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CÓDIGO DE CONDUCTA
HACER LO CORRECTO
N.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
HACER LO CORRECTO2 N.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
ÍNDICE UNA INTRODUCCIÓN A NUESTRO CÓDIGO
Nos comprometemos con el comportamiento ético . . . . . . . . . 6
Cumplimos nuestro Código de Conducta . . . . . . . . . . . . . . . 9
Aceptamos la responsabilidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
Informamos las posibles violaciones de las leyes,
este Código u otras políticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
NUESTRA GENTE Y NUESTRA COMPAÑÍA
Nos respetamos unos a otros y a PPD . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
Trabajamos juntos respetuosamente . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
Mantenemos un lugar de trabajo seguro y saludable . . . . . . . . . 17
Cumplimos las leyes de salud y seguridad . . . . . . . . . . . . . . . 17
Evitamos los conflictos de intereses . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
Mantenemos la confidencialidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
Reconocemos la privacidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
Llevamos registros precisos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
Informamos estados financieros precisos . . . . . . . . . . . . . . . 23
Cumplimos las leyes impositivas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
Cumplimos las leyes de títulos valores . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
Esperamos más de nuestros ejecutivos . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
Utilizamos responsablemente los recursos de la compañía . . . . . 26
Accedemos responsablemente a los medios sociales . . . . . . . . . 26
NUESTROS CLIENTES Y PROVEEDORES
Mantenemos confidencial la información de propiedad exclusiva
de nuestros clientes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
Prohibimos el soborno y no toleramos la corrupción . . . . . . . . .30
Ofrecemos y aceptamos obsequios y entretenimientos adecuados . . 31
Tratamos imparcialmente a nuestros proveedores . . . . . . . . . . 32
NUESTRO MERCADO Y NUESTRAS COMUNIDADES
Cumplimos las leyes antimonopolio . . . . . . . . . . . . . . . . . . .34
Cumplimos las normas sobre los contratos del gobierno . . . . . . .34
Cumplimos todas las leyes aplicables al desarrollo de medicamentos . 35
Respetamos nuestro medio ambiente y contribuimos
con nuestras comunidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36
Participamos responsablemente en la política . . . . . . . . . . . . . 37
Respondemos adecuadamente a los medios . . . . . . . . . . . . . 38
NUESTRO PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO CORPORATIVO
Nuestro Código de cumplimiento corporativo . . . . . . . . . . . . .40
Información, enmiendas y exenciones del Código para
los directores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
SOLICITAR ORIENTACIÓN Y PLANTEAR INQUIETUDES
Hacemos preguntas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .43
Aprendemos y mejoramos continuamente . . . . . . . . . . . . . . .46
Formamos parte del equipo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
HACER LO CORRECTO3 N.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
CARTA DE NUESTRO PRESIDENTE Y DIRECTOR EJECUTIVO
Estimados empleados y directores:
Desde nuestra fundación hace más de 30 años, PPD ha establecido
expectativas elevadas para la realización de negocios . Operar
con integridad se hizo una piedra angular de nuestra cultura y un
componente integral de lo que se ha denominado el ADN de PPD .
Hoy en día mantenemos este compromiso con la integridad, ya que
nuestros empleados trabajan en más de 45 países alrededor del
mundo para ayudar a nuestros clientes a acelerar la entrega de la
terapia segura y eficaz a los pacientes .
Nuestro compromiso con el férreo comportamiento ético se detalla
aquí en nuestro Código de Conducta y se incluye en nuestros
principios definitorios: hacemos lo correcto . Entonces, ¿qué significa
hacer lo correcto para nosotros como empleados y directores?
Significa que cumplimos estándares éticos elevados en nuestro
trabajo cotidiano . El Código y nuestro programa de cumplimiento corporativo constituyen un
marco para comportarnos y operar nuestra compañía de manera ética .
Nuestro programa de cumplimiento no solamente es un conjunto de normas, es una guía
para operar con integridad . Cuando no haya claridad sobre las medidas que debemos tomar
respecto a un asunto en particular, siempre debemos preguntar:
+ ¿Es legal?
+ ¿Cumple la política de PPD?
+ ¿Es correcto?
+ ¿Qué aspecto tiene esto para los demás, tanto dentro como fuera de PPD?
CUANDO NO HAYA CLARIDAD SOBRE LAS
MEDIDAS QUE DEBEMOS
TOMAR RESPECTO A UN
ASUNTO EN PARTICULAR,
SIEMPRE DEBEMOS PREGUNTAR:
¿Es legal?
¿Cumple la política de PPD?
¿Es correcto?
¿Qué aspecto tiene esto para los demás, dentro o fuera de PPD?
DAVID SIMMONS PRESIDENTE Y DIRECTOR EJECUTIVO
HACER LO CORRECTO4 N.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
Nuestro Código de Conducta es una guía para todo tipo de situaciones laborales: conflictos
de intereses, obsequios, entretenimiento, y el cumplimiento de las leyes y reglamentaciones
que se aplican a nuestro negocio, entre otras . Al comprender el Código y consultar las
políticas específicas a las que hace referencia, debemos poder tener una comprensión clara
de lo que se espera y no se espera de nosotros .
Desde luego, ningún código o programa de cumplimiento puede abarcar todas las
situaciones . Le alentamos a plantear cualquier pregunta que tenga respecto al Código y al
programa de cumplimiento a su gerente, el enlace de cumplimiento de Recursos Humanos
o las líneas directas independientes que forman parte de nuestro programa . Sepa que no se
tomarán represalias en su contra por plantear una pregunta o inquietud de buena fe .
En mi experiencia, solamente mejoramos cuando abordamos los problemas en el momento
que surgen . Todos tenemos la obligación de expresarnos cuando observamos situaciones
inadecuadas . En ocasiones, los problemas pequeños crecen cuando no son abordados .
Debemos abordar los asuntos de cumplimiento de inmediato cuando surjan; si no lo
hacemos, esto pone en peligro a PPD y va en contra de nuestros valores .
Es responsabilidad de cada uno de nosotros conocer y comprender el código y las políticas
de PPD . Siéntase orgulloso del trabajo que realiza, y recuerde que nuestra integridad define
quiénes somos . Hacemos lo correcto .
Gracias por su compromiso continuo con PPD y el comportamiento ético .
David Simmons
presidente y director ejecutivo
PPD
UNA INTRODUCCIÓN A NUESTRO CÓDIGO
HACER LO CORRECTO
N.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
6 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
NOS COMPROMETEMOS CON EL COMPORTAMIENTO ÉTICO
PPD se compromete con el comportamiento
ético y legal, y a actuar de modo profesional
e imparcial en todas las negociaciones y
relaciones comerciales . Buscamos mantener
estándares éticos elevados y cumplir todas las
leyes y reglamentaciones aplicables .
7 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
LA INVESTIGACIÓN ÉTICA Y LA CONDUCTA COMERCIAL SON LA BASE DE NUESTRO NEGOCIO . ESTE COMPROMISO CON LA INTEGRIDAD SE REFLEJA EN NUESTROS PRINCIPIOS DEFINITORIOS: HACEMOS LO CORRECTO .
8 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
¿QUÉ ES LA INTEGRIDAD?
La integridad significa obrar de manera honesta,
en cumplimiento con la ley y de conformidad
con estándares éticos elevados y los principios
establecidos en este Código de Conducta .
La reputación de nuestra compañía depende
de nuestra integridad y capacidad como
empleados y como miembros de nuestro
directorio (“directores”) . Si bien nuestro sector
es objeto de muchas leyes y reglamentaciones,
nuestro compromiso con el servicio de calidad
y la honestidad al tratar con terceros significa
que vamos más allá de lo exigido legalmente .
ESPERAMOS INTEGRIDAD
en todo lo que hacemos, y debemos procurar constantemente hacer lo correcto .
9 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
ES NUESTRA RESPONSABILIDAD
HACER LO CORRECTO
CUMPLIMOS NUESTRO CÓDIGO DE CONDUCTANuestro Código es específico para nuestra compañía . No solamente incluye una descripción general de las leyes, reglamentaciones y políticas que debemos seguir, sino que además refleja nuestros valores y la cultura aquí en PPD . Cuando existe algún conflicto entre las leyes de los Estados Unidos y aquellas de otro país, intentaremos resolver dicho conflicto con la orientación de nuestros asesores legales . Si se entera de algún conflicto de leyes, debe informar de inmediato al departamento legal .
Los requisitos legales y reglamentarios constituyen el punto de partida de lo que se espera de nosotros .
Esperamos integridad . Debemos asegurarnos de que en nuestro trato con otros empleados y con los directores, clientes, proveedores y funcionarios del gobierno tomemos decisiones éticas y legales . Necesitamos familiarizarnos con las políticas y los procedimientos que se aplican a nuestros trabajos y cargos .
No debemos desorientarnos por ningún sentido de lealtad a PPD ni por el deseo de una mayor rentabilidad, NUNCA debemos desobedecer ninguna ley aplicable, este Código o cualquier otra política de la compañía para intentar “ayudar en el avance de la compañía” . El Código profundiza en diversos temas y discute nuestras políticas en cada área . No obstante, en esencia todo se resume en esto: debemos evitar cualquier cosa que incluso parezca indebida o poco ética .
10 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
ANTES DE HACER ALGO, PREGÚNTESE:
+ ¿Es legal?
+ ¿Cumple la política de PPD?
+ ¿Es correcto?
+ ¿Qué aspecto tendrá para los demás,
dentro o fuera de PPD?
11 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
ACEPTAMOS LA RESPONSABILIDAD Debemos cumplir todas las leyes aplicables, este Código y todas las demás políticas de la compañía al desempeñar nuestras obligaciones y responsabilidades laborales .
Evitamos cualquier actividad que:
+ fuera ilegal
+ involucrara a PPD en cualquier práctica que fuera ilegal
+ no cumpla con este Código de Conducta o cualquier otra
política de PPD
El hecho de no cumplir las leyes aplicables,
este Código u otras políticas de PPD puede someter a las
personas
involucradas a medidas disciplinarias que incluyen el cese de la relación laboral. También puede conducir a
la persecución criminal de la compañía y la persona.
Por lo tanto, es crucial
comprender y cumplir con los requisitos de su trabajo, y realizar preguntas cuando
no esté seguro .
12 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
INFORMAMOS LAS POSIBLES VIOLACIONES DE LAS LEYES, ESTE CÓDIGO U OTRAS POLÍTICAS Alentamos los informes respecto a las presuntas violaciones del Código y de cualquier
otra ley o política . Nuestra Política contra las represalias para los informes sobre
presuntas violaciones asegura que usted pueda realizar dicho informe sin el temor a
represalias . Esta Política contra las represalias expresa que usted no puede ser tratado
en forma negativa, por ejemplo ser despedido o disciplinado, si informa legalmente y
de buena fe un presunto crimen o una violación de las leyes o políticas, o si ayuda en la
investigación del presunto crimen o de una violación .
Si sospecha que ha ocurrido una violación de este Código, cualquier otra política de la
compañía, cualquier ley o principio ético, tiene la responsabilidad de comunicar dicha
información . En la mayoría de los casos, debe discutir una posible violación con su
supervisor inmediato si usted es un empleado, o con el director jurídico o el presidente
del comité de auditoría del directorio si usted es un director . Desde luego, si considera
que no puede discutir la situación con estas personas, puede informar las presuntas
violaciones a través de una de las siguientes maneras:
La línea directa es atendida por un servicio independiente que tratará todas las llamadas
de manera confidencial, conforme lo permitan las leyes aplicables . Por otro lado, si lo
solicitan y permiten las leyes aplicables, podrá realizar un informe anónimo . Si existe
alguna política independiente que incluye un método para informar una presunta
violación de dicha política, puede seguir esos procedimientos o informarla conforme se
ha señalado anteriormente .
+ Llame a la línea directa del Código de Conducta: + Si llama desde los EE . UU . y Canadá, marque +1 888 898 4087
+ Si llama desde cualquier otro país, marque +1 770 613 6324
+ Envíe un correo electrónico al enlace de cumplimiento de RR. HH.: [email protected]
NUESTRA GENTE Y NUESTRA COMPAÑÍA
HACER LO CORRECTO
N.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
14 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
NOS RESPETAMOS UNOS A OTROS Y A PPD
Contamos con una amplia trayectoria de trabajo
en conjunto que nos ha permitido transformar
nuestra compañía en la organización que es hoy
en día . No habría sido posible ser tan exitosos
sin nuestros empleados y directores, la manera
en que nos tratamos unos a otros y la manera
en que representamos a PPD . Debemos seguir
tratando a los demás con respeto, tanto a nivel
personal como profesional . Existen diversas
maneras en que podemos demostrar nuestro
aprecio por los demás y por nuestra compañía .
15 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
TRABAJAMOS JUNTOS RESPETUOSAMENTE Nuestra gente constituye un aspecto clave de nuestro éxito como compañía . Es importante que nos enorgullezcamos de nuestro lugar de trabajo, tratemos a nuestros compañeros de trabajo con respeto, y participemos activamente en crear y mantener un ambiente de trabajo positivo . Esto significa, en parte, que no debemos permitir la discriminación ni el acoso en el lugar de trabajo .
Nuestra compañía es un empleador que ofrece igualdad de oportunidades, lo cual significa que contratamos, capacitamos y ascendemos a los empleados en base al mérito, no mediante la discriminación ilegal . No toleramos la discriminación por motivo de raza, color, sexo, nacionalidad, edad, religión, ciudadanía, discapacidad, afección médica, orientación sexual, identidad o expresión sexual, condición de veterano, estado civil o cualquier otra característica protegida por ley .
Asimismo, nunca toleramos el acoso en PPD . En términos generales, el acoso es cualquier conducta indeseada que crea un ambiente de trabajo intimidante, hostil o de otro modo incómodo . Ya sea que ocurra verbal o físicamente, o bien sea de naturaleza sexual o no, el acoso nunca es aceptable . Si considera que ha sido víctima de acoso o discriminación, en los Estados Unidos tiene la obligación de informar la situación a su supervisor inmediato o al representante de RR . HH . Si no puede informarle esto a esta persona, comuníquese con la línea directa o envíe un correo electrónico al enlace de cumplimiento .
En cualquiera de nuestras oficinas, si considera que ha sido acosado o discriminado, comuníquese con su supervisor, RR . HH ., el enlace de cumplimiento de RR . HH . o la línea directa . Recuerde que la política contra represalias de PPD le prohíbe a cualquiera tratarlo en forma negativa por haber informado o colaborado en la investigación de una posible violación de la ley, este Código o cualquier otra política de PPD .
En la intranet puede obtener copias de diversas leyes y reglamentaciones aplicables sobre la igualdad de oportunidades, incluidas la Política de Igualdad de Oportunidades de Empleo y Acción Afirmativa de los Estados Unidos (U .S . Equal Employment Opportunity and Affirmative Action Policy) y la Ley de Igualdad del Reino Unido (UK Equality Act) de 2010 . Aquí también puede consultar la Política de acoso sexual .
NUESTRA GENTE CONSTITUYE
UN ASPECTO CLAVE DE NUESTRO ÉXITO
Es importante que nos enorgullezcamos de nuestro lugar de trabajo, tratemos a nuestros compañeros de trabajo con
respeto y participemos activamente en la creación y el mantenimiento de un ambiente de trabajo positivo .
16 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
ESCENARIO Robert, el compañero de trabajo de Collette, entró a su
cubículo y rozó su cuello y sus hombros. Collette estaba muy
incómoda y le pidió que se detuviera. Ella no quería informar
a Robert ante su supervisor porque estaba avergonzada.
¿Qué sucede si Robert hace esto de nuevo?
El acoso sexual puede ser humillante, y es comprensible que
Collette pudiera sentirse incómoda de hablar con su supervisor
acerca del incidente . Pero es importante que no se permita
la continuación del comportamiento con Collette, o con otro
compañero de trabajo . Existen varias maneras de informar
este incidente: Collette puede comunicarse con RR . HH .,
comunicarse con la línea directa o enviar un correo electrónico
al enlace de cumplimiento . No importa el recurso que elija, el
informe de Collette será investigado con discreción y ella estará
protegida de las represalias .
17 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
MANTENEMOS UN LUGAR DE TRABAJO SEGURO Y SALUDABLENuestra compañía apoya la salud y el bienestar de todos nosotros . Por ello, PPD mantiene
sólidos programas de bienestar, programas de asistencia al empleado y comités sociales .
Estos no solamente promueve el bienestar individual, sino además la participación
profesional y social entre nosotros .
PPD también es un lugar de trabajo “libre de drogas” . Esto significa que se nos exige
trabajar sin estar afectados por el abuso de drogas o alcohol . Queda prohibido tener
o utilizar drogas no autorizadas o ilegales, accesorios para consumir drogas o sustancias,
o abusar o consumir indebidamente drogas legales, alcohol u otras sustancias mientras
realice negocios para PPD o durante el horario de trabajo .
Además, ser un lugar de trabajo seguro y saludable nos exige resolver nuestros conflictos
en forma pacífica y profesional . Nunca debemos tolerar ni recurrir a la violencia ni a las
amenazas de violencia contra nuestros compañeros de trabajo u otras personas con las
que interactuemos en el transcurso de nuestro trabajo .
CUMPLIMOS LAS LEYES DE SALUD Y SEGURIDADPPD se compromete a cumplir todas las leyes aplicables de salud y seguridad, por lo cual
cada uno de nosotros recibimos información de seguridad y capacitación cuando nos
incorporamos a la compañía . Si usted trabaja en un laboratorio de PPD, también recibe
capacitación más especializada respecto del cumplimiento en materia de salud y seguridad .
Si tiene alguna pregunta sobre cualquier asunto del cumplimiento en materia de seguridad,
consulte el sitio de intranet de salud y seguridad o comuníquese con la línea directa .
LA COMPAÑÍA APOYA
NUESTRA SALUD Y BIENESTAR
INTEGRAL Por ello, PPD mantiene
sólidos programas de
bienestar, programas
de asistencia al
empleado y comités
sociales .
18 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
EVITAMOS LOS CONFLICTOS DE INTERESESCuando permitimos que nuestros intereses personales interfieran con nuestra responsabilidad ante PPD, se genera un conflicto de intereses . Es crucial que obremos en beneficio de nuestra compañía y evitemos las situaciones que puedan ocasionar tales conflictos o ser percibidas como tal por terceros . Cuando permitimos que las actividades o relaciones externas nublen nuestro juicio o interfieran en las responsabilidades que tenemos con PPD, perjudicamos no solo a nuestra compañía, sino también a nuestros compañeros de trabajo, clientes y a las demás personas que dependen de nosotros o que confían en nosotros . Lo mismo se aplica en el caso de los intereses o las inversiones de nuestros familiares .
EJEMPLOS Si bien no se encuentra a nuestro alcance abarcar cada posible situación de conflicto, a continuación se presentan algunos de los ejemplos más comunes de posibles conflictos de intereses.
+ Tener, o contar con un familiar que tenga, alguna participación accionaria (que no sea una cantidad “nominal” de títulos valores en una compañía privada o que cotiza en la bolsa) en cualquier cliente, proveedor o competidora .
+ Tener una relación laboral o de consultoría personal con cualquier cliente, proveedor o competidora .
+ Participar de cualquier manera (p . ej ., en calidad de asesor, consultor o miembro) en una red de expertos, un comité de expertos o un grupo similar para un banco de inversión, fondo de cobertura o negocio similar a título individual . Nota: Dado que esta actividad constituye un posible conflicto de intereses y además conlleva riesgos inherentes a la divulgación de información confidencial y la violación de las leyes sobre el abuso de información privilegiada, queda prohibida la participación en estas redes de expertos o estos grupos .
UNA PARTICIPACIÓN ACCIONARIA EN UN CLIENTE, UN PROVEEDOR O UNA COMPETIDORASE CONSIDERARÁ “NOMINAL” ÚNICAMENTE SI:
+ Es menor del 1 % de los títulos valores en circulación de dicho cliente, proveedor o competidora; y
+ Tenga un valor inferior al 5 por ciento de los activos totales de usted o su familiar
19 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
+ Competir de cualquier manera con el negocio de nuestra compañía .
+ Intercambiar obsequios o gratificaciones (que no sean un artículo económico ocasionalmente) o entretenimiento excesivo con cualquier compañía con la cual tengamos relaciones comerciales; consulte la Política de cumplimiento anticorrupción para obtener información adicional al respecto .
+ Aceptar cualquier empleo externo que interfiera con nuestro trabajo y compromiso ante PPD .
+ Tener una relación personal con nuestro supervisor inmediato sin la aprobación del departamento de RR . HH .
+ Vender cualquier cosa a la compañía o comprar cualquier cosa de la compañía (que no sea en condiciones de igualdad y/o conforme a los términos disponibles para terceros no relacionados) .
+ Utilizar información privada o de propiedad exclusiva obtenida en el transcurso del servicio o empleo para la inversión o el beneficio personal, o bien para la inversión o el beneficio personal de cualquier otra persona o parte, incluidos los familiares .
+ Aprovechar las oportunidades que surgen mediante el uso de la propiedad, la información o la posición de PPD para beneficiarse a usted mismo .
TENGA PRESENTE QUE ESTAS NORMAS SE APLICANa nuestros familiares también; esto incluye cónyuges, hijos, padres, abuelos, hermanos, parientes políticos o cualquier otro miembro de nuestro hogar .
20 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
+ Tony es asociado de Investigación Clínica (Clinical Research Associate, CRA) en PPD . Su familia posee un negocio de hotelería que atiende todas las reuniones de la oficina . Esto podría ser un conflicto de intereses y debe divulgarse y revisarse .
+ Olga trabajó para Sergei durante cuatro años antes de casarse con su hijo . Esto podría ser un conflicto de intereses ya que Olga ahora forma parte de la familia de Sergei y todavía se encuentra bajo su supervisión . Tanto Olga como Sergei deben discutir esta situación con RR . HH .
+ José trabaja a tiempo completo para PPD durante el día y luego trabaja como supervisor del turno nocturno en el departamento local de policía desde las 5:30 p . m hasta las 12:30 a . m . El compromiso de 35 horas que requiere el segundo trabajo de José produce un conflicto . Si José tuviera que quedarse a trabajar más tarde para PPD, no podría hacerlo por su segundo trabajo . La cantidad de horas laborales también podría hacer que esté cansado y menos atento a sus responsabilidades en PPD .
+ Sarah es vicepresidente de Gestión Clínica . Un banquero de inversiones se contactó con ella para pedirle que se desempeñe como asesora en investigación de mercado para la industria farmacéutica . Desempeñarse en forma individual como asesor para una firma bancaria de inversiones constituye un conflicto de intereses y está prohibido por el Código .
+ Joe es un empleado que trabaja en el departamento de redacción médica de PPD . Él también desempeña otro trabajo prestando servicios de redacción médica a la competidora de PPD, Big CRO, fuera del horario laboral . Trabajar para una competidora directa de PPD constituye un conflicto de intereses y una violación de este Código .
+ María solía trabajar para una empresa farmacéutica importante . Recientemente le pidieron brindar servicios de consultoría los sábados y domingos, en lugar de contratar directamente los servicios de consultoría de PPD . Esto constituye un conflicto de intereses, ya que María le está quitando parte del negocio a PPD .
ESCENARIOS
21 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
¿CÓMO INFORMA UN POSIBLE CONFLICTO DE INTERESES?
+ Si usted es un empleado, hágale saber a su supervisor y comuníquese con el departamento legal a GeneralCorporate .LegalSM@ppdi .com .
+ Si es un director, hable con el Director Jurídico o el Presidente del Comité de auditoría .
+ En cualquier caso, puede comunicarse con la línea directa para recibir asistencia .
Si entrega o recibe un obsequio o entretenimiento de un cliente o proveedor, usted debe:
+ presentar estos artículos para la aprobación con antelación mediante el Registro de Obsequios y Hospitalidad de PPD, conforme sea requerido .
+ consultar nuestra Política de cumplimiento anticorrupción para obtener detalles .
RECUERDEsiempre es mejor que la
situación sea revisada con
antelación . Esto nos ayuda
a todos a evitar incluso
la apariencia de un
conflicto .
NOTA: Los posibles conflictos de intereses serán revisados ya sea con el comité de cumplimiento corporativo o el Directorio:
+ Si usted no es un ejecutivo: el comité de cumplimiento corporativo revisará
su situación y determinará si existe un conflicto de intereses y, de existir,
puede elegir concederle una excepción .
+ Si usted es director y ejecutivo: solamente el directorio puede conceder
una excepción de un conflicto de intereses .
22 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
MANTENEMOS LA CONFIDENCIALIDADInvertimos una gran cantidad de tiempo en el manejo de información importante y confidencial, información de empleados, financiera, médica, de clientes, procedimental y otra información importante de propiedad exclusiva . Se espera de nosotros mantener la confidencialidad de toda esta información .
Como empleados o directores, tenemos acceso a la información de propiedad exclusiva de nuestra compañía solo para fines laborales . Debemos mantener esta información confidencial y acordar hacerlo, mientras trabajemos para PPD y después de finalizar nuestra relación laboral o servicio, salvo que las leyes locales no permitan dicho acuerdo respecto de las actividades posteriores al empleo . No obstante, incluso si usted no firma un contrato, se espera que mantenga confidencial nuestra información de propiedad exclusiva e invenciones de conformidad con las leyes locales .
Además tenemos la obligación de mantener confidencial la información de propiedad exclusiva de nuestros clientes . Esto se trata en detalle más adelante en este Código .
Tenga en cuenta que PPD les permite a los empleados actuales o anteriores comunicar o presentar una queja, o cooperar con ella, ante una autoridad gubernamental con respecto a posibles violaciones de la ley .
INFORMACIÓN IMPORTANTE Y CONFIDENCIAL:
+ información de empleados
+ información financiera + información médica + información del cliente + información
procedimental + otra información
importante de propiedad exclusiva
23 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
RECONOCEMOS LA PRIVACIDADRespetamos la privacidad de cada uno . Cualquier información personal del empleado que recopilemos, almacenemos, mantengamos o utilicemos debe manejarse responsablemente . Debe protegerse la información que incluya nombres, información de contacto, números de identificación emitidos por el gobierno e historias clínicas, y no debe compartirse con ninguna persona dentro o fuera de PPD que no tenga la necesidad comercial de utilizarla . Lo mismo se aplica a cualquier información que recopilemos acerca de terceros con los que interactuemos, por ejemplo participantes de un estudio . Nuestra Política de privacidad se encuentra disponible tanto en la intranet como en el sitio web externo de PPD . Expone los principios sobre la protección de datos que observamos . Además cumplimos con todas las leyes y reglamentaciones aplicables sobre la privacidad .
LLEVAMOS REGISTROS PRECISOSEs crucial mantener libros y registros precisos sobre nuestro desempeño financiero, pagos tributarios, nómina, informes de gastos, asuntos legales, informes a organismos del gobierno y archivos de clientes de conformidad con las normas y los pronunciamientos contables, así como otras leyes y reglamentaciones . No mantener registros precisos o conservar dichos registros de conformidad con la Política de gestión de registros de PPD puede violar nuestra Política de cumplimiento anticorrupción y, en algunos casos, podría ser ilegal . Nuestra compañía depende de nosotros para ayudar a asegurar que la información que proporcionemos sea correcta e informada oportunamente .
INFORMAMOS ESTADOS FINANCIEROS PRECISOSProporcionamos informes financieros completos, justos, precisos, oportunos y comprensibles . Muchas personas confían en estos informes: gerentes, clientes, inversionistas, agentes reguladores y público en general . Cumplimos con todas las normas contables y financieras aplicables, así como con las leyes y reglamentaciones de títulos valores . Si tiene alguna inquietud o sospecha de algún problema contable o de auditoría, usted es responsable de comunicarle esta información a su supervisor, a la línea directa del Código de Conducta o al enlace de cumplimiento de RR . HH . según se describe en este Código o según se establece en la Política de denuncias financieras .
CUMPLIMOS LAS LEYES IMPOSITIVASCumplimos las leyes impositivas vigentes . Tenemos un enfoque de tolerancia cero ante las actividades criminales, que incluyen la evasión fiscal o el facilitamiento de la evasión fiscal . En nuestra intranet está disponible nuestra política contra el facilitamiento de la evasión fiscal en el Reino Unido .
ESCENARIOCon el fin de que
presentemos facturas
a nuestros clientes
y recibamos el pago
oportuno y adecuado
por nuestro trabajo, debemos
llevar registros precisos del
tiempo que trabajamos y de
cualquier viaje comercial . Por lo
tanto, todos nosotros debemos
realizar y presentar registros
de horas en forma oportuna,
así como realizar informes de
gastos de conformidad con la
Política de viajes de PPD .
24 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
CUMPLIMOS LAS LEYES DE TÍTULOS VALORESComo parte de nuestro trabajo para PPD, en ocasiones observamos o tenemos acceso a información confidencial no pública sobre PPD, nuestros clientes o nuestras competidoras . Esta podría ser información financiera, o información acerca de productos o servicios en desarrollo . Independientemente del tipo de información, es importante que comprendamos nuestros requisitos para manejarla tanto conforme a la ley como a la Política de abuso de información privilegiada de PPD . En términos sencillos, no podemos utilizar la información privada esencial para obtener ningún beneficio personal . La información material no pública es información que posiblemente afecte la decisión de un inversionista razonable respecto de comprar, vender o conservar las acciones o los títulos valores de la compañía con la cual se relaciona . Esta norma se aplica no solamente a nosotros, sino a personas tales como familiares o amigos . Tenga presente que nunca debe compartir información material no pública con ninguna persona externa a la compañía, y solamente debe compartir dicha información internamente cuando exista una necesidad comercial de hacerlo y de conformidad con cualquier acuerdo aplicable . Debido al riesgo de divulgación de información material no pública y otras violaciones de las leyes sobre el abuso de información privilegiada, no está permitido en virtud de este Código desempeñarse como miembro de una red de expertos o un comité para un banco de inversión u otra entidad financiera .
ESPERAMOS MÁS DE NUESTROS EJECUTIVOSEsperamos que nuestros ejecutivos ejemplifiquen el comportamiento ético . Sus funciones en PPD significan que tienen una responsabilidad especial para mantener y comunicar la información financiera . Por ello le exigimos a nuestro Director Ejecutivo (chief executive officer, CEO), Director Financiero (chief financial officer, CFO) y Director Contable (chief accounting officer, CAO) o al contralor obrar con honestidad, integridad y de buena fe para crear y promover informes financieros precisos, completos y oportunos . Informe a la línea directa cualquier inquietud que tenga sobre una violación del Código por parte de nuestros ejecutivos .
25 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
ESCENARIOSue trabajó en un ensayo clínico de grandes dimensiones para DiabetesPharma, una compañía que cotiza en la bolsa. Mientras trabajaba en este ensayo, se enteró de que había muy pocos efectos secundarios y que no se informaba ningún problema de seguridad significativo. Parecía que el medicamento iba a ser agilizado. Sue le informó a su padre político de lo que se había enterado, sabiendo que él estaría interesado. Más adelante se enteró de que su padre político había decidido comprar acciones en DiabetesPharma. ¿Sue hizo algo equivocado?
SÍ. Al compartir esta información con un familiar, Sue violó nuestra política sobre el abuso de información privilegiada, nuestra política de información de propiedad exclusiva y nuestro contrato de confidencialidad con DiabetesPharma, así como determinadas leyes sobre títulos valores . Puesto que Sue se enteró sobre los beneficios de este nuevo medicamento mediante su trabajo en un estudio clínico, ella sabía que la información era importante, pero no estaba a la disposición pública . Al compartir los hallazgos de este ensayo con alguien externo a la compañía, Sue violó la ley, nuestras políticas y nuestro contrato de confidencialidad, y de este modo se expuso a sí misma y expuso a su familia y a la compañía a graves consecuencias, que pueden incluir multas, daños y perjuicios, y el encarcelamiento .
Si no está seguro acerca de si la compra o venta de títulos valores de PPD o títulos valores de un cliente viola nuestra política sobre el abuso de información privilegiada, comuníquese con el departamento legal antes de comprar o vender los títulos valores . Siempre es mejor preguntar antes de tomar medidas .
26 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
ACCEDEMOS RESPONSABLE-MENTE A LOS MEDIOS SOCIALES Nuestra compañía comprende que los medios sociales forman una parte importante de nuestras vidas, tanto dentro como fuera del trabajo . La Política de medios sociales de PPD abarca nuestra participación en todo tipo de medios sociales, tanto durante como fuera del trabajo, y si utilizamos nuestros equipos personales o los equipos de PPD . En términos generales, nuestra política le brinda directrices respecto del uso de los medios sociales; muchas de las directrices aplicables están contenidas en este Código, tales como confidencialidad, privacidad y el uso de los equipos de la compañía . Si tiene alguna pregunta sobre la Política de medios sociales, comuníquese con el grupo de comunicaciones corporativas o la línea directa .
UTILIZAMOS RESPONSABLEMENTE LOS RECURSOS DE LA COMPAÑÍANuestra compañía nos brinda computadoras, teléfonos, máquinas de fax, impresoras, fotocopiadoras y otros equipos de oficina para utilizar con fines comerciales . Tenemos permitido ocasionalmente hacer uso personal de estos equipos, como realizar llamadas telefónicas personales o acceder a los medios sociales . Este es un privilegio, así que es importante que no abusemos de estos recursos ni los utilicemos para acceder a material ilegal o inapropiado . Tenga presente que PPD monitorea el uso de los recursos de la compañía para asegurar que se utilicen adecuadamente y conforme a nuestras políticas, donde lo permitan las leyes locales .
Tenga presente que PPD se reserva el derecho de registrar cualquier bien, personal o de otro modo, en nuestras instalaciones en cualquier momento con o sin consentimiento, cuando exista una creencia razonable de que se han violado nuestras políticas o nuestros procedimientos y donde lo permitan las leyes .
ESCENARIODirk estuvo involucrado en un gran proyecto con una fecha de finalización rápida. Durante muchos días, él almorzó en su escritorio y dedicó alrededor de 15 minutos para revisar las noticias locales y ver los puntos de su equipo de fútbol y la alineación para el día siguiente. ¿Hay algo malo con esto que hizo Dirk?
NO. Este uso ocasional de los sistemas informáticos de la compañía
no constituye un abuso del privilegio de Dirk . Si el uso personal de
Dirk comenzó a interferir con su trabajo o distraer a los demás, podría
ser un problema .
NUESTROS CLIENTES Y NUESTROS PROVEEDORES
HACER LO CORRECTO
N.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
HACER LO CORRECTO28 N.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
MANTENEMOS CONFIDENCIAL LA INFORMACIÓN DE PROPIEDAD EXCLUSIVA DE NUESTROS CLIENTES Valoramos nuestras relaciones con los clientes y ellos confían
en nosotros para mantener confidencial la información delicada
que nos comparten . Para formalizar este compromiso, firmamos
contratos de confidencialidad con nuestros clientes y clientes
potenciales . En virtud de tales contratos, acordamos que no
discutiremos la información confidencial de un cliente con
ninguna persona, incluyendo otro empleado o director de PPD,
que no haya sido autorizada para recibirla . Cuando tengamos
autorización para compartir información, debemos tener mucho
cuidado de no discutirla de ninguna manera ni en ningún lugar
en el que inadvertidamente pudiera divulgarse a terceros o ser
oída casualmente por ellos .
HACER LO CORRECTO29 N.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
ESCENARIO Linda, una asociada de Investigación Clínica (Clinical Research Associate, CRA) de PPD, realizó un largo vuelo luego de visitar el centro de un investigador para PharmaInc. En la última parte de su vuelo, ella se encontró con Bob, otro empleado de PPD, que trabaja en el departamento de finanzas. Bob y Linda tomaron una bebida y Linda le dijo a Bob que el estudio de PharmaInc estaba en problemas. Linda le detalló a Bob el protocolo difícil del estudio que requería múltiples visitas y la falta de PharmaInc en inscribir a los participantes del estudio, y le dijo que el medicamento jamás iba a recibir la aprobación. Un empleado de PharmaInc estaba sentado detrás de Linda y Bob en el vuelo y le proporcionó esta información a PharmaInc. ¿Esto podría causarle problemas a Linda?
SÍ. Esta divulgación inadvertida violó los contratos de confidencialidad de PPD con PharmaInc y el contrato de información de propiedad exclusiva e invenciones de Linda con PPD . Tan pronto como Linda divulgó inadvertidamente esta información, ella debió informarlo a su gerente y al departamento legal para ayudarle a manejar la situación .
HACER LO CORRECTO30 N.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
PROHIBIMOS EL SOBORNO Y NO TOLERAMOS LA CORRUPCIÓNTenemos un enfoque de tolerancia cero ante el soborno y la corrupción .
Nos comprometemos a cumplir las leyes anticorrupción e implementar
sistemas para prevenir el soborno y la corrupción en nuestro negocio
a nivel mundial, un compromiso establecido en nuestra política de
cumplimiento anticorrupción . Como parte de esta política, cumplimos
con las leyes globales anticorrupción, incluidas la Ley de Prácticas
Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos (U .S . Foreign Corrupt
Practices Act) y la Ley Antisoborno del Reino Unido (U .K . Bribery Act) .
Cumplir las leyes anticorrupción significa que no participamos en
ningún acto de corrupción o soborno ni lo justificamos . No podemos
hacer, ofrecer, prometer ni autorizar ningún obsequio, pago ni nada de
valor en nombre de PPD con el fin de obtener una ventaja indebida .
Además, no podemos solicitar, acordar recibir ni aceptar ningún
obsequio, pago ni nada de valor que sepamos o sospechemos que
se está ofreciendo o proporcionando con la expectativa de que PPD
proporcione una ventaja indebida a cambio .
Esta política también se aplica a los socios comerciales, incluidos
consultores, contratistas, agentes y otros representantes que actúan
en nombre de PPD . Obtenga información adicional respecto de los
obsequios y el entretenimiento en la sección a continuación .
CUMPLIMOS
con las leyes globales anticorrupción, incluidas la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos y la Ley Antisoborno del Reino Unido .
HACER LO CORRECTO31 N.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
OFRECEMOS Y ACEPTAMOS ÚNICAMENTE OBSEQUIOS Y ENTRETENIMIENTOS ADECUADOS
En algunos países, puede ser habitual proporcionar obsequios razonables, comidas de negocios y entretenimiento a funcionarios del gobierno y contactos comerciales en relación con reuniones comerciales y determinados días feriados . Nuestra política de cumplimiento anticorrupción permite tales obsequios y entretenimientos si cumplen TODOS los siguientes requisitos:
+ Son razonables y habituales en virtud de las circunstancias
+ Se entregan de manera transparente
+ No están motivados por el deseo de influir ni por una expectativa de ventaja comercial
+ Cumplen otros requisitos señalados en la política
Tenga especial cuidado al considerar la entrega de cualquier artículo de valor a un funcionario del gobierno (y recuerde que, en muchos países en los que operamos, los investigadores y otro personal del estudio son funcionarios del gobierno) . Asegúrese de consultar la Política de cumplimiento anticorrupción y cumplir con todas las condiciones establecidas en ella .
¿QUÉ ES UN FUNCIONARIO DEL GOBIERNO?Un funcionario del gobierno incluye a todas las siguientes personas . No importa si es el gobierno de los Estados Unidos o el gobierno de cualquier otro país del mundo . Recuerde que en muchos países en los que operamos, los hospitales son propiedad del gobierno y, por lo tanto, los doctores y otros miembros del personal del estudio (contratados por el hospital) son “funcionarios del gobierno” .
Cualquier ejecutivo o empleado (en cualquier nivel de jerarquía) de un gobierno o de cualquier departamento, agencia o entidad de un gobierno
Cualquier persona que actúe oficialmente en nombre de un gobierno o cualquier departamento, agencia o entidad de un gobierno
Cualquier ejecutivo o empleado de una compañía o de un negocio que sea propiedad total o parcial de un gobierno
Cualquier ejecutivo o empleado de una “organización pública internacional”
Cualquier ejecutivo o empleado de un partido político o cualquier persona que actúe oficialmente en nombre de un partido político
Cualquier candidato a un cargo político
1.
2.
3.
4.5.6.
HACER LO CORRECTO32 N.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
Aprobamos, rastreamos y registramos todos los obsequios y entretenimientos relevantes —entregados y recibidos— mediante nuestro registro de obsequios y hospitalidad . Si usted entrega o recibe un obsequio o entretenimiento, consulte las normas relevantes al registro que se encuentran en el apéndice de la Política de cumplimiento anticorrupción .
Nunca se permite el entretenimiento excesivo de ningún tipo, ya sea que involucre a funcionarios del gobierno, clientes o proveedores . Recuerde, se aplican políticas y restricciones adicionales a PPD en calidad de contratista del gobierno de los Estados Unidos . Asegúrese de familiarizarse con estas normas .
TRATAMOS IMPARCIALMENTE A NUESTROS PROVEEDORESValoramos a nuestros proveedores y apreciamos nuestras relaciones de trabajo con ellos . Los tratamos imparcialmente y con el respeto que demostramos entre nosotros aquí en PPD . Por ello es que realizamos todas las compras en base al precio, la calidad y el servicio, y tratamos con nuestros proveedores imparcialmente, honestamente y abiertamente . Debemos evitar cualquier acción durante el proceso de selección de proveedores que pudiera darles a los demás la impresión de favoritismo u otra ventaja indebida . Brindarle al proveedor una ventaja indebida sobre otro no es solamente perjudicial para el mercado, sino que además no obra en el mejor interés de nuestra compañía . Para obtener detalles sobre cómo tratar con proveedores, consulte nuestra política de compra y el código de conducta de proveedores disponibles en el sitio web externo de PPD . Esta política abarca todos nuestros proveedores . Los ejemplos de nuestros proveedores incluyen investigadores, mensajeros, proveedores de traducciones y planificadores de reuniones, así como aquellos que prestan servicios tales como banca, auditoría, servicios legales, publicidad, construcción y mantenimiento .
NUESTRO MERCADO Y LAS COMUNIDADES
HACER LO CORRECTO
N.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
34 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
CUMPLIMOS CON LAS LEYES ANTIMONOPOLIOLas leyes antimonopolio, conocidas a nivel mundial como “leyes de la competencia”, existen para prevenir el comportamiento anticompetitivo en el mercado . Básicamente, estas leyes protegen a los consumidores al asegurar que tengan acceso a productos y servicios de calidad a precios justos . Hacen ilegal para nosotros realizar acuerdos formales o informales con nuestras competidoras a fin de obtener una ventaja injusta en nuestro sector . En calidad de empleados o directores, esto significa que nunca debemos celebrar contratos para establecer precios, limitar la producción ni distribuir clientes, mercados o proveedores . Si considera que se le ha presentado una situación que le permitiría discutir precios legalmente con una competidora que además es un proveedor, cliente o socio, primero debe discutirlo con el departamento legal .
Las leyes antimonopolio o de la competencia también pueden prohibir determinados acuerdos con proveedores o clientes, además de aquellos con competidoras, si restringen la competencia . Por ejemplo, los monopolios, los contratos de vinculación, la discriminación de precios, los boicots, los contratos de reciprocidad y las restricciones sobre los negocios con productos de una competidora a menudo son ilegales . Incluso los intercambios de información entre miembros de una asociación gremial, como por ejemplo la Asociación de Organizaciones de Investigación Clínica (Association of Clinical Research Organizations, ACRAO), no están protegidos por las leyes antimonopolio . Si tiene alguna pregunta acerca de las leyes antimonopolio, comuníquese con el departamento legal . Desde luego, también puede llamar a la línea directa .
CUMPLIMOS LAS NORMAS SOBRE LOS CONTRATOS DEL GOBIERNOPrestamos servicios a organismos gubernamentales y otras entidades que realizan investigaciones patrocinadas por el gobierno . Cuando interactuamos con entidades gubernamentales, es posible que se apliquen leyes y reglamentaciones adicionales a nosotros . Hemos adoptado políticas y restricciones que rigen nuestra conducta al prestar servicios en calidad de contratista del gobierno de los Estados Unidos . Si tiene alguna pregunta respecto a estas políticas y restricciones, o el trato con cualquier entidad gubernamental, comuníquese con el departamento legal; desde luego, siempre puede comunicarse con la línea directa .
CUMPLIMOS LAS REGLAS...
Hemos adoptado
políticas y restricciones
que rigen nuestra
conducta al
prestar servicios
en calidad de
contratista del gobierno .
35 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
CUMPLIMOS TODAS LAS LEYES APLICABLES AL DESARROLLO DE MEDICAMENTOSPPD es un proveedor principal de servicios relevantes al descubrimiento y desarrollo de medicamentos . En calidad de miembro del sector de organizaciones de investigación por contrato (contract research organization, CRO), se nos exige cumplir las reglamentaciones y leyes de autoridades reguladoras a nivel mundial, como la Administración de Alimentos y Medicamentos (Food and Drug Administration, FDA) de los Estados Unidos, la Agencia Reguladora de Medicamentos y Productos de Atención Médica (Medicines and Healthcare Products Regulatory Agency, MHRA), la Agencia Europea de Medicamentos (European Medicines Agency, EMA), así como las directrices de la Conferencia Internacional sobre Armonización (International Conference on Harmonisation, ICH) que rigen las Prácticas Clínicas Aceptables (Good Clinical Practices, GCP), las Prácticas Aceptables de Fabricación (Good Manufacturing Practices, GMP) y las Prácticas Aceptables de Laboratorio (Good Laboratory Practices, GLP) . Además debemos operar de conformidad con la Ley de Mejora del Laboratorio Clínico (Clinical Laboratory Improvement Act, CLIA) en determinados laboratorios . Para asegurar que PPD opere de conformidad con estos requisitos, hemos desarrollado y revisaremos continuamente nuestros procedimientos operativos estándar (standard operating procedures, SOP) .
Se nos exige a todos comprender la totalidad de los SOP aplicables a nuestros trabajos . Además, se nos exige mantenernos al día con toda la capacitación en SOP, documentos de prácticas laborales (working practices documents, WPD) y otras políticas requeridas para nuestros cargos en PPD .
Nuestra reputación comercial depende de la exactitud de los datos que informamos a nuestros clientes y a la FDA y la ICH . Si sospecha la inclusión de datos fraudulentos en cualquier informe, programa o estudio clínico, debe informar la presunta violación de inmediato a su supervisor directo . El supervisor reportará el incidente al departamento de cumplimiento y calidad global, el cual investigará el asunto .
Si se entera de algún evento adverso grave que ocurra en un ensayo clínico, infórmelo de inmediato al administrador de proyectos del estudio particular . Asegúrese de incluir toda la información que sea posible y realice seguimiento con el administrador de proyecto para cerciorarse de que reciba la información requerida .
Recuerde: Siempre puede informar cualquier presunta violación de las leyes, reglamentaciones o políticas a la línea directa .
36 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
RESPETAMOS NUESTRO MEDIO AMBIENTE Y CONTRIBUIMOS CON NUESTRAS COMUNIDADESVivimos y trabajamos en comunidades y ambientes diversos alrededor del
mundo . Como buenos ciudadanos corporativos, queremos que nuestros
empleados beneficien a estas comunidades y ayuden a mantener nuestros
ambientes naturales .
Como compañía, cumplimos con todas las leyes y reglamentaciones
ambientales aplicables a nuestras operaciones comerciales en nuestras
ubicaciones . Buscamos preservar los recursos naturales en la medida de
lo razonablemente posible al realizar nuestros negocios . Si tiene alguna
inquietud sobre las políticas ambientales de PPD, comuníquese con el
grupo de salud y seguridad ambiental . Desde luego, siempre puede
comunicarse con la línea directa en caso de tener alguna pregunta .
Nuestra compañía también nos alienta a participar en nuestras
comunidades locales y ser buenos ciudadanos . Si bien atender a nuestras
comunidades constituye un aspecto importante de la filosofía de PPD,
es importante que respetemos las directrices y políticas de la compañía
cuando lo hagamos .
VIVIMOS Y TRABAJAMOS EN DIVERSAS COMUNIDADES
Si bien atender a nuestras comunidades constituye un aspecto importante de la filosofía de PPD, es importante que respetemos las directrices y políticas de la compañía cuando lo hagamos .
37 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
PARTICIPAMOS RESPONSABLE-MENTE EN LA POLÍTICA
En calidad de personas, se nos alienta a involucrarnos en nuestras comunidades a
través del voto y de la participación en el proceso político . No obstante, conforme a las leyes federales de los Estados Unidos y algunas leyes estatales (incluyendo Carolina del Norte), PPD tiene prohibido realizar contribuciones políticas a candidatos . Debido a estas prohibiciones, no podemos utilizar los fondos de la compañía, los teléfonos, el franqueo postal, los artículos de papelería ni las oficinas con el fin de apoyar a un candidato para un cargo público .
ESCENARIO Marley es una sólida partidaria de las iniciativas de atención médica. Ella disfruta su trabajo en PPD y apoya la investigación clínica. Recientemente, ella pasó tiempo fuera de la oficina apoyando a un candidato al cual ella considera estaba más involucrado en las iniciativas relacionadas con la salud. En un esfuerzo por hacer que sus acciones tuvieran mayor peso, Marley decidió utilizar los artículos de papelería de PPD y firmar con su nombre y cargo en calidad de empleado clínico de PPD al solicitar contribuciones para este candidato. ¿Está bien?
NO. Marley no debió utilizar los artículos de papelería de la compañía ni hacer referencia a su empleo en PPD como parte de su participación política . Esto da la impresión de que PPD en calidad de compañía contribuye con este candidato, lo cual viola las políticas de PPD, y también podría ser una violación de las leyes locales .
38 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
RESPONDEMOS ADECUADAMENTE A LOS MEDIOSNuestra compañía recibe habitualmente preguntas de
periódicos, revistas, sitios web y otros medios de comunicación
acerca de nuestro negocio . Para emplear un método
uniforme con estos grupos, hemos adoptado una política de
medios . Conforme a esta política, debemos dirigir cualquier
pregunta de los medios al departamento de comunicaciones
corporativas . Si recibe preguntas acerca de un asunto
financiero o cualquier pregunta de nuestros inversionistas/
inversionistas potenciales, remítalas al departamento de
relaciones con el inversionista de PPD .
Nunca responda a las preguntas de los medios por su cuenta . Por el contrario, debe informarle educadamente a la persona que llama sobre la política de PPD y remitirla al departamento correspondiente .
HACER LO CORRECTO
NUESTRO PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO CORPORATIVO
N.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
40 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
NUESTRO PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO CORPORATIVONuestro Código constituye solamente una parte de nuestro programa
de cumplimiento corporativo general . Con el apoyo de nuestro equipo
de liderazgo sénior y nuestro Directorio, el programa es administrado
y supervisado por el comité de cumplimiento corporativo integrado
por los líderes del departamento de finanzas, legal, garantía de
calidad, recursos humanos y operaciones .
Además del Código, recuerde que nuestro programa
de cumplimiento corporativo incluye:
+ La política de cumplimiento anticorrupción y el registro de obsequios y hospitalidad
+ Este Código y capacitación en la Política de cumplimiento corrupción
+ Otras políticas específicas, procedimientos y capacitación sobre ellas
+ Sistemas de auditoría
+ Medidas disciplinarias para violaciones
+ La Política contra las represalias
+ Líneas directas y mecanismos de informes internos
41 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
INFORMACIÓN, ENMIENDAS Y EXENCIONES DEL CÓDIGO PARA LOS DIRECTORES Para la mayoría de los empleados, nuestro comité de cumplimiento corporativo puede conceder una excepción de cualquier disposición de este Código de Conducta . Si usted es un ejecutivo o miembro de nuestro Directorio, solamente el Directorio podrá conceder la excepción . Para solicitar una excepción, debe enviar la solicitud por escrito con información detallada a GeneralCorporate .LegalSM@ppdi .com . Advertencia:
+ El Directorio debe registrar cualquier excepción concedida a usted en sus actas;
+ Usted debe firmar una autorización escrita de la excepción por separado;
+ El Directorio revisará la excepción periódicamente con respecto al cumplimiento de sus términos y si será continuada o no; y
+ Puede que se nos exija divulgar, públicamente o a terceros, cualquier excepción concedida a usted .
Es posible que tengamos que modificar el Código ocasionalmente . Esto se hace para ayudarnos a evitar futuras violaciones, así como para clarificar nuestras políticas e incluir información nueva en nuestro mundo siempre cambiante . Hemos modificado nuestro Código en el pasado y necesitaremos revisarlo para realizar modificaciones en el futuro . Tenga presente que solamente el Directorio podrá modificar este Código . Es posible que tengamos que divulgar públicamente cualquier modificación en caso de que la ley lo exija .
Por último, si usted es miembro de nuestro Directorio, tenga en cuenta que el cumplimiento del Código está sujeto a las disposiciones de nuestro instrumento constitutivo, de nuestros estatutos y de cualquier acuerdo que un accionista tenga con nuestra compañía .
SOLICITAR ORIENTACIÓN Y PLANTEAR INQUIETUDES
HACER LO CORRECTO
N.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
43 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
HACEMOS PREGUNTAS
Si tiene alguna pregunta sobre el programa de cumplimiento
corporativo o este Código, le brindamos ayuda con esto . Si
prefiere puede:
+ preguntarle al supervisor
+ comuníquese con el enlace de cumplimiento de RR . HH . (Corporate .Compliance@ppdi .com)
+ el departamento legal (GeneralCorporate .LegalSM@ppdi .com)
+ y, desde luego, la línea directa .
Como punto de partida, recuerde hacerse estas preguntas con respecto a cualquier situación:
+ ¿Es legal?
+ ¿Cumple la política de PPD?
+ ¿Es correcto?
+ ¿Qué aspecto tiene esto para los demás, dentro o fuera de PPD?
Si las respuestas que recibe no son claras, consulte cualquiera de los recursos que se mencionan en este Código para obtener información y orientación.
RECUERDE QUE ESPERAMOS INTEGRIDAD
y sabemos que podemos entregar resultados . Para asegurar esto, planteamos cualquier y toda pregunta, y lo hacemos sin ningún temor a represalias .
44 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
INVESTIGAMOS Nuestra compañía, el comité de cumplimiento y el directorio
toman muy en serio los informes de posibles violaciones del
Código de Conducta . Las inquietudes y quejas referidas a
ejecutivos y directores serán investigadas conforme lo indique
el comité de auditoría del directorio, y las referidas a otros
empleados serán investigadas conforme lo indique el comité de
cumplimiento corporativo . Todos los asuntos de cumplimiento
serán investigados oportunamente y le comunicaremos los
resultados a la persona que realiza el informe .
Si bien las investigaciones se manejan con discreción, podemos
divulgar los resultados de las investigaciones a las autoridades o
a los organismos reguladores, conforme sea necesario .
45 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
TOMAMOS MEDIDAS El cumplimiento de nuestro Código es un requisito de nuestro
trabajo aquí en PPD . Las consecuencias por violar nuestro
Código, las políticas de la compañía o la ley son aplicadas
uniformemente . Las medidas disciplinarias pueden incluir
el asesoramiento psicológico, las reprimendas verbales o
escritas, advertencias, períodos de prueba o la suspensión sin
goce de sueldo, degradaciones, reducciones en el salario o la
remuneración, y el cese del servicio o de la relación laboral .
NOTA: Tenga presente que cumplir sencillamente este
Código no es suficiente. Usted puede ser objeto de medidas
disciplinarias si:
+ No ejerce el cuidado razonable para detectar una violación
+ Se le solicita información respecto a una violación y no
proporciona dicha información
+ Supervisa a alguien que viola el Código y aprueba/justifica
dicha violación
+ Toma represalias o intenta tomar represalias contra alguien
que informa una presunta violación
46 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
APRENDEMOS Y MEJORAMOS CONTINUAMENTE
Nuestro grupo de cumplimiento corporativo tiene su propio
sitio web . En el mismo encontrará este Código, nuestra Política
de cumplimiento anticorrupción, las directrices de contratos
gubernamentales y muchos otros documentos importantes .
Además encontrará las líneas directas, un enlace a la
capacitación y un enlace a nuestro enlace de cumplimiento de
RR . HH .
Se nos exige a todos la capacitación anual en el Código y
el programa de cumplimiento . Esto incluye las políticas, los
procedimientos, los SOP y los WPD que abarcan el programa .
En ocasiones, la capacitación incluye revisar el Código, ver
una transmisión web y/o realizar un cuestionario basado en
situaciones hipotéticas . De vez en cuando, nuestro Comité de
cumplimiento corporativo envía ejemplos de la vida real sobre
las preguntas que llegan al comité y cómo fueron manejadas .
Esta capacitación nos ayuda a comprender y aplicar mejor el
Código en PPD .
47 HACER LO CORRECTON.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020
CREEMOS EN UN LUGAR DE TRABAJO DE COLABORACIÓN
Nuestra compañía
depende de que nos
expresemos cuando
observamos algo
que no nos parece
correcto .
FORMAMOS PARTE DEL EQUIPOCreemos en un lugar de trabajo de colaboración; todos formamos parte del equipo de PPD . Como miembros de un equipo, dependemos el uno del otro para hacer lo correcto en nuestro trabajo cotidiano . Nuestra compañía depende de que nos expresemos cuando observemos algo que no nos parece correcto .
Si observa algo que sencillamente no considera correcto, comuníquese con su supervisor, su representante de RR . HH ., el enlace de cumplimiento de RR . HH . o la línea directa . No serán tomadas represalias en su contra por su informe de buena fe .
El directorio de PPD y la alta gerencia le agradecen por leer, comprender y cumplir nuestro Código . Juntos podemos seguir creciendo en calidad de compañía responsable y ética, y mantener nuestra cultura de integridad que nos ha beneficiado a lo largo de los años .
Para obtener información adicional,
comuníquese con nosotros al
+1 877 643 8773 o al +1 919 456 5600
ppdinfo@ppdi .com
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N.º de política de PPD: 11-104r04 Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de 2020