capacitacion intermediarios financieros 2014

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InstitucionesFinancieras

Fideicomisos

Capacitación Ejecutiva

Somos especialistas en Instituciones

Financieras

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Cooperativas de Ahorro

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Teso

rería SECIR CONSULTING GROUP

Vito Alessio Robles 229 int 4, Col. Ex Hacienda de Guadalupe Chimalistac, Alvaro Obregón, C.P. 01050, Ciudad de Mé[email protected]. 01 (55) 50833189

www.secirconsulting.com.mx

Agenda Regional de Capacitación Ejecutiva


CIUDAD FECHAS SEDELEÓN 3, 4 Y 5 JUL NUEVA ESTANCIA

GUADALAJARA 10, 11 Y 12 JUL FIESTA AMERICANA

QUERÉTARO 17, 18, Y 19 JUL FIESTA INN

MORELIA 24, 25 Y 26 JUL HOLIDAY INN

TEPIC 31 JUL, 1 Y 2 DE AGO

FIESTA INN

MONTERREY 7, 8 Y 9 AGO FIESTA INN

SAN LUIS POTOSÍ

14, 15 Y 16 AGO FIESTA INN

ACAPULCO 21, 22 Y 23 AGO HOLLIDAY INN

OAXACA 28, 29 Y 30 AGO FIESTA INN

MÉRIDA 4, 5 Y 6 SEPT HOLIDAY INN

CD CARMEN CAM.

11,12 Y 13 SEPT FIESTA INN

VERACRUZ 18, 19 Y 20 SEPT FIESTA INN

PUEBLA 25, 26 Y 27 SEPT FIESTA INN

TOLUCA 2, 3 Y 4 OCT FIESTA INN

BANCOS

SOFOMES

SCAPS

UNIONES DE CRÉDITO

SOFIPOS

Control Interno en Operaciones de Crédito• Definición de Control Interno• Metodologías de Control Interno• Riesgo Operativo en Operaciones de

Crédito• Desarrollo de Controles para PDC• Seguimiento y Definición de

Macroprocesos• Matrices de Riesgo por Macroprocesos• Supervisión y Monitoreo

Casos y prácticos a resolver• Herramienta Paramétrica de

Evaluación• Cálculo de Pérdida Esperada• Matriz de Control Interno

Curso IFortalecimiento y Adecuación del Proceso de Crédito


Habilidades a desarrollar• Análisis Financiero• Administración de Crédito• Riesgo de Crédito• Resolución de Conflictos• Actitud Productiva• Trabajo en Equipo• Negociación

Objetivo: Brindar un claro marco conceptual y herramientas prácticas a fin de que los miembros de las Instituciones Financieras puedan aplicarlas en sus actividades con el objetivo de adecuar y fortalecer sistemáticamente el proceso de crédito de sus Instituciones.

ContenidoProceso Efectivo de Crédito• Productos de Crédito• Promoción• Evaluación y Análisis (5C's Crédito)• Análisis de reporte Buró o Círculo de

Crédito• Herramientas paramétricas de

Evaluación• Formalización • Seguimiento• Cobranza y Recuperación• Creación de Estimaciones

Administración del Riesgo de Crédito• Concentración del Riesgo• Alertas del Deterioro del Portafolio• Probabilidad de Incumplimiento• Exposición en Riesgo• Pérdida por Incumplimiento• Matrices de Transición y Roll Rates

A quien va dirigido• Miembros de Comité de Crédito• Gerentes y Directores • Analistas de Crédito• Ejecutivos de Promoción• Analista de Riesgos y Control Interno

Características• 3 módulos de 8hrs • Incluye Material Didáctico, Material

Electrónico y Agenda.

Riesgo de Liquidez• Definición Riesgo de Liquidez• Conceptos Generales • Activos Líquidos de Alta Calidad• Coeficiente de Liquidez

Riesgos No Discrecionales • Riesgo Operativo• Riesgo Tecnológico• Riesgo Legal

Estructura de la UAIR• Estructura• Actividades• Mejores Prácticas Corporativas

Curso IIControl Interno y Administración de Riesgos de Instituciones Financieras


Objetivo: Promover en los participantes la cultura de la Administración de Riesgos, desarrollar habilidades de identificación y evaluación, mejorando la eficiencia de los procesos y una adecuada comprensión del entorno en que se encuentra inmersa la actividad financiera.

ContenidoIntroducción a la Administración de Riesgos• Definición de Riesgo• Clasificación• Criterios Basilea II y III• Regulación Financiera

Riesgo de Crédito• Definición de Riesgo de Crédito• Pérdida Esperada (PE)• Exposición en Incumplimiento (EAD)• Pérdida dado el Incumplimiento (LGD)• Probabilidad de Incumplimiento (PD)• Pérdida No Esperada

Riesgo de Mercado• Definición de Riesgo de Mercado• Valor en Riesgo (VAR)• Factor de Riesgo, Distribución y Nivel

de Confianza.

Habilidades a desarrollar• Análisis Riesgos• Administración de Riesgos• Modelos Estadísticos • Actitud Productiva• Trabajo en Equipo• Negociación

A quien va dirigido• Miembros de Comité de Riesgos• Gerentes y Subgerentes • Analista de Riesgos y Control Interno• Ejecutivos

Características• 3 módulos de 8hrs • Incluye Material Didáctico, Material

Electrónico y Agenda.

Manejo del Conflicto• Dinámica de la Situación Conflictiva• Cómo responder ante una situación

conflictiva • Aplicación de la respuesta asertiva a

las situaciones conflictivas • Ejerciendo el autocontrol• Que hacer si la situación se desborda • Sociodramas • Metodología del Kaizen en el Servicio

Casos y práctivas a resolver• Atención al Cliente • La venganza del Usuario• Siete hábitos de la Gente altamente

efectiva• Metodología del Kaizen

Curso IIIEfectividad en el Servicio y Atención al Cliente


Objetivo: Promover en los participantes la cultura de la calidad en la atención y servicio a clientes, poniendo en práctica las destrezas y conocimientos adquiridos en la capacitación, contribuyendo así a fortalecer la imagen institucional y la satisfacción de los clientes.

ContenidoCalidad en el servicio y atención al cliente• Concepto de calidad• Que es la calidad en el servicio• Proceso de Atención al cliente• La atención al cliente como

característica de Calidad• Indicadores de calidad en el servicio• Calidad humana en la Atención al

Cliente• El momento de la verdad

Efectividad en el servicio • Eficiencia/Eficacia• Efectividad• Efectividad Organizacional• Siete hábitos de la gente altamente

efectiva• Técnicas alternativas para mejorar el

servicio y la atención a cliente

Habilidades a desarrollar• Atención a Cliente• Actitud Proactiva • Trabajo en Equipo• Trabajo Bajo Presión• Negociación y Empatía• Relaciones Interpersonales

A quien va dirigido• Directores y Gerentes • Subdirectores de Negocio y Crédito• Ejecutivos de Cuenta • Promotores y Cajeros

Curso IVPrevención Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (Anti Money Laundering)


Objetivo: Brindar un conocimiento del marco regulatorio aplicable en la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita, así como de las herramientas habituales para identificar, analizar, reportar y administrar profesionalmente la información.

ContenidoMarco Conceptual• El fenómeno del lavado de dinero y de

financiamiento al terrorismo• El surgimiento del delito y el enfoque

preventivo frente al lavado de dinero y financiamiento• Operaciones Inusuales, Relevantes y

Preocupantes• Tipología

Marco Jurídico.• Legislación internacional• Legislación nacional• Tendencias en el desarrollo del marco

jurídico• Aspectos penales y el procesamiento

del delito de lavado de dinero en el nuevo sistema de justicia

Habilidades a desarrollar• Análisis Riesgos• Administración de Riesgos• Modelos Estadísticos • Actitud Productiva• Trabajo en Equipo• Negociación

A quien va dirigido• Oficial de Cumplimiento• Comité de Comunicación y Control• Auditor o Control Interno• Ejecutivos de Cuenta

Procedimiento• Obtención, almacenamiento y

administración de la información de conocimiento del cliente• Categorías de Riesgo por Cliente y

Transacción• Prevención Basada en Riesgo• Ejecución y Monitoreo de Transacciones• Monitoreo e Investigación de Clientes

Reportes• Identificación del perfil transaccional• Identificación de operaciones Inusuales,

Relevantes y Preocupantes• Integración de Layout • Envío a la CNBV por SITI

Administración • Estructura organizacional• Manuales y Sistemas • Metodologías de Supervisión


MF Javier Mandujano Talavera

SECIR Consulting Deloitte BioPAPPELGeneral Electric (GE Capital)Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP)Comisión Nacional Bancaria y de ValoresServicio de Administración y Enajenación de Bienes (SAE)

El Sr. Javier Mandujano es Consultor Ejecutivo de la práctica de Estrategia de Negocios, Ingeniería Financiera y Control Interno de SECIR CONSULTING en la Ciudad de México. Tiene más de 6 años de experiencia en el sector financiero público y privado con una amplia experiencia en la elaboración de proyecciones y modelos financieros, valuación de intangibles, análisis financiero y costeo, así como más de año y medio en consultoría. Algunos de los proyectos del Sr. Javier Mandujano son:

• En reducción de costos de los procesos operativos y contables de diferentes productos disponibles en instituciones financieras. Realizando análisis de diversos rubros de gasto (ej.: inmuebles, vigilancia, bienes adjudicados, entre otros) para la implementación de acciones que permitieran reducir el gasto de las diversas áreas. Algunos de estos proyectos requirieron la utilización de herramientas como Lean y Six Sigma.

• Definición y desarrollo de un Modelo de Costos para una institución gubernamental que le permitiera identificar su rentabilidad, así como los costos asociados a los bienes que tiene bajo su administración. Para el desarrollo del modelo la metodologías de costeo ABC fue empleada.

• Implementación de la Oficina de Administración de Proyectos (OAP) en una institución financiera definiendo el modelo de gobierno, los procesos de control de cambios, alcance y la administración de dependencias

• Automatización del análisis financiero, a través de la implementación de modelos financieros que contribuyen en la reducción del tiempo de análisis

• Valuación de activos intangibles para determinar los precios de mercado empleados en la elaboración de estudios de precios de transferencia de compañías transnacionales a través de la elaboración de modelos financieros

• Detección de áreas vulnerables o no apegadas a la regulación aplicable en las metodologías de riesgo crediticio aplicables a instituciones financieras Mexicanas en el sector de ahorro y crédito popular

• Supervisión de fusiones y/o adquisiciones de instituciones financieras Mexicanas en el sector de ahorro y crédito popular

• Estudios de precios de transferencia para un amplio rango de transacciones y desarrollo de casos de negocio para nuevas oportunidades en el sector industrial

PRINCIPALES COMPAÑIAS

PERFIL ACADÉMICO

Maestría en Finanzas, Rotterdam School of Management, HolandaEspecialidad en Contabilidad y Finanzas Internacionales, Universidad PanamericanaLicenciatura en Administración y Finanzas, Universidad Panamericana

Instructor Ejecutivo

ESPECIALIDAD

Modelos financieros - ValuacionesAnálisis financiero y reducción de costosContabilidadReingeniería de procesos Crédito - captaciónSupervisión de Instituciones FinancierasFusiones y adquisiciones


MF José Santoyo Cantabrana

SECIR Consulting | Consultor e Instructor EjecutivoNacional Financiera (NAFIN) | Subdirección de Promoción de Intermediarios Financieros BancariosUnited Nations Development Programme (UNDP) | Especialista en estructuración de mecanismos de financiamientoBBVA | Control Interno Banca Corporativa y de InversiónComisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) | Supervisión de Cooperativas de Ahorro y PréstamoKJH Corporativo | Contabilidad y Finanzas

El Sr. José Santoyo es Consultor Ejecutivo de la práctica de Estrategia de Negocios, Ingeniería Financiera y Control Interno de SECIR CONSULTING en la Ciudad de México. Tiene 7 años de experiencia en el Sector Financiero en Instituciones Nacionales y Extranjeras, así como más de dos años en consultoría especializada en Instituciones Financieras.Algunos de los proyectos del Sr. José Santoyo Cantabrana son:• Promoción y venta de productos y servicios financieros Corporativos.• Negociación con Instituciones Financieras. • Planes de fortalecimiento y adecuación del proceso de crédito de segmentos consumo,

comercial y vivienda.• Estrategias de reducción del riesgo de crédito, recuperación crediticia y administración de

bienes adjudicados.• Saneamiento de cartera de crédito y programas de “workout”.• Desarrollo de políticas, procedimientos y controles internos en tesorerías.• Implantación y desarrollo de herramientas para unidades de administración integral de riesgos.• Implantación de herramientas de control interno y prevención del fraude para operaciones de

Instituciones Financieras.• Validación y adecuación de Reportes regulatorios.• Proceso de fusiones, escisiones y ventas de Instituciones Financieras.• Due dilligences operativas y de cumplimiento.• Desarrollo de herramientas para prevenir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.• Diseño de vehículos de inversión y esquemas de financiamiento.• Supervisión de fusiones y/o adquisiciones de Instituciones Financieras.• Acompañamiento de Instituciones Financieras en procesos de autorización por la CNBV, SHCP,

CONDUSEF y otras autoridades.


PERFIL ACADÉMICOMaestría en Finanzas, ITESMEspecialista en Alianzas Estratégicas, BANCOMEXT - Universidad Autónoma de Baja California SurLicenciatura en Economía, Universidad Autónoma de Baja California Sur


ESPECIALIDAD Proceso de Crédito y CobranzaModelos Financieros y ValuacionesAnálisis Financiero y Reducción de CostosContabilidadReingeniería de Procesos Crédito - CaptaciónSupervisión de Instituciones FinancierasFusiones y adquisiciones


Lic. Rodrigo Enrique Juárez Orive

SECIR Consulting | Consultor e Instructor EjecutivoBARCEL, S.A. de C.V.| Supervisor Nacional JurídicoFINACTIV, S.A. SOFOM| Abogado CorporativoRomero y Romero, S.C.| Abogado

El Sr. Rodrigo Enrique Juárez Orive es Consultor Ejecutivo de la práctica de Derecho Financiero, Corporativo y en Estrategias de Cobranza Judicial de SECIR CONSULTING en el Valle de México. Tiene 7 años de experiencia en el Sector Empresarial, así como más de dos años en consultoría especializada en Instituciones Financieras.Algunos de los proyectos del Sr. Rodrigo Juárez Orive son:• Elaboración de contratos para productos financieros como Crédito Simple, Arrendamiento

Financiero, Arrendamiento Puro, Fondeos Puente y Fondeos, Compra – Venta, Dación en Pago, etc.

• Emisión de Acciones para Aumentos de Capital. • Revisión de contratos con proveedores. • Dictaminación Legal de actas constitutivas, poderes, actas de asamblea etc., con finalidad de

establecer riesgos de contratación. • Resguardo y Control de Guarda Valores. • Control de Agenda para la emisión de los contratos necesarios para operar los distintos

productos. (Pipeline) • Recuperación de Cartera Vencida por medios extrajudiciales y judiciales (Coordinación de

despachos externos). • Brindar consultoría a las áreas de Contabilidad y Finanzas, Dirección General así como a

Operaciones sobre temas regulatorios emitidas por las distintas secretarias y organismos gubernamentales (SAT, SHCP, CONDUSEF, CNBV). Atención a Autoridades.

• Cumplimiento de normatividad, actualización y seguimiento a observaciones. • Negociación con Instituciones Financieras. • Planes de fortalecimiento y adecuación del proceso de crédito de segmentos consumo,

comercial y vivienda.• Estrategias de reducción del riesgo de crédito, recuperación crediticia, administración de bienes

adjudicados y estrategias de saneamiento de cartera de crédito y programas de “workout”.


PERFIL ACADÉMICOLicenciatura en Derecho, Instituto Tecnológico de Estudios Superiores de Monterrey (ITESM)


ESPECIALIDAD Derecho FinancieroDerecho CorporativoContratos MercantilesTítulos y Operaciones de CréditoEstrategias de Cobranza JudicialFusiones y AdquisicionesFideicomisos


MBA Marlene L. Vidrios Ramírez

SECIR Consulting QUANTUM Consultoría, Compras y ServiciosUNIVA Campus Puerto VallartaCOPARMEX VallartaTower Pizza

La Srita. Marlene L. Vidrios, es Consultora Ejecutivo de la práctica de estrategias mercadológicas de SECIR CONSULTING en la Ciudad de Guadalajara, Jalisco. Tiene más de 10 años de experiencia en la implementación de planes de promoción de ventas, manejo de medios de comunicación, estudios de mercado, organización de eventos y relaciones públicas, así como de evaluación y estandarización de la identidad corporativa, principalmente en el sector privado. Algunos de los proyectos de Marlene Vidrios son:

• Estudios de mercado para medir posicionamiento y desarrollo de estrategias competitivas. • Generación de la identidad corporativa, implementación y estandarización en sucursales de

elementos de comunicación interna y externa.• Desarrollo de planes de promoción, comercialización, medios y relaciones públicas.• Creación, capacitación y coordinación de equipos de Ventas. • Organización de eventos corporativos, con asistencia de más de 2500 asistentes, entre otros el

evento Jalisco Emprende Vallarta 2011, colaborado con Instituciones de Educación Superior e Instancias de Promoción Económica del Gobierno Estatal y Municipal.

• Asesorías en estudios de factibilidad de mercado y desarrollo de planes de introducción para Emprendedores Universitarios.

• Evaluación de la Calidad en el Servicio y estrategias CRM


PERFIL ACADÉMICOMaestría en Calidad y Productividad, ITESMLicenciatura en Mercadotecnia, ITESM


ESPECIALIDAD Dirección de equipos de ventasCalidad en el ServicioEstrategias mercadológicas para la competitividadRelaciones públicasEstudios de mercado

1. Registro 3 sesiones capacitación por curso (8 hrs cada una).2. Constancia de capacitación por 24 hrs con reconocimiento

de la Secretaría del Trabajo y Previsión Social.3. Material de Impreso .4. Material en Electrónico.

5. Fortalecimiento y Adecuación del Proceso de Crédito$3,950.00 + IVA

2. Control Interno y Administración de Riesgos$3,950.00 + IVA

3. Efectividad en el Servicio y Atención al Cliente$2,990.00 + IVA

4. Prevención Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (Anti Money Laundering)

$3,950.00 + IVACoffe Break $450.00

15% Al firmar contrato o confirmar asistencia.85% Antes de finalizar la capacitación.

Banco Nacional de México, S.A. (BANAMEX)Empresa: CONSULT FINAN LEGAL Y ECON ESPECIALIZADA SC DE RL DE CV Cuenta: 4483968 Sucursal: 7006 CLABE interbancaria 002180700644839680


Información RelevanteIn

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Atentamente:

Lic. Claudia Cepeda TeránGerente de Intermediarios Financieros

[email protected] 01 (55) 50833189

SECIR Consulting presta servicios profesionales de Consultoría Financiera, Administración de Riesgos, Control Interno, Asistencia Legal, Auditoría, Impuestos, Contabilidad y Asesoría en Finanzas Corporativas a Instituciones Financieras públicas y privadas.

Nuestro equipo de colaboradores son profesionales que están comprometidos con la visión de ser el modelo de excelencia y con los mejores resultados en beneficio de su Empresa.

Estamos a sus órdenes.

mailto:[email protected]

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