analisis resolucion creg

8/17/2019 Analisis Resolucion Creg

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Que mediante la Resolución CREG 097 de 2008 se aprobaron los principios

generales y la metodología para el establecimiento de los cargos por uso de losSistemas de ransmisión Regional y !istribución "ocal#

Que en el numeral $$%2 del ane&o general de la Resolución CREG 097 de 2008se establece el Es'uema de (ncenti)os y Compensaciones a la calidad delser)icio en los Sistemas de !istribución "ocal * S!"#

Que el ob+eti)o regulatorio general del es'uema es incenti)ar a las empresas abuscar una me+ora continua de la calidad media del ser)icio 'ue permita 'ueen el mediano pla,o se superen los ni)eles -istóricos alcan,ados por cada.perador de Red/ .R/ reconocindoles un mayor ingreso en 1unción de lame+ora alcan,ada o un menor ingreso en 1unción de la desme+ora obser)ada#

Que el es'uema pre) compensar económicamente a los usuarios 'ue recibenun ni)el de calidad in1erior a la calidad media alcan,ada por el .R/ para e)itar'ue ste ltimo brinde ni)eles de calidad muy dispersos a sus usuarios#

Que la calidad de la in1ormación/ la correcta aplicación de la metodología y elme+oramiento continuo de los mecanismos utili,ados para el mane+o de lain1ormación producida son aspectos de )ital importancia para el desempe3oóptimo del es'uema de incenti)os y compensaciones#

Que se considera til proporcionar una -erramienta 'ue 1acilite la re)isión de laaplicación del es'uema de incenti)os y compensaciones por parte de los .R ybrinde se3ales 'ue permitan identi4car las necesidades de implementarmedidas tendientes a la correcta y e1ecti)a aplicación del es'uema#

Que el numeral $$%2%5%6%2 del ane&o general de la Resolución CREG 097 de2008 estableció la contratación de auditorias a la in1ormación por parte de los.R/ a partir de las cuales se debe )eri4car la calidad de la in1ormación utili,aday la correcta aplicación y clculo de los incenti)os y compensaciones/ con baseen la metodología establecida para tal 4n#


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Que en el mismo numeral se determinó 'ue "os criterios con base en loscuales la CREG solicitar la e+ecución de auditorias/ así como las condicionespara su contratación/ sern determinados en resolución aparte:#

Que la CREG contrató la Consultoría para la identi4cación de criterios a teneren cuenta en la reali,ación de auditorías a la in1ormación del es'uema deincenti)os y compensaciones a la calidad del ser)icio en el S!": la cual 1uereali,ada por la 4rma (n1omanagement "!;#

Que durante la e+ecución del contrato de consultoría se reali,aron )isitas dereconocimiento con el ob+eto de identi4car los mecanismos/ procesos/procedimientos/ acciones/ so1t


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20$2=0$$$$5# raining Corporation/ E=20$2=0$$$A$# Compa3ía Energtica del olima S%; E%S%>%/ E=20$2=0$$$A2# Empresa de Energía de Cundinamarca S%;%E%S%>%/ E=20$2=00$$$7A# ;socodis/ E 20$2 0$$$86# Codensa S%;% E%S%>%/ E=20$2=0$$$8?# Empresas >blicas de @edellín E%S%>%/ E=20$2=0$$222 y Conse+oBacional de .peración/ E=20$2=0$$A$0#

En cumplimiento del artículo 7 de la "ey $A60 de 2009/ para lo de sucompetencia y mediante radicado CREG S=20$A=000228/ se en)ió a laSuperintendencia de (ndustria y Comercio copia del proyecto de resolución/ losestudios asociados y el documento de repuesta a los comentarios en)iados a laCREG por los di1erentes interesados%

@ediante comunicación con radicado CREG E=20$A=00$A72 la Superintendenciade (ndustria y Comercio en)ió a la Comisión sus comentarios/ concluyendo 'ue

las medidas contenidas en el proyecto regulatorio no tienden a generar une1ecto anticompetiti)o en el proceso de auditoría/ así como los mecanismos dee)aluación y los cuestionarios 'ue )eri4can los re'uisitos para la aplicación delsistema de incenti)os y compensación:%

Que la Comisión de Regulación de Energía y Gas/ en su sesión 550 del $5 demar,o de 20$A/ aprobó los criterios y condiciones para la reali,ación de lasauditorías a la in1ormación del es'uema de calidad del ser)icio en los Sistemasde !istribución "ocal%

R E S E " D E

;rtículo $% mbito de aplicación% Esta resolución aplica a los .peradores deRed/ .R/ del Sistema de (nterconectado Bacional 'ue reali,an la acti)idad dedistribución elctrica a tra)s de redes 'ue operan a los ni)eles de tensión $/ 2y A%

;rtículo 2% .b+eto% Establecer los criterios y condiciones para la reali,ación delas auditorías a la in1ormación/ de acuerdo con lo establecido en el numeral$$%2%5%6%2 del ane&o general de la Resolución CREG 097 de 2008%


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;rtículo A% ;uditoría a la in1ormación% "os .R 'ue tengan aprobados cargospor uso del S!" y -ayan iniciado la aplicación del es'uema de calidad delser)icio/ establecido en el numeral $$%2 del ane&o general de la ResoluciónCREG 097 de 2008/ debern contratar la auditoría de 'ue trata el numeral$$%2%5%6%2 del ane&o mencionado con base en los criterios y disposicionesestablecidas en esta resolución% En adelante/ y para los e1ectos de estaresolución/ a la auditoría a la in1ormación se le denomina auditoría%

;rtículo 6% @arco de la auditoría% "a auditoría para e)aluar el desempe3o del.R respecto a la aplicación del es'uema de calidad del ser)icio en el S!"deber considerar los aspectos a )eri4car de 'ue trata el capítulo $ del ane&ogeneral%

;rtículo 5% (nscripción de auditores y lista de elegibles% !entro de un pla,o

m&imo de tres meses despus de la entrada en )igencia de esta resolución/los auditores interesados podrn inscribirse/ con uno o ms e'uipos auditores/para ser tenidos en cuenta en las auditorías%

El CB. deber crear y publicar una lista de elegibles/ con1ormada por losauditores inscritos para los cuales -aya )eri4cado el cumplimiento del per4lestablecido en el capítulo 2% El pla,o m&imo para esto ser de un F$ mesdespus de 'ue se cumpla el pla,o para la inscripción de auditores interesados%

!espus de publicada la primera lista de elegibles/ nue)os auditores podrninscribirse en cual'uier momento y el CB. tendr un pla,o de un F$ mes/despus de la inscripción del auditor/ para )eri4car los re'uisitos y si es del

caso incluirlo en dic-a lista% Con base en esto/ el CB. siempre mantendrpublicada en su pgina


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;rtículo 7% Hrecuencia de la auditoría% El .R 'ue/ a la 1ec-a de entrada en)igencia de esta resolución/ se encuentre aplicando el es'uema de incenti)os ycompensaciones deber e+ecutar la primera auditoría dentro del pla,o 'ue sele asigna segn el siguiente cronograma%

Hec-a en 'ue el .R inició la aplicación del es'uema >la,o m&imo para lae+ecución de la primera auditoría

Iulio de 20$0 a abril de 20$$% $2 meses contados a partir de la 1ec-a deentrada en )igencia de la presente resolución%

Iulio de 20$$ a 1ec-a de entrada en )igencia de la presente resolución% $5meses contados a partir de la 1ec-a de entrada en )igencia de la presenteresolución%

!e la segunda auditoría en adelante/ el pla,o m&imo para e+ecutar la auditoríadepender de las siguientes condiciones

a El .R deber e+ecutar una nue)a auditoría 26 meses despus del pla,om&imo de e+ecución de la ltima/ si el resultado de sta 1ue Satis1actorio%

b El .R deber e+ecutar una nue)a auditoría $2 meses despus del pla,om&imo de e+ecución de la ltima/ si el resultado de sta 1ue Bo Satis1actorio%

"os .R 'ue ingresen al es'uema de incenti)os y compensaciones/ conposterioridad a la 1ec-a de entrada en )igencia de esta resolución/ deberne+ecutar la primera auditoría en un pla,o no mayor a $2 meses/ contados apartir de la 1ec-a de inicio de aplicación del es'uema% >ara esto/ debernsolicitar la asignación aleatoria de -asta tres posibles auditores al CB./ de la1orma en 'ue lo dispone el artículo ?% "as siguientes auditorías deberne+ecutarse con base en las condiciones establecidas en los literales a y b deeste artículo%

"a e+ecución de la auditoría deber reali,arse dentro los pla,os m&imos 'uese indican en este artículo y deber comprender la contratación y desarrollo dela auditoría/ así como/ la entrega al .R del in1orme preliminar y la entrega a la

SS>! y a la CREG del in1orme 4nal de 'ue trata el artículo 9%

;rtículo 8% >eriodo a auditar% >ara la primera auditoría/ el periodo a auditarcomprende desde la 1ec-a en 'ue el .R inició la aplicación del es'uema deincenti)os y compensaciones -asta la 1ec-a de inicio de e+ecución de laauditoría a reali,ar%


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>ara las siguientes auditorías/ el periodo a auditar comprende desde la 1ec-ade inicio de la e+ecución de la ltima auditoría -asta la 1ec-a de inicio dee+ecución de la auditoría a reali,ar%

;rtículo 9% Entrega de in1ormes de la auditoría% El auditor emitir un in1ormepreliminar para comentarios del .R% !espus de contestar los comentarios del.R/ el auditor le entregar el in1orme 4nal de la auditoría y un resumen de losresultados para 'ue ste los remita a la SS>! y a la CREG/ respecti)amente%

El .R entregar a la SS>! y a la CREG el in1orme 4nal y el resumen deresultados/ respecti)amente/ dentro de los pla,os m&imos de e+ecución de laauditoría indicados en el artículo 7%

El in1orme 4nal debe contener los siguientes elementos

a in1orme con el resultado 'ue reJe+e el concepto 4nal del auditor/b -o+a de cali4cación detallada de todos los aspectos y criteriosestablecidos en los cuestionarios 'ue debe aplicar el auditor/

c ane&o con in1ormación y documentación de soporte de todos sus-alla,gos y los clculos e1ectuados%

;rtículo $0% Deri4cación de cumplimiento de re'uisitos de aplicación% "aauditoría deber )eri4car 'ue al momento de reali,ación de sta el .Rcontine cumpliendo los re'uisitos para la aplicación del es'uema de

incenti)os y compensaciones/ establecidos en el numeral $$%2%?%A de laResolución CREG 097 de 2008% El incumplimiento de alguno de los re'uisitosoriginar 'ue el punta+e obtenido como resultado de la auditoría sea igual acero/ es decir/ Bo Satis1actorio% Bo obstante/ el auditor deber )eri4car todoslos dems aspectos/ cali4carlos y entregar en su in1orme 4nal los resultados dela aplicación de cada uno de los cuestionarios%

;rtículo $$% Digencia% "a presente Resolución rige a partir de la 1ec-a de supublicación en el !iario .4cial%

>K"LQESE M CN@>";SE

!ada en Kogot/ !%C% a los


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.R";B!. C;KR;"ES SEG.D(;

GER@B C;SR. HERRE(R;

Diceministro de @inas y Energía

!elegado del @inistro de @inas y Energía !irector E+ecuti)o

>residente

;BEO. GEBER;"

C;>L". $ ;S>EC.S ; DER(H(C;R EB "; ;!(.RL;

"a auditoría a la in1ormación establecida en el numeral $$%2%5%6%2 del ane&ogeneral de la Resolución CREG 097 de 2008 deber )eri4car los siguientesaspectos

a cumplimiento de los re'uisitos de aplicación del es'uema/ con el 4n degaranti,ar la con4abilidad en los procesos y mane+o adecuado de lain1ormación utili,ada en la aplicación del es'uema/

b cumplimiento de responsabilidades y obligaciones del .R/ establecidasen la regulación/

c madure, de la implementación del es'uema/ con el 4n de identi4car1ortale,as y debilidades en la aplicación del es'uema de calidad por parte delos .R/ 'ue se reJe+an en la claridad y transparencia del procesamiento de lain1ormación/

d calidad de la in1ormación registrada en las bases de datos del .R/ con el4n de anali,ar la e&actitud/ integralidad/ el grado de )ulnerabilidad de los datos


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a las modi4caciones/ la 1acilidad de utili,ación y la tra,abilidad de lain1ormación generada desde las di1erentes 1uentes de captura de datos/

e calidad de los clculos de las )ariables del es'uema/ con el 4n de re)isarla adecuada aplicación de las 1órmulas de clculo de las )ariables utili,adas enel es'uema/ así como la ob+eti)idad y tra,abilidad de los resultados/

1 calidad de la in1ormación reportada al S( y al ";C/ con el 4n de e)aluarla co-erencia de la in1ormación registrada en las bases de datos del .R conrespecto a la reportada por ste a las bases de datos del S( y del ";C%

;dicionalmente/ el auditor deber )eri4car la madure, de la implementación delas aplicaciones (C a e1ectos de otorgar punta+e adicional al .R con base en eldesarrollo tecnológico implementado para la aplicación del es'uema%

; continuación se detalla en 'u consiste la )eri4cación de cada uno de estosaspectos%

$%$ Cumplimiento de re'uisitos de aplicación del es'uema

El auditor deber )eri4car 'ue el .R cuente con la certi4cación resultante de laauditoría de cumplimiento de re'uisitos de 'ue trata el numeral $$%2%5%6%$ delane&o general de la Resolución CREG 097 de 2008 y 'ue el .R siguecumpliendo los re'uisitos establecidos en el numeral $$%2%?%A del mismoane&o%

En el caso en el 'ue el auditor e)idencie 'ue el .R -a de+ado de cumplir algnre'uisito de los descritos en el numeral $$%2%?%A/ deber tener en cuenta loestablecido en el artículo $0 de esta resolución%

>ara la )eri4cación/ el auditor deber utili,ar las preguntas del Cuestionario ;/contenido en el numeral 5%$ de este ane&o% Cuando sea necesario paracontestar las preguntas del cuestionario/ el auditor deber utili,ar muestras dedatos creadas con los mismos criterios indicados en el numeral $%6 de este

ane&o%

$%2 Cumplimiento de las responsabilidades y obligaciones del .R

El auditor deber identi4car si el .R -a )enido cumpliendo con lasresponsabilidades y obligaciones establecidas en el numeral $$%2%7%$ del ane&o


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El auditor deber )eri4car la adecuada aplicación de las 1órmulas de clculo delas )ariables utili,adas en el es'uema y la ob+eti)idad y tra,abilidad de losresultados% En los casos en 'ue sea necesario/ el auditor deber reali,ar la)alidación sobre un con+unto de datos de prueba preparados por l/comparando los resultados obtenidos utili,ando el modelo de clculo 'ue parael e1ecto la CREG publicar mediante circular y un sistema de pruebas delaplicati)o de clculo 'ue usa el .R para obtener los índices y dems )ariablesdel es'uema%

El auditor deber identi4car en su in1orme las di1erencias encontradas en losdos e+ercicios/ en caso de -aberlas/ así como las ra,ones o problemas delaplicati)o de clculo 'ue considere 'ue causaron estas di1erencias%

>ara la )eri4cación el auditor deber utili,ar el Cuestionario E/ contenido en el

numeral 5%5 de este ane&o%

$%? Calidad de la in1ormación reportada al S( y al ";C

; tra)s de esta )eri4cación/ el auditor deber e)aluar la calidad de lain1ormación 'ue 1ue reportada por el .R a las bases de datos del S( y ";C/ esdecir/ si sta es co-erente con la in1ormación registrada en las bases de datosdel .R%

>ara esto/ durante la auditoría el .R debe permitir y acompa3ar al auditor en elingreso a las bases de datos del S( y del ";C/ utili,ando los usuarios ycontrase3as de lectura 'ue asigne el S( y el ";C al auditor% El auditorcomparar la in1ormación reportada con la registrada/ utili,ando muestras dedatos creadas con los mismos criterios indicados en el numeral $%6 de esteane&o%

En esta etapa/ el auditor deber aplicar el Cuestionario H/ contenido en elnumeral 5%? de este ane&o%

$%7 @adure, de la implementación de las soluciones (C

!ado 'ue la implementación de soluciones (C aumenta la con4abilidad y latransparencia en los procedimientos de recolección y mane+o de la in1ormacióna tra)s de -erramientas de tecnología e in1ormtica a)an,adas/ el auditordeber re)isar la solide, y madure, tecnológica con la 'ue el .R est lle)andoa cabo la aplicación del es'uema de calidad del ser)icio en el S!"%


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>ara esto/ el auditor re)isar aspectos tales como

a la madure,/ capacidad y 1uncionalidad del sistema implementado para el

ser)icio de atención tele1ónica% Con este 4n/ re)isar el porcenta+e decubrimiento de usuarios 'ue tiene el ser)icio/ la e&istencia de registroelectrónico de cada llamada del usuario/ la posibilidad de consultarsimultneamente in1ormación del sistema comercial/ la 1uncionalidad de lainter1ace entre este sistema y las dems 1uentes de captura de in1ormación deinterrupciones/ etc%/

b la madure,/ capacidad y 1uncionalidad del sistema SC;!; o sistema detelemedición de las interrupciones% >ara esto re)isar el porcenta+e decubrimiento de trans1ormadores y redes de todo el sistema del .R/ lacapacidad de almacenamiento de los datos registrados/ etc%/

c la capacidad y 1uncionalidad del sistema G(S para mane+ar de manera1cil e integrada la in1ormación de interrupciones del ser)icio con el 4n de 'uesea recogida y registrada de 1orma adecuada/

d la 1uncionalidad y seguridad del Sistema de Gestión de la !istribución/de 'ue trata el numeral $$%2%5%$ de la Resolución CREG 097 de 2008/ respectoa la 1acilidad de reali,ar auditoría sobre su 1uncionamiento/ el control de reglasy los ni)eles de )alidaciones para el mane+o transparente de la in1ormación/

e la coordinación de los traba+os de campo/ respecto a la capacidad decontrolar la in1ormación 'ue de a-í se obtiene y el mecanismo utili,ado paracapturar esta in1ormación% "a 1acilidad de reali,ar auditoría sobre su proceso/su control y los ni)eles de )alidación utili,ados para el mane+o transparente dela in1ormación/

1 madure, y capacidad del mecanismo utili,ado para la generación y en)íode reportes al ";C y al S(/ respecto a la posibilidad de ser reali,ados por elsistema de manera automtica y acertada respecto a los 1ormatos/condiciones/ oportunidad/ 1acilidad para el soporte y re'uisitos relacionadoscon cada uno de los reportes% "a 1acilidad de reali,ar auditoría sobre sucorrecta implementación/ su control y los ni)eles de )alidación utili,ados parael mane+o transparente de la in1ormación/

g capacidad del sistema para reali,ar clculos 4eles y con4ables de losíndices y componentes establecidos en el es'uema de calidad del ser)icio en elS!"/ su ni)el de automati,ación/ capacidad y 1acilidades de soporte y la1acilidad de reali,ar auditoría sobre su correcto 1uncionamiento/ su control y losni)eles de )alidación utili,ados para el mane+o transparente de la in1ormación/

- madure, del proceso de administración de la tecnología in1ormtica yseguridad 'ue apoya el proceso de prestación del ser)icio/ respecto a lacapacidad del e'uipo/ y el proceso utili,ado para incorporar/ soportar y


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mantener actuali,adas las soluciones in1ormticas re'ueridas/ siguiendoestndares y prcticas de la industria% El ni)el de seguridad y e1ecti)idad delmane+o de la in1ormación utili,ada para la aplicación del es'uema de calidaddel ser)icio en el S!"%

>ara esta )eri4cación el auditor deber aplicar el Cuestionario G/ contenido enel numeral 5%7 de este ane&o%

Este aspecto ser considerado como un punta+e e&tra 'ue puede obtener el .Ren la cali4cación y por lo tanto no contar con estas -erramientas (C no implica'ue el .R no pueda alcan,ar el punta+e mínimo para obtener un resultadoSatis1actorio%

C;>L". 2 REQ(S(.S !E" ;!(.R

2%$ E&periencia del auditor

El auditor debe contar como mínimo con la siguiente e&periencia

a en planeación y e)aluación empresarial o/ en planeación y e)aluación desoluciones tecnológicas para in1ormación/

b en auditoría organi,acional y de procesos y

c en auditoría de sistemas in1ormticos%

El total de a3os de e&periencia a acreditar respecto de todos losre'uerimientos establecidos en los literales a/ b y c anteriores/ es de mínimocinco a3os% !e estos cinco a3os/ mínimo tres deben ser en empresas del sectorelctrico y mínimo dos deben -aberse reali,ado durante los ltimos cinco a3osanteriores a la 1ec-a de inscripción en el CB.%

2%2 >er4l de los integrantes del e'uipo auditor

El e'uipo auditor debe estar con1ormado por personas naturales y tener comomínimo pro1esionales 'ue cumplan con los siguientes per4les


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a un especialista in1ormtico pro1esional uni)ersitario graduado y conmatrícula pro1esional en las reas de ingeniería/ estadística o matemticas/con conocimiento y e&periencia en sistemas de in1ormación/ bases de datos ytecnologías in1ormticas y de comunicaciones/

b un especialista administrati)o u organi,acional pro1esional uni)ersitariograduado y con matrícula pro1esional en las reas de ingeniería/ matemticas oadministración/ con conocimiento y e&periencia en dise3o/ implementación yogestión de procesos y mane+o organi,acional/

c un e&perto en el sector elctrico pro1esional uni)ersitario graduado ycon matrícula pro1esional en las reas de ingeniería o 1ísica/ con conocimientosy e&periencia en sistemas de telemedición y control/ en sistemas SC;!;/ ensistemas de atención tele1ónica o en sistemas de gestión para prestación de

ser)icios de electricidad en distribución o transmisión%

2%A E&periencia de los integrantes del e'uipo auditor

"os integrantes del e'uipo auditor deben cumplir los re'uisitos 'ue/ para sucorrespondiente per4l/ se indican a continuación

a Especialista in1ormtico

i% e&periencia de mínimo cinco F5 a3os en dise3o/ desarrollo/

implementación o administración de sistemas y bases de datos empresariales/

ii% e&periencia de mínimo cinco F5 a3os en proyectos de e)aluación yoauditoría de sistemas de in1ormación/ bases de datos y soluciones in1ormticas/

iii% certi4cación en metodologías ((" o C.K(/

i)% al menos una certi4cación en auditoria/ con alguno de los siguientesen1o'ues C(S; FCerti4ed (n1ormation System ;uditor/ C(; FCerti4ed (nternal;uditor/ C(S@ FCerti4ed (n1ormation Security @anager o CGE( FCerti4ed int-e Go)ernance o1 Enterprise (%

b Especialista administrati)o u organi,acional

i% e&periencia de mínimo cinco F5 a3os en dise3o/ desarrollo/implementación o administración de procesos/ desarrollo organi,acional/me+oramiento y planeación empresarial y tecnologías/

ii% e&periencia mínima de cinco F5 a3os en proyectos de e)aluación yauditoría empresarial/ procesos y tecnología in1ormtica/


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iii% al menos una certi4cación en auditoria/ con alguno de los siguientesen1o'ues C(S; FCerti4ed (n1ormation System ;uditor/ C(; FCerti4ed (nternal;uditor/ C(S@ FCerti4ed (n1ormation Security @anager/ CGE( FCerti4ed in t-eGo)ernance o1 Enterprise ( o (RC; con orientación a seguridad de in1ormacióno auditoría en gestión de calidad (S. 900$ o G> $000#

c E&perto en el sector elctrico

i% e&periencia de mínimo cinco F5 a3os en dise3o/ desarrollo/implementación/ administración/ e)aluación o auditoría de sistemas y bases dedatos especiali,adas en procesos de operación del sector elctricoFdistribución/ transmisión o mercados de energía%

ii% e&periencia mínima de cinco F5 a3os el desarrollo de traba+osrelacionados con la operación o ingeniería de sistemas de distribución/sistemas de transmisión/ mercados de energía del sector elctrico/ sistemas de

super)isión y control en tiempo real de redes elctricas/ o sistemas detelemedición%

2%6 Consideraciones en la selección del auditor

El auditor puede ser persona natural o +urídica/ nacional o e&tran+era% "aspersonas naturales deben cumplir con la e&periencia e&igida para el auditor aligual 'ue las personas +urídicas 'uienes adems deben considerar en su ob+etosocial los ser)icios de auditoría de recursos in1ormticos/ tecnológicos y4nancieros de empresas pblicas o pri)adas% Se podrn constituir unionestemporales o consorcios para inscribirse en los respecti)os procesos deselección ante el CB.% En estos ltimos casos entre los integrantes delconsorcio o la unión temporal se deber cumplir los re'uisitos para el auditor%

>ara la selección del auditor se deber considerar 'ue ste no podr reali,ar laauditoría a un .R cuando

a -aya contratado con el .R al 'ue se audita traba+os relacionados con laauditoría de 'ue trata esta resolución/ dentro de los 2 a3os anteriores al iniciode la auditoría/

b -aya reali,ado al .R la )eri4cación de cumplimiento de condicionesiniciales para comen,ar la aplicación del es'uema/ dentro de los 2 a3osanteriores al inicio de la auditoría/

c -aya prestado dentro de los 2 a3os anteriores al inicio de la auditoría/ ole est prestando/ ser)icios de consultoría o asesoría en el dise3o eimplementación de todo o parte del sistema incenti)os y compensaciones a lacalidad del ser)icio en el S!"/


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d -aya prestado dentro de los 2 a3os anteriores al inicio de la auditoría/ ole est prestando/ ser)icios de consultoría o asesoría en el dise3o eimplementación de todo o parte de su proceso de distribución/

e -aya prestado dentro de los 2 a3os anteriores al inicio de la auditoría/ ole est prestando/ ser)icios de consultoría o asesoría en el dise3o e

implementación de todo o parte del sistema de gestión de la calidad de suproceso de distribución/

1 tenga un conJicto de intereses con el .R respecto a la acti)idad adesarrollar%

2%5

C;>L". A >R.CES. !E SE"ECC(B !E" ;!(.R

"os auditores 'ue podrn reali,ar las auditorías sern seleccionados con baseen las siguientes consideraciones%

A%$ (nscripción de ;uditores

"os auditores 'ue cumplan con los re'uisitos descritos en el capítulo 2 de esteane&o y 'ue estn interesados en prestar el ser)icio de auditoria/ en lostrminos establecidos en esta resolución/ debern inscribirse ante el CB.% Elauditor podr inscribir uno o ms e'uipos auditores/ acreditando el per4le&igido tanto para el auditor como para cada uno de las personas 'ue

con1orman el o los e'uipos inscritos% !e lo anterior se deri)a 'ue una empresaauditora podr participar para reali,ar una o ms auditorías con un e'uipo detraba+o di1erente%

"os pla,os para las inscripciones son los establecidos en el artículo 5 de estaresolución%

>or ra,ones de organi,ación y logística/ el CB. podr establecer losprocedimientos y 1ormatos para la presentación de la in1ormación re'uerida ypara la elaboración de la lista de elegibles/ dando cumplimiento a los tiemposestablecidos en esta resolución%

El auditor y cada uno de los integrantes de sus e'uipos inscritos deben ademsdeclarar/ ba+o la gra)edad de +uramento/ 'ue no incurren en ninguna causal deincompatibilidad o conJicto de intereses/ en los trminos de4nidos en elnumeral 2%6 de este ane&o/ y 'ue los recursos con los cuales -an constituido suempresa no pro)ienen de ninguna acti)idad ilícita de las contempladas en elCódigo >enal Colombiano%

En caso de incurrir en alguna de las causales respecto de un .R/ el auditordebe anunciar y declarar impedida a su 4rma o al respecti)o e'uipo de traba+o


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6%$ >reparati)os de la )isita

Es obligación del .R garanti,ar 'ue la auditoría pueda reali,arse e4ca,mente ypara ello debe coordinar y plani4car con el auditor la disposición adecuada detoda la in1ormación y los medios necesarios/ como mínimo en lo re1erente a ilas personas de contacto durante el desarrollo de la auditoría/ ii losprocedimientos de consulta de in1ormación/ iii la disponibilidad/ acceso yutili,ación de los recursos 1ísicos y tecnológicos necesarios/ y i) ladisponibilidad del sistema de pruebas mencionado en el numeral $%5 de esteane&o%

El ";C y el S( proporcionarn a cada uno de los .R los usuarios: ycontrase3as: para 'ue los auditores realicen las consultas/ sin posibilidad demodi4cación de la in1ormación reportada por el .R% Estos usuarios: ycontrase3as: podrn ser usados para todas las auditorías% El ";C y el S(determinarn la 1orma mediante la cual suministrarn esta in1ormación a los.R%

; 4n de brindarle un conocimiento amplio y su4ciente de la operación de laempresa y del es'uema de incenti)os y compensaciones a la calidad delser)icio/ y sin 'ue esto constituya parte de la cali4cación de la auditoría/ como

mínimo el .R debe brindar al auditor la siguiente in1ormación

a in1ormación general del .R en lo relati)o al rea de cobertura/ usuarios ein1raestructura actual para prestar el ser)icio de distribución/

b estructura de procesos del .R en donde se indi'ue el Ju+o e&tremo ae&tremo de los procesos operati)os relacionados con la coordinación yprestación del ser)icio de distribución y el mane+o del es'uema de calidad delser)icio/ con el su4ciente ni)el de detalle para conocer las acti)idadesdesarrolladas relacionadas con el es'uema de calidad/

c documentación relati)a a la estructura organi,acional/ cuadros demando y e+ecución de la organi,ación para las reas relacionadas con lacoordinación y prestación del ser)icio de distribución y el mane+o del es'uemade calidad del ser)icio/

d e'uipos de traba+o/ roles y per4les in)olucrados en los procesosasociados al ser)icio de distribución y al mane+o del es'uema de calidad delser)icio/ el cual debe incluir el nombre de las personas 'ue actualmente


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traba+an en cada uno ellos/ al ni)el de acti)idades/ con la in1ormación detalladaacerca de su ni)el de 1ormación/ capacitación para el traba+o/ conocimiento dela regulación y e&periencia% !ebe in1ormarse adems de los programasinternos de 1ormación y desarrollo del personal asociado a los procesosmencionados/

e tecnología in1ormtica relacionada con la in1raestructura de sistemas dein1ormación y aplicaciones implementadas por el .R/ especialmente en para elmane+o de e)entos en su red y el mane+o del es'uema de incenti)os ycompensaciones/ identi4cando la in1raestructura y plata1orma de cómputo/almacenamiento/ respaldo/ seguridad y comunicaciones/

1 procesos y organi,ación implementados por el rea de administraciónin1ormtica/ prcticas y estndares adoptados y acuerdos de ser)icios y ni)elesde atención implementados para gestionar la in1raestructura y soluciones de

(C/ re'ueridos por los procesos operati)os relacionados con la coordinación yprestación del ser)icio de distribución y el mane+o del es'uema de calidad del

ser)icio%

6%2 ;plicación

na )e, el auditor -aya recopilado y re)isado la in1ormación 'ue se indica en elnumeral anterior/ deber proceder a aplicar los cuestionarios establecidos en elcapítulo 5 y el mecanismo de e)aluación 'ue se establece en el numeral 6%A deeste ane&o%

6%A @ecanismo de e)aluación

Con base en los resultados obtenidos en los cuestionarios aplicados a cada unode los aspectos mencionados en el capítulo $ de esta resolución/ el auditordeber determinar el resultado de la auditoría a partir de la de la siguiente1órmula

!onde


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R; Resultado de la auditoría

CR Cumplimiento de re'uisitos para la aplicación del es'uema

C. Cumplimiento de las responsabilidades y obligaciones del .R

$ Hactor 'ue representa el peso de la madure, de la implementación

del es'uema

@ @adure, de implementación del es'uema

2 Hactor 'ue representa el peso de la calidad de la in1ormaciónregistrada

QG Calidad de la in1ormación registrada en las bases de datosdel .R

A Hactor 'ue representa el peso de la calidad de los clculos de las)ariables del es'uema

QC Calidad de los clculos de las )ariable del es'uema

6 Hactor 'ue representa el peso de la calidad de la in1ormaciónreportada al S( y al ";C

Q> Calidad de la in1ormación reportada al S( y al ";C

@(C @adure, de la implementación de soluciones (C

; continuación se describe las características de cada componente de la1órmula%

Componente!escripción E)aluación

CR El auditor )eri4ca 'ue todos los re'uisitos mencionados continan)igentes% El auditor debe utili,ar el Cuestionario ;%

Digentes

T $ Bo )igentes

T 0

C. El auditor )eri4ca 'ue el .R/ en el periodo de auditado/ -a cumplido conlas responsabilidades y obligaciones 'ue determina la regulación% >ara esto seaplica el Cuestionario K

% >unta+e 'ue )aría entre 0 y 90

$ Hactor multiplicador para la madure, de implementación del es'uema%$/9


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@ >unta+e obtenido al aplicar el Cuestionario C 'ue e)ala la madure, en laimplementación del es'uema% >unta+e 'ue al aplicar el 1actor $ puede )ariarentre 0 y 80 puntos%

2 Hactor multiplicador para la calidad de la in1ormación registrada%$$%6A

QG >unta+e obtenido al aplicar el Cuestionario ! 'ue e)ala la calidad de lain1ormación 'ue 1ue registrada en las bases de datos del .R% >unta+e 'ue alaplicar el 1actor 2 puede )ariar entre 0 y $?0 puntos%

A Hactor multiplicador para la calidad de los clculos de los componentes y)ariables 'ue -acen parte de los índices y compensaciones% $?

QC >unta+e obtenido al aplicar el Cuestionario E 'ue e)ala la calidad de losclculos de los componentes y )ariables 'ue -acen parte de los índices ycompensaciones% >unta+e 'ue al aplicar el 1actor A puede )ariar entre 0 y 80puntos%

6 Hactor multiplicador para la calidad de la in1ormación reportada al S( yal ";C en las bases de datos% 5

Q> >unta+e obtenido al aplicar el Cuestionario H 'ue e)ala la calidad de lain1ormación reportada a las bases de datos del S( y el ";C% >unta+e 'ue alaplicar el 1actor 6 puede )ariar entre 0 y 80 puntos%

@(C >unta+e obtenido al aplicar el Cuestionario G 'ue e)ala la @adure, de laimplementación de soluciones (C% >unta+e 'ue )aría entre 0 y 57 al aplicarel cuestionario

El componente @(C otorga un punta+e e&tra 'ue permite ele)ar la cali4cacióndel .R por -aber implementado -erramientas tecnológicas y de in1ormaciónms a)an,adas 'ue las e&igidas en la regulación% >or esta ra,ón/ no contar conestas -erramientas (C no implica 'ue el .R no pueda alcan,ar el punta+emínimo para obtener un resultado Satis1actorio%

El resultado de la auditoría/ R;/ es Satis1actorio si es superior a 296 puntos% !elo contrario el resultado de la auditoría es Bo Satis1actorio%

C;>L". 5 CES(.B;R(.S


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El auditor deber utili,ar los cuestionarios 'ue se presentan a continuación/ loscuales son ane&ados a esta resolución en 1ormato E&cel para sudiligenciamiento durante la auditoría%

5%$ Cuestionario ;"as siguientes preguntas permiten al auditor )eri4car 'ue los re'uisitos para laaplicación del es'uema se encuentran )igentes el momento de reali,ación dela auditoría%

"as respuestas a cada una de las preguntas de este cuestionario solamentedebern ser a4rmati)as o negati)as Fsí o no% ;l componente CR de la 1órmulaestablecida en el numeral 6%A se le asignar un )alor de $ si todas lasrespuestas de este cuestionario son a4rmati)as% En caso de 'ue alguna de lasrespuestas sea negati)a el )alor del componente CR ser igual a cero%

5%2 Cuestionario K

>or medio de las preguntas o acti)idades planteadas en el siguientecuestionario el auditor deber )eri4car el cumplimento de las

responsabilidades y obligaciones por parte del .R/ segn lo establecido en elnumeral $$%2%7%$ del ane&o general de la Resolución CREG 097 de 2008/aclarado por el artículo $? de la Resolución CREG 06A de 20$0%

5%A Cuestionario C

"a madure, en la implementación del es'uema de calidad ser )eri4cada porel auditor utili,ando las preguntas o acti)idades 'ue se plantean en el siguientecuestionario%


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5%6 Cuestionario !

>ara la )eri4cación de la calidad de la in1ormación registrada en la base dedatos del .R el auditor deber utili,ar el siguiente cuestionario%

5%5 Cuestionario E

>or medio de las preguntas o acti)idades establecidas en el siguientecuestionario/ el auditor deber )eri4car la calidad de los clculos de losdi1erentes índices y )ariables 'ue -acen parte del es'uema de incenti)os ycompensaciones%

5%? Cuestionario H

"a calidad de los reportes -ec-os al S( y al ";C deber ser )eri4cada por elauditor con base en las preguntas establecidas en el siguiente cuestionario

5%7 Cuestionario G


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"a madure, alcan,ada por el .R en cuanto a la aplicación de soluciones detecnología e in1ormtica deber ser e)aluada por el auditor utili,ando elsiguiente cuestionario%

>K"LQESE M CN@>";SE

!ado en Kogot/ !% C%

.R";B!. C;KR;"ES SEG.D(;

GER@B C;SR. HERRE(R;

Diceministro de @inas y Energía

!elegado del @inistro de @inas y Energía !irector E+ecuti)o

>residente

analisis resolucion creg

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