten
Anforderungen an Ernennung bzw.
Bestellung
Arbeitsrechtliche Aspekte
Stellenbeschreibung
Etablierung von Compliance-Beauf-
tragten im Unternehmen
Akzeptanz durch die Belegschaft
Balance zwischen Wahrung der
Regelkonformität und Unterstüt-
zung des Geschäfts
Haftung von Compliance-
Beauftragten
Allgemeine Haftungsfragen
(Compliance-Funktion)
Strafrechtliche Haftung („Garanten-
stellung“)
Möglichkeiten der Haftungsminde-
rung
Absicherung durch D&O-Versiche-
rungen
Aufgaben von Compliance-Beauf-
tragten
Aufbau, Erhalt und Weiterentwick-
lung der Compliance-Strukturen
Überprüfung der eigenen Organi-
sation
Compliance Officer als „Garde des
Unternehmens“
Berichtswesen
Compliance-Prävention: Kultur,
Change Management, Trainings,
Beratung, Kommunikation
Compliance-Kontrolle: Monitoring-
und Hinweisgeber-Systeme
Compliance-Reaktion: Anfangs-
verdacht, interne Untersuchungen
und Maßnahmen bei Compliance-
Verstößen
Einbindung von Arbeitnehmer-
Vertretungen
Kontakt zu (Ermittlungs-)Behörden
Zielgruppe
Bestellte oder künftige Compliance
Officer, Compliance-Beauftragte,
Compliance Manager aus der Privat-
wirtschaft, der öffentlichen Verwaltung
und von Verbänden sowie Mitglieder
der Unternehmensleitung, Vorstände,
Führungspersonal, Aufsichtsräte,
Gesellschafter und Beiräte.
Trainer
Dr. Schahin Seyed-Mahdavi Ruiz,
Rechtsanwalt und Partner einer Kanz-
lei für Compliance- und Wirtschafts-
recht, über zehnjährige Erfahrung
weltweit als Leiter Compliance/Com-
pliance Officer in zwei Dax-30-Unter-
nehmen.
Seminar Nr. 09359
Köln 18.02.2016
Nürnberg 12.05.2016
Hamburg 23.06.2016
Veranstaltung 09.00–17.00 Uhr
Preis € 860,– zzgl. MwSt.
End preis inkl. 19 % MwSt. € 1.023,40
www.tuv.com/seminar-09359
Compliance-Beauftragte: An for derungen, Aufgaben, Risiken.
11
SEMINARE
Durch effektive Compliance-Strukturen zu klaren Wettbewerbsvorteilen.
Inzwischen setzt sich bei Unternehmen die Erkenntnis durch, dass die Etablierung einer Compliance-Organisation
nicht nur zwingend notwendig, sondern auch vorteilhaft ist. Sie bewirkt klare und stringente Strukturen und Prozess-
abläufe im Unternehmen, die u. a. Effizienzsteigerungen mit sich bringen. Des weiteren genießen Unternehmen mit
einer Compliance-Organisation Wettbewerbsvorteile, da bei der Vergabe von Aufträgen die Integritätsprüfung stetig an
Bedeutung gewinnt. Dies betrifft nicht nur große Konzerne, sondern auch mittlere und kleinere Unternehmen.
Das Seminar konzentriert sich auf die ersten Schritte beim Aufbau einer effizienten Compliance-Organisation und stellt
effiziente und praxiserprobte Maßnahmen zur Implementierung im Unternehmen vor.
Ihr Nutzen
Sie kennen die ersten Schritte zur
Errichtung einer Compliance-Orga-
nisation.
Anhand konkreter Beispiele werden
Ihnen Strukturen und Modelle effi-
zienter Compliance-Organisationen
aufgezeigt.
Sie wissen, wie Sie sich die Unter-
stützung der relevanten Stellen im
Unternehmen für den Aufbau einer
Compliance-Organisation sichern.
Inhalt
Erste Schritte
Aufbau einer Compliance-Organisa-
tion – was gehört zum Grobkonzept?
Unterschiede in den Anforderungen
an Compliance-Organisationen klei-
ner/mittlerer Unternehmen und
großer Konzerne
Erstellung eines Arbeitsplanes für
die Schaffung von Compliance-
Strukturen
Bestimmung relevanter Unterneh-
mensbereiche
Abstimmung mit der Unternehmens-
führung
Grundlage der Compliance-Organi-
sation: Struktur- und Risikoanalyse
Durchführung einer Strukturanalyse
im Hinblick auf vorhandene und
fehlende Präventionsstrukturen
Risikoanalyse als Ausgangspunkt für
die Konkretisierung der Compliance-
Organisation
Schlussfolgerungen aus Struktur-
und Risikoanalyse
Konzeptionierung
Konkretisierung der Schritte für
den Aufbau einer Compliance-Orga-
nisation
Strukturierung und Auswahl eines
Modells für eine Compliance-Orga-
nisation
Definition von Compliance-Funk-
tionen
Bestimmung von Compliance-
Aufgaben, -Konzepten, -Maßnah-
men und -Strukturen
Erarbeitung der Komponenten
bzw. Bestandteile der Compliance-
Organisation
Implementierung
Erstellung eines Planes zur Imple-
mentierung einer Compliance-
Organisation
Einbindung relevanter Unterneh-
mensbereiche und -Funktionen
Auswahl von Compliance-Personal
bzw. Festlegung personeller Com -
pliance-Funktionen
Ausrollen der entwickelten Konzepte,
Maßnahmen, Strukturen nach Maß-
gabe des Implementierungsplanes
Zielgruppe
Bestellte oder künftige Compliance
Officer, Compliance-Beauftragte,
Compliance Manager aus der Privat-
wirtschaft, der öffentlichen Verwal-
tung und von Verbänden sowie Mit-
glieder der Unternehmensleitung,
Vorstände, Führungspersonal, Auf-
sichtsräte, Gesellschafter und Beiräte.
Ihr Referent
Dr. Schahin Seyed-Mahdavi Ruiz,
Rechtsanwalt und Partner einer Kanz-
lei für Compliance- und Wirtschafts-
recht, über zehnjährige Erfahrung
weltweit als Leiter Compliance/Com-
pliance Officer in zwei Dax-30-Unter-
nehmen.
Seminar Nr. 09372
Nürnberg 16.06.2016
Preis € 860,– zzgl. MwSt.
End preis inkl. 19 % MwSt. € 1.023,40
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Compliance-Organisation –erste Schritte beim Aufbau.
NEU!
12
SEMINARE
Internationale Guidelines für die Implementierung und Optimierung von CMS.
Praktische Gestaltungshilfen.
Nach der Veröffentlichung der neuen ISO 19600 für Compliance-Management-Systeme im Dezember 2014 gibt es nun
einen Leitfaden für Compliance, den über 160 Staaten weltweit mittragen. Dieser bietet erstmals allen Unternehmen
und Organisationen die Möglichkeit, ihr Compliance-Management-System an international einheitlichen Grundsätzen
auszurichten. Erfahren Sie von einem an der Entwicklung der Norm beteiligten Experten Details zu den Empfehlungen
und wie Sie diese in die Praxis umsetzen können.
Ihr Nutzen
Sie lernen den internationalen
Standard zur länderübergreifenden
Anwendung kennen.
Sie erhalten praktische Gestaltungs-
hilfen für die Einrichtung und
Optimierung Ihres Compliance-
Management-Systems.
Sie kennen die Vorteile eines
gleichen Compliance-Verständnisses
bei Kunden und Lieferanten und
erfahren, wie Sie Ihre Vertrauens-
würdigkeit bei Geschäftspartnern,
Behörden und Institutionen sowie
in der Öffentlichkeit steigern
können.
Inhalt
Entstehungshintergrund und
Zielsetzung der ISO 19600
Gründe für einen internationalen
Compliance-Standard
Konsequenzen für die Recht-
sprechung
ISO 19600 – ein universaler
Standard für alle Organisationen
und Unternehmensformen
Kompatibilität mit anderen
Managementsystem-Standards
Struktur der ISO 19600
Wesentliche Inhalte der ISO 19600
ISO 19600 als Basis für eine
Zertifizierung nach TR CMS 101
Zielgruppe
Mitglieder der Geschäftsleitung,
Vorstände, Aufsichtsräte, Beiräte
und Gesellschafter.
Compliance-Verantwortliche aus
Unternehmen, Organisationen,
Verbänden, Institutionen und
öffentlichen Einrichtungen.
Fach- und Führungskräfte aus den
Bereichen Recht, Finanzen/Control-
ling, Revision und Interessierte, die
sich mit der Thematik beschäftigen.
Ihr Referent
Walter Schlegel, Dipl.-Ing. und
Techn. Betriebswirt, Seniorauditor
für Managementsysteme bei der
TÜV Rheinland Cert GmbH;
Mitglied im DIN-Spiegelkomitee
zur Erarbeitung der ISO 19600.
Seminar Nr. 09370
Köln 16.02.2016
Nürnberg 19.04.2016
Hamburg 21.06.2016
Preis € 740,– zzgl. MwSt.
End preis inkl. 19 % MwSt. € 880,60
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NEU!ISO 19600 – Standard für Compliance-Management-Systeme.
13
SEMINARE
Compliance-Management-System (CMS):
Risikovermeidung, Wirksamkeitskontrolle und Grenzen der Aufgabendelegation.
Die immer stärker werdende (internationale) Verrechtlichung unternehmerischen Handelns, erhöhte Transparenz-
an for de run gen an Unternehmen und die gesteigerte Kontrolle unternehmerischer Entscheidungen durch Gerichte und
Straf verfolgungsbehörden haben zu einer verstärkten Haftung von Unternehmen und der Unternehmensführung für
Rechts verstöße geführt.
Compliance-Management-Systeme
die nen der Dokumentation und Steue -
rung geeigneter Maßnahmen und
Pro zesse zur Verhinderung von Regel -
ver stößen sowie zur Minimierung
entsprech ender Haftungsrisiken.
Gleich zei tig erfüllen Compliance-
Manage ment-Systeme eine wichtige
Be ra tungs-, Informations-, Qua litäts -
siche rungs-, Innovations- und
Marketing funktion und tragen so
zur Steigerung von Effektivität und
Effizienz von Unter nehmen bei.
Bei der Einführung und der Um set -
zung von Compliance-Management-
Systemen sollte neben der Frage ihrer
Wirksamkeit und Angemessenheit
be rücksichtigt werden, dass eine voll-
stän dige Delegation der Pflichten
der Unternehmensführung im Bereich
Com pliance an Dritte (Compliance
Officer etc.) nicht möglich ist und
zu gleich Haftungsrisiken für alle Be-
tei lig ten entstehen können.
Ihr Nutzen
Anhand aktueller Beispiele werden
– auch für Nichtjuristen verständ-
lich – die wesentlichen Haftungs-
risiken für Unternehmen und die
Unternehmensführung bei Regel-
verstößen aufgezeigt.
Sie kennen die organisatorischen
und regulatorischen Kernelemente
von Compliance-Management-
Systemen sowie Stellung und
Verantwortungsbereich eines Com-
pliance-Officers im Unternehmen.
Sie können die Funktion von
„Internal Investigations“ bei der
praktischen Umsetzung von
Compliance-Management-Systemen
bzw. zur Minimierung rechtlicher
Risiken realistisch einschätzen.
Inhalt
Compliance als originäre Aufgabe
der Unternehmensführung
Bedeutung von Compliance für
Unternehmen und Unternehmens-
führung
Legalitätspflicht und Business
Judgement Rule
Compliance als interdisziplinäres
Aufgabengebiet
Rechtliche Verankerung und
Kernrechtsgebiete von Compliance
Internationalität von Compliance
Pflichten von Gesellschaftern im
Bereich Compliance
Grundlagen zivilrechtlicher und
strafrechtlicher Haftung
Zivilrechtliche und „strafrechtliche“
Haftung von Unternehmen sowie
Organen und leitenden Angestellten
Strafrechtliches Ermittlungsverfah-
ren und Strafprozess
Zivilrechtlicher Haftpflichtprozess
Kernelemente von Compliance-
Management-Systemen
„Pflicht“ und Rechtsfolgen der Ein-
führung eines Compliance-Manage-
ment-Systems
Strukturelemente und zentrale
Aufgaben von Compliance-Manage-
ment-Systemen
Compliance-Management-Systeme,
Risikomanagement, Controlling
und interne Revision
Aufbaukonzepte und Implemen-
tierung von risikoorientierten
Compliance-Management-Systemen
Compliance-Kommunikation und
Grundzüge des Change-Manage-
ments
Wirksamkeitskontrolle und
Weiterentwicklung von Compliance-
Management-Systemen
Branchenspezifische Besonderheiten
von Compliance-Management-
Systemen
Compliance – Haftungsrisiken für die Unternehmensführung.
14
Möglichkeiten und rechtliche
Grenzen der Delegation von Auf -
gaben des Compliance-Managements
Delegation von Compliance-Auf-
gaben als Pflicht und Möglichkeit
der Unternehmensführung
Berufsbild „Compliance Officer“
Arbeitsrechtliche Grundlagen der
Delegation und Stellung des Com-
pliance Officer in der Unterneh-
mensorganisation
Hinzuziehung externer Berater, wie
Rechtsanwälte, Wirtschaftsprüfer
und Unternehmensberater
„Versicherbarkeit“ von Haftungs-
risiken im Bereich Compliance
Rechtliche Risiken bei der Imple men-
tierung von Compliance-Manage-
ment-Systemen am Beispiel Internal
Investigations
Rechtliche Rahmenbedingungen
bei der Ermittlung von Compliance-
Verstößen
Rechtsverfolgung und Rechtsfolgen
von Compliance-Verstößen
Reorganisation der Compliance-
Organisation
Zielgruppe
Gesellschafter, Mitglieder der
Geschäftsführung, Vorstände,
Aufsichtsräte und Beiräte aus Wirt-
schaft, Verbänden und öffentlicher
Verwaltung. Bereits bestellte und
künftige Compliance Officer, Com-
pliance Manager oder Compliance-
Beauftragte aus der Wirtschaft,
der öffentlichen Verwaltung und
Verbänden.
Trainer
RA Uwe Müllner (LL.M.), Rechts-
anwalt im Bereich Corporate Litigation
und Compliance bei HAACK Partner-
schaftsgesellschaft mbB Rechtsanwälte
Steuerberater Notare.
Seminar Nr. 09358
Köln 25.05.2016
Nürnberg 30.08.2016
Veranstaltung 09.00–17.00 Uhr
Preis € 890,– zzgl. MwSt.
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Compliance Management –
Standard und Leitfaden
TR CMS 101:2015 und
TR CMS 100:2015
Die Fachbroschüre „Compliance
Management“ bein haltet den Text
des Standards TR CMS 101:2015
sowie den Text des Leitfadens
TR CMS 100:2015.
Der Leit faden interpretiert und er -
läutert die An for de run gen und
gibt sinnvolle An re gun gen anhand
von zahlreichen Praxisbeispielen.
Weitere Infos und Bestellung unter:
www.tuev-media.de/cms
TIPP
15
SEMINARE
Aufbau/Umsetzung eines Business-Partner-Compliance-Screening-Systems.
Praktische Durchführung von Integritätsprüfungen.
Delikte Ihres eigenen Personals können für Ihr Unternehmen gravierende Folgen haben. Aber auch Fehlverhalten Ihrer Ge -
schäftspartner kann erhebliche Risiken für Ihr Unternehmen und deren Führungskräfte begründen. Deshalb sollten Sie bei der
Implementierung eines Compliance-Management-Systems (CMS) der Überprüfung der Geschäftspartner-Compliance (GPC)
besondere Beachtung schenken. Sie minimieren nicht nur Ihre Haftungsrisiken, sondern schaffen mit einem Geschäftspartner-
Compliance-Prüfsystem Transparenz hinsichtlich Ihrer Lieferanten-, Kunden- und Partnerstruktur. Das eröffnet Ihnen Möglich -
keiten, geschäftliche Entscheidungen an den dadurch gewonnenen Informationen auszurichten und Synergiepotentiale zu heben.
Ihr Nutzen
Sie sind in der Lage ein GPC-
Prüfungssystems zu konzipieren.
Auf Grundlage konkreter Beispiele
werden Ihnen Strukturen und
Modelle effizienter Compliance-
Prüfungen aufgezeigt.
Sie wissen, welche Maßnahmen
Sie ergreifen müssen, um ein GPC-
Prüfungssystem in Ihrem Unter-
nehmen zu implementieren.
Inhalt
Voraussetzungen für ein
GPC-Prüfungssystem
Durchführung einer Risikoanalyse
als Grundlage
Bestimmung der Grundstruktur
und Zielsetzungen
Identifizierung rechtlicher Grund -
lagen und Pflichten
Konzeptionierung eines
GPC-Prüfungssystems
Definition von Prüfungskriterien
Festlegung unternehmenstypischer
Risikobereiche
Identifizierung von verantwort-
lichen Stellen und Funktionen im
Rahmen des Geschäftspartner-
Compliance-Prüfungsprozesses
Bestimmung erforderlicher Informa-
tionen über Geschäftspartner und
geeigneter Recherchequellen
Definition der Prüfinhalte
Bestimmung der Prüfintensität
Aufsetzen eines Prozesses zur
kontinuierlichen Überprüfung der
Effizienz des GPC-Prüfungssystems
Implementierung eines
GPC-Prüfungssystems
Manuelle Prüfung oder IT-gestütztes
Tool?
Einbindung anderer relevanter
Unternehmens- bzw. Fachbereiche
(z. B. Recht, Buchhaltung, Control-
ling etc.)
Durchführung der GPC-Prüfungen
Ausrollen des Systems
Schulung der relevanten Beteiligten
Bildung erforderlicher Schnittstellen
zu involvierten Abteilungen
Wiederholung des Business-Partner-
Compliance-Screenings in regel-
mäßigen Abständen
Dokumentation und Evaluation der
Prüfungen
Zielgruppe
Bestellte oder künftige Compliance
Officer, Compliance-Beauftragte,
Compliance Manager aus der Privat-
wirtschaft, der öffentlichen Verwal-
tung und von Verbänden sowie
Mitglieder der Unternehmensleitung,
Vorstände, Führungspersonal,
Aufsichtsräte, Gesellschafter und
Beiräte.
Ihr Referent
Dr. Schahin Seyed-Mahdavi Ruiz,
Rechtsanwalt und Partner einer Kanz-
lei für Compliance- und Wirtschafts-
recht, über zehnjährige Erfahrung
weltweit als Leiter Compliance/Com-
pliance Officer in zwei Dax-30-Unter-
nehmen.
Seminar Nr. 09373
Nürnberg 10.06.2016
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Geschäftspartner-Compliance-Prüfung.
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16
SEMINARE
Gestaltung und Durchführung der Analyse von Compliance-Risiken als Basis für ein
Compliance-Management-System (CMS).
Compliance-Risikoanalysen sind zentrale Elemente eines ordnungsgemäßen Compliance-Management-Systems (CMS).
Die Ergebnisse einer Compliance-Risikoanalyse sind richtungsweisend für den Aufbau einer Compliance-Organisation,
deren Prozesse und Strukturen. Zudem fordert die deutsche Rechtsprechung die jährliche Wiederholung von Compliance-
Risikoanalysen. Ein solches Monitoring der „Risikolandschaft“ dient der Aktualisierung der Compliance-relevanten
Handlungs- oder Anpassungsbedarfe und der Fundierung geschäftlicher oder strategischer Entscheidungen.
Ihr Nutzen
Sie sind mit den Grundlagen der
Implementierung von Compliance-
Risikoanalysesystemen vertraut.
Sie kennen die wichtigsten Schritte
der Konzeptionierung einer Compli-
ance-Risikoanalyse als Ausgangs-
punkt für den Aufbau eines CMS in
Ihrem Unternehmen.
Anhand konkreter Beispiele wird
Ihnen aufgezeigt, was Sie im Rahmen
von Compliance-Risikoanalysen
beachten müssen.
Inhalt
Compliance-Risikoanalyse als
Grundlage für ein CMS
Rechtliche, methodische und
organisatorische Grundlagen der
Compliance-Risikoanalyse
Screening bereits vorhandener
Präventions- bzw. Risikominderungs-
strukturen mittels Strukturanalyse
Konzeptionierung einer Compliance-
Risikoanalyse als Grundlage für den
Aufbau eines CMS
Entwicklung eines Compliance-
Risikoanalysesystems
Beobachtungskriterien für die
Compliance-Risikoanalyse
Abzudeckende Risiko-Bereiche
Detailtiefe einer Compliance-Risiko-
analyse
Methoden zur Erhebung der Risiko-
trächtigkeit bestimmter Bereiche
(z. B. Interviews)
Risikokategorien und Risikograde
Identifizierung des passenden
Vorgehens bzw. Systems (manuelle
Prüfung versus IT-gestützter Tools)
Festlegung einzubindender Bereiche
und der Frequenz der durchzufüh-
renden Analysen
Prozesse zur kontinuierlichen
Überprüfung und Anpassung des
Compliance-Risikoanalysesystems
Implementierung des Compliance-
Risikoanalysesystems
Rahmenbedingungen für das
Compliance-Risikoanalysesystem
Einbindung von Funktionen und
Bereichen im Unternehmen zur
Durchführung der Compliance-
Risikoanalyse
Die Rolle der Unternehmensleitung
Durchführung der Compliance-
Risikoanalyse
„Kick off“ und Ausrollen des
Compliance-Risikoanalyse-Systems
Schnittstellen involvierter Abtei-
lungen.
Regelmäßige Wiederholung der
Compliance-Risikoanalyse
Schlussfolgerungen aus den
Compliance-Risikoanalysen
Auswertung der Ergebnisse einer
Compliance-Risikoanalyse
Erörterung der Ergebnisse mit den
relevanten Beteiligten
Definition von Maßnahmen zur
Minderung von Compliance-Risiken
Wirksames Controlling der Maß-
nahmenumsetzung
Zielgruppe
Bestellte oder künftige Compliance
Officer, Compliance-Beauftragte,
Compliance Manager aus der Privat-
wirtschaft, der öffentlichen Verwal-
tung und von Verbänden sowie
Mitglieder der Unternehmensleitung,
Vorstände, Führungspersonal, Auf-
sichtsräte, Gesellschafter und Beiräte.
Ihr Referent
Dr. Schahin Seyed-Mahdavi Ruiz,
Rechtsanwalt und Partner einer Kanz-
lei für Compliance- und Wirtschafts-
recht, über zehnjährige Erfahrung
weltweit als Leiter Compliance/Com-
pliance Officer in zwei Dax-30-Unter-
nehmen.
Seminar Nr. 09374
Nürnberg 09.06.2016
Preis € 860,– zzgl. MwSt.
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Compliance-Risikoanalyse.NEU!
17
SEMINARE
Kartellrechtliche Risiken erkennen, Verstöße per Compliance-Programm vermeiden und
im Ermittlungsfall richtig agieren.
Verstöße großer Unternehmen gegen das Kartellrecht haben in der Wirtschaftspresse Hochkonjunktur.
Bundeskartellamt und Europäische Kommission nehmen inzwischen auch kleinere Unternehmen verstärkt ins Visier.
Die Höhe der Bußgelder, aber auch die Imageschäden infolge wettbewerbswidriger Handlungen können für die betroffenen
Unternehmen existenz bedrohende Ausmaße annehmen. Besonders exponiert sind dabei Angehörige der Unter nehmens-
leitung, Führungs kräfte und Compliance-Beauftragte, die mittels Etablierung entsprechender Präventions maß nahmen
verhindern können, in kartellrechtliche Fallen zu tappen.
Ihr Nutzen
Sie kennen die aktuellen kartell-
rechtlichen Schranken und Verbote
sowie zu erwartende Sanktionen
bei Verstößen.
Über Praxisbeispiele gewinnen Sie
die erforderliche Sicherheit, Kartell-
risiken zu identifizieren und geeig-
nete Präventionsmaßnahmen zu
implementieren.
Sie wissen drohende Kartellrecht-
ermittlungen frühzeitig zu erkennen
und richtig darauf zu reagieren.
Inhalt
Aktuelles Kartellrecht und
Kartellrechtsfälle
Im nationalen Kontext
Im internationalen Kontext
Kartellrechtliche Risikosituationen
Horizontaler Bereich:
im Verhältnis zu Wettbewerbern
Vertikaler Bereich:
im Verhältnis zu Kunden und
Distributoren
Marktbeherrschende Stellung
Operative Geschäftsabläufe
Unbedachte bzw. unkontrollierte
Kommunikation
Ausschreibungen
Engagement in Verbänden
Besuch von Messen oder Fach -
kongressen
Mergers & Acquisitions
Kartellrechtliche (Haftungs-)Risiken
für das Unternehmen
für die Unternehmensleitung
für das Compliance-Personal
Kartellrechtlich relevante Aufgaben
für Compliance-Personal
Identifizierung kartellrechtlicher
Risiken
Zusammenarbeit mit der Rechts -
abteilung
Maßnahmen zur Prävention
von Kartellrechtsverstößen
Kartellrecht als Teil von
Compliance-Schulungen
Einbindung der Compliance-
Organisation in operative Abläufe
zur Vermeidung kartellrechtlicher
Risiken
Prozessabläufe zur Verhinderung
horizontaler und vertikaler Kartell-
verstöße
Inhalte und Implementierung
einer Kartellrechtsrichtlinie
Kartellrechtliche Ermittlungen
Verhalten bei Verdacht kartellrecht-
licher Verstöße
Ermittlungsbehörden und andere
Untersuchungsbefugte
Identifizierung potentieller Kartell-
untersuchungen
Anforderungen an und Umgang mit
Bonus- bzw. Kronzeugenregelungen
Verhalten bei kartellrechtlicher
Hausdurchsuchung
Zusammenarbeit mit Kartellbehör-
den im Fall einer Untersuchung
Zielgruppe
Compliance Officer, Compliance
Beauftragte, Compliance Manager aus
der Privatwirtschaft, der öffentlichen
Verwaltung und von Verbänden, Ange-
hörige von Rechtsabteilungen sowie
Mitglieder der Unternehmensleitung,
Vorstände, Führungspersonal, Auf-
sichtsräte, Gesellschafter und Beiräte.
Trainer
Dr. Schahin Seyed-Mahdavi Ruiz,
Rechtsanwalt und Partner einer Kanz-
lei für Compliance- und Wirtschafts-
recht, über zehnjährige Erfahrung
weltweit als Leiter Compliance/Com-
pliance Officer in zwei Dax-30-Unter-
nehmen.
Seminar Nr. 09371
Köln 17.02.2016
Nürnberg 13.05.2016
Hamburg 22.06.2016
Veranstaltung 09.00–17.00 Uhr
Preis € 860,– zzgl. MwSt.
End preis inkl. 19 % MwSt. € 1.023,40
www.tuv.com/seminar-09371
Kartellrecht aus Compliance-Sicht.
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18
SEMINARE
Wie Sie Compliance-Risiken erkennen und mit praxiserprobten Lösungen minimieren.
Die Unternehmensbereiche Einkauf und Vertrieb unterliegen besonderen Compliance-Anforderungen und Compliance-
Risiken, z.B. bei Annahme oder Gewährung von Geschenken oder geldwerten Vorteilen. Dieses Seminar behandelt
Compliance-relevante Fragen, die sich den Einkaufs- und Vertriebsorganisationen stellen. Es bietet Verantwortlichen aus
beiden Bereichen die Möglichkeit, sich auszutauschen und wirksame Compliance-Strategien für das eigene Unternehmen
zu entwickeln.
Ihr Nutzen
Sie kennen die wichtigsten Com -
pliance-Anforderungen an Einkauf
und Vertrieb.
Sie verfügen über ein fundiertes
Kriterien-Set und Tools für die Beur-
teilung, ob in Ihrer Einkaufs- oder
Vertriebsorganisation geeignete Maß-
nahmen zur Erfüllung der Com-
pliance-Anforderungen und zur
Minimierung von Compliance-Risi-
ken ergriffen wurden.
Praxisbeispiele aus anderen Unter-
nehmen erleichtern es Ihnen, wirk-
same Compliance-Maßnahmen bzw.
ein Compliance Management in
Einkauf und Vertrieb zu implemen-
tieren.
Sie erhalten wertvolle Tipps für die
Unterweisung von Mitarbeitern und
Führungskräften, um Compliance-
Risiken in Einkauf und Vertrieb
nachhaltig zu minimieren.
Inhalt
Rechtliche Grundlagen, Funktionen
und Aufgaben von Compliance
Interne Richtlinien und deren ver-
bindliche Umsetzung
Einführung von Compliance-Maß-
nahmen
Compliance-Management in Ein-
kauf und Vertrieb
Auswahl der Mitarbeiter
(Pre-Employment Screening)
Compliance-Schulungen, Förderung
von Compliance-Verhalten
(Un-)Zulässige Nebentätigkeiten
Umgang mit Lieferanten/Dienst leis-
tern/Kunden (Compliance Checks,
Compliance Screenings)
Transparente Prozesse in Einkauf
und Vertrieb und Umsetzung von
Compliance
Personelle/finanzielle Verflechtun-
gen (Interessenkonflikte und Com-
pliance)
Definition von Zuständigkeiten,
Freigabeprozessen, Funktions -
trennungen, Job-Rotation
Verwendung von Standardverträgen
Compliance-Meldepflichten in Ein-
kauf und Vertrieb
Ausschreibungen (Compliance-
Anforderungen)
Interne Compliance-Kontrollen,
Compliance-Monitoring, Compliance-
Audits (Einkaufs-Compliance)
Zielgruppe
Einkaufs- und Vertriebsverantwortliche,
Verantwortliche für Compliance (z.B.
Chief Compliance Officer, Compliance-
Beauftragte, Compliance Manager,
Leitung Revision), Geschäftsführer,
Vorstände oder Unternehmensjuristen
Trainer
Dr. Michael Tsambikakis,
Rechtsanwalt, Kanzlei Friedrich Graf
von Westphalen & Partner, Köln.
Tätigkeitsschwerpunkte: Wirtschafts-
und Steuerstrafrecht, Medizinstrafrecht,
Managerhaftung, Compliance.
Seminar Nr. 35170
Berlin-Spandau 05.04.2016
Köln 07.07.2016
Veranstaltung 09.00–17.00 Uhr
Preis € 720,– zzgl. MwSt.
End preis inkl. 19 % MwSt. € 856,80
www.tuv.com/seminar-35170
Compliance in Einkauf und Vertrieb.
19
SEMINARE
Datenschutz in der Compliance Abteilung und im Unternehmen praxisnah umsetzen.
Arbeitet Ihre Compliance Abteilung datenschutzkonform? Hat das Unternehmen eine funktionierende und effiziente
Datenschutzorganisation? Erfahren Sie welche datenschutzrechtlichen Anforderungen eine Compliance Abteilung
beachten muss, zum Beispiel bei internen Ermittlungen, E-Mail-Durchsuchungen oder Hinweisgebersystemen.
Lernen Sie außerdem, wie Sie die Einhaltung der datenschutzrechtlichen Anforderungen im Unternehmen effizient
sicherstellen, insbesondere durch eine funktionierende Datenschutzorganisation.
Ihr Nutzen
Sie gewinnen einen fundierten Ein-
blick in die Schnittmenge der zwei
zunehmend wichtigen Bereiche
Compliance und Datenschutz.
Sie minimieren Rechtsrisiken und
Angriffsflächen im Datenschutz.
Sie erhalten praxisnahe Tipps und
konkrete Gestaltungsvorschläge zur
direkten Umsetzung.
Inhalt
Überblick zum aktuellen Daten-
schutzrecht
Grundlegende Bedeutung und
Anforderung des Datenschutz -
rechtes.
Anwendungsbereich des Bundes-
datenschutzgesetzes (BDSG),
Telemedien- und Telekommuni-
kationsgesetzes.
Die Reform des Datenschutzes
in Europa (EU-Datenschutz-Grund-
verordnung).
Sicherstellung eines effektiven
Datenschutzprogramms im Unter-
nehmen
Durchführung eines datenschutz-
rechtlichen Risk Assessments
Aufbau einer effizienten Daten-
schutzorganisation im (internatio-
nalen) Konzern
Gegenstand und Inhalt einer Daten-
schutzrichtlinie
Umgang mit konzerninternen und
externen Datenflüssen
Datenschutz bei Compliance
Programmen
Allgemeine Datenschutzanforde-
rungen
– Datenschutzrechtliche Grundlage
– Information von Betroffenen,
z. B. bei internen Ermittlungen
– Löschung von Ermittlungsergeb-
nissen
Auswertung von Mitarbeiter E-Mails
Datenweitergabe in die USA bei
E-Discovery
Compliance Screenings (IT-Foren-
sische Untersuchungen, Massen -
datenanalysen)
Hinweisgebersysteme (Whistle-
blowing)
Zentrale Complianceabteilungen
im Konzern/Verbund
Zielgruppe
Compliance-Officer und -Manager,
Datenschutzbeauftragte, Revision,
Rechtsabteilung, Geschäftsführung
Trainer
Dr. Thomas Helbing,
selbst ständiger Rechtsanwalt und
Experte im Datenschutz- und IT-Recht,
zuvor lang jährige Tätigkeit bei einer
weltweit führenden internationalen
Wirtschaftskanzlei sowie als Leiter
der Abteilung „Compliance Data Pro-
tection“ für das globale Datenschutz-
programm eines DAX-30 Konzerns.
Seminar Nr. 32255
München 17.02.2016
Köln 07.04.2016
München 29.06.2016
Berlin-Spandau 18.07.2016
Veranstaltung 09.00–17.00 Uhr
Preis € 725,– zzgl. MwSt.
End preis inkl. 19 % MwSt. € 862,75
www.tuv.com/seminar-32255
Compliance und Datenschutz.
20
SEMINARE
Workshop mit Sachverständigem und Oberstaatsanwalt.
Inhaber oder Leiter eines Betriebes oder Unternehmens werden u.a. nach dem Arbeitsschutzgesetz stärker in die
Eigenverantwortung genommen. Das Risiko für Führungskräfte, strafrechtlich belangt zu werden, ist in den letzten
Jahren stark gestiegen. Die Zahl der unternehmensbezogenen Strafverfahren erhöht sich stetig. Viele Fallbeispiele
veranschaulichen im Seminar die abstrakten Begriffe unseres Rechtssystems. So kann sich der Praktiker „vor Ort“
leichter ein Bild von den juristischen Zusammenhängen bei der Beurteilung von rechtlichen Konsequenzen machen.
Ihr Nutzen
Sie erhalten durch die Kombination
der Dozenten einen umfassenden Ein-
blick in die Führungsverantwortung
aus technischer sowie aus juristischer
Sicht.
Inhalt
Aufgaben der Führungskräfte
Arbeitssicherheitsgesetz
Fremdfirmen
Gefährdungsanalysen
Unterweisungen
Persönliche Schutzausrüstung
Prüfungen
Typische Haftungsversionen
Rechtliche Konsequenzen
Haftung, Strafe, Regress
Aus der Gerichtspraxis
Wie geht die Staatsanwaltschaft vor?
Produkthaftung
Diskussion
Zielgruppe
Inhaber und Geschäftsführer,
Compliance-Verantwortliche,
Werksleiter, Technische Leiter,
Personal- und Organisationsleiter,
Technische Aufsichtsbeamte,
Gewerbeaufsichtsbeamte
Trainer
Dipl.-Ing. Horst Pulina,
Sachverständiger, TÜV Rheinland.
Uwe Kessel,
Oberstaatsanwalt, Staatsanwaltschaft
Düsseldorf.
Seminar Nr. 07201
Hamburg 18.02.2016
Köln 11.03.2016
Leipzig 21.04.2016
Köln 12.05.2016
Berlin-Spandau 26.05.2016
München 02.06.2016
Veranstaltung 09.00–17.00 Uhr
Preis € 860,– zzgl. MwSt.
End preis inkl. 19 % MwSt. € 1.023,40
www.tuv.com/seminar-07201
Rechtliche Verantwortung von Führungskräften.
21
E-LEARNING
Mit E-Learning das Compliance-Wissen aller Beschäftigten in der Organisation
effektiv steigern.
Compliance-Schulungen sind ein integraler Bestandteil des internen Compliance-Managements. Die Beschäftigten
müssen für das wichtige Thema Compliance sensibilisiert werden und die wesentlichen Compliance- Grundsätze
und -Richtlinien kennen. Mit diesem Compliance-E-Learning können Sie einen Schulungsansatz umsetzen, der alle
Beschäf tigten aller Organisationsbereiche einschließt, Compliance zu einem festen Bestandteil der Unternehmenskultur
macht und Compliance-Risiken effektiv eindämmt. Wir bieten Ihnen hiermit eine effiziente Standardlösung für die
unternehmensweit einheitliche Schulung Ihrer Beschäftigten zu den Grund lagen von Compliance.
Compliance Grundlagen. Online-Training.
Sie möchten Ihre Beschäftigten statt
dessen mit einer firmenspezifischen
Compliance-E-Learning-Lösung schu-
len, in der Ihre Unternehmenswerte
und -ziele, die internen Compliance-
Grundsätze und -Strukturen und die
Bestimmungen des unternehmensin-
ternen Compliance-Verhaltenskodex
(Code of Conduct) enthalten sind?
Sprechen Sie uns an!
Gern beraten und unterstützen wir Sie
bei der Entwicklung einer individuel-
len Compliance-E-Learning-Lösung,
die Ihren spezifischen Anforderungen
gerecht wird. Daneben bieten wir
Ihnen die spezifische Bedarfs er mitt -
lung für Ihr Compliance-Schulungs -
system und den Betrieb des Lern -
manage mentsystems mit gesicherter
Nachweisführung zum unterneh-
mensweiten Schulungserfolg.
Ihr Nutzen
Kommunikation der Grundlagen
von Compliance einheitlich in der
gesamten Organisation.
Fundierte Sensibilisierung der
Beschäftigten für das Thema
Compliance – so verbessern Sie
die Risikoprävention.
Ortsunabhängiges Lernen durch
Zugriff auf den Kurs über das
Internet – auch von unterwegs.
Flexibles Lernen nach freier Zeit -
einteilung und im individuellen
Lerntempo.
Variable Lerninhalte und interaktive
Übungen festigen den Lernstoff und
sichern einen schnellen Lernerfolg.
Inhalt
Bedeutung von Compliance
Gesetzliche Grundlagen
Elemente von Compliance
Wem nutzt Compliance?
Verhaltenskodex – Code of Conduct
Korruptionsbekämpfung
Geschenke und Einladungen
Haftungsrisiken und Haftungsfolgen
Abschlusstest
Zielgruppe
Alle Organisationen, die ihre Beschäf-
tigten strukturiert und effizient zu den
Grundlagen von Compliance schulen
möchten.
Abschluss
Nach Beendigung dieses E-Learning-
Kurses erhalten die Teilnehmenden
eine Teilnahmebescheinigung.
Hinweis
Nach der Anmeldung erhalten die
Teilnehmenden ihren individuellen
Zugang zum TÜV Rheinland Lern-
portal und können unmittelbar
starten.
Trainer
Selbstgesteuert online lernen ohne
Trainer.
1 Unterrichtseinheit
Seminar Nr. 09901
Preis € 59,– zzgl. MwSt.
End preis inkl. 19 % MwSt. € 70,21
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Sie online oder direkt in unserem
Servicecenter:
Telefon 0800 8484006
Fax 0800 8484044
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Die Anmeldung und
eine Demoversion
zum Testen finden
Sie online.
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Seminare für Ihre Rezertifizierungin den Bereichen Compliance, Geldwäschebekämpfung, Risikomanagement,
Unternehmenssicherheit und IT-Sicherheit.
REZERTIFIZIERUNG
Compliance. Compliance Auditor (TÜV).
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IT-Compliance Manager (TÜV).
www.tuv.com/seminar-31193
Compliance-Beauftragter:
Anforderungen, Aufgaben, Risiken.
www.tuv.com/seminar-09359
Compliance-Organisation –
erste Schritte beim Aufbau.
www.tuv.com/seminar-09372
ISO 19600 – Standard für
Compliance-Management-Systeme.
www.tuv.com/seminar-09370
Compliance – Haftungsrisiken für
die Unternehmensführung.
www.tuv.com/seminar-09358
Geschäftspartner-Compliance-Prüfung.
www.tuv.com/seminar-09373
Compliance-Risikoanalyse.
www.tuv.com/seminar-09374
Kartellrecht aus Compliance-Sicht.
www.tuv.com/seminar-09371
Compliance in Einkauf und Vertrieb.
www.tuv.com/seminar-35170
Compliance und Datenschutz.
www.tuv.com/seminar-32255
Rechtliche Verantwortung
von Führungskräften.
www.tuv.com/seminar-07201
Recht.Vertragsrecht und Vertrags -
gestaltung für Nicht-Juristen.
www.tuv.com/seminar-01340
Vertragsverhandlung und -gestaltung
im Einkauf.
www.tuv.com/seminar-35330
Mängelhaftung, Garantie und
Produkthaftung.
www.tuv.com/seminar-01341
Qualitätssicherungsvereinbarungen
(QSV).
www.tuv.com/seminar-09299
Geldwäschebekämpfung (Anti-Money Laundering).Geldwäschebeauftragter (TÜV).
www.tuv.com/seminar-09357
IT-Sicherheit (IT Security).IT-Security-Beauftragter (TÜV).
www.tuv.com/seminar-31110
IT-Security-Manager (TÜV).
www.tuv.com/seminar-31112
IT-Security-Auditor (TÜV).
www.tuv.com/seminar-31114
Security-Awareness-Koordinator
(TÜV).
www.tuv.com/seminar-31180
Gerichtsfeste Beweisführung bei
IT-Kriminalität im Unternehmen.
www.tuv.com/seminar-31160
Risikomanagement und Business ContinuityManagement.Business Continuity Management
(BCM).
www.tuv.com/seminar-31194
Risikomanagement
nach EN ISO 14971.
www.tuv.com/seminar-09471
Datenschutz.Datenschutzbeauftragter (TÜV).
www.tuv.com/seminar-32110
Datenschutzauditor (TÜV).
www.tuv.com/seminar-32114
Social Media und Datenschutz.
www.tuv.com/seminar-32250
Gesundheitswesen (Healthcare Compliance).IEC 80001 – die neue Norm für
Medizinprodukte in IT-Netzwerken.
www.tuv.com/seminar-09505
Medizinprodukterecht –
Einführung für Betreiber.
www.tuv.com/seminar-09446
Haftung in der Medizinprodukte-
industrie.
www.tuv.com/seminar-09485
Die Personenzertifikate der Per so nen zertifizierungsstelle
PersCert TÜV haben eine Geltungsdauer von 3 Jahren.
Sie erlangen die Re zer ti fi zie rung, wenn Sie einen jährlichen
Weiter bildungsumfang von acht Unter richtseinheiten (UE)
in Compliance- und verwandten Themen sowie praktische
Tätig keit/verantwortliche Posi tion im Bereich Compliance,
Risi ko manage ment, Revision, Unter neh mens sicher heit,
Geld wäsche be kämpfung oder in verwandten Be rei chen/
Auf gaben ge bieten nachweisen.
Im Folgenden geben wir Ihnen (in einer Auswahl) einen
nach Themen geordneten Über blick über Weiter bildungs -
ver an stal tun gen, mit denen Sie die Vor aus setzun gen für
die Rezertifizierung Ihrer Per so nen zer ti fi kate bei der un-
abhängigen Personen zer ti fi zie rungs stelle PersCert TÜV
erfüllen können.
Informieren Sie sich darüber hinaus über weitere Möglich-
keiten der Weiterbildung in der Seminardatenbank der
TÜV Rheinland Akademie (www.tuv.com/akademie).
Sie haben weitere Fragen? Sprechen Sie uns gern an!
Ihre Ansprechpartnerin:
Sandra Fahling
Telefon +49 221 806-3561
E-Mail [email protected]
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UNSER SERVICE FÜR SIE
Sie möchten einen Kurs z.B. mit der
Seminarnummer 09621 buchen?
Dann geben Sie einfach www.tuv.com/seminar-09621
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Tel. 0800 8484006
Mehr Informationen zu den Seminaren
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Im Internet: www.tuv.com/seminar-[Ihre Seminar-Nr.]
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Per Fax: 0800 8484044
1. Geltungsbereich
(1) Diese Allgemeinen Geschäftsbedingungen gelten für die Durchführung von Bildungsmaßnahmen wie offenen,überbetrieblichen und berufsbegleitenden Seminaren, Lehr-gängen und Trainings sowie Studiengängen – im Weiteren als „Bildungsmaßnahmen“ be zeichnet – der TÜV RheinlandAkademie GmbH – nach folgend „Veranstalter“ genannt. (2) Etwaige Allgemeine Geschäfts- oder Einkaufsbedingungendes Vertragspartners werden auch dann nicht Vertragsinhalt,wenn ihnen der Veranstalter nicht nochmals ausdrücklichwiderspricht. 2. Anmeldung
(1) Die Anmeldung ist verbindlich, sobald sie vom Veranstal-ter schriftlich bestätigt wird. (2) Ein Recht auf Teilnahme an Bildungsmaßnahmen mitbegrenzter Teilnehmerzahl besteht nicht. 3. Zulassungsvoraussetzungen
(1) Die Bildungsmaßnahmen des Veranstalters stehen jedemInteressenten offen, der über die von den zuständigen Prüf -institutionen für die angestrebten Abschlüsse gefordertenQualifikationen verfügt, soweit solche in der Leistungs-beschreibung der Bildungsmaßnahme gefordert werden. (2) Soweit Zulassungsvoraussetzungen bestehen, ist der Ver-anstalter nicht verpflichtet, aber berechtigt, zu überprüfen, obder Teilnehmer die notwendigen Zulassungsvoraussetzungenerfüllt. Hierzu hat der Teilnehmer auf Verlangen die erforder-lichen Unterlagen vorzulegen. Macht der Veranstalter von sei-nem Recht auf Überprüfung der Zulassungsvoraussetzungenkeinen Gebrauch, so ist der Teilnehmer auch bei Nichtvor-liegen der Zulassungsvoraussetzungen zur Zahlung der Lehr-gangsgebühren verpflichtet.4. Durchführung
(1) Die Bildungsmaßnahme wird entsprechend dem ver öf-fentlichten Programminhalt, den geltenden ge setz lichenBestimmungen und den anerkannten Regeln der Technikdurch geführt. (2) Der Veranstalter behält sich den Wechsel von Refe rentenund/oder eine Verlegung bzw. Änderung im Programmablaufvor, sofern diese das Veranstaltungsziel nicht grundlegendverändern. Ein Anspruch auf Veranstal tungsdurchführungdurch einen bestimmten Referen ten bzw. an einem bestimm-ten Veranstaltungsort besteht nicht.(3) Inhaltliche Änderungen, durch die das Lehrgangsziel ver-ändert wird, sind zulässig, wenn sie mit Zustimmung oder aufVerlangen der Stellen erfolgen, die für die An er kennung derangestrebten Abschlüsse zuständig sind. 5. Pflichten des Teilnehmers
Der Teilnehmer verpflichtet sich, die am Unterrichtsort gel-tende Hausordnung zu beachten, Anweisungen der Lehr- bzw.Ausbildungskräfte sowie der Beauftragten des Veranstaltersund seiner Erfüllungsgehilfen Folge zu leisten, regelmäßig anden Präsenzveranstaltungen der vertragsgegenständlichenBildungsmaßnahme teilzunehmen sowie alles zu unterlassen,was der ordnungsgemäßen Durchführung der Bildungsmaß-nahme entgegenstehen könnte. 6. Urheberrechte
Die dem Teilnehmer ausgehändigten Unterlagen, Softwareund andere für Lehrgangszwecke überlassenen Medien sindurheberrechtlich geschützt. Die Vervielfältigung, Weitergabeoder anderweitige Nutzung der ausgehändigten Materialien –auch auszugsweise – ist nur nach ausdrücklicher schriftlicherZustimmung des Veranstalters gestattet.
7. Rücktritt/Kündigung/Stornokosten(1) Bei Bildungsmaßnahmen mit einer Laufzeit der Bildungs- maßnahme von bis zu 12 Monaten endet der Vertrag auto-matisch mit dem Ende der Bildungsmaßnahme. Eine vorzei-tige ordentliche Kündigung ist nicht möglich. (2) Bildungsmaßnahmen mit einer Laufzeit von mehr als12 Monaten haben eine Mindestlaufzeit von 12 Monaten undkönnen ohne Angabe von Gründen mit einer Frist von3 Monaten zum Monatsende gekündigt werden, jedoch frü-hestens zum Ablauf der Mindestlaufzeit. Die Mindestlaufzeitbeginnt mit dem tatsächlichen Anfang der Bildungsmaßnah-me, unabhängig von dem Zeitpunkt des Vertragsschlusses.(3) Für Bildungsmaßnahmen bis zu einer Dauer von 6 Mona-ten gilt, dass bei Abmeldungen, die später als 2 Wochen vorVeranstaltungsbeginn beim Veranstalter eingehen, 50 % derTeilnahmegebühr als Stornokosten fällig werden. Bei Abmel-dungen, die später als 1 Woche vor Veranstaltungsbeginnbeim Veranstalter eingehen, bei Fernbleiben von der Veran-staltung oder bei Ab bruch der Teilnahme ist die volle Teil-nahmegebühr zu entrichten. Die Benennung eines Ersatzteil-nehmers ist möglich, soweit die Bildungsmaßnahme nochnicht be gon nen wurde und der Teilnehmer die Zulassungs-voraus setzungen erfüllt. Eventuelle Widerrufsrechte des Teil-nehmers haben Vorrang.(4) Für Bildungsmaßnahmen mit einer Dauer von über6 Mona ten gilt, dass bei Abmeldungen, die später als2 Wochen vor Veranstaltungsbeginn beim Veranstalter einge-hen, 15 % der Teilnahmegebühr als Stornokosten fällig wer-den. Die Benennung eines Ersatzteilnehmers ist möglich,soweit die Bildungsmaßnahme noch nicht begonnen wurdeund der Teilnehmer die Zulassungsvoraussetzungen erfüllt.Eventuelle Widerrufsrechte des Teilnehmers haben Vorrang.(5) Bildungsmaßnahmen, die als Studiengang durchgeführtwerden, haben eine vertragliche Mindestlaufzeit von 1 Semes -ter und können ohne Angabe von Gründen mit einer Fristvon 2 Wochen zum Semesterende ge kündigt werden. Wirddas Kündigungsrecht nicht frist gemäß in Anspruch genom-men, verlängert sich die Vertragslaufzeit jeweils um ein weiteres Semester. Bei Kündigungen, die später als 2 Wochenvor Semesterbeginn beim Veranstalter eingehen, werden Stornokosten in Höhe von € 500,– fällig. Bei Kündigungen,die nach Semesterbeginn eingehen, ist die volle Semester-studien gebühr zu entrichten.(6) Dem Teilnehmer steht der Nachweis offen, dass dem Veranstalter aus der Abmeldung kein oder nur ein geringerSchaden entstanden ist. (7) Das gesetzliche Recht zur außerordentlichen Kündigungaus wichtigem Grund bleibt unberührt. (8) Als wichtiger Grund zur fristlosen Kündigung durch den Ver- anstalter gelten insbesondere – aber nicht ausschließlich – dieanhaltende oder schwerwiegende Störung der Bildungsmaß-nahme durch den Teilnehmer, sein wiederholtes unentschul-digtes Fernbleiben von der Bildungsmaßnahme, Zahlungsver-zug mit mehr als 2 Raten oder wiederholter Zahlungsverzugtrotz zwei maliger schriftlicher Mahnung sowie Entzug oderWider ruf abgetretener Leistungen durch andere Kostenträger. (9) Jede Kündigung hat schriftlich, im Falle der außer ordent-lichen Kündigung aus wichtigem Grund unter An gabe desKündigungsgrundes, zu erfolgen. Das Fernbleiben vom Unter-richt gilt in keinem Falle als Kündigung. (10) Die Kündigung des Teilnehmers hat gegenüber dem Orga- nisationsbereich des Veranstalters zu erfolgen, der die Anmel-dung des Teilnehmers bestätigt hat. Bedienstete des Veran-
stalters, insbesondere Lehrkräfte, sind zur Entgegennahmevon Kündigungen nicht befugt.(11) Im Falle der ordentlichen Kündigung ist der Teilnehmerzur anteiligen Zahlung der Lehrgangsgebühren, die bis zumEnde der jeweiligen Kündigungsfrist berechnet werden, ver-pflichtet.8. Zahlungsbedingungen/Vergütung
(1) Die Teilnahmegebühr wird mit Erhalt der Rechnung ohnejeden Abzug fällig. Die Zahlung erfolgt unter Angabe derRechnungsnummer und der Kundennummer auf das in derRechnung genannte Konto des Veranstalters. (2) Im Falle des Verzugs sind rückständige Rechnungs beträgemit 4 %-Punkten über dem Basiszinssatz nach § 247 BGB zuverzinsen. (3) Der Teilnehmer kann nur mit rechtskräftig festgestelltenoder vom Veranstalter unbestrittenen Ansprüchen aufrech-nen. Zur Ausübung eines Zurückbehaltungsrechtes ist derTeilnehmer nur insoweit befugt, als sein Anspruch auf dem-selben Vertragsverhältnis beruht. (4) Im Falle des Verzugs des Vertragspartners kann der Veran-stalter für jede Mahnung eine Bearbeitungsgebühr von € 10,–erheben. Dem Vertragspartner bleibt be züglich der Bearbei-tungsgebühr der Nachweis unbenommen, ein Schaden seinicht entstanden oder wesent lich niedriger als der pauscha-lierte Schadensersatz anspruch des Veranstalters.9. Ratenzahlung
Für Bildungsmaßnahmen mit einer Dauer von mehr als6 Mona ten kann durch gesonderte Vereinbarung Ratenzah-lung vereinbart werden.
10. Terminabsage durch den VeranstalterDer Veranstalter behält sich vor, wegen mangelnder Teil-nehmerzahlen oder der Erkrankung von Lehrkräften sowiesonstiger Störungen im Geschäftsbetrieb, die von ihm nicht zu vertreten sind, angekündigte oder begonnene Bildungs-maßnahmen abzusagen. Bereits bezahlte Teilnahmegebührenwerden in diesem Falle erstattet. 11. Erfüllungsort/GerichtsstandErfüllungsort ist der dem Teilnehmer schriftlich mitgeteilteVeranstaltungsort. Der Gerichtsstand für alle aus der Buchungentstehenden Rechtsstreitigkeiten gegenüber Kaufleuten undjuristischen Personen des öffent lichen Rechts bzw. öffentlich-rechtlichen Sondervermögens ist Köln. 12. Datenschutz(1) Im Hinblick auf die Bestimmungen des Bundesdaten- schutz gesetzes weisen wir Sie darauf hin, dass die Speicherungund Nutzung Ihrer personenbezogenen Daten zur Vertrags -erfüllung erfolgt.(2) Ihre geschäftlichen Kontaktdaten werden vom Veran -stalter für Marketingzwecke in der Weise genutzt, Ihnen Prospekte, Programme und Seminarinformationen des Veran-stalters per Post zu übersenden.(3) Sie können der Nutzung, Verarbeitung bzw. ÜbermittlungIhrer Daten zu Marketingzwecken jederzeit durch Mitteilungan den Bereich Datenschutz des Veranstalters widersprechenbzw. Ihre Einwilligung widerrufen. Nach Erhalt Ihres Wider-spruchs bzw. Widerrufs wird der Veranstalter die hiervonbetroffenen Daten nicht mehr zu Marketingzwecken nutzenund verarbeiten bzw. die weitere Zusendung von Werbe-mitteln un verzüglich einstellen.
ALLGEMEINE GESCHÄFTSBEDINGUNGEN (AGB). FÜR SEMINARE, LEHRGÄNGE UND STUDIENGÄNGE.
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WiderrufsrechtSie haben das Recht, binnen 14 Tagen ohne An gabe vonGründen diesen Vertrag zu widerrufen. Die Widerrufsfrist beträgt 14 Tage ab dem Tag des Vertrags -abschlusses. Um Ihr Widerrufsrecht auszuüben, müssen Sie uns (TÜVRhein land Akademie GmbH, Alboinstraße 56, 12103 Berlin, Fax: 0221 806-369947, Mail: [email protected]) mittelseiner eindeutigen Erklärung (z. B. ein mit der Post versandterBrief, ein Telefax oder eine E-Mail) über Ihren Entschluss, diesen Vertrag zu widerrufen, informieren. Sie können dasMuster-Widerrufsformular verwenden, was jedoch nicht vor-geschrieben ist. Zur Wahrung der Widerrufsfrist reicht es aus, dass Sie die Mitteilung über die Ausübung des Widerrufsrechts vor Ablaufder Widerrufsfrist absenden.
Folgen des Widerrufs Wenn Sie diesen Vertrag widerrufen, haben wir Ihnen alleZahlungen, die wir von Ihnen erhalten haben, un ver züg lichund spätestens binnen 14 Tagen ab dem Tag zurückzuzahlen,an dem die Mitteilung über Ihren Widerruf dieses Vertrags bei uns eingegangen ist. Für diese Rückzahlung verwendenwir dasselbe Zahlungs mittel, das Sie bei der ursprünglichenTransaktion ein gesetzt haben, es sei denn, mit Ihnen wurdeausdrücklich etwas anderes vereinbart; in keinem Fall werdenIhnen wegen dieser Rückzahlung Entgelte berechnet. Haben Sie verlangt, dass die Dienstleistung während derWider rufsfrist beginnen soll, so haben Sie uns einen ange-messenen Betrag zu zahlen, der dem Anteil der bis zu demZeitpunkt, zu dem Sie uns von der Ausübung des Widerrufs-rechts hinsichtlich dieses Vertrags unterrichten, bereitserbrachten Dienstleistungen im Vergleich zum Gesamtumfangder im Vertrag vorgesehenen Dienstleistungen entspricht.
Muster-Widerrufsformular(Wenn Sie den Vertrag widerrufen wollen, dann füllen Sie bitte dieses Formular aus und senden Sie es zurück.)• An TÜV Rheinland Akademie GmbH, Alboinstraße 56, 12103 Berlin, Fax: 0221 806-369947, Mail: [email protected] • Hiermit widerrufe(n) ich/wir (*) den von mir/uns (*) abgeschlossenen Vertrag
über die Erbringung der folgenden Dienstleistung (*)• Bestellt am (*)/erhalten am (*)• Name des/der Verbraucher(s)• Anschrift des/der Verbraucher(s)• Unterschrift des/der Verbraucher(s) (nur bei Mitteilung auf Papier)• Datum(*) Unzutreffendes streichenEnde der Widerrufsbelehrung
WIDERRUFSBELEHRUNG UND WIDERRUFS FORMULAR (ENDVERBRAUCHER).
Der schnelle Weg zum Seminar.
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