หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม

[Company Name]

[Street Address, City, ST ZIP Code]

[Phone]

[]

[Website]

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

KTAF30M1

สอบถามขอมลเพมเตมและขอรบหนงสอชชวนไดท บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จำกด (มหาชน)

โทรศพท 0-2686-6100 แฟกซ 0 -2670-0430 Callcenter@ktam.co.th

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) รวบรวมขอมล ณ วนท 7 มกราคม 2563

สอบถามขอมลเพมเตมและขอรบหนงสอชชวนไดท บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จำกด (มหาชน)

โทรศพท 0-2686-6100 แฟกซ 0-2670-0430 Callcenter@ktam.co.th

รหสกองทน : KRR

ระดบความเสยงของกองทน

ตำ 1 2 3 4 5 6 7 8 8+ สง

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

P a g e 1 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม

ชอ กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 : KTAF30M1

ประเภทโครงการ กองทนรวมตราสารหน, กองทนรวมฟดเดอร (Feeder Fund)

อายโครงการ ประมาณ 2 ป 6 เดอน โดยไมตำกวา 2 ป 5 เดอน และไมเกน 2 ป 7 เดอน นบตงแตวนถดจากวนจดทะเบยน ทงน ในกรณทกองทนหลกเปลยนแปลงวนชำระเงนคนและหรอเปลยนแปลงวนครบกำหนดอายกองทน หรอกรณทกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 ไดรบผลกระทบจากการชำระเงนคนจากกองทนหลก หรอในกรณทเกดเหตการณอนไมสามารถคาดการณไดหรอกรณทมการเปลยนแปลงอนใดทกระทบตอการลงทนของกองทนทนำเงนไปลงทนในประเทศนนๆ อาทเชน การเปลยนแปลงกฎเกณฑหรอกฎระเบยบของประเทศทเกยวของกบการลงทน การเปลยนแปลงนโยบายของผควบคมกฎระเบยบของแตละประเทศ หรอเงอนไขทเปนอปสรรคตอการแลกเปลยนระหวางเงนตราตางประเทศ หรอมการจำกดการโอนเงนออกนอกประเทศ และ/หรอมาตรการเกยวกบการสำรองเงนทนในประเทศซงอาจมผลกระทบทำใหกองทนไมสามารถแปลงคาเงนลงทนกลบมาเปนสกลเงนบาทได เปนตน ในกรณดงกลาวอาจทำใหกองทนไมสามารถนำเงนลงทนกลบเขามาไดภายในวนทครบกำหนดอายโครงการ ซงจะทำใหกองทนอาจมอายโครงการมากกวา 2 ป 7 เดอน ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะนำเงนลงทนดงกลาวไปลงทนในหลกทรพยและทรพยสนอนทผจดการกองทนเหนวาเปนประโยชนสงสดตอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบเปนลายลกษณอกษรโดยเรว อยางไรกตาม บรษทจดการจะนำเงนลงทนกลบเขามาในประเทศในโอกาสแรกทกระทำได

นโยบายการลงทน กองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) เพยงกองเดยว โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม หรอตามอตราสวนทสำนกงานคณะกรรมการ ก .ล.ต. จะประกาศกำหนด ทงน กองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) บรหารและจดการโดย Invesco Hong Kong Limited (Management Company) ซงกองทนเปนหนวยลงทนท อย ภายใตกฎหมายของฮองกง โดยไดรบการกำกบดแลและอนญาตจาก the Securities and Futures Commission (SFC) ซ งเปนสมาชกสามญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) ทงน กองทนเนนสรางกระแสรายไดตลอดชวงระยะเวลาลงทน และคนเงนตนเมอครบอายกองทน (กองทนไมไดรบประกนหรอคมครองเงนตน) กองทนมงหวงทจะบรรลวตถประสงคการลงทนโดยเนนกลยทธ Buy and Hold ผานการลงทนในตราสารหนทอยในสกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) ใหแกผถอหนวยลงทน และมการจดการความเสยงแบบเชงรก รวมถงเนนลงทนในตราสารหนท มอนดบความนาเชอในระดบทลงทนได (Investment Grade) ทมชวงอาย 2.5 ปทนบจากวนสนสดระยะเวลาเสนอขาย ( Initial Offer Period) จนถงวนครบอายกองทน เปนหลก สำหรบเงนลงทนสวนทเหลอ กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 อาจพจารณาลงทนในหรอมไวซง ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน ตราสารทางการเงน เงนฝาก และ/หรอบตรเงนฝาก ทเสนอขายทงในประเทศและ/หรอตางประเทศ ตลอดจนหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยาง

ขอมลสวนสรปรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม และขอผกพน

P a g e 2 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

หนงหรอหลายอยางทไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต. หรอใหความเหนชอบใหลงทนได นอกจากน ในสวนของการลงทนในประเทศ กองทนจะไมลงทนในตราสาร ดงตอไปน 1. ตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) 2. ตราสารแหงหนทมอนดบความนาเชอถอของตราสารหรอของผออกตราสารตำกวาทสามารถลงทนได (non – investment grade) ตราสารแหงหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Securities) อยางไรกตาม กองทนอาจมไวซ งตราสารหน ท มอนดบความนาเช อถอตำกวาท สามารถลงทนได (non-investment grade) เฉพาะกรณท ตราสารหน น นไดรบการจดอนดบความน าเช อถอท สามารถลงทนได (investment grade) ขณะทกองทนลงทนเทานน กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 อาจกยมเงน หรอทำธรกรรมการใหยมหลกทรพย ธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 อาจพจารณาลงทนในหรอมไวซ งสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) ทมตวแปรเปนอตราแลกเปลยนเงนโดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยงตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนตามความเหมาะสมกบสภาวการณในแตละขณะ เชน กรณทคาเงนสกลดอลลารสหรฐมแนวโนมออนคาลง บรษทจดการอาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนา เพอปองกนความเสยงทเกยวของกบอตราแลกเปลยน (FX Derivatives) อยางไรกตาม บรษทจดการอาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงทเกยวของกบอตราแลกเปลยน (FX Derivatives) ในสดสวนทนอย หรออาจพจารณาไมปองกนในกรณทคาเงนสกลดอลลารสหรฐมแนวโนมแขงคา ซงการใช เครองมอปองกนความเสยงอาจมตนทนสำหรบการทำธรกรรมปองกนความเสยง โดยทำใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน กองทนจะลงทนโดยใชสกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) เปนหลก อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงชนดของหนวยลงทน และ/หรอสกลเงนลงทนเปนสกลเงนอนใดนอกเหนอจากสกลเงนดอลลารสหรฐ ในภายหลงได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนเปนสำคญ ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอ เวบไซตของบรษทจดการ เวนแตในกรณทเปนการเปลยนแปลงโดยกองทนรวมหลกในอนาคต ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยเรวนบตงแตวนทบรษทจดการรหรอรบทราบเหตการณดงกลาว ทงน กองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) อาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยง (Hedging) เทานน กองทนหลกมการจำกดการไถถอนหนวยลงทนของกองทนหลก กรณทผถอหนวยลงทนของกองทนหลกไถถอนหนวยลงทนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก กองทนหลกจะทยอยรบคำสงไถถอนหนวยลงทนตามสดสวน (pro rata) เพอไมใหมการไถถอนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของ

P a g e 3 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

กองทนหลก ดงกลาว โดยคำสงไถถอนทเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก กองทนหลกจะทำรายการใหในวนทำการถดไป อยางไรกด บลจ. มไดจำกดการไถถอนหนวยลงทนของกองทนไทยแตอยางใด เพยงแตเปดเผยขอจำกดของกองทนหลกดงกลาวไวในรายละเอยดโครงการเทานน ในกรณทกองทนไมสามารถเขาลงทนในกองทนหลก หรอในกรณทกองทนนมการเปลยนแปลงนโยบายการลงทนอยางมนยสำคญ หรอในกรณทบรษทจดการเหนวาการลงทนในกองทนหลก ไมเหมาะสมอกตอไป อ าทเชน กองทนหลกมผลตอบแทนตำกวาผลตอบแทนของกองทนตางประเทศอนๆ และ/หรอผลตอบแทนของกองทนหลกตำกวาตวชวด (Benchmark) (ถาม) และ/หรอ การลงทนนนเบยงเบนไปจากวตถประสงคหรอนโยบายการลงทนของกองทน และ/หรอ การลงทนของกองทนหลกไมเปนไปตามหนงส อชชวนหรอโครงการ หรอทำใหกองทนนไมสามารถปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอในกรณทกองทนหลกไดเลกโครงการ เปนตน บรษทจดการสงวนสทธทจะนำเงนลงทนของกองทนไปลงทนในหนวยลงทนของกองทนตางประเทศอนทมนโยบายการลงทนสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของกองทน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซ งบรษทจดการอาจพจารณาดำเนนการในครงเดยว หรอทยอยโอนยายเงนทน ซงอาจสงผลใหในชวงเวลาดงกลาว กองทนอาจมไวซงหนวยลงทนของกองทนตางประเทศมากกวา 1 กองทน ในกรณทบรษทอยระหวางดำเนนการตามขางตน จนเปนเหตใหการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการดำเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในกำหนดเวลาดงกลาว ทงน ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวม บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผ ถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจ ดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบกำหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม ทงน การคานวณสดสวนการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน มใหนบรวมถงชวงเวลาดงตอไปน โดยตองคำนงถงผลประโยชนของผลงทนเปนสำคญ โดยเปนไปตามหลกเกณฑท คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และ/หรอทแกไขเพมเตม (ก) ชวงเวลาระหวางรอการลงทน ซงมระยะเวลา 30 วนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสน (ข) ชวงระยะเวลา 30 วนกอนครบกำหนดอายโครงการหรอกอนเลกกองทนรวม (ค) ชวงระยะเวลาทกองทนจำเปนตองรอการลงทน และ/หรอในชวงทผลงทนทำการขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจำนวนมาก ซงมระยะเวลาไมเกน 10 วนทำการ บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนรวมในอนาคตเปนกองทนรวม

P a g e 4 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

หนวยลงทน (Fund of Funds) หรอเปนกองทนรวมทมการลงทนโดยตรงในตราสาร และ/หรอหลกทรพยตางประเทศได หรอสามารถกลบมาเปนกองทนรวมฟดเดอร (Feeder Fund) โดยไมทำใหระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) เปลยนแปลงไปอยางมนยสำคญ ทงน ใหเปนไปตามดลยพนจของผจดการกองทนซงขนอยกบสถานการณตลาด โดยเปนไปเพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน อนง บรษทจดการจะดำเนนการแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน กอนดำเนนการเปลยนแปลงประเภทกองทนดงกลาว โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะนำเงนลงทนบางสวนหรอทงหมดกลบเขามาลงทนในประเทศ หรอสงวนสทธทจะเลกกองทน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนทกรายแลว และไมถอวาปฎบตผดไปจากรายละเอยดโครงการกองทน โดยจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ หากเกดเหตการณดงตอไปน (1) ผจดการกองทนพจารณาแลวเหนวาสถานการณการลงทนในตางประเทศไมเหมาะสม (2) กรณทมการเปลยนแปลงในเรองของกฎระเบยบทเกยวของกบวงเงนทไดรบอนญาตใหนำเงนไปลงทนในตางประเทศ (3) กรณทไมสามารถสรรหา และ/หรอลงทนในกองทนรวมตางประเทศใดๆ ทมนโยบายการลงทนสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของโครงการ (4) กรณทกองทนรวมมจำนวนเงนทไดจากการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไมเพยงพอตอการจดตงกองทน เพอนำเงนไปลงทนในตางประเทศไดอยางเหมาะสม (5) กรณมเหตใหเชอไดวาเพอเปนการรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม (6) กรณทกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) มประเภทและชนดของหลกทรพยหรอทรพยสนทกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 ไมอาจลงทนได โดยประเภทและชนดของทรพยสนดงกลาวจะตองไมขดหรอแยงกบประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (7) กรณทกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) ไมสามารถจดตงได โดยกองทนหลกใชดลยพนจพจารณาวากองทนจะไมดำเนนการตอและจะถกยกเลกตามขอกำหนดของหนงสอชชวนกองทนหลก (8) กองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) เลกกองทนกอนครบกำหนดอายโครงการ (9) มการขายคนกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) เปนจำนวนมากอยางมนยสำคญ จนอาจสงผลกระทบตอการลงทนหรอผลการดำเนนงานของ Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) และบรษทจดการพจารณาแลวเหนวา การลงทนในกองทนหลกไมเหมาะสมอกตอไป หรอคาดการณวาหากยงลงทนในกองทนหลก อาจสงผลกระทบตอกองทนและผถอหนวยลงทน ในกรณทกองทนมการลงทนในกองทนปลายทางไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางหากปรากฏวา มลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนรวมไปลงทนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน บรษทจดการจะดำเนนการตามหลกเกณฑ และวธการทสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยประกาศกำหนด

P a g e 5 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

(1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางดงกลาว (2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางดงกลาวลดลงในชวงระยะเวลาหาวนทำการใดตดตอกนคดเปนจำนวนเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางนน เงอนไข ในกรณทกองทนปลายทางมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลาวบรษทจดการดำเนนการดงตอไปน (1) แจงเหตทกองทนปลายทางมมลคาทรพยสนลดลง พรอมแนวทางการดำเนนการของบรษทจดการโดยคำนงถงประโยชนทดทสดของผถอหนวยลงทนโดยรวมใหสำนกงานและผถอหนวยลงทนทราบภายในสามวนทำการนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนปลายทางทปรากฏเหต (2) ปฏบตตามแนวทางการดำเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายในหกสบวนนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนปลายทางทปรากฏเหต (3) รายงานผลการดำเนนการใหสำนกงานทราบภายในสามวนทำการนบแตวนทดำเนนการแลวเสรจ (4) เปดเผยขอมลเกยวกบการดำเนนการของกองทนรวมตาม (1) ตอผทสนใจจะลงทน เพอใหผทสนใจจะลงทนรบรและเขาใจเกยวกบสถานะของกองทนรวม ทงน บรษทจดการกองทนรวมตองดำเนนการใหบคลากรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบการดำเนนการดงกลาวดวย ทงน ระยะเวลาในการดำเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสำนกงาน

ผลตอบแทนทผลงทนจะไดจากเงนลงทน

ผลงทนจะไดรบผลตอบแทนจากการลงทนในรปของกำไรจากมลคาหนวยลงทนทเพมจากผลตอบแทนของตราสารทกองทนเขาไปลงทนไวจากการขายคนหนวยลงทน ซงผลงทนทเปนบคคลธรรมดาจะไดรบการยกเว นไมตองเสยภาษ

วนทไดรบอนมตใหจดตงกอง

7 มกราคม 2563

วนทเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

8-14 มกราคม 2563

มลคาขนตำของการสงซอครงแรก

1,000.00 บาท

มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป

ไมม

มลคาขนตำของการสงขายคน

ไมกำหนด

จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน

ไมกำหนด

มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ

ไมกำหนด

จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ

ไมกำหนด

P a g e 6 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

1. กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมการกำหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไม อยางไร ?

• ไมม

2. กองทนรวมนมจำนวนเงนทนโครงการเทาใด อยางไร ?

• 1,500 ลานบาท โดยในชวงระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกบรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจำนวนเงนทนของโครงการได ไมเกนรอยละ 15 ของจำนวนเงนทนของโครงการ ทงน หากบรษทจดการเสนอขายหนวยลงทนเกนจำนวนเงนทนของโครงการ แตไมเตมจำนวนทเพมอกรอยละ 15 ของจำนวนเงนทนของโครงการ (greenshoe) บรษทจดการขอสงวนสทธดำเนนการปดการเสนอขายหนวยลงทน และดำเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมกอนครบกำหนดสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดโดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา

3. กองทนรวมนเหมาะสมทจะเปนทางเลอกสำหรบเงนลงทนลกษณะใด?

• เหมาะสมกบผลงทนทยอมรบความเสยงจากการลงทนในหลกทรพยประเภทหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ทลงทนในตราสารหน รวมถงความเสยงดานอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ และเหมาะสำหรบผถอหนวยลงทนสามารถถอครองหนวยลงทนจนครบอายกองทนได (ประมาณ 2 ป 6 เดอน) ซงผลงทนเขาใจตอความผนผวนของมลคาหนวยลงทนจากการลงทนไดทงหมด และตองการโอกาสในการไดรบผลตอบแทนทดจากการนำเงนทไดจากการระดมทนไปลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ

4. ปจจยใดทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอเงนลงทนของผลงทน ?

• ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย (Market Risk) เปนความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงของปจจยตางๆ เชน ภาวะเศรษฐกจ สงคมและการเมองของแตละประเทศ สถานการณของตลาดเงนตลาดทน อตราดอกเบย อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ ซงอาจมผลกระทบตอราคาของตราสารทกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) ลงทนไว และสงผลใหมลคาหนวยลงทนของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) มความผนผวน แตเนองจากกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 จะเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) ทบรหารจดการโดย Invesco Hong Kong Limited (Management Company) ซงมทมงานดานการลงทนทจะพจารณากระบวนการลงทนโดยผานกระบวนการว เคราะห และกลยทธการลงทนทกำหนดไวอยางเครงครด และคำนงถงเปาหมายการกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 ลงทนทกำหนดไวเปนหลก

• ความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange Risk) เนองจากกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 เปนกองทนรวมทเนนลงทนในกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) ซ งอาจทำใหไดรบผลกระทบจากความผนผวนของคาเงนและอาจทำใหมลคาเงนลงทนตลอดจนผลตอบแทนในรปเงนบาทเพมขนหรอลดลงได อยางไรกตาม ในกรณทมความผนผวนในตลาดการเงน กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 อาจพจารณาใชเครองมอปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยน

คำถามคำตอบเกยวกบลกษณะทสำคญของกองทนรวม

P a g e 7 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

5. กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเงนลงทนและผลตอบแทน หรอเปนกองทนรวมทมงรกษาเงนตนหรอไม

อยางไร ?

• กองทนรวมนเปนกองทนทไมมผประกนเงนลงทนหรอเงนลงทนและผลตอบแทน และไมเปนกองทนรวมทมงรกษาเงนตน

6. กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร?

• วนทสนสดรอบบญช : ไมเกน 1 ป

• วนทสนสดรอบบญชครงแรก : ไมเกน 1 ป นบตงแตวนถดจากวนทสำนกงานรบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

7. กองทนรวมตางประเทศนนมนโยบายลงทน ปจจยความเสยงทสำคญและผลการดำเนนงานอยางไร ?

• สรปสาระสำคญของกองทน Invesco Global Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A USD)

ชอ Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II

อายกองทน กองทนมอายประมาณ 2.5 ป และกองทนจะถกยกเลกโดยอตโนมตเมอครบกำหนดอายกองทน ประเทศทจดทะเบยน ฮองกง (HONG KONG)

ประเภทกองทน ตราสารหน

Class & currency Class A (USD) - MD1

วตถประสงคการลงทน กองทนเนนสรางกระแสรายไดตลอดชวงระยะเวลาลงทน และคนเงนตนเมอครบอายกองทน (กองทนไมไดรบประกนหรอคมครองเงนตน) กองทนมงหวงทจะบรรลวตถประสงคการลงทนโดยเนนกลยทธ Buy and Hold ผานการลงทนในตราสารหนท อยในสกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) ใหแกผถอหนวยลงทน และมการจดการความเสยงแบบเชงรก รวมถงเนนลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอในระดบทลงทนได ( Investment Grade) ทมชวงอาย 2.5 ปทนบจากวนสนสดระยะเวลาเสนอขาย (Initial Offer Period) จนถงวนครบอายกองทน เปนหลก

นโยบายการลงทน กองทนจะเนนลงทน ไมนอยกวารอยละ 70 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในตราสารหน ในภมภาคเอเชยทอยในสกลเงน USD ทออกโดยผออกตราสารทถกพจารณาคดเลอกโดยดลยพนจของผจดการ (เชน รฐบาล หนวยงานรฐบาล องคการระหวางประเทศทมลกษณะเหนอรฐ (supranational entities) กลมบรษท สถาบนการเงน และกลมธนาคาร) ซงอาจรวมถงผออกตราสารทอยในกลมประเทศตลาดเกดใหม และกลมประเทศทพฒนาแลวทอยในภมภาคเอเชยดวยเชนกน ทงน ประเทศในภมภาคเอเชย ในกองทนน หมายถง ประเทศทกประเทศในทวปเอเชย ยกเวนประเทศญปน แตรวมถง ประเทศออสเตรเลย และนวซแลนด กองทนจะลงทนใน :

• ตราสารแหงหนทมอนดบความนาเชอในระดบทลงทนได ( Investment Grade) ไมนอยกวารอยละ 70 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

• ตราสารแหงหน ทมอนความนาเช อถอในระดบตำกวาท สามารถลงทนได (Non-Investment Grade) และ ตราสารแหงหนท ไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Securities) ไมเกนรอยละ 30 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

กองทนจะเนนลงทนในตราสารหนทอยในสกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) เปนหลก และอาจลงทนในตราสารอนพนธทมวตถประสงคเพอปองกนความเสยงเทานน

P a g e 8 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

กองทนอาจลงทนไดไมเกนรอยละ 40 ของมลคาทรพยสนสทธในตราสารหนสกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) ทออกหรอรบรองโดยประเทศใดประเทศหนง (ยกเวนประเทศจน) และอาจลงทนไดไมเกนรอยละ 10% ของมลคาทรพยสนสทธในตราสารภาครฐ (sovereign securities) ทออกหรอรบรองโดยประเทศใดประเทศหนง (รวมถงรฐบาลหรอหนวยงานภาครฐของประเทศนน) ทมอนดบความนาเชอถอตำกวาระดบทสามารถลงทนได หรอ ทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) กองทนอาจลงทนไมเกนรอยละ 60 ของมลคาทรพยสนสทธในตราสารหนตางประเทศทอยในสกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) ทออกหรอรบรองโดยหนวยงานจนในประเทศจน รวมถงตราสารหนท ออกโดยรฐบาลทองถ น (Urban investment bonds) ซ ง Urban investment bonds คอ ตราสารหน ท ออกโดย Local Government Financing Vehicles (LGFVs) ซงเปนนตบคคคลเฉพาะกจทรฐบาลทองถน และ/หรอบรษทในเครอ จดตงขนมาเพอทจะระดมเงนเพอลงทนในสาธารณปโภค และโครงการโครงสรางพนฐาน นอกจากน กองทนอาจลงทนไดไมเกนรอยละ 15 ของมลคาสนทรพยของกองทนรวมในหนกทไมมวนครบกำหนดอาย (perpetual bonds) และหนกแปลงสภาพ (convertible bonds) กองทนอาจลงทนในตราสารหนทมลกษณะการรองรบความเสยหาย (debt securities with loss-absorption features) รวมถง contingent convertible bonds และตราสารหน ท มค ณสมบตตรงตามเกณฑท จะมคณสมบตนบเปนเงนกองทนช นท 1 (Additional Tier 1 Capital) หร อ เง นกองทนข นท 2 (Tier 2 Capital) ภายใตกฎเกณฑของ the Banking (Capital) Rules (Cap. 155L) โดยตราสารเหลาน อาจถกบงคบใหปรบลดเงนตน หรอถกแปลงใหเปนหนสามญเมอเกดเหตการณสำคญ (trigger event) ทงนกองทนจะลงทนในตราสารหนทมลกษณะการรองรบความเสยหาย (loss absorption features) ไดไมเกน 30% ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน กองทนจะไมลงทนในตราสารทน , หนวย CIS (collective investment schemes), หรอ asset-backed securities ( ร ว มถ ง mortgage-backed securities) ห ร อ asset-back commercial paper กองทนจะใชกลยทธซอและถอจนครบกำหนดอาย (buy and hold) ดวยการตดตามความเสยงแบบเชงรก ผจดการจะตดตามและบรหารระดบความเสยงของพอรตการลงทนในชวงระยะเวลาการลงทนอยางตอเนอง เมออนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอผออกหลกทรพยถกปรบลงตำกวาอนดบความนาเชอถอทสามารถลงทนได หรอเมอผ จดการกองทนมความเหนวาหลกทรพยหรอผออกหลกทรพย (credit profile) มเครดตทลดตำลงหลงจากซอครงแรก ทางผจดการกองทนจะใชดลพนจในการตดสนใจทจะถอครองหรอขายหลกทรพยดงกลาวออกไป โดยผานการวเคราะหในปจจยทหลากหลาย เชน ความเสยงจากการผดชำระหน ระยะเวลาครบ

P a g e 9 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

กำหนดไถถอน ระดบสภาพคลอง ราคาตลาด เปนตน และนำเงนทไดจากการขายตราสารหนกลบไปลงทนใหมภายใตเกณฑการลงทนขางตน สำหรบการบรหารสภาพคลอง กองทนจะมการลงทนในตราสารหนทมความหลากหลาย ผานการจำกดการลงทนในแตละหลกทรพยไมเกนรอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธ และในขณะทกองทนเขาลงทน ตราสารหนทกตวจะตองมมลคาในการออกตราสารอยางนอย 200 ลานเหรยญสหรฐฯ กองทนจะไมมการลงทนในตราสารหนท ถกเสนอขายแบบเฉพาะเจาะจง (private placement bonds) อายของหลกทรพยไมนอยกวารอยละ 70 ของเงนลงทนของกองทนรวมจะมระยะเวลาสนกวาระยะเวลาการลงทนของกองทน เงนทไดจากการขายหลกทรพยทหมดอายกอนวนครบอายกองทนจะถกนำกลบไปลงทนใหม หรออาจถอครองเงนสด หรอหลกทรพยเทยบเทาเงนสดตามดลยพนจของผจดการ ผจดการกองทนมงในการทำใหกองทนมการลงทนเตมอตรา แตอาจมการถอครองเงนสด หรอหลกทรพยเทยบเทาเงนสด ไดถงรอยละ 40 ของมลคาทรพยสนสทธเปนการชวคราว ในชวงระยะเวลาการลงทน ในสถานการณเชน การนำเงนกลบมาลงทนใหม โดยเปนเงนทไดจากการขายตราสารหนทหมดอายกอนครบกำหนดอายกองทน หรอ ตราสารหนทถกไถถอนกอนครบกำหนดอาย หรอ เงนทไดจากการขายตราสารหนทผ จดการกองทนคาดการณวาอนดบความนาเชอถอมแนวโนมถกปรบลง เปนตน นอกจากน ผจดการอาจถอครองเงนสด หรอหลกทรพยเทยบเทาเงนสด ไดถงรอยละ 100 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนในชวงระยะเวลา 2 เดอนกอนครบอายกองทน กองทนมอายโครงการประมาณ 2.5 ป และกองทนจะสนสดโดยอตโนมตเมอครบอายกองทน ซงคาดวาจะอยในชวงวนครบอายโดยประมาณ ผถอหนวยจะไดรบแจงวนสนสดอายกองทนอยางนอย 1 เดอนกอนวนครบอายกองทนเพอยนยนการสนสดของกองทน กองทนจะเปนผรบผดชอบคาใชจายทเกดขนจากการปดกองทน หนวยการลงทนทงหมดจะถกไถถอน ณ วนครบอายกองทนและเงนทไดจะถกแจกจายใหแกผถอหนวยลงทน (ผถอหนวยลงทน ณ วนครบอายกองทน) ตามมลคาทรพยสนสทธของกองทน คาใชจายทเก ยวของกบการปดกองทน (termination cost) ถกประเมนไวทประมาณ 18,000 เหรยญสหรฐฯ และจะถกทยอยตดจายตลอดชวงระยะเวลาตงแตเปดเสนอขายครงแรก จนถงวนครบอายกองทน

การจายเงนปนผล จาย

วนทำการซอขาย วนทำการซอ : ไมเปดเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก วนทำการขายคน : ทกวนทำการ

ดชนชวด ไมม

Management Company Invesco Hong Kong Limited

P a g e 10 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

Trustee State Street Trust (HK) Limited

Registrar, Administrator and Custodian

State Street Bank and Trust Company

Auditor PricewaterhouseCoopers

Website www.invesco.com.hk

คาธรรมเนยมของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A(USD)-MD1)

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม

Management Fee ไมเกน 2.5% ตอป ปจจบนเรยกเกบ 0.60% ตอป

Administrator Fee

ไมเกน 2% ตอป มลคาสนทรพยสทธ 50 ลานเหรยญแรก 0.03% ตอป Balance of net asset value 0.02% ตอป (คาธรรมเนยมรายเดอนขนตำ 1,250 USD)

Trustee Fee ไมเกน 2% ตอป มลคาสนทรพยสทธ 50 ลานเหรยญแรก 0.03% ตอป Balance of net asset value 0.02% ตอป (คาธรรมเนยมรายเดอนขนตำ 1250 USD)

Ongoing Charge 0.80%

Termination cost ประเมนไวทประมาณ 18,000 เหรยญสหรฐฯ

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน คาธรรมเนยมการขาย (subscription charge) : สงสด 3% คาธรรมเนยมการสบเปลยน (Switching fee) : สงสด 1% คาธรรมเนยมการขายคน (redemption charge) : ไมม อนง กองทนหลกอาจมการแกไขเพมเตม หรอเปลยนแปลงการเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ ของกองทนได สรปสาระสำคญในสวนของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A(USD)-MD1) ไดถกคดเลอกมาเฉพาะสวนทสำคญและจดแปลมาจากตนฉบบภาษาองกฤษ ดงนน ในกรณทมความแตกตางหรอไมสอดคลองกบตนฉบบภาษาองกฤษ ใหถอตามตนฉบบภาษาองกฤษเปนเกณฑ ทงน หากกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A(USD)-MD1) (กองทนหลก) มการแกไขหรอเปลยนแปลงขอมลขางตนใดๆ อยางไมมนยสำคญ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงขอมลดงกลาว เพอใหสอดคลองกบกองทนหลก โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลวและจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยการลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

P a g e 11 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

เงอนไขอนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงชนดของหนวยลงทน (class) และ/หรอ สกลเงนลงทนเปนสกลเงนอนใดนอกเหนอจากสกลเงนดอลลารสหรฐ เปนสกลเงนอนใดในภายหลงได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว โดยคำนงถงและรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอ เวบไซตของบรษทจดการ เวนแตในกรณทมการเปลยนแปลงโดยเปนการเปลยนแปลงโดยกองทนรวมหลกในอนาคต ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยเรวนบตงแตวนทบรษทจดการรหรอรบทราบเหตการณดงกลาว

ความเสยงของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) ความเสยงจากการลงทน (General Investment risk) ไมมการรบประกนวากองทนจะบรรลวตถประสงคการลงทน และไมมการรบประกนการจายคนเงนตน พอรตการลงทนของกองทนอาจมมลคาลดลงเนองจากปจจยเสยงตางๆ ซงจะทำใหการลงทนในกองทนขาดทนได ไมมการรบประกนหรอปองกน เงนได ผลตอบแทน หรอเงนตนของกองทน (Neither income, return nor capital of the Fund is guaranteed or protected) ไมมการรบประกนวาผลงทนจะไดรบกำไรหรอปราศจากการขาดทน ไมมการรบประกนเงนได ผลตอบแทน หรอเงนตนของกองทน มลคาของการลงทนและเงนไดจากการลงทนอาจจะเพมขนหรอลดลงได มความเสยงทผลงทนอาจจะไมไดรบเงนลงทนเรมตนคนระหวางชวงการลงทนหรอในวนครบกำหนด การลงทนในกองทนอาจมมลคาลดลงได ผลงทนควรเตรยมพรอมรบมอกบโอกาสในการขาดทนจากการลงทน ความเสยงจาก Duration มคาจำกด (Limited duration risk) Duration ของกองทนมคาจำกด (ยกตวอยาง เชน ขนกบวนครบกำหนด) กองทนจะถกยกเลกทนทเมอครบกำหนด โดยคาดวาระยะเวลาการลงทนของกองทนอยทประมาณ 2.5 ปปฏทน ถงแมวาผลงทนจะมสทธในการไถถอนกอนกำหนด แตการลงทนในกองทนนเหมาะสมกบผลงทนทมเปาหมายในการลงทนระยะ 2.5 ป ในกรณทมการไถถอนกอนกำหนด (1) จะไมมการรบประกนเงนไดหรอเงนตน และเงนทไดการไถถอนกอนกำหนดจะขนอยกบมลคาของพอรตการลงทนของกองทน ดงนนผลงทนมโอกาสไถถอนเงนไดนอยกวาหรอมากกวาเงนลงทนเรมตนกได และไมมการรบประกนวาผลงทนจะไดรบเงนคนเตมจำนวนจากทลงทนไปทงหมด (2) การลดลงของขนาดของกองทนเนองจากการไถถอนจะมผลกระทบทนทตอคาธรรมเนยมตางๆ และอาจสงผลกระทบตอผลตอบแทนของผลงทน (3) การไถถอนกอนกำหนดอยางมนยสำคญอาจทำใหเกดการยกเลกกองทนกอนกำหนด หรอ early termination (รายละเอยดเงอนไขสามารถดไดจากหวขอ Early termination risk) (4) การขาดสภาพคลองของกองทนอาจจะมผลกระทบตอความสามารถในการจายเงนในกรณทมการไถถอนหรอการยกเลกกองทน ความเสยงจากการชำระหนกอนกำหนดของตราสารหนและการนำเงนไปลงทนตอ (Prepayment and reinvestment risk) ผออกตราสารหน(โดยเฉพาะผทออกตราสารหนในอตราดอกเบยทสง)อาจจายคนเงนกกอนกำหนด การจายคนเงนกกอนกำหนด อาจทำใหเกดการขาดทนในตราสารหนทถกซอทราคา premium การจายคนเงนกกอนกำหนดทไมไดระบชวงเวลาสำหรบตราสารหนทออกทราคาพารอาจทำใหเกดการขาดทนเทากบ premium ทไมไดตดจำหนาย การจายคนเงนกกอนกำหนดและการนำเงนสดทไดจากการขาย

P a g e 12 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

ตราสารหนทผจดการกองทนคาดวาจะมฐานะการเงนแยลงไปลงทนตอ ทำใหเกดความเสยงจากตลาดและความไมแนนอนในการหาตราสารหนทใหผลตอบแทนใกลเคยงเดม สงผลใหดอกเบยรบและผลตอบแทนของกองทนลดลง ความเสยงจากการยกเลกกองทนกอนกำหนด (Early termination risk) กองทนอาจถกยกเลกเมอเกดเหตการณบางอยาง เชน มลคาสนทรพยสทธของกองทนลดลงตำกวา 30 ลาน ดอลลารสหรฐหรอเทยบเทา หรอ มลคาสนทรพยสทธของกลมสนทรพยลดลงตำกวา 10 ลานดอลลารสหรฐหรอเทยบเทา หรอผถอหนวยลงทนมมตพเศษในการยกเลกกองทนตางๆ และ/หรอ หนวยลงทนชนดใดๆกตามของ Invesco ผถอหนวยลงทนจะไดรบการแจงเตอนเรองการยกเลกกองทนอยางนอย 1 เดอนกอนวนทยกเลก หลงจากมการยกเลก สนทรพยทงหมดของกองทนจะถกรบรและแจกจายใหกบผถอหนวยลงทนตามสดสวนของการถอหนวยลงทน ในชวงการแจกจาย มลคาการลงทนของกองทนจะมคานอยกวาตนทนในการลงทนนน ทำใหเกดการขาดทนตอผลงทน ผลงทนมสทธทจะไดรบเงนนอยกวาทลงทนไป คาใชจายทเกดจากการยกเลกกองทนซงถกตดจำหนายสะสมมาจนถงวนทมการยกเลกกองทนจะถกนำมาใชในการจายคาใชจายทเกยวของกบการยกเลกกองทน คาใชจายสวนเกนทเหลอจะรบผดชอบโดยผจดการกองทน ความเสยงจากขอจำกดในการซอหนวยลงทน (Limited Subscription Risk) จากชวงเวลาเสนอขายกองทนในชวงแรก (Fund’s Initial Offer Period) ผจดการกองทนอาจจะพจารณาขยายกรอบเวลาในการเสนอขายครงแรกหรออาจจะไมเสนอขายหนวยลงทนเลย ในกรณท (1) มลคาการลงทนโดยรวมตำสดไมถง 100 ลานดอลลารสหรฐ (หรอมลคาตำสดอนตามดลพนจของผจดการกองทน) ในชวงเวลาทเสนอขายครงแรก หรอ (2) ผจดการกองทนมความเหนวากองทนดงกลาวไมอยในความสนใจของนกลงทนหรอเปนไปไมไดทจะจดตงกองทน ซงเปนผลมาจากสภาพตลาดทไมพงประสงคหรอเหตผลอน เมอเปนเชนนน นกลงทนจะไดรบการแจง (1) การขยายกรอบเวลาในการเสนอขายครงแรกและการเปลยนวนครบกำหนด (Maturity Date) ทสมพนธกน หรอ (2) การตดสนใจไมดำเนนการจดตงกองทน ในกรณทผจดการกองทนตดสนใจไมจดตงกองทน เงนลงทนเรมตนจะถกคนสผลงทนเตมจำนวนทนท (ปราศจากดอกเบย) โดยถกหกคาธรรมเนยมธนาคารตางๆ ภายหลงจากการปดการเสนอขายครงแรก ยงไปกวานนกองทนจะปดรบเงนลงทนทเขามาในภายหลงจากชวงเวลาการเสนอขายครงแรกและกองทนจะไมรบเงนลงทนทเขามาในภายหลงใดๆทงสน ความเสยงจากการกระจกตวของการลงทนในบางภมภาค (Geographical concentration risk) เนองจากกองทนจะลงทนในพอรตการลงทนตราสารหนในเอเชยเปนหลก (ซงรวมถงการลงทนไมเกน 60% ของมลคาสนทรพยสทธ ในตราสารหนตางประเทศทอยในสกลเงนดอลลารสหรฐฯทออกหรอคำประกนโดยบรษทของจนซงม exposure ในประเทศจนอยางมนยสำคญ) มลคาของกองทนอาจมความออนไหวตอภาวะทไมพงประสงคทางดานเศรษฐกจ การเมอง นโยบาย อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ สภาพคลอง ภาษ กฎหมายหรอขอบงคบทมผลกระทบตอตลาดเอเชย (โดยเฉพาะในจน) ความเสยงทเกยวของกบตราสารหน (Risks relating to fixed income instruments) ความเสยงจากความสามารถในการชำระหนของผออกตราสาร (Credit / counterparty risk) กองทนมความเสยงตอความเสยงดานเครดต (Credit Risk) / ความเสยงดานคสญญา (Counterparty Risk) ของผออกตราสารหนทกองทนไปลงทน

P a g e 13 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

ความเสยงดานอตราดอกเบย (Interest rates risk) การลงทนในกองทนทำใหเผชญตอความเสยงดานอตราดอกเบย ซงโดยทวไปแลว ราคาของตราสารหนจะเพมขนเมออตราดอกเบยลดตำลง ในขณะทราคาของตราสารหนจะลดลงเมออตราดอกเบยเพมสงขน ความเสยงจากการผนผวนและการขาดสภาพคลองของหลกทรพย (Volatility and liquidity risk) ตราสารหนในประเทศตลาดเกดใหม (Emerging market countries) อาจจะเผชญตอความผนผวนทสงและสภาพคลองทตำเมอเทยบกบประเทศตลาดพฒนาแลว (Developed markets) โดยราคาของตราสารทซอขายในตลาดเกดใหมนนจะมความผนผวน และสวนตางระหวางราคาเสนอซอ (Bid) และราคาเสนอขาย (Ask) หรอ Spread ของตราสารเหลานอาจจะกวางและทำใหกองทนอาจจะเผชญกบคาใชจายในการซอขายตราสารอยางมนยสำคญ ความเสยงจากการถกปรบลดอนดบความนาเชอถอของตราสารหน (Credit rating downgrading risk) อนดบความนาเชอถอ (Credit Rating) ของตราสารหน หรอ ของผออกตราสาร (Issuers) นนอาจจะถกปรบลดลงตามลำดบ ในกรณทเกดการปรบลดอนดบ มลคาของกองทนอาจจะไดรบผลกระทบในเชงลบ โดยผจดการกองทนอาจจะสามารถหรอไมสามารถขายตราสารหนดงกลาวทถกปรบลดอนดบความนาเชอถอออกไปได ความเสยงจากอนดบความนาเชอถอของตราสารหน (Credit rating risk) อนดบความนาเชอ (Credit Rating) ทถกกำหนดโดยบรษทจดอนดบความนาเชอถอ (Rating Agencies) อาจจะเผชญตอขอจำกดตางๆ และไมสามารถรบประกนความนาเชอถอของตราสารหนและ/หรอผออกตราสารไดตลอดเวลา ความเสยงจากการลงทนในตราสารหนทออกหรอรบประกนโดยรฐบาลประเทศตางๆ (Sovereign debt risk) การทกองทนไปลงทนในตราสารหนทถกออก หรอรบประกนโดยรฐบาลประเทศตางๆอาจจะเผชญตอความเสยงดานการเมอง, สงคม และเศรษฐกจ โดยเมอเกดเหตการณไมพงประสงค รฐบาลประเทศตางๆซงเปนผออกตราสารอาจจะไมสามารถหรอไมประสงคทจะจายคนเงนตนและ/หรอดอกเบยเมอตราสารครบกำหนด หรอ อาจจะสงคำรองขอใหกองทนทำการปรบโครงสรางหน ทำใหกองทนอาจจะเผชญกบการขาดทนอยางมนยสำคญเมอเกดการผดนดชำระหนจากรฐบาลประเทศตางๆซงเปนผออกสารเหลานน ความเสยงจากการประเมนมลคา (Valuation Risk) การประเมนคาการลงทนของกองทนอาจจะเกยวพนถงความไมแนนอนและการพจารณาโดยใชดลพนจ ซงถาผลการประเมนนนเปนไปอยางไมถกตอง อาจจะสงผลกระทบตอการคำนวณมลคาสนทรพยสทธของกองทน ความเสยงทเกยวของกบการลงทนใน Urban Investment Bonds (Risks relating to investment in urban investment bonds) Urban Investment Bonds คอ ตราสารหนทออกโดยนตบคคคลเฉพาะกจทรฐบาลทองถนจดตงขนมาเพอเปนเครองมอในการระดมทน (Local Government Financing Vehicles : LGFVs) ซงตราสารหนเหลานไมไดรบการคำประกนโดยรฐบาลทองถนหรอรฐบาลกลางของจน ดงนน ในกรณท LGFVs ผดนดชำระเงนตนหรอดอกเบยของ Urban Investment Bond กองทนอาจประสบกบการขาดทนอยางมาก และมลคาสนทรพยสทธของกองทนอาจไดรบผลกระทบทไมพงประสงค

P a g e 14 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

ความเสยงของตลาดเกดใหม (Emerging market risk) กองทนลงทนในตลาดเกดใหมซงอาจทำใหมความเสยงทสงขน และ มปจจยทตองพจารณาเปนพเศษทแตกตางจากการลงทนในประเทศทพฒนาแลว เชน ความเสยงดานสภาพคลอง ความเสยงดานอตราแลกเปลยน ความไมแนนอนทางดานการเมองและเศรษฐกจ ความเสยงดานนโยบาย กฎหมาย กฎระเบยบ และ ภาษ ความเสยงดานการชำระราคา ความเสยงในการเกบรกษาทรพยสน และ อาจมความผนผวนสง ความเสยงจากการกระจกตวของการลงทน (Concentration risk) เนองจากกองทนเนนการลงทนในตราสารหนในสกลเงน USD ทำใหมลคาของกองทนอาจมความผนผวนสงกวากองทนทมกลยทธการลงทนทหลากหลายและมการกระจายความเสยงมากกวา การกระจกตวดงกลาวจงอาจสงผลในทางลบตอกองทนและนกลงทน ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน (Currency and foreign exchange risk) กองทนอาจจดตง Class ในสกลเงนอนทแตกตางจากสกลหลกของกองทน และกองทนอาจลงทนบางสวนในสนทรพยทเสนอขายในสกลเงนอนทแตกตางจากสกลหลกของกองทนหรอสกลเงนของ Class นนๆ มลคาสนทรพยสทธของกองทนอาจไดรบผลกระทบในทางลบจากความผนผวนของอตราแลกเปลยนระหวางสกลเงนตางๆ เหลาน และจากการเปลยนแปลงของการควบคมอตราแลกเปลยน ความเสยงของตราสารอนพนธและการปองกนความเสยง (Derivatives and hedging risk) ผจดการกองทนอาจใชอนพนธทางการเงนเพอจดประสงคในการปองกนความเสยง แตจะไมใชอนพนธทางการเงนเพอจดประสงคในการลงทน ไมมการรบประกนวาการใชกลยทธและอนพนธทางการเงนในการปองกนความเสยงจะทำใหความเสยงของกองทนถกทำใหหมดไปอยางมประสทธภาพ การปองกนความเสยงอาจไมมประสทธภาพหรอไมเปนผล ในกรณทไมพงประสงคกองทนอาจขาดทนอยางมนยสำคญได ความเสยงจากการลงทนในหนกแปลงสภาพชนดพเศษ (Contingent convertibles risk)

• Contingent convertible bond เปนตราสารหนชนดหนงทออกโดยสถาบนการเงนซงอาจถกแปลงเปนตราสารทนหรอถกบงคบใหปรบลดเงนตน หากเกดเหตการณ (trigger event) ตามทระบไวลวงหนา โดยเหตการณดงกลาวทวไปแลวจะเกยวของกบฐานะทางการเงนของผออกตราสาร เมอตลาดอยในภาวะวกฤต สภาพคลองของผออกตราสารอาจแยลงอยางมนยสำคญ และ อาจตองลดราคาลงอยางมากเพอทจะขายตราสาร Contingent convertible bond

• Contingent convertible bond มความเสยงทสงกวาการลงทนในตราสารหนทวไป ตราสารแปลงสภาพ และ ตราสารทนบางประเภท เนองจากการจายคปองอาจจะถกพจารณาและงดจายไดทกเวลาดวยเหตผลตาง ๆ

• Contingent convertible bond สามารถทำใหมความเสยงอน ๆ ซงรวมถงแตไมจำกดเพยง ความเสยงจากระดบ trigger, ความเสยงจากการเปลยนแปลงโครงสรางเงนทน, ความเสยงจากการยดระยะเวลาครบกำหนด, ความเสยงจากความไมแนนอน และ ความเสยงจากการประเมนมลคา

ความเสยงทเกยวของกบการจายเงนปนผล และ/หรอ คาธรรมเนยมและคาใชจายออกจากเงนลงทน (Risk associated with payment of dividends and/or fees and expenses out of capital)

• การจายเงนปนผลออกจากเงนลงทน และ/หรอในรปผลตอบแทน หรอ การถอนเงนจากเงนลงทนบางสวน หรอ จากกำไรจากสวนตางราคา อาจทำใหเกดการลดลงของมลคาสนทรพยสทธตอหนวยลงทนอยางรวดเรวหลงจากวนททมการจายออก

P a g e 15 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

• การลงทนใน Monthly Distribution-1(MD1) share class ไมใชทางเลอกในการออมทรพยหรอการลงทนทมการจายดอกเบยคงท จำนวนเงนทจายโดย Monthly Distribution-1(MD1) share class ไมขนกบเงนไดหรอผลตอบแทนทคาดหวงหรอในอดตทผานมา การแบงสรรเงนอาจจะสงกวาหรอตำกวาเงนไดหรอผลตอบแทนจากสนทรพยของกองทน ในบางสถานการณ ผลงทนอาจไมสามารถไดรบเงนลงทนเรมตนคน

• นอกจากน จำนวนเงนทจะจายโดย Monthly Distribution-1(MD1) share class จะถกกำหนดจำนวนเงนไวคงทตามดลพนจของผจดการกองทนในแงของสกลเงนของ class ทเกยวของ และจะไมมการคำนงถงความผนผวนจากอตราแลกเปลยนระหวางสกลเงนหลกกบสกลเงนของ class ทเกยวของ ซงเปนผลสบเนองมาจากการทกำหนดจำนวนเงนคงททจะจายออกในรปของสกลเงนของ class ทเกยวของ

สดสวนของประเภททรพยสนทคาดวาจะลงทนของกองทนหลก

P a g e 16 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

คำถามและคำตอบเกยวกบขอกำหนดในการซอขายและโอนหนวยลงทน

หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 21 พฤศจกายน 2562 ทงน คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.invesco.com.hk

***************************** 1. กองทนรวมนมวธการขายและรบซอคนหนวยลงทนอยางไร ?

• วธการขายหนวยลงทน จำนวนเงนลงทนขนตำของการสงซอครงแรก : 1,000 บาท

กองทนเปดเสนอขายหนวยลงทนครงแรก (IPO) เพยงครงเดยว ระหวางวนท 8-14 มกราคม 2563 ตงแตเวลาเรมเปดทำการของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) จนถงเวลา 15.30 น.

ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ดงน 1.กรณทสงซอหนวยลงทนผาน บรษทจดการ หรอธนาคาร กรงไทย จำกด (มหาชน) ทกสาขา ผสงซอตองชำระเปนเงนสด คำสง

หกบญชธนาคาร เชค หรอดราฟต สงจายในนาม “บญชจองซอหนวยลงทนกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1” และนำฝากไดท

- บญชกระแสรายวน ธนาคาร กรงไทย จำกด (มหาชน) สาขาสวนมะล - เลขท 153-6-11442-1

2. กรณทสงซอหนวยลงทนผาน ธนาคารทสโก จำกด (มหาชน) ผสงซอตองชำระเปนเงนสด คำสงหกบญชธนาคาร เชค หรอดราฟตสงจายในนาม “บญชจองซอหนวยลงทนของ บมจ. หลกทรพยจดการกองทนกรงไทย” และนำฝากไดท

- บญชกระแสรายวน ธนาคารทสโก จำกด (มหาชน) สำนกงานใหญ - เลขท 0001-114-0050423

P a g e 17 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

3.กรณทสงซอหนวยลงทนผาน บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จำกด (มหาชน) หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ดงตอไปน รายละเอยดตามตารางดานลาง ทงน บรษทจดการอาจแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตมหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนในภายหลงได โดยผสนใจลงทนสามารถสอบถามรายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ

• ธนาคาร ซไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน) • บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จำกด (มหาชน)

• ธนาคารไทยเครดต เพอรายยอย จำกด (มหาชน) • บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน)

• ธนาคารไอซบซ (ไทย) จำกด (มหาชน) • บรษทหลกทรพย ภทร จำกด (มหาชน)

• บรษท เมองไทยประกนชวต จำกด (มหาชน) • บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน)

• บรษท แอดวานซ ไลฟ ประกนชวต จำกด (มหาชน) • บรษทหลกทรพย เมอรชน พารทเนอร จำกด (มหาชน)

• บรษท ฮวเซงเฮง โกลด ฟวเจอรส จำกด • บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน(ประเทศไทย) จำกด (มหาชน)

• บรษทหลกทรพย กรงศร จำกด (มหาชน) • บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จำกด

• บรษทหลกทรพย กสกรไทย จำกด (มหาชน) • บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน)

• บรษทหลกทรพย โกลเบลก จำกด • บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จำกด

• บรษทหลกทรพย คนทร กรป จำกด (มหาชน) • บรษทหลกทรพย เออซ จำกด (มหาชน)

• บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จำกด(มหาชน) • บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จำกด (มหาชน)

• บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด(มหาชน) • บรษทหลกทรพย ไอรา จำกด (มหาชน)

• บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จำกด • บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรชน พารทเนอร จำกด

• บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จำกด • บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอเชย เวลท จำกด

• บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส(ประเทศไทย) จำกด • บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลชน จำกด

• บรษทหลกทรพย ทรนต จำกด • บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกด

• บรษทหลกทรพย ทสโก จำกด • บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จำกด

• บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จำกด • บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จำกด

• บรษทหลกทรพย ธนชาต จำกด (มหาชน) • บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลท รพบบลค จำกด

• บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จำกด(มหาชน) • บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จำกด

• บรษทหลกทรพย บวหลวง จำกด(มหาชน) • บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน อนฟนต จำกด

• บรษทหลกทรพย ฟนนซา จำกด • บรษทหลกทรพยเอสบไอ ไทย ออนไลน จำกด

ผสงซอตองชำระเปนเงนสด คำสงหกบญชธนาคาร เชค หรอดราฟต สงจายในนาม “บญชจองซอหนวยลงทนของ บมจ.หลกทรพยจดการกองทน กรงไทย” และ/หรอบญชอนใดทบรษทจดการจะแจงใหทราบตอไป ซงบรษทจดการเปดไวกบธนาคารพาณชย ดงตอไปน - ธนาคาร กรงไทย จำกด (มหาชน) สาขาสวนมะล เลขทบญช 153-6-09908-2 - ธนาคาร กรงเทพ จำกด (มหาชน) สาขารชดา-สแยกสาธประดษฐ เลขทบญช 195-3-05057-0 - ธนาคาร กรงศรอยธยา จำกด (มหาชน) สำนกพระราม 3 เลขทบญช 777-0-04854-1 - ธนาคาร กสกรไทย จำกด (มหาชน) สาขาถนนพระรามท 3 เลขทบญช 057-1-07543-1 - ธนาคาร ทหารไทย จำกด (มหาชน) สาขาชองนนทร เลขทบญช 028-1-05955-0

P a g e 18 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

- ธนาคาร ไทยพาณชย จำกด (มหาชน) สาขายอยอาคาร เอส ว ซต (พระราม 3) เลขทบญช 295-3-00099-9 - ธนาคารธนชาต จำกด (มหาชน) สาขาสวนพล เลขทบญช 114-3-00016-9 - ธนาคารพาณชยอนใดทบรษทจดการจะแจงใหทราบตอไป

ทงน บรษทจดการอาจแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตมหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนในภายหลงได โดยผสนใจลงทนสามารถสอบถามรายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ ทงน ในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ผสงซอหนวยลงทนทชำระเงนคาซอหนวยลงทนดวยเชคหรอดราฟต จะตองยนชำระใหเสรจสนกอนเวลาเคลยรงของธนาคารพาณชยภายในวนทำการกอนวนทำการสดทายทเปดเสนอขายหนวยลงทน โดยในวนทำการสดทายของการเปดเสนอขายครงแรก บรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบชำระเงนคาซอหนวยลงทน เฉพาะเงนสดหรอเงนโอน (เงนสดหรอเชค TR) เทานน

• วธการรบซอคนหนวยลงทน - กรณแบบดลยพนจ บรษทจดการจะเปดรบคำสงขายคนหนวยลงทนภายหลงระยะเวลาเสนอขายครงแรก ตงแตวนท 3 กมภาพนธ 2563 เปนตนไป หากกรณวนดงกลาวตรงกบวนหยดใหเลอนเปนวนทำการซอขายถดไป ผถอหนวยลงทนสามารถทำการสงขายคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ไดทกวนทำการซอขายหนวยลงทน ในระหวางเวลาเรมเปดทำการ – 14.00 น. โดยบรษทจดการจะประกาศวนทมใชวนทำการซอขายหนวยลงทนใหทราบลวงหนา โดยปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ และทานจะไดรบการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทน ภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในทำนองเดยวกบธรกจการจดการกองทนรวม

- กรณแบบอตโนมต บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทน ไมเกนปละ 4 ครง ในอตราทบรษทจดการเหนสมควร โดยบรษทจดการจะประกาศวนรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาทเวบไซตของบร ษทจดการไมนอยกวา 7 วน กอนวนรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตทบรษทจดการกำหนด โดยจะทำการสบเปลยนหนวยลงทนโดยอตโนมตของผถอหนวยลงทนทกรายไปยงกองทนเปดกรงไทยตราสารตลาดเงน (กองทนปลายทาง) สำหรบการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงสดทาย บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนทกรายในสวนทเหลออยทงหมดของกองทนน โดยจะทำการสบเปลยนหนวยลงทนโดยอตโนมตทงจำนวนของผถอหนวยลงทนทกรายไปยงกองทนเปดกรงไทยตราสารตลาดเงน (กองทนปลายทาง) ในวนทำการกอนวนสนสดอายโครงการ ทงน หากในกรณทวนทกำหนดในการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตเปนวนหยดทำการ บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนทำการถดไป โดยบรษทจดการจะ ดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนทมรายชออยตามหลกฐานทปรากฎในทะเบยนผถอหนวยลงทน โดยจะทำการสบเปลยนหนวยลงทนโดยอตโนมตของผถอหนวยลงทนทกรายไปยงกองทนเปดกรงไทยตราสารตลาดเงน (กองทนปลายทาง) ภายใน 5 วนทำ

P a g e 19 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

การนบตงแตวนถดจากคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในทำนองเดยวกนกบธรกจจดการกองทน ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงกองทนปลายทางเปนกองทนรวมตลาดเงนอนใดทบรษทจดการเปดใหบรการสบเปลยนหนวยลงทนภายหลงไดโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ และจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยพลน โดยจะตดประกาศไว ณ สำนกงานของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ

ทงน ผถอหนวยลงทนจะไดรบหนวยลงทนของกองทนเปดกรงไทยตราสารตลาดเงน (กองทนปลายทาง) ภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในทำนองเดยวกนกบธรกจจดการกองทน ดงนน ผถอหนวยลงทนสามารถดำเนนการขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนอนได โดยเปนไปตามเงอนไขทระบไวในหนงสอชชวนของ กองทนเปดกรงไทยตราสารตลาดเงน กองทนรวมตลาดเงนอนใดทบรษทจดการเปดใหบรการสบเปลยนหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะไมคดคาธรรมเนยมใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงกองทนปลายทางเปนกองทนรวมตลาดเงนอนใดทบรษทจดการเปดใหบรการสบเปลยนหนวยลงทนภายหลงไดโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ และจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยพลน โดยจะตดประกาศไว ณ สำนกงานของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ บรษทจดการจะดำเนนการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในทำนองเดยวกนกบธรกจจดการกองทน

2. กรณใดทบรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน?

• ไมม เวนแตเปนไปตามเกณฑสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด 3. กองทนรวมนมขอกำหนดเกยวกบการเลอนกำหนดเวลาชำระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงทรบไวแลว และการหยดรบคำสงซอหรอขายคนหนวยลงทนอยางไร?

• บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามคำสงซอ คำสงขายคนหรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบคำสงซอ คำสงขายคน หรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทนได ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน (1) ตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต (2) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณใดกรณหนงดงน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล (ข) ไมสามารถคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ (ค) มเหตจำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

P a g e 20 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

ทงน การไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามคำสงทรบไวแลว หรอการหยดรบคำสงซอ คำสงขายคนหรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) ใหกระทำไดไมเกน 1 วนทำการ เวนแตจะไดรบการผอนผนจากสำนกงาน (3) กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยสำคญ (ก) ตลาดซอขายหลกทรพยทกองทนรวมลงทนไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม (ข) มเหตการณททำใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทำใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ (ค) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว (4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคำสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคำสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรงดงตอไปน (ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆ มสวนเกยวของกบการกระทำอยางใดอยางหนงดงน 1. การกระทำทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเกยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ 2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย 3. การกระทำทเปนการปฏบตตามคำสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสน โดยบคคลผมอำนาจตามกฎหมาย (ข) บรษทจดการกองทนรวมไมสามารถดำเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระสำคญ

(5) อยในระหวางดำเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดำรงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดำรงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจำหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา ซงใหกระทำไดไมเกน 3 วนทำการ

(6) ในกรณทวนทำการซอขายหนวยลงทนของกองทนรวมใดตรงกบวนทสำนกงานไดประกาศกำหนดใหเป นวนหยดทำการของบรษทจดการกองทนรวมเปนกรณพเศษ ใหบรษทจดการกองทนรวมหยดรบคำสงซอ คำสงขายคน และคำสงสบเปลยนหนวยลงทนสำหรบวนดงกลาว และตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาเกยวกบการหยดรบคำสงในกรณดงกลาวไมนอยกวา 5 วนทำการกอนถงวนหยดทำการกรณพเศษนน โดยจดใหมขอมลเรองดงกลาวไวในทเปดเผย ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการกองทนรวมและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(7) ในกรณทบรษทพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตอง โดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

P a g e 21 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

โดยเมอเกดเหตการณดงกลาวขางตน กองทนจะตองปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยกำหนด

• เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจำเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบคำสงซอ หรอคำสงขายคนหรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปนการชวคราวตามระยะเวลาทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศซงไมเกน 20 วนทำการตดตอกน

4. วธการสบเปลยนหนวยลงทนเปนอยางไร ?

• กรณสบเปลยนหนวยลงทนตามดลยพนจของผลงทน บรษทจดการจะเปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน ภายหลงระยะเวลาเสนอขายครงแรก ตงแตวนท 3 กมภาพนธ 2563 เปนตนไป หากกรณวนดงกลาวตรงกบวนหยดใหเลอนเปนวนทำการซอขายถดไป โดยผถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทน ตามวนและเวลา ดงน - ในกรณเปนกองทนตนทาง (Switching out) ผถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทไดทบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ไดทกวนทำการซอขายหนวยลงทน ในระหวางเวลาเรมเปดทำการ – 14.00 น. โดยบรษทจดการจะประกาศวนทมใชวนทำการซอขายหนวยลงทนใหทราบลวงหนา โดยปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ

บรษทจดการจะถอวาคำสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบหลงจากวนและเวลาดงกลาวเปนคำสงสบเปลยนหนวยลงทนสำหรบวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนครงถดไป

• กรณสบเปลยนหนวยลงทนแบบอตโนมต บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทน โดยจะทำการสบเปลยนหนวยลงทนโดยอตโนมตของผถอหนวยลงทนทกรายไปยงกองทนเปดกรงไทยตราสารตลาดเงน (กองทนปลายทาง) ตามทระบไวในหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ) อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงกองทนปลายทางเปนกองทนรวมตลาดเงนอนใดทบรษทจดการเปดใหบรการสบเปลยนหนวยลงทนหลงไดโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ และจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยพลน โดยจะตดประกาศไว ณ สำนกงานของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอ Website ของบรษทจดการ

5. กองทนรวมนกำหนดวธการโอนหนวยลงทนและขอจำกดการโอนไวอยางไร?

• บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนมอำนาจปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

6. ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนไดจากชองทางใด?

• ทานสามารถตดตามมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนของทานไดจาก - Website : www.ktam.co.th - บรษทจดการ (Call Center) : 0-2686-6100 กด 9

*****************************

P a g e 22 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

1. กองทนนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร?

• บรษทจดการโดยนายทะเบยนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนทกครงทมการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทน ในกรณทเปนการขายหนวยลงทนในการเสนอขายคร งแรก บรษทจดการโดยนายทะเบยนจะดำเนนการสงมอบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอภายใน 15 วนทำการ นบตงแตวนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรก และในกรณทบรษทจดการขาย หรอรบซอคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนภายหลงการเสนอขายครงแรก บรษทจดการโดยนายทะเบยนจะดำเนนการจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน

2. ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจำกดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไขอยางไร ?

• กองทนรวมนอาจไมไดรบการจดทะเบยนหากมการจดสรรหนวยลงทนใหกลมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

• บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

• ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนท เกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด

3. ชองทางและวธการทผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการดำเนนการใชสทธออกเสยงของบรษทจดการกองทนรวมเพมเตม?

• ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการดำเนนการใชสทธออกเสยงไดทสำนกงานของบรษทจดการหรอเวปไซตของบรษทจดการ (http://www.ktam.co.th)

4. กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร?

• ทานสามารถนำสงขอรองเรยนไดท - บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2686-6100 - สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help center) โทร. 0-2263-6000 - ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จำกด (มหาชน) ในฐานะผดแลผลประโยชนของกองทน โทร.0-2724-5265

• กองทนรวมไมมนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ

*********************************

คำถามและคำตอบเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทน

P a g e 23 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

คำถามและคำตอบเกยวกบบคคลทเกยวของกบการดำเนนการของกองทนรวม

1. ขอมลเกยวกบบรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จำกด (มหาชน)

รายชอคณะกรรมการบรษท

ลำดบ รายชอ ตำแหนง

1 นายวชรา ตนตรยานนท ประธานกรรมการ และกรรมการบรหารความเสยง

2 นายธวช อยยอด กรรมการ และกรรมการบรหารความเสยง

3 นายวเชยร ศรเวชวราวธ กรรมการ และกรรมการตรวจสอบ

4 นายสรพล โอภาสเสถยร กรรมการ และประธานกรรมการตรวจสอบ

5 นายลวรณ แสงสนท กรรมการ (ผแทนกระทรวงการคลง) และประธานกรรมการบรหารความเสยง

6 นายธนธช หงษค กรรมการ

7 นางชวนดา หาญรตนกล กรรมการผจดการ

8 พลตำรวจโท จารวฒน ไวศยะ กรรมการ และกรรมการตรวจสอบ

รายชอผบรหาร

ลำดบ รายชอ ตำแหนง

1 นางชวนดา หาญรตนกล กรรมการผจดการ

2 นายวโรจน ตงเจรญ รองกรรมการผจดการอาวโส ผบรหารสายงาน พฒนาธรกจและการตลาด 1 3 นางสาวหสวรา แสงรจ รองกรรมการผจดการ ผบรหารสายงาน กองทนสำรองเลยงชพ

4 นางสาวดารบษป ปภาพจน รองกรรมการผจดการ ผบรหารสายงาน พฒนาธรกจและการตลาด 2

5 นางสาววรวรรณ ตงศรกศลวงศ รองกรรมการผจดการ ผบรหารสายงาน ปฏบตการ

• จำนวนกองทนรวมทงหมดภายใตการบรหารจดการของบรษท มทงหมด 151 กองทน (ขอมล ณ สนวนท 29 พฤศจกายน 2562)

• มลคาทรพยสนสทธของกองทน 525,653,056,106.74 บาท (ขอมล ณ สนวนท 29 พฤศจกายน 2562)

P a g e 24 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

2. รายชอคณะกรรมการจดการลงทน

รายชอคณะกรรมการจดการลงทน

ลำดบ รายชอ ตำแหนง

1 นางชวนดา หาญรตนกล กรรมการผจดการ ดำรงตำแหนง ประธานคณะกรรมการจดการลงทน

2 นางแสงจนทร ล ผชวยกรรมการผจดการ สายงานจดการลงทน ดำรงตำแหนง กรรมการจดการลงทน

3 นายกฤษณ ณ สงขลา ผชวยกรรมการผจดการ สายงานจดการลงทน ดำรงตำแหนง กรรมการจดการลงทน และเลขานการ

4 นายสมชย อมรธรรม ผชวยกรรมการผจดการ ฝายวจย ดำรงตำแหนง กรรมการจดการลงทน

5 นายยนยง เทพจำนงค ผอำนวยการอาวโส ฝายลงทน-ตราสารทน ดำรงตำแหนง กรรมการจดการลงทน

6 นายพรพงศ กจจาการ ผอำนวยการ ฝายลงทนทางเลอก ดำรงตำแหนง กรรมการจดการลงทน

7 นายวระ วฒคงศรกล ผเชยวชาญดานกลยทธการลงทน ดำรงตำแหนง ผสงเกตการณ

8 นางสาวประไพ กววงศประเสรฐ ผชวยกรรมการผจดการ ฝายบรหารความเสยง ดำรงตำแหนง ผสงเกตการณ

9 นายอมรศกด วงษเซง ผอำนวยการอาวโส สำนกกำกบดแลการปฏบตงาน ดำรงตำแหนง ผสงเกตการณ

3. รายชอผจดการกองทนรวม

รายชอผจดการกองทน

รายชอ ประวตการศกษา ประสบการณการทำงาน หนาทความรบผดชอบ

คณ พรพงศ กจจาการ

- MS in Economics University of Southamton - ศลปศาสตรบณฑต (เศรษฐศาสตร) มหาวทยาลยธรรมศาสตร

1. ผอำนวยการ, ฝายลงทนทางเลอก, บลจ.กรงไทย 2. รองผอำนวยการ, ฝายลงทนทางเลอก, บลจ.กรงไทย 3. ผชวยผอำนวยการ, ฝายลงทนตราสารหน, บลจ.กรงไทย 4. ผจดการ , ฝายลงทนตราสารหน, บลจ.กรงไทย 5. เจาหนาทอาวโส, ฝายลงทนตราสารหน, บลจ.กรงไทย 6. เจาหนาทอาวโส, ฝายวจย, บลจ.กรงไทย 7. ผชวยผจดการ, ฝายวจย, Merchant Partners Securities 8. เจาหนาทอาวโส, ฝายลงทน, Thailand Privilege Card 9. เจาหนาท, Office of Venture Capital Fund Management Office of SMEs Promotion 10. นกวเคราะห, ฝายนโยบายและกลยทธ,

ผจดการกองทนหลก ฝายลงทนทางเลอก

P a g e 25 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

รายชอผจดการกองทน

รายชอ ประวตการศกษา ประสบการณการทำงาน หนาทความรบผดชอบ

SME Development Bank of Thailand 11. นกวจย, สถาบนวจยเพอการพฒนาประเทศไทย (TDRI)

คณ เขมรฐ ทรงอย -เศรษฐศาสตรมหาบณฑต มหาวทยาลยธรรมศาสตร Master of Arts (Economics) -เศรษฐศาสตรศาสตรบณฑต มหาวทยาลยธรรมศาสตร Bachelor of Arts (Economics)

1. ผจดการ, ฝายลงทนทางเลอก, บลจ.กรงไทย 2. เจาหนาทอาวโส, ฝายลงทนทางเลอก , บลจ.กรงไทย 3. นกวเคราะห, ศนยวจยเศรษฐกจและธรกจ, ธนาคารไทยพาณชย

(Macroeconomic Analyst – SCB EIC) 4. นกวเคราะห CEIC DATA (Data Analyst – CEIC DATA)

ผจดการกองทนหลก ฝายลงทนทางเลอก

คณ ยนยง เทพจำนงค

- บรหารธรกจมหาบณฑต, University of Houston, U.S.A. - รฐศาสตรบณฑต, มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

1. ผอำนวยการอาวโส ฝายลงทนตราสารทน, บลจ.กรงไทย 2. ผอำนวยการ ฝายลงทนตราสารทน, บลจ.กรงไทย 3. ผจดการกองทนอาวโส บลจ. เอมเอฟซ จำกด (มหาชน) 4. ผจดการกองทน – ตราสารทน 5. ผจดการกองทน - ตราสารทน บมจ. ธนาคารกรงไทย 6. เจาหนาทสวนพฒนาตราสารหน บมจ. ธนาคารกรงไทย

ผจดการกองทนรองท1 ฝายลงทนตราสารทน

คณ กลณฐฐา อภปรกตตชย

- Master of Science Program in Finance (International Program), Thammasat University - Bachelor of Art in Economics (International Program), Thammasat University

1. Krung Thai Asset Management Public Company Limited: June 2013 – Current Position: Fund Manager / Investment Department 2. Kiatnakin Fund Management Company Limited: June 2011 – May 2013 Position: Fund Manager / Investment Department 3. Krung Thai Asset Management Public Company Limited: February 2010 – June 2011 Position: Fund Manager / Investment Department September 2008 – January 2010 Position: Assistant Fund Manager / Investment Department 4. MFC Asset Management Public Company Limited: September 2004 – August 2006 Position: Investment Analyst / Investment Research and Strategic Department

ผจดการกองทนรองท1 ฝายลงทนตราสารหน

คณ สมชย อมรธรรม - Ph.D. (Economics) University of Hawaii at Manoa - M.A. (Economics) California State University, Hayward - เศรษฐศาสตรบณฑต (เศรษฐมต) จฬาลงกรณมหาวทยาลย

1. ผชวยกรรมการผจดการ, ฝายกลยทธการลงทนและลกคาสมพนธ, บลจ. กรงไทย

2. ผชวยกรรมการผจดการ, ฝายวจย, บลจ. กรงไทย 3. ผอำนวยการอาวโส, ฝายวจย, บลจ. กรงไทย 4. ผอำนวยการ, ฝายวจย, บลจ. กรงไทย 5. Research Specialist, University of Hawaii Economic

Research Organization (UHERO), U.S.

ผจดการกองทนรองท1 ฝายกลยทธการลงทน

และลกคาสมพนธ

P a g e 26 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

รายชอผจดการกองทน

รายชอ ประวตการศกษา ประสบการณการทำงาน หนาทความรบผดชอบ

6. Research Assistant, University of Hawaii Economic Research Organization (UHERO), U.S.

7. Instructor, University of Hawaii at Manoa, U.S. 8. นกวจย, สถาบนวจยเพอการพฒนาแหงประเทศไทย (TDRI)

คณ กฤษณ ณ สงขลา

- บรหารธรกจมหาบณฑต, มหาวทยาลยขอนแกน - Mini Master of Financial Economic, สถาบนบณฑตพฒน บรหารศาสตร - บรหารธรกจบณฑต (การเงนการธนาคาร), มหาวทยาลยรามคำแหง

1. ผชวยกรรมการผจดการ ฝายลงทนตราสารหน, บลจ.กรงไทย 2. ผอำนวยการอาวโส ฝายลงทนตราสารหน, บลจ.กรงไทย 3. ผอำนวยการ ฝายลงทนตราสารหน, บลจ.กรงไทย 4. ผบรหารฝาย ฝายบรหารการลงทนตราสารหน, บลจ.กรงไทย 5. หวหนาสวนบรหารความเสยง ฝายบรหารหลกทรพยและจดการ

กองทน บมจ.ธนาคารกรงไทย 6. หวหนาสวนพฒนาตราสารหน สำนกบรการตลาดทน บมจ.ธนาคารกรงไทย 7. ผชวยหวหนาสวนลงทนหลกทรพย ฝายบรหารเงน บมจ. ธนาคารกรงไทย 8. หวหนาแผนกหลกทรพยอน สวนลงทนหลกทรพย ฝายบรหาร

เงน บมจ.ธนาคารกรงไทย 9. พนกงานบรหารเงน สวนลงทนหลกทรพยฝายบรหารเงน บมจ.

ธนาคารกรงไทย

ผจดการกองทนรองท2 ฝายลงทนตราสารหน

คณ แสงจนทร ล - บรหารธรกจมหาบณฑต, สถาบนบณฑตบรหารธรกจศศนทร - บรหารธรกจบณฑต,การเงนการธนาคาร (เกยรตนยมอนดบ 2)

จฬาลงกรณมหาวทยาลย

1. ผชวยกรรมการผจดการ ฝายลงทนตราสารทน, บลจ.กรงไทย 2. ผชวยกรรมการผจดการ บลจ. เอมเอฟซ จำกด (มหาชน) 3. ผบรหารฝาย ฝายบรหารการลงทนตราสารทน บลจ.กรงไทย 4. ผจดการกองทนอาวโส- งานลงทนตราสารทน บลจ.กรงไทย 5. ผจดการกองทน บลจ. มหานคร จำกด 6. ผจดการกองทนสวนบคคล บล. เอกธำรง 7. ผชวยนกวเคราะห สถาบนวจยภทร บงล.ภทรธนกจ

ผจดการกองทนรองท2 ฝายลงทนตราสารทน

4. รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

• ธนาคาร กรงไทย จำกด (มหาชน) 0 2111 1111

• ธนาคาร ซไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน) 0 2638 8000, 0 2626 7000

• ธนาคารทสโก จำกด (มหาชน) 0 2633 6000

• ธนาคารไทยเครดต เพอรายยอย จำกด (มหาชน) 0 2697 5454

• ธนาคารไอซบซ (ไทย) จำกด (มหาชน) 0 2629 5588

• บรษท เมองไทยประกนชวต จำกด (มหาชน) 0 2274 9400, 0 2276 1025

• บรษท แอดวานซ ไลฟ ประกนชวต จำกด (มหาชน) 0 2648 3333

• บรษท ฮวเซงเฮง โกลด ฟวเจอรส จำกด 0 2223 2288

• บรษทหลกทรพย กรงศร จำกด (มหาชน) 0 2659 7000

P a g e 27 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

• บรษทหลกทรพย กสกรไทย จำกด (มหาชน) 0 2696 0000

• บรษทหลกทรพย โกลเบลก จำกด 0 2672 5999

• บรษทหลกทรพย คนทร กรป จำกด (มหาชน) 0 2231 8600

• บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จำกด(มหาชน) 0 2658 8888

• บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด(มหาชน) 0 2863 8333

• บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จำกด 0 2648 1111

• บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จำกด 0 2841 9000

• บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส(ประเทศไทย) จำกด 0 2857 7000

• บรษทหลกทรพย ทรนต จำกด 0 2343 9555

• บรษทหลกทรพย ทสโก จำกด 0 2633 6000

• บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จำกด 0 2949 1999

• บรษทหลกทรพย ธนชาต จำกด (มหาชน) 0 2217 8888

• บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จำกด(มหาชน) 0 2287 6950

• บรษทหลกทรพย บวหลวง จำกด(มหาชน) 0 2231 3777

• บรษทหลกทรพย ฟนนซา จำกด 0 2697 3800

• บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จำกด (มหาชน) 0 2831 8300

• บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0 2635 1700

• บรษทหลกทรพย ภทร จำกด (มหาชน) 0 2305 9000

• บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0 2363 6736

• บรษทหลกทรพย เมอรชน พารทเนอร จำกด (มหาชน) 0 2263 5900

• บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน(ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0 2222 5900

• บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จำกด 0 2009 8000

• บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0 2088 9999

• บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จำกด 0 2680 1111

• บรษทหลกทรพย เออซ จำกด (มหาชน) 0 2659 3456

• บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จำกด (มหาชน) 0 2658 5800

• บรษทหลกทรพย ไอรา จำกด (มหาชน) 0 2684 8888

• บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรชน พารทเนอร จำกด 0 6220 6677

• บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอเชย เวลท จำกด 0 2680 5000

• บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลชน จำกด 0 83842 8337

• บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกด 0 2260 6839-42

• บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จำกด 0 2026 5100

• บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จำกด 0 2107 1664

P a g e 28 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

• บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลท รพบบลค จำกด 0 2266 6697-8

• บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จำกด 0 2861 4820 ตอ 544,545,546

• บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน อนฟนต จำกด 0 2238 3988

• บรษทหลกทรพยเอสบไอ ไทย ออนไลน จำกด 0 2108 8666

ทงน บรษทจดการอาจแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตมหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนในภายหลงได โดยผสนใจลงทนสามารถสอบถามรายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ 5. รายชอนายทะเบยนหนวยลงทนของกองทน

• บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จำกด (มหาชน) เลขท 1 อาคารเอมไพรทาวเวอร ชน 32 ถนนสาทรใต แขวงยานนาวา เขตสาทร กรงเทพมหานคร 10120 โทรศพท 0-2686-6100 โทรสาร 0-2670-0430

6. รายชอผดแลผลประโยชนของกองทน

• ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จำกด (มหาชน) ทอย : เลขท 100 ถนนสาทรเหนอ สลม บางรก กรงเทพมหานคร 10500 โทรศพท 0-2724-5265 และ 0-2724-5263 โทรสาร 0-2724-5277 นอกจากหนาทตามทกำหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนดวย

7.รายชอผตรวจสอบงบการเงนของกองทน

• นางสาว ซซาน เอยมวณชชา, นาย สชาต พานชยเจรญ, นางสาว ชนตา ชมเมน, นางสาว วนด เอยมวณชชา, นาย เกยรตศกด วานชยหานนท

บรษท เอส พ ออดท จำกด ทอย : อาคาร เค.เอส.แอล. ทาวเวอร ชน 18 (A) เลขท 503/31 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท เขตราชเทว กรงเทพมหานคร 10400 ในฐานะผสอบบญช หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการก.ล.ต. ทราบ

*****************************************

P a g e 29 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

คำถามและคำตอบเกยวกบชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตมเกยวกบกองทนรวมน

Q : ผถอหนวยลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตมเกยวกบกองทนนไดผานชองทางใด?

• - Website : www.ktam.co.th - Call Center ของบรษท : 0-2686-6100 กด 9 หรอตางจงหวด โทรฟรท 1-800-295-592 - บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จำกด (มหาชน) เลขท 1 อาคารเอมไพรทาวเวอร ชน 32 ถนนสาทรใต แขวงยานนาวา เขตสาทร กรงเทพมหานคร 10120 โทรศพท 0-2686-6100 โทรสาร 0-2670-0430

*****************************************

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 เปนกองทนรวมทลงทนในตางประเทศทมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ทงน มลคาหนวยลงทนของกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 สามารถเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงไดตลอดเวลาตามผลการดำเนนงานของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) หรอทรพยสนทลงทนหรออตราแลกเปลยน และสภาวะตลาด ณ ขณะนน และเนองจากกองทนนเปนกองทนรวมหนวยลงทนแนวทางการบรหารความเสยงจะดำเนนการโดยผจดการกองทนของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) เปนสวนใหญ โดยบรษทจดการมการบรหารความเสยงของกองทนในบางเรอง เชน ความเสยงจากสภาพคลอง เปนตน ซงปจจยความเสยงทสำคญในการลงทนของกองทนสามารถสรปไดดงน

ลกษณะความเสยง และแนวทางการบรหารความเสยงของกองทน โดยเรยงลำดบตามโอกาสทอาจเกดขนและนยสำคญของผลกระทบจากมากไปหานอย ซงสามารถสรปไดดงตอไปน 1)ความเสยงจากความสามารถในการชำระหนของผออกตราสาร (Credit Risk) คอ ความเสยงทเกดจากการทผออกตราสารหนไม สามารถชำระคนเงนตน และ/หรอดอกเบยไดตามทกำหนด เชน บรษทดงกลาวอาจประสบปญหาทางการเงน เปนตน ซงจะสงผลตอมลคาทรพยสนสทธกองทนได แนวทางการบรหารความเสยง ทมผ จ ดการการลงทน (the Portfolio management team/the investment team) ของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) ซงเปนกองทนหลก จะวเคราะหความนาเชอถอของผออกตราสาร และวเคราะหปจจยตางๆ ทมผลกระทบตอราคา เพอใหสนทรพยทลงทนมคณภาพและมการกระจายการลงทนอยางเหมาะสม

ปจจยความเสยงในการลงทนของกองทน

P a g e 30 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

2) ความเสยงจากการลงทนในตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated securities) และตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอตำกวาอนดบทสามารถลงทนได (Non-investment grade) กองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1)(กองทนหลก) อาจจะลงทนในตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอตำกวาอนดบทสามารถลงทนได (Non-investment grade) หรอตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated securities) สงสดไมเกนรอยละ 30 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ดงนน กองทนจงมความเสยงมากกวาการลงทนในตราสารหนทวไป กลาวคอ มลคาของตราสารหนทกองทนลงทนอาจมความผนผวนสงขน และมโอกาสในการผดนดชำระหนทสงขน ทงนกองทนจะถกชดเชยดวยผลตอบแทนทเพมขน แนวทางการบรหารความเสยง เนองจาก กองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1)(กองทนหลก) มการลงทนในตราสารหนทมความเสยงสง กองทนนจงเหมาะกบผลงทนทยอมรบความเสยงไดสง อยางไรกตาม กองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1)(กองทนหลก) จะเนนการลงทนในหลกทรพย ซงไดทำการวเคราะหและประเมนคณภาพของผออกหลกทรพยและมการกระจายการลงทนในผออกตราสารหลายรายเพอลดความเสยงดงกลาว อยางไรกตาม ทมผ จ ดการการลงทน (the Portfolio management team/the investment team) ของกองทนหลกจะเฝาตดตามและประเมนคณภาพของตราสารเปนรายวนจากขอมลและขาวสารตางๆทเกยวของกบผออกหลกทรพย รวมทงการเคลอนไหวของราคาตราสารในตลาด ทงนถากองทนหลกมตราสารทถกปรบลดอนดบความนาเชอถอ ทมผจดการการลงทนของกองทนหลกจะทำการวเคราะหและพจารณาวาจะขายหรอถอตราสารตอ จากขอมลการปรบลดอนดบความนาเชอถอและสภาพตลาด ณ ปจจบน เพอใหเปนไปตามขอกำหนดและจดประสงคของกองทน โดยถาทมผจดการการลงทนของกองทนหลกตดสนใจขายตราสาร ทมผจดการการลงทนอาจจะพจารณาลงทนตอในตราสารหนอนทมความเหมาะสมและมมลคาเทากบจำนวนเงนทไดจากการขายหลกทรพย 3) ความเสยงจากการลงทนในหนกแปลงสภาพชนดพเศษ (Contingent Convertible Securities Risk) คอ ความเสยงจากการลงทนในหนกแปลงสภาพชนดพเศษ (CoCos) ทอาจทำใหกองทนเผชญความเสยงทเกยวเนองกบตราสารทน และ/หรอการขาดทนของเงนทนทเกดจากการปรบลดมลคาไถถอนของหนกชนดน (Principal Write-Down) ความเสยงเพมเตมทเกยวกบหนกแปลงสภาพชนดพเศษ เชน ความเสยงจากการรองรบผลขาดทน เนองจาก CoCos สามารถแปลงสภาพเปนตราสารทนของสถาบนการเงนผออกตราสารนน หรอสามารถปรบลดมลคาไถถอนของตราสารหนได ถาอตราสวนเงนกองทนตอสนทรพยเสยงตามกฎหมาย (Capital Ratio) ของผออกตราสารลดลงตำกวาระดบทกำหนดไว นอกจากนตราสารกงหนกงทน (Hybrid Debt Instrument) จะไมระบวนครบกำหนดไถถอน และการจายดอกเบยสามารถยกเลกไดตามดลยพนจของธนาคารผออกตราสาร หรอเปนไปตามขอกำหนดเพอชวยผออกตราสารลดผลการขาดทน นอกจากนการเปนตราสารหนดอยสทธ (Subordinated Instrument) ในกรณทผออกตราสารมการชำระบญชเพอเลกกจการ หรอลมละลาย ผถอ CoCos มสทธเรยกรองตำกวาตราสารหนไมดอยสทธอนๆ และหากมการแปลงสภาพเปนตราสารทนสทธเรยกรองจะตำกวาผถอตราสารหนทกประเภท แนวทางการบรหารความเสยง เนองจากกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) มการลงทนในหนกแปลงสภาพชนดพเศษ (CoCos Bond) กองทนนจงเหมาะกบผลงทนทยอมรบความเสยงไดสง อยางไรกตาม กองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) จะเนนการลงทนในหลกทรพย ซงไดทำการวเคราะหและประเมนคณภาพของผออกหลกทรพยและมการกระจายการลงทนในผออกตราสารหลายราย รวมทงมการกำหนดสดสวนสงสดในการลงทนใน perpetual bonds, convertible bonds และ contingent convertible securities ตามนโยบายการลงทน เพ อลดความเสยงดงกลาว

P a g e 31 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

4) ความเสยงจากการกระจกตวของการลงทนในบางภมภาค (Geographical concentration risk) คอ ความเสยงทเกดจากการทกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD)-MD1) (กองทนหลก) ลงทนในพอรตการลงทนตราสารหนในเอเชยเปนหลก (ซงรวมถงการลงทนไมเกน 60% ของมลคาสนทรพยสทธ ในตราสารหนตางประเทศท อยในสกลเงนดอลลารสหรฐฯทออกหรอคำประกนโดยบรษทของจนซงม exposure ในประเทศจนอยางมนยสำคญ) มลคาของกองทนอาจมความออนไหวตอภาวะทไมพงประสงคทางดานเศรษฐกจ การเมอง นโยบาย อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ สภาพคลอง ภาษ กฎหมายหรอขอบงคบทมผลกระทบตอตลาดเอเชย (โดยเฉพาะในจน) แนวทางการบรหารความเสยง ทมผ จ ดการการลงทน (the Portfolio management team/the investment team) ของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) ซงเปนกองทนหลก จะเฝาตดตามและประเมนคณภาพของตราสารเปนรายวนจากขอมลและขาวสารตางๆทเกยวของกบผออกหลกทรพย รวมทงการเคลอนไหวของราคาตราสารในตลาด ทงนถากองทนหลกมตราสารทถกปรบลดอนดบความนาเชอถอ ทมผจดการการลงทนของกองทนหลกจะทำการวเคราะหและพจารณาวาจะขายหรอถอตราสารตอ จากขอมลการปรบลดอนดบความนาเชอถอและสภาพตลาด ณ ปจจบน เพอใหเปนไปตามขอกำหนดและจดประสงคของกองทน โดยถาทมผจดการการลงทนของกองทนหลกตดสนใจขายตราสาร ทมผจดการการลงทนอาจจะพจารณาลงทนตอในตราสารหนอนทมความเหมาะสมและมมลคาเทากบจำนวนเงนทไดจากการขายหลกทรพย 5) ความเสยงจากการลงทนใน Urban Investment Bond Urban Investment Bonds คอ ตราสารหนทออกโดย Local Government Financing Vehicles (LGFVs) หรอนตบคคคลเฉพาะกจทรฐบาลทองถนจดตงขนมาเพอเปนเครองมอในการระดมทน โดยปกตตราสารหนเหลานไมไดถกคำประกนโดยรฐบาลทองถนหรอรฐบาลกลางของจน ในกรณท LGFVs ผดนดชำระเงนตนหรอดอกเบยของ Urban Investment Bond กองทนอาจประสบกบการขาดทนอยางมาก และมลคาสนทรพยสทธของกองทนอาจไดรบผลกระทบทไมพงประสงค แนวทางการบรหารความเสยง ทมผ จ ดการการลงทน (the Portfolio management team/the investment team) ของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) ซงเปนกองทนหลก จะวเคราะหความนาเชอถอของผออกตราสาร และวเคราะหปจจยตางๆ ทมผลกระทบตอราคา เพอใหสนทรพยทลงทนมคณภาพและมการกระจายการลงทนอยางเหมาะสม 6) ความเสยงทางตลาด (Market Risk) คอ ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพยหรอทรพยสนในตลาดทอาจปรบตวขนลง โดยไดรบผลกระทบจากปจจยทางเศรษฐกจ สงคม หรอภาวะตลาด เชน การเมองของแตละประเทศ เศรษฐกจ สถานการณของตลาดเงนตลาดทน ความผนผวนของคาเงน อตราดอกเบย เปนตน ซงอาจมผลกระทบตอราคาของตราสารทกองทนหลกและกองทนลงทนไว และสงผลใหมลคาหนวยลงทนของกองทนมความผนผวน แนวทางการบรหารความเสยง กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 ลงทนในหนวยลงทนของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) ซงกองทนดงกลาวมนโยบายกระจายการลงทนในตราสารหนท งในกลมประเทศทตลาดพฒนาแลว (Developed Market) และในกลมประเทศตลาดเกดใหม (Emerging Market) ซงไดทาการวเคราะห, คดเลอกและประเมนคณภาพของผออกหลกทรพย รวมทงมการบรหารความเสยงโดยใหความสาคญกบกระบวนการการลงทน ผลการดาเนนงาน และทมการลงทน เพอชวยลดความเสยงดงกลาว

P a g e 32 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

7) ความเสยงดานอตราดอกเบย (Interest Rate Risk) คอ ความเสยงทราคาของตราสารหนเปลยนแปลงไปในทศทางตรงกนขามกบการเปลยนแปลงของอตราดอกเบย โดยหากตราสารหนมอายคงเหลอยงยาวนาน การเปลยนแปลงของอตราดอกเบยกจะยงมผลกระทบตอราคาตราสารหนมากขนและสงผลใหมลคาหนวยลงทนของกองทนมความผนผวน แนวทางการบรหารความเสยง กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 ลงทนในหนวยลงทนของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) ซงทมผจดการการลงทน (the Portfolio management team/the investment team) ของกองทนดงกลาวจะทำการศกษาปจจยพ นฐานทางเศรษฐกจและแนวโนมอตราดอกเบ ย เพ อพจารณาจงหวะการลงทนหรอปรบเปลยนตราสารหนทลงทนใหสอดคลองกบแนวโนมอตราดอกเบยในตลาดเงน และเพอลดความผนผวนของมลคาตราสารหนทลงทน 8) ความเสยงของตลาดเกดใหม (Emerging Market Risk) กองทนหลกมนโยบายกระจายการลงทนในตราสารหนทงในกลมประเทศทตลาดพฒนาแลว (Developed Market) และในกลมประเทศตลาดเกดใหม (Emerging Market) โดยกลมประเทศตลาดเกดใหมนจะประกอบไปดวยประเทศทอยในชวงกำลงพฒนาเศรษฐกจ สวนใหญประเทศเหลานตลาดจะมขนาดเลกและสภาพคลองทตำ นอกจากนนประเทศเหลานยงมโอกาสเผชญกบความขดแยงและการเปลยนแปลงทางดานการเมองภายในประเทศ , การเปลยนแปลงทางดานกฏหมาย, ขอกำหนดและนโยบายตางๆทางดานการเงนมากกวากลมประเทศทเปนตลาดพฒนาแลว (Developed Market) รวมทงตลาดและเศรษฐกจอาจมความผนผวนและมสภาพคลองทตำ ซงอาจสงผลกระทบโดยตรงตอมลคาหนวยลงทนของกองทนหลก ทำใหกองทนหลกมความเสยงทสงกวากองทนอนทลงทนในกลมประเทศตลาดทพฒนาแลว แนวทางการบรหารความเสยง กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 ลงทนในหนวยลงทนของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) ซงกองทนดงกลาวมนโยบายกระจายการลงทนในตราสารหนท งในกลมประเทศทตลาดพฒนาแลว (Developed Market) และในกลมประเทศตลาดเกดใหม (Emerging Market) โดยผจดการกองทนหลกจะมการตดตามและวเคราะหสถานการณดานเศรษฐกจและการเมองของประเทศทกองทนหลกมการลงทนอยางสมำเสมอ เพอชวยลดความเสยงดงกลาว 9) ความเสยงของประเทศทลงทน (Country and Political Risk) คอ ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงทางดานการเมอง เศรษฐกจ ขอกำหนดและนโยบายตางๆ รวมถงสภาพทางสงคมภายในประเทศทกองทนหลกไปลงทน ทำใหเกดความเสยงทางดานเศรษฐกจและการเมอง ซงสงผลในเชงลบตอการลงทน และอาจทำใหมลคาหนวยลงทนของกองทนหลกมความผนผวน แนวทางการบรหารความเสยง กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 ลงทนในหนวยลงทนของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) ซงกองทนดงกลาวมนโยบายกระจายการลงทนในตราสารหนท งในกลมประเทศทตลาดพฒนาแลว (Developed Market) และในกลมประเทศตลาดเกดใหม (Emerging Market) โดยผจดการกองทนหลกจะมการตดตามและวเคราะหสถานการณดานเศรษฐกจและการเมองของประเทศทกองทนหลกมการลงทนอยางสมำเสมอ เพอชวยลดความเสยงดงกลาว 10) ความเสยงจากกฎเกณฑขอบงคบและขอจำกดการนำเงนลงทนกลบประเทศ (Regulatory and Repatriation Risk) เนองจากการลงทนในตางประเทศ กองทนจะตองปฏบตตามกฎหมาย หลกเกณฑ กฎระเบยบของประเทศทเกยวของกบการลงทน ซงอาจแตกตางจากทบงคบใชในประเทศไทย ซงโดยหลกการปฏบตงาน บรษทจดการฯ จะมการศกษาถงกฎหมาย ระเบยบ กระบวนการหรอขนตอนในการทำธรกรรมเพอลงทน ตลอดจนประเดนความเสยงตางๆ ทเกยวของกอนการลงทน แต ในสภาวการณลงทนจรง กองทนอาจเผชญกบเหตการณอนไมสามารถคาดการณได หรอนอกเหนอความควบคม เนองจากการเปลยนแปลงใดๆ ทกระทบตอการลงทน อาทเชน การเปลยนแปลงกฎเกณฑหรอกฏระเบยบของประเทศทเกยวของกบการลงทน การเปลยนแปลงนโยบายของผควบคม

P a g e 33 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

กฎระเบยบของแตละประเทศ ซงกระทบตอตนทน คาใชจาย ภาระทางภาษ ทำใหไมไดรบผลตอบแทนตามทคาดการณ หรออาจมการจำกดการโอนเงนออกนอกประเทศ หรอจำกดหรอหามแลกเปลยนเงนตรา ทำใหไมสามารถนำเงนลงทน กลบเขาประเทศหรอแปลงกลบเปนสกลเงนบาทได เปนตน ในกรณดงกลาวอาจสงผลกระทบในเชงลบตอมลคาเงนลงทน รวมถงกระทบตอสภาพคลองของกองทน แนวทางการบรหารความเสยง บรษทจดการฯ มกระบวนการศกษาและเตรยมการ รวมถงการวเคราะหความเสยง กฎระเบยบ และขนตอนการลงทนกอนการลงทน และ ระหวางระยะเวลาทลงทน บรษทจดการฯ กาหนดใหมฝายงานทเกยวของในการตดตาม วเคราะหและทบทวนอยางสมำเสมอเพอลดความเสยงดงกลาว ในกรณทมผลกระทบเกดขนจรงจนทาใหไมสามารถนาเงนลงทนกลบประเทศไดบรษทจดการฯ จะพจารณาดาเนนการหรอแตงตงตวแทนเพอการรกษาสทธตลอดจนการดาเนนการตามอานาจทางกฎหมายเพอใหไดรบเงนลงทนคนในโอกาสแรกทกระทาได แตในการดาเนนการดงกลาวอาจเกดคาใชจายกบกองทน ซงบรษทจดการฯ จะคานงถงความคมคา ผลประโยชนและผลเสยทจะเกดกบกองทนและผถอหนวยเปนสาคญ

11) ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน (Foreign Exchange Rate Risk) คอ ความเสยงทเกดจากการลงทนของกองทนทอาจประสบกบความผนผวนของอตราแลกเปลยนในรปเงนบาท หากคาเงนตราสกลตางประเทศมการเปลยนแปลง แนวทางการบรหารความเสยง กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 ลงทนในหนวยลงทนของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) จงอาจทำใหกองทนมความเสยงสงจากอตราแลกเปลยนทอาจเกดขนจากการทกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 นำเงนบาทไปลงทนในหนวยลงทนของกองทนหลกในสกลเงนดอลลารสหรฐ และกองทนหลกนำเงนไปลงทนในหลกทรพยในสกลเงนดอลลารสหรฐหรอสกลเงนอนใดทงในกลมประเทศทตลาดพฒนาแลวและกลมประเทศตลาดเกดใหม กองทนหลกกอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงของสกลเงนตางๆดวย ซงอาจทำใหผลงทนไดรบเงนคนตำกวาเงนลงทนเรมแรกหรอขาดทนจากอตราแลกเปลยนได บรษทจดการฯ จงอาจพจารณาลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) ทมตวแปรเปนอตราแลกเปลยน โดยขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนตามความเหมาะสมกบสภาวการณในแตละขณะ เชน กรณทคาเงนดอลลารสหรฐมแนวโนมออนคาลง บรษทจดการอาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนา เพอปองกนความเสยงทเกยวของกบอตราแลกเปลยน (FX Derivatives) อยางไรกตาม บรษทจดการฯ อาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเส ยงทเกยวของกบอตราแลกเปลยน (FX Derivatives) ในสดสวนทนอย หรออาจพจารณาไมปองกนในกรณทคาเงนสกลดอลลารสหรฐมแนวโนมแขงคา ซงการใชเครองมอปองกนความเสยงอาจมตนทนสำหรบการทำธรกรรมป องกนความเสยง โดยทำใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน

12) ความเสยงของตราสารอนพนธ (Derivative Risk) คอ ความเสยงทเกดจากการลงทนในตราสารอนพนธเพอการลดความเสยง (ปองกนความเสยง) หรอเพอเพมประสทธภาพในการบรหารพอรตการลงทน ตราสารอนพนธอาจมการขนลงผนผวน (Volatile) มากกวาหลกทรพยพนฐาน ดงนนหากกองทนมการลงทนในหลกทรพยดงกลาวยอมทำใหสนทรพยของกองมความผนผวนมากกวาการลงทนในหลกทรพยพนฐาน (Underlying Security) แนวทางการบรหารความเสยง บรษทจดการฯ จะทำการศกษาปจจยพนฐานและแนวโนมทางเศรษฐกจ เพอพจารณาจงหวะการลงทนหรอปรบเปลยนแผนการลงทนใหเหมาะสมตอสภาวการณตางๆ

13) ความเสยงในเรองคสญญาในการทาสญญาปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Counterparty Risk) คอ ความเสยงทอาจเกดขนจากคสญญาในการทาสญญาปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนมฐานะการเงนดอยลงจนไมอาจดาเนนการใหเปนไปตามสญญาได

P a g e 34 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

แนวทางการบรหารความเสยง ในการพจารณาทาสญญาปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน บรษทจดการฯ จะวเคราะหฐานะทางการเงนของคสญญา และจะตดตามความเสยงในฐานะการเงนของคสญญาอยางตอเนอง

14) ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของหลกทรพย (Liquidity Risk) คอ ความเสยงทเกดจากการทซอหรอขายตราสารไมไดในระยะเวลาหรอราคาตามทกำหนดไว เนองจากขาดสภาพคลองในการซอขาย แนวทางการบรหารความเสยง กองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1)(กองทนหลก) จะกำหนดสดสวนสงสดในการกระจายการลงทนในตราสารหนแตละตราสารตามนโยบายการลงทน เพอลดความเสยงดานสภาพคลองของหลกทรพย นอกจากนนกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1เปนกองทนทนาเงนลงทนไปลงทนในหนวยลงทนของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) ซงเปนกองทนทเปดรบซอคนหนวยลงทนทกวนทาการ จงทาใหมความเสยงในดานสภาพคลองของกองทนลดลง

ตารางคาธรรมเนยม เงนตอบแทน และคาใชจายทงหมด ทเรยกเกบจากกองทนรวมและผถอหนวยลงทน

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทง 4 ชนด(1) (2) อตราตามโครงการ (% NAV) 1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทงหมดทประมาณการได (3) ไมเกนรอยละ 3.21

• คาธรรมเนยมการจดการ(4) ไมเกนรอยละ 0.8025 (ปจจบนเรยกเกบ 0.321)

• คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน(4) ไมเกนรอยละ 0.0749 (ปจจบนเรยกเกบ 0.0321)

• คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน(4) ไมเกนรอยละ 0.535 (ปจจบนเรยกเกบ 0.107)

• คาใชจายในการโฆษณาประชาสมพนธ - ในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก - ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ตามทจายจรง แตไมเกน 1,070,000 บาท ตามทจายจรง แตไมเกนรอยละ 1.07

2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไมได

• คาใชจายอนๆ ตามทจายจรง แตไมเกน 1.7976

หมายเหต (1) เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในทำนองเดยวกน (2) ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมตางๆ ทเกดขนจากการซอขายหลกทรพย (3) คาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวมดงกลาวขางตนเปนการประมาณการจงอาจเปลยนแปลงไดตามความเหมาะสม โดยขนอยกบปจจยตางๆ เชน ขนาดของกองทน จานวนผถอหนวยลงทน และ/หรอในชวงทผลงทนทำการสงซอหรอขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนมาก เปนตน รวมถงสอดคลองกบเพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายแตละรายการทมการปรบ เพมขนหรอเปลยนแปลงไป โดยการปรบเพมขนหรอเปลยนแปลงดงกลาวตองเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด (4) มลคาทรพยสนทใชในการคานวณคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยน หมายถง ของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยน หรอคาธรรมเนยมอนๆ ทมการคำนวณในลกษณะเดยวกนกบคาธรรมเนยมดงกลาวขางตน ณ วนทคำนวณ

P a g e 35 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน

อตราตามโครงการ (สงสดไมเกน) เกบจรง (รอยละของมลคาหนวยลงทน)

คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (1) 1.00 0.214 คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน(1) (3) ไมม ปจจบนยงไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (1) 1.00 0.214

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก(1) (3) 1.00 ปจจบนยงไมเรยกเกบ คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกำหนดในโครงการ (Exit Fee) (1) (2) (3)

2.00 2.00

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ตามทนายทะเบยนกำหนด คาธรรมเนยมการโอนเงนคาซอและขายคนหนวยลงทน ตามอตราทสถาบนการเงนกำหนด

คาธรรมเนยมการออกเอกสารสทธในหนวยลงทน ตามทนายทะเบยนกำหนด

คาใชจายอนๆ ทผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการ หรอนายทะเบยน ดำเนนการใหผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกต

ตามทนายทะเบยนกำหนด

หมายเหต : คาธรรมเนยมและคาใชจายดงกลาวเปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในทำนองเดยวกน (1) บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวใหกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบรายละเอยดลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ (2) คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกำหนดในโครงการ (Exit Fee) จะเรยกเกบเฉพาะกรณการขายคนกอนครบกำหนดอายกองทน ทงน บรษทขอสงวนสทธทจะนำรายไดทไดรบจากคาธรรมเนยมดงกลาวเขาเปนรายไดของกองทน (3) เวนแตเปนการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมตโดยการสบเปลยนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะยกเวนไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหรอคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก หรอคาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกำหนดในโครงการ (Exit Fee)

สรปอตราสวนการลงทนของกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 ตราสารภาครฐไทย ไมจำกดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ 2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป

ไมจำกดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตตำกวา 2 อนดบแรก ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1 ไมจำกดอตราสวน

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออก ตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% (หรอหรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผม

ภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ

national scale)

P a g e 36 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธนาคารพาณชยตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหนนอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 5.2.3.1 ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บรษทหลกทรพย 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน มากกวา397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) นำหนกของตราสารทลงทน

ใน benchmark + 5%

6

ทรพยสนดงน 6.1 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 6.1.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน หรอศกกทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธนาคารพาณชยตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธนาคารพาณชยในประเทศไทย) 6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 6.1.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) นำหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 5%

P a g e 37 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.1.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศ ทมลกษณะทำนองเดยวกบบคคล ตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2 6.1.4 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน มากกวา 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade 6.2.1 reverse repo 6.2.2 OTC derivatives 6.3 หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

7 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามกลมกจการ (group limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) นำหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 10%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของกองทนรวม

P a g e 38 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

2. derivatives on organized exchange สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากตวแลกเงน หรอ ตวสญญาใชเงน ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 1.2 ธนาคารพาณชย 1.3 บรษทเงนทน 1.4 บรษทเครดตฟองซเอร 1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนท กองทนรวมไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช เวนแตเปนกองทนรวม ทมอายโครงการนอยกวา 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน - อตราขางตนไมใชกบกองทนรวม ทอายกองทน คงเหลอนอยกวาหรอเทากบ 6 เดอน ทงน เฉพาะ กองทนรวม ทมอายโครงการ มากกวาหรอเทากบ 1 ป

2 ทรพยสนดงน 2.1 ตวแลกเงน หรอ ตวสญญาใชเงน ทมเงอนไขหามเปลยนมอแต กองทนรวมไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนรวมสามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน

รวมกนไมเกน 25%

3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 7 ของสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน หรอ ศกก ทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ของสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสน หรอคสญญา (single entity limit) 5.2 ม credit rating อยในระดบตำกวา investment grade หรอไมม credit rating

รวมกนไมเกน 15%

หมายเหต : สำหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของกองทนรวมไมมขอกำหนดเกยวกบ product limit

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 6 derivatives ดงน

6.1 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

P a g e 39 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน และศกกของผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability) ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บลจ. อาจนำมลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด (รวมถงกรณยงไมครบกำหนดการจดทำงบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร) ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

1.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบตำกวา investment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบบคคลตาม 1. – 9.)

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย CIS ทงหมดของกองทนรวม หรอกองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน

P a g e 40 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

- อตราขางตนไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงนโดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

ทงน การคำนวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอทแกไขเพมเตม

P a g e 41 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

คำเตอนและขอแนะนำ

ผสนใจลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทนและเกบไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต หากตองการทราบขอมลเพมเตม สามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทจดการหรอผขายหนวยลงทน

ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวาผขายหนวยลงทนเปนบคคลทไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 อาจพจารณาลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) ทมตวแปรเปนอตราแลกเปลยนเงนโดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยง โดยขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนตามความเหมาะสมกบสภาวการณในแตละขณะ จงอาจยงมความเสยงดานอตราแลกเปลยนเงนเหลออย ซงอาจทาใหผลงทนไดรบผลการขาดทนจากอตราแลกเปลยนหรอไดรบเงนคนตำกวาเงนลงทนเรมแรกได อกทง การใชเครองมอปองกนความเสยงอาจมตนทนสาหรบการทาธรกรรมปองกนความเสยง โดยทาใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน

กองทนหลกมการลงทนในตราสาร non-investment grade/unrated ไดถง 30% ของ NAV ผลงทนอาจมความเสยงสงขนจากการไมไดรบชำระคนเงนตนและดอกเบย

กรณมผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนมาก ทำใหกองทนจำเปนตองขายคนหนวยลงทนทถออย กอนครบกำหนดอายกองทน หรอจำเปนตองขายหนวยลงทนในราคาตำ ซงอาจสงผลกระทบตอมลคาหนวยลงทน และทำใหกองทนมความเสยงดานสภาพคลองเพมขน

เนองจากกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 มงหวงใหผถอหนวยลงทนมรายไดสมำเสมอ ดงนน การรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตจงอาจมาจากผลตอบแทนและ/หรอเงนตน เพอใหผถอหนวยลงทนชนดนไดรบรายไดสมำเสมอ แมกองทนจะมกาไรหรอขาดทนกตาม

ทานสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชนการทำธรกรรมกบบคคลทเกยวของ (Connected Person) ไดทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขาย internet ของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (http//:www.sec.or.th)

บรษทจดการอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการ เชนเดยวกนกบทบรษทจดการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวมตามหลกเกณฑทสำนกงานกำหนด โดยบรษทจดการจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทางผลประโยชนเพอใหเกดความเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน ทงน ผทสนใจจะลงทน ทตองการทราบขอมลการลงทนเพอบรษทจดการในรายละเอยด สามารถขอดขอมลไดท บรษทจดการ ผ สนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรย าบรรณและประกาศตาง ๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนดและจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบ เพอทบรษทจดการจะสามา รถกำกบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได

กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนน บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จำกด (มหาชน) จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1

ทงน ผลการดำเนนงานของกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 ไมไดข นอยกบสถานะทางการเงน หรอผลการดำเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จำกด (มหาชน)

ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการดำเนนการใชสทธออกเสยงไดทสำนกงานของบรษทจดการหรอเว ปไซตของบรษทจดการ (http//:www.ktam.co.th)

บรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทบรษทจดการแตงต ง ขอสงวนสทธทจะขอขอมล เอกสาร หลกฐาน เพมเตมจากผสนใจสงซอหนวยลงทน หรอผถอหนวยลงทนของกองทน หรอบคคลทเกยวของกบบคคลดงกลาว ทงน เพอใหเป นไป

P a g e 42 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

KTAF30M1 กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1

ตามกฎหมายการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนของประเทศไทย และประเทศอนทเกยวของ ซ งรวมถงประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวย หลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการจดใหมระบบการบรหารความเสยงหรอปองกนการใชบรการธรกจหลกทรพยเปนชองทางในการฟอกเงนและการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย และ/หรอกฎหมายอนทเกยวของ

การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสำนกงานไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

ขอมลนรวบรวม ณ วนท 7 มกราคม 2563

รหสกองทน : KRR

ระดบความเสยงของกองทน

ตำ 1 2 3 4 5 6 7 8 8+ สง

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ) รวบรวมขอมล ณ วนท 7 มกราคม 2563

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

สอบถามขอมลเพมเตมและขอรบหนงสอชชวนไดท

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จำกด (มหาชน)โทรศพท 0-2686-6100 แฟกซ 0-2670-0430

Callcenter@ktam.co.th

P a g e 1 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

คำจำกดความ / คำนยาม : โครงการ หมายถง โครงการจดการกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 กองทนรวม หมายถง กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 หนวยลงทน หมายถง หนวยลงทนของกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 ผถอหนวยลงทน หมายถง ผถอหนวยลงทนของกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 บรษทจดการ หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จำกด (มหาชน) บรษทจดทะเบยน หมายถง บรษททมหนจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ผดแลผลประโยชน หมายถง ผดแลผลประโยชนของกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 นายทะเบยน หมายถง นายทะเบยนหนวยลงทนของกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หมายถง บคคลหรอนตบคคลทบรษทจดการมอบหมายใหทำหนาทขายหรอรบซอคนหนวยลงทนแลวแตกรณ กองทนรวมทลงทนในตางประเทศ หมายถง กองทนรวมทมนโยบายเพอนำเงนทไดจากการจำหนายหนวยลงทนในประเทศไปลงทนในตางประเทศ หนวยของกองทนตางประเทศ หมายถง ตราสารหรอหลกฐานซงแสดงสทธของผถอในฐานะเจาของหรอผรบประโยชนตามโครงการจดการลงทน (collective investment scheme) ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ ไมวาโครงการจดการลงทนดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด ทปรกษาการลงทน หมายถง ทปรกษาการลงทนทบรษทจดการแตงตง ทปรกษากองทน หมายถง ทปรกษากองทนทบรษทจดการแตงตง วงเงนลงทน หมายถง วงเงนลงทนทไดรบการอนมตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหนำไปลงทนในตางประเทศ วงเงนลงทนคงเหลอ หมายถง วงเงนลงทนคงเหลอตามทบรษทจดการไดรบอนมตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหนำไปลงทนตางประเทศ

P a g e 2 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

วงเงนลงทนเพมเตม หมายถง วงเงนลงทนใดๆ ทอาจไดรบการอนมตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหนำไปลงทนในตางประเทศเพมเตมจากวงเงนลงทนทไดรบอนมตไวเดม วนทำการ หมายถง วนทำการตามปกตของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนกำหนด วนทำการซอขาย หมายถง วนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนดไวในรายละเอยดโครงการ ซงเปนวนทตามปฏทนทเปนวนทำการตามปกตของบรษทจดการ และวนทำการของประเทศทกองทนปลายทางลงทน และ/หรอวนทำการของตวแทนรบคำสงซอขาย และ/หรอวนทำการของประเทศทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศ (ถาม) หรอตามทบรษทจดการจะประกาศกำหนดเพมเตม หนวยของกองทนตางประเทศ หมายถง ตราสารหรอหลกฐานซงแสดงสทธของผถอในฐานะเจาของหรอผรบประโยชนตามโครงการจดการลงทน (collective investment scheme) ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ ไมวาโครงการจดการลงทนดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด คำเสนอซอ หมายถง คำเสนอซอหลกทรพยของกจการเปนการทวไปทผทำคำเสนอซอตองปฏบตตามประกาศวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการเขาถอหลกทรพยเพอครอบงำกจการ แกไขราคายอนหลง หมายถง แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองโดยแกไขราคายอนหลงตงแตวนทราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน การชดเชยราคา หมายถง การเพมหรอลดจำนวนหนวยลงทนของผซอหรอผขายคนหนวยลงทนทมราคาหนวยลงทนไมถกตอง หรอการจายเงนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองแทนการเพมหรอลดจำนวนหนวยลงทน กจการ หมายถง บรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพย หรอบรษทมหาชน จำกด สถาบนการเงนตามกฏหมายไทย หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน สมาคม หมายถง สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญาตและจดทะเบยนกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยม วตถประสงคเพอทำการสงเสรมและพฒนาธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบการจดการลงทน มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธของกองทนหารดวยจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดตามทะเบยนหนวยลงทน เมอสนวนทคำนวณนน โดยคำนวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลขทมทศนยม 5 ตำแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล ราคาเสนอขายหนวยลงทน หมายถง ราคาขายหนวยลงทนครงแรกซงเทากบมลคาหนวยลงทนบวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)

P a g e 3 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง หกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว คณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง คณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง สำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย คาอธบายศพทเรองการลงทนของกองทนเพอประกอบการอธบายคายอและความหมายของคายอ รวมถงคาศพทท ปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย เวนแตในกรณทคณะกรรมการกำกบตลาดทน คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศแกไขปรบปรง หรอเพมเตมคำอธบายศพทนเปนอยางอน

คำศพท คำอธบายศพท

“กลมกจการ” บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชกำหนดใหจดทำงบการเงนรวม

“กองทนฟนฟ” กองทนเพอการฟนฟและพฒนาระบบสถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยธนาคารแหงประเทศไทย

“กองทน CIS ตางประเทศ”

กองทนทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมลกษณะเปนโครงการลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ทงน ไมวากองทนดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใดแตไมรวมถงกองทน property และกองทน infra ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF ตางประเทศ” กองทน exchange traded fund ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“การลดความเสยง” การลดความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน derivatives ทมลกษณะครบถวนดงน

1. ไมมวตถประสงคเพอหาผลประโยชนโดยการเกงกำไร (speculate)

2. มผลใหความเสยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง

3. เปนการลดความเสยงทวไปและความเสยงเฉพาะของทรพยสนทตองการลดความเสยง

4. สามารถลดความเสยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม

“เงนฝากหรอ ตราสารเทยบเทา เงนฝาก”

ทรพยสนดงน

1. เงนฝาก เงนฝากอสลามหรอตราสารอนทมลกษณะทำนองเดยวกบเงนฝาก

2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงทเปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบผรบฝากไดเตมจำนวน ณ เวลาใด ๆ

P a g e 4 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

คำศพท คำอธบายศพท

“ดชนกลมสนคา โภคภณฑ”

ดชนทมองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนทจดทำขนโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตราเงนเฟอ

“ตราสารกงหนกงทน” ตราสารทางการเงนทมเงอนไขใหแปลงสภาพเปนหนได

“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน

1. ตวเงนคลง 2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท.

3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงการคลงหรอกองทนฟนฟเปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐ ตางประเทศ”

ตราสารทมรปแบบทำนองเดยวกบตราสารภาครฐไทยทรฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลง ธนาคารกลาง หรอหนวยงานของรฐบาลตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผคำประกน แตไมรวมถงตราสารทออกโดยองคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน

“ตลาดซอขาย หลกทรพยตางประเทศ”

ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ทจดใหมขนเพอการซอขายหลกทรพยในตางประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน

1. มการรวบรวมคำเสนอซอเสนอขายหลกทรพยจากผเสนอซอหลายรายและผเสนอขายหลายราย

2. มการกำหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงกำหนดเกยวกบวธการในการซอขายหลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดยผใหบรการไมอาจใชดลยพนจในการจดการซอขายเปนประการอน และผเสนอซอเสนอขายยนยอมทจะผกพนตามหลกเกณฑหรอระบบนน

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย

“ธพ.” ธนาคารพาณชย

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร

“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนรวม หรอการจดการกองทนสวนบคคล

“บรษทจดทะเบยน” บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหทำการซอขายไดใน SET

“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทำงบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทำและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

P a g e 5 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

คำศพท คำอธบายศพท

“บรษทใหญ” บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทำงบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทำและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“แบบ filing” แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย

“ใบแสดงสทธ ในผลประโยชน”

ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางองซงกำหนดใหเปนหลกทรพยตามประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกำหนดประเภทหลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6)

“ผมภาระผกพน” ผทมภาระผกพนในการชำระหนตามตราสารทางการเงนในฐานะผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน แลวแตกรณ

“ศนยซอขาย derivatives”

ศนยซอขายดงน

1. ศนยซอขาย derivatives ทไดรบใบอนญาตตามกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนา

2. ศนยซอขาย derivatives ซงจดตงขนและใหบรการไดตามกฎหมายตางประเทศและไดรบการยอมรบจากสำนกงาน

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน

1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการ กองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

2.หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนกระยะสน” หนกทมกำหนดเวลาชำระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก

“B/E” ตวแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน

“CIS operator” บคคลดงน

1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ

2. ผทำหนาทบรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

“concentration limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนทคสญญา

“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน เวนแตทกำหนดไวเปนการเฉพาะในภาคผนวก 5 สวนท 5

P a g e 6 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

คำศพท คำอธบายศพท

“credit derivatives” derivatives ทมลกษณะเปนการเคลอนยายความเสยงดานเครดตของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยงจากคสญญาฝายหนงไปยงคสญญาอกฝายหนงตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหนงซงมภาระผกพนทจะตองชำระเงนใหแกคสญญาอกฝายหนงเมอเกดเหตการณทมผลตอการชำระหน (credit event) ของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยง จะไดรบผลตอบแทนหรอคาธรรมเนยมสำหรบการมภาระผกพนดงกลาว

“credit event” เหตการณทเกยวของกบความสามารถในการชำระหนตามทระบในขอตกลงของตราสารหรอสญญา

“credit rating” อนดบความนาเชอถอทจดทำโดย CRA ซงเปนการประเมนความสามารถในการชำระหนตามตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเสยงดาน FX

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปลยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญา กบราคา underlying ของตราสารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซอขายลวงหนา

“derivatives on organized exchange”

derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives

“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใชในการคำนวณมลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

“DW” ใบสำคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสตหรอกองอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในอสงหารมทรพยหรอในกจการทประกอบธรกจพฒนาอสงหารมทรพย ทงน ไมวากองทรสตหรอกองดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“FX” อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“group limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามกลมกจการ โดยการนำอตราสวนการลงทนในแตละบรษททอยในกลมกจการมาคำนวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน

“international scale” มาตรฐานการจดทำ credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ

“investment grade” credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

“IOSCO” International Organization of Securities Commissions

“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการทวไปในครงแรก (Initial Public Offering)

“issue rating” อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

P a g e 7 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

คำศพท คำอธบายศพท

“market price” มลคาตามราคาตลาด

“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)

“national scale” มาตรฐานการจดทำ credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)

“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอโดยออมผานการลงทนในตราสารหรอสญญาทใหผลตอบแทนโดยอางองอยกบทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมความเสยงในทรพยสนนน

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives

“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนทขอตกลงตาม credit derivatives อางองถง (obligation category & obligation characteristics)

“options” สญญาทมลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซอขายลวงหนา” ในมาตรา 3 แหงพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

“P/N” ตวสญญาใชเงน (Promissory Note)

“portfolio duration” อายเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจากการคำนวณคาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน

“regulated market” ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผคาเพอใหเกดการเจรจาตอรองซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตาง ๆ ทเกยวกบตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการกำกบดแลของทางการหรอหนวยงานททำหนาทกำกบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทมลกษณะทำนองเดยวกบหลกทรพย

“repo” ธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund)

“reverse repo” ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending)

“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“share warrants” ใบสำคญแสดงสทธทจะซอหน

“single entity limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

P a g e 8 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

คำศพท คำอธบายศพท

“sovereign rating” อนดบความนาเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตราสารมถนทอย ซงเปนการประเมนความเสยงในการผดนดชำระหนของรฐบาลของประเทศนน

“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“TSR” ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription Right)

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges 1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม : 1.1. ชอโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : KTAM Asian Fixed Income 30M1 1.3. ชอยอ : KTAF30M1 1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด 1.5. ประเภทการขาย : ขายครงเดยว 1.6. การกำหนดอายโครงการ : กำหนด 1.7. อายโครงการ : 2 ป 6 เดอน - วน 1.8. อายโครงการถงวนท (กรณกำหนดอายเปนชวงเวลา) : 1.9. เงอนไข (อายโครงการ) : อายโครงการ ประมาณ 2 ป 6 เดอน โดยไมตำกวา 2 ป 5 เดอน และไมเกน 2 ป 7 เดอน นบตงแตวนถดจากวนจดทะเบยน ทงน ในกรณทกองทนหลกเปลยนแปลงวนชำระเงนคนและหรอเปลยนแปลงวนครบกำหนดอายกองทน หรอกรณทกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 ไดรบผลกระทบจากการชำระเงนคนจากกองทนหลก หรอในกรณทเกดเหตการณอนไมสามารถคาดการณไดหรอกรณทมการเปลยนแปลงอนใดทกระทบตอการลงทนของกองทนทนำเงนไปลงทนในประเทศนนๆ อาทเชน การเปลยนแปลงกฎเกณฑหรอกฎระเบยบของประเทศทเกยวของกบการลงทน การเปลยนแปลงนโยบายของผควบคมกฎระเบยบของแตละประเทศ หรอเงอนไขทเปนอปสรรคตอการแลกเปลยนระหวางเงนตราตางประเทศ หรอมการจำกดการโอนเงนออกนอกประเทศ และ/หรอมาตรการเกยวกบการสำรองเงนทนในประเทศซงอาจมผลกระทบทำใหกองทนไมสามารถแปลงคาเงนลงทนกลบมาเปนสกลเงนบาทได เปนตน ในกรณดงกลาวอาจทำใหกองทนไมสามารถนำเงนลงทนกลบเขามาไดภายในวนทครบกำหนดอายโครงการ ซงจะทำใหกองทนอาจมอายโครงการมากกวา 2 ป 7 เดอน ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะนำเงนลงทนดงกลาวไปลงทนในหลกทรพยและทรพยสนอนทผจดการกองทนเหนวาเปนประโยชนสงสดตอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบเปนลายลกษณอกษรโดยเรว อยางไรกตาม บรษทจดการจะนำเงนลงทนกลบเขามาในประเทศในโอกาสแรกทกระทำได 1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพอผลงทนทวไป

P a g e 9 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย 2. จำนวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จำนวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย : 2.1. จำนวนเงนทนของโครงการ: 1,500,000,000.00 บาท 2.2. เงอนไข (จำนวนเงนทนของโครงการ): ในชวงระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกบรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจำนวนเงนทนของโครงการได ไมเกนรอยละ 15 ของจำนวนเงนทนของโครงการ ทงน หากบรษทจดการเสนอขายหนวยลงทนเกนจำนวนเงนทนของโครงการ แตไมเตมจำนวนทเพมอกรอยละ 15 ของจำนวนเงนทนของโครงการ (greenshoe) บรษทจดการขอสงวนสทธดำเนนการปดการเสนอขายหนวยลงทน และดำเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมกอนครบกำหนดสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดโดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา 2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท 2.4. จำนวนหนวยลงทน : 150,000,000 หนวย 2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : ดรายละเอยดเพมเตม 2.6. มลคาขนตำของการสงซอครงแรก : 1,000.00 บาท 2.7. มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป : ไมกำหนด 2.8. มลคาขนตำของการสงขายคน : ไมกำหนด 2.9. จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน : ไมกำหนด 2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ : ไมกำหนด 2.11. จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ : ไมกำหนด 2.12. รายละเอยดเพมเตม : 2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท บวกคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) รายละเอยดเพมเตม : บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบลด ยกเวนหรอเปลยนแปลงจานวนหรอมลคาขนตำขางตนตามขอ 2.6 โดยไมถอเปนการแกไขเพมเตมโครงการ ทงน เพอประโยชนของผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะปดประกาศแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วน

P a g e 10 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

กอนวนดาเนนการดงกลาว ณ สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทกแหง และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบลด ยกเวนมลคาขนตำขางตนตามขอ 2.6 โดยมมลคาขนตำนอยกวาทระบไวในโครงการในบางกรณได เพอรองรบการสงเสรมการขาย การรองรบการลงทนในรปแบบการจดสดสวนตามประเภททรพยสน และบรการตางๆ ของบรษทจดการ โดยเปนการอำนวยความสะดวกแกผถอหนวยลงทน โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ 3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.1. วตถประสงคของโครงการ : เพอระดมเงนลงทนจากผลงทนทตองการโอกาสในการไดรบผลตอบแทนใหแกผลงทนทแสวงหาโอกาสในการลงทนทมากกวาการลงทนภายในประเทศ โดยจะนำเงนลงทนทไดจากการจำหนายหนวยลงทนไปลงทนในหลกทรพยประเภทหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ 3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทนรวม : ตราสารหน 3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ : - กองทนรวมฟดเดอร (Feeder Fund ) ชอกองทนหลก (กรณ Feeder Fund) : Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD)-MD1) กองทนหลกจดทะเบยนซอขายในประเทศ : ฮองกง (HONG KONG) 3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนรวมทเนนลงทนแบบมความเสยงตางประเทศ วงเงนการลงทนในตางประเทศบางสวน ไมเกน...ลานเหรยญ 3.5. นโยบายการกยม (ถาม) : กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 อาจกยมเงน หรอทำธรกรรมการใหยมหลกทรพย ธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด 3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน 3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : การลดความเสยง (Hedging) 3.7. การลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ไมลงทน 3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : อน ๆ

P a g e 11 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

- กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 เนนลงทนในหนวยลงทนของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD)-MD1) (กองทนหลก) เพยงกองทนเดยว โดยมงหวงใหผลประกอบการเคลอนไหวตามกองทนหลก (passive management) 3.9. ดชนชวด/อางอง (Benchmark) : ไมม เนองจากกองทนลงทนในกองทนหลกซงไมมตวชวดและเปนกองทนทมอายโครงการ โดยมการบรหารแบบ buy-and-hold เพอใหไดผลตอบแทนในอตราทเหมาะสม หมายเหต : บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทกำหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด คำอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอกำหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอกำหนดของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการดำเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดทำหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงเปลยนแปลงดงกลาวผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลการตดสนใจลงทนได 3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน 3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ : รายละเอยดเพมเตม : กองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) เพยงกองเดยว โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม หรอตามอตราสวนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะประกาศกำหนด ทงน กองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) บรหารและจดการโดย Invesco Hong Kong Limited (Management Company) ซงกองทนเปนหนวยลงทนท อย ภายใตกฎหมายของฮองกง โดยไดร บการกำกบดแลและอนญาตจาก the Securities and Futures Commission (SFC) ซงเปนสมาชกสามญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) ทงน กองทนเนนสรางกระแสรายไดตลอดชวงระยะเวลาลงทน และคนเงนตนเมอครบอายกองทน (กองทนไมไดรบประกนหรอคมครองเงนตน) กองทนมงหวงทจะบรรลวตถประสงคการลงทนโดยเนนกลยทธ Buy and Hold ผานการลงทนในตราสารหนทอยในสกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) ใหแกผถอหนวยลงทน และมการจดการความเสยงแบบเชงรก รวมถงเนนลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอในระดบทลงทนได (Investment Grade) ทมชวงอาย 2.5 ปทนบจากวนสนสดระยะเวลาเสนอขาย (Initial Offer Period) จนถงวนครบอายกองทน เปนหลก สำหรบเงนลงทนสวนทเหลอ กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 อาจพจารณาลงทนในหรอมไวซง ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน ตราสารทางการเงน เงนฝาก และ/หรอบตรเงนฝาก ทเสนอขายทงในประเทศและ/หรอตางประเทศ ตลอดจนหลกทรพยหรอ

P a g e 12 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางทไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต. หรอใหความเหนชอบใหลงทนได นอกจากน ในสวนของการลงทนในประเทศ กองทนจะไมลงทนในตราสาร ดงตอไปน 1. ตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) 2. ตราสารแหงหนทมอนดบความนาเชอถอของตราสารหรอของผออกตราสารตำกวาทสามารถลงทนได (non – investment grade) ตราสารแหงหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Securities) อยางไรกตาม กองทนอาจมไวซงตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาทสามารถลงทนได (non-investment grade) เฉพาะกรณทตราสารหนนนไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสามารถลงทนได (investment grade) ขณะทกองทนลงทนเทานน กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 อาจกยมเงน หรอทำธรกรรมการใหยมหลกทรพย ธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 อาจพจารณาลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) ทมตวแปรเปนอตราแลกเปลยนเงนโดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยงตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนตามความเหมาะสมกบสภาวการณในแตละขณะ เชน กรณทคาเงนสกลดอลลารสหรฐมแนวโนมออนคาลง บรษทจดการอาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนา เพอปองกนความเสยงทเกยวของกบอตราแลกเปลยน (FX Derivatives) อยางไรกตาม บรษทจดการอาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงทเกยวของกบอตราแลกเปลยน (FX Derivatives) ในสดสวนทนอย หรออาจพจารณาไมปองกนในกรณทคาเงนสกลดอลลารสหรฐมแนวโนมแขงคา ซงการใชเครองมอปองกนความเสยงอาจมตนทนสำหรบการทำธรกรรมปองกนความเสยง โดยทำใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน กองทนจะลงทนโดยใชสกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) เปนหลก อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงชนดของหนวยลงทน และ/หรอสกลเงนลงทนเปนสกลเงนอนใดนอกเหนอจากสกลเงนดอลลารสหรฐ ในภายหลงได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนเปนสำคญ ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอ เวบไซตของบรษทจดการ เวนแตในกรณทเปนการเปลยนแปลงโดยกองทนรวมหลกในอนาคต ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยเรวนบตงแตวนทบรษทจดการรหรอรบทราบเหตการณดงกลาว ทงน กองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) อาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยง (Hedging) เทานน กองทนหลกมการจำกดการไถถอนหนวยลงทนของกองทนหลก กรณทผถอหนวยลงทนของกองทนหลกไถถอนหนวยลงทนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก กองทนหลกจะทยอยรบคำสงไถถอนหนวยลงทนตามสดสวน (pro rata) เพอไมใหมการไถถอนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก ดงกลาว โดยคำสงไถถอนทเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก กองทนหลกจะทำรายการใหในวนทำการถดไป อยางไรกด บลจ. มไดจำกดการไถถอนหนวยลงทนของกองทนไทยแตอยางใด เพยงแตเปดเผยขอจำกดของกองทนหลกดงกลาวไวในรายละเอยดโครงการเทานน

P a g e 13 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ในกรณทกองทนไมสามารถเขาลงทนในกองทนหลก หรอในกรณทกองทนนมการเปลยนแปลงนโยบายการลงทนอยางมนยสำคญ หรอในกรณทบรษทจดการเหนวาการลงทนในกองทนหลก ไมเหมาะสมอกตอไป อาทเชน กองทนหลกมผลตอบแทนตำกวาผลตอบแทนของกองทนตางประเทศอนๆ และ/หรอผลตอบแทนของกองทนหลกตำกวาตวชวด (Benchmark) (ถาม) และ/หรอ การลงทนนนเบยงเบนไปจากวตถประสงคหรอนโยบายการลงทนของกองทน และ/หรอ การลงทนของกองทนหลกไมเปนไปตามหนงสอชชวนหรอโครงการ หรอทำใหกองทนนไมสามารถปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอในกรณทกองทนหลกไดเลกโครงการ เปนตน บรษทจดการสงวนสทธทจะนำเงนลงทนของกองทนไปลงทนในหนวยลงทนของกองทนตางประเทศอนทมนโยบายการลงทนสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของกองทน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการอาจพจารณาดำเนนการในครงเดยว หรอทยอยโอนยายเงนทน ซงอาจสงผลใหในชวงเวลาดงกลาว กองทนอาจมไวซงหนวยลงทนของกองทนตางประเทศมากกวา 1 กองทน ในกรณทบรษทอยระหวางดำเนนการตามขางตน จนเปนเหตใหการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการดำเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในกำหนดเวลาดงกลาว ทงน ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวม บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเม อไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบกำหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม ทงน การคานวณสดสวนการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน มใหนบรวมถงชวงเวลาดงตอไปน โดยตองคำนงถงผลประโยชนของผลงทนเปนสำคญ โดยเปนไปตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และ/หรอทแกไขเพมเตม (ก) ชวงเวลาระหวางรอการลงทน ซงมระยะเวลา 30 วนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสน (ข) ชวงระยะเวลา 30 วนกอนครบกำหนดอายโครงการหรอกอนเลกกองทนรวม (ค) ชวงระยะเวลาทกองทนจำเปนตองรอการลงทน และ/หรอในชวงทผลงทนทำการขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจำนวนมาก ซงมระยะเวลาไมเกน 10 วนทำการ บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนรวมในอนาคตเปนกองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) หรอเปนกองทนรวมทมการลงทนโดยตรงในตราสาร และ/หรอหลกทรพยตางประเทศได หรอสามารถกลบมาเปนกองทนรวมฟดเดอร (Feeder Fund) โดยไมทำใหระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) เปลยนแปลงไปอยางมนยสำคญ ทงน ใหเปนไปตามดลยพนจของผจดการกองทนซงขนอยกบสถานการณตลาด โดยเปนไปเพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน อนง บรษทจดการจะดำเนนการแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน กอนดำเนนการเปลยนแปลงประเภทกองทนดงกลาว โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะนำเงนลงทนบางสวนหรอทงหมดกลบเขามาลงทนในประเทศ หรอสงวนสทธทจะเลกกองทน โดยถอวาไดรบ

P a g e 14 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนทกรายแลว และไมถอวาปฎบตผดไปจากรายละเอยดโครงการกองทน โดยจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ หากเกดเหตการณดงตอไปน (1) ผจดการกองทนพจารณาแลวเหนวาสถานการณการลงทนในตางประเทศไมเหมาะสม (2) กรณทมการเปลยนแปลงในเรองของกฎระเบยบทเกยวของกบวงเงนทไดรบอนญาตใหนำเงนไปลงทนในตางประเทศ (3) กรณทไมสามารถสรรหา และ/หรอลงทนในกองทนรวมตางประเทศใดๆ ทมนโยบายการลงทนสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของโครงการ (4) กรณทกองทนรวมมจำนวนเงนทไดจากการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไมเพยงพอตอการจดตงกองทน เพอนำเงนไปลงทนในตางประเทศไดอยางเหมาะสม (5) กรณมเหตใหเชอไดวาเพอเปนการรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม (6) กรณทกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) มประเภทและชนดของหลกทรพยหรอทรพยสนทกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 ไมอาจลงทนได โดยประเภทและชนดของทรพยสนดงกลาวจะตองไมขดหรอแยงกบประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (7) กรณทกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) ไมสามารถจดตงได โดยกองทนหลกใชดลยพนจพจารณาวากองทนจะไมดำเนนการตอและจะถกยกเลกตามขอกำหนดของหนงสอชชวนกองทนหลก (8) กองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) เลกกองทนกอนครบกำหนดอายโครงการ (9) มการขายคนกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) เปนจำนวนมากอยางมนยสำคญ จนอาจสงผลกระทบตอการลงทนหรอผลการดำเนนงานของ Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) และบรษทจดการพจารณาแลวเหนวา การลงทนในกองทนหลกไมเหมาะสมอกตอไป หรอคาดการณวาหากยงลงทนในกองทนหลก อาจสงผลกระทบตอกองทนและผถอหนวยลงทน ในกรณทกองทนมการลงทนในกองทนปลายทางไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางหากปรากฏวา มลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนรวมไปลงทนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน บรษทจดการจะดำเนนการตามหลกเกณฑ และวธการทสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยประกาศกำหนด (1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางดงกลาว (2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางดงกลาวลดลงในชวงระยะเวลาหาวนทำการใดตดตอกนคดเปนจำนวนเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางนน เงอนไข ในกรณทกองทนปลายทางมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลาวบรษทจดการดำเนนการดงตอไปน (1) แจงเหตทกองทนปลายทางมมลคาทรพยสนลดลง พรอมแนวทางการดำเนนการของบรษทจดการโดยคำนงถงประโยชนทดทสดของผถอหนวยลงทนโดยรวมใหสำนกงานและผถอหนวยลงทนทราบภายในสามวนทำการนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนปลายทางทปรากฏเหต (2) ปฏบตตามแนวทางการดำเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายในหกสบวนนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนปลายทางทปรากฏเหต (3) รายงานผลการดำเนนการใหสำนกงานทราบภายในสามวนทำการนบแตวนทดำเนนการแลวเสรจ

P a g e 15 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

(4) เปดเผยขอมลเกยวกบการดำเนนการของกองทนรวมตาม (1) ตอผทสนใจจะลงทน เพอใหผทสนใจจะลงทนรบรและเขาใจเกยวกบสถานะของกองทนรวม ทงน บรษทจดการกองทนรวมตองดำเนนการใหบคลากรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบการดำเนนการดงกลาวดวย ทงน ระยะเวลาในการดำเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสำนกงาน

สรปสาระสำคญของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A(USD)-MD1)

ชอ Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II อายกองทน กองทนมอายประมาณ 2.5 ป และกองทนจะถกยกเลกโดยอตโนมตเมอครบกำหนดอายกองทน ประเทศทจดทะเบยน ฮองกง (HONG KONG) ประเภทกองทน ตราสารหน Class & currency Class A(USD)-MD1 วตถประสงคการลงทน กองทนเนนสรางกระแสรายไดตลอดชวงระยะเวลาลงทน และคนเงนตนเม อครบอายกองทน

(กองทนไมไดรบประกนหรอคมครองเงนตน) กองทนมงหวงทจะบรรลวตถประสงคการลงทนโดยเนนกลยทธ Buy and Hold ผานการลงทนในตราสารหนทอยในสกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) ใหแกผถอหนวยลงทน และมการจดการความเสยงแบบเชงรก รวมถงเนนลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอในระดบทลงทนได (Investment Grade) ทมชวงอาย 2.5 ปทนบจากวนสนสดระยะเวลาเสนอขาย (Initial Offer Period) จนถงวนครบอายกองทน เปนหลก

นโยบายการลงทน กองทนจะเนนลงทน ไมนอยกวารอยละ 70 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในตราสารหน ในภมภาคเอเชยทอยในสกลเงน USD ทออกโดยผออกตราสารทถกพจารณาคดเลอกโดยดลยพนจของผ จ ดการ (เชน รฐบาล หนวยงานรฐบาล องคการระหวางประเทศท ม ลกษณะเหนอรฐ (supranational entities) กลมบรษท สถาบนการเงน และกลมธนาคาร) ซงอาจรวมถงผออกตราสารทอยในกลมประเทศตลาดเกดใหม และกลมประเทศทพฒนาแลวทอยในภมภาคเอเชยดวยเชนกน ทงน ประเทศในภมภาคเอเชย ในกองทนน หมายถง ประเทศทกประเทศในทวปเอเชย ยกเวนประเทศญปน แตรวมถง ประเทศออสเตรเลย และนวซแลนด กองทนจะลงทนใน :

ตราสารแหงหนทมอนดบความนาเชอในระดบทลงทนได (Investment Grade) ไมนอยกวารอยละ 70 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ตราสารแหงหน ท ม อ นความนาเช อถอในระดบตำกวาท สามารถลงทนได (Non-Investment Grade) และ ตราสารแหงหนท ไม ไดร บการจดอนดบความนาเช อถอ (Unrated Securities) ไมเกนรอยละ 30 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

กองทนจะเนนลงทนในตราสารหนทอยในสกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) เปนหลก และอาจลงทนในตราสารอนพนธทมวตถประสงคเพอปองกนความเสยงเทานน กองทนอาจลงทนไดไมเกนรอยละ 40 ของมลคาทรพยสนสทธในตราสารหนสกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) ทออกหรอรบรองโดยประเทศใดประเทศหนง (ยกเวนประเทศจน) และอาจลงทนไดไมเกน

P a g e 16 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

รอยละ 10% ของมลคาทรพยสนสทธในตราสารภาครฐ (sovereign securities) ทออกหรอรบรองโดยประเทศใดประเทศหนง (รวมถงรฐบาลหรอหนวยงานภาครฐของประเทศนน) ทมอนดบความนาเชอถอตำกวาระดบทสามารถลงทนได หรอ ทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) กองทนอาจลงทนไมเกนรอยละ 60 ของมลคาทรพยสนสทธในตราสารหนตางประเทศทอยในสกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) ทออกหรอรบรองโดยหนวยงานจนในประเทศจน รวมถงตราสารหนทออกโดยรฐบาลทองถน (Urban investment bonds) ซง Urban investment bonds คอ ตราสารหนท ออกโดย Local Government Financing Vehicles (LGFVs) ซ งเปนนตบคคคลเฉพาะกจทรฐบาลทองถน และ/หรอบรษทในเครอ จดตงขนมาเพอทจะระดมเงนเพอลงทนในสาธารณปโภค และโครงการโครงสรางพนฐาน นอกจากน กองทนอาจลงทนไดไมเกนรอยละ 15 ของมลคาสนทรพยของกองทนรวมในหนกทไมมวนครบกำหนดอาย (perpetual bonds) และหนกแปลงสภาพ (convertible bonds) กองทนอาจลงทนในตราสารหนทมลกษณะการรองรบความเสยหาย (debt securities with loss-absorption features) รวมถง contingent convertible bonds และตราสารหนท มคณสมบตตรงตามเกณฑท จะมคณสมบตนบเปนเง นกองทนช นท 1 (Additional Tier 1 Capital) หรอ เงนกองทนข นท 2 (Tier 2 Capital) ภายใตกฎเกณฑของ the Banking (Capital) Rules (Cap. 155L) โดยตราสารเหลาน อาจถกบงคบใหปรบลดเงนตน หรอถกแปลงใหเปนหนสามญเมอเกดเหตการณสำคญ (trigger event) ทงนกองทนจะลงทนในตราสารหนทมลกษณะการรองรบความเสยหาย (loss absorption features) ไดไมเกน 30% ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน กองทนจะไมลงทนในตราสารทน, หนวย CIS (collective investment schemes), หรอ asset-backed securities (รวมถ ง mortgage-backed securities) หร อ asset-back commercial paper กองทนจะใชกลยทธซอและถอจนครบกำหนดอาย (buy and hold) ดวยการตดตามความเสยงแบบเชงรก ผจดการจะตดตามและบรหารระดบความเสยงของพอรตการลงทนในชวงระยะเวลาการลงทนอยางตอเนอง เมออนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอผออกหลกทรพยถกปรบลงตำกวาอนดบความนาเชอถอทสามารถลงทนได หรอเมอผจดการกองทนมความเหนวาหลกทรพยหรอผออกหลกทรพย (credit profile) มเครดตทลดตำลงหลงจากซอครงแรก ทางผจดการกองทนจะใชดลพนจในการตดสนใจทจะถอครองหรอขายหลกทรพยดงกลาวออกไป โดยผานการวเคราะหในปจจยทหลากหลาย เชน ความเสยงจากการผดชำระหน ระยะเวลาครบกำหนดไถถอน ระดบสภาพคลอง ราคาตลาด เปนตน และนำเงนทไดจากการขายตราสารหนกลบไปลงทนใหมภายใตเกณฑการลงทนขางตน สำหรบการบรหารสภาพคลอง กองทนจะมการลงทนในตราสารหนทมความหลากหลาย ผานการจำกดการลงทนในแตละหลกทรพยไมเกนรอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธ และในขณะทกองทน

P a g e 17 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

เขาลงทน ตราสารหนทกตวจะตองมมลคาในการออกตราสารอยางนอย 200 ลานเหรยญสหรฐฯ กองทนจะไมมการลงทนในตราสารหนท ถกเสนอขายแบบเฉพาะเจาะจง (private placement bonds) อายของหลกทรพยไมนอยกวารอยละ 70 ของเงนลงทนของกองทนรวมจะมระยะเวลาสนกวาระยะเวลาการลงทนของกองทน เงนทไดจากการขายหลกทรพยทหมดอายกอนวนครบอายกองทนจะถกนำกลบไปลงทนใหม หรออาจถอครองเงนสด หรอหลกทรพยเทยบเทาเงนสดตามดลยพนจของผจดการ ผจดการกองทนมงในการทำใหกองทนมการลงทนเตมอตรา แตอาจมการถอครองเงนสด หรอหลกทรพยเทยบเทาเงนสด ไดถงรอยละ 40 ของมลคาทรพยสนสทธเปนการชวคราว ในชวงระยะเวลาการลงทน ในสถานการณเชน การนำเงนกลบมาลงทนใหม โดยเปนเงนทไดจากการขายตราสารหนทหมดอายกอนครบกำหนดอายกองทน หรอ ตราสารหนทถกไถถอนกอนครบกำหนดอาย หรอ เงนทไดจากการขายตราสารหนทผจดการกองทนคาดการณวาอนดบความนาเชอถอมแนวโนมถกปรบลง เปนตน นอกจากน ผจดการอาจถอครองเงนสด หรอหลกทรพยเทยบเทาเงนสด ไดถงรอยละ 100 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนในชวงระยะเวลา 2 เดอนกอนครบอายกองทน กองทนมอายโครงการประมาณ 2.5 ป และกองทนจะสนสดโดยอตโนมตเมอครบอายกองทน ซงคาดวาจะอยในชวงวนครบอายโดยประมาณ ผถอหนวยจะไดรบแจงวนสนสดอายกองทนอยางนอย 1 เดอนกอนวนครบอายกองทนเพ อยนยนการส นสดของกองทน กองทนจะเปนผ รบผดชอบคาใชจายทเกดขนจากการปดกองทน หนวยการลงทนทงหมดจะถกไถถอน ณ วนครบอายกองทนและเงนทไดจะถกแจกจายใหแกผถอหนวยลงทน (ผถอหนวยลงทน ณ วนครบอายกองทน) ตามมลคาทรพยสนสทธของกองทน คาใชจายทเกยวของกบการปดกองทน (termination cost) ถกประเมนไวทประมาณ 18,000 เหรยญสหรฐฯ และจะถกทยอยตดจายตลอดชวงระยะเวลาตงแตเปดเสนอขายครงแรก จนถงวนครบอายกองทน

การจายเงนปนผล จาย วนทำการซอขาย วนทำการซอ : ไมเปดเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก

วนทำการขายคน : ทกวนทำการ ดชนชวด ไมม Management Company Invesco Hong Kong Limited Trustee State Street Trust (HK) Limited Registrar, Administrator and Custodian

State Street Bank and Trust Company

Custodian State Street Bank and Trust Company Auditor PricewaterhouseCoopers Website www.invesco.com.hk

P a g e 18 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

คาธรรมเนยมของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A(USD)-MD1) คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม Management Fee ไมเกน 2.5% ตอป

ปจจบนเรยกเกบ 0.60% ตอป Administrator Fee

ไมเกน 2% ตอป มลคาสนทรพยสทธ 50 ลานเหรยญแรก 0.03% ตอป Balance of net asset value 0.02% ตอป (คาธรรมเนยมรายเดอนขนตำ 1,250 USD)

Trustee Fee ไมเกน 2% ตอป มลคาสนทรพยสทธ 50 ลานเหรยญแรก 0.03% ตอป Balance of net asset value 0.02% ตอป (คาธรรมเนยมรายเดอนขนตำ 1250 USD)

Ongoing Charge 0.80% ตอป Termination cost ประเมนไวทประมาณ 18,000 เหรยญสหรฐฯ

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน คาธรรมเนยมการขาย (subscription charge) : สงสด 3% คาธรรมเนยมการสบเปลยน (Switching fee) : สงสด 1% คาธรรมเนยมการขายคน (redemption charge) : ไมม อนง กองทนหลกอาจมการแกไขเพมเตม หรอเปลยนแปลงการเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ ของกองทนได สรปสาระสำคญในสวนของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) ไดถกคดเลอกมาเฉพาะสวนทสำคญและจดแปลมาจากตนฉบบภาษาองกฤษ ดงนน ในกรณทมความแตกตางหรอไมสอดคลองกบตนฉบบภาษาองกฤษ ใหถอตามตนฉบบภาษาองกฤษเปนเกณฑ ทงน หากกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) มการแกไขหรอเปลยนแปลงขอมลขางตนใดๆ อยางไมมนยสำคญ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงขอมลดงกลาว เพอใหสอดคลองกบกองทนหลก โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลวและจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยการลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ เงอนไขอนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงชนดของหนวยลงทน (class) และ/หรอ สกลเงนลงทนเปนสกลเงนอนใดนอกเหนอจากสกลเงนดอลลารสหรฐ เปนสกลเงนอนใดในภายหลงได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว โดยคำนงถงและรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษท

P a g e 19 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

จดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอ เวบไซตของบรษทจดการ เวนแตในกรณทมการเปลยนแปลงโดยเปนการเปลยนแปลงโดยกองทนรวมหลกในอนาคต ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยเรวนบตงแตวนทบรษทจดการรหรอรบทราบเหตการณดงกลาว ความเสยงของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) ความเสยงจากการลงทน (General Investment risk) ไมมการรบประกนวากองทนจะบรรลวตถประสงคการลงทน และไมมการรบประกนการจายคนเงนตน พอรตการลงทนของกองทนอาจมมลคาลดลงเนองจากปจจยเสยงตางๆ ซงจะทำใหการลงทนในกองทนขาดทนได ไมมการรบประกนหรอปองกน เงนได ผลตอบแทน หรอเงนตนของกองทน (Neither income, return nor capital of the Fund is guaranteed or protected) ไมมการรบประกนวาผลงทนจะไดรบกำไรหรอปราศจากการขาดทน ไมมการรบประกนเงนได ผลตอบแทน หรอเงนตนของกองทน มลคาของการลงทนและเงนไดจากการลงทนอาจจะเพมขนหรอลดลงได มความเสยงทผลงทนอาจจะไมไดรบเงนลงทนเรมตนคนระหวางชวงการลงทนหรอในวนครบกำหนด การลงทนในกองทนอาจมมลคาลดลงได ผลงทนควรเตรยมพรอมรบมอกบโอกาสในการขาดทนจากการลงทน ความเสยงจาก Duration มคาจำกด (Limited duration risk) Duration ของกองทนมคาจำกด (ยกตวอยาง เชน ขนกบวนครบกำหนด) กองทนจะถกยกเลกทนทเมอครบกำหนด โดยคาดวาระยะเวลาการลงทนของกองทนอยทประมาณ 2.5 ปปฏทน ถงแมวาผลงทนจะมสทธในการไถถอนกอนกำหนด แตการลงทนในกองทนนเหมาะสมกบผลงทนทมเปาหมายในการลงทนระยะ 2.5 ป ในกรณทมการไถถอนกอนกำหนด (1) จะไมมการรบประกนเงนไดหรอเงนตน และเงนทไดการไถถอนกอนกำหนดจะขนอยกบมลคาของพอรตการลงทนของกองทน ดงนนผลงทนมโอกาสไถถอนเงนไดนอยกวาหรอมากกวาเงนลงทนเรมตนกได และไมมการรบประกนวาผลงทนจะไดรบเงนคนเตมจำนวนจากทลงทนไปทงหมด (2) การลดลงของขนาดของกองทนเนองจากการไถถอนจะมผลกระทบทนทตอคาธรรมเนยมตางๆ และอาจสงผลกระทบตอผลตอบแทนของผลงทน (3) การไถถอนกอนกำหนดอยางมนยสำคญอาจทำใหเกดการยกเลกกองทนกอนกำหนด หรอ early termination (รายละเอยดเงอนไขสามารถดไดจากหวขอ Early termination risk) (4) การขาดสภาพคลองของกองทนอาจจะมผลกระทบตอความสามารถในการจายเงนในกรณทมการไถถอนหรอการยกเลกกองทน ความเสยงจากการชำระหนกอนกำหนดของตราสารหนและการนำเงนไปลงทนตอ (Prepayment and reinvestment risk) ผออกตราสารหน(โดยเฉพาะผทออกตราสารหนในอตราดอกเบยทสง)อาจจายคนเงนกกอนกำหนด การจายคนเงนกกอนกำหนด อาจทำใหเกดการขาดทนในตราสารหนทถกซอทราคา premium การจายคนเงนกกอนกำหนดทไมไดระบชวงเวลาสำหรบตราสารหนทออกทราคาพารอาจทำใหเกดการขาดทนเทากบ premium ทไมไดตดจำหนาย การจายคนเงนกกอนกำหนดและการนำเงนสดทไดจากการขายตราสารหนทผจดการกองทนคาดวาจะมฐานะการเงนแยลงไปลงทนตอ ทำใหเกดความเสยงจากตลาดและความไมแนนอนในการหาตราสารหนทใหผลตอบแทนใกลเคยงเดม สงผลใหดอกเบยรบและผลตอบแทนของกองทนลดลง

P a g e 20 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ความเสยงจากการยกเลกกองทนกอนกำหนด (Early termination risk) กองทนอาจถกยกเลกเมอเกดเหตการณบางอยาง เชน มลคาสนทรพยสทธของกองทนลดลงตำกวา 30 ลาน ดอลลารสหรฐหรอเทยบเทา หรอ มลคาสนทรพยสทธของกลมสนทรพยลดลงตำกวา 10 ลานดอลลารสหรฐหรอเทยบเทา หรอผถอหนวยลงทนมมตพเศษในการยกเลกกองทนตางๆ และ/หรอ หนวยลงทนชนดใดๆกตามของ Invesco ผถอหนวยลงทนจะไดรบการแจงเตอนเรองการยกเลกกองทนอยางนอย 1 เดอนกอนวนทยกเลก หลงจากมการยกเลก สนทรพยทงหมดของกองทนจะถกรบรและแจกจายใหกบผถอหนวยลงทนตามสดสวนของการถอหนวยลงทน ในชวงการแจกจาย มลคาการลงทนของกองทนจะมคานอยกวาตนทนในการลงทนนน ทำใหเกดการขาดทนตอผลงทน ผลงทนมสทธทจะไดรบเงนนอยกวาทลงทนไป คาใชจายทเกดจากการยกเลกกองทนซงถกตดจำหนายสะสมมาจนถงวนทมการยกเลกกองทนจะถกนำมาใชในการจายคาใชจายทเกยวของกบการยกเลกกองทน คาใชจายสวนเกนทเหลอจะรบผดชอบโดยผจดการกองทน ความเสยงจากขอจำกดในการซอหนวยลงทน (Limited Subscription Risk) จากชวงเวลาเสนอขายกองทนในชวงแรก (Fund’s Initial Offer Period) ผจดการกองทนอาจจะพจารณาขยายกรอบเวลาในการเสนอขายครงแรกหรออาจจะไมเสนอขายหนวยลงทนเลย ในกรณท (1) มลคาการลงทนโดยรวมตำสดไมถง 100 ลานดอลลารสหรฐ (หรอมลคาตำสดอนตามดลพนจของผจดการกองทน) ในชวงเวลาทเสนอขายครงแรก หรอ (2) ผจดการกองทนมความเหนวากองทนดงกลาวไมอยในความสนใจของนกลงทนหรอเปนไปไมไดทจะจดตงกองทน ซงเปนผลมาจากสภาพตลาดทไมพงประสงคหรอเหตผลอน เมอเปนเชนนน นกลงทนจะไดรบการแจง (1) การขยายกรอบเวลาในการเสนอขายครงแรกและการเปลยนวนครบกำหนด (Maturity Date) ทสมพนธกน หรอ (2) การตดสนใจไมดำเนนการจดตงกองทน ในกรณทผจดการกองทนตดสนใจไมจดตงกองทน เงนลงทนเรมตนจะถกคนสผลงทนเตมจำนวนทนท (ปราศจากดอกเบย) โดยถกหกคาธรรมเนยมธนาคารตางๆ ภายหลงจากการปดการเสนอขายครงแรก ยงไปกวานนกองทนจะปดรบเงนลงทนทเขามาในภายหลงจากชวงเวลาการเสนอขายครงแรกและกองทนจะไมรบเงนลงทนทเขามาในภายหลงใดๆทงสน ความเสยงจากการกระจกตวของการลงทนในบางภมภาค (Geographical concentration risk) เนองจากกองทนจะลงทนในพอรตการลงทนตราสารหนในเอเชยเปนหลก (ซงรวมถงการลงทนไมเกน 60% ของมลคาสนทรพยสทธ ในตราสารหนตางประเทศทอยในสกลเงนดอลลารสหรฐฯทออกหรอคำประกนโดยบรษทของจนซงม exposure ในประเทศจนอยางมนยสำคญ) มลคาของกองทนอาจมความออนไหวตอภาวะทไมพงประสงคทางดานเศรษฐกจ การเมอง นโยบาย อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ สภาพคลอง ภาษ กฎหมายหรอขอบงคบทมผลกระทบตอตลาดเอเชย (โดยเฉพาะในจน) ความเสยงทเกยวของกบตราสารหน (Risks relating to fixed income instruments) ความเสยงจากความสามารถในการชำระหนของผออกตราสาร (Credit / counterparty risk) กองทนมความเสยงตอความเสยงดานเครดต (Credit Risk) / ความเสยงดานคสญญา (Counterparty Risk) ของผออกตราสารหนทกองทนไปลงทน ความเสยงดานอตราดอกเบย (Interest rates risk) การลงทนในกองทนทำใหเผชญตอความเสยงดานอตราดอกเบย ซงโดยทวไปแลว ราคาของตราสารหนจะเพมขนเมออตราดอกเบยลดตำลง ในขณะทราคาของตราสารหนจะลดลงเมออตราดอกเบยเพมสงขน

P a g e 21 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ความเสยงจากการผนผวนและการขาดสภาพคลองของหลกทรพย (Volatility and liquidity risk) ตราสารหนในประเทศตลาดเกดใหม (Emerging market countries) อาจจะเผชญตอความผนผวนทสงและสภาพคลองทตำเมอเทยบกบประเทศตลาดพฒนาแลว (Developed markets) โดยราคาของตราสารทซอขายในตลาดเกดใหมนนจะมความผนผวน และสวนตางระหวางราคาเสนอซอ (Bid) และราคาเสนอขาย (Ask) หรอ Spread ของตราสารเหลานอาจจะกวางและทำใหกองทนอาจจะเผชญกบคาใชจายในการซอขายตราสารอยางมนยสำคญ ความเสยงจากการถกปรบลดอนดบความนาเชอถอของตราสารหน (Credit rating downgrading risk) อนดบความนาเชอถอ (Credit Rating) ของตราสารหน หรอ ของผออกตราสาร (Issuers) นนอาจจะถกปรบลดลงตามลำดบ ในกรณทเกดการปรบลดอนดบ มลคาของกองทนอาจจะไดรบผลกระทบในเชงลบ โดยผจดการกองทนอาจจะสามารถหรอไมสามารถขายตราสารหนดงกลาวทถกปรบลดอนดบความนาเชอถอออกไปได ความเสยงจากอนดบความนาเชอถอของตราสารหน (Credit rating risk) อนดบความนาเชอ (Credit Rating) ทถกกำหนดโดยบรษทจดอนดบความนาเชอถอ (Rating Agencies) อาจจะเผชญตอขอจำกดตางๆ และไมสามารถรบประกนความนาเชอถอของตราสารหนและ/หรอผออกตราสารไดตลอดเวลา ความเสยงจากการลงทนในตราสารหนทออกหรอรบประกนโดยรฐบาลประเทศตางๆ (Sovereign debt risk) การทกองทนไปลงทนในตราสารหนทถกออก หรอรบประกนโดยรฐบาลประเทศตางๆอาจจะเผชญตอความเสยงดานการเมอง, สงคม และเศรษฐกจ โดยเมอเกดเหตการณไมพงประสงค รฐบาลประเทศตางๆซงเปนผออกตราสารอาจจะไมสามารถหรอไมประสงคทจะจายคนเงนตนและ/หรอดอกเบยเมอตราสารครบกำหนด หรอ อาจจะสงคำรองขอใหกองทนทำการปรบโครงสรางหน ทำใหกองทนอาจจะเผชญกบการขาดทนอยางมนยสำคญเมอเกดการผดนดชำระหนจากรฐบาลประเทศตางๆซงเปนผออกสารเหลานน ความเสยงจากการประเมนมลคา (Valuation Risk) การประเมนคาการลงทนของกองทนอาจจะเกยวพนถงความไมแนนอนและการพจารณาโดยใชดลพนจ ซงถาผลการประเมนนนเปนไปอยางไมถกตอง อาจจะสงผลกระทบตอการคำนวณมลคาสนทรพยสทธของกองทน ความเสยงทเกยวของกบการลงทนใน Urban Investment Bonds (Risks relating to investment in urban investment bonds) Urban Investment Bonds คอ ตราสารหนทออกโดยนตบคคคลเฉพาะกจทรฐบาลทองถนจดตงขนมาเพอเปนเครองมอในการระดมทน (Local Government Financing Vehicles : LGFVs) ซงตราสารหนเหลานไมไดรบการคำประกนโดยรฐบาลทองถนหรอรฐบาลกลางของจน ดงนนในกรณท LGFVs ผดนดชำระเงนตนหรอดอกเบยของ Urban Investment Bond กองทนอาจประสบกบการขาดทนอยางมาก และมลคาสนทรพยสทธของกองทนอาจไดรบผลกระทบทไมพงประสงค ความเสยงของตลาดเกดใหม (Emerging market risk) กองทนลงทนในตลาดเกดใหมซงอาจทำใหมความเสยงทสงขน และ มปจจยทตองพจารณาเปนพเศษทแตกตางจากการลงทนในประเทศทพฒนาแลว เชน ความเสยงดานสภาพคลอง ความเสยงดานอตราแลกเปลยน ความไมแนนอนทางดานการเมองและเศรษฐกจ ความเสยงดานนโยบาย กฎหมาย กฎระเบยบ และ ภาษ ความเสยงดานการชำระราคา ความเสยงในการเกบรกษาทรพยสน และ อาจมความผนผวนสง

P a g e 22 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ความเสยงจากการกระจกตวของการลงทน (Concentration risk) เนองจากกองทนเนนการลงทนในตราสารหนในสกลเงน USD ทำใหมลคาของกองทนอาจมความผนผวนสงกวากองทนทมกลยทธการลงทนทหลากหลายและมการกระจายความเสยงมากกวา การกระจกตวดงกลาวจงอาจสงผลในทางลบตอกองทนและนกลงทน ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน (Currency and foreign exchange risk) กองทนอาจจดตง Class ในสกลเงนอนทแตกตางจากสกลหลกของกองทน และกองทนอาจลงทนบางสวนในสนทรพยทเสนอขายในสกลเงนอนทแตกตางจากสกลหลกของกองทนหรอสกลเงนของ Class นนๆ มลคาสนทรพยสทธของกองทนอาจไดรบผลกระทบในทางลบจากความผนผวนของอตราแลกเปลยนระหวางสกลเงนตางๆ เหลาน และจากการเปลยนแปลงของการควบคมอตราแลกเปลยน ความเสยงของตราสารอนพนธและการปองกนความเสยง (Derivatives and hedging risk) ผจดการกองทนอาจใชอนพนธทางการเงนเพอจดประสงคในการปองกนความเสยง แตจะไมใชอนพนธทางการเงนเพอจดประสงคในการลงทน ไมมการรบประกนวาการใชกลยทธและอนพนธทางการเงนในการปองกนความเสยงจะทำใหความเสยงของกองทนถกทำใหหมดไปอยางมประสทธภาพ การปองกนความเสยงอาจไมมประสทธภาพหรอไมเปนผล ในกรณทไมพงประสงคกองทนอาจขาดทนอยางมนยสำคญได ความเสยงจากการลงทนในหนกแปลงสภาพชนดพเศษ (Contingent convertibles risk) Contingent convertible bond เปนตราสารหนชนดหนงทออกโดยสถาบนการเงนซงอาจถกแปลงเปนตราสารทนหรอถกบงคบให

ปรบลดเงนตน หากเกดเหตการณ (trigger event) ตามทระบไวลวงหนา โดยเหตการณดงกลาวทวไปแลวจะเกยวของกบฐานะทางการเงนของผออกตราสาร เมอตลาดอยในภาวะวกฤต สภาพคลองของผออกตราสารอาจแยลงอยางมนยสำคญ และ อาจตองลดราคาลงอยางมากเพอทจะขายตราสาร Contingent convertible bond

Contingent convertible bond มความเสยงทสงกวาการลงทนในตราสารหนทวไป ตราสารแปลงสภาพ และ ตราสารทนบางประเภท เนองจากการจายคปองอาจจะถกพจารณาและงดจายไดทกเวลาดวยเหตผลตาง ๆ

Contingent convertible bond สามารถทำใหมความเสยงอน ๆ ซงรวมถงแตไมจำกดเพยง ความเสยงจากระดบ trigger, ความเสยงจากการเปลยนแปลงโครงสรางเงนทน, ความเสยงจากการยดระยะเวลาครบกำหนด, ความเสยงจากความไมแนนอน และ ความเสยงจากการประเมนมลคา

ความเสยงทเกยวของกบการจายเงนปนผล และ/หรอ คาธรรมเนยมและคาใชจายออกจากเงนลงทน (Risk associated with payment of dividends and/or fees and expenses out of capital) การจายเงนปนผลออกจากเงนลงทน และ/หรอในรปผลตอบแทน หรอ การถอนเงนจากเงนลงทนบางสวน หรอ จากกำไรจากสวน

ตางราคา อาจทำใหเกดการลดลงของมลคาสนทรพยสทธตอหนวยลงทนอยางรวดเรวหลงจากวนททมการจายออก การลงทนใน Monthly Distribution-1(MD1) share class ไมใชทางเลอกในการออมทรพยหรอการลงทนทมการจายดอกเบยคงท

จำนวนเงนทจายโดย Monthly Distribution-1(MD1) share class ไมขนกบเงนไดหรอผลตอบแทนทคาดหวงหรอในอดตทผานมา การแบงสรรเงนอาจจะสงกวาหรอตำกวาเงนไดหรอผลตอบแทนจากสนทรพยของกองทน ในบางสถานการณ ผลงทนอาจไมสามารถไดรบเงนลงทนเรมตนคน

นอกจากน จำนวนเงนทจะจายโดย Monthly Distribution-1(MD1) share class จะถกกำหนดจำนวนเงนไวคงทตามดลพนจของผจดการกองทนในแงของสกลเงนของ class ทเกยวของ และจะไมมการคำนงถงความผนผวนจากอตราแลกเปลยนระหวางสกลเงน

P a g e 23 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

หลกกบสกลเงนของ class ทเกยวของ ซงเปนผลสบเนองมาจากการทกำหนดจำนวนเงนคงททจะจายออกในรปของสกลเงนของ class ทเกยวของ

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ : มนโยบายการลงทนซงจะสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน 3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ : บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ดงตอไปน เวนแตในกรณทประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน สวนท 1 : ตราสาร TS (transferable securities) 1. ตราสาร TS หมายความวา ตราสารทางการเงนใด ๆ นอกเหนอจากทรพยสนในสวนอนของขอ 3.13.1 ซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน 1.1 ไมมขอกำหนดหรอเงอนไขททำใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร 1.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E หรอ P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได) 1.3 มขอมลเกยวกบตราสารทถกตองครบถวนและมการปรบปรงเปนประจำอยางสมำเสมอซง บลจ. สามารถเขาถงไดเพอนำมาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสมำเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทำตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล 2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสารเพมเตมจากทกำหนดในขอ 1. 2.1 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชำระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน 2.1.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2.1.2 ธนาคารออมสน 2.1.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 2.1.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 2.1.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 2.1.6 ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย 2.1.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 2.1.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 2.1.1 - 2.1.7

P a g e 24 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจำนวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน 1. กรณเปนหนวย CIS 1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกำหนดสำหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 1.2 ในกรณทกองทนไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองคำทลงทนในทองคำแทง) 1.2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสามารถลงทนได 1.2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน 1.2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สำหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน 1.2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน 1.3 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร 2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจากทกำหนดในสวนท 2 ขอ 1 2.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกำหนดสำหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 2.2 จดทะเบยนซอขายใน SET สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 10. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 1. - 9.

P a g e 25 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) การลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน 1. คสญญา ตองเปนนตบคคลดงนทสามารถเขาเปนคสญญาใน reverse repo ไดตามกฎหมายไทย 1.1 ธพ. 1.2 บง. 1.3 บค. 1.4 บล. 1.5 บรษทประกนภย 1.6 ธปท. 1.7 กองทนฟนฟ 1.8 นตบคคลทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 1.9 สวนราชการและรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวยวธการงบประมาณ 2. ตราสารทใชในการทำ reverse repo ตองเปนตราสารดงน 2.1 ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ โดยกรณเปนตราสารภาครฐตางประเทศตองม credit rating อยในอนดบ investment grade 2.2 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน ซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป 2.3 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกำหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกำหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน 2.4 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน 2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย 2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 2.5 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป ทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน 2.5.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.5.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 3 อนดบแรก 2.6 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 เดอนทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน 2.6.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.6.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 4 อนดบแรก

2.7 ทรพยสนอนตามทสำนกงานกำหนด 3. ระยะเวลาการรบชำระหนของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน

P a g e 26 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

4. ขอกำหนดเพมเตมท บลจ. ตองปฏบตสำหรบการลงทนใน reverse repo 4.1 ตองใชสญญามาตรฐานตามทกำหนดโดย TBMA หรอ TSFC 4.2 หามนำหลกทรพยหรอตราสารทซอไปขายหรอโอนตอ เวนแตเขาลกษณะดงน 4.2.1 เปนการขายหรอโอนตามขอกำหนดใน reverse repo ดงกลาว 4.2.2 เปนการขายตาม repo ทเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการกยมเงนในนามของกองทนรวมและการกอภาระผกพนแกทรพยสนของกองทนรวม 4.3 มลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอ ณ วนเรมตนสญญา ตองมมลคาเปนไปตามสมการการคำนวณตามวธการดงน มลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอมากกวา (ราคาซอ x (1 + discount rate)) ทงน ราคาซอ = ราคาทกองทนชำระใหแกคสญญาอกฝายหนงเปนคาซอหลกทรพยหรอตราสารตาม reverse repo 4.4 การดำรงมลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอ ณ สนวน ใหเปนไปตามหลกเกณฑดงน 4.4.1 มลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอมากกวา (มลคา reverse repo x (1 + discount rate)) 4.4.2 ในกรณทมลคาหลกทรพยหรอตราสารทซอ ณ สนวน ไมเปนไปตามสมการใน 4.4.1 บลจ. ตองเรยกใหคสญญาโอนกรรมสทธในเงน หรอหลกทรพยหรอตราสารทสามารถใชในการทำ reverse repo ใหแกกองทน เพอใหมลคารวมของหลกทรพยหรอตราสารทซอและทรพยสนทโอนมาดงกลาวเปนไปตามวธการดงกลาว ภายในวนทำการถดจากวนทมลคาหลกทรพยหรอตราสารทซอลดลงกวาสมการใน 4.4.1 เวนแตเปนกรณตาม 4.4.3 4.4.3 ในกรณทผลลพธตามสมการใน 4.4.1 แสดงผลวามลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอ ณ สนวน มมลคานอยกวามลคา reverse repo x (1 + discount rate) เปนจำนวนไมเกน 5 ลานบาท หรอไมเกน 5% ของราคาซอ แลวแตจำนวนใดจะตำกวา และมการกำหนดเรองดงกลาวไวในสญญาซงไดกำหนดโดยพจารณาถงปจจยความเสยงของคสญญา (counterparty risk) แลว บลจ. จะไมดำเนนการตาม 4.4.2 กได 4.5 การคำนวณมลคา reverse repo ตาม 4.4 ใหคำนวณดงน 4.5.1 คำนวณจากราคาซอรวมกบผลประโยชนทกองทนพงไดรบจาก reverse repo จนถงวนทมการคำนวณ 4.5.2 คำนวณเปนรายธรกรรม หรอคำนวณรวมเปนยอดสทธของ reverse repo ทกธรกรรมทกองทนมอยกบคสญญารายเดยวกนและมขอตกลงกำหนดใหสามารถบงคบชำระหนตามธรกรรมใดธรกรรมหนงจากหลกทรพยหรอตราสารทซอหรอทรพยสนทโอนตาม 4.4.2 (ถาม) ของธรกรรมทเกดจาก reverse repo รายการอนได 4.6 discount rate ทนำมาใชในการคำนวณ ตองเปนการกำหนดขนโดยคำนงถงปจจยความเสยงของคสญญา หลกทรพย หรอตราสารทซอแลว สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนดงน 1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจ SBLโดยในกรณทคสญญาดงกลาวกระทำการในฐานะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงนทสามารถประกอบธรกจหรอดำเนนกจการไดตามกฎหมายไทย

1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL 1.2 ธปท. 1.3 กองทนฟนฟ 1.4 ธนาคารเพอการนำเขาและการสงออกแหงประเทศไทย 1.5 ธพ. 1.6 บง.

P a g e 27 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

1.7 บล. 1.8 บรษทประกนชวต 1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคาทรพยสนของผลงทนแตละรายตงแต 1 ลานบาทขนไป 1.10 กองทนบำเหนจบำนาญขาราชการ

1.11 นตบคคลอนตามทสำนกงานกำหนดเพมเตม 2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย หรอหลกทรพยท ธปท. ทำหนาทเปนนายทะเบยนหลกทรพย 3. การวางหรอเรยกหลกประกน บลจ. ตองดำเนนการดงน 3.1 ดำเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพอเปนประกนการใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน 3.1.1 เงนสด 3.1.2 ตราสารภาครฐไทย 3.1.3 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน 3.1.4 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกำหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถงกำหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน 3.1.5 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน 3.1.5.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย 3.1.5.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 3.1.6 ตราสารหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade 3.1.7 หนงสอคำประกนท ธพ. เปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนการคนหลกทรพยใหแกกองทน 3.1.8 หนจดทะเบยนใน SET ทมรายชออยในดชน SET50 ทงน ในกรณทกองทนไมมนโยบายการลงทนในตราสารทน กองทนจะรบหลกประกนดงกลาวไมได 3.1.9 หนวยลงทนของ MMF 3.2 ดำเนนการใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตาม 3.1 หรอดำเนนการ โดยวธอนซงจะมผลให บลจ. สามารถบงคบชำระหนเอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน 3.3 หามนำหลกประกนตาม 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขายตอหรอทำใหไมสามารถบงคบตามหลกประกนนนได เวนแตเปนการบงคบชำระหนตามขอตกลงในธรกรรมการใหยมหลกทรพยนนเอง 3.4 ดำรงมลคาหลกประกน ณ สนวน มากกวาหรอเทากบ 100% ของมลคาหลกทรพยทใหยม 3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหนำเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน 3.5.1 เงนฝากใน ธพ. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 3.5.2 บตรเงนฝากหรอ P/N ดงน 3.5.2.1 บตรเงนฝาก หรอ P/N ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน 3.5.2.2 P/N ท TSFC เปนผออก ทมกำหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกำหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

P a g e 28 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

3.5.2.3 P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางหนงอยางใดดงน 3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย 3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 3.5.3 ตราสารภาครฐไทย 3.5.4 reverse repo สำหรบตราสารภาครฐไทย 4. ลกษณะและสาระสำคญของสญญา ใหใชสญญาทมลกษณะและสาระสำคญของสญญาตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอกำหนดเกยวกบระบบงาน สญญายมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน 1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได 1.2 อตราดอกเบย 1.3 อตราแลกเปลยนเงน 1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ทองคำ 1.6 นำมนดบ 1.7 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.6 หรอ 1.9 1.8 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.7 1.9 underlying อนตามทสำนกงานกำหนดเพมเตม ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวาง และเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย 2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะดำเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ 2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ 2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน 2.2.1 derivatives on organized exchange 2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหนงเปน ธพ. ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตวแทนซอขาย derivatives หรอผคา derivatives 2.3 ในกรณทจะตองมการชำระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม 3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

P a g e 29 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.7 – 1.8 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน 3.1 เปนดชนทมการกำหนดวธการคำนวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ทนำมาใชในการคำนวณ และมการคำนวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย 3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน 3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนำหนกนอยกวาหรอเทากบ 20% ของนำหนกทงหมด 3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนำหนกนอยกวาหรอเทากบ 35% ของนำหนกทงหมด ในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนำหนกไมเกนอตราทกำหนดใน 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายนำหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองนำองคประกอบทเกยวของกบทองคำหรอนำมนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองคำหรอนำมนดบ หรอเปน ดชนราคาทองคำหรอนำมนดบ 3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน 3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง 3.2.3.2 เมอคำนวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน 3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทำหนาทไดอยางอสระจาก บลจ. ทงน หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของ บลจ. บลจ. นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย 3.4 มการแสดงดชนนน ๆ อยางตอเนองเปนประจำทกวนทำการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ 3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองคำนวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางดงน 3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ 3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทคำนวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง 3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตาม 3.5.2 3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคำนวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคำนวณจากราคาสนคาและบรการท บลจ. แสดงใหเหนไดวาวธการคำนวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม 4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชำระหนตามภาระผกพน (cover rule) บลจ. ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจำนวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองชำระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสำนกงานกำหนด 5. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง ในกรณท บลจ. ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสำนกงานกำหนด

P a g e 30 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

6. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนใน OTC derivatives บลจ. ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน 6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป 6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสำคญ ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท 6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได 7. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives บลจ. ตองปฏบตตามเงอนไขดงน 7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน 7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน 7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการชำระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองชำระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบกำหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบกำหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกำหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทชำระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการชำระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบกำหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap) 7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกำหนดสญญา (กรณไมเกด credit event) 7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทกำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทสำนกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน 7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน 7.3.2 ไมมขอกำหนดททำใหสทธทกำหนดไวในตราสารหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป 7.3.3 ไมมขอกำหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา 3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตางประเทศ : บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

P a g e 31 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ดงตอไปน เวนแตในกรณทประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน ทงน การลงทนในตราสารหรอสญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการทำสญญาในประเทศทมหนวยงานกำกบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยท เปนสมาชกสามญของ IOSCOหรอท มการซ อขายในตลาดหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE หรอเปนตราสารของบรษททจดตงและเสนอขายใน GMS สวนท 1 : ตราสาร TS (transferable securities) 1. ตราสาร TS หมายความวา ตราสารทางการเงนใด ๆ นอกเหนอจากทรพยสนในสวนอนของขอ 3.13.2 ซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน 1.1 ไมมขอกำหนดหรอเงอนไขททำใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร 1.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E หรอ P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได) 1.3 มขอมลเกยวกบตราสารทถกตองครบถวนและมการปรบปรงเปนประจำอยางสมำเสมอซง บลจ. สามารถเขาถงไดเพอนำมาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสมำเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทำตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล 2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสารเพมเตมจากทกำหนดในขอ 1. 2.1 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชำระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน 2.1.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2.1.2 ธนาคารออมสน 2.1.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 2.1.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 2.1.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 2.1.6 ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย 2.1.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 2.1.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 2.1.1 - 2.1.7 ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจำนวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายตางประเทศ ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน 1. กรณเปนหนวย CIS 1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกำหนดสำหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3

P a g e 32 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

1.2 เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมลกษณะดงน 1.2.1 การออกและการเสนอขายอยภายใตการกำกบดแลของหนวยงานตางประเทศ ทกำกบดแลดานหลกทรพยและตลาดซอขายหลกทรพยซงเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE 1.2.2 CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการกำกบดแลของหนวยงานกำกบดแลทเปนสมาชกสามญของ IOSCO 1.2.3 ในกรณท MF ไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑการกำกบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการสำหรบกองทนเพอผลงทนรายยอยของประเทศนน 1.3 ประเทศทกำกบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผลงทนอยางเพยงพอ ทงน ตามรายชอประเทศทสำนกงานกำหนด 1.4 ในกรณเปนการลงทนของ MF ในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจำกดการกยมไวเฉพาะกรณมเหตจำเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการชวคราวเทานน และมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซงเปนกองทนรวมทองคำทลงทนในทองคำแทง) 1.4.1 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของ MF นน ทงน หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP 1.4.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สำหรบทรพยสนทเปน SIP ของ MF นน 1.4.3 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของ MF นน ในกรณกองทน CIS ตางประเทศท MF ลงทน ตองเปนกองทนทมงเนนลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบท MF สามารถลงทนได และเมอนำทรพยสนทไมสามารถลงทนไดมาคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวจะตองไมเกนรอยละ 20 ของ NAV ของ MF ดงกลาว 1.5 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองไมใชกองทนทมลกษณะทำนองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแตเปนกรณทมความจำเปนและเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมล เหตผลความจำเปนและคาธรรมเนยมทเกยวของกบการลงทนในลกษณะดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย 2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจากทกำหนดในสวนท 2 ขอ 1 2.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกำหนดสำหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 2.2 จดทะเบยนในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากของสถาบนการเงนตางประเทศหรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากในสถาบนการเงนตางประเทศหรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตามทรพยสนในประเทศ ในสวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

P a g e 33 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน 1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได 1.2 อตราดอกเบย 1.3 อตราแลกเปลยนเงน 1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ทองคำ 1.6 นำมนดบ 1.7 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.6 หรอ 1.9 1.8 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.7 1.9 underlying อนตามทสำนกงานกำหนดเพมเตมโดยอาศยอำนาจตามขอ 10 วรรคหนง (5) (ก) ของประกาศ ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวาง และเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย 2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะดำเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ 2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ 2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน 2.2.1 derivatives on organized exchange 2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภายใตการกำกบดแลโดยหนวยงานกำกบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทเปนสมาชกของ WFE 2.3 ในกรณทจะตองมการชำระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม 3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.7 – 1.8 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน 3.1 เปนดชนทมการกำหนดวธการคำนวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ทนำมาใชในการคำนวณ และมการคำนวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย 3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน 3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนำหนกนอยกวาหรอเทากบ 20% ของนำหนกทงหมด

P a g e 34 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนำหนกนอยกวาหรอเทากบ 35% ของนำหนกทงหมด ในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนำหนกไมเกนอตราทกำหนดใน 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายนำหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองนำองคประกอบทเกยวของกบทองคำหรอนำมนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองคำหรอนำมนดบ หรอเปนดชนราคาทองคำหรอนำมนดบ 3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน 3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง 3.2.3.2 เมอคำนวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน 3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทำหนาทไดอยางอสระจาก บลจ. ทงน หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของ บลจ. บลจ. นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย 3.4 มการแสดงดชนนน ๆ อยางตอเนองเปนประจำทกวนทำการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ 3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองคำนวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางดงน 3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ 3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทคำนวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง 3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตาม 3.5.2 3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคำนวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคำนวณจากราคาสนคาและบรการท บลจ. แสดงใหเหนไดวาวธการคำนวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม 4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชำระหนตามภาระผกพน (cover rule) บลจ. ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจำนวนทเพยงพอ ตอภาระทกองทนอาจตองชำระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสำนกงานกำหนด 5. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง ในกรณท บลจ. ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสำนกงานกำหนด 6. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนใน OTC derivatives บลจ. ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน 6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป 6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสำคญใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท 6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได

P a g e 35 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

7. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives บลจ. ตองปฏบตตามเงอนไขดงน 7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน 7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน 7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการชำระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองชำระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบกำหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบกำหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกำหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทชำระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการชำระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบกำหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap) 7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกำหนดสญญา (กรณไมเกด credit event) 7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทกำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทสำนกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน 7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน 7.3.2 ไมมขอกำหนดททำใหสทธทกำหนดไวในตราสารหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป 7.3.3 ไมมขอกำหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา 3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตางประเทศ : บรษทจดการจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม ตามทประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ดงตอไปน ในกรณทประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศแกไขเปลยนแปลงอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะลงทนใหเปนไปตามประกาศทแกไขดวย สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 ตราสารภาครฐไทย ไมจำกดอตราสวน 2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป

ไมจำกดอตราสวน

P a g e 36 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตตำกวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1

ไมจำกดอตราสวน

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออก ตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% (หรอหรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national

scale) 5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธนาคารพาณชยตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหนนอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 5.2.3.1 ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บรษทหลกทรพย 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน มากกวา397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) นำหนกของตราสารทลงทน

ใน benchmark + 5%

P a g e 37 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 6

ทรพยสนดงน 6.1 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 6.1.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน หรอศกกทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธนาคารพาณชยตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธนาคารพาณชยในประเทศไทย) 6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 6.1.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ 6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.1.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศ ทมลกษณะทำนองเดยวกบบคคล ตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2 6.1.4 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน มากกวา 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade 6.2.1 reverse repo 6.2.2 OTC derivatives 6.3 หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) นำหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 5%

7 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

P a g e 38 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามกลมกจการ (group limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการ

เดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) นำหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 10%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากตวแลกเงน หรอ ตวสญญาใชเงน ทนตบคคล

ตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 1.2 ธนาคารพาณชย 1.3 บรษทเงนทน 1.4 บรษทเครดตฟองซเอร 1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนท กองทนรวมไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช เวนแตเปนกองทนรวม ทมอายโครงการนอยกวา 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน - อตราขางตนไมใชกบกองทนรวม ทอายกองทน คงเหลอนอยกวาหรอเทากบ 6 เดอน ทงน เฉพาะ กองทนรวม ทมอายโครงการ มากกวาหรอเทากบ 1 ป

2 ทรพยสนดงน 2.1 ตวแลกเงน หรอ ตวสญญาใชเงน ทมเงอนไขหามเปลยนมอแต กองทนรวมไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนรวมสามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน (ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ทลงทนในตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทมอายไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของกองทนรวม หรอมการลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอายกองทน)

รวมกนไมเกน 25%

3 reverse repo ไมเกน 25% 4 securities lending ไมเกน 25%

P a g e 39 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 5 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 7 ของสวนท 1 : อตราสวนการลงทนท

คำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน หรอ ศกก ทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ของสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสน หรอคสญญา (single entity limit) 5.2 ม credit rating อยในระดบตำกวา investment grade หรอไมม credit rating

รวมกนไมเกน 15%

หมายเหต : สำหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของกองทนรวมไมมขอกำหนดเกยวกบ product limit

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 6 derivatives ดงน

6.1 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 1 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน และศกก

ของผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability) ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณท ผ ออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บลจ. อาจนำมลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผ ออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด (รวมถงกรณยงไมครบกำหนดการจดทำงบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร) ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ 1.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบตำกวา investment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน

P a g e 40 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบบคคลตาม 1. – 9.)

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย CIS ทงหมดของกองทนรวม หรอกองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน - อตราขางตนไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงนโดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

ทงน การคำนวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอทแกไขเพมเตม สวนท 5 : การดำเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน 1. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทกำหนด แตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการตองดำเนนการดงตอไปน (1) จดทำรายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จำนวน อตราสวนการลงทน และวนททรพยสนขาดคณสมบต และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ (2) จำหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ แตตองไมเกนกวา 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตาม ขอ 5 ในสวนน (3) เมอบรษทจดการสามารถจำหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทกำหนดแลว บรษทจดการตองจดทำรายงานขอมลเกยวกบชอ จำนวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจำหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการเปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และใหจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว

P a g e 41 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจำหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม (2) บรษทจดการตองจดทำรายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจำหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอสำนกงาน และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว 2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนทำการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการตองดำเนนการดงตอไปน (1) จดทำรายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จำนวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ (2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนด (3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดภายในโอกาสแรกโดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ แตตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณตามขอ 5 ในสวนน (ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit) สำหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงน ตามสวนท 3 ในขอ 1 (ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว สำหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตาม (3) (ก) (4) เมอบรษทจดการสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดแลว บรษทจดการตองจดทำรายงานขอมลเกยวกบชอ จำนวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนได ในกรณทบรษทจดการไมสามารถแกไขใหไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดตาม (3) (ก) หรอ (ข) บรษทจดการตองจดทำรายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาว และจดสงรายงานตอสำนกงาน และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว (5) ในกรณทกองทนมหนของบรษทใดโดยไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) นอกจากการปฏบตตามวรรคหนง (1) (2) (3) และ (4) แลว บรษทจดการตองดำเนนการดงนดวย (ก) งดเวนการใชสทธออกเสยงในหนจำนวนทเกนอตราสวนการลงทน เวนแตกรณจำเปนและสมควรโดยไดรบการผอนผนจากสำนกงาน (ข) ลดสดสวนการถอหนหรอลดการมอำนาจควบคม หรอยนคำขอผอนผนการทำคำเสนอซอ ในกรณททรพยสนเปนหนของบรษทจดทะเบยน และการไดมาซงหนของบรษทดงกลาวเปนผลใหกองทนไดมาหรอเปนผถอหนของบรษทนนจนถงหรอขามจดทตองทำคำเสนอซอ ความในวรรคหนงมใหนำมาใชกบกองทนรวมฟดเดอร ในสวนทเปนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) โดยใหดำเนนการตามทกำหนดในขอ 3 ในสวนนแทน 3. บรษทจดการกองทนรวมดำเนนการดงตอไปน หากปรากฏวามการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) เปนเวลา 5 วนทำการตดตอกน (1) จดทำรายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จำนวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ

P a g e 42 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

(2) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาวภายในโอกาสแรกโดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ แตตองไมเกนระยะเวลา 180 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว (3) หากบรษทจดการกองทนรวมสามารถแกไขอตราสวนการลงทนได ใหจดทำรายงานขอมลเกยวกบชอ จำนวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทอตราสวนเปนไปตามทกำหนด และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาตาม (2) ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมไมสามารถแกไขอตราสวนการลงทนได หามมใหบรษทจดการกองทนรวมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนด และใหบรษทจดการกองทนรวมจดทำรายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาว และจดสงรายงานตอสำนกงานและผดแลผลประโยชน ทงน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาตาม (2) 4. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดแตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน ใหบรษทจดการปฏบตใหเปนไปตามขอ 2 หรอขอ 3 ในสวนน แลวแตกรณ โดยอนโลม (1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน (2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค 5. ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจำเปนอนใดทำใหบรษทจดการไมสามารถดำเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทกำหนดในขอ 1(2) หรอขอ 2 วรรคหนง (3) (ข) ในสวนน หรอบรษทจดการมความเหนวาการดำเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจดำเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ และตองสงรายงานเกยวกบการดำเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอสำนกงาน ผถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ทงน ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถดำเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได สวนท 6 : การดำเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน 1. ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการตองดำเนนการดงตอไปน (1) จดทำรายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลททำใหมการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอสำนกงาน รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ (2) ดำเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอดำเนนการเปลยนแปลงประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทกำหนดในขอ 2 ในสวนน 2. ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการดำเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในกำหนดเวลาดงกลาว

P a g e 43 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบกำหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม 4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) : 4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ไมม 4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน : 4.3. รายละเอยดเพมเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) : 5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก : 5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก : - บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก : บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนครงแรกในราคาหนวยลงทนทเสนอขายหนวยละ 10 บาท (สบบาท) บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ทงน หากยอดรวมการสงซอหนวยลงทนมมลคาเทากบหรอมากกวาจำนวนเงนทนของโครงการจดการหรอตามจำนวนวงเงนทไดรบการจดสรรใหลงทนในตางประเทศกอนสนระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก บรษทจดการจะปดเสนอขายหนวยลงทนครงแรกและจะดำเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนรวมกอนได โดยไมตองแจงใหทราบลวงหนา 5.2.1 การขอรบหนงสอชชวนและเอกสารการสงซอหนวยลงทน ผสนใจลงทนในหนวยลงทนของ “กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1” สามารถตดตอขอรบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน ใบคำสงซอหนวยลงทน และใบคำขอเปดบญชผถอหนวยลงทน และสามารถทำการสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ทกวนทำการ ตงแตเวลาเปดทำการของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) จนถงเวลา 15.30 น. ในกรณทไมเคยมบญชผถอหนวยลงทน ผสนใจลงทนตองเปดบญชดงกลาวกอน โดยกรอกรายละเอยดในใบคำขอเปดบญชผถอหนวยลงทน และเอกสารทกำหนดอยางถกตองและตามความเปนจรง พรอมแนบเอกสารหลกฐาน ตามทบรษทจดการกำหนดในการเปดบญชซงลงนามรบรองสำเนาถกตอง ผจองซอหรอผถอหนวยลงทนตองรบทราบและยนยอมทจะปฏบตตามเงอนไขทกำหนดในใบคำขอเปดบญชผถอหนวยลงทน และแบบคำขอเปลยนแปลงขอมล รวมทงเงอนไขอน ๆ ทบรษทจดการหรอนายทะเบยนจะกำหนดตอไปซงจะตดประกาศไวทบรษทจดการ และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการกำหนดและแกไขเปลยนแปลงเงอนไขการเปดบญชโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว

P a g e 44 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

5.2.2 วธการสงซอหนวยลงทน 5.2.2.1 บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ผสงซอหนวยลงทนตองสงซอเปนจำนวนเงนไมนอยกวามลคาขนตำของการสงซอทบรษทจดการกำหนด ในราคาหนวยลงทนทเสนอขายหนวยละ 10 บาท (สบบาท) บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) โดยผสงซอหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดตางๆ ใน “ใบคำสงซอหนวยลงทน” และ “คำขอเปดบญชผถอหนวยลงทน” (เฉพาะผสงซอหนวยลงทนกองทนเปดทจดตงและจดการโดยบรษทจดการเปนครงแรก) ใหครบถวนถกตองและชดเจน พรอมชำระเงนคาซอหนวยลงทนเตมตามจำนวนทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) โดยเรมตงแตเวลาเปดทำการถงเวลา 15.30 น. ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมภายใตการบรหารจดการทบรษทจดการกำหนด เพอจองซอหนวยลงทนของกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 ในการเสนอขายครงแรกได ตามวธการทบรษทจดการกำหนด 5.2.2.2 การสงซอหนวยลงทนผานระบบอนเทอรเนต บรษทจดการอาจจดใหมบรการสงซอหนวยลงทนผานบรการอนเทอรเนต (Internet) เมอผถอหนวยลงทนมบญชผถอหนวยลงทนและสมครใชบรการซอขายหนวยลงทนผานระบบอนเทอรเนต (Internet) ของบรษทจดการเรยบรอยแลว โดยผถอหนวยลงทนสามารถสงคำสงซอหนวยลงทนผานบรการอนเทอรเนต (Internet) ทเวปไซตของบรษทจดการได ภายใตรายละเอยดหลกเกณฑ เงอนไข และขนตอนวธการขอใชบรการสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 5.2.2.3 การสงซอหนวยลงทนผานการบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกสอน บรษทจดการอาจจดใหมวธการสงซอหนวยลงทนผานบรการอนเทอรเนต (Internet) หรอผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต (ATM) หรอผานบรการธนาคารทางโทรศพท (Telephone Banking) ของธนาคารกรงไทย หรอผานสออเลคทรอนกสอนใดในทำนองเดยวกน เพอเปนการอำนวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนในอนาคต ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาโดยจะตดประกาศ ณ ททำการของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ 5.2.3. เอกสารหลกฐานในการขอเปดบญช 5.2.3.1. กรณบคคลธรรมดา สำเนาบตรประจำตวประชาชน หรอสำเนาบตรประจำตวขาราชการ หรอสำเนาบตรประจำตวพนกงานรฐวสาหกจ หรอสำเนาหนงสอเดนทางซงลงนามรบรองความถกตอง 5.2.3.2. กรณนตบคคล (1) สำเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย (2) สำเนาหนงสอบรคณหสนธ และขอบงคบของบรษท (3) ตวอยางลายมอชอผมอำนาจลงนามแทนนตบคคล และเงอนไขการลงนาม (4) สำเนาบตรประจำตวประชาชนของผมอำนาจลงนามแทนนตบคคล ทงน เอกสารตางๆ ตองลงนามรบรองสำเนาถกตอง 5.2.4. การรบชำระ และการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน 5.2.4.1 บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม)

P a g e 45 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ผสงซอหนวยลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ภายในระยะเวลาเสนอขายครงแรก โดยชำระเปนเงนสด เชค ดราฟต หรอคำสงโอนเงนจากบญชเงนฝากของธนาคารกรงไทย ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกนกบททำการของบรษทจดการ หรอธนาคารกรงไทยทรบการสงซอภายในวนเดยวกบวนทสงซอเทานน หรอบญชจองซอทบรษทจดการเปดไวกบธนาคารพาณชยอน หรออาจรบชำระดวยบตรเครดต (ถาม) ซงจะตองอยภายใตเงอนไขทบรษทจดการกำหนด หรอวธการอนใดทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตมตอไป ทงน สำหรบการซอหนวยลงทนผานธนาคารกรงไทย สาขาทอยนอกเขตหกบญชกรงเทพมหานคร ผสงซอตองชำระเปนเงนสด เชค หรอดราฟตของธนาคารกรงไทยของสาขานนเทานน ผถอหนวยลงทนทชำระเงนคาซอหนวยลงทนดวยเชคหรอดราฟตจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “บญชจองซอหนวยลงทนของ บมจ.หลกทรพยจดการกองทน กรงไทย” เมอชำระทบรษทจดการ ธนาคารกรงไทย ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารไทยพาณชย ธนาคารกสกรไทย ธนาคารกรงเทพ และธนาคารทหารไทย หรอบญชจองซอทบรษทจดการเปดไวกบธนาคารพาณชยอนๆ โดยบญชจองซอหนวยลงทนดงกลาว เปนบญชประเภทกระแสรายวน และ/หรอบญชประเภทออมทรพย ซงบรษทจดการจะนำเงนทไดรบจากการสงซอหนวยลงทนนเกบรกษาไวในบญชดงกลาว และหากมดอกเบยรบหรอผลประโยชนใดๆ เกดขน บรษทจดการจะดำเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน อนง บรษทจดการอาจเพมบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารพาณชยอนๆ โดยเปนไปตามทบรษทจดการกำหนด ผสงซอหนวยลงทนทชำระเงนคาซอหนวยลงทนดวยเชคหรอดราฟต จะตองยนชำระใหเสรจสนกอนเวลาเคลยรงของธนาคารพาณชยภายในวนทำการกอนวนทำการสดทายทเปดเสนอขายหนวยลงทน โดยในวนทำการสดทายของการเปดเสนอขายครงแรก บรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบชำระเงนคาซอหนวยลงทน เฉพาะเงนสดหรอเงนโอน (เงนสดหรอเชค TR) เทานน ในการชำระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการ เพอซอหนวยลงทนของกองทนน ผสงซอหนวยลงทนตองชำระดวยเงนจนเตมคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได และผสงซอหนวยลงทนทไดทำการสงซอหนวยลงทนและไดชำระเงนคาซอหนวยลงทนเตมตามจำนวนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทนและขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ หลงจากทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ไดรบคำสงซอหนวยลงทน พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) จะสงมอบสำเนาคำสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน โดยคำสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ไดเรยกเกบเงนตามคำสงหกบญชธนาคาร เชคหรอดราฟต และไดรบเงนคาซอหนวยลงทนเตมตามจำนวนแลว ในกรณทการชำระเงนคาซอหนวยลงทนดวยเชคหรอดราฟต ถกปฏเสธการจายเงนจากธนาคารของผสงซอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะระงบการขายหนวยลงทนใหกบผสงซอหนวยลงทนนน และจะดำเนนการสงเชคหรอดราฟตนนคนใหกบผสงซอหนวยลงทนภายใน 15 วนทำการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ทงน วธการชำระเงนดวยบตรเครดต (ถาม) จะเปนไปตามเงอนไขและวธการใหบรการของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอ

P a g e 46 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

คน (ถาม) โดยเงอนไขและวธการในการใหบรการจะเปนไปตามทผใหบรการรายนนกำหนดขน และเปนไปตามหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณทบรษทจดการไมไดรบเงนคาซอหนวยลงทนจากบรษทบตรเครดตหรอธนาคารทผสงซอมบญชบตรเครดตอย ภายในวนทำการถดจากวนทสงซอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนดงกลาว 5.2.4.2 อนเทอรเนต (Internet) ผสงซอหนวยลงทนอาจสงซอหนวยลงทนผานบรการอนเทอรเนต (Internet) โดยเปนไปตามหลกเกณฑและเงอนไขทบรษทจดการกำหนด 5.2.4.3 ธรกรรมอเลคทรอนกสอนๆ ผสงซอหนวยลงทนอาจสงซอหนวยลงทนผานบรการอนเทอรเนต (Internet) หรอผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต (ATM) หรอผานบรการธนาคารทางโทรศพท (Telephone Banking) ของธนาคารกรงไทย หรอผานสออเลคทรอนกสอนใดในทำนองเดยวกนตามหลกเกณฑ และเงอนไขทบรษทจดการกำหนด โดยผสงซอหนวยลงทนจะตองชำระเงนคาซอหนวยลงทนตามวธการทบรษทจดการกำหนด ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาโดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการกอนเปดใหบรการ 5.2.5. การจดสรรหนวยลงทน บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหผสงซอหนวยลงทน ตามทสงซอและไดชำระเงนคาซอหนวยลงทนเตมตามจำนวนแลว ยกเวนในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลใหจำนวนหนวยลงทนของกองทนเกนกวาจำนวนหนวยลงทนทจดทะเบยนไวตอสำนกงาน คณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอ โดยใชหลกการ “สงซอกอนไดกอน” ตามวนทไดรบคำสงซอหนวยลงทนและไดชำระคาซอหนวยลงทนเตมตามจำนวนแลว ทงน ในกรณทมการสงซอหนวยลงทนเตมตามจำนวนทเสนอขายครงแรกกอนสนสดระยะเวลาการเสนอขายครงแรก และ/หรอในกรณทบรษทจดการไดจำหนายหนวยลงทนของกองทนจนมอตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (Concentration Limit) ใกลเคยงกบอตราสวนหรอมลคาทสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยกำหนด โดยจะเปนไปตามดลยพนจของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดการเสนอขายกอนครบกำหนดระยะเวลาดงกลาว โดยบรษทจดการจะดำเนนการปดประกาศแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบทบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ ในกรณทมการสงซอหนวยลงทนพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการจะพจารณาจดสรรตามสดสวนจำนวนหนวยลงทนทสามารถจดสรรไดใหแกผสงซอ ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดกได โดยไมจำเปนตองบอกกลาวลวงหนา ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขน หลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลวเทานน ในกรณทบรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรหนวยลงทนมผลกระทบตอการลงทนของกองทน หรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการ บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดกได โดยไมจำเปนตองแจงใหผจองซอทราบลวงหนา

P a g e 47 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

5.2.6. การคนเงนคาซอหนวยลงทน ในกรณท การส งซ อหนวยลงทนมผลใหจำนวนหนวยลงทนของกองทนเกนกวาจำนวนหนวยลงทนท จดทะเบยนไวตอสำนกงาน คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอในกรณทบรษทจดการไดจำหนายหนวยลงทนของกองทนจนมอตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (Concentration Limit) ใกลเคยงกบอตราสวนหรอมลคาทสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยกำหนด โดยจะเปนไปตามดลยพนจของบรษทจดการ และบรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดการเสนอขายกอนครบกำหนดระยะเวลาดงกลาว ตามขอ 5.2.5. และ/หรอกรณไมสามารถจดสรรหนวยลงทนไดโดยเปนไปตามเกณฑสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยบรษทจดการจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอไมจดสรรทงหมด บรษทจดการจะคนเงนคาซอหนวยลงทนสวนทไมไดรบการจดสรรแตบางสวนหรอทงหมดโดยไมมดอกเบย เปนเชคขดครอมสงจายเฉพาะผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยหรอโอนเงน ใหแกผสงซอหนวยลงทน เขาบญชเงนฝากของธนาคารกรงไทย หรอธนาคารหรอสถาบนการเงนอนใดตามทอยทระบในคำขอเปดบญชกองทน และ/หรอวธการชำระเงนอนใดเพอเปนการอำนวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทน เชน E-Wallet หรอ การโอนเงนผานระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน ภายใน 15 วนนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก 5.2.7 เงอนไขการขายหนวยลงทน (1) ในกรณทบรษทจดการยตโครงการเนองจากหลงสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกแลวปรากฏวาโครงการไมสามารถขายหนวยลงทนใหแกผลงทนไดถง 35 ราย หรอในกรณทมการจดสรรหนวยลงทนไมเปนไปตามเกณฑทเกยวของกบขอจำกดการถอหนวยลงทน ตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน วาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ หรอในกรณทบรษทจดการประสงคจะยตโครงการ เนองจากขายหนวยลงทนใหแกผลงทนไดถง 35 ราย แตมมลคาหนวยลงทนทจำหนายไดทงหมดตำกวา 50,000,000 บาท บรษทจดการจะคนเงนคาซอหนวยลงทนทงหมดพรอมทงดอกเบยทเกดขนในชวงดงกลาว (ถาม) เปนเชคขดครอมสงจายเฉพาะผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยหรอโอนเงนเขาบญชเงนฝากของธนาคารกรงไทยหรอธนาคารหรอสถาบนการเงนอนใด ตามทอยทระบในคำขอเปดบญชกองทน และ/หรอวธการชำระเงนอนใดเพอเปนการอำนวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทน เชน E-Wallet หรอ การโอนเงนผานระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน ใหแกผสงซอหนวยลงทน ภายใน 1 เดอนนบแตวนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกตามสดสวนของเงนคาจองซอหนวยลงทน หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนและดอกเบยทเกดขนในชวงดงกลาว (ถาม) อนเนองจากความผดพลาดของบรษทจดการ บรษทจดการจะชำระดอกเบยในอตราไมตำกวารอยละเจดครงตอปนบแตวนทครบกำหนดเวลานนจนถงวนทบรษทจดการชำระเงนคาจองซอจนครบถวน (2) ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมประสงคจะยกเลกการจดตงกองทนรวมทอยระหวางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก โดยบรษทจดการอาจยตการขายหนวยลงทนได โดยบรษทจดการกองทนรวมจะรายงานใหสำนกงานทราบถงการยตการขายหนวยลงทนตามวรรคหนงภายใน 7 วนนบแตวนทยตการขายหนวยลงทนนน และใหการอนมตใหจดตงกองทนรวมสนสดลงในวนทแจงใหสำนกงานทราบ ทงน บรษทจดการกองทนรวมจะคนเงนคาซอหนวยลงทนและผลประโยชนใดๆ ทเกดขนจากเงนทไดรบจากการจำหนายหนวยลงทนใหแกผซอหนวยลงทนตามสดสวนของเงนคาซอหนวยลงทนภายใน 15 วนนบแตวนทการอนมตใหจดตงกองทนรวมสนสดลงตามวรรคสอง และหากบรษทจดการกองทนรวมไมสามารถคนเงนและผลประโยชนภายในกำหนดเวลาดงกลาวไดอนเนองจากความผดของบรษทจดการกองทนรวมเอง ใหบรษทจดการกองทนรวมชำระดอกเบยในอตราไมตำกวารอยละเจดครงตอปนบแตวนทครบกำหนดเวลานนจนถงวนทชำระเงนคาซอหนวยลงทนจนครบถวน

P a g e 48 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก : 6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก : 6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก : 6.3. การสงซอหนวยลงทน : 7. การรบซอคนหนวยลงทน : 7.1. ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน : - บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม : 7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน : - แบบดลยพนจของผลงทน - แบบอตโนมต 7.4. รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม : 7.4.1 กรณแบบดลยพนจของผลงทน บรษทจดการจะทำการรบซอคนหนวยลงทนภายหลงจากการเสนอขายครงแรก ตามรายละเอยดวนทำการรบซอคนหนวยลงทนทระบไวในขอ 7.5 ระยะเวลาในการรบซอคน ราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนทำการรบซอคน ซงคำนวณตามหวขอ “วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดำเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง” ในการขายคนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนสามารถเลอกขายคนหนวยลงทนได ดงน 7.4.1.1 วธการรบซอคนหนวยลงทน ในการขายคนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนสามารถเลอกขายคนหนวยลงทนได ดงน (1) การรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนดวยตนเองไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ตามรายละเอยดวนทำการรบซอคนหนวยลงทนทระบไวในขอ 7.5 ระยะเวลาในการรบซอคน โดยกรอกใบคำสงขายคนหนวยลงทน ระบรายละเอยดใหครบถวนและยนตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ตงแตเวลาเปดทำการ จนถงเวลา 14.00 น. บรษทถอวาคำสงขายคนทไดรบหลงจากวนและเวลาดงกลาวเปนคำสงขายคนสำหรบวนทำการรบซอคนหนวยลงทนครงถดไป ทงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) จะตองแจงใหบรษทจดการทราบโดยทนทในกรณทมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนเปนมลคาตงแต 10 ลานบาทขนไป

P a g e 49 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

(2) การรบซอคนหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต (ATM) ของธนาคารกรงไทย บรษทจดการอาจเปดใหบรการการรบซอคนหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต (ATM) ของธนาคารกรงไทย โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาโดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการกอนเปดใหบรการ (3) การรบซอคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท (Telephone Banking) ของธนาคารกรงไทย บรษทจดการอาจเปดใหบรการการรบซอคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท (Telephone Banking) ของธนาคารกรงไทย โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาโดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการกอนเปดใหบรการ (4) การรบซอคนหนวยลงทนผานระบบอนเทอรเนต (Internet) บรษทจดการอาจเปดใหบรการการรบซอคนหนวยลงทนผานบรการระบบอนเตอรเนต (Internet) โดยเปนไปตามหลกเกณฑและเงอนไขทบรษทจดการกำหนด (5) การรบซอคนหนวยลงทนผานการบรการธรกรรมทางอเลคทรอนกสอน บรษทจดการอาจจดใหมวธการรบซอคนหนวยลงทนผานบรการทางโทรศพทอตโนมต (IVR) ของบรษทจดการ หรอผานบรการทางโทรศพทเคลอนท หรอผานบรการอนเทอรเนต (Internet) ของธนาคารกรงไทย หรอผานสออเลคทรอนกสอนใดในทำนองเดยวกน เพอเปนการอำนวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนในอนาคต ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาโดยจะตดประกาศ ณ ททำการของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ (6) การรบซอคนหนวยลงทนผานไปรษณย บรษทจดการอาจจดใหมการบรการรบซอคนหนวยลงทนทางไปรษณยได โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด 7.4.1.2 เงอนไขในการรบซอคนหนวยลงทน การสงขายคนหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ไดรบคำสงขายคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนและไดทำรายการรบซอคนหนวยลงทนแลว ผสงขายคนหนวยลงทนไมสามารถยกเลกคำสงขายคนหนวยลงทนได เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษหรอเปนกรณทบรษทจดการอยในระหวางการดำเนนการตามขอ "การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะลดหยอนหรอยกเวนคาธรรมเนยมการขายคนหนวยลงทนใหแกผขายคนหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนของกองทนนเพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดการโดยบรษทจดการ อนง ในกรณทบญชกองทนไมมมลคาคงเหลอในบญชและบญชนนไมมการตดตอขอใชบรการเปนเวลานานตดตอกนเกน 1 ป บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดบญชดงกลาวโดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา 7.4.1.3 การจดสรรเงนใหแกผสงขายคนหนวยลงทน

P a g e 50 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

การจดสรรการรบซอคนหนวยลงทนจะจดสรรตามหลกการ “สงขายคนกอนไดกอน” ในกรณทสงขายคนหนวยลงทนพรอมกนและมเงนสดไมเพยงพอตอการจดสรรใหทกคำสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะพจารณาจดสรรเงนทมในขณะนนใหผสงขายคนหนวยลงทนพรอมกนนนตามสดสวนจำนวนหนวยลงทน หรอจำนวนเงนทผสงขายคนหนวยลงทนแตละรายสงขายคนมานน ยกเวนในกรณตามขอ "การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอ "การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน" หรอ "การหยดรบซอคนหนวยลงทน" บรษทจดการจะจดสรรเงนใหแกผสงขายคนหนวยลงทน โดยคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนทบรษทจดการรบซอคนหนวยลงทน ในกรณทผสงขายคนเปนจำนวนหนวยลงทน บรษทจดการจะคำนวณจำนวนเงนทสงขายคนโดย คณจำนวนหนวยลงทนดวยราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการรบซอคนนน ในกรณทผสงขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนเงน บรษทจดการจะคำนวณจำนวนหนวยลงทนทสงขายคนดวย ราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ วนทำการรบซอคนหนวยลงทนนน ทงน จำนวนหนวยลงทนทคำนวณไดจะเปนตวเลขทศนยม 4 ตำแหนง โดยตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง การขายคนหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการ หรอนายทะเบยนไดตรวจสอบแลววาผสงขายคนหนวยลงทนมจำนวนหนวยลงทนตามทะเบยนผถอหนวยลงทนเพยงพอกบจำนวนหนวยลงทนทสงขายคน ในกรณทจำนวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนสงขายคนเกนกวาจำนวนหนวยลงทนทงหมดทผถอหนวยลงทนมอยตามทะเบยนผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ในกรณทผสงขายคนหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนและการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนถอตามทะเบยนผถอหนวยลงทนมมลคาตำกวามลคาขนตำของการดำรงหนวยลงทน บรษทจดการอาจดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนทเหลออยทงหมดของผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะคดคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนทเหลออยทงหมดนนดวยวธการเดยวกบหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนสงขายคนและทำใหเกดการรบซอคนหนวยลงทนทงหมดนน ทงน หากมการเปลยนแปลงมลคาขนตำของการดำรงหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วนเพอใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ตดประกาศใหผลงทนทราบ บรษทจดการจะจดสรรเงนใหแกผสงขายคนหนวยลงทนตามการสงขายคนหนวยลงทนทสมบรณ ซงเปนไปตามเงอนไขขางตนเทาทบรษทจดการสามารถรบซอคนไดจากจำนวนเงนสดของกองทน บรษทจดการจะยกเลกจำนวนหนวยลงทนทรบซอคนในทะเบยนหนวยลงทนในวนทำการถดจากวนทำการรบซอคนหนวยลงทนจำนวนนน

P a g e 51 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

7.4.2 การรบซอคนหนวยลงทนแบบอตโนมต หลกเกณฑการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต 1.กองทนจะพจารณารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตไมเกนปละ 4 ครง โดยพจารณาจากผลการดำเนนงานสนสดตามชวงเวลาทบรษทจดการเหนสมควรจากผลตอบแทนจากการลงทน และ/หรอเงนตน 2. การพจารณาจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ วธการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต (1) บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผ ถอหนวยลงทน ไมเกนปละ 4 ครง ในอตราทบรษทจดการเหนสมควร โดยบรษทจดการจะประกาศวนรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ทเวบไซตของบรษทจดการ ไมนอยกวา 7 วน กอนวนรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตทบรษทจดการกำหนด โดยจะทำการสบเปลยนหนวยลงทนโดยอตโนมตของผถอหนวยลงทนทกรายไปยงกองทนเปดกรงไทยตราสารตลาดเงน (กองทนปลายทาง) หรอกองทนรวมตลาดเงนอนใดทบรษทจดการเปดใหบรการสบเปลยนหนวยลงทน หากในกรณทวนทกำหนดในการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตเปนวนหยดทำการซอขาย บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนทำการถดไป ทงน บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทนจากการลงทน และ/หรอเงนตน (2) สำหรบการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงสดทาย บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนทกรายในสวนทเหลออยทงหมดของกองทนน โดยจะทำการสบเปลยนหนวยลงทนโดยอตโนมตทงจำนวนของผถอหนวยลงทนทกรายไปยงกองทนเปดกรงไทยตราสารตลาดเงน (กองทนปลายทาง) ในวนทำการกอนวนสนสดอายโครงการ ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงกองทนปลายทางเปนกองทนรวมตลาดเงนอนใดทบรษทจดการเปดใหบรการสบเปลยนหนวยลงทนภายหลงไดโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ และจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยพลน โดยจะตดประกาศไว ณ สำนกงานของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอ Website ของบรษทจดการ โดยบรษทจดการถอวาผถอหนวยลงทนไดตกลงสงขายคนหนวยลงทน และบรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทำการรบซอคนหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด โดยจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณไดเมอสนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนเปนเกณฑในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทน เวนแตกรณตามขอ 11 (3) บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนทมรายชออยตามหลกฐานทปรากฎในทะเบยนผถอหนวยลงทน โดยจะทำการสบเปลยนหนวยลงทนโดยอตโนมตของผถอหนวยลงทนทกรายไปยงกองทนเปดกรงไทยตราสารตลาดเงน (กองทนปลายทาง) ภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในทำนองเดยวกนกบธรกจจดการกองทน ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงกองทนปลายทางเปนกองทนรวมตลาดเงนอนใดทบรษทจดการเปดใหบรการสบเปลยนหนวยลงทนภายหลงไดโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ และจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยพลน โดยจะตดประกาศไว ณ สำนกงานของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอ เวบไซตของบรษทจดการ โดยบรษทจดการถอวาผถอหนวยลงทนไดตกลงสงขายคนหนวยลงทน และบรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทำการรบซอคนหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด โดยจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณไดเมอสนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนเปนเกณฑในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทน เวนแตกรณตามขอ 11

P a g e 52 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

(4) ในกรณทกองทนไดรบเงนปนผล และ/หรอดอกเบยของตราสารหนทลงทน/กองทนรวมหลก และ/หรอเงนทไดรบจากการทยอยคนเงนตนของตราสารหนทลงทน/กองทนรวมหลก และ/หรอเงนทไดจากการคนเงนของกองทนรวมหลกหรอตราสารหนครบกำหนดภายหลงจากกองทนครบกำหนดอายโครงการ บรษทจดการโดยผชำระบญชจะสงเงนทไดรบมาดงกลาวหลงหกคาใชจาย หรอชำระหน หรอกนสวนเพอชำระหนทงหมดของกองทนแลวใหแกผถอหนวยลงทนตามสวนของหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนแตละรายถออยตามหลกฐานทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเลกกองทน (5) บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนทกรายตกลงยนยอมใหบรษทจดการดำเนนการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต โดยบรษทจดการไมจำเปนตองแจงใหทราบหรอขอความยนยอมจากผถอหนวยลงทนอกแตอยางใด และผถอหนวยลงทนจะไมโตแยงหรอยบยงการดำเนนการดงกลาว ทงน การรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะทำใหจำนวนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแตละรายลดลง (6) บรษทจดการขอสงวนสทธในการไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงขายคนหนวยลงทนอตโนมต หรอหยดการขายคนหนวยลงทนอตโนมต หากมการผดนดชำระการจายเงนปนผลจากกองทนรวม หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอนๆ ทกองทนลงทน หรอดอกเบยหรอเงนตนของหลกทรพยหรอทรพยสนอนๆ ทกองทนลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และสำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ 7.4.3 การชำระเงนคารบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะดำเนนการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในทำนองเดยวกนกบธรกจจดการกองทน ในการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะชำระเงนคารบซอคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนตามวธการทผถอหนวยลงทนระบไวในใบคำขอเปดบญชผถอหนวยลงทน และ/หรอวธการชำระเงนคารบซอคนหนวยลงทนดวยวธการอนใดเพอเปนการอำนวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทน เชน E-Wallet หรอ การโอนเงนผานระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน ตามหลกเกณฑและเงอนไขทบรษทจดการกำหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการ เวนแตเปนกรณรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตโดยการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนเปดกรงไทยตราสารตลาดเงน (กองทนปลายทาง) ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงกองทนปลายทางเปนกองทนรวมตลาดเงนอนใดทบรษทจดการเปดใหบรการสบเปลยนหนวยลงทนภายหลงไดโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ และจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยพลน โดยจะตดประกาศไว ณ สำนกงานของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอ เวบไซตของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนของสนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทน เวนแตในกรณตามขอ 10 ทงน ในกรณทบรษทจดการไมสามารถชำระคนคาขายหนวยลงทนตามวธการทผถอหนวยลงทนระบไวในใบคำขอเปดบญชผถอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธในการดำเนนการตามวธการทนายทะเบยนหนวยลงทนเหนสมควร เชน การโอนหรอนำเงนเขาบญชเงนฝากผถอหนวยลงทน หรอ การออกเชคขดครอมคาขายคนหนวยลงทนสงจายผถอหนวยลงทน หรอ การโอนเงนผานระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน 7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน : ทกวนทำการซอขาย

P a g e 53 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน : - กรณแบบดลยพนจของผลงทน บรษทจดการจะเปดรบคำสงขายคนหนวยลงทนภายหลงระยะเวลาเสนอขายครงแรกภายใน 30 วนทำการหลงจากปดการเสนอขายครงแรก หากกรณวนดงกลาวตรงกบวนหยดใหเลอนเปนวนทำการซอขายถดไป โดยผถอหนวยลงทนสามารถทำการสงขายคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ไดทกวนทำการซอขายหนวยลงทน ในระหวางเวลาเรมเปดทำการ – 14.00 น. โดยบรษทจดการจะประกาศวนทมใชวนทำการซอขายหนวยลงทนใหทราบลวงหนา โดยปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ - กรณแบบอตโนมต บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทน ไมเกนปละ 4 ครง ในอตราทบรษทจดการเหนสมควร โดยบรษทจดการจะประกาศวนรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาทเวบไซตของบรษทจดการกอนวนรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตทบรษทจดการกำหนดโดยจะทำการสบเปลยนหนวยลงทนโดยอตโนมตของผถอหนวยลงทนทกรายไปยงกองทนเปดกรงไทยตราสารตลาดเงน (กองทนปลายทาง) สำหรบการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงสดทาย บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนทกรายในสวนทเหลออยทงหมดของกองทนน โดยจะทำการสบเปลยนหนวยลงทนโดยอตโนมตทงจำนวนของผถอหนวยลงทนทกรายไปยงกองทนเปดกรงไทยตราสารตลาดเงน (กองทนปลายทาง) ในวนทำการกอนวนสนสดอายโครงการ ทงน หากในกรณทวนทกำหนดในการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตเปนวนหยดทำการ บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนทำการถดไป โดยบรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนทมรายชออยตามหลกฐานทปรากฎในทะเบยนผถอหนวยลงทน โดยจะทำการสบเปลยนหนวยลงทนโดยอตโนมตของผถอหนวยลงทนทกรายไปยงกองทนเปดกรงไทยตราสารตลาดเงน (กองทนปลายทาง) ภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนถดจากคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในทำนองเดยวกนกบธรกจจดการกองทน ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงกองทนปลายทางเปนกองทนรวมตลาดเงนอนใดทบรษทจดการเปดใหบรการสบเปลยนหนวยลงทนภายหลงไดโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ และจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยพลน โดยจะตดประกาศไว ณ สำนกงานของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ ทงน ผถอหนวยลงทนจะไดรบหนวยลงทนของกองทนเปดกรงไทยตราสารตลาดเงน (กองทนปลายทาง) ภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในทำนองเดยวกนกบธรกจจดการกองทน ดงนน ผถอหนวยลงทนสามารถดำเนนการขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนอนได โดยเปนไปตามเงอนไขทระบไวในหนงสอชชวนของกองทนเปดกรงไทยตราสารตลาดเงน กองทนรวมตลาดเงนอนใดทบรษทจดการเปดใหบรการสบเปลยนหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะไมคดคาธรรมเนยมใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงกองทนปลายทางเปนกองทนรวมตลาดเงนอนใดทบรษทจดการเปดใหบรการสบเปลยนหนวยลงทนภายหลงไดโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ และจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยพลน โดยจะตดประกาศไว ณ สำนกงานของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ 7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา

P a g e 54 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม : 7.9. รายละเอยดเพมเตม : บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบปรง แกไข เปลยนแปลง เพมเตม วน เวลา และวธการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการอำนวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนในอนาคต หรอกำหนดใหสงคำสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนลวงหนา หากเหนวาเกดเหตการณใดๆ ทสงผลกระทบตอการสงคำสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวม หรออาจมผลกระทบตอระยะเวลาการชำระเงนหรอรบชำระเงนคาซอขายหนวยลงทนของกองทนรวม หรออาจมผลใหไมสามารถหาหลกทรพยทจะลงทนเพอใหเปนไปตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนได หรอกรณอนใดทเกยวของกบการลงทน เปนตน โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการจะคำนงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนหลก ในกรณทวนทำการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาว ตรงกบวนทสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และ/หรอหนวยงานอนใดทมอำนาจตามกฎหมายมคำสงใหเปนวนหยดการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน (ซงอาจเปนวนทบรษทจดการเปดทำการแตมคำสงใหเปนวนหยดการซอขายหนวยลงทน) บรษทจดการจะเลอนการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนออกไปเปนวนทำการถดไป หรออนๆ ตามทบรษทจดการเหนสมควร 8. การสบเปลยนหนวยลงทน : 8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน : - บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 8.2. รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม : การสบเปลยนการถอหนวยลงทน คอ การขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมหนง (“กองทนตนทาง”) เพอซอหนวยลงทนของกองทนรวมอกกองทนหนง (“กองทนปลายทาง”) โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) จะดำเนนการนำเงนคาขายคนหนวยลงทนตามราคารบซอคน จากกองทนตนทางซงไดหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไปชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนปลายทาง ตามราคาขาย และเงอนไขทระบไวในโครงการ ทงน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) จะสงมอบหลกฐานการรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการสบเปลยนหนวยลงทนมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม หรอกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอ ตอชอเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนง หรอถาวร โดยบรษทจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการและแจงใหผถอหนวยทราบโดยพลน บรษทจดการจะเปดบรการการสบเปลยนหนวยลงทนสำหรบกองทนทอยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการทบรษทจดการเปดใหบรการสบเปลยนหนวยลงทนใหเทานน

P a g e 55 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

8.2.1 วธการสบเปลยนหนวยลงทน 8.2.1.1 การสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) บรษทจดการจะดำเนนการสบเปลยนการถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการ ดงน 1) ผถอหนวยลงทนสามารถตดตอขอรบใบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ภายในวนและเวลาทระบในขอ 8.2.3 วนและเวลาในการสบเปลยนหนวยลงทน 2) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหครบถวนชดเจน โดยระบชอกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทางทตองการสบเปลยนหนวยลงทน รวมทงจำนวนเงน หรอจำนวนหนวยลงทนทจะออกจากกองทนตนทาง และรายละเอยดอนๆ ทบรษทจดการกำหนด และยนคำสงตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) จะสงมอบหลกฐานการสบเปลยนใหแกผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน 3) ในการสบเปลยนหนวยลงทนกองทนนผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนครงละไมตำกวาจำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคนทกำหนดไวในโครงการจดการ 4) ในกรณทผถอหนวยลงทนสบเปลยนหนวยลงทนแลวเปนผลใหจำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชตำกวาจำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน 5) ในกรณทผถอหนวยลงทนทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนน หากจำนวนเงนทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทนมไมเพยงพอทจะนำไปซอหนวยลงทนของกองทนอน ตามมลคาขนตำทระบไวในโครงการของกองทนปลายทาง บรษทจดการจะไมนำเงนไปซอหนวยลงทนตามทระบไว แตะจะชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนตามเงอนไขทผถอหนวยลงทนไดระบไวในคำขอเปดบญชกองทนภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในทำนองเดยวกนกบธรกจจดการกองทน 6) ในกรณทผถอหนวยลงทนทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนเขาจากกองทนอนมายงกองทนน และจำนวนเงนทไดไมเพยงพอทจะนำไปซอหนวยลงทน บรษทจดการสงวนสทธทจะไมนำเงนดงกลาวมาซอหนวยลงทนของกองทนนตามทระบไวในคำสงสบเปลยนหนวยลงทน 7) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนได เนองจากอยในระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 11 “การไมขายไมรบซอคนไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามสง” 12. “การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน” บรษทจดการจะถอวาคำสงสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนคำสงสบเปลยนหนวยลงทนของวนแรกทจะเปดทำการสบเปลยนครงตอไป 8) เมอผถอหนวยลงทนทสงสบเปลยนหนวยลงทนแลวจะเพกถอนรายการสบเปลยนไมได หากรายการดงกลาวนน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ไดทำรายการจนเสรจสนสมบรณแลว ไมวากรณใดๆ ทงสน ทงน เงอนไขการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวขางตน อาจมการเปลยนแปลงภายใตวธการทบรษทจดการเหนสมควร โดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา

8.2.1.2 การสบเปลยนหนวยลงทนผานระบบอนเตอรเนต บรษทจดการอาจเปดใหบรการการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการระบบอนเตอรเนต (Internet) โดยเปนไปตามหลกเกณฑและเงอนไขทบรษทจดการกำหนด

P a g e 56 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

8.2.1.3 การสบเปลยนหนวยลงทนผานการบรการธรกรรมทางอเลคทรอนกสอน บรษทจดการอาจจดใหมวธการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการอนเทอรเนต (Internet) หรอผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต (ATM) หรอผานบรการธนาคารทางโทรศพท (Telephone Banking) ของธนาคารกรงไทย หรอผานสออเลคทรอนกสอนใดในทำนองเดยวกน เพอเปนการอำนวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนในอนาคต ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาโดยจะตดประกาศ ณ ท ทำการของบรษ ทจ ดการ หรอผ สนบสนนการขายหรอร บซ อค นหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอเว บไซตของบรษ ทจ ดการ 8.2.2 ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนดงตอไปนเปนเกณฑในการกำหนดราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน กรณสบเปลยนหนวยลงทน ดงน 8.2.2.1 การกำหนดราคารบซอคนกรณเปนกองทนตนทาง จะใชราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนทำการซอขายทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนและบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนแลว หกดวยคาธรรมเนยมและคาใชจายในการสบเปล ยนหนวยลงทน (ถาม) 8.2.2.2 การกำหนดราคาขายหนวยลงทนกรณเปนกองทนปลายทาง จะใชราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนทำการซอขายทบรษทจดการกำหนดขนเปนการทวไป ทงน วนทำการซอขายดงกลาวจะตองไมเกนวนทำการทกองทนไดรบเงนจากกองทนตนทาง 8.2.3 วนและเวลาในการสบเปลยนหนวยลงทน - กรณสบเปลยนหนวยลงทนตามดลยพนจของผลงทน บรษทจดการจะเปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนภายหลงระยะเวลาเสนอขายครงแรกภายใน 30 วนทำการหลงจากปดการเสนอขายครงแรก หากกรณวนดงกลาวตรงกบวนหยดใหเลอนเปนวนทำการซอขายถดไป โดยผถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดตามวนและเวลา ดงน ในกรณเปนกองทนตนทาง ผถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอ

คน (ถาม) ไดทกวนทำการซอขายหนวยลงทน ในระหวางเวลาเรมเปดทำการ – 14.00 น. โดยบรษทจดการจะประกาศวนทมใชวนทำการซอขายหนวยลงทนใหทราบลวงหนา โดยปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ

บรษทจดการจะถอวาคำสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบหลงจากวนและเวลาดงกลาวเปนคำสงสบเปลยนหนวยลงทนสำหรบวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนครงถดไป

- กรณสบเปลยนหนวยลงทนแบบอตโนมต บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทน โดยจะทำการสบเปลยนหนวยลงทนโดยอตโนมตของผถอหนวยลงทนทกรายไปยงกองทนเปดกรงไทยตราสารตลาดเงน (กองทนปลายทาง) ตามทระบไวในขอ 7 “การรบซอคนหนวยลงทน” อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงกองทนปลายทางเปนกองทนรวมตลาดเงนอนใดทบรษทจดการเปดใหบรการสบเปลยนหนวยลงทนหลงไดโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ และจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยพลน โดยจะตดประกาศไว ณ สำนกงานของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอ เวบไซตของบรษทจดการ

P a g e 57 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

เงอนไขอนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบปรง แกไข เปลยนแปลง เพมเตม วน เวลา และวธการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการอำนวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนในอนาคต หรอกำหนดใหสงคำสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนลวงหนา หากเหนวาเกดเหตการณใดๆ ทสงผลกระทบตอการสงคำสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวม หรออาจมผลกระทบตอระยะเวลาการชำระเงนหรอรบชำระเงนคาซอขายหนวยลงทนของกองทนรวม หรออาจมผลใหไมสามารถหาหลกทรพยทจะลงทนเพอใหเปนไปตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนได หรอกรณอนใดทเกยวของกบการลงทน เปนตน โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการจะคำนงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนหลก ในกรณทวนทำการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาว ตรงกบวนทสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และ/หรอหนวยงานอนใดทมอำนาจตามกฎหมายมคำสงใหเปนวนหยดการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน (ซงอาจเปนวนทบรษทจดการเปดทำการแตมคำสงใหเปนวนหยดการซอขายหนวยลงทน) บรษทจดการจะเลอนการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนออกไปเปนวนทำการถดไป หรออนๆ ตามทบรษทจดการเหนสมควร 9. การชำระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน : กรณบรษทจดการไมสามารถชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะกำหนดขนตอนการดำเนนการตอไป โดยตองไดรบมตพเศษใหชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน โดยขนตอนทกำหนดดงกลาวตองสามารถปฏบตไดจรง และเปนธรรมตอผถอหนวยลงทนของกองทนรวมเปดนนทกราย 10. การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน : 10.1 บรษทจดการอาจเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทน ทไดมคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณ ดงตอไปน (1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ (ข) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม (2) ผถอหนวยลงทนมคำสงขายหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาทบรษทจดการกองทนรวมพบวา ราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตองตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา 10.2 การเลอนการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนตามขอ 10.1 (1) หรอ (2) ใหบรษทจดการกองทนรวมปฏบตตามหลกเกณฑ ดงตอไปน (1) เลอนกำหนดการชำระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทำการนบแตวนทผถอหนวยลงทนมคำสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากสำนกงาน (2) แจงผถอหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนกำหนดการชำระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบเรองดงกลาวดวยวธการใดๆ โดยพลน

P a g e 58 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

(3) แจงการเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทน พรอมทงจดสงรายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ 10.1 (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ 10.1 (2) ตอสำนกงานโดยพลน ทงน บรษทจดการกองทนรวมจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดำเนนการแทนกได (4) ในระหวางการเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทน หากมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว ใหบรษทจดการกองทนรวมรบซอคนหนวยลงทนนน โดยตองชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผรวมคาหนวยลงทนตามลำดบวนทสงคำสงขายคนกอนหลง 11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง : 1. บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามคำสงซอ คำสงขายคนหรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบคำสงซอ คำสงขายคน หรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทนได ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน (1) ตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต (2) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณใดกรณหนงดงน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล (ข) ไมสามารถคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ (ค) มเหตจำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน ทงน การไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามคำสงทรบไวแลว หรอการหยดรบคำสงซอ คำสงขายคนหรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) ใหกระทำไดไมเกน 1 วนทำการ เวนแตจะไดรบการผอนผนจากสำนกงาน (3) กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยสำคญ (ก) ตลาดซอขายหลกทรพยทกองทนรวมลงทนไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม (ข) มเหตการณททำใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทำใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ (ค) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว (4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคำสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคำสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรงดงตอไปน (ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆ มสวนเกยวของกบการกระทำอยางใดอยางหนงดงน 1. การกระทำทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเกยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ 2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย 3. การกระทำทเปนการปฏบตตามคำสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสน โดยบคคลผมอำนาจตามกฎหมาย (ข) บรษทจดการกองทนรวมไมสามารถดำเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระสำคญ

P a g e 59 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

(5) อยในระหวางดำเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดำรงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดำรงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจำหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา ซงใหกระทำไดไมเกน 3 วนทำการ (6) ในกรณทวนทำการซอขายหนวยลงทนของกองทนรวมใดตรงกบวนทสำนกงานไดประกาศกำหนดใหเปนวนหยดทำการของบรษทจดการกองทนรวมเปนกรณพเศษ ใหบรษทจดการกองทนรวมหยดรบคำสงซอ คำสงขายคน และคำสงสบเปลยนหนวยลงทนสำหรบวนดงกลาว และตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาเกยวกบการหยดรบคำสงในกรณดงกลาวไมนอยกวา 5 วนทำการกอนถงวนหยดทำการกรณพเศษนน โดยจดใหมขอมลเรองดงกลาวไวในทเปดเผย ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการกองทนรวมและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) 2. เมอปรากฎเหตตามขอ 1. (1) (2) (3) (4) หรอ (5) และบรษทจดการกองทนรวมประสงคจะไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอ คำสงขายคน หรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทน ใหบรษทจดการกองทนรวมปฏบตดงตอไปน (1) แจงผถอหนวยลงทนทมคำสงซอ คำสงขายคน หรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 1.(1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคำสงซอ คำสงขายคน หรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลนดวย (2) รายงานการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอการหยดรบคำสงซอ คำสงขายคน หรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทนพรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการดำเนนการของกองทนรวมเปดนนใหสำนกงานทราบโดยพลน (3) ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนหรอหยดรบคำสงซอ คำสงขายคน หรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทนตามขอ 1.(1) (2) (3) และ (5) เกนหนงวนทำการ ใหบรษทจดการกองทนรวมดำเนนการดงตอไปน กอนการเปดรบคำสงซอ คำสงขายคน หรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทน (ก) รายงานการเปดรบคำสงซอ คำสงขายคน หรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวมเปด ณ วนทำการสดทายกอนวนรายงานนนใหสำนกงานทราบภายในวนทำการกอนวนเปดรบคำสงซอ คำสงขายคน หรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทน (ข) แจงใหผถอหนวยลงทนทมคำสงซอ คำสงขายคน หรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขาย รบซอคน หรอสบเปลยนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการเปดรบคำสงซอ คำสงขายคน หรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามคำสงซอ คำสงขายคน หรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบคำสงซอ คำสงขายคน หรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได 3. บรษทจดการกองทนรวมหยดการขายหนวยลงทนตามคำสงซอหรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตอง โดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยแจงผถอหนวยลงทนทมคำสงซอหรอ

P a g e 60 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

คำสงสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการหยดขายหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคำสงซอหนวยลงทนดวยวธการใดๆ โดยพลน 12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน : เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจำเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบคำสงซอ คำสงขายคนหรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราวตามระยะเวลาทเหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนทำการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบคำสงซอ คำสงขายคน หรอคำสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได 13. เงอนไขและขอจำกดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน : บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะไมจดสรรหนวยลงทนในกรณทจะทำใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน วาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ 14. การจายเงนปนผล : 14.1. นโยบายการจายเงนปนผล : ไมจาย 14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล : 14.3. กำหนดเวลา วธการ และขอจำกดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน : 15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน : 15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) : รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2) ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม รายละเอยดเพมเตม : อยางไรกตาม คาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวมดงกลาวขางตนเปนการประมาณการจงอาจเปลยนแปลงไดตามความเหมาะสม โดยขนอยกบปจจยตางๆ เชน ขนาดของกองทน จานวนผถอหนวยลงทน และ/หรอในชวงทผลงทนทำการสงซอหรอขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนมาก เปนตน รวมถงสอดคลองกบเพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายแตละรายการทมการปรบเพมขนหรอเปลยนแปลงไป โดยการปรบเพมขนหรอเปลยนแปลงดงกลาวเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด 15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม : 15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป : ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.8025 ตอป ของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยน หรอคาธรรมเนยมอนๆ ทมการคำนวณในลกษณะเดยวกนกบคาธรรมเนยมดงกลาวขางตน ณ วนทคำนวณ

P a g e 61 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

รายละเอยดเพมเตม : 15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป : ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.0749 ตอป ของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยน หรอคาธรรมเนยมอนๆ ทมการคำนวณในลกษณะเดยวกนกบคาธรรมเนยมดงกลาวขางตน ณ วนทคำนวณ รายละเอยดเพมเตม : 15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป : ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.535 ตอป ของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยน หรอคาธรรมเนยมอนๆ ทมการคำนวณในลกษณะเดยวกนกบคาธรรมเนยมดงกลาวขางตน ณ วนทคำนวณ รายละเอยดเพมเตม : 15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน : ไมม รายละเอยดเพมเตม : 15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจำหนาย : ไมม รายละเอยดเพมเตม : 15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ : ประมาณการคาธรรมเนยมอนๆ ในอตราไมเกนรอยละ 1.7976 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม รายละเอยดเพมเตม : คาใชจายทเกยวเนองกบกองทน โดยมรายละเอยด ดงตอไปน (1) คาใชจายเพอวตถประสงคในการเสนอขายครงแรกจะจายตามจำนวนทจายจรง ไดแก (ก) คาใชจายในการจดทำโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดานการตลาด ตลอดจนการสมมนาแนะนำกองทน ตามทจายจรง แตไมเกน 1,070,000 บาท โดยบรษทอาจพจารณาตดจายทงจำนวน หรอพจารณาทยอยตดจายโดยใหเปนไปตามแนวปฏบตทางการบญชทสมาคมบรษทจดการลงทน คณะกรรมการ ก.ล.ต. สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอหนวยงานทเกยวของกำหนด (ข) คาใชจายหรอคาธรรมเนยมทเกยวของในการจดตงกองทน คาจดทะเบยนทรพยสนเปนกองทนรวม และคาใชจายตางๆ ทเกดขนจากการปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. โดยบรษทจะพจารณาตดจายทงจำนวน หรอทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวน เปนเวลาไมเกน 5 ป หรอตลอดระยะเวลาอายกองทนรวม หรอทยอยตดจายตามระยะเวลาการใชงานของคาใชจายนน

P a g e 62 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

(2) คาใชจายภายหลงการเสนอขายครงแรกทใชเพอการดำเนนงานของกองทนทเรยกเกบตามจำนวนทจายจรง โดยบรษทจดการจะพจารณาตดจายทงจำนวนหรอทยอยตดจายตามระยะเวลาการใชงานของคาใชจายนน ไดแก (ก) คาใชจายในการจดทำโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดานการตลาด ตลอดจนการสมมนาแนะนำกองทน ตามทจายจรง แตไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน (ข) คาใชจายในการสอบบญช คาทปรกษากฎหมาย คาใชจายตางๆ ทเกดขนจากการปฏบตตามคำสง หรอตามกฎหมาย หรอประกาศของสมาคม (ค) คาจดทำ จดพมพและจดสงใบแจงผลการจดสรรหนวยลงทน คาใชจายในการจดทำและจดพมพ ใบคำขอเปดบญชกองทน เอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน บตรกองทน ใบคำสงซอหนวยลงทนใบคำสงขายคนหนวยลงทน บตรกองทน เอกสารทเกยวของ คาจดทำจดพมพ และจดสงหนงสอบอกกลาวรายงานตางๆ สาสนถงผถอหนวยลงทน (ง) คาจดทำ จดพมพ และจดสงเอกสารทเกยวกบการแกไขเปลยนแปลงโครงการ คาใชจายในการลงประกาศในหนงสอพมพ การจดประชมผถอหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทน คาใชจายตางๆ ทเกดขนจากการปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. (จ) คาจดทำ คาพมพและจดสงหนงสอชชวน รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน และรายงานประจำปถงผถอหนวยลงทน และเอกสารเผยแพรถงผถอหนวยลงทน (ฉ) คาแปลเอกสารทเกยวกบการดำเนนงานของกองทนเปนภาษาตางประเทศ หรอการแปลอกษรอนใด (ช) คาธรรมเนยมการใชดชนอางอง เครองหมายการคา และ/หรอเครองหมายบรการของตลาดหลกทรพย และ/หรอของผคานวณและประกาศดชน (Index Provider) ตามทจายจรง และคาใชจายหรอคาธรรมเนยมทเกดขนจากการใชขอมลจากแหลงขอมลตางๆ เพอนำมาใชในการคำนวณตวแปรตางๆ ทเกยวของกบกองทน ตามทจายจรง (ซ) คาธรรมเนยมการจดทะเบยนเพมเตมจำนวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนรวม (ฌ) คาเอกสารทะเบยนผถอหนวยลงทน คาเอกสารการลงบญชกองทน (ญ) คาใชจาย (ถาม) ในการดำเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตหนาทหรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอเมอไดรบคำสงจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คาใชจายดานกฎหมายเพอรกษาสทธของกองทน คาใชจายในการตดตามหนของกองทน (ฎ) คาใชจายในการรบชำระหนเปนทรพยสนอนแทนการชำระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน คาธรรมเนยมศาล คาธรรมเนยมทนายความ คาใชจายในดานนตกรรม คาประเมนราคา คาจดจำนอง คาปลดจำนอง คาจดพมพเอกสาร คาใชจาย หรอคาธรรมเนยมอนใดทเกยวของกบทางราชการ คาใชจายอนเกดจากการรบชำระหนเปนทรพยสนอนแทนการชำระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน คาใชจายดานภาษ คาทำประกนภยดแล และเกบรกษาตลอดจน คาใชจายในการจำหนายจายโอนทรพยสนดงกลาว (ฏ) คาใชจายในการรบชำระเงนคาซอหนวยลงทน คาใชจายในการชำระเงนคารบซอคนหนวยลงทน (ฐ) คาธรรมเนยมธนาคารตาง ๆ คาอากรแสตมป คาไปรษณยากร คาโทรศพท คาโทรสาร คาประกาศในหนงสอพมพ คาไปรษณยากรสำหรบหนงสอโตตอบกบผถอหนวยลงทน คาพาหนะ คาใชจายในการสอสารโตตอบโดยวธอนทมใชทางไปรษณย (ฑ) คาใชจายตาง ๆ ในการชำระบญชและเลกกองทน (ฒ) คาใชจายทเกดขนจากการตดตามทวงถาม หรอการดำเนนคดเพอการรบชำระหนใดของกองทนรวม (ณ) คาธรรมเนยมตอรายการในการชำระราคา และ/หรอรบมอบ-สงมอบหลกทรพยในการลงทนในตางประเทศ (Transaction Fee) (ด) คาใชจายตางๆ ทเกยวของกบการตดตอประสานงานกบบคคลทเกยวของในตางประเทศ (ถาม) เกยวกบการดำเนนงานตางๆ ของกองทน เชน คาโทรศพททางไกล คาโทรสารทางไกล คาเดนทาง คาทพก คาเบยเลยง คาประกนการเดนทาง เปนตน ตามทจายจรง (ต) คาใชจายทางดานภาษทเกดจากการลงทนในตางประเทศ เชน คาภาษหก ณ ทจาย หรอภาษอนใดทเกยวของทงในประเทศไทยและตางประเทศ (ถาม) ตามทจายจรง

P a g e 63 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

(ถ) คาใชจายทเกดขนอนเนองมาจากการจายผลตอบแทนของตราสาร และ/หรอการทำรายการผานระบบ Euroclear, Cedel รวมทงระบบอนใดเพอประโยชนของกองทน ตามทจายจรง (ท) คาธรรมเนยมและ/หรอคาใชจายตางๆ ในการมบญชและการโอนหลกทรพยของกองทนของธนาคารทงในประเทศและตางประเทศ เชน คาธรรมเนยมตางๆ ทธนาคารเรยกเกบ คาอากรแสตมป คาไปรษณยากร คาโทรศพท คาโทรสาร คาสมดเชค เปนตน ตามทจายจรง (ธ) คาใชจายและ/หรอคาธรรมเนยมตางๆทเกยวกบการซอขายหลกทรพย การลงทนในหลกทรพย เชน การจดหาใหไดมา การรบมอบ การสงมอบ การดแล การเกบรกษา การปองกนผลประโยชน คานายหนาซอขายหลกทรพย คาประกนความเสยงอนเนองจากความผนผวนของอตราแลกเปลยน และ/หรออตราดอกเบย และ/หรอความเสยงอนใดทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพยในตางประเทศ เชน คาสญญาฟวเจอร สญญาฟอรเวรด หรอสญญาสวอป เปนตน ตามทจายจรง (น) คาใชจายทเกดจากการชำระราคาหลกทรพยลวงหนาของผรบฝากทรพยสนในตางประเทศสำหรบกรณการลงทนในตางประเทศ (ถาม) ตามทจายจรง (บ) คาธรรมเนยมสำหรบการใชบรการทดรองจายเงน เพอชำระราคาหลกทรพยลวงหนาจาก Global Custodian สำหรบกรณการลงทนในตางประเทศ และคาใชจายทเกดจากการผดนดชำระราคา (Failed Trade) (ถาม) ตามทจายจรง (ป) คาธรรมเนยมและคาใชจายของผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ รวมทง คาใชจายทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพย หรอทรพยสนในตางประเทศ ทนอกเหนอจาก “คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป” ตามทจายจรง

การคดคาใชจายตาม (1) และ (2) จะเปนไปตามมาตรฐานการบญชทกำหนดโดยสมาคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย (3) คาธรรมเนยมทเกยวกบการซอหลกทรพย ซงจะรวมอยในตนทนของคาซอหลกทรพยเมอมการซอหลกทรพยและคาธรรมเนยมทเกยวกบการขายหลกทรพยจะถกหกจากคาขายหลกทรพยเมอมการขายหลกทรพย ไดแก (ก) คาอากรแสตมป (ข) คาธรรมเนยมหรอคานายหนาการซอขายหลกทรพย (ค) คาใชจายอน ๆ (ถาม) (4) คาใชจายทเกยวของกบการจดการกองทนซงมไดระบไวในขอ 15.2 (ถาม) โดยบรษทจดการจะเรยกเกบจากกองทนตามจำนวนเงนและเวลาทเกดคาใชจายนนจรง ทงน การเรยกเกบคาใชจายดงกลาวจะไมเกนรอยละ 0.0535 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนโดยบรษทจดการจะเปนผรบผดชอบสวนทเกนกวาอตราทกำหนดในกรณทมคาใชจายตามขอ (4) บรษทจดการจะเปดเผยแยกเปนรายการอยางชดเจนในหนงสอชชวนฉบบขอมลสำคญทผลงทนควรทราบและในรายงานประจำป ซงบรษทจดการ จดทำเมอสนรอบระยะเวลาบญชแตละป • คาใชจายตามขอ (1) และขอ (2) จะถกเปดเผยเปนยอดรวมของคาใชจาย ปรากฎในรายการคาใชจาย การดำเนนงานในงบกำไรขาดทน ของกองทนซงเปนสวนหนงของรายงานประจำป ทงน คาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนเปนอตราทรวมภาษมลคาเพมและภาษอนใดในทำนองเดยวกน อยางไรกตาม หากมการเปลยนแปลงเกยวกบภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในทำนองเดยวกน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงการรบรภาษตางๆ ดงกลาว ตลอดจนการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว

P a g e 64 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน : 15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ม ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 1.00 ของมลคาหนวยลงทน รายละเอยดเพมเตม :

อนง การเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนใหกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบรายละเอยดลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการจะระบขอความ “บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนใหกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบรายละเอยดลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ” ไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญ เพอใหผถอหนวยลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว 15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ม ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 1.00 ของมลคาหนวยลงทน รายละเอยดเพมเตม : เวนแตเปนการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมตโดยการสบเปลยนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะยกเวนไมเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาว อนง การเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนใหกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบรายละเอยดลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการจะระบขอความ “บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนใหกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบรายละเอยดลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม)และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ” ไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญ เพอใหผถอหนวยลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว 15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) : 15.3.3.1 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In) :ม ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 1.00 ของมลคาหนวยลงทน รายละเอยดเพมเตม : อนง การเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนใหกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบรายละเอยดลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปด

P a g e 65 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการจะระบขอความ “บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนใหกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบรายละเอยดลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ” ไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญ เพอใหผถอหนวยลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว 15.3.3.2 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out) : ม ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 1.00 ของมลคาหนวยลงทน รายละเอยดเพมเตม : เวนแตเปนการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมตโดยการสบเปลยนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะยกเวนไมเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาว อนง การเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนใหกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบรายละเอยดลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการจะระบขอความ “บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนใหกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบรายละเอยดลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ” ไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญ เพอใหผถอหนวยลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว 15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ รายละเอยดเพมเตม : 15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ รายละเอยดเพมเตม : 15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกำหนดในโครงการ (Exit Fee) : ม รายละเอยดเพมเตม : • กรณขายคนหนวยลงทน ไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคาหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะเรยกเกบ เมอสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ทงน บรษทขอสงวนสทธทจะนำรายไดทไดรบจากคาธรรมเนยมดงกลาวเขาเปนรายไดของกองทน

P a g e 66 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

• กรณสงสบเปลยนหนวยลงทน ไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคาหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะเรยกเกบ เมอสงสบเปลยนหนวยลงทนออก (switching out) ทงน บรษทขอสงวนสทธทจะนำรายไดทไดรบจากคาธรรมเนยมดงกลาวเขาเปนรายไดของกองทน ทงน เวนแตเปนการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมตโดยการสบเปลยนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะยกเวนไมเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาว อนง การเรยกเกบคาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกำหนดในโครงการ (Exit Fee) บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกำหนดในโครงการ (Exit Fee) ใหกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบรายละเอยดลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการจะระบขอความ “บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกำหนดในโครงการ (Exit Fee) ใหกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบรายละเอยดลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม)และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ” ไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญ เพอใหผถอหนวยลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว 15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ : ม รายละเอยดเพมเตม : - คาธรรมเนยมการทำรายการซอขายหนวยลงทน ตามอตราทธนาคารพาณชยกำหนด - คาธรรมเนยมการโอนเงนเพอซอหนวยลงทน หรอการโอนเงนคาขายคนหนวยลงทน ตามอตราทธนาคารพาณชยกำหนด - คาธรรมเนยมการหกเงนจากบญชเงนฝากประเภทออมทรพยหรอกระแสรายวนเพอซอหนวยลงทน ตามอตราทธนาคารพาณชยกำหนด - คาธรรมเนยม คาใชจาย และ/หรอคาปรบการใชบรการผานบตรเครดต อนเนองมาจากการขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนไมเปนไปตามเงอนไขทบรษทจดการกำหนด ตามอตราทนายทะเบยนกำหนด บรษทจดการอาจเรยกเกบคาใชจายอนๆ จากผถอหนวยลงทนทขอใหบรษทจดการ หรอนายทะเบยนดำเนนการใหผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปรกตซงเปนกรณทบรษทจดการดำเนนการใหผถอหนวยลงทนทกราย เชน คาใชจายในการโอนหนวยลงทน คาใชจายในการจดแจงจำนำกบนายทะเบยน คาแกไขเปลยนแปลงขอมลในทะเบยน ตามอตราทนายทะเบยนกำหนด ทงน คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนขางตน เปนอตราคาธรรมเนยมดงกลาวขางตนรวมภาษมลคาเพม และภาษอนใดในทำนองเดยวกน อยางไรกตาม หากมการเปลยนแปลงเกยวกบภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในทำนองเดยวกน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงการรบรภาษตางๆ ดงกลาว ตลอดจนการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของ กองทนใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว

P a g e 67 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

15.4. วธการคำนวณและตดจายคาธรรมเนยม : - บรษทจดการจะคำนวณคาธรรมเนยมทกวนทมการคำนวณมลคาทรพยสนสทธโดยใชมลคาทรพยสนสทธของกองทนในแตละวนทคำนวณนนเปนฐานในการคำนวณคาธรรมเนยม โดยคาธรรมเนยมดงกลาวไดรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใดในทำนองเดยวกน (ถาม) และบรษทจดการจะเรยกเกบเปนรายเดอนภายใน 5 วนทำการถดไปนบจากวนสนเดอน ทงน ในกรณครบกำหนดอายโครงการจะเรยกเกบภายใน 5 วนทำการนบถดจากวนครบกำหนดอายโครงการ - คาใชจายเพอการดำเนนงานของกองทนทเรยกเกบตามจำนวนทจายจรง โดยบรษทจดการจะพจารณาตดจายทงจำนวน หรอทยอยตดจายตามระยะเวลาการใชงานของคาใชจายนน - คาธรรมเนยมทเกยวกบการซอหลกทรพย ซงจะรวมอยในตนทนของคาซอหลกทรพยเมอมการซอหลกทรพยและคาธรรมเนยมทเกยวกบการขายหลกทรพยจะถกหกจากคาขายหลกทรพยเมอมการขายหลกทรพย - บรษทจดการจะเรยกเกบจากกองทนตามจำนวนเงนและเวลาทเกดคาใชจายนนจรง ทงน การตดคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการบญชทกำหนดโดยสมาคมบรษทนกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทยและหากมการเปลยนแปลงเกยวกบภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใดในทำนองเดยวกน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงการรบรภาษตาง ๆ ดงกลาวโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว 15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย : บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย ตามขอ 15.1 ขอ 15.2 และขอ 15.3 โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการ โดยบรษทจะดำเนนการดงตอไปน 15.5.1 ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมมความประสงคจะลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไวในโครงการและไดดำเนนการดงกลาวแลว ใหบรษทจดการกองทนรวมเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงภายใน 3 วนทำการนบแตวนทมการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว ทงน การเปดเผยขอมลตองกระทำโดยวธการทเหมาะสมอนทำใหมนใจไดวาผลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวม หรอ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการกองทนรวม และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ ใหถอวาสำนกงานใหความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการกองทนรวมไดดำเนนการตามวรรคหนงแลว 15.5.2 ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมมความประสงคจะเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการกองทนรวมตองคำนงถงความสมเหตสมผลกบสภาพปกตทางธรกจและประโยชนของลกคาเปนสำคญ และตองเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสมอนทำใหมนใจไดวาผลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว โดยอยางนอยตองจดใหมการเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวม และ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการกองทนรวม และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ตามหลกเกณฑดงตอไปน (1) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวในโครงการ ใหบรษทจดการกองทนรวมเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทำการกอนการเรยกเกบ

P a g e 68 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขน (2) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวอยางชดเจนในโครงการแลววาบรษทจดการกองทนรวมสามารถกระทำการดงกลาวได ทงน ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ปนบแตวนทบรษทจดการกองทนรวมประสงคจะขนคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว ใหบรษทจดการกองทนรวมดำเนนการตามหลกเกณฑดงน (ก) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว ใหบรษทจดการกองทนรวมเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเพมขนดงกลาว (ข) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษทจดการกองทนรวมตองไดรบมตพเศษ ในการเปดเผยขอมลตามวรรคหนง มใหนำมาใชกบกรณทบรษทจดการกองทนรวมไดรบมตพเศษ ทงน การเปลยนแปลงตามขอ 15.5.1 วรรคสอง และขอ 15.5.2 (2) ขางตน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย 15.5.3 กรณทสมาคมบรษทจดการลงทน คณะกรรมการ ก.ล.ต. สำนกงาน หรอหนวยงานทเกยวของมการเปลยนแปลงหลกเกณฑในการคดคาธรรมเนยม หรอคาใชจายของกองทนรวมตามทระบในขอ 15.1 ขอ 15.2 และขอ 15.3 เปนอยางอนในอนาคต บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวธการคดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามหลกเกณฑทบงคบใชใหมโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว 15.6. หมายเหต : 16. วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดำเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง : 16.1. วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : ตางประเทศ 16.2. เงอนไขพเศษ : 1.บรษทจดการจะคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยการคำนวณมลคายตธรรมของหลกทรพยหรอตราสารทเสนอขายในตางประเทศ บรษทจดการจะใชหลกการตามทประกาศสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนด ซงไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณทหลกการดงกลาวไมครอบคลมกรณใดอนอาจจะเกดขนในอนาคต บรษทจดการจะใชหลกปฏบตอนเปนทยอมรบ เปนสากล โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน 2. บรษทจดการจะคำนวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามระยะเวลาดงตอไปน (2.1) คำนวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนทำการซอขายหนวยลงทนภายใน 2 วนทำการถดไป เวนแตกรณทกองทนตางประเทศไมไดประกาศ และหรอนำสงขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศใหกบบรษทจดการ และ/หรอกองทนตางประเทศมวนหยดทำการตรงกบวนทำการของบรษทจดการ และ/หรอมวนหยดทำการตอเนองกนจนเปนเหตใหบรษท

P a g e 69 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

จดการไมสามารถคำนวณมลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทนทกสนวนทำการซอขายหนวยลงทนภายใน 2 วนทำการได บรษทจดการจะคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนโดยไมชกชา ทงน ภายในวนทำการถดจากวนทบรษทจดการไดรบมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศ (2.2) คำนวณราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนทำการซอขายหนวยลงทน ภายใน 2 วนทำการถดไป ทงน ใหใชมลคาหนวยลงทนของสนวนทำการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการคำนวณราคาดงกลาว เวนแตกรณทกองทนตางประเทศไมไดประกาศ และหรอนำสงขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศใหกบบรษทจดการ และ/หรอกองทนตางประเทศมวนหยดทำการตรงกบวนทำการของบรษทจดการ และ/หรอมวนหยดทำการตอเนองกนจนเปนเหตใหบรษทจดการไมสามารถคำนวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนทำการซอขายหนวยลงทนภายใน 2 วนทำการได บรษทจดการจะคำนวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนโดยไมชกชา ทงน ภายในวนทำการถดจากวนทบรษทจดการไดรบมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศ (2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนของวนดงตอไปน (ก) วนทำการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายใน 3 วนทำการถดไป ทงน ในกรณทเปนกองทนรวมทไมเปดใหซอขายหนวยลงทนทกวนทำการ ใหประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนของวนดงนเพมเตมดวย 1. วนทำการกอนวนทำการซอขายหนวยลงทน โดยใหประกาศภายใน 3 วนทำการถดไป เวนแตกรณทเปนกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน 2. วนทำการสดทายของแตละเดอน โดยใหประกาศภายใน 3 วนทำการถดไป ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมกำหนดวนทำการซอขายหนวยลงทนแตละครงหางกนเกนกวา 1 เดอน 3. วนทปรากฏเหตการณทนาเชอไดวาจะมผลกระทบตอมลคาทรพยสนสทธหรอมลคาหนวยลงทนอยางมนยสำคญ โดยใหประกาศภายใน3 วนทำการถดไป (ข) วนปดสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผล โดยใหประกาศภายใน 3 วนทำการถดไป เวนแตกรณทกองทนตางประเทศไมไดประกาศ และหรอนำสงขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศใหกบบรษทจดการ และ/หรอกองทนตางประเทศมวนหยดทำการตรงกบวนทำการของบรษทจดการ และ/หรอมวนหยดทำการตอเนองกนจนเปนเหตใหบรษทจดการไมสามารถประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนภายใน 3 วนทำการได บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนโดยไมชกชา ทงน ภายในวนทำการถดจากวนทบรษทจดการคำนวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน (2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศ ภายใน 3 วนทำการถดไป เวนแตกรณทกองทนตางประเทศไมไดประกาศ และหรอนำสงขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศใหกบบรษทจดการ และ/หรอกองทนตางประเทศมวนหยดทำการตรงกบวนทำการของบรษทจดการ และ/หรอมวนหยดทำการตอเนองกนจนเปนเหตใหบรษทจดการไมสามารถประกาศราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน ภายใน 3 วนทำการได บรษทจดการจะประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนโดยไมชกชา ทงน ภายในวนทำการถดจากวนทบรษทจดการคำนวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน

P a g e 70 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

การประกาศมลคาและราคาตาม (2.3) และ (2.4) ใหบรษทจดการปฏบตดงตอไปน (1) ใชตวเลขทศนยมตามทกำหนดไวในขอ 3. และตองไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว (2) ในกรณทการประกาศตาม (2.3) และ (2.4) ไดกระทำผานระบบเผยแพรขอมลมลคาหนวยลงทนทจดขนโดยสมาคม (NAV Center) หรอชองทางอนทสำนกงานยอมรบ บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนภายใน 4 วนทำการถดไปกได (3) ดำเนนการประกาศทางเวบไซตเพอใหผลงทนทราบขอมลดงกลาวภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได (4) จดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และสถานททกแหงทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขายหนวยลงทน เวนแตในกรณของกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอมลดงกลาวดวยหรอไมกได มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดเมอสนวนทำการทคำนวณนน มลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทประกาศขางตน ตองไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน ในกรณทมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน จำนวนหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนรวมเปดไมถกตอง บรษทจดการจะดำเนนการตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด 3. การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจำนวนหนวยลงทนของกองทนรวมเปด บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน (3.1) คำนวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ตำแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล (3.2) คำนวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ตำแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล สำหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการคำนวณ ราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมตำแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใชในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง (3.3) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทคำนวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ตำแหนงโดยตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนตามทคำนวณไดใน (3.2) (3.4) คำนวณจำนวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตำแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ตำแหนงโดยตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการคำนวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะนำผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนรวมเปด 4. ใหบรษทจดการกองทนรวมไดรบยกเวนไมตองปฏบตตามขอ 2. เมอมเหตการณดงตอไปน (1) เมอบรษทจดการกองทนรวมไมขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน โดยใหไดรบยกเวนในชวงระยะเวลาดงกลาว (2) เมอมเหตทบรษทจดการกองทนรวมตองเลกกองทนรวม โดยใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฎเหตดงกลาว ประกาศราคาขายหนวยลงทนและ/หรอราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนลาสดภายใน 3 วนทำการถดไป

P a g e 71 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : ประกาศทางเวบไซตเพอใหผลงทนทราบขอมลดงกลาวภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได อนง หากมเหตทาใหบรษทจดการไมสามารถประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการได บรษทจดการอาจพจารณาประกาศ ผานชองทางอนใดทเหมาะสม เชน NAV Center หรอหนงสอพมพ เปนตน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการขอสงวนสทธทจะประกาศในชองทางอนทเหมาะสม โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนา โดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ 16.4. หลกเกณฑและวธการดำเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง : 1. ในกรณทราคาหนวยลงทนของกองทนรวมเปดไมถกตอง หากการไมถกตองดงกลาวมมลคานอยกวา 1 สตางค หรอคดเปนอตราไมถงรอยละ 0.5 ของมลคาหรอราคาทถกตอง ใหบรษทจดการดำเนนการดงตอไปน (1) จดทำและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความไมถกตองภายใน 7 วนทำการนบแตวนทพบวามลคาหรอราคาหนวยลงทนไมถกตอง โดยรายงานดงกลาวตองมสาระสำคญดงน (ก) มลคาหรอราคาหนวยลงทนทไมถกตอง (ข) มลคาหรอราคาหนวยลงทนทถกตอง (ค) สาเหตททำใหมลคาหรอราคาหนวยลงทนไมถกตอง (ง) มาตรการปองกนเพอมใหมลคาหรอราคาหนวยลงทนไมถกตอง ในกรณทความไมถกตองมไดมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได (2) ในกรณทสาเหตททำใหมลคาหรอราคาหนวยลงทนไมถกตองมผลตอเนองถงการคำนวณมลคาหรอราคาหนวยลงทนครงตอไป ใหบรษทจดการแกไขมลคาหรอราคาหนวยลงทนใหถกตองตงแตวนทพบวามลคาหรอราคาไมถกตอง 2. ในกรณทราคาหนวยลงทนของกองทนรวมเปดไมถกตอง หากการไมถกตองดงกลาวมมลคาตงแต 1 สตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของมลคาหรอราคาทถกตอง ใหบรษทจดการปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน (1) คำนวณมลคาหรอราคาหนวยลงทนยอนหลงตงแตวนทบรษทจดการพบวามลคาหรอราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทมลคาหรอราคาหนวยลงทนถกตอง (2) ดำเนนการดงนเฉพาะวนทมลคาหรอราคาหนวยลงทนทไมถกตองนนมมลคาและคดเปนอตราดงกลาว (ก) จดทำรายงานการแกไขมลคาหรอราคาหนวยลงทนยอนหลงใหเสรจสนภายในวนทำการถดจากวนทบรษทจดการพบวามลคาหรอราคาหนวยลงทนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนทำการถดจากวนทคำนวณมลคาหรอราคาหนวยลงทนยอนหลงเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนทำการถดจากวนทบรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน รายงานตามวรรคหนง (2) (ก) วรรคหนง ใหมสาระสำคญตามทกำหนดไวในขอ 1(1)โดยอนโลม เวนแตในกรณของรายงานการแกไขราคาหนวยลงทนยอนหลงของกองทนรวมเปด ใหระบการดำเนนการของบรษทจดการกองทนรวมเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองไวแทนขอมลตามขอ 1(1) (ง) (ข) แกไขมลคาหรอราคาหนวยลงทนใหถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานตามวรรคหนง (2) (ก) (ค) ดำเนนการโดยวธการใด ๆ เพอใหผลงทนสามารถรบทราบชอกองทนรวมทมการแกไขมลคาหรอราคาหนวยลงทน และวน

P a g e 72 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

เดอน ป ทมการแกไขมลคาหรอราคาหนวยลงทน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานตามวรรคหนง (2) (ก) ความในวรรคหนง (2) (ค) มใหนำมาใชบงคบกบกองทนรวมปดทมหนวยลงทนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย และไดประกาศการแกไขมลคาหนวยลงทนตามระเบยบหรอขอบงคบของตลาดหลกทรพยแลว 3. นอกจากการปฏบตตามหลกเกณฑในขอ 2. แลว ในกรณทราคาหนวยลงทนของกองทนรวมเปดไมถกตอง หากการไมถกตองดงกลาวมมลคาตงแต 1 สตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของมลคาหรอราคาทถกตอง ใหบรษทจดการดำเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทมลคาหรอราคาหนวยลงทนทไมถกตองนนมมลคาและคดเปนอตราดงกลาว (1) จดทำรายงานการชดเชยราคาไวในรายงานการแกไขราคาหนวยลงทนตามขอ 2. วรรคหนง (2) (ก) ดวย โดยใหอยในสวนของการดำเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง (2) ชดเชยราคาตามหลกเกณฑทกำหนดไวในขอ 4. ใหแลวเสรจและดำเนนการโดยวธการใด ๆ เพอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตามขอ 2 วรรคหนง (2) (ข) และการชดเชยราคา ภายใน 5 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคาหนวยลงทนยอนหลงและรายงานการชดเชยราคา (3) จดทำมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาว พรอมทงสำเนารายงานการแกไขราคาหนวยลงทนยอนหลงตามขอ 2. วรรคหนง (2) (ก) ใหสำนกงานภายใน 7 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได ใหบรษทจดการสงสำเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดมาพรอมสำเนารายงานดงกลาวแทน 4. ในการชดเชยราคาตามขอ 3(2) ใหบรษทจดการปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน (1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองตำกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง ใหบรษทจดการปฏบตดงน (ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน 1. ใหบรษทจดการลดจำนวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง 2. หากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจำนวนหนวยลงทนทจะตองลด ใหบรษทจดการจายเงนของบรษทจดการเอง เปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนรวมเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว (ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน ใหบรษทจดการเพมจำนวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนรวมเปดเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย ใหบรษทจดการจายเงนของกองทนรวมเปดเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน (2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง ใหบรษทจดการปฏบตดงน (ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน ใหบรษทจดการเพมจำนวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนรวมเปดเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน

P a g e 73 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน 1. ใหบรษทจดการลดจำนวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง 2. หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจำนวนหนวยลงทนทจะตองลด ใหบรษทจดการจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนรวมเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถง 100 บาท บรษทจดการอาจนำเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงนใหผถอหนวยลงทน แตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว ใหบรษทจดการชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา การจายเงนของกองทนรวมเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตามวรรคหนง (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตามวรรคหนง (2) (ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนรวมเปดกได 5. ใหบรษทจดการจดใหมสำเนารายงานตามขอ 1(1) และขอ 2 วรรคหนง (2) (ก) ไว ณ ททำการของบรษทจดการ เพอใหสำนกงานสามารถตรวจสอบได 6. หามมใหบรษทจดการคดคาใชจายทเกดขนจากมลคาหนวยลงทนหรอราคาหนวยลงทนไมถกตองจากกองทนรวม เวนแตในกรณทความไมถกตองดงกลาวมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได 17. ชอผเกยวของ : 17.1. ชอบรษทจดการ : ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกรงไทย จำกด (มหาชน) 17.2. ชอผดแลผลประโยชน : ชอ : ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จำกด (มหาชน) 17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 17.4. ชอของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) : ชอ : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 17.5. ทปรกษา : 17.5.1. ชอทปรกษาการลงทน : ชอ :

P a g e 74 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

17.5.2. ชอทปรกษากองทน : 17.6. ผสอบบญช : ชอ : นางสาว ซซาน เอยมวณชชา ชอ : นาย สชาต พานชยเจรญ ชอ : นางสาว ชนตา ชมเมน ชอ : นางสาว วนด เอยมวณชชา ชอ : นาย เกยรตศกด วานชยหานนท รายละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) : หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ 17.7. การแตงตงคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) : 18. รอบระยะเวลาบญชประจำปของกองทนรวม : 18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท เดอน 18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท 18.3. รายละเอยดเพมเตม : วนทสนสดรอบบญช : ไมเกน 1 ป วนทสนสดรอบบญชครงแรก : ไมเกน 1 ป นบตงแตวนถดจากวนทสำนกงานรบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม 19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ : 19.1 การแกไขเพมเตมโครงการในกรณดงตอไปน บรษทจดการกองทนรวมอาจขอใหสำนกงานใหความเหนชอบแทนการขอมตผถอหนวยลงทนกได ทงน สำนกงานอาจกำหนดเงอนไขใหบรษทจดการกองทนรวมปฏบตเพอประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบกได (1) การเปลยนแปลงขอกำหนดเกยวกบการขายและการรบซอคนหนวยลงทน (2) การเพมชนดหนวยลงทนทไมทำใหสทธทผถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง (3) การเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนทสอดคลองกบนโยบายการลงทน (4) การคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ซงไดรบการผอนผนจากสำนกงาน (5) กรณอนใดนอกเหนอจาก (1) (2) (3) และ (4) การแกไขเพมเตมโครงการตามวรรคหนงตองไมมผลกระทบอยางมนยสำคญตอผถอหนวยลงทน ไมทำใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยางมนยสำคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอผถอหนวยลงทนทงปวง 19.2 การแกไขเพมเตมโครงการโดยใชวธการขอมตผถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษมจำนวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 หรอในกรณทเปนกองทนรวมทมการแบงชนดหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษเมอ

P a g e 75 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

คำนวณเฉพาะหนวยลงทนแตละชนด มจำนวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการกองทนรวมสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน 19.3 การแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการใหกระทำโดยการขอมตของผถอหนวยลงทน ซงจะดำเนนการโดยการจดประชมผถอหนวยลงทนหรอการสงหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทนกได บรษทจดการจะแจงการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอวธการจดการ ใหสำนกงานทราบ รวมทงแจงไปยงผถอหนวยลงทนทกคนและเผยแพรในลกษณะทผลงทนทวไปสามารถเขาตรวจดได เชนเวปไซตของบรษทจดการ ทงน ภายใน 15 วนนบแตวนทมมตใหแกไข 19.4 การแกไขเพมเตมโครงการในกรณดงตอไปน ใหถอวาสำนกงานใหความเหนชอบแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาว (1) การแกไขเพมเตมซงมผลใหผถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขนในกรณดงน (ก) การลดมลคาขนตำในการซอหนวยลงทน (ข) การเพมชองทางในการขายและรบซอคนหนวยลงทน (ค) การเพมจำนวนผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ง) การเพมความถของการสงคำสงซอขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลา ซงไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทนรวมอยางมนยสำคญ (จ) การลดเวลาสงคำสงซอขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซอคนหนวยลงทน (2) การแกไขเพมเตมทตองดำเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว (3) การแกไขเพมเตมชอและรายละเอยดอนของบคคลใหถกตอง (4) การแกไขเพมเตมเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน เมอไดรบอนญาตจากสำนกงานตามขอ 8 แลว (5) การแกไขเพมเตมเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมเปด (6) การแกไขเพมเตมทไมมผลกระทบอยางมนยสำคญตอผถอหนวยลงทน ไมทำใหผลตอบแทนความเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยางมนยสำคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอผถอหนวยลงทนทงปวง 19.5 บรษทจดการอาจจะดำเนนการเพมจำนวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการ ทงน บรษทจดการจะปฏบตใหเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอกำหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทกำหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129/1 มาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 20. ขอกำหนดอน ๆ : 20.1) บรษทจดการขอสงวนสทธในการแกไข เปลยนแปลง เพมเตมโครงการจดการกองทนหรอวธการจดการตามทเหนสมควรในกรณทสวนราชการตางๆ เชน คณะกรรมการ ก.ล.ต. สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตลาดหลกทรพย ธนาคารแหงประเทศไทย และ/หรอหนวยงานอนใดทมอำนาจตามกฎหมายไดมการปรบเปลยน แกไขเพม/ลด ประกาศกำหนด เหนชอบ สงการ ผอนผนในเรองตางๆ ทเกยวเนองกบวงเงนรบอนญาต และ/หรอวงเงนรบอนญาตคงเหลอ และ/หรอหลกเกณฑ เงอนไข วธการจดตงจดการ และ/หรอวธการ

P a g e 76 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

บรหารจดการและการทำประกนภยความรบผดของบรษทจดการ บรษทจดการจะเปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทน ดวยวธขอรบความเหนชอบจากสำนกงาน หรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจำนวนกองทนไมวาจะเปนเรองของกฎหมาย ประกาศ ขอกำหนด ระเบยบปฏบต เงอนไข หรอรายละเอยดตาง ๆ ฯลฯ ทงน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนทกรายแลว อาทเชน เรองทเกยวกบการเพม/ลด และ/หรอ การยกเลกวงเงนรบอนญาต การแตงตงผจดการกองทนรวม การคำนวณมลคาทรพยสนสทธ ราคาขาย ราคารบซอคนหนวยลงทน การเพมหรอยกเลกจำนวนหนวยลงทน และการชำระเงนใหผขายคนหนวยลงทน การกำหนดเหตเพมเตมกรณไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงซอหรอขายคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน เปนตน ทงน การแกไขเปลยนแปลงเพมเตมดงกลาว จะตองเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ผอนผน สงการ ใหสามารถกระทำได 20.2) การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทนหากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมจำนวนทถออย 20.3) ขอจำกดการถอหนวยลงทน บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ 20.4) บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนจากบคคลทเปนผใหบรการ อนเนองมาจากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน (1) ผลประโยชนตอบแทนทรบไวนนตองเปนทรพยสนทมมลคาในทางเศรษฐกจและตองเกยวกบบทบาทโดยตรงของความเปนกองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และ (2) ตองไมมพฤตกรรมทแสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลนนบอยครงเกนความจำเปนเพอใหกองทนไดรบประโยชนจากบคคลดงกลาว (churning) ในการจดสรรผลประโยชนตามวรรคหนงใหแกกองทนทอยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ บรษทตองกระทำดวยความเปนธรรมและคำนงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอาจมไวไดของกองทนนนดวย

บรษทจดการไมสามารถรบ soft commission เพอประโยชนของบรษทได เนองจากเปนขอหามทโดยกฎและโดยวชาชพเปนเรองทไมพงกระทำ เวนแตเปนการรบผลประโยชนทผใหบรการจดใหแกบรษทจดการหรอพนกงานของบรษทจดการตามเทศกาลทเปนประเพณนยมตามแนวทางปฏบตทบรษทจดการประกาศไวภายในบรษท ซงผถอหนวยลงทนอาจขอดแนวทางนไดทบรษทจดการ 20.5) การกยมหรอการทำธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน

P a g e 77 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

บรษทจดการอาจกยมเงนหรอทำธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนในนามกองทนได โดยจะเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยประกาศกำหนด ดงตอไปน (1) กยมเงนหรอทำธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนไดเฉพาะเพอบรหารสภาพคลองของกองทน (2) เงนทไดจากการกยมเงนหรอทำธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนตองนำมาชำระใหแกผถอหนวยลงทนเปนคาขายคนหนวยลงทน (3) จำนวนเงนกยมเมอรวมธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน ตองไมเกนรอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน เวนแตในกรณจำเปนและสมควรเพอคมครองประโยชนผถอหนวยลงทนอนเนองมาจากปญหาความผนผวน (fluctuation) ของตลาดเงนและตลาดทนในวงกวาง สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจขอผอนผนอตราดงกลาวได แตตองไมเกนรอยละ 15 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน (4) คสญญาในการกยมเงนเมอรวมธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนตองเปนผลงทนสถาบน และไมเปนผดแลผลประโยชนของกองทนนน ทงน ในกรณทคสญญาเปนกองทนสวนบคคลหรอกองทนรวม กองทนสวนบคคลหรอกองทนรวมนนจะตองไมอยภายใตการจดการของบรษทจดการนนเอง (5) จดทำรายงานพรอมระบสาเหตของการกยมเงนหรอการทำธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน และสงใหผดแลผลประโยชนของกองทน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทำสญญากยมเงนหรอทำธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน การกยมเงนดงกลาวขางตน บรษทจดการอาจทำคำขอวงเงนสนเชอไวลวงหนา (credit line) กได แตการกยมเงนแตละครงตองมระยะเวลาตามสญญากยมเงนแตละสญญาไมเกน 90 วน นอกจากน การทำธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนในนามกองทนดงกลาวขางตน ตองใชสญญามาตรฐานตามทกำหนดโดยศนยซอขายตราสารหนไทย หรอบรษทหลกทรพยเพอธรกจหลกทรพย จำกด แลวแตกรณ หรอใชสญญามาตรฐานตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ยอมรบ และตองมอายสญญาไมเกน 90 วน ทงน ใหบรษทจดการจดทำและจดสงรายงานการกยมเงนหรอการทำธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนตามหลกเกณฑ และวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด 20.6) ขอกำหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวกำหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฎดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศกำลงดำเนนการออกกฎหมายทมขอกำหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซ งตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกกำหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA กำหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการกำหนดใหลกคาบางประเภทตองจดทำเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน

P a g e 78 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ภายใตขอกำหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทสำคญในสองกรณ คอ (1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA กำหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอกำหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทดำเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนชำระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI (2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซ อคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอกำหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการทำธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจทำใหกองทนรวมไมสามารถดำเนนการลงทนตอไปได และ/หรอดำเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจทำใหผถอหนวยลงทนไมสามารถทำรายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการดำเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอกำหนดของกฎหมายตางประเทศทเก ยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอกำหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฎบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการดำเนนการดงน (1) รองขอใหผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของกำหนด) ใหคำยนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการนำสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจำตวผเสยภาษของสหรฐอเมรกา จำนวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จำนวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน) ทมอยในบญชทงหมดของผถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอกำหนดของกฎหมายตางประเทศทเก ยวของ (2) รองขอใหผถอหนวยลงทนนำสงขอมล เอกสาร และ/หรอคำยนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทกำหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงนำสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอกำหนดของกฎหมายดงกลาว (3) ดำเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการดำเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผถอหนวยลงทนปฏเสธการดำเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการดำเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจำเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการดำเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดดำเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในคำขอเปดบญช

P a g e 79 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

(1) ไมรบคำสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว (2) ระงบหรอหยดใหบรการ และดำเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว (3) ดำเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทชำระคาขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนรายนนได เพ อใหสอดคลองกบเกณฑและขอกำหนดของกฎหมายตางประเทศท เก ยวของ ท งน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย (4) ดำเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอทำใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการดำเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน การดำเนนการดงกลาวถอเปนความจำเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระทำเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการดำเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะทำใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกดำเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนท เขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเก ยวของกำหนด) เทาน น ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอกำหนดเพอรองรบการดำเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ (รวมถงผทเกยวของ) จะดำเนนการตามขอกำหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจนำสงขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอดำเนนการอนใดทราชการกำหนด โดยไมจำเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน 20.7) การระบภมลำเนาในประเทศไทยเพอการวางทรพยสำหรบผถอหนวยลงทนทกรายทไมมภมลำเนาในประเทศไทย (ถาม) ในกรณทผถอหนวยลงทนไมมภมลำเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอน บรษทจดการกองทนรวมจะอางองทอยของบรษทจดการกองทนรวมเปนภมลำเนาเพอการวางทรพยในกรณทตองมการวางทรพย 20.8) การใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหลกทรพยโดยบรษทจดการในนามกองทนรวม (Proxy Voting) ในกรณทบรษทจดการไดลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยใดเพอเปนทรพยสนของกองทนรวม บรษทจดการจะปฏบตเกยวกบการใชสทธออกเสยงของผถอหลกทรพยในนามกองทนรวมตามหลกเกณฑดงตอไปน (1) ใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหลกทรพยในเรองทอาจสงผลกระทบอยางมนยสำคญตอผลประโยชนของกองทนรวม (2) เปดเผยแนวทางและการดำเนนการใชสทธออกเสยงตาม (1) ตอผถอหนวยลงทนดวยวธการทเหมาะสมและมสาระอยางเพยงพอ

ทงน บรษทจดการอาจพจารณามอบหมายผดแลผลประโยชน หรอบคคล หรอนตบคคลอนทเหมาะสมในการใชสทธออกเสยง แทนบรษทจดการในนามกองทน โดยพจารณาถงความเหมาะสมและประโยชนตอกองทนเปนสำคญ โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใชสทธออกเสยงในกรณทพจารณาแลววาการใชสทธออกเสยงดงกลาวไมมนยยะสำคญหรอไมกระทบตอผลประโยชนของกองทนรวม 21. การดำเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดำรงเงนกองทนไดตามทประกาศกำหนด : ในกรณทบรษทจดการไมสามารถดำรงเงนกองทนไดตามทประกาศกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการเปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากสำนกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจำนวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวาไมสามารถดำรงเงนกองทนได ทงน หากมเหตจำเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหสำนกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ และในกรณทมคาใชจายเกดขนจาก

P a g e 80 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (โครงการ)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

การเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถดำเนนการไดภายในระยะเวลาทกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการเลกกองทนรวมตอไป 22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม : บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกำหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดดำเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอำนาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนทงปวง การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกำหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสำนกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

รหสกองทน : KRR

ระดบความเสยงของกองทน

ตำ 1 2 3 4 5 6 7 8 8+ สง

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน) รวบรวมขอมล ณ วนท 7 มกราคม 2563

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

สอบถามขอมลเพมเตมและขอรบหนงสอชชวนไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จำกด (มหาชน)

โทรศพท 0-2686-6100 แฟกซ 0-2670-0430 Callcenter@ktam.co.th

P a g e 1 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

1. บรษทจดการ : ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกรงไทย จำกด (มหาชน) ทอย (ภาษาไทย) : เลขท 1 อาคารเอมไพรทาวเวอร ชน 32 ถนนสาทรใต แขวงยานนาวา เขตสาทร กรงเทพมหานคร 10120 โทรศพท 0-2-686-6100 โทรสาร 0-2670-0430 ทอย (ภาษาองกฤษ) : 1 Empire Tower, 32nd Fl., South Sathorn Rd., Yannawa, Sathorn, Bangkok 10120, Thailand Tel : +6626866100 Fax : +6626700430 สทธ หนาท และความรบผดชอบ : (1) ยนคำขอจดทะเบยนกองทรพยสน ซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทำการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก และดำเนนการเพมจำนวนเงนทนจดทะเบยนของกองทน ตามวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (2) จดการกองทนใหเปนไปตามโครงการทไดรบอนมตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลอดจนขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 และประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และประกาศสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ทงในปจจบนและทแกไขเพมเตมโดยเครงครด (3) แยกทรพยสนของกองทนไวตางหากจากทรพยสนของบรษทจดการ รวมทงจดใหไดมาซงผลประโยชนทไดจากการนำทรพยสนของกองทนไปลงทน และนำทรพยสนและผลประโยชนดงกลาวของกองทนฝากไวกบผดแลผลประโยชน (4) เขารวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนถอหลกทรพยหรอทรพยสนอยเทาทจำเปน ทงน เพอรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน (ถาม) (5) ดำเนนการทวงถาม ฟองรองและดำเนนคด หรอดำเนนการอนใดแทนกองทนกบผออกหลกทรพยทกองทนลงทนหรอมไว เพอใหไดรบการชำระหนหรอไดมาซงสทธในหลกทรพยหรอทรพยสนทกองทนพงจะไดจากการลงทนหรอมไวซงหลกทรพยดงกลาว (6) รบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนและขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามจำนวนทงหมดทมคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนในวนทำการซอขายหนวยลงทน ยกเวนกรณการสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน การหยดรบคำสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราว หรอการปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามเงอนไขทระบในรายละเอยดสวนขอมลโครงการ ขอ 6. "การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก" และกรณการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนตามเงอนไขทระบไวในรายละเอยดสวนขอมลโครงการ ขอ 11. "การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง"

P a g e 2 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

(7) ดำเนนการเพมจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวหรอยกเลกจำนวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนทำการถดจากวนทำการซอขายหนวยลงทน (8) เลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทไดมคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนตามเงอนไขทระบในขอ ขอ 10. "การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" (9) สงจายคาธรรมเนยมและคาใชจายอนๆ ตามอตราทระบไวในรายละเอยดสวนขอมลโครงการ ขอ 15. "คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน" (10) ไดรบคาตอบแทนในการจดการกองทน ตามอตราทระบไวในรายละเอยดสวนขอมลโครงการ ขอ 15. "คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน" (11) เปลยนแปลงหรอแกไขเพมเตมโครงการหรอวธการจดการตามทระบไวในรายละเอยดสวนขอมลโครงการขอ 19. "การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ" (12) ชแจงและดำเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชแจงขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการ หรอมเหตการณทมผลกระทบตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอตอการตดสนใจในการลงทนหรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนอยางมนยสำคญ (13) ยกเลกกองทนตามทกำหนดไวในรายละเอยดสวนขอผกพน ขอ 22 “การเลกกองทนรวม” (14) คำนวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (15) จดทำงบการเงนของกองทนใหเปนไปตามมาตรฐานการบญชสำหรบกจการทมธรกจเฉพาะดานการลงทน และตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (16) จดทำรายงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนแรกของรอบปบญช และรายงานทกรอบปบญชของกองทน ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และสงรายงานดงกลาวแกผถอหนวยลงทนและสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามวธการท กฎหมาย ก.ล.ต. กำหนด (17) จดทำรายงานการซอขายหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนเปนรายวน และสงใหผดแลผลประโยชนทกวนทำการนน (18) จดทำรายงานฐานะการลงทนเพอกองทนเปนรายวน และสงใหผดแลผลประโยชนทกสนวนทำการนน (19) จดทำรายงานโดยระบชอ จำนวน อตราสวนการลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยทมมลคาเกนอตราสวนทสำนกงานคณะกรรมการ

P a g e 3 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ก.ล.ต. กำหนด ซงมไดเกดจากการลงทนหรอไดหลกทรพยมาเพมเตม พรอมทงวนทหลกทรพยมมลคาเกนอตราทกำหนดพรอมสาเหต และสงใหผดแลผลประโยชนทราบภายใน 3 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนทหลกทรพยและ/หรอทรพยสนนนมมลคาเกนอตราทกำหนด (20) แจงการแกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนแลว กรณอนนอกจากการจดทะเบยนเพมจำนวนเงนทน และการแกไขเพมเตมจำนวนและมลคาหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทน ใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 5 วนทำการนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน (21) จดทำหนงสอชชวนใหมทกรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทน ณ วนสนปบญช และจดสงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบตงแตวนถดจากวนสนปบญช รวมทงจดสงและดำเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญพรอมกบใบคำสงซอหนวยลงทนแกผสนใจลงทน และจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไวททำการทกแหงของบรษทจดการและสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทใชในการซอขายหนวยลงทน เพอประโยชนในการแจกจายแกผสนใจลงทนไดตลอดเวลาทเสนอขายหนวยลงทน (22) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทน ซงมคณสมบตตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรองคณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทน และแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทกำหนดในขอ 2. “เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน” ทงนโดยไดรบอนญาตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน (23) แตงตงนายทะเบยนหนวยลงทนและจดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (24) จดใหมผสอบบญชซงมคณสมบตและไมมลกษณะตองหาม โดยถอตามขอกำหนดแหงประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวย การใหความเหนชอบผสอบบญชของบรษทหลกทรพยและบรษทเงนทนหลกทรพย (25) แตงตงผชำระบญชของกองทนเมอยตหรอเลกกองทน ทงนโดยความเหนชอบของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (26) แตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (27) ปฏบตการอนๆ เพอใหถงซงวตถประสงคของโครงการ และรกษาไวซงผลประโยชนของผถอหนวยลงทน (28) ปฏบตตามหนาทและความรบผดชอบอนตามทพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535ประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และประกาศสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ทงในปจจบนและทมการแกไขเพมเตม ทกำหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกำหนดในขอผกพนหรอโครงการจดการ

P a g e 4 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

กองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดดำเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว เงอนไขการเปลยนบรษทจดการ : ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยคำสงของสำนกงาน หรอโดยเหตอนใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองดำเนนการตามทจำเปนเพอใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขาทำหนาทตอไปได ซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม 2. ผดแลผลประโยชน : ชอ : ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จำกด (มหาชน) ทอย : เลขท 100 ถนนสาทรเหนอ สลม บางรก กรงเทพมหานคร 10500 โทรศพท 0-2724-5265 และ 0-2724-5263 โทรสาร 0-2724-5277 สทธ หนาท และความรบผดชอบ : (1) ไดรบคาตอบแทนจากการทำหนาทเปนผดแลผลประโยชนตามอตราทกำหนดในสญญา (2) ดแล รบฝาก และเกบรกษาทรพยสนของกองทน รบเงนตางๆ ทกองทนจะพงไดรบจากการจดตงและดำเนนงานของกองทน เชน เงนซอหนวยลงทน และดอกเบยจากหลกทรพย เงนไดจากการจำหนายหรอเวนคนหลกทรพยและเงนอนใดของกองทนและนำเขาไวในบญชเงนฝากของกองทนและหรอบญชทรพยสนของกองทนตามคำสงของบรษทจดการ (3) จดใหมการรบมอบ เปลยนแปลง จำหนาย สงซอตามสทธ สงมอบและโอนหลกทรพยตางๆ ซงเปนทรพยสนของกองทนตลอดจนรบชำระหรอชำระราคาคาหลกทรพยดงกลาว ทงนใหเปนไปตามคำสงของบรษทจดการ เมอตรวจสอบหลกฐานถกตองและครบถวนแลว (4) จายเงนจากบญชเงนฝากเพอเปนคาใชจายตางๆ ของกองทนตามคำสงของบรษทจดการ (5) พจารณาใหความเหนชอบแกบรษทจดการ ในการกำหนดวธคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนตามราคาทเปนธรรมในกรณทวธการคำนวณมลคาทรพยสนตามปกตทำใหมลคาทรพยสนไมเหมาะสมกบสภาวการณในขณะคำนวณมลคา หรอกรณทเปนทรพยสนอนนอกจากทกำหนดไวในประกาคณะกรรมการ ก.ล.ต. (6) จายเงนตามคำสงของผชำระบญชใหนายทะเบยนหลกทรพยเพอคนใหแกผถอหนวยลงทน (7) ทำหนาทในชวงระยะเวลาการชำระบญชดงตอไปน (ก) ดแล รบฝากทรพยสนของกองทนจนกวาการชำระบญชจะเสรจสน (ข) ดแลและตรวจสอบใหผชำระบญช ปฏบตตามมาตรา 130 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในกรณทผชำระบญชกระทำการหรองดเวนกระทำการตามมาตรา 130 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทน ใหผดแลผลประโยชนของกองทนรายงานใหสำนกงานคณะกรรมการก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา

P a g e 5 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ทงน หนาทของผดแลผลประโยชน ตามขอ (ก) และ (ข) จะสนสดลงเมอผชำระบญชไดดำเนนการจดทะเบยนเลกกองทนกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (8) รบรองความถกตองในการคำนวณ มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการไดคำนวณไว เมอเหนวาคำนวณถกตองแลว (9) แจงและรายงานใหบรษทจดการทราบถงรายละเอยดของสทธในการเขาประชมผถอหลกทรพย ดแล ทวงถามตดตามทรพยสนหรอรกษาสทธในทรพยสนของกองทน การรบเงนปนผล การรบดอกเบย และ/หรอหนวยลงทนและสทธประโยชนอนใดทกองทนพงจะไดรบ รวมทงดำเนนการรบหรอจายเงนตามสทธนน ๆ รวมทงแจงใหบรษทจดการทราบในกรณทมความจำเปนทตองปองกนการเสยสทธทมอยหรอเกยวของกบหลกทรพยนนๆ การเปลยนแปลงมลคาหลกทรพย และการเปลยนแปลงอนใดทมผลตอการถอครองหลกทรพยของกองทน โดยทนททผดแลผลประโยชนไดรบขาวเปนลายลกษณอกษร (10) จดทำรายงานและบญช ดงตอไปน และสงแกบรษทจดการ (ก) รายงานเปนลายลกษณอกษรถงผลในการดำเนนการตามคำสงของบรษทจดการเกยวกบการรบและจำหนายหลกทรพย ดอกเบย และอนๆ (ข) จดทำบญชและรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนทรบฝากไว (ค) จดทำบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทน (ง) จดทำรายงานเกยวกบเงนสด และรายละเอยดการคำนวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทน (11) ดแลใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทและความรบผดชอบตามทระบไวในโครงการจดการกองทนและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และประกาศสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ทงในปจจบนและทแกไขเพมเตมโดยเครงครด หากบรษทจดการมไดปฏบตตามหนาทและความรบผดชอบดงกลาวใหแจงบรษทจดการโดยทนท ในกรณทบรษทจดการกระทำการหรองดเวนกระทำการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนหรอไมปฏบตหนาทตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และประกาศสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ใหผดแลผลประโยชนจดทำรายงานเกยวกบเรองดงกลาวโดยละเอยด และสงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 5 วนนบแตวนทผดแลผลประโยชนรถงเหตการณดงกลาว (12) ผดแลผลประโยชนจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 ประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และประกาศสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยประกาศกำหนดไว โดยเครงครด (13) แจงและรายงานใหบรษทจดการทราบเปนหนงสอถงสถานะของหลกทรพยทจะตองปดโอน หรอกำลงอยในระหวางทำการปดโอนในชอของกองทน เพอประโยชนในการเขาประชมผถอหลกทรพย การรบดอกเบยและอนๆ

P a g e 6 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

(14) ดำเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบคำสงจากสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย คาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนในกองทนใหเรยกรองจากทรพยสนของกองทน (15) พจารณาใหความเหนชอบบรษทจดการในกรณการเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทไดมคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทน กรณไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน กรณการชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน และกรณราคาขายหรอราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง (16) พจารณาใหความเหนชอบบรษทจดการในการรบชำระหนดวยทรพยสนอนแทนการชำระหนตามตราสารแหงหนตามวธทคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยประกาศกำหนด (17) แสดงความเหนของผดแลผลประโยชน เกยวกบการจดการกองทนในรายงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนแรกของรอบปบญช และรายงานทกรอบปบญชของกองทน เพอแจงแกผถอหนวยลงทนและสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 2 เดอนนบตงแตวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนแรกของรอบปบญช และภายใน 3 เดอนนบตงแตวนสนปบญชของกองทน (18) รบรองความถกตองในการคำนวณจำนวนหนวยลงทนทเพมขนจากการออกหนวยลงทนแกผสงซอหนวยลงทนตามจำนวนเงนทบรษทจดการโอนเขาบญชของกองทน และจำนวนหนวยลงทนทยกเลกจากการขายคนของ ผถอหนวยลงทนในแตละวนทำการซอขายหนวยลงทน ตามคำสงของบรษทจดการ (19) ชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนเปนยอดรวมใหแกบรษทจดการเพอชำระใหแกผขายคนหนวยลงทนตามคำสงของบรษทจดการ และ/หรอ ชำระผลประโยชนหรอทรพยสนอนๆ ของกองทนตามคำสงของบรษทจดการ (20) รบเงนคาซอหนวยลงทนของผลงทนจากบรษทจดการเพอเขาบญชของกองทน (21) ในกรณทผดแลผลประโยชนมไดเปนสมาชกศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศทบรษทจดการประสงคจะลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยนน ใหผดแลผลประโยชนแตงตงผรบฝากทรพยสนอนซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทสำนกงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดเปนตวแทนในการทำหนาทรบฝากหลกทรพยเพอเปนทรพยสนของกองทนรวม (22) ปฏบตหนาทอนๆ ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดใหเปนหนาทของผดแลผลประโยชน (23) ผดแลผลประโยชนจะรบผดชอบตอความเสยหายโดยตรง ซงพสจนไดชดเจนวาเกดขนจากความประมาทเลนเลออยางรายแรงหรอการไมกระทำตามหนาท โดยเจตนาทจรตของผดแลผลประโยชน พนกงาน ลกจาง บรวารหรอบคคลอนใดททำงานใหแกผดแลผลประโยชน

P a g e 7 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ผดแลผลประโยชนมอำนาจหนาทและความรบผดชอบตามทกำหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทดำเนนการตามทจำเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการดำเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอในหนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ในกรณทผดแลผลประโยชนกระทำการ งดเวนกระทำการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวงได ผดแลผลประโยชนตองไมกระทำการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการกระทำนนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการทำหนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการดำเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนทไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน ในกรณทการดำเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมดำเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอำนาจดำเนนการตามทจำเปนเพอขอมตของผถอหนวยลงทนได เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน : บรษทจดการจะเปลยนตวผดแลผลประโยชนเมอเกดกรณใดกรณหนง หรอทงหมดดงตอไปน ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน 1. เมอบรษทจดการ หรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหนงมความประสงคจะบอกเลกสญญา แตงตงผดแลผลประโยชนโดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 90 วน 2. ในกรณทบรษทจดการ หรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหนงไมปฏบตตามหนาทและความรบผดชอบทตกลงไวผดแลผลประโยชน หรอบรษทจดการอาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 30 วน 3. ในกรณทมการเปลยนแปลงเงอนไขในโครงการ หรอมการแกไขเปลยนแปลงกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรณอนใดอนมผลใหบรษทจดการและผดแลผลประโยชนไมสามารถตกลงทจะแกไขเปลยนแปลงใหสอดคลองกบประกาศคำสงระเบยบและขอบงคบดงกลาว ทงนเนองจากการเปลยนแปลงดงกลาวมผลเปนการเพมภาระหนาทแกผดแลผลประโยชน และผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาทดงกลาวตอไป ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาจดตงผดแลผลประโยชนได โดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน

P a g e 8 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

4. ในกรณทผถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขางมากซงคดตามจำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกวากงหนงของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนเรยกรองใหมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน 5 ในกรณทผดแลผลประโยชนขาดคณสมบตขอหนงขอใดตามกฎหมาย ก.ล.ต. เรอง คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม บรษทจดการจะดำเนนการใหผดแลผลประโยชนจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วน นบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการตรวจพบเอง หรอปรากฏจากการตรวจสอบของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และบรษทจดการจะแจงการ แกไขดงกลาวใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ภายใน 3 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนทแกไขเสรจสน ในกรณทผดแลผลประโยชนมไดทำการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาทกำหนดดงกลาว บรษทจดการจะดำเนนการขออนญาตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วน นบตงแตวนถดจากวนทครบกำหนดเวลาใหแกไข และเมอไดรบอนญาตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการจะแตงตงผดแลผลประโยชนรายใหมแทนโดยพลน ทงนเวนแตสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะสงการเปนอยางอน ในกรณทผดแลผลประโยชนนำขอมลตางๆ ทเกยวกบการจดการกองทน หรอขอมลอนทเกยวของไปเปดเผย หรอใชในทางทกอหรออาจจะกอใหเกดความเสยหายตอกองทน หรอกอใหเกดประโยชนแกผดแลผลประโยชนเอง บรษทจดการสามารถบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได โดยบอกกลาวใหผดแลผลประโยชนทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 15 วน อนง ถาการเปนผดแลผลประโยชนสนสดลง ใหผดแลผลประโยชนจดการโอนหรอสงมอบทรพยสนและเอกสารหลกฐานทงหมดของกองทนใหแกผดแลผลประโยชนรายใหม หรอตามคำสงของบรษทจดการ หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมตลอดถงการดำเนนงานอนใดทจำเปน เพอใหการโอนหรอสงมอบทรพยสนหรอเอกสารหลกฐานทงหมดเปนไปโดยเรยบรอยโดยฉบพลน เพอสามารถทำงานไดอยางตอเนอง ในกรณผดแลผลประโยชนกระทำการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนทไมเขาขอยกเวนใหกระทำได หากเปนกรณทมนยสำคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอำนาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได

สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม : ชอ : ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จำกด (มหาชน) ทอย : เลขท 100 ถนนสาทรเหนอ สลม บางรก กรงเทพมหานคร 10500 โทรศพท 0-2724-5265 และ 0-2724-5263 โทรสาร 0-2724-5277

และ/หรอบรษทศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จำกด และ/หรอ ธนาคารแหงประเทศไทย และ/หรอศนยรบฝากทรพยสนในตางประเทศ (ถาม)

3. ผสอบบญช : ชอ : นางสาว ซซาน เอยมวณชชา ทอย : บรษท เอส พ ออดท จำกด อาคาร เค.เอส.แอล. ทาวเวอร ชน 18 (A) เลขท 503/31 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท เขตราชเทว กรงเทพมหานคร 10400

P a g e 9 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ชอ : นาย สชาต พานชยเจรญ ทอย : บรษท เอส พ ออดท จำกด อาคาร เค.เอส.แอล. ทาวเวอร ชน 18 (A) เลขท 503/31 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท เขตราชเทว กรงเทพมหานคร 10400 ชอ : นางสาว ชนตา ชมเมน ทอย : บรษท เอส พ ออดท จำกด อาคาร เค.เอส.แอล. ทาวเวอร ชน 18 (A) เลขท 503/31 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท เขตราชเทว กรงเทพมหานคร 10400 ชอ : นางสาว วนด เอยมวณชชา ทอย : บรษท เอส พ ออดท จำกด อาคาร เค.เอส.แอล. ทาวเวอร ชน 18 (A) เลขท 503/31 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท เขตราชเทว กรงเทพมหานคร 10400 ชอ : นาย เกยรตศกด วานชยหานนท ทอย : บรษท เอส พ ออดท จำกด อาคาร เค.เอส.แอล. ทาวเวอร ชน 18 (A) เลขท 503/31 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท เขตราชเทว กรงเทพมหานคร 10400 สทธ หนาท และความรบผดชอบ : หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ 4. นายทะเบยนหนวยลงทน : ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกรงไทย จำกด (มหาชน) ทอย : เลขท 1 อาคารเอมไพรทาวเวอร ชน 32 ถนนสาทรใต แขวงยานนาวา เขตสาทร กรงเทพมหานคร 10120 โทรศพท 0-2-686-6100 โทรสาร 0-2670-0430 หรอบคคลอนทไดรบอนญาตใหบรการเปนนายทะเบยนหลกทรพยจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ 5. ผจดจำหนาย : ชอ : ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

P a g e 10 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน : ชอ : ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : เวนแตคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอประกาศกำหนดเปนอยางอน ดงตอไปน (1) ไดรบคาธรรมเนยมตางๆ สำหรบการทำหนาทเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจากบรษทจดการหรอกองทน (ถาม) ตามทระบในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (2) บอกเลกสญญาการเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามขอกำหนด และเงอนไขทกำหนดในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (3) จดสงหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนหรอเอกสารการเปดเผยขอมลเกยวกบหนวยลงทนทจำหนายตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (4) แจกจายหรอรบเอกสารเกยวกบการขอใชบรการกองทนเปดและการสงซอหรอการขายคนหนวยลงทน (5) รบชำระเงนคาซอหนวยลงทน คนเงนคาซอหนวยลงทนแกผทไมไดรบการจดสรรหนวยลงทน หรอชำระเงนคาขายคนหนวยลงทน (6) ยนยนการซอหรอขายคนหนวยลงทน (7) สงมอบหรอรบมอบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน และ/หรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (8) ชแจงขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการ หรอมเหตการณทมผลกระทบตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอตอการตดสนใจในการลงทนหรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนอยางมนยสำคญ (9) ปฏบตตามขอกำหนดเกยวกบวธการโฆษณาเพอจำหนายหนวยลงทนของกองทนรวมตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต.สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สมาคมประกาศกำหนด หรอกฎหมายทเกยวของกำหนด (10) ทำหนาทใหบรการและใหขอมลหรอเอกสารใดทจำเปนในการตดสนใจลงทนในกองทน แกผถอหนวยลงทนและ/หรอผสนใจทวไป รวมทงทำการอนใดทเกยวของกบหนาทดงกลาวขางตน ตลอดระยะเวลาทปฏบตหนาทเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน 7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) : ชอ : ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) : ชอ : ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 9. ทปรกษา : 9.1. ทปรกษาการลงทน :

P a g e 11 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ชอ : ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : หมายเหต (ทปรกษาการลงทน) : หรอบคคลอนทบรษทจดการจะทำการแตงตงใหเปนทปรกษาการลงทนตอไป โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบ 9.2.ทปรกษากองทน : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : หมายเหต (ทปรกษากองทน) : หรอบคคลอนทบรษทจดการจะทำการแตงตงใหเปนทปรกษากองทนตอไป โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบ 10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) : ชอ : ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : หมายเหต (ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) : 12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน : 13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทงน ใหเปนไปตามรายละเอยดสวนขอมลโครงการ ขอ 7. "การรบซอคนหนวยลงทน" 13.2. สทธในการรบเงนปนผล : 13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน : (ก) ผโอนและผรบโอน จะตองมายนคำขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทสำนกงานนายทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนไมไดเปนผใชบรการกองทนเปดกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบเปดบญชกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมคำขอโอนหนวยลงทน

P a g e 12 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

(ข) ในการโอนหนวยลงทน ผโอนซงเปนผถอหนวยลงทนประเภทบคคลธรรมดา จะตองแสดงบตรประจำตวประชาชน บตรขาราชการ บตรพนกงานรฐวสาหกจ หรอเอกสารแสดงตนอนของทางราชการ และผถอหนวยลงทนประเภทนตบคคลจะตองแสดงเอกสารสำคญทแสดงถงการทำนตกรรมในนามของนตบคคลนน เชน หนงสอรบรองหนงสอมอบอำนาจกระทำการ และหนงสอบรคณหสนธของนตบคคลนน ตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ค) ผโอนหนวยลงทนจะตองเสยคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ตามอตราทนายทะเบยนหนวยลงทนกำหนด และหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนแลว นายทะเบยนหนวยลงทนจะสงมอบใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษ พรอมหลกฐานการรบคำขอโอนหนวยลงทนแกผโอนและผรบโอนไวเปนหลกฐาน (ง) ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขน หลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการโอนหนวยลงทนของผโอนและผรบโอนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลวเทานน โดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกและจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนแกผโอนและผรบโอนภายใน 15 วนนบตงแตวนถดจากวนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบคำขอโอนหนวยลงทนพรอมเอกสารครบถวนตามทกำหนด 13.4. ขอจำกดการโอนหนวยลงทน : 13.5. สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ : ผถอหนวยลงทนมสทธลงมต เพอทำการแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธจดการได ทงน บรษทจดการจะดำเนนการตามหลกเกณฑและวธการทระบไวในรายละเอยดสวนขอมลโครงการ ขอ 19. "การขอมตของผถอหนวยลงทนและวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ" ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการกองทนรวมหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (omnibus account) ตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด 13.6. สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ : ผถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนเมอบรษทจดการเลกกองทนรวม โดยบรษทจดการจะจดใหมผชำระบญชตามหลกเกณฑและวธการทระบไวภายใตหวขอ “การชำระบญชกองทนรวม และวธการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนเมอเลกโครงการ” 13.7. สทธประโยชนอน ๆ : 13.8. อน ๆ : ผถอหนวยลงทนมความรบผดจำกดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกำหนดในขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนของกองทน

P a g e 13 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

รวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอกำหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย 14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : - สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน - หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน 14.2. เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ : 1. เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ไดรบใบคำขอเปดบญชผถอหนวยลงทน และใบคำสงซอหนวยลงทนของกองทนพรอมเอกสารหลกฐานประกอบตามทกำหนดแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) จะสงมอบสำเนาใบคำขอเปดบญชผถอหนวยลงทน และหรอสำเนาใบคำสงซอหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐานในการเปดบญชและการซอหนวยลงทน 2. บรษทจดการจะดำเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนบนทกรายละเอยดของผเปดบญชผถอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนตามรายละเอยดในคำขอเปดบญชผถอหนวยลงทน 3. นายทะเบยนจะจดแจงชอผจองซอหรอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนตอเมอบรษทจดการไดรบชำระคาซอหนวยลงทนแลว และผสงซอหนวยลงทนนนไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษทจดการเรยบรอยแลว ในกรณทผสงซอตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คนสงซอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงชอบคคลเหลานนเปนผถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผถอหนวยลงทน และถอเอาชอแรกในใบคำขอเปดบญชกองทนเปนผใชสทธในฐานะผถอหนวยลงทนและเปนผไดรบเงนทไดจากการขายคนหนวยลงทน อยางไรกด หากผสงซอหนวยลงทนประสงคเปนอยางอน บรษทจดการอาจพจารณาตามทเหนสมควร 4. บรษทจดการโดยนายทะเบยนจะพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน ดงตอไปน 4.1. สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน บรษทจดการโดยนายทะเบยน หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนภายใน 15 วนทำการ นบตงแตวนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรก และในกรณทบรษทจดการขาย หรอรบซอคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนภายหลงการเสนอขายครงแรก บรษทจดการโดยนายทะเบยน หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนภายในวนทำการซอขายหนวยลงทน หรอภายในวนทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนกำหนด โดยผถอหนวยลงทนมหนาทในการมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเอง ณ ททำการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทผถอหนวยลงทนเปดบญช หรอแจงรองขอรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไว ในกรณทผถอหนวยลงทนสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนมหนาท ทจะตองนำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบนอยเสมอ โดยผถอหนวยลงทนสามารถนำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปน

P a g e 14 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ปจจบนไดตงแตวนทำการถดจากวนทำการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอภายในวนทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนกำหนด ในกรณทผถอหนวยลงทนไมนำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบน ใหถอเอารายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนเปนรายการทถกตอง ผสงซอหรอผถอหนวยลงทนทรองขอออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองปฎบตตามขอกำหนดเงอนไขตางๆ ทเกยวของกบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน ตามทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการอนญาตใหผถอหนวยลงทนขอเปลยนแปลงการรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน เปนหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนในภายหลง โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการอาจมอบหมายใหบคคลธรรมดาหรอนตบคคลหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนใดหรอทไดรบการแตงตงเพมเตม สามารถออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได ซงบรษทจดการจะปดประกาศไวทสำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ ลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ และไมถอวาเปนการดำเนนงานทผดไปจากรายละเอยดโครงการ 4.2. หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน บรษทจดการโดยนายทะเบยนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนทกครงทมการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทน ในกรณทเปนการขายหนวยลงทนในการเสนอขายครงแรก บรษทจดการโดยนายทะเบยนจะดำเนนการสงมอบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอภายใน 15 วนทำการ นบตงแตวนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรก และในกรณทบรษทจดการขาย หรอรบซอคน หรอสบเปลยนหนวยลงทน ภายหลงการเสนอขายครงแรก บรษทจดการโดยนายทะเบยนจะดำเนนการจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธในการอนญาตใหผถอหนวยลงทนขอเปลยนแปลงการรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน เปนสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนในภายหลง โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ 5. บรษทจดการจะถอวาขอมลในทะเบยนผถอหนวยลงทนเปนขอมลทถกตองทสด ดงนน หากปรากฏขอผดพลาดใดๆ ในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน หรอรายงานการถอหนวยลงทน หรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนผถอหนวยลงทนตองทำการทกทวงขอผดพลาดภายใน 7 วนทำการนบตงแตวนทไดรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน หรอรายงานการถอหนวยลงทน หรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน มฉะนน บรษทจดการจะถอวาขอมลดงกลาวถกตอง ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบใดรปแบบหนงใหกบผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เพอเปนหลกฐานยนยนการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน โดยผสงซอหรอผถอหนวยลงทนสามารถรองขอหรอปรบเปลยนรปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนไดภายหลง ตามหลกเกณฑ เงอนไขทบรษทจดการกำหนด และบรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง หรอเพมเตมเงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน และระยะเวลาการสงมอบ เพอประโยชน

P a g e 15 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

แกกองทนโดยรวม หรอเพอปกปองผลประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอเพออำนวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนในอนาคต โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม และไมถอวาเปนการดำเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการเดม บรษทจดการกองทนรวมจะจดทำหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอนได ในกรณทผถอหนวยลงทนจำเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทำใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน 15. กำหนดเวลา วธการ และขอจำกดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน : 16. วธการชำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน : หากมการผดนดชำระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสามารถชำระหนได บรษทจดการจะรบชำระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณทผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดชำระหน ดงน 16.1 กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.1.1 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหน 16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชำระหน บรษทจดการจะไมนำทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหน มารวมคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจำหนายทรพยสนทไดจากการรบชำระหนในโอกาสแรกทสามารถกระทำไดโดยคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ เวนแตกรณทผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนตกลงรบชำระหนดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจำหนายทรพยสนทไดจากการรบชำระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนสำรอง รายไดหรอผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน 16.1.3 เมอมเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดการจะเฉลยเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนคนใหแกผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วนนบตงแตวนถดจากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.จะผอนผนระยะเวลาการเฉลยเงนคนเปนอยางอน 16.1.4 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฏวากองทนรวมไดรบชำระหนตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม

P a g e 16 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

16.2 กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.2.1 กอนการรบชำระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการกองทนรวมตองไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนตามมตพเศษ ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนตามวรรคหนง บรษทจดการกองทนรวมตองระบรายละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจากการรบชำระหนดวยทรพยสนอน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย เชน คาใชจายในการไดมาซงทรพยสน คาใชจายในการบรหารทรพยสน และคาใชจายในการจำหนายทรพยสน เปนตน พรอมเหตผลและความจำเปนในการรบชำระหน 16.2.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชำระหน บรษทจดการจะนำทรพยสนดงกลาวมารวมคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะกำหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะดำเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน (1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซงทรพยสนดงกลาวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได (2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจำหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกทสามารถกระทำไดโดยคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ และในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจำหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาวในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม 16.3 ในกรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชำระหนได บรษทจดการกองทนรวมจะดำเนนการใหผถอหนวยทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชำระหนได เปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการรบชำระหนกได ทงน ในการดำเนนการดงกลาวบรษทไมตองนำตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม เงอนไขเพมเตม : ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวา เงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจนำเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ทงน หากไดมการจำหนายทรพยสนทไดจากการรบชำระหนจนครบถวนแลว และปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคน บรษทจดการอาจนำเงนไดสทธดงกลาวมารวมคำนวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได การชำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะชำระใหแกผถอหนวยลงทนทปรากฏชอตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาทกำหนด เทานน 17. การจดทำทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจำกดในการโอนหนวยลงทน : บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

P a g e 17 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการชำระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจำกดสทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระทำตามขอกำหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดดำเนนการตามอำนาจหนาทแลว บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจำนำหนวยลงทน ในกรณดงน (ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ (ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนทมใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะทำใหผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามทกำหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก (ค) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษ และการโอนหนวยลงทนจะทำใหผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษ ตามทกำหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก (ง) การโอนหรอการจำนำหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพอการเลยงชพหรอกองทนรวมหนระยะยาว 18. ขอจำกดการถอหนวยลงทน : 1. กองทนนมขอจำกดการถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดในแตละกองทนรวมตองไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม 2. ขอจำกดการถอหนวยลงทนตามขอ 1. ใหมขอยกเวนไดในกรณดงตอไปน 2.1 กรณทผถอหนวยลงทนเปนบคคลดงน 2.1.1 กองทนดงน (ก) กองทนบำเหนจบำนาญขาราชการ (ข) กองทนประกนสงคม (ค) กองทนการออมแหงชาต (ง) กองทนบำเหนจบำนาญแหงชาต (จ) กองทนสำรองเลยงชพ (ฉ) กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (ช) กองทนอนใดทมลกษณะทำนองเดยวกบกองทนตาม (ก) ถง (ฉ) (ซ) กองทนตางประเทศทมลกษณะตาม (ก) ถง (ช) 2.1.2 นตบคคลทจดตงขนตามกฎหมายไทยนอกเหนอจาก 2.1 2.1.1 ซงไมอยภายใตบงคบตองเสยภาษเงนไดนตบคคล 2.1.3 บคคลซงลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตโครงการระหวางประเทศโดยเปนการลงทนในตางประเทศของผลงทนทมไดมสญชาตไทยหรอผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (omnibus account) 2.1.4 บคคลอนทไดรบการผอนผนจากสำนกงานเมอมเหตจำเปนและสมควร 2.2 กรณททบคคลใดหรอกลมบคคลใดถอหนวยลงทนในกองทนเกน 1 ใน 3 เปนระยะเวลาตดตอกนไมเกนหนงป เวนแต ไดรบผอนผนจากสำนกงานเนองจากมเหตจำเปนและสมควรโดยพจารณาถงประโยชนโดยรวมของผถอหนวยลงทนของกองทนรวมดงกลาวเปนสำคญ

P a g e 18 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ทงน กองทนรวมดงกลาว ตองมลกษณะครบถวนดงตอไปน (1) การถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาขอจำกดการถอหนวยลงทน ตองมไดเปนไปโดยมงแสวงหาประโยชนอนใดนอกเหนอจากประโยชนทวไปทพงไดรบจากการลงทน เชน เงนปนผล หรอสทธออกเสยง เปนตน (2) มกระบวนการททำใหมนใจไดวาผถอหนวยลงทนของกองทนรวมรบทราบถงการมผถอหนวยลงทนทถอเกนกวาขอจำกดการถอหนวยลงทน ซงอาจกระทบตอการบรหารจดการกองทนรวมหรอการเลกกองทนรวมได บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน วาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ 19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน : การดำเนนการใดทโครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายกำหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไดดำเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนทไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนทงปวงเหนชอบใหดำเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต มตของผถอหนวยลงทนทใหดำเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑทกำหนดในกฎหมาย ใหถอวามตนนเสยไป ในกรณทเปนการขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ ตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน (มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไดไมนอยกวาสามในสของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทนนอกจากจะตองปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑเกยวกบการขอมตผถอหนวยลงทนทกำหนดไวในขอผกพน หรอทกำหนดไวในมาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 หรอตามทกำหนดในประกาศนแลว ใหเปนไปตามหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย (1) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทนไมเทากน ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (2) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (3) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ 20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน : การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทกำหนดไวในขอผกพน และมสาระสำคญทเปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอาศยอำนาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา

P a g e 19 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ ใหรวมถง (ก) ขอกำหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน (ข) ขอกำหนดเกยวกบการชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามขอ 6 ของประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน ท ทน. 19/2554 (ค) ขอกำหนดเกยวกบการรบชำระหนดวยทรพยสนอน (ง) ขอกำหนดเกยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอกำหนดเกยวกบการแกไขเพมเตมสญญาประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน (ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระสำคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน แลวแตกรณ หรอ (ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจำเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใดตองกระทำเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอำนาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ททำการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและความจำเปนใหผถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจำปของกองทนรวม 21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : 21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ไมม 21.2. รายละเอยดเพมเตม : 22. การเลกกองทนรวม : 22.1. เงอนไขในการเลกกองทน : 22.1.1. หากปรากฏวากองทนเปดใดมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนเปนจำนวน ดงน (1) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดโดยคำนวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวาหาสบลานบาทในวนทำการใด และบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนรวม (2) จำนวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวาสามสบหารายในวนทำการใด ๆ 22.1.2. เมอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการเลกกองทนเปดในกรณทบรษทจดการกระทำการหรองดเวนกระทำการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนเปด หรอไมปฏบตตามหนาทของตน

P a g e 20 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

22.1.3. เมอไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดเเลวทงหมดของโครงการจดการ 22.1.4 เมอสำนกงานมคำสงเลกกองทนรวมตามมาตรา 128 หรอเมอสำนกงานมคำสงเพกถอนการอนมตจดตงกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการจดตงและจดการกองทน 22.1.5 บรษทจดการขอสงวนสทธทเลกกองทน โดยคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนทกรายแลว หากเกดเหตการณดงตอไปน (1) ผจดการกองทนพจารณาแลวเหนวาสถานการณการลงทนในตางประเทศไมเหมาะสม (2) กรณทมการเปลยนแปลงในเรองของกฎระเบยบทเกยวของกบวงเงนทไดรบอนญาตใหนำเงนไปลงทนในตางประเทศ (3) กรณทไมสามารถสรรหา และ/หรอลงทนในกองทนรวมตางประเทศใดๆ ทมนโยบายการลงทนสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของโครงการ (4) กรณทกองทนรวมมจำนวนเงนทไดจากการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไมเพยงพอตอการจดตงกองทน เพอนำเงนไปลงทนในตางประเทศไดอยางเหมาะสม (5) กรณมเหตใหเชอไดวาเพอเปนการรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม (6) กรณทกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A(USD)-MD1) (กองทนหลก) มประเภทและชนดของหลกทรพยหรอทรพยสนทกองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 ไมอาจลงทนได โดยประเภทและชนดของทรพยสนดงกลาวจะตองไมขดหรอแยงกบประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (7) กรณทกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A(USD)-MD1) (กองทนหลก) ไมสามารถจดตงได โดยกองทนหลกใชดลยพนจพจารณาวากองทนจะไมดำเนนการตอและจะถกยกเลกตามขอกำหนดของหนงสอชชวนกองทนหลก (8) กองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) เลกกองทนกอนครบกำหนดอายโครงการ (9) มการขายคนกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) เปนจำนวนมากอยางมนยสำคญ จนอาจสงผลกระทบตอการลงทนหรอผลการดำเนนงานของ Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2022 – II (Class A (USD) - MD1) (กองทนหลก) และบรษทจดการพจารณาแลวเหนวา การลงทนในกองทนหลกไมเหมาะสมอกตอไป หรอคาดการณวาหากยงลงทนในกองทนหลก อาจสงผลกระทบตอกองทนและผถอหนวยลงทน 22.2. การดำเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม : บรษทจดการจะดำเนนการเพอเลกกองทนดงตอไปน 1 ยตการรบคำสงซอและคำสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนทำการทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 2. แจงใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 3. จำหนายทรพยสนทเหลออยของกองทนภายใน 5 วนทำการนบแตวนทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 เพอรวบรวมเงนเทาทสามารถกระทำไดเพอชำระคาขายคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต 4. ชำระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจำนวนเงนทรวบรวมไดตามขอ 3. ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนทำการนบแตวนทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 และเมอไดดำเนนการชำระคาขายคนหนวยลงทนแลวใหถอวาเปนการเลกกองทน

P a g e 21 | หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ขอผกพน)

กองทนเปดเคแทม เอเชยน ฟกซ อนคม 30M1 KTAM Asian Fixed Income 30M1 KTAF30M1

ในกรณทบรษทจดการทราบกำหนดการเลกกองทนลวงหนา บรษทจดการจะดำเนนการเพอเลกกองทนดงตอไปน (ก) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสำนกงานทราบ และแจงใหตลาดหลกทรพยทราบในกรณทหนวยลงทนของกองทนรวมนนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ทงน กอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทำการ (ข) ดำเนนการดวยวธการใด ๆ เพอใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบเรองดงกลาวกอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทำการ เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการ หรอทางหนงสอพมพ หรอโดยจดใหมขอมลเรองดงกลาวไว ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน (ค) จำหนายทรพยสนทเหลออยของกองทนเพอรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และตวสญญาใชเงนทมกำหนดระยะเวลาใชเงนคนเมอทวงถาม ใหเสรจสนกอนวนเลกกองทน 23. การชำระบญชเมอเลกกองทน : บรษทจดการจะจดใหมการชำระบญช โดยจะแตงตงผชำระบญชทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบเพอทำหนาทรวบรวม และแจกจายทรพยสนทคงเหลอจากการชำระหนสนของกองทนรวมแลวใหแกผถอหนวยลงทน รวมทงทำการอยางอนตามแตจำเปนเพอชำระบญชกองทนใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกำหนด ทงน คาใชจายและคาตอบแทนในการชำระบญชของกองทนจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวมและผชำระบญชจะดำเนนการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาทคงเหลออยตามสดสวนจำนวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนถออยตามหลกฐานทปรากฎในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ เมอไดชำระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผชำระบญชจะทำการจดทะเบยนเลกกองทนกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนแลว หากปรากฎวายงมทรพยสนคงคางอยใหผชำระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสำนกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม