•

Tp.HeM, ngay 29 tluing 06 niim 2018

CONG TY co PHAN THIET BI PHD TUNG sAl GON• •

"".-.. .-..

DIED LE•

*******-----DQc L~p - Tl}'Do - Hanh Phuc

CONG HOA XA HOI CHU NGHiA VI~T NAM

Di~u 11. Quyen cua cB dong 5Di~u 12. Nghia V'_' cua cB dong 6Di~u 13. D~i hQi dAng cB dong 6Di~u 14. Quy~n va nhiem V'_' cua D~i hQi dAng cB dong 7Di~u 15. Cac dai ui~n dU'cycllYquyen "9Di~u 16. Thay dBi cac quyen 9Di~u 17. Tri~u t~p D~i hQi dAng cB dong, churrng trinh hop va thong bao hop D~i hQid~~g cB dO?g :A :: :.~ : : :.: ~ ~ ~ 10Dleu 18. Cac dieu ki~n tien hanh hop D~I hQI dong co dong 11Di~u 19. Th~ thirc ti~n hanh hQP, bi~u quyet va biu crr tai D~i hQi dAng cB dong llDi~u 20. Thong qua quyet djnh ciia Dai hQi dAng cBdong 12Di~u 21. Th§m quyen va th~ tlnrc Ifty y ki~n cB dong bang van ban d~ thong qua

A. ? • "'. A A" 3quyet djnh C4a D~I hQI dong co dong 1Di~u 22. Bien ban hop Dai hQi dAng cB dong 14Bl~u 23. Yeu du hiiy bo quyet djnh ciia D~i hQi dAng cBdong 14

VII. HOI DONG QUANTRJ: 15

Di~u 24. Thanh phin va nhiern ky clla thanh vien HQi dAng quantri 15Di~u 25. Quy~n h~n va nhi~m V'_' clla HQi dAng quan tri·················································16Di~u 26. Chll tich HQi dAng quan tri 17Di~u 27. Cac cUQchQp clla HQi dAng quan tri 18

VIII.TONG GIAM DOC DIEU HANH, cAN BO QUAN LY KHAc vA THUKYCONG TY: .f)i~u 28. Tt1 chfrc be) may quan ly jI ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 20 _",.

----

" ,., ?

Dieu 10. CO'cfiu to clnrc quan tr] va kiem soat 5VI. CO DONG vA DAI HOI DONG CODONG: : 5

,.,....._),~ , " ?,,?

Dieu 5. Von dieu l~, co phan, co dong sang l~p 3Di~u 6. Chirng nh~n cB phieu 4Di~u 7. Chung chi chung khoan khac 4Chung chi trai phieu hoac cac chung chi chung khoan khac cua Cong ty (trir cac thtrchao ban, cac chung chi tam thoi va cac tai li~u tirong tu), Sf dm}'c phat hanh co dftu \va chfr ky m~u cua dai di~n theo phap lu~t cua Cfmg ty, trir truong hop rna cac di~u '/khoan va di~u ki~n phat hanh quy dinh khac,Di~u 8. Chuyen nhuong cB phan 4Di~u 9. Thu hiH cB phan 4

V. co cAu TO CHUC, QUAN TRJ vA KIEMSOAT: ..................•...................................................................................................................... 5

PHAN MO DAu 1I. DJNH NGHiA cAc THU~ T NGU TRONG DIEU L~..................................................................................................................................................... 1

D·A 1 G'?' h' h h A-Ileu . lal t IC t uat ngU': .II. TEN, HiNH THUC, TRl) SO, CHI NHANH, vAN PHONG D~ DI~N vA THinH~N HO~T DONG CVA CONG rv. 1

Di~u 2. Ten, hinh thirc, tru so, chi nhanh, van phong dai di~n va tho; han hoat dQngcua Cong ty 1

III. Ml)C TIEU, PH~M VI·KINH DOANH VA HO~T DONG CVA CONGTY: 2

Di~u 3. Muc tieu hoar dQng cua Cong ty 2Dieu 4. Phamvi kinh doanh va hoat dQng 2

IV. VON DIEU L~, CO PHAN, CO DONG sANG L~P: .

MUCLUC• •

.A ",', _ , r " ,Dieu 43. Bao cao hang nam, sau thang va hang quy 27Di~u 44. Bao cao thuong nien 28

XVI. KIEM ToAN CONG TY: 28Di~u 45. Ki~m toan 28

XVII. CON DAu: ..29

Di~u 46. Con d~u 29XVIII. CHAM DUT HO~T DONG vA THANH LV: 29

Di~u 47: Cham dU1:hoat dong 29Di~u 48. Gia han hoat dong 30Di~u 49. Thanh Iy ~ : 30

XIX. GIA.I QUYET TRANH CHAp NOI BO: 30.. Di~u 50. Giai quyet tranh ch~p nQi bQ 30XX. ~O SUN~ vA sir A DO! DI~U L:t::: : 31n'" 51 B" ,? d'" n'" I" 31rneu : 0 su~g va sua 01 rneu ~ .

XXI. NGAY HIJ::U Ll/C: 31Di~u 52. Ngay hi~u Il_l'c 31

Di~u 42. Ch~ dQ k~ toan 27XV. BAo cAo THUONG NIEN, TRAcH NHI~M CONG BO THONG TIN, THONGBAORACONGCHUNG: 27

27Di~u 41. Namtai chinh .

27 s,

Dieu 40. Tai khoan ngan hang .. , . .. . .. . . .. .. . .. . . . .. . .. . . .. .. . .

Dieu 38. Cong nhan vien va cong doan 26XIII PHAN CHIA Lffi NHUAN: 26. . .

Di~u 39. Phan phai IQ'i I

nhuan 26. \ .XIV. TAl KHOA.N NGAN HANG, QUY Dl/TRU, NAM TAl CHiNH vA H~ THONG KIt TOAl~

Di~u 29. Can bQ quan Iy 21Di~u 30. BA nhiem, mi~n nhiem, nhiem Vl_l va quyen han cua TAng Giam dac di~uhanh , 21Di~u 31. Thu ky Cfing ty 22

IX. BANKIEMSOA.T: 22

Di~u 32. Thanh vien Ban ki~m soar 22Di~u 33. Ban ki~m soat 23

X. TRAcH NHI~M CVA THANH VIEN H(H DONG QUAN TR_J:,THANH VIENBAN KIEM sox'r, TONG GIAM DOC DIEU HANH vA CAN BO QUA.N LVKHA.C: 24 .

Di~u 34. Trach nhiem dntrung 24Di~u 35: Trach ~hi~m trung thuc va tranh cac xung dQt v~ quyenlQi ~·: 24Di~u 36: Tric~ nhiem v~ ~thi~,thai v~ bBi,thtfcrng,.. 25

XI. QUYEN DIEU TRA SO SACH VA HO sa CONG TY: 26Di~u 37. Quy~n di~u tra sAsach va hB so' 26

XII. CONG NHAN VIEN vA CONGDoAN: 26

1

II. TEN, HINH THUC, TRl} So', CHI NHANH,VANPHONG D~I DI~N VATHC)]H~N HO~T DQNG CVA CONG TY

DiJu 2: Ten, hinh thtcc, tru so; chi nhanh, vanphong d{li difn va thoi hun hoa: d{Jngellaciing ty.1. Ten Cong ty.- Ten tieng Vj~t: CONG TY CO pHAN THIET BJ PHD TUNG sAl GON- Ten tieng Anh: Sai Gon Machinery Spare Parts Joint Stock Company- Ten giao dich:' CONG TY CO PHAN THIET BJ PHD TUNG sAl GON- Ten viet tilt: . SAIGON MACHINCO2. Cong ty la cong ty c6 phan c6 nr each phap nhan phu hop voi phap Iu~t hien hanh cuaVi~t Nam.3. Tru So' dang ky cua Cong ty la:- Dia chi: S6 404 Truong Sa, Phuong 02, Quan Phil Nhuan, TP. HCM- Dien thoai: (028) 35107888 135512144- Fax: (028) 35512427- E-mail: saigonmachinco@gmail.com- Website: www.saigonmachinco.com.vn

DiJu 1: Giiii thicb thu{lt ngu

1. Trang Di~u I~nay, nhirng.thuat ngir diroi day duoc hi~u nhir sau:a. "V6n di~u I~" la s6 von do t<1tca cac c6 dong dong g6p va quy dinh tai Dieu 5 Di~u I~nay; ,b. "Luat Doanh ngh~p" c6 nghia la Luat Doanh nghiep s6 60/2005/QHll diroc Quoc h(>ithong qua ngay 29 thang 11 nam 2005;c. "Ngay thanh lap" la ngay Cong ty duoc c<1pGiay chirng nhan dang ky doanh nghiep(Gi<1yclnrng nhan dang ky kinh doanh) I:1nd:1u;d. "Can b(>quan 1)'" la T6ng giam d6c di~u hanh, Ph6 tong giam doc, Ke toan tnrong, vacac vi tri quan Iy khac trong Cong ty duoc Hoi dong quan tri phe chuan;d. "Nguoi c6 lien quan" la ca nhan hoac t6 chtrc duoc quy dinh tai Khoan 17 Dieu 4 L;u~tDoanh nghiep;e. "Thai han hoat dong" la thai gian hoat dong cua Cong ty diroc quy dinh tai Di~u 2 DieuI~ nay va thai gian gia han (neu c6) duoc Dai hoi dong c6 dong cua Cong ty thong qua bangnghi quyet;g. "Viet Nam" la mroc Cong hoa Xa hoi Chu nghia Viet Nam;2. Trang Di~u I~ nay, cac tham chieu toi mot hoac mot s6 quy dinh hoac van ban khac baog6m ca nhtrng sua d6i hoac van ban thay the.3. Cac tieu d~ (chuang, dieu cua Di~u I~ nay) duoc sir dung nham thuan ri~nclio v[~c hieunoi dung va khong anh huang toi n(>idung cua Di~u I~ nay.

..

I. DINH NGHiA cAc THUAT NGlJ TRONG DIEU LE. . .

Di~u I~ nay duoc thong qua thea Quyet dinh hop I~ cua Dai h(>i dong c6 dong t6chirc chinh thirc VaGngay 29 thang 06 nam 2018.

PHANMODAu

r

2

fJi€u 3. M{lc tieu hOflitli)ng cua Cong ty

1. Linh ;rgc kinh doanh cua Cong ty la:

- Mua ban may cac loai, phirong tien van tai, thiet bi chuyen dung, thiet bi buu chinh vi€nthong, nguyen lieu v~t tu cho san xuar, hang cong nghiep, hang tieu dung; di~n nr - phanbon - kim loai mau - hoa ch~t (tnr hoa ch~t co tinh dQc hai manh), phu tung, linh kien d6ngbQphuc vu cho san xu~t va phuc vu bao dirong - sua chua, v~t lieu xay dung, san pham tircomposite, hang dien lanh, nong-lam-hai san, d6 g6, hang may mac. Mua ban 016, xe may,tau thuy, thi~t bi dong bQ phu vu cong nghiep, v~t lieu xay dung. Mua ban v~t tir, trangthi~t bi y t~. Mua ban my pham. Mua ban phe lieu (khong hoat dong tai tru sa).

- Kinh doanh nha hang va hru tru du lich: khach san (khong kinh doanh tai tru sa). Kinhdoanh nha a. Dfru tir xay dung va kinh doanh nha a, van phong cho thue. Dfru tu xay dungcong trinh thuy di~ri, khu du lich.

- Dich vu giao nhan hang hoa, moi gioi van tai. Dich vu bao duong, sua chua, cho thue nhaxuong, kho, bai, van phong, may moe thiet bi. Kinh doanh v~n tai hang hoa_bang.o.to._

- San l~p mat bang. Thao dO'cong trinh. Xay dung dan dung, cong nghiep, giao thong thuylei.

- Tu v~n xay dung (tnr kinh doanh dich vu thiet k~ cong trinh, thiet k~ quy hoach, giam satthi cong, khao sat xay dung). Ttr v~n dfru tu (tru tu v~n tai chinh k~ toan). -

- D~i ly kinh doanh xang dfru. D~i ly v~n tai duang bi~n. D~i ly ban ve may bay 016 tauhoa.

- Ch~ bi~n nong-lam-hai san, san xu~t hang may mi:ic(khong ch~ bi~n san xu~t t~i trv sa) ...San xu~t dao keo, dVng cv cfrm tay va san ph§.m b~ng kim lo~i (khong san xu~t t~i tn) sa).San xu~t da mai, da citt (khong ho~t dQng t~i trv sa).

-' Tr6ng rung va 'Cham soc rung l~y g6. Tr6ng cay h6 tieu. Tr6ng cay cao SUo Tr6ng cay caJJhe.- Khai thac da (khong ho~t dQng t~i trv sa). Khai thac cat, soi (khong ho~t dQng t~i trv sa).Khai thac d~t set (Khong ho~t dQng t~i trv sa).

* Nganh ngh€ kinh doanh va mi;ithang kinh doanh cua C6ng ty co thi ilu9'c thay il6i vab6 sung cho phil h9'Pv6'i tung giai ilor;znphat triin. C6ng ty co thi tiin hanh kinh doanh batkY hinh thuc kinh doanh khac ilu9'c phap lu(it cho phep ma H9i il6ng qulm trj xet thay co 19'inhat cho C6ng ty.

2. Mvc tieu ho~t dQng cua Cong ty la:

III. Ml)C TIEU, PH~M VI KINH DOANH vA HO~ T DQNG CVA CONG TY

4. Ngiroi dai dien thea phap luat cua Cong ty: Chu tich HQi d6ng quan trioS. Cong ty co th~ thanh lap chi nhanh va van phong dai dien tai dia ban kinh doanh d~ thuchien cac muc tieu hoat dong cua Cong ty phu hop voi Quyet dinh cua HQi dong quan tri vatrong pham vi luat phap cho phep.

6. Tnr khi cham dirt hoat dong tnroc thai han thea khoan 2 Dieu 47 hoac gia han hoat dongthea Dieu 48 cua Di€u l~ nay, thai han hoat dong cua Cong ty bitt dfru nr ngay thanh lap vala vo thai han.

3

NG

,'\

,1DiJu 5: Van diJu l~, cJpluin, cJ dong sang l{ip.

, , \" .l. Von dieu l~ cua Cong ty 1£1190.214.990.000VND ( MQt tram chin muoi ty, hai trammuoi bon trieu, chin tram chin muoi ngan dong)

• T6ng s5 von di~u l~ cua Cong ty duoc chia thanh 19.021.499 c6 phan voi menh gia1£110.000 d6n'g/ c6 phan.

2. Cong ty co th~ tang von di~u 1~khi duoc Dai hoi dong c6 dong thong qua va phil hop voicac quy dinh cua phap Iuat, __ _._3. Cac c6 phan cua Cong ty VaGngay thong qua 8i~u 1~nay 1£1c6 phan ph6 thong. Cacquyen va nghia vu kern theo c6 phan duoc quy dinh tai Dieu 11 Dieu 1~nay.

4. Cong ty co th~ phat hanh cac loai c6 phan uu dai khac sau khi co SlJchap thuan cua Daihoi dong c6 dong va phil hop voi cac quy dinh cua phap luat.

5. Ten, dia chi, s5 1ugng c6 ph:1nva cac chi ti€t khac v~ c6 dong sang l~p thea quy dinh cuaLu~t Doanh nghi~p dugc neu t~i ph\l l\lc dinh kem. Ph\l l\lc nay 1£1mQt ph:1n cua 8i~u 1~nay.

6. C6 ph:1nph6. thong phai dugc uu tien chao ban cho cac c6 dong hi~n huu thea ty 1~tuangung vai ty 1~sa huu c6 ph:1nph6 thong cua h9 trong Cong ty, tru truang hgp 8~i hQi d6ngc6 dong quy dinh,khac. S5 c6 ph:1n c6 dong khong dang ky mua h€t se do HQi d6ng quim tricua Cong ty quy~t dinh. HQi d6ng quan tri co th~ phan ph5i s5 c6 ph:1n do cho cac d5iiugng thea cac di~u ki~n va cach thuc ma HQi d6ng quan tri thfiy 1£1phil hgp, nhung khongdugc' ban s5 c6 ph:1n do thea cac di~u ki~n thu~n 19i han so vai nhung di~u ki~n da chaoban cho cac c6 dong hi~n huu, tru truang hgp c6 ph:1n dugc ban qua Sa Giao dich Chungkhoan thea phuang thuc dfiu gia.

7. Cong ty co th~ mua c6 ph:1n do chinh cong ty da ph<ithanh thea nhung cach thuc dugc. quy dinh trong 8i~u 1~nay va phap 1u~thi~n hanh. C6 ph:1n do Cong ty mua l~i 1£1c6 phi€u

quy va HQi d6ng quan tri co th~ chao ban thea nhung cach thuc phil hgp vai quy dinh cua8i~u l~ nay va Lu~t Chung khoan va van ban huang dfin lien quan.

IV. VON DIED L~, CO PHAN, CO DONG SANG L~P

DiJu 4: Pham vi kink doanh va hoa: d9ng.1. Cong ty duoc phep l~p k€ hoach va ti€n hanh tfit ca cac hoat dong kinh doanh Giay clnrngnhan dang ky Doanh nghiep va Di~u l~ nay phil hop voi quy dinh cua phap luat hien hanhva thuc hien cac bien phap thich hop d~ dat duoc cac muc tieu cua Cong ty.

2. Cong ty co th~ ti€n hanh hoat dong kinh doanh trong cac linh VlJCkhac duoc phap luatcho phep va diroc Dai HQi dong c6 dong thong qua

- Cong ty c6 phan Thi€t Bi Phu Tung Sai Gon diroc thanh l~p nham chuyen d6i sa hiru tir sahfru Nha nuoc sang sa hiru c6 dong trong Cong ty c6 phan phil hop voi Luat Doanh nghiep.Huy dong va sir dung von co hieu qua, khai thac moi tiem nang, tang cuong san xuat kinhdoal!h va dich vu d~ thu 19i nhuan t5i da. Nang cao 19i nrc cho cac c6 dong, tich lily tai d:1utu de phat trien Cong ty ngay cang Ian manh.

- Qua t_rinhhoat ~Qng kinh doanh cua Cong ty se tao nhieu viec lam cho nguoi lao dong,gop phan phat trien dia phirong, dong gop tich ClJCcho ngan sach Nha mroc.

..4

,DiJu 9: Thu h6i c6pltftn.

\? , , , ? ,

1. Truang hQ'Pco dong khong thanh toan day du va dung h~n so tien phai tra mua co phieu,HQ(d6ng quan tf! thong bao va c6 quy~n yeu c§.uc6 dong d6 thanh toan s6 ti~n con l~i clingvoi liIi su~t tren khoan ti~n d6 va nhung chi phi ph<itsinh do vi~c khong thanh toan d§.ydugay ra cho Cong ty.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r5 thai h~n thanh toan moi (t6i thi~u la bay (07)ngay k€ til ngay gui thong bao), dia di€m thanh toan va thong bao phai ghi r5 truang hQ'Pkhong thanh toan thea dung yeu c§.u, s6 c6 ph§.n chua thanh toan h~t se bi thu h6i.

DiJu 6: Chung nh~n c6phiiu1. C6 dong cua Cong ty duoc c§.pclnrng nhan c6 phieu tuong irng voi s6 c6 phan va loai c6phan sa hiru.

2. Chung nhan c6 phieu phai c6 dau cua Cong ty va chtt ky cua dai dien thea phap luat cuaCong ty thea cac quy dinh tai Luat Doanh nghiep. Chung chi c6 phieu phai ghi r5 s6 IUQ'ngva loai c6 phieu rna c6 dong nam gift, ho va ten nguoi nam gitt va cac thong tin khac theaquy dinh cua Luat Doanh nghiep.

3. Trong thai han 30 ngay k€ til ngay nop d§.y du h6 sa d~ nghi chuyen quyen sa hiru c6phan thea quy dinh cua Cong ty hoac trong thai han hai thang (hoac thai han khac thea dieukhoan phat hanh quy dinh) k€ til ngay thanh toan d§.y du ti~n mua c6 ph§.n thea nhir quydinh tai phuong an phat hanh c6 phieu cua Cong ty, ngiroi sa htru s6 c6 phan duoc cfrpchirng ~~n,c6 phieu, Nguoi sa hfru c6 phan khong phai tra cho cong ty chi phi in chu~gnhan co phieu .

4. Truong hQ'Pclnrng nhan c6 phieu bi hong hoac bi tAyxoa hoac bi danh mat, m~t cip hoacbi tieu huy, nguoi sa hfru c6 phieu do c6 th€ yeu cau diroc c~p chirng chi c6 phieu moi voidi~u kien phai dira ra bang clnrng v~ viec sa htru c6 phan va thanh toan moi chi phi lienquan cho Cong ty. '

DiJu 7: Chung chi chteng khodn khac.

Chung chi trai phieu hoac cac chirng chi chirng khoan khac cua Cong ty (tnr cac. thir chaoban, cac clnrng chi tarn thai va cac tai li~u tuang W), duQ'cph<ithanh c6 d~u va chu ky m~ucua d~i di~n thea phap lu~tcua Cong ty.

DiJu 8: Chuyin nhlf{J'ngc6ph an.1. T~t ca cac c6 ph§'~ d~u c6 th€ duQ'ctll do chuy€n nhuQ'llg tril khi Di~u l~ nay va phap iu~tc6 quy dinh khac. C6 phi~u niem y~t tren Sa Giao dich Chung khoan dUQ'cchuy€n nhuQ'ngthea cac quy dinh cua phap lu~t v~ chung khoan va thi truang chung khoan.

2. C6 ph§.n chua duQ'c thanh toan d§.y du khong dUQ'cchuy€n nhuQ'ng va huang cac quy~nIQ'ilien quan ~u: quy~n nh~n c6 tuc, quy~n nh~n c6 phi~u ph<ithanh d€ tang v6n c6 ph§.ntil ngu6n v6n chu sa huu, quy~n mua c6 phi~u moi chao ban.

8. Cong ty c6 th€ phat hanh cac loai clnrng khoan khac khi duoc Dai hoi d6ng c6 dongthong qua va phu hQ'Pvoi quy dinh cua phap luat.9. Viec ban v6n cua T6ng cong ty D§.u tu va Kinh doanh von Nha mroc khong phai la banv6n cua c6 dong sang l~p va khong phai thuc hien thea quy dinh v~ chao ban chirng khoanra cong chung,

••.~'I.

5

lJiJu 11: QuyJn cua ea dong.1. C6 dong la ngiroi chu sa htru Cong ty, co cac quyen va nghia vu ttrong trng then s6 c6phan va loai c6 phan rna ho sa htru. C6 dong chi chiu trach nhiem v€ no va cac nghla Vl,l taisan khac cua Cong ty trong ph~m vi s6 v6n dff gop van Cong ty.2. NgmJi n~rr1giu c6 phfrn ph6 thong co cac quy€n sau:a. Tham dv va phM bi€u trong cac cUQchQPD~i hQi d6ng c6 dong va thvc hi~n quy€n bi€uquy€t trvc ti€p t~i D~i hQi d6ng c6 dong ho~c thong qua d~i di~n duQ'c uy quy€n ho~c thvc.hi~n b6 phi€u til xa; Gill phi€u bi€u quy€t den cUQchQpthong qua gill thu, fax, thu di~n tlr. C6dong co th€ tham dv va bi€u quy€t thong qua hQinght trvc tuy€n, b6 phi€u di~n tlr ho~c hinh thuc

, di~n tlr khac. C6 dong gill phi€u bi€u quy€tbfuIgthu dam ba~, fax, thu di~n tlr den HQid6ng quan triCMl11 nheltmQt(01) ngay wac khi khai m~c cUQchQP.Trong wang hgp gill thu dam bao, Tru6ngBan ki€m phi€u cua D~i hQid6ng c6 dong co quy€n rna phi€u bi€u quy€t cua c6 dong do ~i cUQchQPD~ihQid6ng c6 dong.b. Nh~n c6 tuc vai muc then quy€t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong.C. TV do chuy€n nhuQ'ng c6 phfrn dff duQ'cthanh toan dfry du then quy dinh cua Di€u l~ nayva phap lu~t hi~n hanh;

VI. GODONG vA D~I HQI DONG CO DONG

--- ~-... -

\ <.,)\~~(

>

...~..../1

~, lJiJu 10: Co' ellUta chtrc qulin tr] va ki~m sodt.Co celut6 chirc quan tri va ki€m scat cua Cong ty bao gom:

1. Dai hQi dong c6 dong.2. HQ1d6ng quan trio3. Ban kiem soat,

4. T6ng Giam doc dieu hanh.

V. CO cAu TO CHUC, QUA.N TRJ vA KIEM SOAT.

3. HQi d6ng quan tri co quyen thu h6i cac c6 phan chua thanh toan dfry du va dung hantrong tnrong hop cac yeu cfru trong thong bao neu tren khong duoc thirc hien.

4. C6 phan bi thu h6i duoc coi la cac c6 phan diroc quyen chao ban. HQi d6ng quan tri coth~ tnrc ti€p hoac uy quyen ban, tai phan phoi hoac giai quyet cho nguoi dff sa htru c6 phanbi thu h6i hoac cac d6i nrong khac then nlurng di€u kien va each thirc rna HQi dong quan trithely la phil hop.

5. C6 dong nam giu c6 phan bi thu hoi se phai til bo nr each c6 dong d6i voi nhfrng c6 phando, nhung v~n phai thanh toan telt cit cac khoan tien co lien quan cong voi tien !iii then ty l~(khong qua lai suat khong kY han cua Ngan hang tai thai diem phat sinh) van thai diem thuh6i theo quyet dinh cua HQi dong quan tri k~ til ngay thu h6i cho den ngay thuc hien thanhtoano HQi dong quan tri co toan quyen quyet dinh viec cuong ch€ thanh toan toan bQ gia tric6 phieu van thai 'di~m thu hoi.

6. Thong bao thu h6i duoc giri d€n nguoi nam gift c6 phan bi thu h6i tnroc thai diem thuh6i. Viec thu hoi v~n co hieu lire k~ ca trong tnrong hop co sai sot hoac belt cAn trong viecgtri thong bao.

III

6

DiJu 12: Ng/~lav{l cJ aong.C6 dong c6 nghla V\lsau:

r. Tuan thu Bi~l1l~ Cong ty va cac quy ch€ cua Cong ty; chAphanh quy€t dinh cua B~i hQid6ng c6 dong, HOi d6ng quan trio, , ? .... ? , ,

2. Tham gia cac cUQchQP B~i hQi dong co dong va thlJc hi~n quyen bieu quyet trlJc tiep'ho~c thong qua d~i di~n duQ'c uy quy~n ho~c th\Ic hi~n bo phi€u tu xa. C6 dong c6 th€ uyquy~n cho thanh vien HQi d6ng quan tri lam d~i di~n cho minh t~i B~i hQi d6ng c6 dong.3. Thanh toan ti~n mua c6 ph§.n dfl dang kY mua thea quy dinh.4. Cung cApdia chi chinh xac khi dang kY mua c6 ph§.n.5. Hoan thanh cac nghla V\lkhac thea quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.6. Chiu trach nhi~m ca nhan khi nhan danh Cong ty du6i mQi hinh thuc d€ thlJc hi~n mQttrong cac hanh vi sau day:

d. Duoc uu tien mua c6 phieu moi chao ban tirong irng voi 1)' l~ c6 phan ph6 thong rna hosa htru; .

e. Xem xet tra ciru va trich luc cac thong tin lien quan d€n c6 dong trong danh sach c6 dongdu tu each tham gia Dai hoi dong c6 dong va yeu c§.u sua d6i cac thong tin khong chinhxac.

f. Xem xet, tra ciru, trich luc hoac sao chup Bi@ul~ cong ty, s6 bien ban hQP Dai hQi d6ngc6 dong va cac nghi quyet cua Dai hoi dong c6 dong;

g. Tnronghop Cong ty giai t~€ hoac pha san, duoc nhan mot phan tai san con lai tirong irngvoi s6 c6 phan g6p von vao cong ty sau khi Cong ty dfl thanh toan cho chu no va cac c6dong nam gifr loai c6 phan khac cua cong ty thea quy dinh cua phap luat.

h. Yeu cau Cong ty mila lai c6 phan cua ho trong cac tnrong hop quy dinh cua Luat Doanhnghiep.

i. Cac quyen khac thea quy dinh cua Bi@ul~ nay va phap luat.

3. C6 dong hoac nh6m c6 dong nam giir nr 10% tong s6 c6 phan ph6 thong trong thai hanlien tuc tir sau (06) thang tro len c6 cac quyen sau:

a. B~ cir cac th~nh vien HQi dong ql!an tri hoac Ban ki€m soat thea quy dinh nrong img t\~icac Khoan 2 Dieu 24 va Khoan 2 Dieu 32 Dieu l~ nay; '/

b. Yeu c§.uHQi 'dong quan tri thlJc hien viec trieu t~p Dai hoi dong c6 dong thea cac quydinh tai Bi~u 79 va Bi~u 97 Luat Doanh nghiep.

c. Ki€m tra va nhan ban sao hoac ban trich dfrn danh sach cac c6 dong c6 quyen tham du va r-bo phieu tai Dai hQi dong c6 dong;d. Yeu cau Ban kiem soat kiern tra tung vAn d~ cu th€ lien quan den quan ly, dieu hanh hoatdong cua tong ty khi xet thay c§.n thiet. Yeu c§.uphai th€ hien bang van ban; phai c6 ho,ten, dia chi thuong tru, quoc tich, s6 Giay clnrng minh nhan dan, HQ chi€u h~c chullg thircca nhan hQ'pphap khac d6i v6i c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6quy€t dinh thanh l~p ho~c,.s6 dang ky kinh doanh d6i v6i c6 dong la t6 chuc; s6 luqng c6ph§.nva thai di€m dang kY c6 ph§.n cua tung c6 dong, t6ng s6 c6 ph§.n cua ca nh6m c6 dongva ty l~ sa huu trong·t6ng s6 c6 ph§.n cua Cong ty; vAnd~ c§.nki€m tra, m\lc dfch ki€m tra;e. Cac quy~n khac duQ'cquy dinh t~i Bi~u l~ nay.4. B6i v6i c6 dong Nha nu6c la T6ng Cong ty B§.u tu va Kinh doanh v6n Nha nu6c vanguai d~i di~n thi thlJChi~n thea quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.

"7

b. Bang can d6i k~ toan nam, cac bao cao sau (06) thang hoac quy hoac bao cao kiem toancua nam tai chinh phan anh von chu So' hiru dffbi mat mot mra (1/2) so voi s6 d~u ky;c. Khi s6 thanh vien cua HOi dong quan tri it han s6 thanh vien rna luat phap quy dinh hoacit han mot mra s6,thanh vien quy dinh trong Di€u l~;d. C6 dong hoac nh6m c6 dong quy dinh tai Khoan 3 Di€u 11 cua Di€u l~ nay yeu du trieut~p D';1ihoi dong c6 dong bang van ban. Yeu c~u trieu tap D';1ih<)idong c6 dong phai neu r5ly do va muc dich cuoc hQP, c6 chtr ky cua cac c6 dong lien quan hO~~_1:':an~b.an_yeuc~udugc l~p thanh nhi€u ban, trong d6 m6i ban phai c6 chu kY cua t6i thi~u mot c6 dong c6lien quan; ,e. Ban ki~m soar yeu c~u tri~u t~p cuoc h9P n~u Ban ki~m soar c6 ly do tin tuang r~ng cacthanh vien HOi d6ng quan tri ho~c can bo quan ly dp cao vi ph';1mnghiem tr9ng cac nghlavv cua hQ thea Di€u 119 Lu~t Doanh nghi~p ho~c H<)id6ng quan tri hanh d<)ngho~c c6 ydinh hanh dong ngoai ph';1mvi quy€n h';1ncua minh;

f. Cac truang hgp khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di€u l~ cong ty.

4. Tri~u t~p D';1ih<)id6ng c6 dong b~t thuOng.

a. HOi d6ng' quan tri phai tri~u t~p h9P D';1ih<)id6ng c6 dong trong thai h';1nba muai (30)ngay k~ til ng~y s6 thanh vien H<)id6ng quan tri con l';1inhu quy dinh t';1iDi~m c Khoan 3Di€u 13 ho~c nh~n dugc yeu c~u quy dinh t';1iDi~m d va Di~m e Kho<ln3 Di€u 13;

, b. Truang hgp' H<)id6ng quan tri khong tri~u t~p h9P D';1ihoi d6ng c6 dong thea quy dinht';1iDi~m a Khoan 4 Di€u 13 thi trong thai h';1nba muai (30) ngay ti~p theo, Ban ki~m soarphai thay th~ HOi d6ng quan tri tri~u t~p hQp D';1ihOi d6ng c6 dong thea quy dinh Khoan 5Di€u 97 Lu~t Doanh nghi~p;c. Truang hgp Ban ki~m soar khong tri~u t~p h9P D';1ihOi d6ng c6 dong thea quy dinh t';1iDi~m b Khoan 4 Di€u 13 thi trong thai h';1nba muai (30) ngay ti~p theo, c6 dong, nh6m c6dong c6 yeu c~u quy dinh t';1iDi~m d Khoan 3 nay c6 quy€n thay th€ H<)id6ng quan tri, Banki~m soar tri~u t~p h9P D';1ihOi d6ng c6 dong thea quy dinh Khoan 6 Di€u 97 Lu~t Doanhnghi~p.

a. Hoi dong quan tri xet th~y c~n thiet vi 19i ich cua Cong ty;

Di~u 13: D(li H{Ji dang c6 dong.1. D';1ihOi dong c6 dong la co quan c6 tham quyen cao nhat cua Cong ty. D';1ihoi c6 dongthuong nien duoc t6 chirc m6i n[UTImot (01) Ian. D';1ihoi dong c6 dong phai h9P thuongnien trong thai han bon (04) thang k~ til ngay k~t thuc nam tai chinh.

2. Hoi dong quan tri,.t6 chirc trieu t~p h9P D';1ihoi dong c6 dong thuong nien va Iva chondia diem phu hop. D';1ihoi dong c6 dong thuong nien quyet dinh nhtrng van d~ thea quydinh cua phap luat va Di~u l~ Cong ty, d~c biet thong qua cac bao cao tai chinh nam va dutoan cho nam tai chinh tiep theo. Cac kiem toan vien doc l~p duoc moi tham dir dai hoi d~nr van cho viec thong qua cac bao cao tai chinh narn.

3. HOi dong quan tri phai trieu t~p D';1ihOi dong c6 dong b~t thirong trong cac truong hopsau:

a. Vi pham phap luat.b. Ti~n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu 19i hoac phuc vu loi ich cua t6 chirc, canhan khac;c. Thanh toan cac khoan no chua d~n han tnroc nguy co tai chinh c6 th~ xay ra d6i voiCong ty.

8

\ n. Vi~c T6ng Giitm df>cdi~u hanh d6ng thai lam Chu tich Ht)i d6ng quan tri;

o. C6ng ty ho~c cac chi nhanh cua Cong ty ky k~t hgp d6ng v6i nhfrng nguai dugc quy dinht~i Khoan 1 f)i~u 120 Lu~t Doanh nghi~p v6i gia tri b~ng ho~c 16n han 20% t6ng gia tri taisan clla Cong ty va cac chi nhanh clla Cong ty dugc ghi trong bao cao tai chinh g~n nh:itdugc ki~m toan;

p. Cac v:1nd~ khac thea quy dinh cua Di~u l~ nay va cac quy ch~ khac cua Cong ty.

3. C6 dong khong dugc tham gia b6 phi~u trong cac truang hgp sau day:

.'

Trong tnrong hop nay, c6 dong hoac nhom c6 dong trieu t~p hQP Dai ht)i d6ng c6dong co th~ d~ nghi co quan dang ky kinh doanh giam sat trinh tv, thu tuc trieu t~p, tienhanh hQP va ra quyet dinh cua Dai hoi dong c6 dong. T:1t ca chi phi cho viec trieu t~p vatien hanh hQP Dai ht)i dong c6 dong duoc cong ty hoan lai. Chi phi nay khong bao gomnhtrng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham du Dai hoi dong c6 dong, k~ ca chi phi an a vadi lai.d. Noi dung nay gt)p vao cau tren.DiJu 14: QuyJn va nhiem Vfl cuaDfli 1t9idang ca dong.1. Dai ht)i dong c6 dong thuong nien co quyen thao luan va thong qua:a. Bao cao tai chinh kiem toan hang nam;b. Bao cao cua Hoi d6ng quan tri;c. Bao cao cua Ban kfem soat;d. K~ hoach phat tri~n ngan han va dai han cua Cong ty.

2. Dai hoi dong c6 dong thuong nien va b:1tthtrong thong qua quyet dinh v~ cac van d~ sau:

a. Thong qua cac bao cao tai chinh nam;

b. Mire c6 tire thanh toan hang nam cho m6i loai c6 phan phu hop voi Luat Doanh nghiepva cac quyen g~n li~n voi loai c6 phan do. Mire c6 tire nay khong cao han mire rna Hoid6ng quan tri d~ nghi sau khi dfl tham khao y kien cac c6 dong tai Dai hoi d6ng c6 dong; /

c. sf> hrong thanh vien cua Hoi dong quan tri;

d. Lira chon cong ty kiem toano

e. B~u, mien nhiem, bai mien va thay the thanh vien Hoi dong quan tri va Ban kiem soat. .~

f. T6ng sf>ti~n thulao cua cac thanh vien Hoi dong quan tri va Bao cao tien thu lao cua Hoidong quan tri;

g. B6 sung va sua d6i di~u 1~cong ty.

h. Loai c6 phan va sf>hrong c6 phan moi duoc phat hanh df>ivoi m6i loai c6 phan va viecchuyen nhuong c6 ph~n ella thanh vien sang l~p trong vang ba nam d~u tien k~ tll' Ngaythanh l~p;

i. Chia tach, hgp nh:1t , sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty;

j. T6 chilc l~i va giai th~ (thanh 1y)Cong ty va chi dinh nguai thanh 1y;

k. Ki~m tra va xu 1y vi ph~m cua Ht)i d6ng quan tri ho~c Ban ki~m soM gay thi~t h~i choCong ty va cac c6 dong CllaCong ty;I. Quy~t dinh. d~u tu ho~c ban sf>tai san co gia tri bkg ho~c 100han 35% t6ng gia tri ffiisan dugcghi trong bao cao tai chinh g~n nh:1tcua Cong ty;

m. Cong ty mua l~i han 10% mt)t lo~i c6 phAn phM hanh;

lJiJu 16: Thay d8i cac quyJn1. Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quy~n d~c bi~t g~n li~n v6i mQt 1o~i c6 ph~n uu diii cohi~u l\Ic khi duQ'c c6 dong n~m gift it nh~t 65% c6 ph~n ph6 thong tham d\I hQP thong quad6ng thai duQ'c c6 dong n~m gift it nh~t 75% quy~n bi~u quy~t cua lo~i c6 ph~n uu diii noitren bi~u quy~t thong qua. Vi~c t6 chuc cUQchQp cua cac c6 dong n~m gift mQt lo~i c6 ph~nuu diii d~ thong qua vi~c thay d6i quy~n neu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai (02) c6dong (ho~c d~i di~n duQ'c uy quy~n cua hQ) va n~m gift t6i thi~u mQt ph~n ba (1/3) gia tri

9

. ..

/)iJu 15: Cdc dai di¢n dU'(J'cuy quyJn1. Cac c6 dong co quy~n tham du Dai hoi dong c6 dong thea luat phap co th~ uy quyen chodai dien cua minh tham du. Truong hop co nhieu han mot nguoi dai dien duoc cir thi phaixac dinh cu the sf>c6 phan va sf>phieu bau duoc uy quyen cho m6i nguoi dai dien,2. Vi~~ uy quyen cho nguoi dai dien du hQP Dai hQi dong c6 dong phai l~p thanh van banthea m~u cua Cong ty va phai co chtr ky thea quy dinh sau day:a. Truong hQ'Pc6 dong ca nhan la ngiroi uy quyen thi gi~y uy quyen phai co chtr ky cua c6dong do va nguoi duoc uy quyen du hQP;b. Truong hQ'Pngiroi dai dien thea uy quyen cua c6 dong la t6 clurc la nguoi uy quyen' thigiay uy quyen .phai co chtr ky cua nguoi dai dien thea uy quyen, nguoi dai dien thea phapluat cua c6 dong va ngiroi duoc uy quyen du hQP;c. Trong tnrong hQ'Pkhac thi giay uy quyen phai co chtr ky cua nguoi dai dien thea phapluat cua c6 dong va nguoi duoc uy quyen dir hQP.Nguoi duoc uy quyen du hQPDai hQi dong c6 dong phai nQP van ban uy quyen tnroc khivao phong hQP.3. Truong hQ'Plu~t su thay m~t cho nguai uy quy~n ky gi~;, chi, dinh d~i ~~tn, ,:,i~c_9hidinhd~i di~n trong truO'ng hQ'Pnay chi duQ'ccoi la co hi~u l\Ic neu giay chi dinh d~i di~n do duQ'cxu~t trinh cling v6i gi~y uy quy~n cho lu~t su ho~c ban sao hQ'P1~cua gi~y uy quy~n do(n~u tru6c do chua dang kY v6i Cong ty).4. Tru truO'ng hQ'P quy dinh t~i Khoan 3 Di~u 15, phi~u bi~u quy~t cua nguai duac uyquy~n d\I hQp trong ph~m vi dUQ'cuy quy~n v~n co hi~u 1\Ic khi co mQt trong cac truanghQ'psau day:a. NgmJi uy quy~n dii ch~t, bi h~n ch~ nang l\Ic hanh vi dan S\Iho~c bi m~t nang 1\Ichanh vidan S\I;b. Nguai uy quy~n dii huy b6 vi~c chi dinh uy quy~n;c. Nguai uy quy~n dii huy b6 th~m quy~n cua nguai th\Ic hi~n vi~c uy quy~n.

Di~u kb,oan nay khong ap dl,lng trong truang hQ'PCong ty nh~n duQ'c thong bao v~mQt trong cac s.\Iki~n tren tru6c gia khai m~c cUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong ho~c tru6ckhi cUQchQPduQ'ctri~u t~p l~i.

.;;'

a. Thong qua Cac hop dong quy dinh tai khoan 1 Di~u 14 khi c6 dong do hoac nguoi co lienquan toi c6 dong do hi mot ben cua hQ'Pdong; .

b. Viec mua lai c6 phan cua c6 dong do boac cua ngiroi co lien quan toi c6 dong do tnrtnrong hop viec mua lai c6 phan duoc thuc hien thea ty 1~So'hfru cua t~t ca cac c6 donghoac viec mua lai duoc thuc hien thong qua khop lenh hoac chao mua cong khai tren So'giao dich chirng khoan.4. T~t ca cac nghi quyet va cac v~n d~ dii duoc dira vao chuang trinh hQP phai duoc dira rathao lu~n va bi~u quyet tai Dai hQi dong c6 dong.

10

Diiu 17: Trieu t{ipD(li h9i dang c6 dong, chuong trinh /UIP va thong bdo hop D(li h9idang c6 dong1. HQi dong quan tri trieu t~p D<;lihQi dong c6 dong hoac Dai hQi dong c6 dong duoc trieut~p thea cac tnrong hop quy dinh tai Di€m b hoac Di€m c Khoan 4 Di€u 13 Di€u l~ nay.2. Nguoi trieu t~p Dai hoi dong c6 dong phai thuc hien nhtrng nhiem vu sau day: ,/a. Chu~n bi danh sach cac c6 dong du dieu kien tham gia va bi~u quy~t t<;lid<;lihQi ch~mnhfrt ba muai (30) ngay tru6c ngay b~t dfru ti~n hanh D<;lihQi d6ng c6 dong; chuang trinhhQP,va cac tai li~u thea quy dinh phu hqp v6i lu~t phap va cac quy dinh cua Cong ty;b. Xac dinh thai g~anva dia di€m t6 chuc d<;lihQi;c. Thong bao va gui thong bao hQPD<;lihQi d6ng c6 dong cho tfrt ca cac c6 dong c6 quy€ndVhQP·3. Thong bao hQp D<;lihQi d6ng c6 dong dugc gui cho tfrt ca cac c6 dong d_6ngthai cong b6tren phuO'llg ti~n thong tin cua So' giao dich chung khoan (d6i v6i cac cong ty niem y~t ho~cdang kY giao dich), tren trang thong tin di~n tu (website) cua cong ty. Thong bao hQP D<;lihQi d6ng c6 dong phai duqc gui it nhfrt muai lam (15) ngay tru6c ngay hQPD<;lihQi d6ng c6dong, (tinh tu ngay,ma thong bao dugc gui ho~c chuy€n di mQt cach hqp l~, dugc trii cu6cphi ho~c dugc b6 vao hom thu). Chuang trinh hQP D<;lihQi d6ng c6 dong, cac tai li~u lienquan d~n cac vfrn d€ se dugc bi€u quy~t t<;lid<;lihQi dugc gui cho cac c6 dong ho~c/va dangtren trang thong tin di~n tu cua Cong ty. Trong truang hqp tai li~u khong dugc gui kemthong bao hQPD<;lihQi d6ng c6 dong, thong bao mai hQPphai neu r5 dia chi trang thong tindi~n tu d€ cac c6 dong c6 th€ ti~p c~n.4. C6 dong ho~c nh6m c6 dong dugc d€ c~p t<;liKhoan 3 Di€u 11 Di€u l~ nay c6 quy€n d€.xufrt cac vfrn d€ dua vao chuang trinh hQp D<;lihQi d6ng c6 dong. D€ xufrt phai dugc lambing van ban v'a phai dugc gui cho Cong ty it nhfrt ba (03) ngay lam vi~c tru6c ngay khai

, m<;lCD<;lihQi d6ng c6 dong. D€ xufrt phai bao g6m hQ va ten c6 dong, s6 lugng va IO<;lic6phfin nguai d6 n~m gifr, va nQi dung d€ nghi dua vao chuang trinh hQP.5. Nguai tri~u t~p hQp D<;lihQi d6ng c6 dong c6 quy€n tu ch6i nhfrng d€ xufrt lien quan d~nKhoan 4 Di€u 17 trong cac truang hqp sau:a. D€ xufrt dugc gui d@nkhong dung thai h<;lnho~c khong du, khong dung nQi dung;b. Vao thai di€m d€ xUfrt,c6 dong ho~c nh6m c6 dong khong c6 du it nhfrt 10% c6 phfrn ph6thong trong thai gian lien Wc it nhfrt sau (06) thang thea quy dinh t<;liKhoan 3 Di€u 11 Di€ul~ nay;

menh gia cua cac c6 phan loai do da phat hanh, Truong hop khong c6 du s6 dai bieu nhirneu tren thi cuoc hQPdiroc t6 chirc lai trong vong ba rmroi (30) ngay sau do va nhtrng ngiroinam gill' c6 phan thuoc loai d6 (khong phu thuoc vao s6 hrong nguoi va s6 c6 phan) c6 mattrue ti~p hoac thong qua dai dien duoc uy quyen deu duoc coi la du s6 hrong dai bieu yeuduo Tai cac CUQChQP cua c6 dong nam gitr c6 phan uu dai neu tren, nhirng nguoi nam gifrc6 phan thuoc loai do c6 mat true tiep hoac qua nguoi dai dien c6 th€ yeu cfru bo phieu kin.M6i c6 phan cung loai c6 quyen bieu quyet ngang bing nhau tai cac cuoc hQPneu tren.2. Thu tuc tien hanh cac cuoc hQP rieng biet nhu vay duoc thuc hien tuong tv voi cac quydinh tai Ui€u 18 va Di€u 20 £?i€u l~ nay.3. Tnr khi cac di€u khoan phat hanh c6 phan quy dinh khac, cac quyen dac biet g~n li€n voicac loai c6 phan c6 quyen uu dai d6i voi mot s6 hoac tfrt ca cac van d€ lien quan den viecphan phoi 19i nhuan hb~c tai san cua Cong ty khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh themcac c6 phan cung loai,

..

DiJu 19: TId thire tiin Itimh lu)p va biiu quyit t{liD{li h(Ji ilang e6 ilong1. Vao ngay t6 chuc f)~i hoi d6ng c6 dong, Cong ty phai thvc hi~n thu wc dang kY c6 dongva phai thvc hi~n vi~c dang kY cho d~n khi cac c6 dong c6 quy~n dV hOp c6 mi;itdang kYh~t.2. Khi ti~n hanh dang ky c6 dong, Cong ty c~p cho tung c6 dong hoi;ic d~i di~n duQ'c uyquy~n c6 quy~n bi~u quy~t mot the bi~u quy~t, tren d6 ghi s6 dang ky, ho va ten cua c6dong, ho va ten d~i di~n duQ'c uy quy~n va s6 phi~u bi~u quy~t cua c6 dong d6. Khi ti~nhanh bi~u quy~t t~i d~i hOi, s6 the tan thanh nghi quy~t duQ'cthu truac, s6 the phan d6i nghiquy~t duQ'c tim sau, cu6i cling d~m t6ng s6 phi~u tan thanh hay phan d6i d~ quy~t dinh.T6ng s6 phi~u tan thanh, phan d6i, b6 phi~u tr~ng ho~c khong hgp l~ tung v~n d~ duQ'cChuto~ thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t v~n d~ d6. f)~i hOi bfru nhung nguai chiu\ trach nhi~m ki~n1 phi~u ho~c giam sat ki~m phi~u thea d~ nghi cua Chu to~. S6 thanh viencua-ban ki~m phi~u do f)~i hOi d6ng c6 dong quy~t dinh can cu d~ nghi cua Chu to~ nhungkhong vuqt qua s6 nguai thea quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.3. C6 dong d~n dV f)~i hOi d6ng c6 dong muon c6 quy~n dang kY ngay va sau d6 c6 quy~ntham gia va bi~u quy~t t~i d~i hoi. Chu to~ khong c6 trach nhi~m dung d~i hOi d~ cho c6dong d~n muon dang ky va hi~u Ivc cua cac dqt bi~u quy~t da ti~n hanh truac khi c6 dongd~n muon tham dVkhong bi anh huang.4. Chu tich Hoi d6ng quan tf! lam chu to~ cac cuoc hop do Hoi d6ng quan tri tri~u t~p.Truang hgp Chu tich v~ng m~t ho~c t~m thai m~t kha nang lam vi~c thi cac thanh vien can

11

DiJu 18: Cdc ili€u kifn tiin himh hop Dui h(H ilang e6 dong1. Dai hoi dong c6 dong diroc tien hanh khi c6 s6 c6 dong du hop dai dien cho it nhat 51%c6 phan c6 quyen bieu quyet.2. Truong hop khong c6 du s6 IUQ'ngdai bi~u can thi~t trong vong ba rmroi (30) phut k~ nrthai diem ~n dinh khai mac dai hoi, nguoi trieu t~p hop huy cuoc hop. Dai hoi dong c6 dongphai duoc trieu t~p lai trong vong ba rmroi (30) ngay k~ tir ngay du dinh t6 chirc Dai hoid6ng c6 dong Ifrn thir nhat. Dai hoi dong c6 dong trieu t~p lai chi duoc ti~n hanh khi; c6thanh vien tham du la cac c6 dong va nhtrng dai dien duoc uy quyen du hop dai dien cho itnhat 33% c6 phan c6 quyen bi~u quyet.3. Truong hop dai hoi Ifrn thir hai khong duoc tien hanh do khong c6 du s6 dai bien cfrnthiet trong vong ba rmroi (30) phut k~ tir thai diem ~n dinh khai mac dai hoi, Dai hoi dongc6 dong Ifrnthir ba c6 th~ duoc trieu tap trong vong hai muoi (20) ngay k~ tir ngay du dinhti~n hanh dai hoi Ifrn hai va trong truang hQ'pnay d~i hoi duQ'c ti~n hanh khong ph\! thuocvao s6 lUQ'ngc6 dong hay d~i di~n uy quy~n tham dv va dUQ'Ccoi la hQ'p l~ va c6 quy~nquy~t dinh t~t ca cac v~n d~ dv ki~n duQ'cphe chu~n t~i f)~i hoi d6ng c6 dong IfrR.thwnh~t.

c. V~n d~ d~ xuat khong thuoc pharn vi tham quyen cua Dai hoi dong c6 dong ban bac vathong qua;d. Cac tnrong hop khac.6. HOi dong quan tri phai chuan bi du thao nghi quyet cho tung van d~ trong chuang trinhhop.7. Tnrong hop t~t ca c6 dong dai dien 100% s6 c6 phan c6 quyen bi~u quyet tnrc tiep thamdu hoac tham du thong qua dai dien duoc uy quyen tai Dai hoi dong c6 dong, nhtrng quyetdinh duoc Dai hoi dong c6 dong nhat tri thong qua deu duoc coi la hop 1~k~ ca trongtruong hop viec trieu t~p Dai hoi dong c6 dong khong theo dung trinh tv va thu tuc hoac noidung bi~u quyet khong c6 trong chuang trinh

"

12

a. B6 tri ch6 ng~i t~i dia di€m hQPD~i hQi d6ng c6 dong;b. Bao dam an toan cho mQi nguai c6 m~t t~i cac dia di€m hQP;c. T~o di€u ki~n cho c6 dong tham dV (ho~c ti~p t\lC tham dlJ) d~i hQi. HQi d6ng quan tri c6toan quy€n thay d6i nhung bi~n phap neu tren va ap d\lng tftt ca cac bi~nl?bap_~~u..BQid6ngquan tri thfty cfin thi~t. Cac bi~n phap ap d\lng c6 th€ la cftp gifty VaGcua ho~c su d\lngnhung hinh thuc Iva chQn khac.10. Trang truang hgp t~i D~i hQi d6ng c6 dong c6 ap d\lng dic bi~n phap neu tren, HQid6ng quan tri khi xac dinh dia di€m d~i hQi c6 th€:a. Thong bao d~i hQi dugc ti~n hanh t~i dia di€m ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi c6m~t t~i d6 ("Dia di€m chinh cua d~i hQi");b. B6 tri, t6 chuc d€ nhung c6 dong ho~c d~i di~n dugc uy quy€n khong dV hQP dugc theaDi€u khoan m'ty ho~c nhung nguai mu6n tham gia (y dia di€m khac vai dia di€m chinh cuad~i hQi c6 !h€ d6ng thai tham dv d~i hQi;Thong bao v€ vi~c t6 chuc d~i hQi khong c~n neu chi ti~t nhung bi~n phap t6 chuc theaDi€u khoan nay.1l. Trang Di~u l~ nay (trl1 khi hoan canh yeu c~u khac), mQi c6 dong dugc coi hi tham giad~i hQi (y dia di€m chinh cua d~i hQi.

Hang n[un Cong ty t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong it nhftt mQt (01) l~n. D~i hQi d6ngc6 dong thuang nien khong dugc t6 chuc duai hinh thuc lfty y ki~n b&ngvan ban.

12, Vi~c bi€u quy~t b~u thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban ki€m soM phai thvc hi~n theaphuang thuc b~u d6n phi~u, theo d6 m6i c6 dong c6 t6ng s6 phi~u bi€u quy~t tuang ungvai t6ng s6 c6 ph~n sa. huu nhan vai s6 thanh vien dugc b~u cua HQi d6ng quan tri ho~cBan ki€m soM va c6 dong c6 quy€n d6n h~t t6ng s6 phi~u bi€u quy~t cua minh cho mQtho~c mQt s6 ung Cllvien.

7. Chu toa cua dai hQi hoac Thir ky dai hQi c6 th€ ti~n hanh cac hoat dong c~n thi~t d€ di€ukhien Dai hoi dong c6 dong mot each hop l~ va c6 trat tv hoac d€ dai hQi phan anh duocmong muon cua da s6 dai bieu tham dir.8. HQi dong quan tri c6 th€ yeu c~u cac c6 dong hoac dai dien duoc uy quyen tham du Daihoi dong c6 dong chiu sir kiem tra hoac cac bien phap an ninh rna HQi dong quan tri cho lathich hop, Truong hop c6 c6 dong hoac dai dien duoc uy quyen khong chiu twin thu nhtrngquy dinh v€ kiern tra hoac cac bien phap an ninh neu tren, HQi d6ng quan tri sau khi xemxet mot each dn trong c6 th€ tir ch6i hoac true xuat c6 dong hoac dai dien neu tren -thamgia dai hoi. \9. HQi dong quan trio sau khi da xem xet mQt cach dn trQng, c6 th€ ti~n hanh cac bi~n phapdugc HQi d6ng quan tri cho h1thich hgp d€:

Iai b~u mot nguoi trong s6 ho lam chu toa cuoc hQP.Truong hop khong c6 nguoi c6 th€ lamchu toa, thanh vien HQi dong quan tri c6 clnrc vu cao nhat di€u khi€n d€ Dai hQi dong c6dong b~u chu toa cuoc hQP trong s6 nhirng nguoi du hQP va nguoi c6 phieu b~u cao nhatlam chu toa cuoc hQP.Trang cac tnrong hop khac, nguoi ky ten trieu t~p hQPDai hoi dong c6 dong di€u khien Daihoi dong c6 dong bau chu toa cuoc hQPva nguoi c6 phieu b~u cao nhat duoc ctr lam chu toacuoc hop.5. Chu toa la nguoi c6 quyen quyet dinh v€ trinh tv, thu tuc va cac sir kien phat sinh ngoaichuang trinh cua Dai hoi d9ng c6 dong.6. Chu toa dai hoi c6 th€ hoan dai hoi khi c6 su nhat tri hoac yeu c~u cua D~i hoi d6ng c6dong da c6 du s6 luong dai bieu du hQPcfin thiet.

r

/)iJu 21: Thfzm quyJn va tId thtec liiy y ki~n eiJ dong brmg van ban di tl1ong_qujJquy~tdinh cua /)f,li h{Jidang eiJ dong -_

Th~m quyen va th~ thirc l~y y kien c6 dong bing van ban d~ thong qua quyet dinhcua Dai hOi dong c6 dongduoc thuc hien thea quy dinh sau day:1. Hoi dong quan tri c6 quyen l~y y ki€n c6 dong bing van ban d~ thong qua quy€t dink cuaD(;lihoi d6ng c6 dong b~t cu hic nao n€u xet th~y c~n thi€t vi IQ'iich cua Cong ty.2. HOi d6ng quan tri phai chu~n bi phi€u l~y y ki€n, dlJ thao quy€t dinh cua D(;lihOi d6ng c6dong va cac tai li~u giai trinh dv thao quy€t dinh. Phi€u l~y y ki~n kem thea dlJ thao quy€tdinh va tai li~u giai trinh phai duQ'c gui bing phuang thuc bao dam d€n duQ'c dia chi dangky cua tung c6 dong. HOi d6ng quan tri phai dam bao gui, cong b6 tai li~u cho cac c6 dongtrong mot th&i gian hQ'p ly d~ xem xet bi~u quy€t va phai gui it nh~t mm'yi (l0) ngay truac.ngay h€t h(;lnnh.~nphi€u l~y y ki@n.3. Phi@uI~yy ki~n phai c6 cac noi dung chu -y@usau day:

, a. Ten, dia chi tn.l sa chinh, s6 va ngay c~p Gi~y chung nh~n dang ky doanh nghi~p, naidang kY kinh doanh cua Cong ty;b. M\lc dich l~y y ki€n;c. HQ, ten, dia chi thucmg tru, qu6c tich, s6 Gi~y chung minh nhan dan, Ho chi~u ho~cchung thlJc ca nhan hQ'Pphap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuOng tru, qu6ctich, s6 quy@tdinh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh cua c6 dong ho~c d(;lidi~n thea uyquy~n cua c6 dong la t6 chuc; s6 lUQ'ngc6 ph~n cua tung lO(;liva s6 phi@ubi~u quy€t cua c6dong;d. V~n d~ dn l~y y ki~n d€ thong qua quy~t dinh;

13

/)iJu 20: Thong qua quy~t djnh cua /)f,li h{Jidang eiJ dong1. Nghi quyet v~ noi dung sau day diroc thong qua n€u diroc s6 c6 dong dai dien it nhat65% tong s6 phieu bi~u quyet cua t~t ca c6 dong du hQPtan thanh:

a) Loai c6 phan va tong s6 c6 phan cua tung loai;b) Thay d6i nganh, nghe va linh VlJC kinh doanh;c) Thay d6i co cau t6 chirc quan ly Cong ty;d) Du an d~u tu hoac ban tai san co gia tri bing hoac Ian han 35% tong gia tri tai san

duoc ghi trong bao cao tai chinh g~n nhat cua Cong ty;e) T6 chirc lai, giai th~ Cong ty.

2. Cac nghi quyet khac duoc thong qua khi duoc s6 c6 dong dai dien cho it nhat 51% tongs6 phieu bi~u quyet e-uat~t ca c6 dong du hQP tan thanh, tnr tnrong hQ'Pquy dinh tai khoan1 Di~u nay va viec b~u thanh vien Hoi dong quan tri va Ban kiem soat thea phuong thircbau don phieu.3. Cacvan d~ sau day phai duoc thong qua bing hinh thirc bi~u quyet tai cuoc hQPDai hoidong c6 dong:

a) Sua doi, b6 sung cac noi dung cua Di~u l~ Cong ty;b) Dinh huang phat trien Cong ty;c) Loai c6 phan va tong s6 c6 phan cua tung loai; I

d) Bau, mi~n nhiem, bai nhiem thanh bien Hoi dong quan tri va Ban ki~m soat; 1

e) Quyet dinh d~u tu hoac ban tai san c6 gia tri bing hoac Ian han 35% tong gia tritai san ducc ghi trong bao cao tai chinh g~n nhat cua Cong ty, hoac mot ty l~, gia tri khacnho han do Di~u l~ Cong ty quy dinh;

f) Thong qua Bao cao tai chinh hang nam;g) T6 chirclai, giai th~ Cong ty.

14

d. Phuong an bi€u quyet bao gom tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kien d6i voitung van d~ l~y Y kien; .e. Thai han phai giri v~ Cong ty phieu l~y y ki~n da:dircc tra loi;g. HQ, ten, chtr ky cua Chu tich HQi dong quan tri va nguoi dai dien thea phap luat cuaCong ty.4. C6 dong c6 the gui phieu l~y y kien da:tra loi d~n Cong ty thea mot trong cac hinh thircsau-day:

a) .Gui thu. Phi~u l~y y kien da: duoc tra loi phai c6 chtr ky cua c6 dong la ca nhan,cua nguoi dai dien thea uy 'quy~n hoac nguoi dai dien thea phap lu~t cua c6 dong la t6chirc. Phi~u l~y y kien giri v~ Cong ty phai duoc dung trong phong bi dan kin va khong aidtroc quyen ina tfu62' khi ki€m phieu;

b) Giri fax hoac thtr dien ttl. Phieu l~y y kien giri v~ Cong ty qua fax hoac thir di~n ttl phaiduoc gifrbi m~t den thai diem kiem phieu.

Cac phieu l~y y ki~n gtri v~ Cong ty sau thai han da:xac dinh tai noi dung phieu I~y ykien hoac da:bi rno trong tnrong hQPgiri thir va bi ti~t IQtrong tnrong hop gui fax, thu diennr la khong hop l~. Phieu lay y kien khong duoc giri v~ diroc coi la phieu khong tham gia bi€u

,~~; 1

5. HQi dong quan tri ki€m phieu va l~p bien ban kiem phieu diroi SlJ chung ki~n cua Bankiern soat hoac cua c6 dong khong nam gifr clnrc V\1quan ly Cong ty. Bien ban kiem phieuphai c6 cac noi dung chu y~u sau day:a. Ten, dia chi tru so chinh, s6 va ngay c~p Gi~y chirng nhan dang ky doanh nghiep, noidang ky kinh doanh;b. M\1cdich va cac v~n d~ can l~y y kien d€ thong qua quyet dinh;c. S6 c6 dong voi tong s6 phieu bieu quyet da: tham gia bi€u quyet, trong.do phan-biet s6phieu bi€u quyet hqp l~ va s6 bi€u quy~t khong hQ'pl~, kem thea ph\1 l\1cdanh sach c6 dongtham gia bi€u quy~t;d. T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki~n d6i v6i tung v~n d~;e. Cac quy~t dinh da:duQ'c thong qua;g. HQ, ten, chfr ky cua Chu tich HQi d6ng quan tri, nguai d~i di~n thea phap lu~t cua Congty va cua nguai giam sat ki€m phi~u.Cac thanh vien HQi d6ng quan tri va nguai giam sat ki€m phi~u phai lien d6i chiu trachnhi~m v~ tinh trung thlJc, chinh xac cua bien ban ki€m phi~u; lien d6i chiu trach nhi~m v~cac thi~t h~i phat sinh tu cac quy~t dinh dUQ'cthong qua do ki€m phi~u khong trung thlJc,khong chinh xac.'6. Bien ban ki€m phi~u phai duQ'ccong b6 tren website cua Cong ty trong thai h~n hai muaitu (24) gia va gui d~n cac c6 dong trong vang muai lam (15) ngay, k€ tu ngay k~t thuc

\., ,kiem phieu.7. Phi~u l~y y ki~n da:duQ'c tra lai, bien ban ki€m phi~u, toan van nghi quy~t da:duQ'c thongqua va tai li~u c6 lien quan gui kem thea phi~u l~y y ki~n d~u phai duQ'c luu gifr t~i tr\1 s6chinh cua Cong ty.8. Truang hqp thong qua nghi quy~t du6i hinh thuc l~y y ki~n b~ng van ban thi nghi quy~t

'~ cua f)~i hQi d6ng c6 dong duQ'c thong qua n~u duQ'cs6 c6 dong d~i di~n it nh~t 51% tbng s6phi~u bi€u quy~t tan thanh tru cac nQi dung quy dinh t~i khoan 1 f)i~u 20 f)i~u l~ Cong tyva c6 gia tri nhu quy~t dinh duQ'c thong qua t~i cUQchQPf)~i hQi d6ng c6 dong.

15

Di~u 24: Thanh phan va nhirm ky eua thanh vien H{ji dang qulin tri1. s6 IUQ'ngthanh vien HOi d6ng quan tri la nam (05) nguai. Nhi~m ky cua HOi d6ng quantri la nam (05) nam. Nhi~m ky cua thanh vien HOi d6ng quan tri khong qua nam (05) nam;thanh vien Hoi d6ng quan tri c6 th€ duQ'c bc1ul~i v6i s6 nhi~m ky khong h~n ch~. T6ng s6thanh vien HQi d6ng quan tri khong di~u hanh ho~c thanh vien Hoi d6ng quan tri doc l~pphai chi~m it nh.1t mot phc1nba (1/3) t6ng s6 thanh vien HOi d6ng quan trio s6 IUQ'ngt6ithi€u thanh vien' HOi d6ng quan tri khong di~u hanhldoc l~p dUQ'cxac dinh thea phuang\thuc lam tron xu6ng.2. Cae c6 dong n~m gill' c6 phc1nc6 quy~n bi€u quy~t trong thai h~n lien tvc it nh.1t sau (06)thang c6 quy~n gOp s6 quy~n bi€u quy~t cua tung nguai l~i v6i nhau d€ d~ cu cac ung vienHOi d6ng quan trio C6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gifr tu 5% d~n du6i 10% t6ng s6 c6phc1nc6 quy~n bi€u quy~t duQ'c d~ cu mot (01) ung vien; tu 10% d~n du6i 30% duQ'cd~ Clft6i da hai (02) ung vien; tu 30% d~n du6i 40% duQ'cd~ cu t6i da ba (03) ung vien; tu 40%d~n du6i 50% duQ'cd~ cu t6i da b6n (04) ung vien; tu 50% d~n du6i 60% dUQ'cd~ Clf t6i danam (05) ung vien; tu 60% d~n du6i 70% duQ'c d~ Clf t6i da sau (06) ung vien; tu 70% d~n

VII. HOI DONG QUAN TRJ:

)1..)

E

A

.-Q

Di~u 23: Yeu ellUhuy hi) quyit djnh cua D(li h{jidang e6 dongTrong thai han chin muoi (90) ngay, k€ tir ngay nhan duoc bien ban hQP Dai hoi dong c6dong hoac bien ban ket qua ki€m phieu l.1yy ki~n Dai hoi dong c6 dong, c6 dong, nh6m c6dong quy dinh tai khoan 2 dieu 114 cua Luat doanh nghiep 2014, c6 quyen yeu du Toa.anhoac Trong tai xem xet, huy bo nghi quyet hoac mot phan nghi quyet cua Dai hOi d6ng c6 dongtrong cac tnrong hop sau day:.1. Trinh tv va thu tuc trieu t~p hQP Dai hoi dong c6 dong khong thirc hien dung thea quydinh cua Luat Doanh nghiep va f)i~u l~ Cong ty.2. Trinh tv, thu tuc ra quyet dinh va noi dung quyet dinh vi pham phap luat hoac f)i~u l~Cong ty. I

Truong hop quy~t dinh cua f)~i hOi d6ng c6 dong bi huy b6 thea quy~t dinh cua Toa anho~c TrQng tai, nguai tri~u t~p cuoc hQP f)~i hoi d6ng c6 dong bi huy b6 c_6-th€-xelll-xet t6chuc l~i f)~i hOi d6ng c6 dong trong vong ba muai (30) ngay thea trinh tv, thu Wc quy dinht~i Lu~t Doanh nghi~p va f)i~u l~ nay.

Di~u 22: Bien him hop D(li h{ji dang e6 dongNguoi chu tri Dai hoi dong c6 dong chiu trach nhiem t6 chirc luu trfr cac bien ban

Dai hoi d6ng c6 dong. Bien ban Dai hoi dong c6 dong phai duoc cong b6 tren website cuaCong ty trong thai han hai muoi bon (24) gio va giri cho t.1t ca cac c6 dong trong thai hanrmroi lam (15) ngay k€ nr ngay Dai hoi dong c6 dong k~t thuc; viec giri bien ban kiem phieu c6th€ thay th€ bang viec dang tai len trang thong tin dien illcua Cong ty. Bien ban Dai hoi dong c6dong duoc coi la bang chirng xac thuc v~ nhtmg cong viec dff duoc tien hanh tai Dai hoidong c6 dong tnr khi c6 y ki~n phan doi v~ noi dung bien ban diroc dira ra thea dung thu tucquy dinh trong vong muoi (10) ngay k€ tir khi giri bien ban. Bien ban phai duoc l~p bangtieng Viet, c6 chtr ky xac nhan cua Chu toa dai hoi va Thu ky va duoc l~p thea quy dinh cuaLuat Doanh .nghiep va f)i~u l~ nay. Cac ban ghi chep, bien ban, s6 chtr ky cua cac c6 dongdu hQPva van ban uy quyen tham du phai duoc hru giir tai tru sa chinh cua Cong ty.

16

Di§u 25: Quy§n h{m va nhi~m V{l cua H{Ji dang quiin tri1. Ho~t d<)ngkinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu s\}'giam sat va chi d~o cuaH<)id6ng quan trioH<)id6ng quan tri 1£1ca quan c6 dc1ydu quy€n h~n d€ th\}'chi~n t:1tca cacquy€n nhan danh Cong ty tru nhfrng th:im quy€n thu<)cv€ D~i h<)id6ng c6 dong .. 2. H<)id6ng quan tri c6 trach nhi~m giam s~t T6ng giam d6c di€u hanh va cac can b<)quan1ykhac.3..Quy€n va nghla V\l cua H<)id6ng quan tri do lu~t phap va Di€u l~ Cong ty va quy~t dinhcua D~i h<)i d6ng c6 dong quy dinh. C\l th€, H<)i d6ng quan tri c6 nhfrng quy€n h~n vanhi~m V\lsau:a. Quy~t dinh k~ ho~ch phM tri€n san xu:1tkinh doanh va ngan sach hang nam;b. Xac dinh cac m\lc tieu ho~t d<)ngtren ca sa cac m\lC tieu chi~n luQ'c dUQ'cD~i h<)id6ngc6 dong thong qua;C.B6 nhi~m va ba:inhi~m cac can b<)quan ly Cong ty thea d€ nghi cua T6ng giam d6c di€uhanh va quy~t dinh mu'c luang cua hO;

'J

r

80% duoc d€ cir t6i da bay (07) irng vien; va tir 80% den diroi 90% duoc d€ cir t6i da tam(08) irng vien. '3. Truong hop s6 IUQ'ngcac irng vien Hoi dong quan tri thong qua d€ cir va irng cir vftnkhong du s6 IUQ'ngcc1nthiet, Hoi dong quan tri duong nhiem c6 th€ d€ cir them img cir vienhoac t6 chirc d€ cir thea co che duoc Cong ty quy dinh tai Quy che n<)ibo v€ quan tri congty. Co che d€ ctr hay each thirc Hoi d6ng quan tri duong nhiem d@cir irng cir vien Hoi dongquan tri phai duoc cong b6 r5 rang va phai duoc Dai hoi dong c6 dong thong qua truce khiti~n hanh d€ cu.4. Thanh vien Hoi dong quan tri khong con ttr each thanh vien Hoi dong quan tri trong cactnrong hop sau:a. Thanh vien do khong du tu each lam thanh vien Hoi dong quan tri thea quy dinh cua LuatDoanh nghiep hoac bi luat phap earn khong duoc lam thanh vien Hoi dong quan tri;b. Thanh vien do giri dan bang van ban xin tir chirc d~n tru sa chinh cua Cong ty;c. Thanh vien do bi r6i loan tam thc1nva thanh vien khac cua Hoi dong quan tri c6 nhtrngbang chirng chuyen man chirng to nguoi d6 khong con nang lire hanh vi;d. Thanh vien do khong tham du cac cuoc hop cua Hoi dong quan tri lien tuc trang vong sau(06) thang rna khong c6 sir chap thuan cua Hoi d6ng quan tri va Hoi d6ng quan tri quyetdinh chirc vu cua ngiroi nay bi bo trong; ,d. Thanh vien do bi bai nhiem thea quyet dinh cua Dai hoi dong c6 dong. 'I

5. Hoi dong quan tri co th€ b6 nhiem nguoi khac tarn thai lam thanh vien Hoi dong quan trid€ thay th~ ch6 tr6ng phM sinh va thanh vien m6'i nay phai duQ'c ch:1p thu~n t~i D~i h<)id6ng c6 dong ngay ti~p sau d6. Sau khi duQ'c D~i h<)id6ng c6 dong ch:1p thu~n, vi~c b6nhi~m thanh vien m6'i d6 duQ'c coi 1£1c6 hi~u l\}'cVaGngay duQ'c H<)i d6ng quan tri b6nhi~m. Nhi~m ky cua thanh vien H<)id6ng quan tri m6'i duQ'ctinh tu ngay vi~c b6 nhi~m c6hi~u ll,fcd~n ngay k~t thuc nhi~m ky cua H<)id6ng quan trio Trang truang hqp thanh vienm6'i khong duQ'cD~i h<)id6ng c6 dong ch:1p thu~n, m9i quy~t dinh cua Hi?i d_6pg_quantricho d~n tru6'c thai di€m di~n ra D~i h<)id6ng c6 dong c6 s\}'tham gia bi€u quy~t cua thanhvien H<)id6ng quan tri thay th~ vftn duQ'ccoi 1£1c6 hi~u ll,fc.6. Vi~c b6 nhi~m cac th~nh vien H<)id6ng quan tri phai duQ'c cong b6 thong tin thea cacquy dinh cua phap lu~t v€ chung khoan va thi truang chung khoan.7. Thanh vien H<)id6ng quan tri c6 th€ khong phai 1£1nguai n~m gifr c6 phc1ncua Cong ty.

17

,1

d. Quyet dinh co cau t6 chirc cua Cong ty;

d. Giai quyet cac khieu nai cua Cong ty d6i voi can bQ quan Iy ciing nhu quyet dinh hrachon dai dien cua Cong ty d~ giai quyet cac van d~ lien quan toi cac thu tuc phap ly d6i voican bQ quan ly do;

e. D~ xu~t cac loai c6 phieu co th~ phat hanh va tong s6 c6 phieu phat hanh thea tung loai;g. D~ xuat viec phat hanh trai phieu chuyen d6i va cac clnrng quyen cho phep nguoi So' hirumua c6 phieu thea mire gia dinh tnroc;h. Quyet dinh gia chao ban trai phieu, c6 phieu va cac clnrng khoan chuyen d6i trong tnronghop duoc Dai hoi dong c6 dong uy quyen;i. B6 nhiem, mien nhiem, bai nhiern T6ng giam d6c dieu hanh, can bQ quan ly khac, nguoidai dien cua Cong t;y.Viec bai nhiem neu tren khong diroc trai voi cac quyen thea hop dongcua nhtmg nguoi bi hili nhiem (neu co);k. Bao cao Dai hoi dong c6 dong viec HQi dong quan tri b6 nhiem Tong giam d6c dieuhanh;1. f)~ xuat mire c6 tire hang narn va xac dinh mire c6 tire tam irng; t6 clnrc viec chi tra c6nrc;m. D~ xu~t viec t6 chirc lai hoac giai the Cong ty.4. Nhtrng v~n d~ sau day phai duoc HQi dong quan tri phe chu~n:a. Thanh I~p chi nhanh hoac cac van phong dai dien cua Cong ty;b. Thanh I~p cac cong ty con cua Cong ty;c. Thong qua hQ'Pdong mua, ban, yay, cho yay va hQ'Pdong khac co gia tri bing hoac 100han 35%tong gia tri tai san diroc ghi trong bao cao tai chinh gan nh~t cua Cong ty. Quy dinh nay khong apdung d6i voi hQ'P'd6ng va giao dich quy dinh tai diem m khoan 2 Di~u 14 cua dieu I~,khoan 1 vakhoan 3 Di~u 162cua L~t doanh nghi~p2014;d. Chi dinh va bili nhi~m nhung nguai duQ'c Cong ty uy nhi~m la d?i di~n thuang m?i vaLu~t su cua Cong ty; __- - . .-d. Vi~c yay nQ'va vi~c thl)'c hi~n cac khoan th@ch~p, bao dam, bao lilnh va b6i thuang cuaCong ty;e. Cac khoan d<1utu khong thuQc k~ ho?ch kinh doanh vuqt qua 10% gia tIi k~ ho?ch vangan sach kinh doanh hang nam;g. Vi~c mua hoi;ic ban c6 ph<1n,ph<1nv6n gop t?i cac cong ty khac duQ'c thanh I~p a Vi~tNam hay nu6c ngoai;h. Vi~c dinh gia cac tai san gop VaGCong ty khong phai bing ti~n lien quan d~n vi~c philthanh c6 phi~u hoi;ictrili phi~u cua Cong ty, bao g6m yang, quy~n Slr d\lng d~t, quy~n So' huu

. tri tu~, cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~;i. Quy~t di~h giao dich ban tai san Cong ty hoi;ic chi nhanh hoi;ic giao dich mua co gia tIidu6i 35% t6ng gia tIi tai sim cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duQ'cghi trong baocao tai chinh g<1nnh~t duQ'cki~m toan;k. Vi~c cong ty mua hoi;icthu h6i khong qua 10% m6i lo?i c6 ph<1n;I.·Quy~t dinh muc gia mua hoi;icthu h6i c6 ph<1ncua Cong ty;m. Cac v~n d~ kinh doanh hoi;ic giao dich ma HQi d6ng quy~t dinh c<1nphai co S1)' ch~pthu~n trong ph?m vi quy~n h?n va trach nhi~m cua minh.5. HQi d6ng quan tri phai bao cao D?i hQi d6ng c6 dong v~ ho?t dQng cua minh, C\lth~ la v~vi~c giam silt cua HQi d6ng quim tri d6i v6i T6ng giam d6c di~u hanh va nhung can bQquimIy khac trong nam tai chinh. Truang hQ'pHQi d6ng qmin tri khong trinh bao cao cho D?i hQid6ng c6 dong, bao cao tai chinh nam cua Cong ty bi coi la khong co gia tri va chua dUQ'cHQi d6ng quan td thong qua.

18

. DiJu 27: Cac cu~c lu)p cua H~i dang quiin trj1. Truang hQ'PHQi d6ng quan trj b§u Chu tich thi cUQchQPdfiu tien cua nhi~m ky HQi d6ngquan tri d€ b§u Chu tich va ra cac quy~t dinh khac thuQc thltm quy~n phai duQ'c ti~n hanhtrong thai h~n bay (07) ngay lam vi~c, k€ tu ngay k~t thuc b§u cu HQi d6ng quan tri nhi~mky d6. CUQChQPnay do thanh vien c6 s6 phi~u b§u cao nhfrt tri~u t~p, Truang hQ'Pc6 nhi~uhan lTIQt (01) thanh vien c6 s6 phi~u b§u cao nhfrt ngang nhau thi cac thanh vien nay bdumr5tnguai trang s6 h9 tri¢u tgp h9P Hr5iil6ng quan trj thea nguyen tftc ila s6.2. Chu tich HQi d6ng quan trl phai tri~u t~p cac cUQchQp HQi d6ng quan trj thuang ky, l~pchuang trinh nghi sv, thai gian va dia di€m hQp it nhfrt nam (05) ngay tru6c ngay hQp dvki~n. Chu tich c6 th€ tri~u t~p hQP bfrt ky khi nao thfry cAn thi~t, nhung it nhfrt la m6i quyphai hQPmQt (01) l§n.

/I, .

~:?

\

.~.,DiJu 26: Chu tjch. H~i dang quiin trj1. f)~i hQi d6ng c6 dong hoi;icHQi d6ng quan trl phai Iva chQn trong s6 cac thanh vien HQid6ng quan tri d€ b§u ra mQt Chu tich. Tru khi £)~i hQi d6ng c6 dong quy~t dinh khac, Chutich HQi d6ng quan tf! khong kiem nhi~m chuc V\l T6ng giam d6c di~u hanh cua Cong ty.Vi~c Chu tich HQi d6ng quan tri kiem nhi~m chuc T6ng giam d6c di~u h~nJ)p4~i dJIQ'cphechu~n hang nam t~i £)~i hQi d6ng c6 dong thuang nien. -2. Chu tich HQi d6ng quim tri c6 trach nhi~m tri~u t~p va lam chu to~ £)~i hQi d6ng c6 dongva cac cUQchQP cua HQi'd6ng quan tri, d6ng thai c6 nhfrng quy~n va trach nhi~m khac quydjnh t<:li£)i~u l~ nay' va Lu~t Doanh nghi~p.3. Chu tich HQi d6ng quan tri phai c6 trach nhi~m dam bao vi~c HQi d6ng quan trj gui baocao tai chinh nam, bao cao ho~t dQng cua Cong ty, bao cao ki€m toan va bao cao ki€m tracua HQi d6ng quan tri cho cac c6 dong t~i £)~i hQi d6ng c6 dong.4. Truang hQ'PChu tich HQi d6ng quan tri tu chuc hoi;ic bi bili nhi~m, HQi d6ng quan triphai b§u ngl!ai thay th~ trong thai h~n muai (10) ngay .

6. Tnr khi luat phap va £)i~u l~ quy dinh khac, HQi dong quan tri c6 th€ uy quyen cho nhanvien dp diroi va cac can bo quan ly dai dien xu ly cong viec thay mat cho Cong ty.7. Thanh vien HQi d6ng quan tri (khong tinh cac dai dien ducc uy quyen thay th~) dirocnhan thu lao cho cong viec cua minh diroi tu each la thanh vien HQi dong quan trio T6ngmire thu lao cho HQi dong quan tri do Dai hoi dong c6 dong quyet dinh. Khoan thu lao nayduoc chia cho cac thanh vien HQi dong quan tri thea thoa thuan trong HQi dong quan trihoac chia deu trong tnrong hop khong thea thuan duoc.8. T6ng s6 tien tra cho tung thanh vien HQi d6ng quan tri bao gom thu lao, chi phi, hoahong, quyen mua c6 phan va cac IQ'iich khac dircc huong tir Cong ty, cong ty con, cong tylien k~t cua Cong ty va cac cong ty khac rna thanh vien HQi dong quan tri la dai dien phanvon g6p phai duoc cong b6 chi tiet trong bao cao thuong nien cua Cong ty.9. Thanh vien HQi d~ng quan tri nam giir chirc vu dieu hanh hoac thanh vien HQi dong quantri larn viec tai cac ti€u ban cua HQi dong quan tri hoac thirc hien nhtrng cong viec khac rnathea HQi dong quan tri la nam ngoai pham vi nhiem vu thong thuong cua mot thanh vienHQi dong quan tri, c6 th€ duoc tra them tien thu lao duoi dang mot khoan tien cong tron g6ithea tung Ian, luang, hoa hong, phan tram loi nhuan hoac diroi hinh tlnrc khac thea quyetdinh cua HQi d6ng quan trio10. Thanh vien HQi dong quan tri c6 quyen duoc thanh toan Hit ca cac chi phi di lai, an, (; vacac khoan chi phi hop ly khac rna ho dil phai chi tra khi thirc hien trach nhiem thanh vienHQi d6ng quan tri cua minh, bao gom ca cac chi phi phat sinh trong vi~c t6i tham dV" caccUQchQP£)~i hQi d6ng c6 dong, HQi d6ng quan tri ho~c cac ti€u ban cua HQi d6ng quan tri .

19

3. Chu tich HOi dong quan tri trieu t~p cac cuoc h9P b~t thuong khi thay cfrn thiet vi loi ichcua Cong ty. Ngoai ra, Chu tich HOi dong quan tri phai trieu tap h9P HOi d6ng quan triokhong diroc tri hoan neu khong co ly do chinh dang, khi mot trong s6 cac d6i nrong duoiday d~ nghi bang van ban trinh bay muc dich cuoc h9P va cac van d~ can ban:a. Ttmg giam d6c dieu hanh boac it nhat nam (05) can bOquan ly khac;b. it nhat hai (02) thanh vien HOi dong quan tri;c. Ban kiem soar.4. Cac cuoc h9P HOi d6ng quan tri neu tai Khoan 3 Di~u 27 phai duoc ti{~nhanh trong thaihan muoi lam (15) ngay sau khi co d~ xuat hop. Truong hop Chu tich HOi dong quan trikhong chap nhan trieu t~p h9P thea d~ nghi thi Chu tich phai chiu trach nhiem v~ nhtrngthiet hai xay ra d6i vci Cong ty; nhirng nguoi d~ nghi t6 chirc cuoc h9P duoc d~ c~p d~n aKhoan 3 Di~u 27 co~th€ tv minh trieu tap h9P HOi dong quan trio5. Truong hop co yeu cfru cua kiern toan vien dOc lap, Chu tich HOi dong quan tri phai trieut~p h9P HOi dong quan tri d€ ban v~ bao cao kiem toan va tinh hinh Cong ty.6. Cac cuoc h9P HOi dong quan tri duoc tien hanh a dia chi dil dang ky cua Cong ty hoacnhtrng dia chi khac a Viet Nam hoac a mroc ngoai thea quyet dinh cua Chu tich HOi dongquan tri va duoc SlJnh~t tri cua HOi dong quan trio7. Thong bao h9P HOi dong quan tri phai duoc gui tnroc cho cac thanh vien HOi d6ng quantri it nhat ba (03) ngay truce khi t6 chirc h9P, cac thanh vien HOi dong co th€ tir choi thongbao rnoi h9P bang van ban va viec tir choi nay co th€ co hieu lire h6i t6. Thong bao h9P HOidong phai duoc lam bang van ban tieng Viet va phai thong bao dfry du chuang trinh, thaigian, dia di€m h9P, kem thea nhfrng tai li~u cfrn thi~t v~ nhung v~n d~ duqc ban b(;lcva bi€uquy~t t(;licuOc h9P HOi d6ng va cac phi~u bfru cho nhung thanh vien HOi d6ng khong th€ dlJh9p. .

Thong bao mai h9P duqc gui b~ng buu di~n, fax, thu di~n tu ho~c phuang ti~n khac,nhung phai bao dam d~n duqc dta chi cua tung thanh vien HOi d6ng quaIlJri du.qc dang kyt(;liCong ty.8. Cac cuOc h9P cua HOi d6ng quan trt Ifrnthu nh~t chi duqc ti~n hanh cac quy~t dinh khi coit nh~t ba phfrn tu (3/4) '56 thanh vien HOi d6ng quan trt co m~t trlJc ti~p ho~c thong quanguai d(;lidi~n (ngqcri duqc uy quy~n).

Truang hqp khong du s6 thanh vien dlJ h9P thea quy dinh, cuOc h9P phai duqc tri~ut~p l(;litrong thai h(;lnbay (07) ngay k€ tu ngay dlJ dinh h9P lfrn thu nh~t. CuOc h9P tri~u t~pl(;liduqc ti~n hanh n~u co han mOt nua (112) s6 thanh vien HOi d6ng quan tri dlJ h9p.9. Bi€u quy~t.a. Tru quy d}nh t(;liDi€m b Khoan 9 Di~u 27, thanh vien HOid6ng quan tri duqc coi la tham dlJva bi€uquy~tt(;licuOch9P trong wang h@ sau d~y:- Tham dlJva bi€u quy~t trvc ti~pt(;licuOch9P; ,- Oy quy~ncho nguCrikhac dSndlJh9P thea quy diM t£;likhoan 10Di~unay.- Tham dlJva bi~uquy~t thong qua hOinghi trvc tuySnho~chinh thuc wang tl}' khac;- Qui phi~ubi€u quy~td~n cuOch9P thong qua thu, fax, thu di~n tlr.

Truang h@ gUi phiSu bi€u quy~t d~n cuOch9P thong qua thu, phi~u bi€u quy~t phai dlJllgtrong phong bi kin va phai duqc chuy€n dSnChu ttch HOid6ng quan tri ch~ nh~tmOtgiawac khikhai m(;lc.PhiSubi€u quy~tchi duqc ma truacSlJchUngkiSncua cit ca nhfrngnguCridlJh9p.M6i thanh vien HDQT co mOt (01) phiSu bi€u quy~t.

20

)\)I,t

b. Thanh vien HQi dong quan tri khong duoc bieu quyet v~ cac hQ1J d6ng, cac giao dichhoac d~ xuat rna thanh vien do hoac nguoi lien quan toi thanh vien do c6 loi ich va loi ichdo mau thufrn hoac c6 th~ mau thuan voi loi ich cua Cong ty. Thanh vien HQi dong quan trikhong duoc tinh vao s6 hrong dai bi~u t6i thi~u c~n thi~t c6 mat d~ c6 th~ t6 clnrc cuoc hopHQi dong quan tri v~ nhtrng quyet dinh rna thanh vien do khong c6 quyen bi~u quyet;e. Theo quy dinh tai f)i~m d Khoan 9 f)i~u 27, khi e6 vin d~ phat sinh trong mot cuoc hopcua HQi dong quan tri lien quan den loi ich cua thanh vien HQi dong quan tri hoac lien quanden quyen bieu quyet mot thanh vien rna nhtrng van d~ do khong duoc giai quyet bing viecW nguyen tir bo quyen bi~u quyet cua thanh vien HQi dong quan tri c6 lien quan, nhtmg vind~ phat sinh do diroc chuyen toi cho chu toa cuoc hop quyet dinh. Phan quyet cua chu toalien quan d~n vin d~ nay c6 gia tri la quyet dinh cuoi cung tnr tnrong hQ1Jtinh chit hoacpham vi 1Q'iich cua thanh vien HQi dong quan tri lien quan chua diroc cong b6 d~y du;d. Thanh vien HQi dong quan tri hirong 1Q'itir mot hQ1Jdong duoc quy dinh tai f)i~m a vaf)i~m, b Khoan 4 f)i~u 35 f)i~u 1~nay duoc coi la c6 1Q'iieh dang k~ trong hop dong do.10. Thanh vien HQi dong quan tri true tiep hoac gian ti~p duoc huang loi tir mot hQ1Jdonghoac giao dich da: duoc ky ket hoac dang dir ki~n kY k~t voi Cong ty va bi~t ban than langiroi c6 1Q'iich trong do c6 trach nhiem cong khai ban chit, noi dung cua quyen 1Q'idotrong cuoc hop rna HQi dong quan tri l~n d~u tien xem xet yin d~ ky k~t hQ1Jdong hoac giaodich nay. Truang hQ'pmQt thanh vien HQi d6ng quan tri khong bi~t ban than va nguai/lienquan c6 lQ'i ich vao tho'i di~m hQ1Jd6ng, giao dich dUQ'eky vai Cong ty, thanh vien HQid6ng quan tri 'nay phai cong khai cac 1Q'iich lien quan t.;ticUQchop d~u tien cua HQi d6ngquan tri duQ'Ct6 chuc sau khi thanh vien nay bi~t ring minh c6 lQ'i fch hoi;ic se c6 lQ'ifchtrong giao dich hoi;ichQ1Jd6ng lien quan.11. HQi d6ng quan tri thong qua cac quy~t dinh va ra nght quy~t tren ca sa y ki~n tan thanhcua da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri c6 mi;it (tren 50%). Truang hQ1Js6 phi~u tan thanhva phan d6i ngang bing nhau, phi~u bi~u quy~t cua Chu tich HQi d6ng quan tri 1a phi~uquy~t dinh. -_- -. ..-12. CUQChOp cua HQi d6ng quan tri c6 th~ t6 chuc thea hinh thuc nght S1)'gifra cac thanhvien cua HQi d6ng quan.tri khi tit ca hoi;icmQt s6 thanh vien dang a nhfrng dta di~m khacnhau vai di~u ki~n 1am6i thanh vien tham gia hop d~u c6 th~:a. Nghe tung thanh vien HQi d6ng quan tri khac cung tham gia phM bi~u trong cUQchOp;b. PhM bi~u vai tit ca cac thanh vien tham d1)'khac mQt cach d6ng thai.

Vi~c trao d6i gifra cae thanh vien c6 th~ thlJc hi~n mN cach tr1)'cti~p qua di~n tho.;tiho~c bing phuang ti~n lien l.;tcthong tin khac (k~ ca vi~c Slr d\mg phuang ti~n nay di~n ravao thai di~m thong qua f)i~u 1~hay sau nay) ho~e 1a k~t hQ1Jtit ca nhfrng phuang thucnay. Thanh \lien HQi d6ng quan tri tham gia cUQchop nhu v~y dUQ'ccoi la "c6 mi;it"t.;ticUQchop d6. f)ia di~m cUQchQp duQ'ct6 chuc thea quy dinh nay la dia di~m ma nh6m thanh vien

. HQi d6ng quall'tri dong nhit t~p hQ'pl.;ti,ho.~cn~u khong c6 mQt nh6m nhu v~y, 1adta di~mma Chu to<:1cUQchOp hi~n di~n.. Cac quy~t dinh duQ'c thong qua trong mQt cUQehOp qua di~n tho.;ti duQ'c t6 chuc va

ti~n' hanh mQt cach hQ'pthll'e c6 hi~u ll,rcngay khi k~t thuc cUQchop nhung phai dUQ'ckh~ngdinh bing cac chfr ky trong bien ban cua tit ca thanh vien HQi d6ng quan tri tham d1)'cUQChop nay.13. Nghi quy~t thea hinh thuc 1iy y ki~n bing van ban duQ'cthong qua tren ca sa y ki~n tanthanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri c6 quy~n bi~u quy~t. Nghi quy~t nay c6 hi~ul1)'cva gia tri nhu nghi quy~t dUQ'ecac thanh vien HQi d6ng quan tri thong qua t.;ticUQchOpdUQ'etri~u t~p va t6 chuc thea thong l~.

DiJu 30: Ba nhi?m, miin nhi?m, nhi?m V{l va quyJn IUJneua rang giam tl6e tliJu hanh.1. HQi d6ng quan tr! b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~c mQt nguai khac lamT6ng giam d6c di~u hanh; k'1 hqp d6ng trong do quy dinh muc luang, thil lao, lqi ich va cac

21

DiJu 29: Can bi) quiin If;1. Theo d~ nghi cua T6ng giam d6c di~u hanh va duqc SlJchftp thu~n cua HQi d6ng quan tri,Cong ty duqc tuy€n d\mg can bQ quan 1'1c~n thi~t, v6i s6 1uqng va chftt 1uqng phil hqp v6ica cftu va thong l~ quan 1ycong ty do HQi d6ng quan tri d~ xuftt tuy tung thai di€m. Can bQquan 1'1phai CO'slJmfin can c~n thi~t d€ cac ·ho~t dQng va t6 chuc clla Cong ty d~t duqc cacm1,lCtieu d~ ra ..2. Mll'Cluang, ti~n thil lao, lqi ich va cac di~u khoan khac trong hqp d6ng lao dQng d6i v6iT6ng giam d6c di~u hanh do HQi d6ng quan tri quy~t dinh va hqp d6ng v6i nhung can bQquan 1'1khac do HQi d6ng quan tri quy~t dinh sau khi tham khao '1 ki~n CllaT6ng giam d6cdi~u hanh.

H~ th6ng quan 1'1clla Cong ty phai dam bao bQ may quan 1'1chiu trach nhi~m tru6c HQid6ng quan tri va trlJc thuQc SlJ lanh d~o cua HQi d6ng quan trio Cong ty co mQt (01) T6nggiam d6c di~u hanh, cac 'Pho t6ng giam d6c di~u hanh va mQt K~ toan truOng va cac chucdanh khac do HQi d6ng quan tri b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m mi~n nhi~m, bai nhi~m cac _chucdanh neu tren phai 'duqc thlJChi~n bftng nghi quy~t HQi d6ng quan tri duqc thong qua mNcach hqp thuc

-. -DiJu 28: ra ehue bi) may quiin If;

(

VIII. TONG GIAM DOC DIEU HANH, CAN BO QUAN LY KHAc vA THU KYCONGTY

14. Chu tich HQi dong quan tri co trach nhiem chuyen bien ban h9P HQi dong quan tri chocac thanh vien va bien ban do la bang chirng xac thuc v~ cong viec da diroc ti~n hanh trongcac cuoc h9P do tnr khi co '1 kien phan d6i v~ noi dung bien ban trong thai han rmroi (l0)ngay k€ tir khi chuyen di. Bien ban h9P HQi dong quan tri duoc l~p bang tieng Viet va phaico chtr ky cua d.t ca cac thanh vien HQi dong quan tri tham dir cUQCh9P hoac Bien banduoc l~p thanh nhieu ban va m6i bien ban co chir ky cua it nhat mot (01) thanh vien HQidong quan tri tham gia cuoc hop.15. HQi dong quan tri co th€ thanh l~p va uy quyen cho cac tieu ban tnrc thuoc, Thanh viencua tieu ban co th€ g6m mot hoac nhieu thanh vien cua HQi dong quan tri va mot hoacnhi~u thanh vien ben ngoai theo quyet dinh cua HQi dong quan trio Trong qua trinh thuchien quyen han diroc uy thac, cac tieu ban phai tuan thu cac quy dinh rna HQi dong quan trid~ ra. Cac quy dinh-nay co th€ di~u chinh hoac eho phep k~t nap them nhtrng nguoi khongphai la thanh vien HQi dong quan tri vao cac ti€u ban neu tren va cho phep nguoi do duocquyen bi€u quyet voi tu each thanh vien cua ti€u ban nhung (a) phai dam bao s6 hrongthanh vien ben ngoai it han mot mra tong s6 thanh vien cua ti€u ban va (b) nghi quyet cuacac ti€u ban chi co hieu lire khi co da s6 thanh vien tham dir va bieu quyet tai phien h9P cuatieu ban la thanh vien HQi dong quan trio16. Viec thirc thi quyet dinh cua HQi d6ng quan tri, hoac cua ti€u ban tnrc thuoc HQi d6ngquan tri, hoac cua nguoi co tu each thanh vien ti€u ban HQi dong quan tri duoc coi la cc' giatri phap 1'1k€ ca trong trong tnrong hqp vi~c bfm, chi dinh thanh vien clla ti€u ban ho~c HQid6ng quan tri co th€ co sai sot.

Di~u31: Thlf kj Cong tyH9i d6ng quan tri chi dinh m9t (01) ho~c nhi~u nguai lam Thu ky Cong ty vai nhi~m

ky va nhfrng di~u khoan thea quy~t dinh cua H9i d6ng quan trioH9i d6ng quan tri co the bainhi~m Thu ky Cong ty khi c~n nhung khong trai vai cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh v~lao d9ng. H9i d6ng quan tri cling co the b6 nhi~m m9t hay nhi~u Trg ly Thu ky Cong ty tuytung thai diem. Vai tr6 va nhi~m V\lCllaThu kY Cong ty bao g6m:

22

di~u khoan khac lien quan khac. Thong tin v~ mire luang, tro ciip, quyen 19i cua T6ng giamd6c di~u hanh phai duoc bao cao tai Dai hoi dong c6 dong thuong nien va duoc neu trongBao cao thirong nien cua Cong ty.2. Nhiern ky cua T6ng giam d6c di~u hanh la nam (05) nam va co the duoc tai b6 nhiem.Viec b6 nhiem co the h~t hieu luc can cir vao cac quy dinh tai hop d6ng lao dong. T6nggiam d6c dieu hanh khong phai la nguoi rna phap luat cam gitr chirc vu nay.3. T6ng giarn d6c dieu hanh co nhtrng quyen han va trach nhiem sau:a. Thuc hien cac nghi quyet cua H9i dong quan tri va Dai hoi d6ng c6 dong, k~ hoach kinhdoanh va k~ hoach d~u tu cua Cong ty da duoc H9i dong quan tri va Dai h9i dong c6 dongthong qua;b. Quyet dinh tat ca cac van d~ khong dn phai co nghi quyet cua H9i dong quan tri, baogom viec thay mat Cong ty ky ket cac hop d6ng tai chinh va thuong mai, t6 chirc va dieuhanh hoat dong san xuat kinh doanh thuong nhat cua Cong ty thea nhirng thong l~ quan lyt6t nhat;c. Ki~n nghi s6 luong va cac loai can bo quan ly rna Cong ty c~n tuyen dung d€ H9i dongquan tri b6 nhiem hoac mien nhiem nham thuc hien cac hoat dong quan ly t6t thea d~ xuiitcua H9i d6ng quan tri, va nr van d€ H9i dong quan tri quyet dinh mire luang, thu lao, cac19i ich va cac dieu khoan khac cua hQ'Pdong lao dong cua can b9 quan ly; ,

• , ,.. I

d. Tham khao y kien cua H9i dong quan tri de quyet dinh so hrong nguoi lao dong, rmrcluang, tro cap, 19i ich, viec b6 nhiem, mien nhiem va cac dieu khoan khac lien quan d~nhgp d6ng lao d9ng cua hQ;d. Vao ngay 31 thang 12 hang nam, T6ng giam d6c di~u hanh phai trinh H9i d6ng quan triphe chu~n k~ ho~ch kinh doanh chi ti~t cho nam tai chinh ti~p thea tren Co'sa dap ung cacyeu du clla ngan 'sach phil hQ'Pcling nhu k~ ho~ch tai chinh nam (05) nam;e. f)~ xuat nhung bi~n phap nang cao ho~t d9ng va quan ly cua Cong ty;g. Chu~n bi cac ban dv toan dai h~n, hang nam va hang quy clla Cong ty (sau day g<;rila bandv toan) phl}c Vl}ho~t d9ng quan ly dai h~n, hang nam va hang quy cua Cong ty thea k~ho~ch kinh doanh. Ban qV' toan hang nam (bao g6m ca bang can d6i k~ toan, b{lOcao k~tqua ho~t d9ng kinh doanh va bao cao luu chuy€n ti~n t~ dv ki~n) cho tung nam tai chinhphai dugc trinh d€ J-l9i d6ng quan tri thong qua va phai bao g6m nhung thong tin quy-dinht~i cac quy ch~ cua Cong ty;h. Thvc hi~n tiit ca cac ho~t d9ng khac thea quy dinh clla f)i~u l~ nay va cac quy ch~ cllaCong ty, cac nghi quy~t cua H9i d6ng quan trt, hQ'Pd6ng lao d9ng cua T6ng giam d6c di~uhanh va phap lu~t.4. T6ng giam d6c di~u hanh chiu trach nhi~m truac H9i d6ng quan tri va f)~i h9i d6ng c6dong v~ vi~c thvc hi~n nhi~m Vl}va quy~n h~n dugc giao va phai bao cao cac Co'quan nay,khi dugc yeu c~u.5. H9i d6ng quan tri co the bai nhi~m T6ng gi{llTId6c di~u hanh khi da s6 thanh vien H9id6ng quan tri dv hQP co quy~n bi€u quy~t tan thanh va b6 nhi~m m9t T6ng giam d6c di~uhanil mai thay th~.

23

'f. Cae e6 dong e6 quy€n gQP s6 phi~u bi~u quy~t eua tung nguai I';liv6i nhau d~ d€ eu caeung vien Ban ki~m soM. C6 dong ho~e nh6m'e6 dong n~m gift tu 5% d~n du6i 10% t6ng s6c6 ph~n c6 quy€n bi~u quy~t duqe d€ eu mQt (01) ung vien; tu 10% d~n du6i 30% duqe d€ell' t6' da hai (02) ung vien; tu 30% d~n du6i 40% duqe d€ eu t6i da ba (03) ung vien; tu40% d~n du6i 50% duqe d€ eu t6i da b6n (04) ung vien; tu 50% d~n du6i 60% duqe d€ eut6i da ham (05) ung vien.3. Truang hqp s6 Iuqng cae ung vien Ban ki~m soM thong qua d€ eu va ung eu v~n khong\ dli s6 Iuqng dn thi~t, Ban ki~m soM duang nhi~m e6 th~ d€ eu them ung eu vien ho~e t6ehue d~ eu thea ea eh~ duqe eong ty quy dinh t';li Quy eh~ nQi bQ v€ quan tri eong ty. Caeh~ Ban ki~m soM duang nhi~m d€ eu ung vien Ban ki~m soM phai duqe eong b6 ra rangva phai duqe D';lihQi d6ng e6 dong thong qua tru6e khi ti~n hanh d€ cu.

Ban kiem soat phai chi dinh mot (01) thanh vien lam Truong ban. Truong ban kiemsoat phai la k~ toan vien fro~e ki~m toan vien ehuyen nghi~p va phai lam vi~e ehuyen traeht';liCong ty. TruOng ban ki~m soM e6 cae quy€n va traeh nhi~m sau:

- Tri~u t~p eU"Qeh9P Ban ki~m soM;- Yeu e~u HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6e di€u hanh va cae can bQ quan Iy khaeeung e~p cae thong tin lien quan d~ bao eao Ban ki~m soat;- L~p va ky bao eao eua Ban ki~m soM sau khi dff tham khao y ki~n eua HQi d6ngquan tri d~ trinh D';li hQi d6ng c6 dong.

DiJu 32: Kiim sodt vien1. s6 Iuong kiem scat vien cua Cong ty la ba (03) d~n nam (05) thanh vien. Cac kiem soatvien khong phai la nguoi trong bo phan k~ toan, tai chinh cua Cong ty va khong phai lathanh vien hay nhan vien cua cong ty kiem toan dQe lap dang thuc hien viec kiem toan baocao tai chinh cua Cong ty. Ban kiem soat phai e6 it nhat mot (01) thanh vien la k~ toan vienhoac kiem toan vien. '/Tieu chuan va di€u kien cua Ki~m scat vien:

- C6 nang lire hanh vi dan SlJ d~y du va khong thuoc d6i tuong bi earn thanh I~p vaquan Iy doanh nghiep thea quy dinh cua Luat Doanh nghiep 2014;- Khong phai la vc hoac chong, eha de, eha nuoi, me de, me nuoi, con de, con nuoi,anh ruot, chi ruot, em ruot cua thanh vien HQi dong quan tri, Giam d6e hoac T6nggiam d6e va nguoi quan Iy khac;- Khong duoc gift cac chirc vu quan ly Cong ty; khong nhat thiet phai la e6 donghoac nguoi lao dong cua Cong ty. -- -.-

.;.'

IX. BAN KIEM SoAT

1. ChuAn bi cac cuoc h9P cua HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soat va Dai hQi d6ng e6 dongthea yeu du cua HQi dong quan tri hoac Ban kiem soar.2. Tu van v€ thu tuc cua cac cuoc hop.3. Tham du cac cuoc hop.4. Dam bao cac nghi quyet cua HQi dong quan tri phu hop voi luat phap.5. Cung cfrp cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban h9P HQi d6ng quan tri va cac thong tinkhac cho thanh vien cua HQi dong quan tri va Ban kiem soat.

Thu ky cong ty e6 trach nhiern bao mat thong tin thea cac quy dinh cua phap luat va:Di€u l~ Cong ty.

IJiJu 33: Ban kiim soat1. Cong ty phai c6 Ban ki~m soat va Ban ki~m soat c6 quyen han va trach nhiem thea quydinh tai f)i~u 123 Luat Doanh nghiep va f)i~u l~ nay, chu yeu la nhtrng quyen han va trachnhiem sau day: '/a. f)~ xu~t I\I" chon cong ty kiern toan dQc lap, mire phi ki~m toan va moi v~n d~ c6 lienquan;b. Thao luan voi ki~m toan vien dQc l~p v~ tinh chat va pham vi kiem toan tnroc khi bat dfruviec kiem toan;c. Xin '1 ki~n tu v~n chuyen nghiep dQc I~p hoac tu v~n v~ phap 1'1va dam bao S\I tham giacua nhtrng chuyen gia ben ngoai cong ty voi kinh nghiem trinh dQchuyen mon phu hop vaocong viec cua cong ty neu thay cfrn thiet; __ -. -d. Ki~m tra cac bao cao tai chinh narn, sau thang va quy;d. Thao lu~n v~ nhung v:ln d~ kh6 khan va t6n t~i phat hi~n til cac k~t qua ki~m toan gifraky hoi.iccu6i ky cling nhtf mQi v~n d~ rna ki~m toan vien dQCl~p mu6n ban b~c;e. Xem xet thu qual) 1'1cua ki€m toan vien dQCl~p va '1 ki~n phan h6i cua ban quan 1'1·congty;g. Xem xet bao cao cua cong ty v~ cac h~ th6ng ki~m soat nQi bQ tru6c khi HQi d6ng quantri ch:lp thu~n; vah. Xem xet nhung k~t qua di~u tra nQi bQva '1 ki~n phan h6i cua ban quan 1'1.2. Thanh vie_nHQi d6ng quan tr1, T6ng giam d6c di~u hanh va can bQ quan 1'1khac phaicung dp t.1t ca cac thong tin va tai li~u lien quan d~n ho~t dQng cua Cong ty thea yeu cfru·cua Ban ki€m spat. Thu k'1 Cong ty phai bao dam r~ng toan bQ ban sao cac thong tin taichinh, cac thong tin khac cung c~p cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri va ban sao cac bien

\ ban hQPHQi d6rtg quan tri phai duqc cung c~p cho thanh vien Ban ki~m soat vao cung thaidi€m.chung duqc cung c~p cho HQi d6ng quan trio3. Ban ki~m soat c6 th€ ban hanh cac quy dinh v~ cac cUQchQP cua Ban ki~m soat va cachthuc ho~t dQng cua Ban ki€m soat. Ban ki€m soat phai hQPt6i thi~u hai (02) lfrnmQt nam vas6 luqng thanh vien tham gia cac cUQchQPt6i thi€u la hai (02) nguai.4. Muc tht) lao cua cac thanh vien Ban ki€m soat do f)~i hQi d6ng c6 dong quy~t dinh.Thanh vien cua Ban ki€m· soat duqc thanh toan cac khoan chi phi di l~i, khach s~n va ca.cchi phi phat sinh mQt cach hqp 1'1khi hQ tham gia cac cUQchQP cua Ban ki€m soat hoi.icth\Ic thi cac ho~t dQng khac cua Ban ki~m soat.

24

4. Cac kiem soar vien do f)~i hoi dong c6 dong bfru, nhiem ky cua Ban ki~m soat khong quanam (05) nam; kiem soat vien c6 th~ duoc bau lai voi s6 nhiem ky khong han che.5. Kiem soat vien khong con tu each thanh vien trong cac twang hop sau:a. Thanh vien do bi phap luat cam lam thanh vien Ban ki~m soat;b. Thanh vien do til chirc bang mot van ban thong bao diroc giri den tru sa chinh cua Congty;c. Thanh vien do bi r6i loan tam thfrn va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat c6 nhtrngbang chirng chuyen men chimg to nguoi d6 khong con nang luc hanh vi dan S\I;d. Thanh vien do vang mat khong tham du cac cuoc hQP cua Ban ki~m scat lien tuc trongvong sau (06) thang lien tuc khong duoc S\Ichap thuan cua Ban kiem scat va Ban kiem soatra quyet dinh rang ehirc VlJ cua nguoi nay bi bo trong;e. Thanh vien do bi each chirc thanh vien Ban kiem scat thea quyet dinh cua Dai hoi dongc6 dong.

:--lGP\3\ ?\\

=:)42

25

EJiiu35: Trdch.nhi~in trung thuc va tranh cdc xung a(Jtvi quyin loi1. Thanh vien HQi dong quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d5c dieu hanh vacan bQquan 11'khac khong duoc phep su dung nhtrng co hoi kinh doanh co th~ mang lai IQ'iich cho Cong ty vi muc dich ca nhan; dong thai khong duoc sir dung nhtrng thong tin coduoc nho chirc vu cua minh d~ tu IQ'ica nhan hay d~ phuc vu IQ'iich cua t6 chirc hoac canhan khac.2. Thanh vien HQi dong quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d5c dieu hanhvacan bQ quan 11'khac co nghia vu thong bao cho HQi dong quan tri t~t ca cac IQ'iIch co th~gay xung dQt voi IQ'iich cua Cong ty rna ho co th~ duoc huong thong qua cac phap nhankinh t~, cac giao dich hoac ca nhan khac.3. Cong ty khong cap cac khoan yay hoac bao lanh cho cac thanh vien HQi dong quan tri,thanh vien Ban ki~ln soar, T6ng giam doc dieu hanh, can bQ quan 11'khac va nhtrng nguoico lien quan toi cac thanh vien neu tren hoac phap nhan rna nhtrng nguoi nay co cac IQ'iichtai chinh, tnr tnrong hop cac khoan yay hoac bao lanh neu tren da duoc Dai hQi dong c6dong chap thuan, -_- -. -4. HQ'pdong hoac giao dich gifra Cong ty vai mQt ho~c nhi~u thanh vien HQi d6ng quim tri,thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d5c di~u hanh, can bQ quan 11'khac ho~c nhfrng nguailien quan d~n h9 ho~c cong ty, d5i tac, hi~p hQi, ho~c t6 chuc rna thanh vien HQi d6ng quantr!, thanh vien Ban k.i~m soat, T6ng giam d5c di~u hanh, can bQ quan 11'khac ho~c nhfingnguai lien quan d~n h9 Ia thanh vien, ho~c co lien quan IQ'iich tai chinh khong bi va hi~uhoa trong cac truang hqp sau day:a. U5i vai hqp d6ng co gia tri tu duai 20% t6ng gia tri tai san duQ'c ghi trong bao cao taichinh gfm nh~t, nhfrng y~u t5 quan tr9ng v~ hqp d6ng ho~c giao dich cung nhu cac m5iquan h~ va IQ'iich cua can bQ quan 11'ho~c thanh vien HQi d6ng quan tri da dUQ'Cbao caocho HQi d6ng quan tri ho~c ti~u ban lien quan. U6ng thai, HQi d6ng quan tri ho~c ti~u band.oda cho phep thlJc hi~n hQ'pd6ng ho~c giao dich do mQt cach trung thlJc b~ng da s5 phi~utan thanh cua nhung thanh vien HQi d6ng khong co IQ'iich lien quan;b. U5i vai nhfrng·hQ'p d6ng co gia tri IOn han 20% cua t6ng gia tri tai san duQ'c ghi trongbao cao tai chinh g~n nh~t, nhfrng y~u t5 quan tr9ng v~ hqp d6ng ho~c giao dich nay cungnhu m5i quan h~ va IQ'ifch cua can bQ quan 11'ho~c thanh vien HQi d6ng quan tri da duQ'Ccong b5 cho cac c6 dong khong co IQ'iich lien quan co quy~n bi~u quy~t v~ v~n d~ do, vanhfrng c6 dong do da b6 phi~u tan thanh hqp d6ng ho~c giao dich nay;c. Hqp d6ng ho~c giao dich do dUQ'cmQt t6 chuc tu v~n dQc I~p cho Ia cong b~ng va hqp 11'

. xet tren m9i phuang di~n lien quan d~n cac c6 dong cua cong ty vao thai di~m giao dichho~c hqp d6ng nay duQ'cHQi d6ng quan tri ho~c mQt ti~u ban trlJc thuQc HQi d6ng quan trihay cae c6 dong eho phep thlJc hi~n.

EJiiu34: Trtich nhiem cim trongThanh vien HQi dong quan tri, thanh vien Ban kiem soat, T6ng giam d5c dieu hanh

va can bQ quan 11'khac co trach nhiem thuc hien cac nhiem vu cua minh, k~ ca nhtrngnhiern VI) voi tu each thanh vien cac tieu ban cua HQi dong quan tri, mot each trung thirc viloi ich cao nh~t cua Cong ty.va voi mire dQ c~n trong rna mot nguoi than trong phai co khidam nhiem vi tri tuong duong va trong hoan canh tuong tv.

X. TRAcH NHI~M CUA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRI, THANH VIEN BANKlEM SOAT, TONG GIAM DOC DIEU HANH vA CAN BO QUAN LY KHAc

lJiJll 37: QllyJn tliJll tra s6 sach va h8 SO'

1. C6 dong hoi;icrili6m c6 dong d€ c~p t~i Kho~n 2 Ui€u 24 va Khoan 2 Ui€u 32 Ui€u l~ nayc6 quy€n trvc ti~p' hoi;icqua nguai dugc uy quy€n, gui van ban yeti c.1udugc ki~m tra danhsach c&dong, cac bien ban hQPU~i h<)id6ng c6 dong va sao ch\lp hoi;ic trich l\lc cac h6 sad6 trong gia lam vi~c va t~i tr\l sa chinh cua cong ty. Yeu c.1uki~m tra do d~i di~n dugc uyquy€n cua c6 dong phai kem thea gi~y uy quy€n cua c6 dong rna nguai d6 d~i di~n hoi;icm<)tban sao cong chung cua gi~y uy quy€n nay.2. Thanh vien H<)i d6ng quan trt, thanh vien Ban ki~m soM, T6ng giam d6c di€u hanh va

. can b<)quan 1ykhac c6 quy€n ki~m tra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sach c6 dongva nhfrng s6 sach va h6 sa khac cua Cong ty vi nhling m\lC dieh lien quan t6'i chuc V\l cuaminh v6'i di€u ki~n cac thong tin nay phai dugc bao m~t.

26

XI. QUYEN DIEU TRA s6 SACH vA HO sa CONG TY

lJiJll 36: Trach nhiem vJ thift hfli va b8i thuirng1. Thanh vien Hoi dong quan tri, thanh vien Ban kiem soat, T6ng giam d6c di€u hanh vacan b<)quan ly khac vi pham nghia vu, trach nhiem trung thirc va d.n trong, khong hoanthanh nghia vu cua minh voi.su mfrn can va nang luc chuyen mon phai chiu trach nhiern v€nhtrng thiet hai do hanh vi vi pham cua minh gay ra.2. Cong ty b6i thuong cho nhtrng nguoi da, dang hoac c6 th~ tro thanh mot ben lien quantrong cac vu khieu n~i, kien, khoi t6 (bao g6m cac vu viec dan sir, hanh chinh va khongphai la cac vu kien do Cong ty la nguoi khoi kien) neu nguoi do da hoac dang la thanh vienHoi d6l)g quan tri, can b<)quan ly, nhan vien hoac la dai dien duoc Cong ty uy quyen hoacngiroi do da hoac dang lam theo yeu du cua Cong ty voi tu each thanh vien Hoi dong quantri, can b<)quan ly, nhan vien hoac dai dien thea uy quyen cua Cong ty voi di€u kien nguoido da hanh dong trung thuc, elm trong, mfrn can vi 19i ich hoac khong chong lai 19i ich caonh~t cua Cong ty, tren co sa tuan thu luat phap va khong c6 bang clnrng xac nhan rangnguoi do da vi pharn nhtrng trach nhiem cua minh. Khi thuc hien chirc nang, nhiem vu hoi;icthuc thi cac cong viec thea uy quyen cua Cong ty, thanh vien Hoi d6ng quan trio thanh vienBan ki~m soM, can b<)quan 1y,nhan vien hoi;ic la d~i di~n thea uy quy€n cua Cong ty dugcCong ty b6i thuang khi tra thanh m<)tben lien quan trong cac V\l khi~u n~i, ki~n, khai t6(tn:r cac V\lki~n do Cong ty la nguai khai ki~n) trong cac truang hgp sau:a. Ua hanh d<)ngtrung thvc, dn trQng, mfrn can vi 19i ich va khong mau thufrn v6'i 19i ichcua Cong ty;b. Tuan thil 1u~tphap va khong c6 b~ng chung xac nh~n da khong thvc hi~ tr~~h nhi~mcua minh.3. Chi phi b6i thuang bao g6m cac chi phi phM sinh (k~ ca phi thue lu~t su), chi phi phanquy~t, cac khoan ti€n ph~t,' ·cackhoan phai thanh toan phM sinh trong thvc t~ hoi;icdugc coila muc hgp ly khi giai quy~t nhling V\lvi~c nay trong khuon kh6 lu~t phap cho phep. Congty c6 th~ mua bao hi'~m cho nhling nguai d6 d~ tranh nhling trach nhi~m b6i thuang neutren.

Thanh vien Hoi dong quan tri, thanh vien Ban ki~m scat, T6ng giam d6c dieu hanh,can b<)quan ly khac va nhirng nguoi c6 lien quan voi cac thanh vien neu tren khong duocsir dung cac thong tin chua diroc phep cong b6 cua cong ty hoac ti~t 1<)cho nguoi khac d~thuc hien cac giao dich c6 lien quan.

'I

27

/)iJu 39: Phan pltai l(J'i nhuiin1. Dai hQi dong c6 dong quyet dinh mire chi tra c6 tire va hinh thirc chi tra c6 tire hang namnr 19inhuan diroc giu lai cua Cong ty. __ _.""2. Theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep, HQi dong quan tri c6 th~ quyet dinh tam irng c6tire gitra ky neu xet thay vi¢c chi tra nay phil hgp vai kha nang sinh I&iCllacong ty.3. Cong ty khong thanh toan lai cho khoan ti~n tra c6 tuc hay khoan ti~n chi tra lien quantai mQt 10i;lic6 phi~u.4. HQi d6ng quan tri 'c6 th~ d~ nghi D:;tihQi d6ng c6 dong thong qua vi~c thanh toan toan bQho~c mQt ph~n c6 tuc b~ng c6 phi~u va HQi d6ng quan tri la ca quan thlJc thi quy~t dinhnay.5. Tru&ng hgp c6 tuc hay nhung khofm ti~n khac lien quan tai mQt 10i;lic6 phi~u dugc chitra b~ng ti~n m~t, Cong ty phai chi tra b~ng ti~n d6ng Vi¢t Nam. Vi¢c chi tra c6 th~ thlJchi~n trlJc ti~p ho~c thong qua cac ngan hang tren ca So' cac thong tin chi ti~t v~ ngan hangdo c6 dong cung c~p. Tru&ng hgp Cong ty da chuy~n khoan thea dung cac thong tin chi ti~tv~ngan hang do' c6 dong cung c~p rna c6 dong d6 khong nh~n dugc ti~n, Cong ty khongphai c~iu trac~ nhi~m v~ ,khoa? ti~n Co~g ty chuy~n cho c6 dong thV huang. ,Yi¢c thm;htoan co tuc doi vai cac co phieu niem yet ti;li So' giao dich chung khoan c6 the dugc tienhanh thong qua cong ty chung khoan ho~c Trung tam luu k1' chung khoan Vi~t Nam.6. Can cu Lu~t Doanh nghi¢p, Lu~t Chung khoan, HQi d6ng quan tri thong qua nghi quy~txac dinh mQt ngay Cl,l th~ d~ ch6t danh sach c6 dong. Can cu thea ngay d6, nhung ngu&idang k1' vai tu cach c6 dong ho~c ngu&i So' huu cac chung khoan khac dugc quy~n nh~n c6tuc, lai su~t, phan ph6i Igi nhu~n, nh~n c6 phi~u, nh~n thong bao ho~c tai li~u khac.7. Cac v~n d~ khac lien quan d~n phan ph6i Igi nhu~n dugc thlJc hi~n thea quy dinh Cllaphap lu~t.

XIII. PHAN PHOI LQI NHU~N

/)iJu 38: Cong nhiin vien va cting doan1. T6ng giam d6c dieu hanh phai l~p k~ hoach d~ HQi d6ng quan tri thong qua cac van d~lien quan d~n viec tuyen dung, cho nguoi lao dong thoi viec, luang, bao hiem xa hoi, phuc19i,khen thuong va ky luat d6i voi nguoi lao dong va can bo quan 11'.2. T6ng giam d6c di~u hanh phai I~p k~ hoach d~ HQi dong quan tri thong qua cac v~n d~lien quan d~n quan h¢ cua Cong ty voi cac t6 chirc cong dean thea cac chuan mire, thong l¢va chinh sach quan 11't6t nhat, nhirng thong l¢ va chinh sach quy dinh tai Di~u 1¢nay, cacquy ch~ cua Cong ty va guy dinh phap luat hien hanh.

XII. CONG NHAN VrEN vA CONG DoAN

3. Cong ty phai hru Di~u I~ nay va nhirng ban sua d6i b6 sung Di~u 1~, Giay clnrng nhandang k1' doanh nghiep, cac quy che, cac tai lieu clnrng minh quyen So' hiru tai san, nghiquyet Dai hoi dong c6 dong va HQi dong quan tri, bien ban h9P Dai hoi dong c6 dong vaHQi dong quan tri, cac bao cao cua HQi dong quan trio cac bao cao cua Ban kiem scat, baocao tai chinh nam, s6 sach k~ toan va b~t cir gi~y tc nao khac thea quy dinh cua phap ludttai tru So' chinh hoac mot noi khac voi dieu kien la cac c6 dong va co quan dang ky kinhdoanh duoc thong bao v~ dia di~m luu trir cac gi~y t&nay.4. Di~u I¢ Cong ty phai duoc cong b6 tren website cong ty.

28

/)i~u 43: Bdo cdo tal chink niim, sdu thang va quj1. Cong ty phai l~p ban bao cao tai chinh nam thea quy dinh cua phap Iuat cling nhir cacquy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha nu6e va bao eao phai duge ki~m toan thea quy dinht:;tiDi~u 45 Dt~u 1~nay, va trong thai h:;tn90 ngay k~ tir khi k~t thue m6i nam tai ehinh,phai nQp bao eao tai ehinh hang nam da duge D:;tihQi d6ng e6 dong thong qua eho cO'quantlm~ e6 th§.m qUy'~n,Uy ban Chung khoan Nha nu6e, Sa giao dieh chung khoan (d6i v6icae eong ty niem y~t) va cO'quan dang kY kinh doanh.2. Bao eao tai ehinh nam phai bao g6m bao eao k~t qua ho:;ttdQng kinh doanh phan anh mQteaeh'trung thve va khaeh quan tinh hinh v~ Eii va 16eua Cong ty trong nam tai ehinh, bangcan d6i k~ toan phan anh mQt each trung thve va khaeh quan tinh hinh ho:;ttdQng eua Congty tinh d~n thai di~m l~p bao eao, bao eao luu ehuy~n ti~n t~ va thuy~t minh bao eao taiehinh ..3. Cong ty phai l~p va eong b6 cae bao eao sau thang va quy thea cae quy dinh eua Uy banChung khoan Nha nu6e, So' giao dieh chung khoan (d6i v6i cae eang ty niem y~t) va nQPeho cO'quan thu~ huu quan va cO'quan dang ky kinh doanh thea cae quy dinh eua Lu~tDoanh nghi~p

XV. BAo cAo THU-aNG NIEN, TRAcH NHI~M CONG BO THONG TIN,THONG BAo RA CONG CHUNG

/)i~u 42: chi aok€ todne1. Ch~ dQ k~ toan Cong ty str dung la Ch~ dQK~ toan Viet Nam (VAS) hoac che dQk~ toankhac duoc BQTai chinh chap thuan.2. Cong ty l~p s6 sach k~ toan bang tieng Viet. Cong ty hru giu h6 so k~ toan thea loai hinhcua cac hoat dong kinh doanh rna Cong ty tham gia. Nhtrng h6 so nay phai chinh xac, e~pnhat, e6 h~ thong va phai du d~ chirng minh va giai trinh cac giao dich cua Cong ty.3. Cong ty sir dung dong Viet Nam (hoac ngoai t~ tv do chuyen d6i trong t!".~LOngPQ'P- duocco quan nha mroc e6 th§.m quyen chap thuan) lam don vi tien t~ dung trong k~ toano

,'/

/)i~u 41: Niim tai chinkNam tai chinh cua Cong ty b~t dfru nr ngay dfru tien cua thang MQt hang nam va k~t

thuc vao ngay thir 31 cua thang 12. Nam tai chinh dfru tien b~t dfru tir ngay cap Giay chimgnhan dang ky doanh nghiep va ket thuc VaGngay tlnr 31 cua thang 12 ngay sau ngay e~pGi~y clnrng nhan dang ky doanh nghiep do.

/)i~u 40: Tai khoiin ngiin hang1. Cong ty rno tai khoan tai cac ngan hang Viet Nam hoac tai cac ngan hang mroc ngoaiduoc phep hoat dong tai Viet Nam.2. Theo su chap thuan tnroc cua co quan e6 tham quyen, trong tnrong hQ'Pefrn thiet, Congty e6 th~ rno tai khoan ngan hang a nuoc ngoai thea cac quy dinh cua phap luat.3. Cong ty tien hanh t~t ca cac khoan thanh toan va giao dich k~ toan thong qua cac taikhoan tien Viet Nam ~o?e ngoai t~ tai cac ngan hang rna Cong ty mo tai khoan.

XIV. TAl KHoAN NGAN HANG, QUY DV TRU, NAM TAl cHiNH vA H~THONG KE ToAN

29

\ DiJu 47: Cham dirt hOlJttl{Jng1. C6ng ty co th~ bi giai th~ ho~c chfrm dill hO<;ltdQng trong nhung truang hgp sau:a. Khi k~t thuc thai h<;lnhO<;ltdQng cua Cong ty, k~ ca sau khi dff gia h<;ln;b. Toa an tuyen b6 Cong ty pha san thea quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh;C. Giai th~ tru6c thai h<;lnthea quy~t dinh cua D<;lihQi d6ng c6 dong;d. Cac twang hgp khac thea quy dinh cua phap lu~t.

. XVIII. CHAM nUT HO~T DONG vA THANH LV

DiJu 46: Con dim1. HQi d6ng quan tri quy~t dinh thong qua con dfru chinh thuc cua Cong ty va con dfru dugckh~c thea quy dinh cua lu~t phap.2. HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c di~u hanh su d\lng va quan ly con dfru thea quy dinhcua phap lu~t hi~n hanh .

XVII. CON nAu

!/

DiJu 45: Kiim todn1. D~i hoi dong c6 dong thuong nien chi dinh mot cong ty ki~m toan dQc l~p hoac thongqua danh sach cac cong ty kiem toan dQc l~p va uy quyen cho HQi dong quan tri quyet dinhIva chon mot trong s6 cac dan vi nay tien hanh cac hoat dong kiem toan Cong ty cho namtai chinh tiep thea dua tren nhtrng di~u khoan va dieu kien thoa thuan voi HQi d6ng quan trio. , \

Cong ty phai chuan bi va giri bao cao tai chinh nam cho cong ty kiem toan dQc l~p san khik~t thuc nam tai chinh.2. Cong ty ki~m toan doc l~p kiem tra, xac nhan va bao cao v~ bao cao tai chinh nam phananh cac khoan thu chi cua Cong ty, l~p bao cao kiem toan va trinh bao cao do cho HQi dongquan tri trong vong hai (02) thang k~ til ngay ket thuc nam tai chinh.3. Ban sao cua bao cao ki~m toan duoc gjri dinh kern bao cao tai chinh nam cua Cong ty.4. Ki~m toan vien thuc hien viec kiem toan Cong ty duoc phep tham du cac cuoc h9P D<;lihQi d6ng c6 dong va dugc quy~n nh~n cac thong bao va cac thong tin kh~c li_e_nq_uand~nD<;lihQi d6ng c6 dong ma cac c6 dong dugc quy~n nh~n va dugc phat bi~u-y ki~n t<;lid<;lihQiv~ cac vfrn d~ co lien quan d~n ki~m toano

XVI. KlEM ToAN CONG TY

DiJu 44: Bdo cdo thuirng nienCong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuong nien thea cac quy dinh cua phap luat v~ clnrngkhoan va thi tnrong chung khoan

4. Cac bao cao tai chinh diroc kiem toan (bao gom y kien cua kiem toan vien), bao cao sauthang va quy cua cong ty phai diroc cong b6 tren website cua Cong ty.5. Cac t6 chirc, ca nhan quan tam deu duoc quyen kiem tra hoac sao chup ban bao cao taichinh nam duoc kiem toan, bao cao sau thang va quy trong gic lam viec cua Cong ty, tai trusa chinh cua Cong ty va phai tra mot mire phi hop ly cho viec sao chup,

,.30

DiJu 50: Giiii quyit tranh chap n{Jib{J. 1. Truang hqp.phat sinh tranh ch~p hay khi~u n~i c6 lien quan t6i ho~t dQng cua Cong tyhay t6i quy~n ya nghla vt,l cua cac c6 dong thea quy dinh t~i Di~u l~ cong ty, Lu~t Doanhnghi~p, cac lu~t khac ho~c cac quy dinh hanh chinh quy dinh gifra:a. C~dong y6i Cong ty;b. C6 dong v6i HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soM, T6ng giam d6c di~u hanh hay can bQquan 1y cao c~p,

Cac ben lien quan c6 g~ng giai quy~t tranh ch~p d6 thong qua thuang lUQ'llgva hoa..or,; giai. Tru truang hqp tranh ch~p lien quan t6i HQi d6ng quan tri hay Chu tich HQi d6ng quan

tri, Chu tich HQi d6ng quan tri chu tri vi~c giai quy~t tranh ch~p va yeu du tung ben trinhbay cac y~u t6 thlJc ti€n lien quan d~n tranh ch~p trong yang muai (10) ngay lam vi~c k~ tu

XIX. GIAI QUYET TRANH CHAp NOI BO

c. Thu~ va cac khoan nQp cho Nha nu6c;d. Cac khoan yay (n~u c6);d. Cac khoan nQ'khac cua Cong ty;e. s6 du can l~i sa~ khi da thanh toan t~t ca cac khoan nQ'illm\lc (a) d~n (d) tren day dUQ'Cphan chia cho cac c6 dong. Cac c6 ph~n uu dai duQ'cuu tien thanh toan tru6c.

-_ -

DiJu 49: Thanh Ij1. T6i thieu sau (06) thang truce khi k~t thuc thai han hoat dong cua Cong ty hoac sau khic6 mot quyet dinh giai th~ Cong ty, HQi dong quan tri phai thanh l~p Ban thanh 1;' gom ba(03) thanh vien, Hai (02) thanh vien do Dai hoi d6ng c6 dong chi dinh va mot (01) thanhvien do HQi d6ng quan tri chi dinh tir mot cong ty ki~m toan doc lap. Ban thanh 1;' chuan bicac quy: che hoat dong cua minh. Cac thanh vien cua ,Ban thanh 1;' c6 th~ duoc lira 9hQntrong so nhan vien Cong ty hoac chuyen gia doc lap. Tat ca cac chi phi lien quan den thanh1y duoc Cong ty iru tien thanh toan tnroc cac khoan no khac cua Cong ty.2. Ban thanh ly c6 trach nhiern bao cao cho co quan dang ky kinh doanh v~ ngay thanh l~pva ngay b~t d~u hoat dong, K€ tir thai diem do, Ban thanh ly thay mat Cong ty trong t~t cacac cong viec liel}quan den thanh 1;' Cong ty tnroc Toa an va cac co quan hanh chinh,3. Ti~n thu diroc tir viec thanh ly duoc thanh toan thea thir tv sau:a. Cac chi phi thanh ly;b. Ti~n luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien;

DiJu 48: Gia hun hoat d{Jng1. HQi dong quan tri trieu t~p hQPDai hQi dong c6 dong it nhat bay (07) thang tnroc khi ketthuc thai han hoat dong d~ c6 dong c6 th~ bieu quyet v~ viec gia han hoat dong cua Cong tythea d~ nghi cua HQi dong quan tri.2. Thai han hoat dong duoc gia han khi c6 tir 65% tro len tong s6 phieu bau cua cac c6dong c6 quyen bieu quyet c6 mat true tiep hoac thong qua dai dien duoc uy quyen c6 mattai Dai hQi d6ng c6 pong thong qua.

2. Viec giai th~ Cong ty tnroc thai han (k~ ca thai han da gia han) do D~i hQi d6ng c6 dongquyet dinh, HQi d6ng quan tri thirc hien. Quyet dinh giai th~ nay phai thong bao hay xinchap thuan cua co quan c6 th~m quyen (neu b~t buoc) thea quy dinh.

31

. .

H9, ten, chfr kf cua nguai ilqi di¢n theaphap lu(lt ha(le eua cae e6 il6ng sang l(lp ha(le euanguai ilqi di¢n thea uy quyJn eua e6 il6ng sang l(lpeua C6ng ty.l

\'IXXI.NGAymtu Ll/C

lJiJu 52: Ngay hifu luc1. Ban dieu l~ nay g6m 21 chuang 52 di~u duoc Dai hQi d6ng c6 dong Cong ty c6 phfrnThi~tbi Phu tung Sill Gon nhat tri thong qua ngay 29 thang 06 nam 2018 tai Thanh ph6 H6 ChiMinh va co hieu lireke illngay 29 thang 06 nam 2018.2. Dieu l~ duoc lapthanh rruroi (10) ban, co gia tri nlnr nhau, trong do:a. MQt (01) ban nop tai Phong cong clurng Nha mroc cua dia phuongb. Nam (05) ban dang ky tai co quan chinh quyen thea quy dinh cua Uy ban nhan dan Tinh,Thanh ph6; -. -c. B6n (04) ban hru gift tai Tru sa chinh cua Cong ty.3. Dieu l~ nay la duy nhdt va chinh tlnrc cua Cong ty.4. Cac ban sao hoac trich luc Dieu l~ Cong ty co gia tri khi co chtr ky cua Chu tich HQid6ng quan tri hoiiict6i thieu mQtphAnhai (1/2) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan trio

lJiJu 51: Biisung va-hra ilJieu« If1. Viec b6 sung, sua d6i f)i~u l~ nay phai duoc Dai hQi d6ng c6 dong xem xet quyet dinh.2. Trong tnrong hop co nhtrng quy dinh cua phap luat co lien quan d~n hoat dQng cua Congty chua duoc d~ c~p trong ban f)i~u l~ nay hoac trong tnrong hop co nhirng quy dinh moicua phap lu~t khac voi nhfrng di~u khoan trong f)i~u l~ nay thi nhtrng quy dinh cua phapluat do dirong nhien duoc ap dung va di~u chinh hoat dQng cua Cong ty.

xx. BO SUNG vA SUA DOl DIEU Lt

ngay tranh chdp phat sinh. Tnrong hop tranh chap lien quan toi HQi d6ng quan tri hay Chutich HQi d6ng quan tri, bdt cir ben nao cling co the yeu d.u Ban kiem soat chi dinh motchuyen gia dQc l~p de hanh dong voi tu each la trong tai cho qua trinh giai quyet tranh chap,2. Tnrong hop khong dat duoc quyet dinh hoa giai trong vong sau (06) tU&nnr khi b~t dAuqua trinh hoa giai hoac n~u quyet dinh cua trung gian hoa giai khong diroc cac ben chapnhan, bdt cir ben nao cling co the dira tranh chap do ra Trong tai kinh t~ hoac Toa an kinh t~.3. Cac ben tv chiu chi phi cua minh co lien quan toi thu tuc thirong hrong va hoa giai. Viecthanh toan cac chi phi cua Toa an duoc thirc hien thea phan quyet cua Toa an.