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Sistema de Gestión Integral Fecha: Sept. 18 CON TNA riSTAS, S.t\ IJ [ C. V.

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Hoja de Control de Emisión y Revisiones.

Wde Páginas Afectadas Motivo del Cambio Aplica a partir de: Revisión

o Todas Generación de documento O 1-Agosto-2009

1 Todas Mejora del documento 25-0ctubre-2010

2 Todas Se incluyo el nuevo logotipo de la organización. 18-Abril-2011

3 Todas Mejora del documento 27-Junio-2011

4 Todas Adecuación para Sistema de Gestión Integral 11-Septiembre-2013

5 Todas Mejora del documento 30-0ctubre-2013

6 Todas Mejora del documento 14-Julio-2014

7 Todas Actualización por los requisitos de la versiones 12-Septiembre-2018 2015 de las normas ISO 9001 y 14001

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CCINTIIIITISTAS. S.t\ DE C.V. Sistema de Gestión Integral Fecha: Sept. 18

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PROCEDIMIENTO DE TRABAJO PARA REALIZAR AUDITORIAS INTERNAS AL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL.

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J .R.R.M~ ~ ., ~tic; -~1 <u - Gf.G.yp REV. 7 LD -= H. ~ .!&_ ,.. ......

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Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Aprobado por:

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Sistema de Gestión Integral Fecha: Sept. 18 CoNTIItl nsr11s, s,,\ IJE c.v.

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Contenido

1.0 PROPÓSITO .. .. ..... ....... ............ ....... ... .. .... .... ....... ...... .. ..... .... ..... .... .. ....... ...................................................... 3

2.0 ALCANCE ......... ....... ... ... ... ............ ...... .. .... .. ... ........ ........ ............ .. ....... .......... .......... .... .................. ............... 3

3.0 REFERENCIAS .............. .. .. .............. .. ..................... ....... .............. .. .............................. ... ..... .... ..... ....... .. ..... 3

4.0 RESPONSABILIDADES ........ .. ...... ... ..... ......... ..... ................ .. ... .. .... ............... .. ............. .... ..... .. ..... .... .... ....... 3

5.0 DEFINICIONES ..... ... .. ..... .. ... .. ... ...... ..... ... ...... ...... ... ...... ........... ... ........................... ..... .... .. ... ...... ... ..... .. ..... ... 4

6.0 PROCEDIMIENTO ........... ..... ........... .. ... ... .. ... ....... ... ...... ........ ... .... .. ..... .. ......... .. ... .. ...... ............. .. .... .... .. ....... . 4

7.0 REGISTROS Y FORMATOS .......... ..... · ... .. ................. .. ........ ... ...... .. ...... ........ ...... .. ......... .. ...... .. ........... .. ..... 11

B.O. ANEXO ...... .. ........................ .. ......... .... .. ..... .... ... .. .................. ... .... ... ................. .. ... .. ... .. ....... .... ...... .. ...... .. .... 11

9.0 DIAGRAMAS Y FLUJOGRAMAS..... .......... ......... .. . . ........... ... ..... ....... .. ... ... .. .... . ... . .. ..... f~

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1.0 PROPÓSITO.

Detallar y establecer las políticas, los requerimientos y los lineamientos para la realización de las auditorías internas al Sistema de Gestión Integral (Calidad-Seguridad-Protección Ambiental) de CONIP Contratistas, que tienen como objetivo verificar la intención, el grado de implementación, la efectividad del sistema y el nivel de cumplimiento para identificar oportunidades de mejora.

2.0 ALCANCE.

Este procedimiento aplica a todas las actividades y/o procesos documentados en el Sistema de Gestión Integral (SGI) de CONIP Contratistas.

3 .0 REFERENCIAS.

• Manual del Sistema de Gestión Integral de CONIP Contratistas • Norma IS0-9001 :2015 Sistemas de Gestión de la Calidad- Requisitos • Norma ISO 14001 :2015 Sistemas de Gestión Ambiental - Requisitos con orientación para su uso • Norma OHSAS 18001 Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo- Requisitos. • ISO 45001:2018 Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo - Requisitos con orientación

para su uso. • IS0-19011 :2011 "Directrices para la auditoría de los Sistemas de Gestión".

4.0 RESPONSABILIDADES.

• La Dirección de Operaciones es responsable de la aprobación de este procedimiento, así como de otorgar todas las herramientas y medios para su cumplimiento y mejora.

• Toda persona que sea auditada sin importar su puesto o nivel jerárquico en la organización; Directores, Gerentes y personal en general que labora en la organización o a nombre de ella, son responsables de brindar las facilidades para que la auditoría cumpla con los objetivos y resultados esperados, participar de manera activa en la realización de .estas; proporcionar la evidencia documental requerida por el grupo auditor y en su caso, determinar y documentar las acciones preventivas y correctivas necesarias para corregir la causa de alguna No Conformidad detectada, verificar su aplicación inmediata, revisar la eficacia de las acciones y actualizar, si es necesario, los riesgos y oportunidades o hacer cambios al SGI.

• El auditor o grupo auditor son responsables de efectuar las auditorías encomendadas cumpliendo los principios de auditoría de integridad, presentación ecuánime, conducta ética y profesional , confidencialidad en todo momento, independencia e imparcialidad sobre la actividad que se audita y mantener un enfoque basado en la evidencia obtenida. Son responsables también de elaborar el reporte correspondiente, particularmente aquel que funja como auditor líder.

• El Gerente de Gestión de la Calidad, es el responsable de actualizar y mejorar este procedimiento. Además, es el líder del programa de auditorías y será el responsable de elaborar el programa anual de Auditorias al SGI de la organización; verificar que· se ejecuten las diferentes activida:t de l

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etapa del proceso de auditorias internas (programación, planeación, ejecución y cierre) y verificar la efectividad de las acciones preventivas y correctivas a los hallazgos de la auditoría .

5.0 DEFINICIONES.

Auditor: Persona que lleva a cabo una auditoría (IS0·19011 :2011 ). Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría (3.3) y evaluarlas de forma objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría (3.2). NOTA 1 Las auditorías internas, algunas veces llamadas auditorías de primera parte, se realizan por la propia organización, o en su nombre, para la revisión por la dirección y para otros propósitos internos (por ejemplo, para confirmar la eficacia del sistema de gestión o para obtener información para la mejora del sistema de gestión) . Las auditorías internas pueden formar la base para una autodeclaración de conformidad de una organización. En muchos casos, particularmente en organizaciones pequeñas, la independencia puede demostrarse al estar libre el auditor de responsabilidades en la actividad que se audita o al estar libre de sesgo y conflicto de intereses. NOTA 2 Las auditorías externas incluyen auditorías de segunda y tercera parte. Las auditorías de segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen un interés en la organización, tal como los clientes, o por otras personas en su nombre. Las auditorías de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones auditoras independientes, tales como autoridades · reglamentarias o aquellas que proporcionan el registro o la certificación. NOTA 3 Cuando dos o más sistemas de gestión de disciplinas diferentes (por ejemplo, de la calidad, ambiental, seguridad y salud ocupacional) se auditan juntos, se denomina auditoría combinada. NOTA 4 Cuando dos o más organizaciones auditoras cooperan para auditar a un único auditado (3.7), se denomina auditoría conjunta. NOTA 5 Adaptado de la Norma ISO 9000:2005, definición 3.9.1 . De aquí en adelante se le utilizará el término "Monitoreo" para referirse a una auditoria a fin de contrarrestar la resistencia del personal ante dicho termino. Conformidad: cumplimiento de un requisito, necesidad o expectativa establecida por el Sistema de Gestión Integral de la organización, por el cliente o por la normatividad aplicable. Especificación: Documento que establece requisitos. Evidencia: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información obtenida por medio de observación, medición, prueba u otros medios y que es pertinente para los criterios de auditoria y además son verificables. Programa Anual de Auditorías Internas: Programación anual elaborada con base en la situación actual y la importancia de la actividad a ser auditada. Rastreabilidad: La habilidad para conocer la historia, aplicación o localización de un elemento, por medio de identificaciones registradas. Registro: Documento que provee evidencia objetiva de las actividades realizadas o resultados obtenidos.

6.0 PROCEDIMIENTO.

6.1 Programa Anual de Auditorías al SGI

El Gerente de Gestión de la Calidad en oficinas centrales es responsable de elaborar durante el primer trimestre de cada año el Programa Anual de Auditorías Internas al SGI (formato PGI- 10-R1) el cu¡l incluirá por lo menos una auditorla o varias, si asi se requiere, para evaluar el sist ma d~

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C ONTNt\ l'rSTAS. S. t\ VE C.V. Sistema de Gestión Integral Fecha: Sept. 18

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organización. En el programa de oficinas centrales se podrán incluir los proyectos que al momento de elaborar este programa tenga en ejecución la organización y las auditorías de tercera parte.

Todas las auditorías internas que se realicen serán "auditorías combinadas" y se deberán revisar los requisitos de calidad, seguridad, salud y protección ambiental aplicables al proceso, servicio o actividad que se está auditando

Este programa de auditoria puede variar de un año a otro debido a factores como:

1. El alcance, objetivo y duración de cada auditoría ha realizar. 2. La frecuencia de las auditorías que se realicen. 3. El número, la importancia, la complejidad, la similitud y ·la ubicación de las actividades que se

auditan. 4. La necesidad de acreditación o de certificación/registro.

En el formato del Programa Anual establece únicamente el mes o tiempo en que se realizará cada auditoría; toda la información particular como es el alcance, objetivos, procesos, fechas y horarios, etc., es establecido en el Plan y Agenda de cada auditoría (formato PGI-010-R4).

El programa anual es autorizado y aprobado por la Dirección de Operaciones antes de ser comunicado y difundido a las partes pertinentes. Toda auditoría que se cancele será reprogramada dentro del mismo programa.

Cuando así se requiera , se podrán programar y realizar auditorías internas extraordinarias o especiales para algún proceso o proyecto en particular; lo anterior a solicitud del Director de Operaciones o del Director o Gerente del área, proceso o proyecto respectivo.

6.2 Planeación de las Auditorías.

La planificación de cada una de las auditorías contenidas en el programa anterior, deberá estar en función de los aspectos como los que, sin ser limitativos, se describen a continuación:

1. Prioridades de la Dirección. 2. Propósitos comerciales. 3. Requisitos legales, del cliente, del SGI, así como otros requisitos aplicables a la organización. 4. Estado y grado de importancia de cada proceso del SGI. 5. Evaluación de riesgo y oportunidades, la importancia ambiental de las actividades, productos y

servicios de la organización. 6. Resultados de la última auditoría interna o externa realizada. 7. Revisión de las auditorías previas. 8. Requisitos legales, reglamentarios, contractuales aplicables y su evaluación de cumplimiento. 9. Necesidad de evaluar a los proveedores. 1 O. Requisitos y necesidades de alguna(s) parte(s) interesada(s). 11 . Riesgos y oportunidades para la organización. 12. Disponibilidad de los involucrados

El Auditor o Auditor Líder debe reunir toda la información disponible respecto al proceso, actividad, producto o servicio que será auditado. la intención, implementación y efectividad del SGI, como puede ser: quejas de clientes, registros de auditorías anteriores ya sean de primera, segunda o tercera parte; reportes de acciones correctivas de cualquier tipo no solo de auditorías anteriores; 1 hist~\\o del desempeño de cada proceso del SGI, y la documentación adicional que considere pertin nte. ¿;1\

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CONTRATISTIIS, 5.11 DE C.V. Sistema de Gestión Integral Fecha: Sept. 18

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En la planeación de las auditorías, se debe definir y documentar:

1. Los objetivos de la auditoría, las áreas a ser auditadas, las fechas, el lugar, el método de evaluación, los criterios de auditoría, el auditor o grupo auditor responsable de efectuarla (cuidando que éstos sean independientes del área a ser auditada) y las personas responsables de responderla.

2. El Cronograma de Auditoría, las listas de verificación (formato PGI-011-R2 Lista de Verificación) en colaboración con el equipo de auditores seleccionado, los procedimientos elaborados por la disciplina correspondiente.

El uso de Listas de Verificación no restringe las preguntas, la solicitud de información o la evidencia en las actividades de auditorfa, estas pueden modificarse o adicionarse como resultado de la información recopilada durante la auditoría.

Las Listas de Verificación son documentos propios del auditor o grupo auditor, por lo tanto, no forman parte del Reporte Final de Auditoría y solo deberá conservarse en papel o electrónico como evidencia de su elaboración, cuando se haya elaborado y sea el caso.

El Auditor o Auditor Líder debe notificar al (los) responsable(s) de atender la auditoría, la información relevante de la misma como es:

a) La fecha de la auditoría con los involucrados. b) La duración propuesta y la composición del equipo auditor (cuando sea más de un auditor). e) Determinar las reglas de seguridad aplicables al lugar. d) Hacer los preparativos para la auditoría.

En el formato PGI-01 O-R4 "Plan y Agenda de Auditoria Interna" se establece la información importante como objetivo, alcance, fecha, lugar, el1 área o áreas que serán auditadas junto con los nombres de los responsables de cada una, datos del auditor o grupo auditor y por último se establece la agenda con los tiempos estimados por área y actividad programada para dicha auditoría.

Dentro de la · agenda y por cada día de auditoría, se deben establecer por mencionar algunos ejemplos, los horarios para la hora de llegada al lugar de la auditoría, hora estimada para la reunión de apertura, tiempos destinados para cada área, horarios de comida, horarios para reuniones de retroalimentación, fecha y hora estimada para la reunión de cierre. Es importante procurar cumplir y respetar los horarios establecidos en la agenda a fin de garantizar el buen término de la auditoría.

Esta agenda debe ser notificada y entregada en papel o en electrónico, para su conocimiento y difusión, a todo el personal que participara en la auditoría, así como a todos los responsables de las áreas que serán auditadas como mínimo con 5 (cinco) dlas hábiles de anticipación a la fecha de inicio de la misma; a excepción de las auditorías extraordinarias o que sean solicitadas de manera especial o especffica, 'las cuales se podrán notificar hasta con 48 horas de anticipación como mínimo.

6.3 Ejecución de la Auditoria.

6.3.1 Reunión de apertura.

¡. La reunión es presidida por el Auditor o Auditor Llder debiendo considerar los siguient1 unj

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realizar Auditorías Internas al Revisión: 7 CON/? Sistema de Gestión Integral Fecha: Sept. 18 C ONTJV\ TISTt\.'t, S.t\ IJr C. V.

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a) Confirmar el plan de auditoria. b) Presentación de los participantes describiendo sus funciones de manera general. e) Establecer, de manera resumida, la manera en que se llevaran a cabo las .actividades de la

auditoria. d) Proporcionar aclaraciones respecto al objetivo, alcance y criterios de la auditoria. e) Confirmar los canales de comunicación. f) Confirmar la documentación que sera utilizada como base, aclarando cualquier duda. g) Afinar detalles importantes como horarios de reuniones, horarios de comida, asignación de

acompañantes o guías según se requiera. h) Establecer las etapas de la conducción confirmando la fecha y hora para la reunión de

cierre. i) Aclarar puntos sobre los criterios de evaluación. j) Asegurar la disponibilidad de los medios y las personas para la realización de la auditoria.

6.3.2 Desarrollo de la Auditoria.

Efectuar las entrevistas planeadas y en estas se debe reunir la información y evidencia necesaria a través de lo que el entrevistado explica, de la observación física, de las mediciones o de los registros que presenten. El Aud itor debe registrar y revisar de manera clara y concisa todas las observaciones para determinar cuales deben ser reportadas como no conformidades y cuales como oportunidades de mejora o simplemente como observaciones de auditoria. Las no conformidades deben estar documentadas y fundamentadas por evidencia objetiva.

El desarrollo de la auditoria no se puede interrumpir a menos que a juicio del Auditor Líder exista alguna razón que imposibilite el alcance del objetivo de la auditoria y esta auditoría se reprogramará en fecha posterior.

Para mantener registro de las personas que participan en las reuniones de apertura, cierre y durante las entrevistas se deberá ocupar el formato PGI-01 O-R5 Registro de Asistencia y Participación en Auditoría.

La evidencia de la auditoría es evaluada y revisada con el auditado para obtener el reconocimiento de que la evidencia de la auditoría es exacta y que las no conformidades se han comprendido y generar después los hallazgos de la auditoría. Se debe realizar todo el esfuerzo posible para resolver cualquier opinión divergente relativa a las evidencias y/o hallazgos de la auditoria, registrando todos aquellos puntos en que no haya acuerdo.

6.3.3 Conclusiones de la auditorfa.

El auditor, auditor líder o equipo auditor, según sea el caso, deben revisar los hallazgos detectados durante la auditoria y debe definir si sus hallazgos serán considerados y reportados como No Conformidades Mayores, No Conformidades Menores, Oportunidades de Mejora y Hallazgos, de acuerdo a los siguientes criterios.

• • •

•

No Conformidad Mayor: Es el incumplimiento total de un requerimiento establecido . No Conformidad Menor: Es el incumplimiento parcial de un requerimiento establecido . Oportunidad de Mejora: Es un hallazgo que a criterio del auditor es necesario reportar para que el auditado lo tome como punto de partida para la mejora continua. Hallazgo: Es toda aquella información que el auditor vio o de la cual tuvo cono1miento~ desarrollar la auditoria; pueden ser positivos o negativos.

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Cada auditor debe documentar sus No Conformidades Mayores o Menores en el formato PGI-008-R1 Formato de Solicitud de Acción Correctiva, las Oportunidades de Mejora y los Hallazgos se reportan de manera conjunta en el Reporte de Auditoría que se explica más adelante.

En base a lo anterior, el auditor o equipo auditor define las conclusiones de la auditoría que van en función directa al objetivo de la aud itorfa planteado inicialmente.

6.3.4 Reunión de Cierre.

Al igual que en la reunión de apertura, la reunión de cierre consiste en comunicar a las partes interesadas de manera verbal y por escrito, las conclusiones de la auditoría de tal manera que sean comprendidos y reconocidos por la o las personas auditadas y en caso de ser necesario, ponerse de acuerdo en el intervalo de tiempo para la presentación de un plan de acciones correctivas y preventivas además de dar por terminada la auditoría.

De igual manera que en la reunión de apertura, la asistencia a esta reunión será de carácter formal manteniéndose registro de ·los asistentes mediante el formato PGI-01 0-RS previamente establecido para ello.

Cualquier opinión divergente relativa a los hallazgos y/o a las conclusiones entre el auditor o equipo auditor y el auditado se deberán discutir y si es posible resolverse; en caso contrario estos puntos sin acuerdo deben ser registrados en el informe final de auditoría.

Si esta especificado en los objetivos de la auditoría se debe presentar recomendaciones para la mejora enfatizando siempre que estas no son obligatorias.

6.3.5 Elaboración del Reporte de Auditoría Interna.

Debe ser preparado por el auditor líder o por la persona designada como líder del equipo auditor, o bien, bajo la coordinación de este; debe proporcionar un registro preciso, claro y completo del desarrollo y resultado de la auditoría. Contener toda la información recopilada durante la auditoría, como puede ser: plan de auditoría, información general sobre la auditoría, una lista de representantes del auditado, las recomendaciones para la mejora (si se especificó en los objetivos de la auditarla), descripción de la(s) deficiencia(s) encontrada(s), observaciones y los planes de acción del seguimiento acordados (si los hubiera), asl como las fortalezas y hallazgos positivos detectados, por mencionar algunos ejemplos.

·El informe (formato PGI-011-R3 Reporte de Auditoría Interna) debe estar fechado, revisado, aprobado y firmado únicamente en su última página por el auditor líder o líder del equipo auditor. El informe original lo conserva el llder del equipo auditor y esta disponible para su consulta ·posterior; una copia del informe final de auditoría, ya sea en duro o electrónico, será entregada al responsable del área auditada para su conocimiento y seguimiento de las observaciones, oportunidades de mejora y según sea el caso, de las no conformidades levantadas.

Los result<;~dos de las auditorías se informarán al Comité de Gestión Integral, asl co direcciones o gerencias, a los trabajadores y partes interesadas pertinentes.

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En caso de presentarse alguna inconformidad por el resultado de la auditoría o por los hallazgos levantados durante la misma como No Conformidad, el responsable del área auditada dispondrá de 5 (cinco) días calendario, a partir de la fecha de recepción de la copia del reporte final de auditoría, para presentar por escrito ya sea mediante una carta, memorándum u oficio y ante el Gerente de Gestión de la Calidad, sus razones y argumentos por los cuales no está de acuerdo con el reporte final de la auditoría o con la(s) no conformidad(es) levantada(s).

Toda inconformidad entregada, serán presentadas ante el Comité de Gestión Integral o Directivo de la organización en la próxima reunión posterior a la fecha en que se realizo la auditoría en función, para que sean evaluadas, analizadas y finalmente establezcan si la(s) inconformidad(es) presentada(s) proceden o no según sea el caso.

El Comité de Gestión Integral dispondrá de 20 (veinte) días calendario para establecer su veredicto final respecto a las inconformidades presentadas. Este veredicto será comunicado al Gerente de Gestión de la Calidad a través de las reuniones del Comité o bien por cualquier otro medio escrito establecido en el procedimiento CC-PG-013 "Procedimiento para la Comunicación Interna y Externa".

Los documentos mostrados como evidencia perteneciente a la auditoría deben conservarse hasta el cierre formal de todas las no conformidades detectadas; posterior a eso, se archivarán y resguardarán durante el tiempo de retención establecido para los registros del SGI. En caso de aplicar algún requisito legal, reglamentario o contractual sobre el tiempo de retención y disposición final diferente al establecido por el SGI para el control de sus documentos y registros; se deberán identificar y aplicar en los documentos correspondientes.

La auditoría finaliza cuando todas las actividades descritas en el plan de auditoría se hayan realizado y el informe de la auditoría sea aprobado.

6.4 Seguimiento de Auditoria

Las acciones correctivas derivadas de la auditoría , son decididas y emprendidas por el auditado en un intervalo de tiempo o plazo determinado y no se consideran parte de la auditoría. El auditado deberá mantener informado a sus superiores sobre el estado de estas acciones.

Las acciones correctivas necesarias se deben gestionar de acuerdo a lo establecido en el procedimiento CC-PGI-008 "No Conformidades y acciones correctivas".

Los directores y responsables de cada área que haya sido auditada deben asegurar que se realizan las correcciones y se toman las acciones correctivas necesarias sin demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas.

Pasando 60 (sesenta) días calendario de la fecha de realización de una auditoría, el auditor o grupo auditor, podrá realizar un seguimiento y verificación de las acciones correctivas o preventivas establecidas, de su implementación y sobretodo de su eficacia para corregir y eliminar las causas que originaron dicha acción. Así también, podrán revisar las observaciones, comentarios o recomendaciones establecidas en el Reporte Final de Auditoría para identificar cuales fueron tomadas en cuenta y cuales fueron rechazadas o no eran aplicables.

Al termino de la revisión en el plazo arriba establecido y dependiendo de los resultado!~~nidos puede darse el caso en que el auditor o grupo auditor, en presencia del auditado, de; A s

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CONTRATISTAS, S.A DE C.V. Sistema de Gestión Integral Fecha: Sept. 18

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conveniente regresar en una fecha especifica para verificar los avances o cierre de los hallazgos y observaciones de la auditoria; o bien, que dicho seguimiento sea parte de la siguiente auditoría.

De acuerdo al párrafo anterior, la fecha especifica para realizar un seguimiento puede estar establecida en el formato PGI-008-R1 "Solicitud de Acción Correctiva" o bien ser acordada entre el auditor o grupo auditor y el auditado.

6.5 Competencia y formación de los auditores

Con la finalidad de tener un proceso de auditoria el auditor o grupo auditor procurará comportarse bajo las siguientes cualidades personales generales:

• Ético: imparcial, sincero, honesto y discreto • Mentalidad abierta: dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos. • Diplomático: tacto en las relaciones personales. • Observador: activamente consciente del entorno fisico y las actividades. • Tenaz: persistente y orientado a logro de los objetivos.

Aunado a las cualidades antes mencionadas; podrá haber muchas otras las cuales enriquecerán el proceso de auditoria y complementarán la capacidad del auditor o grupo auditor; como por ejemplo la percepción, versatilidad y la seguridad en si mismo por mencionar algunos ejemplos.

6.5.1 Conocimientos y habilidades de los auditores

Para realizar un proceso de auditorra eficaz, el auditor o grupo auditor tendrá los siguientes conocimientos y habilidades de manera general:

1. Conocimiento y aplicación de los principios, procedimientos y técnicas de auditoria para asegurarse que las mismas se lleven a cabo de. manera coherente y sistemática.

2. Terminolog ia y herramientas especificas del sector auditado. 3. Documentos del sistema, área o proceso sujeto de auditorfa, así como sus referencias. 4. Conocer la situación , giro y operaciones de la organización donde se desarrollará la

auditor! a. 5. Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables.

6.5.2 Educación, experiencia laboral y formación de los auditores

La siguiente tabla resume la educación, experiencia laboral y la formación que deberá tener el aud itor o grupo auditor de la organización.

PARAMETRO AUDITOR(ES) AUDITOR LIDER

Educación (minima) Educación media superior Igual que auditor (preparatoria o carrera técnica)

Experiencia laboral 3 años 5 años

Experiencia laboral en el Por lo menos 2 de los 3 años<1> Por lo menos 3 de los 5 añ ps(1>

~ campo/área a auditar -;;> .t-J~

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() Procedimiento de Trabajo para CC-PGJ-010

realizar Auditorías Internas al Revisión: 7 CGNI? Sistema de Gestión Integral . Fecha: Sept. 18 C ONTRA T/STAS, S.A Of C'. V.

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PARAMETRO AUDJTOR(ES) AUDITOR LIDER Constancia o Diploma de Curso

Formación como auditor Constancia o Diploma de Curso de Auditor Interno (2)(4)

de Auditor lnterno<2l(4) Constancia o Diploma de Curso de Auditor Líder(3)(4)

Notas: 1. Deberá ser en algunas de las áreas ya sea Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional o Protección Ambiental ; o bien, de

manera integra l. 2. Proporcionado por la propia organización a la que pertenece o por una organización externa 3. Proporcionado por una organización externa. 4. Deberá tener un curso por cada campo o área (Calidad-Seguridad y Salud Ocupacional-Protección Ambienta l) o bien, un

curso integral de los 3 aspectos. . . . .

Tabla 1: EducacJOn, expenenc1a y formac1on de los auditores

Los auditores deberán participar de forma regular, en auditorías combinadas o conjuntas al SGI de la organización, con la final idad de mantener, demostrar y mejorar su aptitud para auditar.

7.0 REGISTROS Y FORMATOS

· Titulo Formato

Programa Anual de Auditorías del SGI PGI-010-R1

Lista de Verificación para Auditorías al SGI PGJ-010-R2

Reporte Final de Auditoría PGI-010-R3

Plan y Agenda de Auditoria PGI-010-R4

Registro de Asistencia y Participación en Auditoría PGI-010-R5

Formato de Solici tud de Acción Correctiva PGI-008-R1

8.0 DIAGRAMAS Y FLUJOGRAMAS

El Diagrama de flujo de la siguiente página representa el proceso para la preparación y Auditorias Internas.

9.0 ANEXOS

Sin Anexos .

() CON/?

CONTRA nsrAs, S. A DF r. 11.

PGI-010-R1 Programa Anual de Auditorías Internas

PGI-010-R2 Lista de

Verificación

PGI-010-R4

PGI-010-RS Asistencia y

Participación en Auditoría

PGI-010-R3 Reporte de Auditoría

W Control:

Procedimiento de Trabajo para CC-PGI-010

realizar Auditorías Internas al Sistema de Gestión Integral

Diagrama de Flujo

Establecimiento Programa Anual de Auditorías al SGI

Planeación de Auditorías

¿Se puede No realizar la Auditoría?

Si

Realización de la Auditoría.

Elaboración de Reporte de Auditoría

¿Existen No Conformidades?

Cierre de Auditoría

Revisión:

Fecha:

Página:

Reprogramar Auditoría

CC-PGI-008

7

Sept. 18

12 de 12

Control de No Conformid¡:¡des y Acciones Correctivas