building new york's medical homes

39
November 2012 Authored by Daniel Lowenstein, MBA Therese Wetterman, MPH Cecilia Dougherty Building New York’s Medical Homes Learning from Eight Pioneers to Move the Model Forward

Upload: daniel-lowenstein

Post on 15-Jul-2015

60 views

Category:

Documents


3 download

TRANSCRIPT

 

 

  

 

 

 

 

   

   

November 2012 

 

Authored by Daniel Lowenstein, MBA 

Therese Wetterman, MPH 

Cecilia Dougherty   

 

BuildingNewYork’sMedicalHomes 

Learning from Eight Pioneers to Move the Model Forward 

 

 

 

TableofContents  

ACKNOWLEDGEMENTS .......................................................................................................................... 2 

ABOUT THE PRIMARY CARE DEVELOPMENT CORPORATION ......................................................................... 2 

GLOSSARY OF TERMS ............................................................................................................................ 3 

EXECUTIVE SUMMARY ........................................................................................................................... 4 

OVERVIEW .......................................................................................................................................... 6 

EVIDENCE OF IMPROVED CLINICAL QUALITY AND ACCESS ARE EMERGING .................................................... 7 

PCMH IMPACT ON LONG TERM COST SAVINGS AS YET UNCLEAR ............................................................... 7 

ON THE ROAD TO PAY‐FOR‐PERFORMANCE ........................................................................................... 7 

DATA CHALLENGES COMPLICATE PROGRESS .......................................................................................... 8 

NCQA RECOGNITION: AN ELEMENT OF TRANSFORMATION ...................................................................... 9 

LEADERSHIP AND COLLABORATION IS CRITICAL ....................................................................................... 9 

PCMH TRAINING NEEDED AT ALL LEVELS ............................................................................................ 10 

BUILDING ON THE PCMH FOUNDATION ............................................................................................. 10 

THE ADIRONDACK MEDICAL HOME DEMONSTRATION (AMHD) ................................................................ 11 

CAPITAL DISTRICT PHYSICIANS’ HEALTH PLAN (CDPHP) ENHANCED PRIMARY CARE INITIATIVE ...................... 15 

CRYSTAL RUN HEALTHCARE ................................................................................................................. 18 

EMPIRE BLUE CROSS/BLUE SHIELD MEDICAL HOME DEMONSTRATION ....................................................... 21 

EXCELLUS AND MVP ROCHESTER MEDICAL HOME INITIATIVE.................................................................... 24 

NEW YORK STATE DEPARTMENT OF HEALTH PCMH MEDICAID INCENTIVE PROGRAM .................................. 27 

NEW YORK CITY DEPARTMENT OF HEALTH AND MENTAL HYGIENE PRIMARY CARE INFORMATION PROJECT ...... 30 

P2 COLLABORATIVE OF WESTERN NEW YORK .......................................................................................... 33 

WORKS CITED AND ADDITIONAL RESOURCES……………………………………………………………………………..……36 

 

 

 

 

2

Acknowledgements

NYS Medical Home Conference Planning Committee –James Tallon, David Gould, Greg Burke (United 

Hospital Fund): Linda Lambert, Lisa Noel (American College of Physicians, New York State Chapter); 

Melinda Abrams, Karen Crow (The Commonwealth Fund); Foster Gesten, MD (NYS Department of Health); 

John Rugge, MD (Hudson Headwaters Healthcare Network/Adirondack Medical Home Demonstration); 

Ronda Kotelchuck (Primary Care Development Corporation). 

 

Interview Participants ‐ Cathy Homkey, Cynthia Nassivera‐Reynolds, Bob Cawley (Adirondack Medical 

Home Demonstration); Lisa Sasko (Capital District Physicians Health Plan); Hal Teitelbaum, MD, JD, MBA, 

Gregory Spencer, MD, Scott Hines, MD, Jon Nasser, MD, Betty Jessup (Crystal Run Healthcare); John Caby, 

Scott Breidbart, MD, Philip Thomas (Empire Blue Cross/Blue Shield); Martin Lustick, MD (Excellus 

 Blue Cross/Blue Shield); Foster Gesten, MD, Marietta Angelotti, MD, Lindsay Cogan (New York State 

Department of Health); Amanda Parsons, MD, Elizabeth Wolff, MD, MPA, Sharah Shih, MPH (Primary Care 

Information Project, New York City Department of Health and Mental Hygiene); Shelley Hirshberg, Kate 

Ebersole (P2 Collaborative of Western New York) 

This publication was made possible with support from The Shelley and Donald Rubin Foundation. 

About the Primary Care Development Corporation

The Primary Care Development Corporation (PCDC)  is a nonprofit organization dedicated to ensuring that 

every community has timely and effective access to high‐quality, patient‐centered primary health care. Our 

programs  expand  access  to  primary  care  through  affordable  financing  to  build  and modernize  facilities; 

coaching and training to  improve primary care delivery; and policy and advocacy to ensure strong policies 

that strengthen the primary care sector. 

PCDC has helped nearly 100 primary  care practices become  recognized medical homes, and has worked 

with hundreds of practices to expand access to patient‐centered primary care,  including reducing patient 

wait‐times,  adopting  electronic medical  records,  and  operating with  sound  business  practices  to  better 

serve patients. 

For more information, please visit www.pcdc.org. 

 

   

 

 

Glossary of Terms Author’s Note: This publication assumes the reader has a working knowledge of the Patient‐Centered Medical 

Home and the primary care delivery system. 

A1C  common blood test used to determine how well diabetes is being controlled 

ACA  Affordable Care Act 

AHRQ  Agency for Healthcare Research and Quality 

ARRA  American Recovery and Reinvestment Act (aka “stimulus”) 

CAHPS  Consumer Assessment of Healthcare Providers and Systems, a multi‐year initiative of 

AHRQ to support and promote the assessment of consumers' experiences with health care 

CMMI  Center for Medicare and Medicaid Innovation, a CMS center established by the ACA to 

identify, develop, support, and evaluate innovative models of payment and care service 

delivery for Medicare, Medicaid and CHIP beneficiaries 

CMS  Center for Medicare and Medicaid Services 

EHR    Electronic Health Record 

FFS  Fee for Service, a payment method where providers are reimbursed for each service 

provided to the patient  

Health Home  An ACA‐supported initiative to provide care coordination to high‐cost Medicaid patients 

with multiple chronic conditions  

HEDIS  Healthcare Effectiveness Data and Information Set – a set of quality measures established 

by NCQA and widely applied to health plans 

MU  Meaningful Use, a financial incentive program under ARRA supporting physician adoption 

of electronic health records 

NCQA  National Committee on Quality Assurance, a non‐profit organization which has developed 

quality standards and measures for health plan and primary care performance 

NYCDOHMH  New York City Department of Health and Mental Hygiene 

NYSDOH  New York State Department of Health 

PCMH     Patient Centered Medical Home 

PMPM  Per‐Member Per‐Month, a payment method where providers received a fixed amount per 

patient per month 

Recognition  NCQA “recognizes” providers at PCMH Levels 1, 2 or 3 

Triple Aim  A framework developed by the Institute for Healthcare Improvement that includes improving patient experience of care, improving health of populations, and reducing per capita cost of health care. 

 

 

4

Executive Summary  

Through our work, PCDC has found that when implemented effectively, a true PCMH model of care can 

improve health outcomes and control health care costs by delivering healthcare services in a way that puts 

the patient at the center of his or her care. However, it is also clear that PCMH transformation can be 

intensive and complex, particularly for safety‐net and small practice settings. The PCMH journey is defined 

by a continual process that requires constant assessment and evaluation, continuous improvements in 

workflows and processes, and enduring organizational capacity for change.  

Over the past four years, New York State has made considerable progress in the expansion of the Patient 

Centered Medical Home (PCMH), including the development and evolution of a number of important PCMH 

pilots and initiatives. As part of an effort to assess the current PCMH environment in New York and better 

understand the challenges to expanding and sustaining patient‐centered models of care delivery and 

payment, PCDC conducted interviews with the leadership of eight such initiatives across the state: 

Adirondack Medical Home Demonstration (AMHD), Capital District Physicians Health Plan Medical Home 

Pilot (CDPHP), Crystal Run Healthcare, Empire Blue Cross/Blue Shield (Empire), Excellus and MVP Rochester 

Medical Home Initiative (interviewed Excellus), New York State Department of Health PCMH Medicaid 

Incentive Program (NYSDOH), Patient Centered Information Project (PCIP), and P2 Collaborative of Western 

New York. 

Interviews and additional background research identified the following common themes:  

Evidence of improved clinical quality and access is emerging: All of the initiatives saw evidence 

of improved clinical quality that was likely linked to PCMH‐related improvements; 

Long term cost savings  is as yet unclear: For most of the  initiatives,  it was still too early to tell 

whether PCMH activities would lead to long term cost savings;  

Payment  is  evolving  to  Pay‐for‐Performance:  Regardless  of  how  payment  is  currently made, 

there is movement toward a pay‐for‐performance model that sufficiently and sustainably covers 

the costs of PCMH;  

Data  challenges  complicate  progress:  There  is  widespread  concern  about  the  availability, 

accuracy,  validity, and  completeness of data;  these  challenges become more prominent when 

larger numbers of stakeholders are involved in the PCMH initiative; 

NCQA  PCMH  recognition  is  one  element  of  transformation:  Rather  than  an  end  goal, NCQA 

PCMH recognition was seen as an important element of the transformation process; 

Leadership  and  collaboration  is  critical:  Practice‐level  leadership was  viewed  as  essential  to 

successful  PCMH  implementation,  and  for  those  operating  PCMH  initiatives  across  practices 

(and/or  payers),  collaboration  was  key  to  getting  disparate  providers  and  payers  to  work 

together towards common goals; 

More training is needed at all levels: More personnel at all levels need to be trained and attuned 

to  the  tenets of PCMH  and  retaining  individuals with  critical  thinking,  collaboration  and  team 

skills was seen as seen as necessary for sustaining PCMH;   care management personnel were  in 

short supply and high demand.  

 

 

PCMH prepares for the next stages in healthcare evolution: Finally, regardless of the challenges, 

the process of  transforming, collaborating and  risk‐taking prepared all of  the  initiatives  for  the 

next stage in a fast‐evolving healthcare environment. 

 

Profiles of the eight PCMH initiatives follow the overview and focus on the specific challenges and goals as 

told  by  the  initiative’s  leadership.  There  are many more  PCMH  initiatives  undertaking  innovative  and 

important work throughout New York State – some in the same region as those profiled in the study. The 

eight selected represent diversity in geography, populations served, payment methodology, and leadership 

type. No distinction should be drawn regarding the quality or value of those profiled versus those that were 

not.  

 

This paper, along with a companion analysis of Patient Centered Medical Home (PCMH) recognition trends 

in New York State conducted by the United Hospital Fund, was prepared for the Fall 2012 Fall conference: 

Moving New York’s Patient Centered Medical Home Forward: Spread and Sustainability. (The conference 

was postponed due  to storm related complications).   The Primary Care Development Corporation  (PCDC) 

joined  with  leadership  from  United  Hospital  Fund,  American  College  of  Physicians  (NYS  Chapter),  NYS 

Department  of Health,  the  Commonwealth  Fund,  and  the Adirondack Medical Home Demonstration  to 

convene this conference of stakeholders to further PCMH expansion in New York State.  

We  hope  that  this  effort  sheds  light  on New  York’s  PCMH  enterprise,  and  helps  to  advance  efforts  to 

expand and sustain PCMH  to achieve  the Triple Aim of better patient experience, healthier communities 

and lower per‐patient health costs.   

 

 

 

6Overview 

Overview  

Over  the past  four years, New York State has made considerable progress  in  the expansion of  the Patient 

Centered Medical Home (PCMH).  New York State has more providers and practices with PCMH recognition 

by the National Committee for Quality Assurance (NCQA) than any other state in the nation, and there have 

been a number of PCMH pilots and initiatives designed to test and expand PCMH throughout the state.   

To better understand the challenges and successes of becoming, sustaining and expanding the PCMH model, 

interviews were  conducted with  the  leadership  of  eight  such  initiatives.    These  included  payer‐led  and 

provider‐led  initiatives  and  government  and  technical  assistance programs  serving diverse populations  in 

both rural and urban areas:    

Adirondack Medical Home Demonstration (AMHD) 

Capital District Physicians Health Plan Medical Home Pilot (CDPHP) 

Crystal Run Healthcare  

Empire Blue Cross/Blue Shield (Empire) 

Excellus and MVP  Rochester Medical Home Initiative (Excellus was interviewed) 

New York State Department of Health PCMH Medicaid Incentive Program (NYSDOH) 

Primary Care Information Project (PCIP) 

P2 Collaborative of Western New York (P2)  

 

Interviews with PCMH initiative leadership covered four major issue areas: 

Implementation:  

Anticipated and unanticipated challenges, critical success factors, and the role of NCQA recognition  in 

the transformation process.    

Payment:    

Experiences and challenges with different ways of paying for care under PCMH.   

Data and Measurement:  

Challenges with data collection and analysis for PCMH, and the  impact on PCMH  implementation and 

evidence.  

Looking forward:  

The sustainability of the PCMH model and how it has positioned organizations for other health reform 

initiatives  

The reports on these PCMH initiatives are not intended to be a comprehensive or scientific analysis, but an 

identification of key  issues as  told by  the  leadership of  the  initiatives  themselves.   They are meant  to be 

illustrative  and  not  generalizations  about major  trends.    That  said,  their  responses  brought  to  light  the 

following themes and issues that could help inform PCMH adoption and expansion in New York State.  

   

 

 

7  Overview 

Evidence of improved clinical quality and access are emerging

All  initiatives  experienced  improvements  in  clinical  quality  including  increases  in  preventive  screenings, 

better  access  to  care,  and  control  of  chronic  conditions.  Improved  clinical  processes,  such  as  care 

management  and  provider  collaboration  to  ensure  patients were  receiving  appropriate,  evidence‐based 

care  at  the  right  time,  were  often  cited  as  reasons  for  the  improvement  in  clinical  quality  scores.  In 

addition,  PCMH  payment  incentives  were  cited  as  effective  means  of  encouraging  adoption  of  these 

patient‐centered  clinical  processes.  With  these  processes  and  incentives  in  place,  the  quality  of  care 

provided seemed to improve. 

For example, as the practices working with Excellus transformed  into recognized medical homes, many of 

them reached the 90th percentile in the region on nine clinical quality measures including hemoglobin A1C 

less than 9 and less than 7, LDL less than 100, blood pressure less than 140/90, and increases in preventive 

screenings  like mammography and colonoscopy.   Excellus attributes these  improvements to key changes, 

such as providing substantial PMPM incentives for patients with chronic diseases, aligning quality measures 

with  other  health  plan  measures,  embedding  nurse  care  managers  at  practices,  and  encouraging 

collaboration among disparate physicians.  

Measurable health improvements often followed quality of care improvements. Crystal Run Healthcare was 

able to bring the percentage of their patients with a hemoglobin A1C greater than 9 from 10 percent down 

to 8 percent by encouraging collaboration between the primary care providers, endocrinologists, and care 

managers.   This  team would  review  lists of  these patients and  identify actionable  items  to address with 

each patient  regarding his or her diabetic  condition.   This also decreased  charges  for diabetic  care by 9 

percent.    

In general, the improvements in clinical quality metrics experienced by the pilots interviewed were similar 

to  those  cited  in  recent  analyses  of  other  PCMH  pilots.i  Improvements  in  patients’  access  to  care  and 

adherence to treatment1 and costs savings from reductions in hospital use have been documented in some 

PCMH evaluations.ii  However, many pilots are still in the process of measuring the long‐term sustainability 

of these improvements.iii 

PCMH impact on long term cost savings as yet unclear Despite improvements in clinical quality, widespread adoption of PCMH will depend largely on the ability to 

show  cost  savings  or  at  least  cost  neutrality.  While  initial  results  were  encouraging,  there  was  still 

uncertainty among most of  the  initiatives  that measured  cost  savings about whether or not  the  savings 

were associated with PCMH, particularly over the  long term.  Some initiatives said more time was needed 

to demonstrate clear evidence of cost savings, or speculated that a weak economy (which occurred during 

the course of the PCMH initiatives) contributed to lower utilization, could be distorting the impact of PCMH.   

The findings were consistent with those in other states, which are still in the process of measuring the long‐

term sustainability of PCMH, particularly around cost. 

On the road to pay‐for‐performance Few studies have documented  the costs associated with becoming and sustaining a medical home. Most 

agree  that  these  expenses  are  significant, which may  explain why  large  primary  care  practices  are  in  a 

 

 

8Overview 

better position to transform than smaller practices and why a robust payment system covering all or most 

of the practices’ patients may be needed to sustain PCMH.   

Major  PCMH  costs  cited  by  the  initiatives  included  the  up‐front  costs  of  transformation,  sustaining  the 

ancillary  activities  that  are  part  of  the  PCMH  model,  and  ensuring  that  payments  are  attached  to  a 

percentage of patients that is large enough to motivate the practice to transform.  In general, these PCMH 

costs  were  covered  either  by  payers  contributing  for  their  own  members;  by  practices  making  the 

investment mostly on their own with some additional PCMH monthly payments from payers; or by payers 

covering PCMH practice costs even though the benefit extended beyond the payer’s own members.   

Payer‐led PCMH  initiatives  interviewed used a variety of payment methodologies,  including per‐member 

per‐month (PMPM) incentive payments ranging from $2‐$24 in addition to standard fee‐for‐service (FFS) or 

PMPM rates, risk‐adjusted capitated rates with differentials for case complexity, or enhanced FFS rates.  For 

many  of  these  payment  models,  the  level  of  payment  corresponded  to  the  level  of  NCQA  PCMH 

recognition.  

Common challenges for the payer‐led initiatives included determining which payment methodology to use 

and  the magnitude of  additional  funds or enhanced payment  rates  that were needed  to  cover up‐front 

costs  of  PCMH  transformation  to  sustain  the model while  also  incentivizing  clinical  quality.   Addressing 

these challenges often took some trial and error.   

Most of the initiatives saw their current payment methodology as evolving toward a more precise pay‐for‐

performance methodology as a way  to encourage quality  improvement among practices and physicians.  

However, for this methodology to become operational there needed to be more confidence and clarity  in 

the data.   

Data challenges complicate progress Despite the large amount of data the healthcare system generates, interviewees all expressed concern with 

availability, accuracy, validity, and completeness of data.   Major challenges and barriers  included pulling 

and  insuring  accuracy  of  data  from multiple  sources;  getting  timely  access  to  patient  data  from  other 

stakeholders  such as hospitals and  claims data  from health plans; attributing activities and outcomes  to 

providers  and practices  appropriately,  and  connecting  various data points  to  get  an  accurate picture  of 

access, quality of care, patient outcomes, and costs. 

The  interviewees  found that these challenges were even more substantial  in  larger PCMH  initiatives with 

multiple payers, providers and EMRs. The Adirondack Medical Home Demonstration (AMHD), for instance, 

has  to  manage  data  from  seven  different  EMRs  and  multiple  claims  databases.  Having  multiple  data 

sources, disease  indicators and risk stratification methodologies makes  it difficult to prioritize who would 

most  benefit  from  care  management  services  and  creates  uncertainty  around  whether  the  patients 

receiving care management services are the ones who need it most.  Moving forward, AMHD is seeking to 

synthesize all of this information to make the data more actionable.  

Data  barriers  can  stall  transformation  and  quality  improvement  efforts.    For  example,  the  lag  time  in 

receiving claims data makes it difficult for physicians to make point of care decisions when delivering care. 

 

 

9  Overview 

With  this  time  delay,  physicians  are  left  trying  to  understand  the  connection  between  what  they  did 

months ago and the associated cost and quality outcomes they are currently experiencing.  

As mentioned earlier, these barriers can make  it difficult to move towards pay‐for‐performance models  in 

the PCMH setting.  Excellus found that even within practices where all doctors are on the same EMR, there 

are  significant  variations  in  documentation  that  lead  to  dramatic  differences  in  reporting.    Without 

uniformity, Excellus may  reward some doctors and “punish” others because of data  idiosyncrasies  rather 

than actual quality variances. 

In the short term, having actionable data to demonstrate quantitative and qualitative impact on costs and 

patient health  is critical to the sustained engagement of providers and payers  in the PCMH enterprise.   In 

the  long  term,  it  is  essential  to  building  a  reliable  performance‐based  payment  system  and  risk‐sharing 

Accountable Care Organization (ACO) models.  

NCQA recognition: an element of transformation NCQA PCMH recognition was generally seen as providing an  important framework for becoming a PCMH.  

Official  recognition was  generally  not  viewed  as  the  end  goal  but  rather  an  important  element  of  the 

transformation process.   

In comparison to the 2008 standards, the 2011 standards were viewed as much more rigorous and closer to 

true “medical home,” and as a result, the problem of practices becoming recognized without transforming 

has  lessened.    This  is  important,  since  most  enhanced  payments  are  still  based  primarily  on  PCMH 

recognition level.  Recognition‐based incentive payments were seen as an imperfect but necessary method 

to  incentivize quality and outcomes until more precise data‐driven performance‐based methodologies are 

developed.   This was  the  case  for  the NYSDOH project, which  started by providing  incentives  to eligible 

providers who reached any  level of PCMH, but  is now stopping  incentives for PCMH Level 1. NYSDOH will 

likely take other steps to incentivize more rigorous recognition and may require data reporting and meeting 

performance standards. 

Leadership and collaboration is critical Practice‐level  leadership was seen as essential to success.   Practices that were motivated, engaged  in the 

tenets of  the medical home, and brought  their  teams along on  the  journey were most  likely  to succeed.  

When they saw the results of their efforts, it motivated them to progress more.  Practices with physicians 

who were not capable of transforming themselves, let alone bringing their staff along, threatened to slow 

down or complicate the initiative.   There was a general realization that, while outside technical assistance 

might  support  initial  improvements,  practices  had  to  be  capable  of  and willing  to  embrace  change  to 

achieve  long‐term  results. The challenge  for  those  implementing broad PCMH  initiatives was  to  focus on 

those who had the capability and determination to move forward.  

For example, the P2 Collaborative of Western New York found that “pockets of resistance” could slow down 

PCMH  transformation.   They had  several cases where  the physician  leading  the practice was  the biggest 

barrier  to  change,  even  if  the  staff was  eager  to move  forward.    This  can  be  a  challenge  for  technical 

assistance  providers  as well.    Faced with  similar  resistance,  PCIP  had  to  stratify  the  practices  it  served, 

engaging those who were most committed to succeed, while postponing others who were not yet willing or 

able to commit the necessary resources.   

 

 

10Overview 

For those operating PCMH initiatives across practices (and/or payers), collaboration was key.  There had to 

be recognition that while the stakeholders may be competitors on some level, PCMH was in their collective 

best  interest  of  all  involved.  For  example,  AMHD  anticipated  buy‐in  resistance  from  its  stakeholders, 

particularly payers.  To address this, AMHD’s governance structure played an essential role, and has made 

all decisions by consensus.   Collaboration was also viewed as a primary factor for AMHD, CDPHP, Excellus 

and P2 being selected to participate in large multi‐stakeholder initiatives.  

PCMH training needed at all levels Practically all of the initiatives cited the need for more personnel at all levels to be trained and attuned to 

the tenets of PCMH – from the front desk staff to care managers to the clinicians.  Training, recruiting and 

retaining individuals with critical thinking, collaboration and team skills was seen as necessary for sustaining 

the PCMH model. 

The need  for more care management  training was  specifically  identified by  several  initiatives as  they go 

about expanding their PCMH efforts. For example, Crystal Run expressed difficulty recruiting nurses with a 

care management background and suggested a care manager training role for clinical institutions. 

Building on the PCMH foundation Regardless of the challenges, the process of transforming, collaborating and risk‐taking prepared all of the 

initiatives for the next stage in a fast‐evolving healthcare environment.  Whether going from demonstration 

to widespread adoption, or participating in a broader multi‐stakeholder effort, each initiative made enough 

progress to take the next step on the healthcare transformation journey.   

The Adirondack Medical Home Demonstration is providing the infrastructure for Health Homes – 

the  NYS  Department  of  Health  initiative  to  coordinate  care  for  the  highest  need/highest  cost 

Medicaid patients.  

CDPHP  is  engaged  in  the  CMMI  Comprehensive  Primary  Care  Initiative  –  a  federally‐sponsored 

multi‐payer collaborative (including Medicare) throughout the Capital region and Hudson Valley.  

Crystal Run Healthcare is expanding from a medical neighborhood that includes specialists into an 

ACO that will allow it to share savings with Medicare and will position the practice to manage care 

and costs for ever larger groups of patients.   

Empire Blue Cross/Blue Shield  is moving from a demonstration to  launching  its Patient‐Centered 

Primary Care program – a new insurance initiative to provide incentives for transformation and to 

reach quality, cost & utilization goals. 

Excellus  and  MVP  will  participate  in  “Transforming  Primary  Care  Delivery:  A  Community 

Partnership,” a $26.5 million CMMI Innovation program to expand their PCMH model to hundreds 

more primary care providers in the Rochester/Finger Lakes region.   

New York  State Department of Health  is expanding and  refining  its Medicaid PCMH  initiatives, 

including  incentivizing  hospital  outpatient  and  residency  programs  to  adopt  medical  homes, 

ratcheting up levels of medical home‐ness that will receive incentive payments from the Medicaid 

program, and integrating PCMH into multiple initiatives in New York’s Medicaid Redesign Waiver.   

 

 

11  Overview 

Primary Care Information Project is leveraging electronic health records and PCMH to improve the 

quality of primary care, and to encourage greater awareness to stay healthy among New York City 

residents.  

P2 Collaborative  is  integrating the medical home model  into a new regional planning  initiative for 

Western New York.  

These  eight  diverse  pioneers  are  pushing  ahead with  a more  advanced model  of  care  delivery.    Their 

successes  and  struggles will  be  important  to  understand  as  the  healthcare market  shifts  to  emphasize 

quality  of  care  over  quantity,  and  as New  York moves  forward with  initiatives  that  put  our  healthcare 

system on a more sustainable path.  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

12

TheAdirondackMedicalHomeDemonstration(AMHD)www.adkmedicalhome.org 

 

Overview 

Goals:  Improve  quality &  outcomes,  lower  overall  health  care  costs,  improve  access;  create  a  clinically 

integrated model; improve provider satisfaction/retention (increase capacity) 

 

Summary: AMHD  is one of the nation’s first multi‐payer PCMH pilots.   It  is a provider‐initiated effort that 

has  brought  together  all  of  the  payers  in  the  region,  including Medicaid  and Medicare.    Payers  have 

committed  to  support  the  cost  of  developing  and  sustaining  the  PCMH model  over  the  course  of  the 

initiative.   Special state  legislation was enacted  to allow payers  limited anti‐trust  immunity so  they could 

collaborate.   The project is divided into three “Pods”: Tri‐Lakes (Adirondack Health Institute), Lake George 

(Hudson  Headwaters  Healthcare  Network),  and  Adirondack  (CVPH  Medical  Center).    New  York  State 

participates by supervising discussions with respect to anti‐trust immunity Medicaid participation, applying 

for  federal/CMS  participation  through  the Multi‐Payer  Advanced  Primary  Care  Practice  Demonstration 

(MAPCP), and convening stakeholders.    

 

Providers have to obtain NCQA PCMH recognition at Level 2 or 3 in order to receive the $7 PMPM incentive 

payments.  In  addition  to  NCQA  recognition,  providers  are  expected  to meet  a  series  of  performance 

benchmarks  focused on access, continuity, clinical care, patient satisfaction, utilization, and costs. AMHD 

focuses on  six  chronic diseases prevalent  in  the  region: diabetes, hypertension,  coronary artery disease, 

pediatric asthma, obesity, as well as prevention (i.e. lead screenings, immunizations).  The project has five 

years to demonstrate that it can address the primary care crisis in the Adirondack region.    

Timeframe: Five‐year initiative started in 2009. 

Location:  Adirondack  Mountain  Region:  Clinton,  Essex,  Franklin  and  Hamilton  counties,  plus  affiliated 

physicians in 7 surrounding counties.)   

Size  today:  Participation  includes more  than  40  practices  representing  120  physicians  and  96  physician 

assistants and nurse practitioners, five hospitals, seven commercial health plans, Medicaid, Medicare, the 

New York State Department of Health,  the Medical Society of  the State of New York, and  the New York 

State Association of Counties.  

Interviewees:   Cathy Homkey, Adirondack Health  Institute,  Inc. CEO; Cynthia Nassivera‐Reynolds, Hudson 

Headwaters Health Network, VP Medical Home Support; Bob Cawley, Adirondack Health Institute, Director 

of Medical Home Initiatives 

________ 

Implementation: Collaborative decision‐making to overcome skepticism  

For AMHD, the PCMH recognition process was a first step in building a greater collective understanding of 

the  PCMH model  for  payers  and  providers  alike.  The  recognition  process was  helpful  in  establishing  a 

benchmark for all providers to achieve (all but one of 40 practices achieved Level 3 PCMH).  It was also the 

TheAdirondackMedicalHomeDemonstration

 

 

13 

The PCMH process has 

empowered patients 

first time most practices had looked at their data in a way that could help them improve their performance, 

establishing a significant first step as they moved forward through the transformation process. 

AMHD anticipated buy‐in  resistance  from  its stakeholders, particularly payers. While  there  is an  inherent 

tension between payers and providers, and a lack of evidence demonstrating whether the program reduces 

costs, the payers have  largely remained on board and supportive.   AMHD attributes much of the success 

with collaboration to the governance structure, which  included a governance committee, subcommittees, 

Adirondack  Health  Institute  governance,  and  governance  for  each  Pod.  The NYS Department  of Health 

played a crucial role in “setting the table” for successful collaboration to occur, and all decisions have been 

made by consensus. 

From the provider’s perspective, this process has helped to build 

a  stronger  collaborative  relationship  with  patients.  Before  the 

pilot,  patients  were  passive  recipients  of  healthcare.    Their 

doctors would tell them what to do and they would  leave. They 

weren’t  involved  in  the  process.  Now  AMHD  is  helping  to 

empower patients. There  is evidence of more  two‐way doctor‐

patient  communication,  greater patient  satisfaction,  and better health outcomes.   AMHD  also  cited  the 

need  for  more  staff  (doctors,  nurses  and  support  staff)  that  are  ready  to  work  in  a  medical  home 

environment and can work collaboratively with patients.   

Measurement:  A need to synthesize from multiple data sources  

The largest data challenge AMHD faces is data overload.  AMHD uses Treo Solutions, a data aggregator, to 

take claims data from each of the payers and stratify each patient in a risk category ranging from healthy to 

multiple chronic conditions.    It can also  report on patients who  jump between categories –  those whose 

health has improved or those who are starting to develop health issues. This helps AMHD identify patients 

in need of care management.  Treo also gives gap reports, showing patients who were discharged from the 

hospital without follow up, or visits where no A1C test was administered, etc.  

CMS,  as  a member  of  the  initiative,  also  brought  in  predicative modeling  software  that  risk  stratifies 

AMHD’s  patients  and  provides  quarterly  reports  identifying  the  practices’  very  high  risk  patients.  The 

practices  run  their own  reports  from  their EHR  systems,  looking at diabetic patients.   And now,  the NYS 

Medicaid Health Home program is conducting its own risk stratification.  

There  are  seven  different  EHR  systems  involved  in  the  project.  The  clinical  quality  data  vendor, 

Massachusetts eHealth Collaborative (MAeHC), has been working to reconcile the data in these systems, to 

create  a Quality  reporting database,  called  the Quality Data Center  (QDC). However,  they have  not  yet 

attempted to reconcile with the Treo claims database.   

The multiple data sources, disease indicators and risk stratification methodologies often provide conflicting 

information, making it challenging to determine who would most benefit from care management services.  

AMHD care managers engage patients and show improved outcomes, but they are uncertain if the patients 

receiving  care management  services  are  the ones who need  it most, or  if  there  are others whose  care 

management  needs  are  being  unmet.    Moving  forward,  AMHD  is  seeking  to  synthesize  all  of  this 

information to make the data more actionable.  

TheAdirondackMedicalHomeDemonstration

 

 

14

Payment: From Process to Performance Pay  

While the $7 PMPM is expected to cover the cost of care management, it is unclear whether the payment is 

sufficient to cover the costs to the practices associated with sustaining “medical home‐ness.”   AMHD had 

always  envisioned  a  component of payment would be performance based,  and  is  taking  initial  steps  to 

move providers from payment for process to payment based on specific outcomes.  AMHD anticipates that 

practices will be measured based on quality, utilization, and patient experience.   

The premise  is that having some of their payment based on achieving certain quality and cost goals, with 

enhanced payments for those with superior results, will encourage more physicians to deliver high quality, 

lower cost health care, and lead to more successful recruitment and retention of physicians in the region.  

Moving Forward: Challenges ahead but many promising opportunities  

With data access and coordination a major  issue, AMHD  leadership recommends public policy changes to 

allow greater sharing of data between accountable entities while maintaining patient privacy. Also, AMHD 

cites  a major  need  not  just  for  primary  care  doctors  in  its  rural  communities,  but  a  new  class  of  care 

managers,  care  navigators  and  other  staff  to  carry  out  PCMH  care  coordination  and  care management 

activities.  Training programs are needed to ensure a pipeline of staff that can work effectively in the PCMH.  

This  initiative has positioned  the Adirondack Health  Institute  to provide AMHD program oversight and  to 

build  the  infrastructure needed  to administer and participate  in several other  initiatives moving  forward, 

such as Health Homes  (a major  care  coordination  initiative  targeting  the highest  cost Medicaid patients 

with  multiple  chronic  conditions),  grant‐funded  data  analysis,  and  a  CMS  initiative  with  the  NYS 

Department of Health.  

 

   

TheAdirondackMedicalHomeDemonstration

 

 

15 

Capital District Physicians’ Health Plan (CDPHP) Enhanced Primary Care Initiative www.cdphp.com  Overview Goals: To test the hypothesis that the aggregate savings associated with better health outcomes and lower 

utilization would be sufficient to fund enhanced compensation to primary care physicians. 

 

Summary: CDPHP is a major health plan covering the capital district and mid‐Hudson valley. In May 2008, 

CDPHP  launched  a medical home pilot with  three practices with 15 physicians  that had between 40‐50 

percent  CDPHP  enrollees,  an  EHR,  and  strong  peer  leadership  potential.    The  new  payment model was 

launched with practices in 2009 and 2010.  Based on initial quality and efficiency improvements, and later 

evidence of aggregate savings, the initiative was expanded significantly in each subsequent year. 

 

The CDPHP payment model is a risk adjusted base capitation and bonus program, based on IHI Triple Aim.  

The  bonus  is  aimed  at  rewarding  practices  that  are  successful  in maintaining  patient  satisfaction  (CG 

CAHPS+ PCMH specific survey questions); effectiveness and quality  (HEDIS measures); and efficiency and 

utilization (hospital and ED rates, population‐based efficiency metrics).   

 

Current  indicators of  success  include $8 PMPM  savings  (compared  to other area physician practices); 15 

percent reduction in inpatient admissions; 9 percent reduction in emergency department utilization; and 7 

percent reduction in high‐tech imaging.   

 

Timeframe:    Practice  Reform  Initiative  begun  in  2008  and  Payment  Reform  Initiative  begun  in  2009. 

Participation has expanded each year.  

 

Location:  Albany  Region,  Counties:  Albany,  Broome,  Columbia, Dutchess,  Fulton, Greene, Montgomery, 

Otsego, Rensselaer, Saratoga, Schenectady, Schoharie, Ulster, Warren and Washington  

 

Size today:  161 practices and over 700 clinicians covering over 180,000 lives.   

 

Interviewee: Lisa Sasko, Director of Clinical Transformation, CDPHP  

________ 

Implementation:  NCQA a “first step,” but physician leadership key to success  

NCQA  recognition has  served as a  strong  first  step  in PCMH  transformation  for CDPHP. While  the NCQA 

recognition  process  may  entail  “checking  boxes,”  the  elements  embodied  in  recognition  build  a 

transformation program that demonstrates the principles of medical home and that integrate well with EHR 

Meaningful Use. The NCQA PCMH recognition process served as a good framework to build transformation 

for CDPHP’s initiatives and the process supported integrating PCMH principles into CDPHP’s practices.  

From  the beginning of  the  initiative, CDPHP  found physician  leadership  to be critical  to  success. With  so 

much  change, CDPHP  found  that  staff had  to  look up  to a  leader  in  the practice as a  champion  for  the 

CapitalDistrictPhysicians’HealthPlan

 

 

16

CDPHP’s risk‐adjusted capitation 

model produced $8 PMPM 

in savings 

cause.   Practices that face the greatest challenges were those without sufficient physician  leadership, and 

this hampered  implementation at  the  start of  the  initiative.   As  the pilot progressed, CDPHP determined 

that  specific  components  of  their  transition  curriculum  needed  to  be  devoted  to  developing  physician 

leadership. 

Measurement: Addressing data delays 

CDPHP  collects  and  analyzes  the  claims  data  it  receives  from  practices,  looking  primarily  at  patient 

experience,  quality  of  care,  costs  and  utilization  to  ensure  rates  are  set  appropriately  to  create  a 

sustainable  PCMH model  that will  realize  long  term  gains.    This  is  particularly  to  ensure  that  costs  are 

adequately covered as CDPHP transitions providers from fee‐for‐service to risk‐adjusted capitation.  

CDPHP shares data with practices on a quarterly basis, but  the data  is delayed by about  five months. As 

CDPHP progressed through its initiative, this delay hampered practices’ ability to determine if their actions 

affected cost or quality.  CDPHP worked with a market vendor, Verisk, to develop “Medical Intelligence”, a 

self‐serve tool that allows practices to see claims data within 30 days of the claim being processed.   This 

enabled doctors  to see more  timely  information on emergency visits,  inpatient hospitalizations, specialty 

referrals and pharmacy usage. 

Payment: Challenges of creating a new model 

Initially, one of  the major goals CDPHP’s payment reform model 

was to determine  if strong  incentives could change the behavior 

of  providers  to  encourage  full  PCMH  adoption.  From  2009  to 

2011, CDPHP worked with  three practices  to create a virtual all‐

payer  scenario,  using  a  capitation  model  that  added 

approximately $85,000 more per PCMH physician,  regardless of 

how many CDPHP members were  in the physician’s panel.   Results from that  initial pilot determined that 

the model provided an $8/pmpm savings pilot‐wide.  

From  there, CDPHP created a network‐wide model  to help make PCMH  transformation more sustainable 

for more providers. Currently,  the CDPHP Enhanced Primary Care  Initiative  supports  initial  investment  in 

transformation by providing practices with a $20,000 stipend to become NCQA recognized and begin initial 

steps towards  full transformation. Once NCQA Level 3  is achieved, providers are eligible  for a 20 percent 

increase in payments over the base pay, as well as the 20 percent bonus incentive, giving each provider the 

possibility  of  a  40  percent  payment  increase.  Currently,  about  70  percent  of  CDPHPs’  adult medicine 

payments are under the risk‐adjusted capitation model.  Some claims are still paid through fee for service 

to incentivize utilization, as are all drugs and vaccinations.   

To achieve the risk‐adjusted capitation model, CDPHP developed a new structure and model for processing 

claims.  CDPHP faced substantial challenges in the development and contracting of claims processing within 

this new risk adjusted capitation model.  CDPHP is putting in significant effort and follow up to make sure 

all of the coding and processes are being input correctly and paid out properly.  

   

CapitalDistrictPhysicians’HealthPlan

 

 

17 

Moving Forward: “Letting the cake bake,” and forging new partnerships  

CDPHP has  invested more  than $15 million  in  the past  four years  to start  the pilot and develop  the  risk‐

adjusted PCMH model.  CDPHP was initially skeptical and concern that no other payers were following their 

example. After an ambitious startup year, and only 2 years  into  the program, CDPHP has seen promising 

results, but says it is still too early to tell if the program will be a long‐term success.   Payers and providers 

alike have to be patient and “let the cake bake.” 

But the model is being taken seriously.  This year, CDPHP was selected as one of the payers in the federal 

CMMI Comprehensive Primary Care Initiative (CPCI) for the Capital District‐Hudson Valley region – a multi‐

payer initiative fostering collaboration between public and private payers to strengthen primary care in the 

region.  CPCI promises new resources and an environment that will allow CDPHP to test its model in a multi‐

payer environment and a broader region.  

CPCI will bring new challenges as well.  CDPHP will need to collaborate with other payers, and while CDPHP 

has always shared  its methods, sharing  is not a natural  instinct for payers. However, there  is optimism  in 

the project, and a growing recognition that the model can be successful  if everyone works collaboratively 

towards shared goals.  

   

CapitalDistrictPhysicians’HealthPlan

 

 

18

Crystal Run Healthcare www.crystalrunhealthcare.com 

Overview: 

Goals: To create high functioning teams and a medical home environment that incorporates all personnel.  

Summary: Crystal Run Healthcare is a 15‐site multispecialty practice.   Six of Crystal Run’s primary care sites 

and five specialty sites are organized as “medical neighborhoods.”   The specialties  include endocrinology, 

neurology, oncology, pain management, orthopedics and most recently, allergy/ENT.  Within these medical 

neighborhoods, Crystal Run applies  the NCQA PCMH  framework and principles,  including embedded care 

managers and monthly meetings to review workflow, share quality measures, and use “interesting cases” 

to reinforce what is working well and explore areas that need improvement. 

Crystal Run adapted and optimized  its PCMH activities over  time.   Although  they have used patient care 

managers for nine years, Crystal Run has recently embedded care managers in the medical neighborhoods, 

not  just  in  their primary care practices. Care managers  focus primarily on coordinating care  for high‐risk 

patients and  leverage outside resources and community support  for patients  if needed.   Crystal Run also 

has a quality assurance team that tracks patient safety and quality improvement measures, and a database 

analysis/business intelligence team to measure and report on care and costs. Crystal Run is now developing 

CARETEAM  (Community  and  Residential  Extenders  for  Transitions,  Evaluation  and  Management)  –  a 

program to help prevent unnecessary hospital readmissions.   

 

All of Crystal Run’s primary  care practice  sites  are NCQA  recognized  Level  3  PCMHs,  and Crystal Run  is 

recognized  as  one  of  six  “Early  Adopters”  in  the  nation  seeking  NCQA  ACO  accreditation.      Quality 

improvement and outcomes data is shared monthly at medical neighborhood meetings, with reports at the 

physician, practice and neighborhood  level.   Hypertension, diabetes, coronary artery disease, and chronic 

obstructive pulmonary disease are among the clinically important conditions that Crystal Run tracks.  

Timeframe: Initiative started in 2004 with the introduction of care managers and is on‐going. 

Location: Orange and Sullivan Counties (mid‐Hudson Valley and lower Catskill region) 

Size today: 250 multi‐specialty physician group; 300 plus providers, 15 sites 

Interviewees: Hal Teitelbaum, MD, CEO; Gregory Spencer, MD, Chief Medical Officer; Scott Hines, MD, Co‐

Chief  Clinical  Transformation  Officer;  Jon  Nasser,  MD,  Co‐Chief  Clinical  Transformation  Officer;  Betty 

Jessup, Director of Quality and Patient Safety 

________ 

Implementation: Care management staffing, non‐Crystal Run provider cooperation proves challenging 

One of the keys to building high‐functioning teams has been Crystal Run’s ability to recruit and retain staff 

that are  interested and engaged  in  the  tenets of  the medical home.   Nevertheless,  that  recruitment can 

prove  to  be  challenging.  Crystal  Run  is  still  hiring  and  building  its  care management  team  but  has  had 

difficulty  recruiting  care managers.    Finding nurses with  case management backgrounds  and  experience 

CrystalRunHealthcare

 

 

19 

While EHR data is useful, without 

claims data they cannot see what 

care and services the patient 

receives outside Crystal Run 

with critical thinking and panel assessment skills has been a particular challenge.  Crystal Run suggests the 

need for care manager training curriculum at clinical institutions.  

Another  challenge  has  been  the  lack  of  acceptance  of  the  PCMH model  by  non‐Crystal  Run  providers.  

Generally,  local hospitals  are not  actively  coordinating  care with or providing data  to Crystal Run,  even 

though the practice is a major hospital admitter.  To work around the resistance, Crystal Run pays for and 

places  transitional     care managers  in  its primary hospital, which has  resulted  in decreased  readmissions 

and length of stay.  Crystal Run Healthcare has also engaged one of the regional tertiary centers to improve 

the transition back to Crystal Run’s medical home after discharge from that institution.  

Measurement: Promising results, but claims data would prevent “leakage”  

Crystal Run is demonstrating that access to care correlates to better care.  For example, discovering that a 

major  impediment  to  blood  pressure  follow‐ups was  the  cost  to  the  patient,  Crystal  Run  established  a 

hypertension  protocol  that  includes  no‐cost  blood  pressure  checks.    Crystal  Run  has  also  engaged  its 

physicians  in  reducing  practice  variation  that  targets  common  diagnoses  in  each  specialty,  resulting  in 

reduced patient charges in nine other practice areas.  Despite lowering practice revenue per patient in the 

current fee for service environment, Crystal Run is committed to value based care and believes that “giving 

something away in the short term” will have long term benefits not only for its patients but for the practice 

as well.   

The  most  significant  challenge  for  Crystal  Run  has  been  its 

inability  to  access  claims  level  data.    (Dr.  Teitelbaum  suggests 

payers be required to share claims data with practices in real time 

‐ or  close  to  it).   While  their EHR data  is useful, without  claims 

data they cannot see what care and services the patient receives 

outside  Crystal  Run  (“leakage”).    Knowing  where  patients  are 

going  for care and what procedures  they are having would help 

Crystal  Run’s  doctors  spot  problems  earlier,  coordinate  care 

better, and  factor cost  into patient’s care plans.   On  those occasions when data  is provided by different 

payers,  it  is often provided  in different non‐standard  formats,  frequently contains significant  inaccuracies 

(i.e. misclassification of providers by specialty, attribution of providers to the wrong medical practice) and 

lacks transparency and verifiability.   

Payment: A vision for population/performance‐based payment 

The PCMH  incentive payments  from payers add up  to  less  than half a percent of  total  revenue, most of 

which has  come  through Medicaid and THINC  (Taconic Health  Information Network and Community),  in 

which Crystal Run participates.   

While  Crystal Run  is  pleased  to  have  these  additional  resources,  they  do  not  come  close  to  supporting 

Crystal Run’s medical home infrastructure.  Dr. Teitelbaum figures a physician with a 2,500 to 3,000 patient 

panel requires $150,000 to cover all medical home‐related services. That includes a full‐time care manager, 

EHR, analytics, appropriate support, and additional compensation for the physician, who  is now managing 

his patients’ care across the healthcare system.  

CrystalRunHealthcare

 

 

20

Continuous engagement of 

physicians, nurses and staff helps 

them go where they need to go 

By making the investment itself, Crystal Run has not had to negotiate with payers that may have their own 

proprietary  medical  home  initiatives  and  disparate  care  management  functions  that  cover  only  their 

portions of their patients.  The downside has been the inability to obtain claims data.   

Crystal Run considers PCMH part of the evolutionary process of moving from a transaction‐based universe 

to an entirely population‐based payment system where payment is calibrated with providing best possible 

care to patients, preferably at lowest possible cost.   Crystal Run envisions that three years from now, it will 

earn  revenues based  almost  entirely on  a  combination of population under  care  and  the quality of  the 

outcomes they achieve for their patients.     

Moving Forward: From PCMH to ACO  

Crystal Run’s practice model  and payment  vision  likely played  a 

role in their becoming CMS Pioneer ACO finalist and participant in 

its  Medicare  Shared  Savings  Program  ACO  –  one  of  six  CMS‐

approved ACOs  in New York State.   Crystal Run says the medical 

home is foundational to an ACO, because it focuses on improving 

the quality of care and the efficiency with which care is delivered.  

With the ACO designation, Crystal Run is looking even more carefully at readmissions, the ratio of specialist 

follow up visits per consultation, and other utilization indicators.  They are encouraging their PCMH primary 

care physicians to work to the top of their license and watching specialist use carefully. They are comparing 

and contrasting  their six primary care medical neighborhoods  to determine where  they are getting more 

cost effective results, and more importantly, why they are getting these results.   

In 2006, Crystal Run was the first medical practice in New York State to become fully accredited by the Joint 

Commission.    As  of  today,  Crystal  Run  has  established  medical  homes,  grown  them  into  medical 

neighborhoods,  is  fast evolving  into an accountable care organization  (ACO), and  is  the  largest  for‐profit 

employer in Orange and Sullivan Counties.  Each step they have taken has led to the next, and continuous 

engagement of physicians, nurses and staff helps them go where they need to go. 

   

CrystalRunHealthcare

 

 

21 

Empire Blue Cross/Blue Shield Medical Home Demonstration www.empireblue.com 

Overview: 

Goals: To demonstrate whether PCPs that achieved PCMH recognition had  improved quality and a  lower 

total cost of care.   

Summary: Empire Blue Cross/Blue Shield, a WellPoint company serving New York’s downstate region, was 

involved  in  three medical home projects  in New York State  ‐  the Adirondack Medical Home Project,  the 

THINC Mid‐Hudson Valley Medical Home project, and their own downstate project.  

This profile focuses on the downstate project.   Empire was primarily trying to demonstrate whether PCPs 

that achieved PCMH  recognition had  improved quality and a  lower  total cost of care.   Empire measured 

quality  through HEDIS metrics and demonstrated cost savings through  lower emergency room visit rates, 

reduction of preventable re‐admissions, and prescription of generic drugs vs. brand‐name drugs.   

Empire will end the demonstration and migrate  it to an on‐going Patient Centered Primary Care program 

effective  January 2013.   The new program will use  a  shared  savings model  for maintained or  improved 

quality and reduced costs. Empire will provide extra payments during the PCMH transformation process to 

support  the  upfront  costs  of  PCMH  adoption  and  transformation.    After  implementation,  the  extra 

payments will be used as quality  incentives. The new  system will use WellPoint's personal health  record 

system  (MMHPlus)  to  support  data  exchange with medical  homes, which  provides  PCMHs with  patient 

claims history and clinical information. 

Timeframe:  Empire’s  PCMH  demonstration  began  in  2010  and will  transition  into  an  on‐going  Patient 

Centered Primary Care program effective January 2013. 

Location: Downstate region (New York City, Nassau, Suffolk and Westchester Counties). 

Size today: Started with 10 practice groups, 86 locations, 250 physicians, 34,000 patients, all of which were 

in Empire’s own network of providers.  Will expand in January 2013 through Patient‐Centered Primary Care 

program. 

Interviewees:  John Caby, Vice President, Provider Engagement & Contracting – NY; Scott Breidbart, MD, 

Medical Director; and Philip Thomas, Program Manager 

________ 

Measurement: Promising results on cost and quality   

A recent study published  in the American  Journal of Managed Care  looked at 2008 data  from PCMH and 

non‐PCMH practices in Empire’s network, and found significant clinical outcome and cost differences.  The 

study compared a cohort of Empire patients (31,032) in PCMH practices and a larger number (350,015) that 

were  not.    Results  showed  risk‐adjusted,  measurable  improvements  for  patients  in  PCMH  practices, 

including:  

Diabetics receiving A1C testing: 82.1 percent  for PCMH/77.7 percent for non‐PCMH patients 

Children administered antibiotics: 27.5 percent for PCMH/35.4 percent for non‐PCMH patients  

Hospitalizations (age 45‐64): 8.1 percent for PCMH/9.4 percent for non‐PCMH patients 

EmpireBlueCross/BlueShield

 

 

22

While Empire will require providers 

to become recognized over time, 

they believe the cost and quality 

gains can be realized long before 

Mean adult PMPM medical costs (incl. pharmacy): $481 for PCMH/$584 for non‐PCMH patientsiv 

While the study compared PCMH to non‐PCMH outcomes, the data was  from 2008 – before most of the 

practices  received  NCQA  PCMH  recognition,  and  before  Empire  (or  anyone  else)  introduced  incentive 

payments and  care  coordination  services.   This appears  to demonstrate  that many providers have been 

practicing as medical homes before seeking NCQA recognition – and achieving results.  For these practices 

and this set of results at  least, the recognition and  incentives had no bearing on quality and cost.   Those 

were already inherent in the practice, or surfaced as part of the transformation process.   

Payment: Coordinating physician support and critical mass 

Through  the demonstration, Empire engaged physicians and practices  in  its network and began paying a 

care management fee to its providers of about $3 per patient per month for PCMH Level 1, $5 for Level 2 

and  $7  for  Level  3.    Practices  varied  from  small  independent  group  practices,  practices  affiliated with 

academic medical centers, and federally qualified health centers.    

One of  the  key  challenges was determining  the  right  level of payment. With  this pilot program, Empire 

wanted  to  ensure  they were  covering  the  cost  of  transformation,  allowing  practices  to  bring  on  a  care 

coordinator, and that physicians  felt supported  in their PCMH activities. Since Empire was the only payer 

besides the NYS Medicaid Incentive program, other payers were unavailable to help cover the costs of care 

management services.  

Moving Forward: Do you have to be a Medical Home to be a medical home? 

WellPoint (Empire BlueCross BlueShield in New York) is now rolling out their new Patient‐Centered Primary 

Care program.  In this new initiative, practices do not have to be recognized PCMH practices – at least in the 

beginning.   While  Empire  recognizes  the  correlation  between  a 

recognized  practice  and  the  quality  and  cost  measures,  they 

believe  they  can  achieve  cost  and  quality  gains  long  before 

recognition.    Further,  Empires  says  there  are  not  enough 

recognized  practices  to  form  the  network  they  hope  to  develop 

that meets network adequacy  requirements.   Ultimately, Empire 

needs more  primary  care  physicians  ready  and  able  to  practice 

through  a  patient‐centered  approach  –  whether  the  practice  is 

NCQA‐recognized or not. 

Empire  is building  their network  around  an  “enterprise  strategy.”  They  are  looking  at  the  challenges of 

becoming  a  medical  home  (initial  investment,  transformation,  care  management,  adoption  of  more 

advanced  health  information  technology,  etc.)  and  the  physician’s  concern  about whether  they will  be 

compensated enough to sustain the practice as a medical home.  They are providing incentives in the form 

of  a  care management  fee  (PMPM)  for  non‐PCMH  recognized  practices,  and  payments  that  will  help 

providers generate more revenue as result of quality and efficiency outcomes and metrics.  Empire says the 

initiative will make it possible for providers to earn 20‐30 percent more if they achieve these outcomes.  

Empire  is working  to address  challenges  in  this new  initiative  that were  identified  in  the pilot. The pilot 

project highlighted the need for care management support for providers with smaller patient panels. The 

new  Patient  Centered  Primary  Care  program  will  go  further  to  support  physicians  with  analytics  and 

EmpireBlueCross/BlueShield

 

 

23 

integration with Empire’s own care management team where needed. Additionally, self‐insured employers 

with  Administrative  Services  Only  (ASO)  contracts  may  prefer  to  “draw  [cost  and  quality]  correlation 

directly  to  their  own members,  as  opposed  to  Empire’s  entire  patient  population.”    Increasing  fee  for 

service reimbursement may be easier to justify to the ASO customer than sharing a portion of the savings 

that result from the Patient Centered Primary Care initiative.   

Empire  is  confident  that  it  can  build  a  sustainable  Patient  Centered  Primary  Care  initiative  that  will 

encourage more primary care providers to transform their practices, and attract more physicians  into the 

primary care field.  

   

EmpireBlueCross/BlueShield

 

 

24

Excellus and MVP Rochester Medical Home Initiative www.excellusbcbs.com 

Overview 

Goals: To  catalyze more primary  care providers  to adopt PCMH and evaluate  the  impact of PCMH on a 

physician’s patients.  

Summary:  Excellus  and MVP  insure  a  large  percentage  of  the  population  in  the  Rochester  area,  with 

Excellus covering about 40‐50 percent of the market, and MVP about 20 percent.  The two plans developed 

a medical home demonstration with seven practices covering 33,000 patients.  Excellus and MVP chose to 

coordinate on quality measures, but because of anti‐trust concerns,  they did not coordinate on payment 

methodologies.  This profile focuses on the experience of Excellus.  

One of the major purposes of the pilot was to evaluate the impact of the PCMH program on all patients, not 

just Excellus and MVP’s subscribers. To achieve this, the pilot was relatively small, and Excellus covered the 

costs not only of its own members but the practices’ uninsured, Medicaid and Medicare patients.   

As part of the pilot, providers were required to have a minimum of one nurse care manager for every four 

physicians;  have  a  connection  to MD  Datacorp  (which  analyzed  and  aggregated  EHR  and  claims  data); 

participate  in  a  learning  collaborative;  and  achieve  and maintain NCQA  Level 3 PCMH  recognition.    The 

health plan built a cadre of nurse “transformation” consultants who helped  identify challenge areas and 

opportunities and helped the practices stay on track as they continued to transform.   

As a result of the pilot, quality of care improved across a series of indicators, outcomes have improved year 

after  year  since 2009,  and patients  score  about 20 percent better on health  indicators  than  the  rest of 

Rochester  community.    This  included  reducing  LDL  cholesterol  to optimal  levels of  less  than 100  for  75 

percent  of  heart  disease  patients  and  70  percent  of  diabetics;  increasing  colorectal  and  breast  cancer 

screening rates from 60 to 75 percent; and lowering blood pressure levels to below 140/90 for 80 percent 

of hypertension patients. 

Timeframe:  Initiative started in 2009.  Model now included in three‐year CMMI project. 

Location: Monroe County (Rochester) 

Size today: Same as original:   seven practices with 33,000 patients, but over 150 providers have become 

NCQA Level 3 recognized since the initiative began 

Interviewees: Martin  Lustick, MD,  Senior  Vice  President  and  Corporate Medical  Director,  Excellus  Blue 

Cross/Blue Shield 

________ 

Implementation: Recognition is important, but leadership and collaboration are essential  

The NCQA recognition process has been a useful tool in PCMH implementation and transformation but not 

an end  in  itself. Excellus understood  that  there was a risk  that practices could become PCMH recognized 

and  not  substantively  change  the way  they  do  business.    To  help mitigate  this  risk,  Excellus  staff  used 

ExcellusBlueCross/BlueShield

 

 

25 

The PCMH movement has caught 

on in Rochester 

satisfaction  surveys,  performance  measures,  and  quality  improvement  projects,  along  with  on‐site 

collaboration and observation to ensure that the practices were truly transforming.  

Excellus  found  that  successful  PCMH  transformation  requires  significant  leadership within  the practices. 

While the pilot had a rigorous application process that screened for the most progressive practices, that did 

not  necessarily  translate  into  leadership  skills.    Excellus  provided  significant  support  to  some  of  the 

practices only to find, three years later, that they are still not making the progress they would like.    

But  the  PCMH movement  has  caught  on  in  Rochester.    Three 

years  after  it  started,  about  150  additional  primary  care 

providers  in  the Rochester  region have achieved  Level 3 NCQA 

accreditation  –  validating  Excellus’  goal  of  catalyzing  more 

primary  care  providers  to  adopt  PCMH.    The  pilot  has  also 

strengthened  communication  and  coordination  efforts 

throughout the Rochester health care delivery system.  

The initiative’s coordination among plans, payers and physicians has also been rewarding.  With significant 

variation  in  patient  demographics  and  in  practice  style,  practices were  still  able  to  come  together  and 

achieve  significant  results.  PCMH  growth  can  also  be  attributed  to  encouragement  from  Rochester’s 

business community.   The Rochester Business Alliance, a strong voice  in Rochester, engaged early  in  the 

process and communicated the value of the medical home throughout the business community.   It shows 

that working together can achieve results. 

Measurement: Getting timely claims and reliable EHR data  

Excellus is only able to provide practices with utilization data on a monthly or quarterly basis, and financial 

data on an annual basis.  Doctors have complained that the claims utilization data should be available more 

frequently, so that they can know immediately when their patients go to the emergency room (not a month 

after, or even later). To address this issue, Excellus is working with the practices, specialists, hospitals, and 

local RHIO  (regional health  information organization)  to get more  timely  information, but  it  is a constant 

struggle.   

The ability  to extract  reliable and valid clinical data  from EHRs presents another challenge, as  it  requires 

significant  manual  maintenance.    Because  Excellus  is  basing  payment  on  clinical  quality  metrics,  this 

information has to be fairly accurate.  Even within practices that use the same EHR, significant variations in 

the way doctors document  leads  to dramatic differences  in  reporting.   Without uniformity, Excellus may 

inadvertently reward some doctors and “punish” others based on idiosyncrasies rather than actual quality 

variances. 

To help counter this, the pilot requires all practices to connect to MD Datacorp, which pulls monthly data 

from EHRs to create a population database, and helps to ensure that performance  indicators are all being 

measured uniformly across practices with different EHRs and different processes.  

Payment: Targeting the most complex patients  

Rather  than offering a PMPM  for all patients, Excellus made  relatively  robust payments  ($24 PMPM)  for 

patients with chronic diseases.     The payments were  intended to cover appropriate care coordination and 

ExcellusBlueCross/BlueShield

 

 

26

PCMH services for all patients who needed them, but by targeting the most complex patients, they were 

able  to  mitigate  issues  of  cherry  picking  healthy  patients.    The  fee  is  adjusted  annually  based  on 

performance.  Increased payments not only covered the costs of transformation and operating as a medical 

home, they also boosted doctors’ take home pay significantly – possibly by 40 percent.   Excellus realized 

that this kind of robust payment structure covering all of the provider’s PCMH costs was appropriate for a 

relatively small scale demonstration, but  in the  long run, other payers would need to contribute to make 

the model sustainable.  

Moving Forward: Uncertainty about sustainability, but new initiative will build evidence and confidence 

While  PCMH  pilots  around  the  country  have  demonstrated  significant  savingsv  (with  their  own  pilot 

showing similar results), Excellus does not consider the evidence strong enough to adopt the model on a 

widespread basis  to control cost and utilization.   While evidence suggested  that  the PCMH project could 

have contributed to cost and utilization reductions, that evidence cannot be separated from the impact of a 

weak  economy.   With  a  fair  amount  of  conflicting  data,  Excellus  is  not  convinced  about  the  long  term 

financial sustainability of PCMH.  

The uncertainty affects buy‐in from employers and Excellus’ subscribers. Excellus engaged its own business 

clients, showing them the additional costs (relatively minor compared to overall premiums) and what they 

hoped would be  the  long‐term value.   There was no  significant  resistance, but as  the program expands, 

employer buy‐in will become a more prevalent issue.   

Excellus has a few more years to test the model.  The health plan is part of a three year, $26.5 million CMMI 

Grant titled “Transforming Primary Care Delivery: A Community Partnership,” awarded to the Finger Lakes 

Health Systems Agency. The project seeks to expand the pilot to cover virtually all primary care providers in 

the  greater  Rochester/Finger  Lakes  region.  It  is  expected  to  train  726  health  care workers  and  hire  76 

workers  in positions as  care managers,  community health workers,  community‐based  care  coordinators, 

and practice  improvement advisors.    It  involves multiple stakeholders,  including the planning agency, the 

two  large  health  plans,  physician  groups,  all  three  Rochester  health  systems,  business  and  community 

leaders, and the NYS Department of Health.    

Excellus is hoping the project will create a sustainable medical home infrastructure for the region – and for 

their network. 

   

 

 

27 

New York State Department of Health PCMH Medicaid Incentive Program www.health.ny.gov 

Overview: 

Goals: To improve access to high quality primary care through broad PCMH adoption by primary care 

providers and practices serving New York State’s Medicaid population.  

Summary: In an effort to improve and ensure greater quality and effectiveness of primary care practices 

participating in Medicaid, the New York State Department of Health (NYSDOH) developed the Statewide 

Patient‐Centered Medical Home Incentive Program.  The initial goal of the Medicaid PCMH program, 

initiated in 2010, was to generate broad PCMH adoption by primary care providers and practices – to try to 

ensure that while they ‘raised the bar’ with respect to primary care standards, they were not so high that 

few practices could participate in the process of transformation. 

The program is available to all New York State office‐based primary care practitioners, as well as state 

licensed diagnostic and treatment centers, hospital outpatient departments, and federally qualified health 

centers (Article 28 facilities).   Providers must be NCQA recognized at levels 1, 2 or 3 under PCMH 2008 or 

2011 standards and are paid either a PMPM as a direct pass through from Medicaid managed care plans, or 

a fee for service (FFS) incentive added to selected evaluation and management codes calculated to achieve 

on average the same PMPM reimbursement. 

PCMH Level 1: $2 PMPM / $5.50 Article 28 FFS / $7 office‐based FFS 

PCMH Level 2: $4 PMPM / $11.25 Article 28 FFS / $14.25 office‐based FFS 

PCMH Level 3: $6 PMPM / $16.75 Article 28 FFS / $21.25 office‐based FFS 

With more than 5,000 recognized PCMH providers and multiple PCMH pilots, New York now has far more 

medical home activity than any other state.   New York State’s PCMH Medicaid incentive program is widely 

viewed as a primary reason for the rapid and robust adoption of PCMH  in New York State, particularly  in 

New York City and other urban areas with large concentrations of Medicaid recipients.   

From 2010 through the first half of 2012, New York State spent roughly $100 million on Medicaid incentives 

through the PMPM add‐on, which Medicaid managed care plans were required to pass directly through to 

the  providers.  Only  about  $4  million  was  distributed  through  fee  for  service  (FFS)  increases,  in  part 

reflecting the fact that most Medicaid members receive their care through health plans.  

In  addition  to  the  incentive  program, NYSDOH  invested  nearly  $170 million  in  20  projects  designed  to 

expand  PCMH,  care  coordination,  health  information  exchange  and  other  initiatives  through  the Health 

Care  Efficiency  and  Affordability  Law  (HEAL), which  provided  grant  funding  to  build  health  information 

technology  and  PCMH  infrastructure  throughout  New  York  State.    The  Adirondacks  Medical  Home 

Demonstration, Primary Care  Information Project, and P2 were among  those projects supported by HEAL 

funds.  

Timeframe: Started in 2010 and on‐going 

Location: Statewide  

NewYorkStateDepartmentofHealth

 

 

28

Recognizing that PCMH recognition 

captures a “moment in time,” 

NYSDOH is raising the bar on 

incentive payments quality 

measures, equivocal on cost and 

either positive or unchanged with 

respect to patient experience.  

Size  today:   Approximately 1.8 million Medicaid members  receive  their primary care  in a PCMH  (mostly 

NCQA  Level 3), with over 5,000  clinicians  and 460 practices  receiving  incentive payments.   All Medicaid 

managed care health plans participate.   

Interviewees: Foster Gesten, MD, Medical Director, Office of Quality and Patient Safety, NYS Department 

of Health; Marietta Angelotti, MD, Associate Medical Director, Office of Quality and Patient  Safety, NYS 

DOH;  Lindsay Cogan, Research Scientist, Office of Quality and Patient Safety and Division of Quality and 

Evaluation, NYS DOH 

________ 

Implementation: Moving beyond the snapshot  

NYSDOH recognizes that NCQA PCMH recognition is a necessary, but insufficient tool to transform primary 

care.   Many high‐performing providers who have been practicing  like a medical home  for years consider 

NCQA recognition not much more than an acknowledgment of their current state.   Others have used the 

recognition  process  to  change  fundamentally  how  they  practice.    But many  still  are  on  the  “hamster 

wheel,” barely  aware of  their NCQA  status  and  providing  day  to day medical  services  to  patients  in  an 

increasingly  challenging  environment.    For  NYSDOH,  this  leads  to  the  concern  that  NCQA  recognition 

captures a moment  in time but does not assure that “they are doing all of those things all the time every 

day.”    

Measurement: PCMH uptake strong, but data challenges abound 

NYSDOH  is  undertaking  a  number  of  activities  to  evaluate  the 

impact of its  initiatives, including the impact of PCMH on quality 

of  care,  cost/utilization,  and  patient/provider  experience.  

Results  so  far  are  generally  positive  with  respect  to  quality 

measures,  equivocal  on  cost  and  either  positive  or  unchanged 

with  respect  to  patient  experience.  While  savings  or  clear 

reductions  in  preventable  hospitalizations  or  emergency  room 

visits have not yet been documented, PCMH  implementation  in 

NYS  is  still  in  its  early  phase.    The  general  perception  is  that 

practices  that  are  both  PCMH  recognized  and  part  of  a  larger 

medical home  initiative  (with other payers or programs) appear 

to  have  a  greater  level  of  engagement  and  support  that  will 

probably contribute to better outcomes.  

Like other PCMH initiatives, NYSHF faces challenges in evaluating impact.   In this case, challenges relate to 

adjustment  for  practice  and  patient  characteristics,  as well  as  determining  the  appropriate  post‐PCMH 

recognition time frame in which to expect a change in outcomes.   For instance, “attributing” outcomes to a 

particular provider or provider type can be difficult, since providers can practice in more than one location, 

and patients can receive care  (including but not  limited to primary care) from more than one provider  in 

more than one setting, thereby ‘diluting’ the specific impact of a PCMH practice.  

   

NewYorkStateDepartmentofHealth

 

 

29 

PCMH is woven throughout New 

York’s $10 billion Medicaid Waiver

Payment: Raising the bar to move beyond one‐time recognition 

NYSDOH is planning to raise the bar required to receive incentive payments.  Starting in 2013, DOH will no 

longer  pay  for  providers  who  only  have  reached  PCMH  Level  1.    NYSDOH  is  also  considering  paying 

differentially  for practices that become recognized under the 2011 NCQA standards rather than the 2008 

standards to encourage practices to meet the more rigorous requirements.   

Finally,  NYSDOH  may  designate  some  portion  of  the  payment  to  reflect  quality  reporting  and 

“performance.”  This  might  be  rolled  out  over  several  years,  moving  from  simple  reporting  on  valid 

measures to  improvement and/or meeting performance targets.   NYSDOH believes this will help practices 

move beyond the one‐time NCQA recognition toward an ongoing process of improvement.  

Moving Forward:  A vocabulary for quality, a vehicle for primary care investment  

One of the key benefits of using the NCQA PCMH recognition program is that it provided some framework 

from which  to make  primary  care  investment  and  a  nomenclature  to  identity  and  discuss what  quality 

primary care looks like.  This will be particularly valuable as New York State continues to make substantial 

primary care investments through payment increases and infrastructure improvement.   

More robust payment and delivery system changes are essential to achieving the Triple Aim and sustaining 

it in the long run, and PCMH is increasingly becoming an important element of Governor Andrew Cuomo’s 

strategy to “redesign Medicaid.”  

Besides  strengthening  the Medicaid  incentive  program,  New  York  is  investing  $250  million  in  federal 

Medicaid  funds  to  help  New  York’s  hospitals  to  transform  their  ambulatory  training  sites  into medical 

homes, and develop residency  teaching programs  that  train “PCMH ready” physicians.    In New York City, 

hospital clinics deliver more primary care to underserved communities than any other provider type.    

Even more substantially, PCMH is woven throughout New York’s 

Medicaid waiver, which the State is seeking to help transform its 

Medicaid program.   The waiver would allow New York to  invest 

$10  billion  in  a  variety  of  health  system  and  payment  reform 

programs that New York has identified as important to achieving 

the Triple Aim.   

One of the waiver’s objectives is “care management for all,” meaning universal access to a PCMH for every 

Medicaid enrollee, and more  intensive “health homes”  for patients with multiple chronic conditions.   To 

achieve this, substantial funds would be made available for technical assistance to help providers transform 

their practices and sustain PCMH; training (and retraining) the healthcare workforce in emerging models of 

collaborative,  interdisciplinary  and  team‐based  care;  and  helping  New  York’s  public  hospitals  develop 

PCMH primary care for the uninsured.    

  

 

 

   

NewYorkStateDepartmentofHealth

 

 

30

New York City Department of Health and Mental Hygiene Primary Care Information Project www.nyc.gov/html/doh/html/pcip/pcmh.shtmlwww.nycreach.org 

 

Overview: 

Goal: To improve population health through health information technology and data exchange. 

Summary: The Primary Care Information Project (PCIP) is a bureau of the New York City Department of 

Health and Mental Hygiene (NYCDOHMH) whose main mission is to improve population health through 

health information technology and data exchange.  PCIP can be categorized as a technical assistance 

provider and subject matter expert, helping large and small primary care practices implement prevention‐

oriented EHR with built‐in core functionality (like quality measure calculations, registry functions, and 

chronic‐disease focused clinical decision support).   

 

In 2008, PCIP began  incorporating PCMH  transformation  into  its quality  improvement work and worked 

with NCQA to be recognized as a multi‐site applicant.  This status allowed PCIP to create a single application 

allowing qualified practices to receive Level 1 recognition based on having functionality present in the EHR.  

PCIP would  then work with  the  practices  to  demonstrate  their  use  of  this  functionality,  as well  as  to 

implement patient centered work‐flows  like  improved access, quality  reporting and patient engagement, 

facilitating  practices’  ability  to  gain  additional  points  and  reach  higher  levels  of  PCMH.    This work was 

initially  funded  largely  through  PCIP’s  technical  assistance  program,  and  later  through  a  $9.9  million 

NYSDOH HEAL grant.   

PCIP assisted most practices with 2008 NCQA PCMH standards and later a few with 2011 standards. Health 

outcomes achieved  to date  include  increased hemoglobin A1C  testing,  control of blood pressure  to  less 

than 140/90 mmHg (130/80 for high‐risk patients), and increased documentation of smoking status as well 

as delivery of smoking cessation interventions.  

Timeframe:  Started in 2008 and on‐going. 

Location: New York City 

Size today:  Over 900 practices and almost 8,000 providers participate in PCIP programs. 164 practices/269 

providers received Level 1; 23 practices/38 providers received Level 2, and 145 practices/ 581 providers 

received Level 3 NCQA recognition. 

 

Interviewees: Amanda Parsons, MD, Deputy Commissioner, New York City Department of Health and 

Mental Hygiene (DOHMH) Division of Health Care Access and Improvement; Elizabeth Wolff, MD, MPA, 

Executive Director of Quality Improvement & Health Outcomes, Bureau of the Primary Care Information 

Project (PCIP) 

 

 

PrimaryCareInformationProject

 

 

31 

PCIP engages with practices most 

committed to succeeding  

________ 

Implementation: Challenges assisting leadership and staff  

PCIP has established a team of field staff to work with primary care practices to help adopt EHR, connect to 

health  information  exchanges,  use  registry  functions  to  proactively manage  the  health  of  their  patient 

population, and participate in state or federal incentive programs.   

 

Field staff work  is often challenging and requires patience, resilience and perseverance.   Sometimes, PCIP 

staff show up at a practice to find that the physician has forgotten their visit or is too busy to participate in 

the visit,  forcing  the PCIP staff  to either wait  (sometimes several hours) or  to  try  to work with  the other 

staff  present.      Other  challenges  include  practices  that  don’t  implement  the  recommended  changes 

between  site visits, or who  revert back  to  the old workflows  that were more  familiar or  comfortable  to 

them.  

Many  practices,  particularly  the  independent  small  physician  offices,  do  not  have  structured  quality 

improvement efforts or dedicated quality improvement staff.  The front desk staff often plays a key role in 

many of the aspects of PCMH, like care coordination, quality reporting, and referral management.  But for 

many small practices, that staff is also the office manager, receptionist and biller, leaving very little time to 

participate  in  patient‐centered  care  processes.    In  addition,  many  providers  did  not  feel  comfortable 

overseeing these activities, given their own lack of experience with them.  As such, it is helpful to have PCIP 

staff demonstrate various other models and work flows, and to provide on‐site guidance to ancillary staff 

on best practices.  

The  overwhelming  majority  of  practices  can  use  the  PCMH 

concepts  to  make  improvements  both  large  and  small.    PCIP 

found that some practices may be set in their current routine and 

not ready to make the transformation. While they try to educate 

these  practices  on  the  value  of  PCMH  models,  given  limited 

resources,  PCIP has  stratified  the practices,  engaging  those who  are most  committed  to  succeed, while 

postponing others who are not yet willing to commit the necessary resources.   

Measurement: Tracking Medical Home‐ness and getting accurate data  

As part of  the  information  feedback process, PCIP provides dashboards  for  those practices  that  transmit 

data  to  PCIP  on  a monthly  basis.    These  dashboards  show  several  EHR  utilization  and  quality  of  care 

measures,  such as documentation of blood pressure  in  the  vitals portion of  the medical  record and  the 

corollary, blood pressure control.   For practices that do not receive dashboards, field staff show providers 

how to utilize the EHR’s quality measurement and registry functions to generate lists of patients that may 

have missed visits, or need further follow‐up or care. 

PCIP  says  it  is  difficult  to  track  and measure  ongoing medical  home‐ness  after  the  practice  has  been 

recognized.  For example:   

Care  coordination:  There  is  no  widely  accepted  set  of measures  to  effectively  assess  whether  care  is 

coordinated.  For example, if a patient was referred for a mammogram, there is no ability to track whether 

the patient received the mammogram, whether the report was done correctly, and whether the report was 

PrimaryCareInformationProject

 

 

32

PCIP would like to explore a cross‐

payer program if payers are willing 

to collaborate 

sent to the primary care physician and was filed in the right place.  To counter this, PCIP instructs practices 

to  follow up on  referrals and  tests and enter  results  in  structured  fields  in  the EHR.  In addition, PCIP  is 

working  on  defining  quality  measures  using  more  comprehensive  data  sources  like  Regional  Health 

Information Organizations (RHIOs) to widen the lens on care coordination.  

Patient Experience: PCIP and most providers do not get the results of patient satisfaction surveys, so  it  is 

difficult to determine how or if the patient had a better care experience.  Though providers have the ability 

to encourage the use and communication with patients through the “patient portal”  in the EHR,  it  is only 

good for assessing one aspect of patient engagement.   Currently, satisfaction or clear communication with 

patients has not been measured or tracked by practices or PCIP.  

Payment: Bringing payers along, and preparing for PCMH changes  

 Currently, PCIP activities are supported by  funding  from New York City, New York State, and  the  federal 

government.  PCIP  also  established  New  York  City’s  regional 

extension center, NYC REACH.   As not all providers are eligible 

for support from current funding sources, NYC REACH is piloting 

a  fee‐for‐service model  for  technical  assistance  that would  be 

available to all, and subsidized through grants or contracts with 

their  parties  if  available.  Having  supported  the  EHR  adoption 

and PCMH recognition of so many practices, PCIP has an interest 

in  seeing  other  payers  invest  in  them  as well.  PCIP worked  closely with  the  NYSDOH  PCMH Medicaid 

initiative,  and  helped  advise  HIP/GHI  towards  the  end  of  their  PCMH  pilot.    PCIP  also  helped  recruit 

practices  for Empire’s PCMH  initiative, and continues  to advise on programs  for advancing primary care.  

PCIP  is  talking  with  payers  to  explore  a  cross‐payer  program  to  support  practices  in  achieving  PCMH 

designation,  but  has  found  that most  payers  seem only  interested  in working with  their own  subset  of 

patients and developing their own sets of standards and measures.  

The NYSDOH’s decision to stop making incentive payments for Level 1 PCMH providers will impact the large 

majority of practices served by PCIP.  Though many are applying for a higher level of recognition, they will 

lose their enhanced payments unless they achieve the higher recognition. PCIP’s experience has been that 

NCQA Level 1 has been a good stepping stone to Level 3 and being reimbursed for the progress has always 

been helpful to engaging interest and working towards change.   

Moving Forward: Get the patient involved  

PCIP will continue to work with practices on EHR, workflows and payment reform. They have found this a 

productive strategy for NYCDOHMH– which is typically removed from actual patient care – to improve the 

care delivery system.  PCIP also believes that patients need more awareness of the PCMH concept and that 

it  can  be  used  to  better  engage  patients  in  their  health  care  decisions  by  highlighting  the  “patient 

centeredness” of the practices they select.  For instance, PCMH recognition could be displayed at a practice, 

or on a doctor‐finder website, so that rather than selecting providers based on  likability and convenience, 

patients can select providers who are better organized, coordinated, and who offer a better patient care 

experience.  PCIP believes this is can help how PCMH become more sustainable and successful. 

   

PrimaryCareInformationProject

 

 

33 

P2 Collaborative of Western New York www.p2wny.org 

Overview: 

Goals: Establish a community‐based approach to providing quality improvement, change management and 

technical assistance resources to assist health care practices in achieving PCMH.  

Summary:  P2 (Pursuing  Perfection)  Collaborative  of Western  New  York  is  a  not‐for‐profit  organization 

dedicated  to  improving  the health of people  in Western New  York. P²  is one of 16 organizations  in  the 

country  selected  by  the  Robert  Wood  Johnson  Foundation  for  its  Aligning  Forces  for  Quality  (AF4Q) 

program, which gives it access to national experts, a wide array of technical assistance and opportunities to 

interact with decision makers working towards health care reform nationally.  

With  support  from  the  Robert  Wood  Johnson  Foundation,  New  York  State  (HEAL  grant)  and  federal 

government  and  local  community  organizations,  the  P2  Collaborative  has  been  working  to  establish  a 

community‐based  approach  to  providing  quality  improvement,  change  management  and  technical 

assistance resources to assist health care practices in achieving PCMH.   

The P2 Collaborative uses a Community Extender Model to serve the practices in the region.  It serves as the 

coordinator  of  services  to  primary  care  practices  throughout  Western  New  York,  subcontracting  with 

Community Based Extenders  that cover  the eight counties  in  the  region, who  in  turn hired  locally based 

quality  improvement resources, called Practice Enhancement Associates (PEAs). As coordinator, convener, 

facilitator and conduit for funding, the P2 Collaborative  is  in a position to help all  levels of the healthcare 

delivery system  improve, coordinating physicians, practices, hospitals, consumers, businesses, payers and 

local and state government to gain significant buy‐in throughout the transformation process.   

Out of 42 practice sites that were recruited through HEAL 10 and that received technical assistance services 

through the PEAs and the P2 network, all but seven achieved NCQA recognition  (the majority at Level 3). 

These practices have  reported positive  clinical outcomes  in diabetes management,  improved access and 

workflows, and  increased health screenings. However, since  the program  is new,  there are relatively  few 

quality measures available to analyze their program.    

Timeframe: Started in 2010; on‐going 

Size today: 35 out of 42 targeted practices P2 worked with received PCMH recognition, most NCQA Level 3.  

Location: Eight counties in western New York that include rural communities and the cities of Buffalo and 

Niagara  Falls  (Niagara,  Erie, Orleans,  Genesee, Wyoming,  Chautauqua,  Cattaraugus,  and  Allegany).  This 

region has twenty‐five hospitals and over 1,000 primary care providers. 

Interviewees: Shelley Hirshberg, P2 Executive Director; Kate Ebersole, P2 Director Regional Quality 

Improvement 

________ 

Implementation: A process built on trust and understanding 

The P2 Collaborative reports that one of the most significant challenges  is for practices to admit there  is a 

challenge. PCMH requires major culture change that must be worked through, not only with the providers 

but also with their entire practice staff, in order to effectively implement PCMH.  P2 says it is important to 

P2Collaborative

 

 

34

P2 developed an ROI calculator to 

show practices what they would 

earn as a PCMH  

identify “pockets of resistance” that could slow down the PCMH enterprise.   It encountered several cases 

where the physician  leading the practice was the  largest barrier to change, even  if the staff was eager to 

move forward.   P2 also found particular challenges  in hospital‐owned practices where decisions are often 

made at the hospital level, creating resistance at the practice level. 

Alignment of financial incentive provides a major breakthrough.  Many practices were already on the path 

to achieving MU standards and at first saw PCMH as yet another requirement being layered on.  When P2 

was able  to demonstrate  that PCMH  recognition  led  to  increased  funding and was well aligned with MU 

requirements adoption  increased  significantly. To assist  the effort, P2 developed a  return on  investment 

calculator, which uses  inputs  like patient panel,  insurance payer mix, and  incentive payments to calculate 

additional revenue practices could expect to earn by pursuing PCMH and/or MU.  

P2 says  that  it  takes slow, methodical negotiation with  the decision makers  to bring  them on board. The 

process must  align  and  empower  employees  and  get  everyone’s  support  on  a  common  goal,  a  process 

which takes a significant amount of time, energy and expertise that is not always available, particularly in a 

busy practice.  

Most practices have  come a  long way,  recognizing  the need  for 

strong workflow processes, looking at scheduling and access, and 

understanding that these are necessary elements to  improve the 

practice.   Ultimately, the changes and developments also require 

a great deal of trust – in the quality improvement consultants and 

PCMH itself.  

Measurement:  Lack of patient registries hampers population management  

A significant barrier to transformation was the ability of the practices to develop and use patient registries. 

In general, EHR systems are not readily usable for population management, disease management or quality 

improvement.  P2 suggests alternative solutions such as middleware programs that can pull registry data for 

population health management.  

Moving Forward: Sustainable PCMH through health planning, but payers need to contribute 

But  the  medical  home  model  is  taking  hold,  and  P2  believes  that  most  of  the  primary  care 

physicians  in Western New York have achieved some  level of PCMH recognition and are engaged  in other 

important Triple Aim activities.  This is in no small part because of substantial regional initiatives focused on 

health  improvement.  In  addition  to P2, Western New  York  is developing  a Health  Information  Exchange 

through HEALTHeLINK, the regional health information organization, and is New York State’s only “Beacon 

Community,” with goals to reduce hospital and ER use, improve diabetes care, reduce health disparities and 

expand consumer access to health information.    

Payers are also beginning to roll out new payment models.  Following a three‐year study that found 

marked reductions in diabetes, cardiovascular risk and ER utilization among PCMH providers, Independent 

Health, which covers 370,000 lives and 1,200 primary care physicians in Western New York, is moving 

beyond fee‐for‐service to a new reimbursement model.   Independent Health’s “Primary Connections” 

includes pre‐paid care management payments; prospective payments for practicing as a PCMH; 

retrospective payments for meeting quality, satisfaction and efficiency goals; and shared savings 

P2Collaborative

 

 

35 

opportunities for reducing total cost of the patient’s care.   The new model is fostering alliances among 

independent primary care practices, which are seeing the financial benefit of sharing resources (i.e. care 

coordinators, dieticians, behavioral health providers) and developing strategies for working with hospitals, 

specialists and other providers. vi  

Health plans’ embrace of the medical home model validates P2’s past work with practices, as these 

practices are more prepared to work collaboratively and participate more fully in new payment models. It 

will also likely make P2’s work easier going forward, since there will be less resistance and more incentive 

for providers to transform their practices.  

  But P2 sees gaps as well. One  is  the concern  that safety net primary care providers don’t get  left 

behind, both  in terms of transforming their practices and  linking them to robust payment models offered 

by commercial plans.   There  is also a need  to  look at  the region as a whole,  identify problem areas, and 

ensure that resources and initiatives are being coordinated effectively.  

P2  serves  as  the  regional  health  planning  and  improvement  organization  for Western New  York 

under a health planning vision  that seeks greater stakeholder  involvement, accountability, and alignment 

with New York’s triple aim goals.  They hope the regional community based extender model they developed 

will be an essential component to helping stakeholders adopt and sustain initiatives that will lead to better 

health outcomes and lower costs.   

P2Collaborative

 

 

36

 

                                                            

Works Cited  iKaye, N., Buxbaum, J., & Takach, M. (2011). Building Medical Homes: Lessons from Eight States with Emerging Programs.  Retrieved from http://www.commonwealthfund.org/Publications/Fund‐Reports/2011/Dec/Building‐Medical‐Homes.aspx   ii Neilson, M., Langer, B., Zema, C., Hacker, T., & Grundy, P. (2012). Benefits of Implementing the Primary Care Patient‐Centered Medical Home: A Review on Cost & Quality Results. Retrieved from: http://www.pcpcc.net/guide/benefits‐implementing‐pcmh iii Kaye, N., Buxbaum, J., & Takach, M., 2011 iv DeVries, A., Chia‐Hsuan, W.L., Sridhar, G., Hummel, J.R., Briedbart, S., & Barron, J.J. (2012).  Impact of Medical Home on Quality, Healthcare Utilization, and Costs. Am J Manag Care, 18(9):534‐544. Retrieved from: http://www.ajmc.com/publications/issue/2012/2012‐9‐vol18‐n9/Impact‐of‐Medical‐Homes‐on‐Quality‐Healthcare‐Utilization‐and‐Costs v Kaye, N., Buxbaum, J., & Takach, M., 2011 vi Foels, T. November 14, 2012, “Redefining the Role of Primary Care: The Primary Connection”, Money Changes 

Everything: Creating Payment Reform in New York State, NYS Health Foundation.  New York, NY.  Retrieved from 

http://nyshealthfoundation.org/news‐events/events/nyshealth‐conference‐money‐changes‐everything‐creating‐

payment‐reform‐in‐ne 

Additional Resources  

Impact of Medical Homes on Quality, Healthcare Utilization, and Cost (2011) American Journal of Managed Care 

Retrieved from: http://www.ajmc.com/publications/issue/2012/2012‐9‐vol18‐n9/Impact‐of‐Medical‐Homes‐on‐

Quality‐Healthcare‐Utilization‐and‐Costs  

Early Results Show WellPoint’s Patient‐Centered Medical Home Pilots Have Met Some Goals For Costs, Utilization, 

And Quality  (2012) Health Affairs 

Retrieved from: http://content.healthaffairs.org/content/31/9/2002.abstract  

The Patient Centered Medical Home: Taking a Model to Scale in New York (2011) United Hospital Fund 

Retrieved from: http://www.uhfnyc.org/assets/956  

Building The Scaffold To Improve Health Care Quality In Western New York (2012) Health Affairs 

Retrieved from: 

http://content.healthaffairs.org/content/31/3/636.full?ijkey=NVwamV0X/LzwQ&keytype=ref&siteid=healthaff  

Patient‐Centered Medical‐Home Pilot Demonstrations in New York: No Longer a Leap of Faith (2011) Rockefeller 

Institute of Government 

Retrieved from: http://www.rockinst.org/pdf/health_care/2011‐02‐03‐Patient‐Centered_Medical5.pdf 

 

 

 

 

 

 

All Rights Reserved  

Primary Care Development Corporation 

22 Cortlandt Street, 12th Floor   New York, NY 10007   212‐437‐3900   www.pcdc.org