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附件 1

水利安全生产状况评价指标体系与模型(试行)

说明

一、水利安全生产状况评价对象

水利安全生产状况评价对象为全国、流域管理机构和省级、

市级、县级行政区域及水利生产经营单位。针对区域和水利生产

经营单位分别建立评价指标体系和模型。

二、水利安全生产状况评价流程

水利安全生产状况评价主要是分析对安全生产风险识别、分

析、评价、控制等风险管理关键性管理要素，梳理评价采用的指

标体系，建立水利安全生产状况评价指标体系和模型。主要流程

为：采集和统计水利安全生产监督管理数据，依据模型进行评价，

划分评价等级并发布四级预警，为水利安全生产监管决策支持提

供服务。

水利安全生产状况评价流程图

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三、水利安全生产状况评价指标体系构建原则

水利安全生产状况评价指标体系选取以能客观、准确、

全面地反映水利安全生产内涵为目标，保证评价结果的准确

性和科学性。在选择评价指标时遵循以下原则：

（一）全局性与代表性原则

指标体系要客观真实地概括水利安全的内涵、全面反映

水利安全状况的总体特征。为避免指标重叠、漏选和评价过

程过于复杂，要选择必要的、具有代表性和关键性的指标。

（二）系统性与层次性原则

指标选取从综合到具体、由高到低地分层级确定，明确

目标层、准则层、具体指标层以及层级权重，做到系统性与

层次性相结合。

（三）科学性与可操作性原则

指标选取用明确、标准的理论来定义指标，用合理可行

的方法分析，以保证客观、真实地度量水利安全程度。同时，

指标选取具有一定的可操作性。

（四）定量与定性原则

指标尽可能量化，难以定量的重要指标采用定性描述。

定量为主，定性为辅，两者相互结合。

（五）经济性原则

建立指标并取得指标数值是需要成本的。指标数量选取

保证既能反映真实结果，同时收集难度不大，保证经济性。

（六）风险管理原则

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安全生产风险管理是安全生产评价指标体系服务的核

心。指标体系建设应该以风险管理思想为指导，对水利安全

生产监管过程中各个环节进行分析与总结，梳理影响风险管

理过程的关键性指标，作为指标体系建设的依据。

四、 水利安全生产状况评价总体思路

风险管理是水利安全生产监管的核心，水利安全状况评

价应服务于这一核心。风险与风险事件发生概率和风险事件

所产生影响有关,通常以系统的风险度来评价系统风险的大

小。风险度一般是风险事件发生的概率(L)和所产生影响(S)

的函数(R = L × S)，其中风险事件发生的概率和所产生影响

的采用专家判断和层次分析的综合评判法确定。

水利安全生产状况评价主要面向水利安全监管业务需

求，服务于水利生产活动安全目标，依据水利安全生产信息

采集和水利安全生产监管应用系统数据支撑，梳理水利安全

状况评价技术路线，包括安全状况评价指标体系构建、安全

状况评价模型构建和安全生产评价等级划分方法，实现区域

和水利生产经营单位安全风险状况评价和预警。

五、区域水利安全生产状况评价

建立安全状况评价模型，确定各风险因素的权重、发生

概率和危害度，计算区域的安全生产风险指数。

（一）风险度计算公式

风险是风险事件发生概率 L 以及风险事件所产生影响 S

的函数。L 的域值为区间为[0,1],用下标 f 表示风险事件未

发生,用下标 a表示风险事件发生。有：

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Lf = 1 − La

风险度是风险事件发生、风险事件后果的似然估计。

R = f �风险概率，风险影响� = La × Sa

因此,风险度需要风险事件发生概率La和风险事件发生

后产生的影响Sa两个指标值。

（二） 区域水利安全生产状况评价指标

将一级指标隐患类、危险源类、事故类作为风险因素，

通过采集系统获取相关基础数据，计算某区域的风险度。

表 1 区域水利安全生产状况评价指标

评价指标

区域水利安全生产

状况评价指标

事故风险

隐患风险

危险源风险

（三） 区域水利安全生产状况评价计算

1. 区域水利安全生产事故风险计算

本模型中的事故只指发生人员死亡的事故。

事故风险公式：

Ra = � LiSi

n

i=1

其中，Ra代表事故风险度，n代表 4 种事故等级，对照

表见表 2；Li代表第i种事故等级的事故发生概率，Si代表第i种

事故可能造成的影响（后果）。

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表 2 事故等级参数对照表

i 事故等级

1 特大事故

2 重大事故

3 较大事故

4 一般事故

第i种事故等级的事故发生相对概率计算公式：

Li =mi

Ei

其中，mi代表统计时段内某行政区域内发生第i种事故等

级的事故次数，Ei代表该时段上一级行政区范围内发生第i种

事故等级的事故次数。统计时段按照年度、季度、月度计算，

也可根据需要从当前日期向前推算 1 年、1 季度或 1 月计算。

当Ei为 0 时，Li取值为 0。

Si根据对照表 3取值。

表 3 事故后果参数对照表

事故等级 Si

特大事故 100

重大事故 80

较大事故 50

一般事故 30

2.区域水利安全生产隐患风险计算

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隐患风险公式：

Rd = � LiSi

n

i=1

其中，Rd代表隐患风险度，n代表 2 种隐患等级，对照

表见表 4；Li 代表第i种隐患等级的隐患发生概率，Si 代表第

i种隐患可能造成的影响（后果）。

表 4 隐患等级参数对照表

i 隐患等级

1 重大隐患

2 一般隐患

第i种隐患可能引发事故的概率计算公式如下：

当 i = 1 时，

区域内重大隐患发生概率： Li = Ui × A

A =cK

其中，Ui代表统计时段内某行政区域内重大隐患未整改

率，A 代表区域内出现重大隐患的相对概率，用重大隐患个

数与上级区域内重大隐患个数的比值来量化，c 代表统计时

段内某行政区域内出现重大隐患的个数，K 代表该时段上一

级行政区范围内出现重大隐患个数。

当 K 为 0 时，Li取值为 0。

当 i = 2 时，

区域内一般隐患发生概率： Li = 1 − Ui × B

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B =XY

其中，Ui代表统计时段内某行政区域内一般隐患整改率，

B 代表统计时段内该行政区域的隐患上报率，X代表统计时段

内该区域上报隐患的水利企事业单位数量，Y代表该区域所

有水利企事业单位数量。

统计时段可按照年度、季度、月度计算，也可根据需要

从当前日期向前推算 1年、1季度或 1月计算。

Si根据对照表 5取值。

表 5 隐患后果参数对照表

隐患等级 Si

重大隐患 10

一般隐患 5

对于未上报任何隐患的行政区域，设定该区域的重大隐

患和一般隐患的发生概率均为 1。

3.区域水利安全生产危险源风险计算

危险源风险公式：

Re = � LiSi

n

i=1

其中，Re代表危险源风险度，n代表 2 种危险源等级，

对照表见表 6；Li代表第i种等级的危险源可能引发事故的概

率，Si代表第i种等级的危险源可能引发事故造成的影响（后

果）。

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表 6 危险源等级参数对照表

i 危险源等级

1 一般危险源

2 重大危险源

第i种等级的危险源可能引发事故的概率计算公式：

Li = 1 − H × B

其中，H代表统计时段内某行政区域内第i种等级危险源

的管控率，即危险源安全措施和应急措施的同时填报率，B代

表统计时段内某行政区域内第i种等级危险源的辨识率，即危

险源被辨识分级的比例。统计时段按照年度、季度、月度计

算，也可根据需要从当前日期向前推算 1 年、1 季度或 1 月

计算。

Si根据对照表 7取值。

表 7 危险源可能引发事故造成的后果参数对照表

危险源等级 Si

一般危险源 2

重大危险源 8

对于未上报任何危险源的行政区域，设定该区域的一般

危险源和重大危险源可能引发事故的概率为 1。

4. 区域水利安全生产状况评价指数计算

区域水利安全生产状况评价指数计算公式：

R = Ra + Rd + Re

其中，Ra，Rd，Re分别代表某区域内的事故、隐患、危

险源风险指标。

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（四） 区域水利安全生产状况评价等级标准

根据《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工

作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号文

件），水利安全生产评价等级分为一级（重大风险）、二级

（较大风险）、三级（一般风险）和四级（低风险），将风

险度换算成百分制（最大值为 100，对应理论风险最大值，

最小值为 0，对应理论风险最小值），给出等级划分结果并

排序。

一级（重大风险）：得分 90 分以上（含）；

二级（较大风险）：得分 70 分（含）至 90分；

三级（一般风险）：得分 50 分（含）至 70分；

四级（低风险）：得分低于 50分。

六、水利生产经营单位安全生产状况评价

（一）水利生产经营单位安全生产状况评价指标

主要有事故、隐患、危险源 3 类 4 项指标，设定相应标

准进行综合评价。

表 8 安全生产状况评价指标

一级指标 二级指标

水利生产经营单

位安全生产评价

指标

事故类 事故发生起数

隐患类 一般隐患未整改率

重大隐患未整改个数

危险源类 未管控的重大危险源个数

（二）事故评价

选择事故发生起数指标，表示在统计时段内该水利生产

经营单位所发生的事故起数。统计时段按照年度、季度、月

10

度计算，也可根据需要从当前日期向前推算 1 年、1 季度或

1 月计算。

表 9 事故评价标准限值

事故指标 一级

（重大风险）

二级

（较大风险）

三级

（一般风险）

四级

（低风险）

事故发生

起数

特大事故或

重大事故 1

起，或较大

事故 2起

较大事故 1

起，或有死亡

的一般事故

1起

无死亡的一

般事故 1起 无事故

（三）隐患评价

包括一般隐患未整改率和重大隐患未整改个数 2 个指

标。

一般隐患未整改率表示统计时段内该水利生产经营单

位未按期完成整改的一般隐患比例；重大隐患未整改个数表

示统计时段内该水利生产经营单位未按期完成整改的重大

隐患个数。统计时段按照年度、季度、月度计算，也可根据

需要从当前日期向前推算 1年、1 季度或 1 月计算。

隐患类指标判定标准限值如表 10所示。

表 10 隐患评价标准限值

隐患指标 一级

（重大风险）

二级

（较大风险）

三级

（一般风险）

四级

（低风险）

一般隐患

未整改率 ≥ 60% ≥ 40% ≥20% <20%

重大隐患

未整改个

数

≥3 ≥2 ≥1 0

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（四）危险源评价

选择未管控的重大危险源个数指标，表示在统计时段内

该水利生产经营单位未填报危险源安全措施和应急措施的

重大危险源个数。统计时段按照年度、季度、月度计算，也

可根据需要从当前日期向前推算 1 年、1季度或 1月计算。

表 11 危险源评价标准限值

危险源指标 一级

（重大风险）

二级

（较大风险）

三级

（一般风险）

四级

（低风险）

未管控的重

大危险源个

数

≥5 ≥ 1 0 0

（五）水利生产经营单位安全生产状况评价

依据事故、隐患、危险源评价指标分别评价安全生产风

险等级，综合各项指标评定的最高风险等级取值，作为水利

生产经营单位安全生产状况等级。

表 12 风险等级标准限值

序

号 指标

一级

（重大风险）

二级

（较大风险）

三级

（一般风险）

四级

（低风险）

1 事故 事故

发生起数

特大事故或重

大事故 1 起，

或较大事故 2

起

较大事故 1

起，或有死亡

的一般事故 1

起

无死亡的一

般事故 1起 无事故

2 隐患

一般隐患

未整改率 ≥60% ≥40% ≥20% <20%

重大隐患

未整改个数 ≥3 ≥2 ≥1 0

3 危险

源

未管控的重大

危险源个数 ≥5 ≥ 1 0 0

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七、水利安全生产状况预警

（一）区域安全生产状况预警

根据区域水利安全生产状况评价等级结果，按照风险等

级从高到低依次发布红、橙、黄、蓝四级预警。

（二）水利生产经营单位安全生产状况预警

根据水利生产经营单位安全生产状况评价等级结果，按

照风险等级从高到低依次发布红、橙、黄、蓝四级预警。