análisis crítico del discurso de la obra de douglass north

Resumen

En este artículo se presenta un análisis desde la perspectiva del análisis crítico del discurso de la obra "Instituciones, cambio Institucional y Desempeño Económico", cuyo autor es Douglass North, premio Nobel de Economía en el año 1993. El objetivo de este trabajo es estudiar la postura del autor con respecto a la racionalidad, para ello se ha seleccionado un corpus, el cual está constituido por el

conjunto de párrafos que hacen referencia a la misma. Se utiliza un modelo concebido desde la perspectiva semántica y pragmática cuyos fundamentos teóricos se basan en los trabajos de Van Dijk (1998, 1999, 2000), Molero y Franco (2001) y Molero (1998, 2001a, 2001b). El análisis semántico y pragmático permite concluir que la obra analizada a pesar de la crítica que le hiciera North a los supuestos de la escuela neoclásica, sigue atrapada bajo el dominio del modelo de elección racional. Se plantea la necesidad de liberar la razón, otorgándole especial interés al lenguaje y al contexto dentro de una perspectiva transdisciplinaria, en donde el estudio de los fenómenos nos lleve a trasladarnos a otras esferas del conocimiento.

Palabras clave: racionalidad, instituciones, cambio institucional, análisis crítico del discurso

1) Introducción

El discurso de divulgación de acuerdo a Berruecos (2000) expone una serie de procedimientos de sustitución del léxico especializado que reflejan, proponen y construyen representaciones sociales.

Para la autora en referencia estas representaciones son escenificadas en función de la formación del divulgador, de la imagen que éste tiene de la ciencia, de su papel y objetivos como divulgador, del objeto por comunicar y los medios para hacerlo y del público- meta, en un contexto histórico-social determinado. El divulgador es un investigador con formación científica y el tipo de destinatario es la comunidad científica específicamente en el área de la ciencia social. Este tipo de discurso siguiendo a la autora en referencia es portador de valores de ciertos grupos, los cuales intervienen en la constitución de la representación que se erige de la ciencia y del científico, lo cual tiene una incidencia en la legitimación de un grupo de poder. Más adelante plantea Berruecos citando a Moscovici (1994) que las representaciones sociales no son totalmente compartidas, ya que están parcialmente distribuidas, es decir los destinatarios no comparten sistemáticamente las mismas representaciones.

Al seleccionar al libro "Instituciones, Cambio Institucional y Desempeño Económico", cuyo autor es Douglass North, se hace necesario explicitar que este autor es uno de los principales autores de la corriente neoinstitucionalista y que mediante su obra se ha transformado en un divulgador del conocimiento científico de la economía. El nuevo institucionalismo es un enfoque teórico que apareció, según Vergara en el prólogo que le hiciera al libro de March y Olsen (1997:16-17), en las ciencias

sociales anglosajonas durante los últimos 15 años, como una reacción en contra del éxito del enfoque racional el cual consideró tímidamente el contexto donde se desenvuelven los agentes, en donde la interacción entre ellos está libre de toda fricción, por lo que solo es suficiente conocer sus preferencias y asumir las premisas del enfoque racional para predecir su comportamiento. A diferencia, el nuevo institucionalismo le da una importancia fundamental a los contextos institucionales (políticos, sociales, económicos) donde se desenvuelven los agentes, afectando e incidiendo en su comportamiento.

Autores como Vergara (1997) dividen al neoinstitucionalismo en tres corrientes diferentes: la económica, la sociológica y la ciencia política. El argumento que da el autor en referencia para hacer estas divisiones es que existen diferencias específicamente en la concepción de la utilidad y en los alcances del concepto de racionalidad para explicar el comportamiento de los individuos. Si partimos de esta división nos centraremos sólo en lo económico en donde el cambio (Vergara 1997: 35) "es consecuencia de las acciones de individuos y organizaciones que responden a transformaciones en los incentivos e intentan maximizar sus preferencias".

2) Objetivo

El presente artículo considera como objeto de estudio el discurso del libro "Instituciones, cambio Institucional y Desempeño Económico", premio Nobel de Economía en el año 1993, libro que se basa fundamentalmente en el enfoque neoinstitucionalista. Asimismo, el objetivo de este trabajo es presentar un modelo concebido desde la perspectiva lingüística que permita observar la postura del autor con respecto a la racionalidad, para ello se ha elaborado el corpus seleccionando los párrafos que hacen referencia a la misma. Los párrafos 1 y 2 del corpus seleccionado se tomaron del capítulo

III denominado: Supuestos conductuales en una teoría de las instituciones. El párrafo 3 se seleccionó

del capítulo IV titulado: Una teoría del costo de negociación del intercambio. Finalmente, los párrafos 4, 5 y 6 corresponden al capitulo XII denominado por North: Instituciones, teoría económica y desempeño económico. Los fundamentos teóricos son básicamente los trabajos de Van Dijk (1998, 1999, 2000), Molero y Franco (2001) y Molero (1998, 2001a, 2001b). Para desarrollar el modelo se toma como punto de partida el recorrido semasiológico, es decir el que realiza el analista cuando intenta comprender e interpretar un discurso. El modelo se basa en los cuatro niveles metodológicamente básicos: nivel referencial, nivel lógico conceptual, nivel lingüístico y nivel del discurso.

3) Concepción de la Racionalidad en el Enfoque Neoinstitucionalista

H. Simon en sus libros Administrative Behaviour (1947) y Models of Man: Social and Rational (1957), señaló que la falta de información y conocimiento completo altera el comportamiento económico de los individuos, y que el proceso de elección entre alternativas económicas tiene motivaciones más complejas que las meramente económicas. Simon descubrió, además, la importante noción de "racionalidad limitada", (concepto trabajado posteriormente por North) de acuerdo con la cual las elecciones racionales y maximizadoras de los individuos son restringidas o limitadas por las instituciones y los valores existentes, así como por sus limitadas capacidades de conocimiento, información y cálculo. Según Ayala (1999: 35) este argumento se constituyó en una dura crítica que desafió los pilares conductistas del modelo de elección racional neoclásico.

Según Ayala (1999) Douglas North, uno de los máximos exponentes del neoinstitucionalismo económico, reconoce que la economía neoclásica provee de instrumentos de análisis poderosos a otros enfoques económicos, pero también señala que los enfoques convencionales han dejado de lado el importante papel que desempeñan las instituciones, y los temas relacionadas con ellas, en la operación de la economía, en consecuencia, el supuesto de la conducta económica que asume a los individuos como egoístas y maximizadores se puede mantener siempre y cuando se incorpore el papel de las restricciones institucionales y organizacionales en las elecciones económicas de los individuos.

El neoinstitucionalismo acepta otras modalidades adicionales de racionalidad, básicamente la racionalidad es limitada, ya que está sujeta a restricciones institucionales, a la competencia, a los problemas de información, en donde predomina la racionalidad procesal frente a la racionalidad

instrumental en donde los individuos se atienen a ciertos procedimientos o reglas cuando persiguen la maximización. Para North en la relación entre individuos existen incertidumbres producto de la información incompleta sobre la conducta de otros individuos (Romero 1999:12). Asimismo, North señala que los mercados son imperfectos, la información incompleta y los costos de transacción elevados, todo lo cual ocasiona una situación de relativa incertidumbre para el ejercicio del cálculo racional. En estas circunstancias, los actores recurren a ideologías, teorías y modelos determinados históricamente para tratar de interpretar la realidad. Así pues, lo que al final tenemos son actores racionales atrapados en circunstancias definidas históricamente, con construcciones mentales subjetivas, quienes al actuar modifican de manera paulatina su contexto institucional (Vergara 1997:21).

La versión económica del nuevo institucionalismo de acuerdo a Vergara (1997:35) asume la existencia de elementos culturales en la conformación del marco institucional, no obstante, refiere el autor, rechaza que el comportamiento de individuos y organizaciones esté totalmente determinado por la cultura, esto es así, ya que entre las restricciones que el contexto histórico y cultural impone sobre los actores, éstos realizan cálculos racionales sobre acciones, consecuencias y posibles beneficios.

4) La razón liberada

Autores como Zemelman (1992:79) plantean que el desarrollo del conocimiento científico no se puede confundir con el desarrollo de la capacidad crítica, por eso la lucha por el conocimiento pasa por la necesidad de lograr una transformación del propio concepto de razón, porque de lo contrario se pudiera convertir en un freno para su propio desarrollo. Esta constante búsqueda de acuerdo con este autor nos lleva a pensar en la libertad de la razón.

Por lo anterior Márquéz-Fernández (2001a:5) también se pronuncia al respecto, cuando afirma que la razón escéptica de la postmodernidad quiere romper con el racionalismo descartesiano de la

modernidad, para ello, desarrolla un discurso simbólico y representativo de sospechosa polisemia:

reafirma la diferencia, proclama el derecho de existencia del otro, insiste en la superación de todo binarismo, de bueno y malo. "Ahora el individuo goza de plena libertad y de una posibilidad instrumental de elección ilimitada" (Márquez-Fernández 2001a: 6).

Liberada la razón se da la necesidad de darle un especial interés al lenguaje, al "giro lingüístico" (1),

en donde "el sujeto racional es un sujeto hablante que se orienta y construye su conciencia lingüística a través de los lenguajes y la contextualidad" (Márquez-Fernández 2001b:3).

Para Nietszche (Márquez-Fernández 2001b:4) el orden lógico de lo real es el resultado de la acción ordenadora del lenguaje, el pensamiento no tiene leyes lógicas (racionalismo), sino categorías

lingüísticas, leyes del significante, al variar éstas de una lengua a otra, el mundo varía y se recomponen sus realidades significantes.

Siguiendo el planteamiento de Márquez-Fernández (2001b:8) lo que se propone desde la perspectiva del discurso antrópico postmoderno es abrirse hacia lo hermenéutico de la racionalidad moderna,

liberando a la razón y abrirse así al mundo desde lo otro, desde la exterioridad múltiple y diversa. Para Pardo (2000: 62) partir del reconocimiento del carácter interpretativo y –por ende- histórico de la racionalidad no soluciona totalmente las cosas, aunque de acuerdo a este autor ya es un paso. Asimismo, afirma este autor, que este paso es el que intenta dar Nietzsche, quien desde el siglo XIX predijo la época de crisis para las certidumbres modernas, así como también da el primer paso en el proceso de redescubrimiento de la historicidad y de ampliar la idea de razón, tema de discusión de nuestros días.

"La economía de las prácticas económicas encuentra su principio no en las decisiones de la voluntad y la conciencia racionales o en determinantes mecánicos salidos de poderes exteriores sino en disposiciones adquiridas a través del aprendizaje asociadas a una larga confrontación con las regularidades del campo, estas conductas se pueden considerar razonables en vez de racionales" (Bourdieu citado por Rodríguez 2001:67). La realidad en la que vivimos es compleja y por lo tanto es multidimensional, por eso no podemos estudiar al hombre solo desde la ciencia económica, sino también desde la historia, la filosofía, la antropología, la psicología, la sociología y otras ciencias sociales, sin desligarnos de la biología, la física, la medicina, entre otras. Esto es así ya que el hombre además de ser un ser evidentemente biológico, en palabras de Morin, es un ser cultural, meta-

biológico que vive en un universo de lenguaje, de ideas y de conciencia. Por eso adoptamos aquí una perspectiva transdisciplinaria, donde no podemos estudiar los fenómenos desde una sola disciplina, tenemos la necesidad de trasladarnos a otras esferas del conocimiento y romper barreras que son propias de la ciencia moderna. Se trata entonces, siguiendo a Morin, de desarrollar una teoría, una lógica, una epistemología de la complejidad, buscando así la unidad del hombre en un contexto complejo, dinámico y cambiante. Aquí la creatividad y la innovación juegan un rol fundamental.

De acuerdo a Nieto de Alba (1998:271), quizás los economistas que se han aproximado más a este tipo de estudio transdiciplinario son los premios nobel Robert Fogel y Douglas North, quienes han utilizado en sus investigaciones los métodos estadísticos mediante la llamada cliometría, contribuyendo así a aproximar la historia, lo narrativo, a lo cuantitativo, utilizando datos para contrastar hipótesis sobre fenómenos históricos (...) esta preocupación por la integración de la economía, la sociología, la estadística y la historia, es decir, por lo interdisciplinar, constituye una aproximación a la complejidad. No obstante, esta integración tiene que ser mucho más completa y no puede dejar de lado a la filosofía.

El siglo XX (y ahora XXI) "es en su conjunto, particularmente problemático. Está atravesando por rupturas históricas y controversias epistemológicas. Son transformaciones que sacuden los marcos sociales y mentales de referencia, produciendo obsolescencias, exigiendo reformulaciones y abriendo nuevos horizontes para el pensamiento de unos y otros, en todo el mundo." "cuando se multiplican las controversias, no sólo de interrogantes sino también de perspectivas inesperadas e innovadoras,

muchos son llevados a inclinarse sobre las implicaciones histórico-sociales y civilizatorias del lenguaje. Se trata de reflexionar sobre los secretos de la lengua y el dialecto, el signo, el símbolo y el emblema, la metáfora y el concepto, el texto y el contexto, la mimesis, de la narrativa y la metanarrativa, la traducción y la transculturación, la lengua nacional y la lengua global. Una vez más se plantea el desafío de reflexionar sobre las condiciones y las posibilidades del contrapunto entre lenguaje y sociedad" (Ianni 2000:171-172).

5) Fundamentación Metodológica

En el análisis se seguirá textualmente el modelo lingüístico- comunicativo presentado por Molero y Franco (2001). Se trata de un modelo que proviene de la semántica lingüística y que incorpora además los fundamentos del análisis crítico del discurso (Van Dijk 1999). El modelo está constituido por los siguientes elementos:

1) Recorridos. El modelo presenta dos recorridos: onomasiológico y semasiológico. El primero es el del emisor y va de la intención significativa al mensaje, del contenido a la expresión. Para estos autores este tipo de recorrido determina una gramática productiva creativa. A diferencia, el recorrido semasiológico actúa inversamente o en sentido opuesto determinando una gramática de la recepción y

hace referencia al proceso de comprensión realizado por el receptor, asimismo, se dirige de la expresión al contenido. Este segundo recorrido es el del analista del discurso objeto de estudio y será, en consecuencia, el que se seguirá en este trabajo.

2) Niveles. El modelo siguiendo a Molero y Franco (2001) presenta cuatro niveles jerárquicos. El nivel

referencial (NR) el cual está conformado por el mundo real o imaginario, por la referencia que posibilita al emisor la organización de los contenidos. Otro nivel, el conceptual (NC) hace referencia a las leyes lógicas, a lo universal, se constituye en el conector que une la fase inicial o punto de partida con la representación lingüística. Seguido tenemos el nivel lingüístico (NL) el cual representa el saber, la disponibilidad que posee el hablante en competencia. Por último, el nivel del discurso (ND) se define como el resultado del proceso de la utilización de la lengua en la producción del texto. El corpus seleccionado en el trabajo corresponde a este nivel.

3) Etapas. Para Molero y Franco (2001) se constituyen en las distintas fases por las que pasa la producción lingüística, asimismo, se ubican y relacionan en los niveles anteriormente descritos. Se citan los siguientes: el propósito o la intención de la comunicación, selección del léxico; elección de los modelos de frase en una lengua determinada y otras operaciones lingüístico-discursivas.

4) Procesos. Están ubicados, de acuerdo a los autores mencionados, en los distintos niveles relacionándose con las etapas de la producción. En el nivel referencial se realiza la percepción; se continúa con la conceptualización para pasar al nivel lingüístico donde se realiza la semiotización (signos) y la esquematización. Finalmente, se tiene la enunciación en el discurso.

5) Esquemas. Guardan relación con los niveles del modelo y las etapas de la producción: esquemas lógico-conceptuales (ELC), esquemas analíticos (EA) en el nivel conceptual, esquemas predicativos (EP), esquemas integrados (EI), esquemas resultantes (ER) en el nivel lingüístico y el enunciado (EN).

6) Resultados del Análisis

6.1) Nivel Lógico-Conceptual

Como nociones típicas del discurso encontramos los tópicos o temas, los primero los define Van Dijk (2000:33-34) como los sentidos globales del discurso y que además, definen su coherencia global, es decir, la unidad global del discurso; los sentidos globales pueden ser recogidos en los titulares, en los

resúmenes o en las conclusiones, no obstante en la obra analizada no resultó sencillo seleccionar el tópico de cada párrafo por la amplitud de los capítulos y la terminología o el lenguaje técnico utilizado; es una obra compleja que requiere varias lecturas para comprenderla cuando los lectores no son especialistas en el área. La obra es comprendida por las personas que están especializadas en la temática, pero los que no se encuentren cercana a ella les resultará complicada, así sea dentro del medio académico; resultará, asimismo, compleja para los economistas que no laboren en ámbitos académicos.

Vemos a continuación (cuadro 1) cómo en cada capítulo se seleccionaron aquellos párrafos referidos a la temática de la racionalidad. Luego observamos en la macroestructura de dichos párrafos las ideas globales que contienen. Para obtener éstas últimas se utilizaron las macrorreglas (2).

Cuadro 1

Capítulos y Párrafos

Macroestructura (Temas y tópicos)

P1 y P2

Capítulo III Los supuestos conductuales tradicionales.

P3 Capítulo IV La teoría de las instituciones. Se basa en una teoría de la conducta humana y en una teoría de los costos de negociación.

P4 Capítulo XII

La relevancia del papel de las instituciones en la construcción de una teoría del cambio institucional.

P5 Capítulo XII

La racionalidad instrumental vs. la racionalidad procesal.

P6 Capítulo XII

La importancia que tienen las instituciones para cuestionar el modelo de elección racional.

Fuente: Elaboración propia

6.1.1) Tema y Macroestructura

Afirma Van Dijk (1998:45) que "sólo si es posible construir una macroestructura para un discurso, puede decirse que ese discurso es coherente globalmente". En este sentido la obra de North se muestra coherente.

Según Van Dijk (2000:32) "la coherencia es la conexión del sentido de las oraciones" (es decir las proposiciones). Esta puede ser estudiada, para este autor, en el caso de las proposiciones que aparecen una a continuación de la otra (micronivel de análisis), así como también se puede estudiar en su totalidad (macronivel de análisis)

En palabras de Van Dijk (1999:261) la coherencia es tanto contextual como socialmente relativa y depende de nuestra interpretación ideológicamente controlada por el mundo. El discurso de North ha tenido amplia aceptación no solamente en el campo académico, sino también en el gobierno de los Estados Unidos, especialmente ha sido considerado como estrategia de los organismos multilaterales para prestar asistencia técnica y financiera a los países de América Latina, constituyéndose en las reformas institucionales que deben emprender los gobiernos para alcanzar el crecimiento económico y el bienestar. A continuación se presentará un cuadro que recoge la organización del significado en torno a la macroestructura: Instituciones, racionalidad y cambio institucional.

Ver Cuadro 2

Los cuadros que se presentan a continuación permiten observar cómo se estructura la red argumentativa en cada uno de los temas. En la zona de la anterioridad se anota la causa; en la zona del evento aparece el agente como actante que puede iniciar procesos y el paciente como aquél que recibe las consecuencias que generan los cambios. En la zona de la posterioridad se observan dos posiciones: el destinatario es un receptor beneficiario y la finalidad la consecuencia del proceso. Los

actantes satélites representan los actores (individuales o institucionales) que ayudan (aliados, auxiliares) u obstaculizan (oponentes, obstáculos) en los eventos contenidos en cada tema.

Cuadro 3 Nivel Lógico – Conceptual (P1)

Temas Zona de anterioridad

Zona del evento Zona de POSTERIORIDAD

Causa Agente Paciente Destinatario Finalidad

Los supuestos conductuales tradicionales

Predominio en la ciencia social de la teoría de la elección

racional y de

Los actores o individuos (los economistas)

Sociedad, ciencias

sociales (la economía y la

La sociedad Cambio institucional

Modificación de

http://www2.facso.uchile.cl/publicaciones/moebio/17/fuenmayor.pdf

enfoques utilitaristas

El yo (Douglass

North) y los seguidores de esta corriente

política) los supuestos conductuales tradicionales


Actantes Satélites:

Aliado (+) Oponentes (+)

Economistas que piensan que los supuestos conductuales tradicionales no reflejan fielmente la conducta humana.

Los economistas que piensan que los supuestos conductuales tradicionales reflejan fielmente la conducta humana y sirven además para construir sus modelos.

Auxiliares (-) Obstáculos (-)

Las instituciones. Supuestos conductuales tradicionales.


Temas Zona de anterioridad Zona del evento Zona de POSTERIORIDAD


Los supuestos conductuales tradicionales

El enfoque teórico de la escuela neoinstitucional que

entra en contradicción con los postulados de la teoría

neoclásica

Los actores o individuos

Sociedad

Ciencias

sociales

La sociedad Cambio en la conducta de los

actores

Cambio

institucional.




Los actores a favor del cambio que valoran la existencia de las instituciones.

Los actores adversos al cambio que actúan bajo los supuestos conductuales tradicionales (Economistas Sesgados).



Los cuadros 3 y 4 identifican las causas, agentes, pacientes, finalidades y actores que coadyuvan o se

oponen a los "supuestos conductuales tradicionales". Dentro de los supuestos tradicionales de la escuela neoclásica encontramos los siguientes: Rol pasivo de las instituciones, información completa, comportamiento de los individuos en forma egoísta y racional, la maximización del bienestar social coincide con las elecciones racionales maximizadoras, no existen costos de transacción, equilibrio general de los mercados, asignación eficiente de los recursos (óptimo de pareto), y los mercados funcionan bajo el supuesto de competencia perfecta. Dentro de esta corriente del pensamiento económico destaca el hecho de que esa conducta egoísta y maximizadora del individuo cuando elige entre alternativas posibles reportándole una utilidad, beneficio o ganancia no considera a las

instituciones en el momento de esa elección. El supuesto de la conducta racional de los individuos es motivo de discusión y diferencias entre los economista, siendo North uno de los principales críticos de estos supuestos conductuales tradicionales.



Zona del evento Zona de POSTERIORIDAD


La teoría de las

Instituciones

Rol pasivo de las instituciones en los postulados de la teoría neoclásica

Los actores o individuos.

Los

economistas.

La Sociedad

La ciencia

social.

La sociedad Entender el porqué de la existencia de las

Instituciones.

El papel que

desempeñan las instituciones en el

funcionamiento de las sociedades.

Analizar las funciones de éstas en la economía.




Los actores a favor de la construcción de la teoría de las instituciones.

Los actores que no están a favor de la construcción de la teoría de las instituciones.




Temas Zona de anterioridad Zona del evento Zona de posterioridad


Otorgarle un rol activo a las instituciones

La pasividad de las instituciones en los

postulados de la teoría neoclásica lo cual diverge del

enfoque teórico de la corriente neoinstitucionalista.


Los economistas, el yo (Douglass

North) y los seguidores de

esta corriente.

Sociedad

Ciencias sociales

La sociedad La construcción de una teoría del cambio

institucional.

Fuente: Elaboración Propia



Los actores están a favor del enfoque neoinstitucional y por ende de la construcción de la teoría del cambio institucional.

Los actores que no están a favor del enfoque neoinstitucional y no creen en tal construcción.



En los cuadros 5 y 6 North introduce las instituciones. De acuerdo con Ayala (2000: 90), "el modelo

neoclásico es restrictivo porque no deja espacio para incorporar el papel de las instituciones; y es poco realista porque omite las instituciones y los costos de transacción involucrados en su operación, algo que evidentemente es muy difícil de ignorar". El neoinstitucionalismo económico, cuyo máximo exponente es North, "se construye a partir de una crítica a la economía neoclásica, desde una

perspectiva heterodoxa, es decir, mantiene algunos de los supuestos convencionales, pero al mismo tiempo, introduce temas que la economía neoclásica no admitiría" (Ayala, 2000: 316). Dentro de la perspectiva neoinstitucional, las instituciones determinan la conducta y el comportamiento de los individuos, es decir, el comportamiento racional y egoísta de los individuos, ahora se encuentra limitado por las instituciones. Asimismo, la información es incompleta y asimétrica por lo que entra en escena el riesgo y la incertidumbre en las elecciones económicas de los agentes, los costos de transacción son positivos por lo que se plantea la necesidad de reducirlos con el protagonismo de las instituciones, también se definen los derechos de propiedad y los contratos.



Zona del evento Zona de posterioridad


La racionalidad instrumental

Vs. la racionalidad

procesal.

La racionalidad instrumental como

postulado de la teoría neoclásica la cual

diverge del postulado del enfoque

neoinstitucional.


(Los

economistas) y el yo (Douglass

North) y los seguidores de ésta corriente.

La sociedad

Las

ciencias sociales

La sociedad La racionalidad procesal como

postulado del enfoque neoinstitucional que

sirve para la construcción de la teoría del cambio

institucional.

Fuente: Elaboración Propia



Los actores aliados al enfoque neoinstitucional. Los actores que no comparten el enfoque teórico de la escuela neoinstitucionalista.


Las instituciones – El gobierno – Los organismos multilaterales

Los supuestos conductuales tradicionales (la racionalidad instrumental).

En este tema se enfrentan los dos tipos de racionalidad y se argumenta en torno a la racionalidad

procesal como postulado del enfoque neoinstitucional. Resulta importante destacar aquí, que el tipo de racional procesal de la que nos plantea North en la obra analizada proviene de la definición de racionalidad de Simon. Para este autor "el hombre no actúa por cálculo completo, con racionalidad substantiva (instrumental), sino con racionalidad limitada o procesal, recurriendo al apoyo de rutinas y hábitos que reducen la incertidumbre, y crean un ámbito de acotamiento de la incertidumbre donde es posible el ejercicio de la racionalidad limitada. Surge así la necesidad de la organización y la institución como medio de apoyo a la limitada racionalidad humana. Las instituciones y las organizaciones, eliminan la incertidumbre, pero se mantiene la pregunta, con qué criterio se elimina la incertidumbre" (Martínez-Echevarría 2000: 66).


Temas Zona de anterioridad Zona del evento Zona de posterioridad


La importancia que tienen las

instituciones.

El enfoque teórico de la escuela neoinstitucional

que critica el modelo de elección racional y a los supuestos conductuales

tradicionales.

Los actores o

individuos.

Los científicos sociales.

La sociedad

ciencias sociales

(La economía)

La sociedad El cuestionamiento y crítica de los modelos

conductuales tradicionales.




Actores a favor del enfoque teórico de la escuela neoinstitucionalista.

Actores a favor del modelo de elección racional, de los supuestos conductuales tradicionales.


Las instituciones. Los supuestos conductuales tradicionales.

En el cuadro 8 se destaca como tema central la importancia de las instituciones. De acuerdo con

North, ésta radica en que son las reglas del juego en una sociedad las que estructuran incentivos en el intercambio humano y por el hecho de proporcionar una estructura a la vida diaria, reducen la incertidumbre. Estas instituciones definen y limitan el conjunto de elecciones de los individuos. Las instituciones incluyen todo tipo de limitación que los humanos crean, estas son formales (normas) e informales (costumbres, tradiciones y códigos de conducta). En este sentido, Ayala nos señala lo siguiente:

"Las elecciones económicas dependerán, en buena medida, de la información disponible en lo que se refiere al marco legal, las regulaciones vigentes, los contratos, las características de los mercados, las tecnologías disponibles y otros aspectos. Cuando la información está restringida, fragmentada o se encuentra desigualmente distribuida, puede frenar la fluidez del intercambio, porque introduce

incertidumbre o errores de cálculo en las decisiones de los agentes. El establecimiento de instituciones que propicien la generación y difusión de información relevante para las decisiones, es un elemento que puede reducir la incertidumbre, favorecer la ampliación del intercambio y mejorar el desempeño económico" (Ayala, 2000: 369).

6.2. Contexto y discurso analizado: actos de habla y categorías de la situación

Un aspecto importante del análisis de la obra de North consiste en observar su comportamiento en el contexto situacional. Con esta finalidad acudimos a la definición de contexto expuesta por van Dijk (1999: 266) según la cual se define como "el conjunto estructurado de todas las propiedades de una

situación social que son posiblemente pertinentes para la producción, estructuras, interpretación y funciones del texto y la conversación". Para el autor en referencia los modelos de contexto controlan todos los aspectos pragmáticos del discurso, además de mostrar un importante componente evaluativo lo cual permite no sólo conocer al autor de la obra en nuestro caso, sino también tener una opinión sobre él, lo que incidirá y afectará nuestra interpretación, tal como lo señala Van Dijk (1999:268), del discurso científico en este caso.

Como ya se ha explicitado anteriormente, el corpus seleccionado se corresponde a la obra de Douglass North (3) denominada "Instituciones, cambio institucional y desempeño económico" (4) editada por el Fondo de Cultura Económica y cuya primera edición en inglés apareció en 1990. La primera edición en español aparece después de la segunda reimpresión en inglés en 1993 y su primera reimpresión en español se realizó en 1995. El mensaje inicial de esta obra en palabras del propio North (1995: 8) va

dirigido principalmente a economistas e historiadores de la economía, no obstante, el autor también

señala que su discurso será igualmente interesante para otros científicos sociales. Asimismo enfatiza que "me he esforzado por mantener al mínimo la terminología económica para hacer que mi análisis sea claro para los que no son economistas." Sin embargo, es de hacer notar que a pesar del esfuerzo que realizara el autor, esto es difícil, ya que el lenguaje del economista es muy técnico y luce complicado para los no economistas, por lo que el lenguaje se complica a pesar de las buenas intenciones del autor.

Por lo anterior se observa que el discurso de North va dirigido a la comunidad científica y hay que reconocer que los méritos de la obra le hicieron obtener a este autor el premio Nobel de economía en 1993, "por haber renovado la investigación en historia económica aplicando la teoría económica y los métodos cuantitativos para explicar el cambio institucional y económico" (PNUD, 2001:1).

Luce significativo además, observar el contexto que influyó en North (5) al escribir su obra. Para ello este autor apunta que "mientras escribía la obra (6), leía borradores de la excelentísima exposición de Thrainn Eggertsson sobre la economía neoinstitucional, Economic Behavior and Institutions (Cambridge University Press 1990). Su estudio aclaró mi pensamiento en muchos campos y contribuyó a dar forma a la dirección de mi trabajo" (North 1995:8).

Douglass North (7) por lo tanto, ante tal reconocimiento representa toda una autoridad en la comunidad científica (8), en el área social, específicamente en la ciencia económica, además de haber publicado más de cincuenta artículos en su área, ha escrito otros libros tales como: Crecimiento Económico de los Estados Unidos de 1790 a 1860; Crecimiento y Bienestar en la Historia Americana; La Economía de los Asuntos Públicos; El Advenimiento del Mundo Occidental; Estructura y Cambio en la Historia Económica y El Ascenso del Mundo Occidental: Una nueva Historia Económica (PNUD, 2001:1).

Es importante destacar que durante su estadía en Suiza, North decide cambiar su enfoque de la historia económica americana hacia el europeo. "Esta búsqueda lo convenció de que las herramientas de la teoría económica neoclásica no daban abasto para explicar el tipo de cambio social fundamental que había caracterizado a las economías europeas desde tiempos medievales hasta el presente." Es en este momento cuando crece su interés y estudio por el enfoque teórico de la corriente neo-institucional (PNUD, 2001:1).

A Douglass North se le considera como uno de los pioneros del neoinstitucionalismo económico por sus estudios sobre historia económica y el papel de las instituciones en el desarrollo económico, más específicamente por sus trabajos elaborados entre los años 1971-1981. En esos 10 años de

producción intelectual publicó con su compañero Lance E. Davis en 1971 Institutional Change and American Economic Growth. Según Ayala y González es en esta producción intelecual:

"en donde reafirma su convicción acerca de la insuficiencia del marco de la teoría económica neoclásica para explicar por qué unas sociedades cambian y otras no, lo que le lleva a replantear en

1973 su análisis del éxito europeo; en efecto, en 1973 con R. P. Thomas publica The Rise of the Western World: A New Economic History y replantea la necesidad de nuevas herramientas para el análisis de la evolución de la economía real por medio de una relectura de la historia económica a partir del estudio de las instituciones particulares de cada país (...)" ( 2001: 45 )

En palabras de Eggertsson y North citado por Ayala (1999:17-18) el neoinstitucionalismo es:

"Un programa de investigación interdisciplinario que trata explícitamente con las relaciones entre instituciones, cambio institucional y desempeño económico. El análisis neoinstitucionalista es una línea de investigación que parte de la economía neoclásica pero no la abandona. En el centro de su agenda

de investigación está puesto el énfasis en los derechos de propiedad, la medición de los costos de transacción, el cumplimiento de la ley y los problemas de información incompleta. El programa de investigación ha sido enriquecido y fertilizado con el estudio del derecho, la ciencia política, la sociología, la antropología y la historia"

El neoinstitucionalismo económico de acuerdo con Ayala (1999:38) surge como una respuesta al institucionalismo tradicional y simultáneamente como una crítica a la rigidez analítica de la economía

neoclásica. Asimismo, no se trata de una escuela homogénea ya que coexisten diferentes corrientes

desde las cercanas a los supuestos básicos de la economía neoclásica, hasta los que se alejan de ella, rechazando enfáticamente sus principios. Autores del neoinstitucionalismo económico tales como: Coase, Williamson y North, coinciden en destacar la importancia del papel de las instituciones a pesar de existir entre ellos diferencias teóricas relevantes. De acuerdo con Ayala y González:

"para algunos autores el neoinstitucionalismo es una auténtica revolución intelectual que ha producido un arsenal de ideas para economistas, economistas políticos, historiadores económicos, sociólogos, historiadores y politólogos. Además influye en áreas de estudio que en la actualidad incluyen en sus agendas de investigación temas que rebasan ampliamente los temas tradicionales. En efecto, la obra de North permitió articular en un cuerpo coherente distintas teorías (9) o enfoques que habían permanecido por mucho tiempo más o menos aislados"(2001:46).

Es de hacer notar, que "la lucha por la autoridad científica, especie particular de capital social que asegura un poder sobre los mecanismos constitutivos del campo y que puede ser reconvertido en otras especies de capital, debe lo esencial de sus características al hecho de que los productores tienden a no tener otros clientes posibles que sus concurrentes. Esto significa que en un campo científico fuertemente autónomo, un productor particular no puede esperar el reconocimiento del valor de sus productos ("reputación", "prestigio", "autoridad", "competencia", etc) sino de los otros productores, quienes, siendo también sus concurrentes, son los menos propensos a otorgárselo sin discusión ni examen. En primer lugar, de hecho: sólo los sabios comprometidos en el mismo juego tienen los medios para apropiarse simbólicamente de la obra científica y de evaluar sus méritos" (Bourdieu, 2000: 81).

Se pueden enumerar, siguiendo lo explicitado anteriormente, los autores que han realizado aportes al neoinstitucionalismo, para ello hemos seguido un cuadro esquemático de Ayala (1999:40) quien los agrupa de la siguiente manera: 1) existe una preocupación por el papel de las instituciones, pero carecen de una teoría para reforzar sus planteamientos: autores Marx y Weber, 2) vacío teórico a

nivel institucional, rechazan parcialmente los supuestos de la escuela clásica. Autores: Veblen, Knight, Simon, Commons, Schumpeter, Ayres, Mitchell, K. Polanyi; 3) formulan una teoría de las instituciones partiendo de la crítica a la economía neoclásica. Autores: Coase, North y Williamson y 4) aceptan la importancia de las instituciones, desarrollando asimismo, diferentes enfoques para poderlas abordar. Autores: Becker, Stigler, Scitovsky, Coase y Lancaster.

Otro autor importante en el estudio del neoinstitucionalismo es el mismo Ayala Espino (10) quien publicó recientemente el libro Instituciones y Economía: una introducción al neoinstitucionalismo económico, editado también por el Fondo de Cultura Económica. El mencionado autor ha seguido ampliamente la obra de North en su libro y propone en su texto que el neoinstitucionalismo es una perspectiva de análisis promisoria y, que en muchos aspectos, supera los enfoques convencionales, está a favor de incluir el papel de las instituciones en el análisis y diseño de las políticas públicas, no obstante, también advierte sobre las limitaciones del neoinstitucionalismo. Este autor reconoce que este enfoque está lleno de sugerencias, pero requiere de una mayor elaboración analítica, conceptual e instrumental y, específicamente, de un trabajo de elaboración empírico mucho mayor del que se ha hecho hasta ahora.

De acuerdo con Bourdieu (2000:113), el campo de las ciencias sociales tiene por objeto al mundo social y pretende producir de él una representación científica, no solo están los científicos, sino también los profesionales de la producción simbólica escritores, hombres políticos, periodistas y todos los agentes sociales trabajan por imponer su visión del mundo social, por eso este autor señala que

esta es una de las razones que dificulta el reconocimiento del monopolio del discurso legítimo sobre su objeto.

Utilizando las palabras del autor anteriormente citado, Douglass North ocupa con total legitimidad la posición dominante, y con el premio Nobel asegura la posición más alta dentro de la jerarquía de los

valores científicos. Es un intelectual, quien ejerce el poder ideológico, que según Bobbio (1998: 17) es el tipo de poder "que se ejerce sobre las mentes a través de la producción y la transmisión de ideas, de símbolos, de visiones del mundo y de enseñanzas prácticas, mediante el uso de la palabra". Siguiendo a Bobbio (1998:73) la tarea del intelectual es agitar ideas, sacar a la luz problemas o elaborar teorías, funciones estas que cumple cabalmente North, no obstante su tarea fundamental es persuadir con su discurso y para ello sus argumentos deben escogerse teniendo en cuenta las

exigencias del auditorio, que en este caso es la comunidad científica, por lo que el lenguaje se debe remitir a valores comunes (Bobbio, 1998:53).

Douglass North utiliza con frecuencia en su obra el pronombre de la primera persona del singular (ver estrategias discursivas); cuando se utiliza esta estrategia discursiva estamos en presencia, en palabras de Berruecos (2000), de un científico que muestra así una doble identidad: la de científico, lo que le permite emitir su opinión, y la de divulgador.

Según Bobbio (1998: 52) la influencia que Douglass North consigue ejercer sobre la comunidad científica depende de tres motivos: a) el prestigio moral o intelectual de North; b) la validez de los argumentos que adopte o c) la probabilidad de que la comunidad científica tenga que sufrir alguna consecuencia desagradable del hecho de no haber seguido las directrices de North.

Dentro de otra perspectiva del discurso científico se tiene que los intelectuales ejercen su influencia sobre el poder manteniéndose fuera, mediante la elaboración de propuestas útiles para mejorar de acuerdo con Bobbio (1998:97) "las relaciones de convivencia que presiden la actividad política, o bien

proporcionando informaciones históricas, económicas y técnicas a los políticos para facilitar sus deliberaciones o para evitar que se guíen por la casualidad o la arbitrariedad."

Desde mediados de la década de los 80 los gobiernos latinoamericanos comenzaron a ejecutar un severo ajuste macroeconómico cuya prioridad estuvo centrada en lograr la estabilidad económica, el

pago del endeudamiento público externo acumulado y la reinserción en los movimientos internacionales de capital (Vilas 2001:183). Los países de América Latina incluyendo a Venezuela acataron fielmente los lineamientos y directrices de lo que se llamó el "Consenso de Washington" el cual contenía un conjunto de medidas que siguiendo a Williamson citado por Vilas (2001) serían las siguientes: "1) disciplina fiscal; 2) priorización del gasto público en áreas de alto retorno económico; 3) reforma tributaria; 4) tasas positivas de interés fijadas por el mercado; 5) tipos de cambio competitivos y liberalización financiera; 6) políticas comerciales liberales; 7) apertura a la inversión extranjera; 8) privatizaciones; 9) desregulación amplia; 10) protección a la propiedad privada".

Las anteriores medidas se utilizaron con el fin de promover las reformas estructurales en estos países, y fue el producto del consenso entre el Banco Mundial, el Fondo Monetario Internacional y el Departamento del Tesoro del gobierno estadounidense, interviniendo también posteriormente el Banco Interamericano de Desarrollo.

En 1990 según Burki y Perry (1999:1) un grupo de personas responsables por las políticas de la región de América Latina y el Caribe, representantes de organismos internacionales y miembros de comunidades académicas y centros de estudio, participaron en una conferencia auspiciada por el Instituto de Economía Internacional en Washington. Su propósito era evaluar el progreso logrado por los países de la región en la promoción de reformas económicas después de la crisis de la deuda de la década de los ochenta. Una de las conclusiones más relevantes era aquella que explicaba que dentro de los lineamientos de políticas del "Consenso de Washington" ignoraron la función que podrían

cumplir los cambios institucionales en acelerar el desarrollo económico y social de la región, centrando la atención y los esfuerzos a asuntos tales como: disciplina fiscal, liberalización de la política comercial y del régimen de inversiones, desregulación de los mercados internos y privatización de las empresas estatales.

Más recientemente, en la Segunda Cumbre de las Américas celebrada en Santiago de Chile el 18 de Abril de 1998 se admitió que dentro del entorno político y económico existe la madurez suficiente para promover un nuevo conjunto de reformas institucionales en educación, finanzas, justicia y administración pública. Estas ideas fueron recogidas en lo que denominaron el "Consenso de Santiago"

En el informe del Banco Mundial para 1997 denominado "El Estado en un Mundo en Transformación" predominaba el enfoque neoinstitucional, más específicamente el discurso de Douglass North. La estrategia central para lograr la reconstrucción del Estado sería "aumentar la capacidad del Estado mediante la revitalización de las instituciones públicas. Ello comprende los siguientes elementos: establecer normas y controles eficaces para poner fin a las medidas estatales arbitrarias y luchar contra la corrupción arraigada; exponer a las instituciones estatales a una competencia mayor a fin de incrementar su eficiencia; mejorar el desempeño de las instituciones estatales mediante el aumento de las remuneraciones e incentivos, y hacer que el sector estatal responda más eficazmente a las

necesidades de la población, cerrando la brecha entre gobierno y pueblo mediante una mayor participación y descentralización" (Banco Mundial 1997:3).

La corriente del pensamiento dominante en la segunda generación de reformas es el enfoque neoinstitucional donde se trata de que el Estado cree los incentivos necesarios (normas y controles eficaces, competencia y participación ciudadana) para que el mercado funcione dentro de la lógica de

acumulación del capital. La capacidad del Estado para suministrar bienes colectivos en forma eficiente es una condición básica para crear el marco institucional necesario con el propósito de alcanzar el desarrollo. Para Prats i Catalá (2000:44) toda verdadera reforma del estado ha de ser, pues a la vez, organizativa e institucional ya que la institucionalidad no sólo tiene que ver con normas y reglas formales, sino también con los modelos mentales, actitudinales y valorativos por lo que el cambio de las reglas de juego de cualquier sociedad apunta a un largo plazo y tiene que ver con la reforma del marco institucional donde la organización está inserta.

En el discurso del presidente del Banco Interamericano de Desarrollo (BID), el Dr. Enrique Iglesias también se puede apreciar el predominio de la corriente neoinstitucionalista, el mismo apunta que "el éxito de las reformas económicas y de las estrategias de reducción de la pobreza requieren del aumento de la capacidad institucional" (Iglesias 2000: 20).

Todo lo anterior nos lleva a afirmar que el discurso de la obra de North ha sido ampliamente utilizado por los organismos multilaterales en sus estrategias y políticas hacia América Latina, en la década de los noventa, con la finalidad de implantar un modelo de economía de mercado.

6.3. Modo de Argumentación Discursiva

El texto analizado privilegia este modo de organización discursiva que según Charaudeau (1992) se basa en tres tipos de aserciones: de partida, de pasaje y de llegada.

Cuadro 9 La Relación Argumentativa

Párrafos Premisas Argumentos Conclusión

P1, P2 y P6

Supuestos conductuales tradicionales de la teoría neoclásica.

Economistas que piensan que

estos supuestos reflejan fielmente la conducta humana basándose en enfoques utilitaristas y de elección racional.

Economistas que piensan que con tales supuestos se pueden edificar modelos de conducta del mercado.

Modelos que tienden al equilibrio.

Rol pasivo de las instituciones.

La información es completa, perfecta con cero costo. (simétrica)

Modificación de los supuestos conductuales tradicionales porque han impedido cuestiones fundamentales.

La motivación de los actores es

más compleja y las referencias menos estables.

Los supuestos conductuales tradicionales son erróneos para la mayoría de los problemas interesantes.

Los modelos divergen.

Rol activo de las instituciones.

Incorporar las instituciones para que los economistas cuestionen los modelos conductuales tradicionales.

La información no es completa, es imperfecta y costosa.

Entender el porqué hay que modificar los supuestos para avanzar en las ciencias sociales (modificarlos).

Explicar, la dirección del cambio institucional.

Comprender la importancia de considerar a las instituciones.

Elecciones de los individuos en un mundo diferente al establecido por los neoclásicos.

Se tienen teorías verdaderas.

La elección de los individuos se puede medir.

(asimetría)

Afrontar las condiciones mentales.

P3 y P4 Teoría de la escuela neoclásica.

La teoría de las instituciones se edifica cambiando una teoría de la conducta humana, una teoría de los costos de negociación y una teoría de la producción.

Teoría de las instituciones.

Entendemos la importancia de

las instituciones.

P5

La racionalidad instrumental como postulado de la teoría neoclásica.

Los actores están parcialmente informados.

Idearán modelos subjetivos como

guía para elegir.

Es el postulado de racionalidad procesal el utilizado para la construcción de modelos conductuales donde se consideran a las instituciones.


En la obra de Douglass North se aprecia la argumentación como secuencia textual dominante. Argumenta este reconocido científico social para convencer y lograr persuadir con su discurso a la comunidad científica en el área de la ciencia social, más específicamente a los economistas. Para Molero (2001b) la argumentación se constituye en una práctica discursiva dirigida al receptor para lograr su adhesión. Molero citando a Adan (1992) sostiene que el discurso argumentativo intenta influir en las opiniones, actitudes o comportamientos en este caso de la comunidad científica, transformando en creíble y aceptable un enunciado (conclusión) basado en otro enunciado (argumento). Lo anterior se confirma en los párrafos seleccionados para el corpus en donde North

apunta hacia la construcción de una teoría para el cambio institucional y para llegar a ello parte de una crítica a los postulados de la escuela neoclásica.

El texto argumentativo se organiza a partir de las debilidades de los supuestos conductuales tradicionales, cuyos postulados no sirven para abordar una realidad compleja, cambiante y llena de

incertidumbre. En el caso estudiado los oponentes serían todos aquellos economistas sesgados y adversos al cambio, que sería lo nuevo en contraste con lo viejo o tradicional (Véase cuadros 6 y 7).

La argumentación siguiendo a Habermas (1988:37) "es el tipo de habla en que los participantes tematizan las pretensiones de validez que se han vuelto dudosas y tratan de desempeñarlas o de

recusarlas por medio de argumentos". Para Van Eemeren, et al. (2000:35) "la argumentación utiliza el lenguaje para justificar o refutar un punto de vista con el propósito de asegurar un acuerdo en las ideas".

El esquema utilizado para el establecimiento de una relación argumentativa en este artículo se inspira

en Charaudeau (1992) y en Calsamiglia y Tusón (1999). Se compone de tres elementos: una aserción de partida (datos iniciales o premisa). Un aserción de pasaje (argumentos para defender un nuevo enunciado) y una aserción de llegada (conclusión).

Dentro de este orden de ideas, tal como lo expresa Molero (2001b) "En un texto argumentativo puede

haber descripciones, narraciones, explicaciones que funcionan como argumentos o que refuercen la función persuasiva. Entre los recursos lingüísticos destacan, entre otros, el uso de la deixis personal, la antominia y los conectores que articulan el discurso polémico, así como los verbos del tipo decir, creer, pensar, opinar... estos textos suelen acompañarse de citas directas o encubiertas, comentarios u otros mecanismos que ayuden a reforzar las tesis defendidas".

En la obra "Instituciones, Cambio Institucional y Desempeño Económico", el autor se vale del recurso de la exaltación del yo (ver cuadro de las estrategias discursivas) y de citar ampliamente sus investigaciones anteriores y la de otros científicos de reconocido prestigio. Además se distinguen, cuando se refiere a la primera persona, la presencia de los verbos mencionados en el párrafo anterior. De esta manera él refuerza y defiende su tesis del cambio institucional soportado en los planteamientos del enfoque neoinstitucionalista.

Según Berruecos (2000) en la divulgación, el conocimiento científico aparece con el tinte de lo

novedoso, puesto que lo propio de la ciencia radica, justamente, en su constante evolución; su progreso no se detiene. Por ello para integrar la novedad, la divulgación recurre a la descripción, la designación y la explicación, sustancia que permite el anclaje.

En suma, siguiendo a Vasilachis de Gialdino, 1999 citado por Berruecos (2000) "se trata de situar lo

nuevo mediante una explicación, ya sea buscando la atribución de la causa a un efecto o de la causa en la intención que se esconde tras los actos; ya sea por medio de la atribución de una evaluación que pone de manifiesto la conformidad (lo familiar) o no conformidad (lo extraño) respecto del modelo, en función, generalmente, de una estructura bipolar".

Esta estructura bipolar o binaria se aprecia en el discurso de North donde hay un antes y un pasado y un presente, conectado al futuro cuando expresa, valiéndose de la retórica (metáfora), que todavía faltan algunas de las piezas del rompecabezas, pero a pesar de ello la dirección que debemos seguir es bien clara.

North para edificar su teoría del cambio institucional se basa en el pasado, en lo que ya está escrito y asumido como la verdad por numerosos economistas por lo que a través de sus argumentos y explicaciones trata de desmantelar y refutar los supuestos conductuales tradicionales, los modelos utilitaristas y de elección racional. North parte de una crítica de los supuestos de la escuela neoclásica para llegar a su conclusión o propuesta "el cambio institucional", por lo que hay un antes y un después; de lo estático y equilibrado se pasa al cambio, la complejidad y las incertidumbres. North refuerza sus planteamientos con el soporte teórico del enfoque neoinstitucionalista.

Una novedad en la obra de North lo constituye la definición de las instituciones como: "las reglas del juego en una sociedad o, más formalmente, son las limitaciones ideadas por el hombre que dan forma a la interacción humana. Por consiguiente, estructuran incentivos en el intercambio humano, sea político, social o económico. El cambio institucional conforma el modo en que las sociedades evolucionen a lo largo del tiempo, por lo cual es la clave para entender el cambio histórico" (North, 1995:13).

Así mismo, North divide las limitaciones en informales y formales. Las informales son las que provienen de información transmitida socialmente y son parte de la herencia que llamamos cultura (North 1995:55) por lo que este tipo de limitaciones por derivarse de la cultura no cambiarán de inmediato como reacción a cambios de las reglas formales (North 1995:65) definidas estas últimas como las normas o reglas formales que incluyen reglas políticas (y judiciales), reglas económicas, y contratos (North 1998:67).

La novedad para Lakoff y Jhonson 1995 citados por Berruecos (2000:117) implica la solución de contradicciones consideradas como verdades, en este caso los supuestos de la escuela neoclásica.

Entramos ahora al terreno de la secuencia, siguiendo a Adan (1992) citado por Molero (2001a) este autor propuso cinco tipos de secuencias: narrativa, descriptiva, argumentativa, explicativa y dialogal, además el autor explicita que uno de los principios de esta teoría es que los textos se componen de una o más secuencias, esta afirmación la observamos en el texto de North. Así lo verifica Veslin (1988) citado por Molero (2001a) quien define al texto científico como aquél que "utiliza procedimientos de todas las tipologías (se describe, se explica...) pero lo que singulariza es la

capacidad de relacionar acontecimientos (hechos reales aislados) con ideas (conjunto de conocimientos construidos en las ciencias). Agrega Molero que el tipo de secuencias argumentativas y explicativas son importantes en el discurso científico, sin dejar de lado la secuencia narrativa.

A este respecto se pronuncia Ianni (2000:142) quien manifiesta que "la actividad intelectual del

científico social generalmente se refiere a la realidad. Trabaja con hechos y evidencias, datos y significados, nexos y procesos, jerarquías y estructuras, diversidades y desigualdades, continuidades y discontinuidades, rupturas y transformaciones. Ya que la realidad es compleja, intrincada, opaca e infinita, la reflexión es llevada a taquigrafiar y seleccionar, para comprender y explicar, o esclarecer". Esto es lo que ha realizado North en su texto como científico social.

La secuencia predominante en el texto de North es la argumentativa y explicativa porque intenta que

la comunidad científica, en especial los economistas comprendan, acepten, afirmen o cambien de opinión a favor de su planteamiento. Tiene como propósito el discurso de North persuadir y legitimarse en el tiempo.

En la obra de North también hay descripción y narración. Se califica por ejemplo de "tradicional" a los

supuestos conductuales neoclásicos, se dan numerosos ejemplos por lo que recurre North a la historia económica de Estados Unidos y de Europa (ver cuadro de estrategias discursivas) y relata hechos históricos importantes que sirven de argumento para validar su teoría. También se nombran importantes científicos estudiosos en el área de la ciencia social, se definen conceptos como el de cultura e instituciones entre otros. Las explicaciones en el texto de North contribuyen a delimitar el problema sobre la base del conocimiento existente, así el autor cita, clasifica, repite y ejemplifica.

6.4 Estrategias discursivas

A continuación, en el cuadro 10, se resumen las estrategias discursivas que más destacan en la obra de Douglass North

Cuadro 10

Estrategias Construcción Recursos

Verosimilitud El autor Douglass North dice tener la verdad. Con frecuencia utiliza expresiones tales como: "A mí juicio" y contrasta con la teoría neoclásica.

Argumento. Parte de viejos supuestos para edificar una teoría de las instituciones bajo nuevos modelos.

Polifonía Es un discurso polifónico ya que hay muchas voces presentadas mediantes citas directas o indirectas que se manifiestan en el discurso; esto se encuentra explícito en toda la obra de North; no obstante en los párrafos seleccionados solo se observan las citas directas (en el párrafo 6 cita a Becker).

Las citas de los autores de referencia científica como Becker (P6).

Comparación Se comparan los supuestos conductuales neoclásicos (equilibrio) con un escenario complejo y lleno de incertidumbre (no equilibrio).

Exagera lo negativo de la conducta de la escuela neoclásica y lo califica de "tradicional".

Exclusión Se excluye a los partidarios de los supuestos conductuales tradicionales.

Califica y describe lo negativo del otro. Ejemplo cuando plantea: "esto es erróneo", "están sesgados".

Exaltación del

yo

Necesidad del escritor científico del ser

creíble para que los economistas acepten sus aseveraciones.

En la obra de North nos encontramos

expresiones tales como: "mi objetivo", "voy a recorrer", "abandoné", "a mi juicio", "mi teoría", "quiero atribuir", "creo yo", "nuestro interés", "permítaseme dar una vuelta", "quiero demostrar", "empezaré examinando", "concluyo este estudio" entre otros. ( El "yo" explícito)

Persuasión Presenta una estructura argumentativa. Tiene un lenguaje para los especialistas en este campo (comprensión) para convencerlos y persuadirlos.

Los argumentos para la adquisición o el cambio de actitudes e ideología de los economistas (cambio de opinión).

Legitimación El logro del consenso y el reconocimiento, la aceptación del enfoque neoinstitucional. Su obra científica lo legitima como científico social.

Utilización de recursos retóricos, Ej.: cuando plantea edificar una teoría del cambio institucional o cuando afirma que faltan algunas de las piezas del rompecabezas.

Reproducción Que el cambio de actitud y de ideología persista.

North crea un concepto novedoso de instituciones y edifica un modo de enfocar los

problemas con miras a la creación de una teoría del cambio institucional.

Definición Delimita el problema sobre la base del conocimiento existente. Se especifican

rasgos característicos.

En la obra de North encontramos la definición de instituciones, cultura e ideología, instituciones

formales e informales.

Clasificación Se distribuye algún concepto en diferentes agrupaciones por similitud o diferencia.

North clasifica las instituciones en formales e informales y las explica en capítulos separados.

Ejemplificación North recurre en su obra constantemente a la ejemplificación para concretar sus argumentos y aseveraciones para ello acude a la historia americana y europea.

Ej.: de la historia económica de los Estados Unidos en el siglo XIX, cuando se refiere a la esclavitud, describe la forma en que los modelos constitucionales evolucionaron en Inglaterra durante el siglo XVII; los feudos, en la Europa medieval, al empresa regulada a principios de la Europa moderna, los estados generales en la Francia del siglo XV, la General Motors en el siglo XX, de Galileo a Darwin; los piratas sobre la guerra naval, el fabricante de sustancias químicas del siglo XX, la evolución de Inglaterra y España a comienzos del siglo XVI.

Fuente: Elaboración propia.

En el cuadro en referencia las estrategias de reproducción, definición, clasificación y la ejemplificación no llegan a convertirse en estrategias propiamente dichas, al menos en el corpus seleccionado pero si son recursos lingüísticos y discursivos que están presentes en la obra de North.

7. Conclusiones

La obra de Douglass North parece configurarse en el dominio del modelo de elección racional, a pesar de su gran avance y aporte para la ciencia social por tratar de construir una teoría del cambio institucional y mejorar el concepto de instituciones. Se parte de los supuestos conductuales tradicionales, de lo anterior, de lo viejo y durante el desarrollo de la obra se pasa de lo tradicional a lo nuevo, al cambio, al deber ser.

North nos habla de un tipo de racionalidad procesal o limitada para diferenciarla de la instrumental, pero la novedad es que bajo un esquema racional incorpora a las instituciones, pero todo llega hasta allí, queda limitada no sólo la racionalidad, sino también el conocimiento y la misma ciencia. El supuesto de la conducta económica que considera a los individuos como maximizadores y egoístas queda inalterado siempre y cuando se introduzcan las instituciones dentro de las elecciones económicas de los individuos.

Proponemos liberar a la razón en un contexto transdisciplinario donde se consideren no solamente la economía, sino también otras disciplinas tales como: la historia, la lingüística, la sociología, la filosofía, la antropología, el derecho entre otras, solo así la ciencia económica podrá avanzar en el terreno científico al momento de tratar de abordar una realidad cambiante y compleja.

El texto escrito escogido y analizado bajo el modelo lingüístico fue la obra de Douglass North que se corresponde con el tipo de discurso científico, la obra presenta coherencia; se observan, sin embargo, algunos problemas de traducción ya que no está en su lengua original; este tipo de discurso es

altamente polifónico ya que están las voces de terceros que soportan los argumentos que da el autor con la intención de lograr la persuasión y la legitimación, es decir convencer no sólo a la comunidad científica sobre la idea del cambio institucional, sino también a los políticos para incorporar las reformas institucionales en las políticas públicas del gobierno, por lo que el discurso de North ha sido utilizado por el gobierno de los Estados Unidos y por los organismos multilaterales en sus lineamientos de política y directrices para prestar asistencia técnica y financiera a los países de la América Latina.

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Anexo: Corpus tomado del libro Instituciones, Cambio Institucional y Desempeño Económico.

Párrafo 1.

Pág. 31 Capítulo III. Supuestos conductuales en una teoría de las instituciones.

La especulación en el terreno de las ciencias sociales descansa, implícita o explícitamente, en conceptos de la conducta humana. Algunos enfoques se basan en el supuesto de utilidad esperada de la teoría económica o en la aplicación de ese supuesto conductual en otras disciplinas de las ciencias sociales, llamado también teoría de la elección racional. Otros enfoques plantean cuestiones totalmente fundamentales sobre el enfoque económico tradicional. Aunque conozco muy pocos economistas que en realidad piensan que los supuestos conductuales de la economía reflejan fielmente a la conducta humana, en su mayoría también creen que tales supuestos sirven para edificar

modelos de conducta del mercado en la economía y que, aún siendo útiles, siguen constituyendo el mejor juego o modelo para estudiar la política y las demás ciencias sociales.

Párrafo 2.

Pág. 31 Capítulo III. Supuestos conductuales en una teoría de las instituciones.

A mi juicio, estos supuestos conductuales tradicionales han impedido que los economistas enfrenten algunas cuestiones en verdad fundamentales y que una modificación de estos supuestos esencial para avanzar en las ciencias sociales. La motivación de los actores es más compleja (y sus preferencias menos estables), que la de la teoría aceptada que afirma polémicamente (y de un modo menos legible) que entre los supuestos, conductuales, en términos generales, está el supuesto implícito de que los actores poseen sistemas cognoscitivos que ofrecen modelos verdaderos de los mundos entre los cuales realizan sus elecciones o, cuando menos, que los actores reciben información que lleva a la convergencia de modelos inicialmente divergentes. Obviamente esto es erróneo para la mayoría de los

problemas interesantes de que estamos ocupándonos. Los individuos hacen sus elecciones basados en modelos derivados subjetivamente que divergen entre los individuos en tanto que la información que reciben los actores es tan incompleta que en la mayoría de los casos estos modelos subjetivos no muestran tendencia alguna a converger. Únicamente cuando entendemos estas modificaciones en la conducta de los actores podemos encontrar sensatez en la existencia y estructura de las instituciones y explicar la dirección del cambio institucional.

Párrafo 3.

Pág. 43. Capítulo IV. Una teoría del costo de negociación del intercambio.

Mi teoría de las instituciones está edificada partiendo de una teoría de la conducta humana combinada con una teoría de los costos de negociación. Cuando las combinamos podemos entender porqué existen las instituciones y qué papel desempeñan en el funcionamiento de las sociedades, y si

agregamos una teoría de la producción podremos analizar las funciones de las instituciones en el desempeño de las economías.

Párrafo 4.

Pág. 139. Capítulo XII. Instituciones, teoría económica y desempeño económico.

Quiero atribuir un papel mucho más fundamental a las instituciones en las sociedades: son el determinante subyacente del desempeño de las economías. Sí queremos construir una teoría dinámica del cambio – algo que falta en la corriente principal de la economía y que fue tratado muy imperfectamente en la teoría marxista – debe edificarse un modelo del cambio institucional. Aunque es verdad que todavía nos falten algunas de las piezas del rompecabezas, el esbozo de la dirección que debemos tomar es, creo yo, bien claro.

Párrafo 5.


La racionalidad instrumental, postulado de la teoría neoclásica, da por sentado que los actores poseen

la información necesaria para evaluar correctamente las alternativas y en consecuencia hacer elecciones que alcanzarán los fines deseados. De hecho, este postulado ha supuesto implícitamente la existencia de un conjunto particular de instituciones y de información. Si las instituciones desempeñan un papel puramente pasivo, de modo que no constriñen las elecciones de los actores, y si los actores poseen la información necesaria para hacer elecciones correctas, entonces el postulado de la racionalidad instrumental es el bloque correcto de la construcción. Por otra parte, si los actores están parcialmente informados, idearán modelos subjetivos como guías para la elección y sólo muy imperfectamente podrán corregir sus modelos con retroalimentación de información. Entonces un postulado de racionalidad procesal constituye el bloque esencial de construcción para teorizar.

Párrafo 6.


Una incorporación de instituciones obligará a los científicos sociales en general, y a los economistas en

particular, a cuestionar los modelos conductuales que fundamentan sus disciplinas y, en consecuencia, a explorar mucho más sistemáticamente de los que lo hemos hecho hasta la fecha, las consecuencias del procesamiento de información imperfecto y costoso en la consiguiente conducta de los actores. Los científicos sociales han incorporado los costos de información en sus modelos, pero no han afrontado las condiciones mentales por medio de las cuales los individuos procesan información y llegar a conclusiones que dan forma a sus elecciones. En la economía hay un supuesto generalmente implícito de que los actores pueden identificar correctamente la razón de sus predicamentos (es decir, tener teorías verdaderas), conocer los costos y beneficios de elecciones alternativas, y saber cómo actuar en relación con ellas (véase, por ejemplo, Becker 1993). Nuestro interés en la elección racional y en la hipótesis del mercado eficiente nos ha cegado las consecuencias que tiene la información incompleta y la complejidad de medios ambientes y de percepciones subjetivas del mundo externo en que se mueven los individuos. No hay nada en el paradigma del actor racional que no pueda curarse con una

saludable percepción de la complejidad de la motivación humana y de los problemas que surgen del procesamiento de la información. En tales condiciones los científicos sociales deberían entender no sólo por qué razón existen las instituciones, sino también cómo influyen en los resultados.

Notas

1) "El giro lingüístico hace referencia a un cambio de perspectiva en el modo de abordar los problemas filosóficos, que cada vez más son considerados como problemas de lenguaje" (Rivera, 2000:331).

2) Representan las operaciones que realiza un lector para seleccionar la información importante y suprimir la marginal o secundaria; permiten reducir grandes bloques significativos (reducción semántica) hasta obtener una estructura de los significados más importantes contenidos en el corpus.

3) El profesor Douglass North nació en Cambridge, Massachussets, en 1920. Estudió en Europa y completó sus estudios en Nueva York y en Connecticut. Se graduó en la Universidad de Berkley, California y, después de haber estado enrolado en la Marina Mercante durante la Segunda Guerra Mundial, regresó con el firme propósito de hacer un postgrado en Economía (PNUD, 2001:1).

4) "En ésta, su obra más acabada, plantea la importancia fundamental del marco institucional para el desarrollo, además de marcar el inicio formal del desarrollo del nuevo paradigma neoinstitucional" (Ayala y González, 2001: 46).

5) "Uno de los economistas de mayor influencia en North fue Joseph Allois Schumpeter (1911), quien destacó, además de la innovación, el papel de las instituciones y del cambio institucional como factor fundamental para el desarrollo y su importancia para estimularlo o desalentarlo" (Ayala y González, 2001: 45).

6) El primer borrador de su manuscrito lo escribió cuando era miembro del Centro de Estudios Avanzados en las Ciencias de la Conducta, sostenido por la beca Grant # BNS 8700864 de la Fundación Nacional para la Ciencia (North 1995:8).

7) Profesor de historia y economía en la Washington University de Saint Louis. Fue nombrado Profesor

Luce of Law and Liberty en el departamento económico de la Washington University en 1983, y un año más tarde ocupó el cargo de director del Centro de Economía Política hasta 1990. Entre 1966-67 fue becario de la Facultad de Ford en Ginebra, Suiza. (PNUD 2001:1)

8) "La notable influencia intelectual de North se refleja claramente en un dato incontrovertible: es el

economista más citado en los últimos años. De acuerdo con el Premio Nobel de Economía de 1993, R. Fogel, las citas a los trabajos de D. North tomados de la base de datos de las ciencias sociales que se inicia en 1972 arroja los siguientes resultados: en 1972-1985 el número de citas aumentó a un promedio de 50 por año; de 1985 a 1989 el promedio aumentó a 70, y en la primera mitad de los años noventa se elevó a más de 130" (Ayala y González 2001:44). Actualmente, North no sólo es el más citado entre los historiadores económicos, sino también es el autor más citado por economistas, independientemente de su campo de estudio. Asimismo, los no economistas siguiendo a Ayala, también han seguido crecientemente su obra.

9) Autores como Ayala y González han afirmado que las teorías de las instituciones, la elección económica y social, los derechos de propiedad, los contratos, el análisis económico del derecho, las teorías de los costos de transacción, de los incentivos, de la agencia y la de las fallas del mercado, se integraron con el fin de ofrecer una visión más rica y rigurosa de la realidad económica.

10) Ocupa la cátedra extraordinaria Ignacio Ramírez en la Facultad de Economía de la UNAM desde 1994. Ha escrito otros libros.

La obra de DouglassC. North

Douglass Cecil North esun hombre del siglo XX. Nació en Cambridge, Massachussetts, Estados Unidos,en abril de 1920 y ha dedicado más de 50 años de su vida al estudiode la sociedad y de la ciencia económica. Si bien su decisión de estudiareconomía fue un tanto circunstancial, sus trabajos son sistemáticosy están dotados de un renovado interés por recuperar la esencia delanálisis de la economía, nacida de la obra de Smith (1776), quien aportósu teoría de los precios en tanto mano invisible que guió los interesesprivados, pero que al concebir exógenas a las instituciones, dio lugar a quese introdujeran y dominaran la disciplina los enfoques neoclásicos de optimizaciónahistórica e impersonal de la economía. Ello dio lugar, entre otras,a la crítica de la llamada vieja escuela institucional estadounidense, lacual concibió a la economía como un complejo conjunto de factores interrelacionadosque escapan a cualquier representación de simples ecuaciones resolubles queconducen al sistema económico y a la sociedad al equilibrio y la armonía.

Sin lugar a dudas, uno de los economistasde mayor influencia en North fue Joseph Allois Schumpeter (1911), quien destacó,además de la innovación, el papel de las instituciones y del cambioinstitucional como factor fundamental para el desarrollo y su importancia para estimularloo desalentarlo. Obviamente, el estudio de los factores institucionales no ha sidola única preocupación de los economistas institucionales (nuevos yviejos), pero son éstos quienes hicieron de ese importante factor el elementocentral del desarrollo económico. A diferencia de los economistas tradicionales,North planteó la importancia de las instituciones en un sentido amplio parael logro del crecimiento y el desarrollo económicos de las naciones a partirdel estudio de situaciones concretas en países determinados.

La preocupación por la economíay sus efectos, por el cambio, por la dinámica de la economía real,por el efecto de las instituciones y por la insuficiencia de la teoría económicapredominante para explicar el funcionamiento real de la economía, se desarrollaen gran parte de su obra principal.3 Así, en 1961 con Economic Growth of the UnitedStates, analiza cómo mediante un solo sector (plantaciones de algodón)se estimula el desarrollo de otros sectores y se permite la especializacióny el comercio interregional; en 1966 empieza su largo camino para restituir la importanciade la historia económica y las instituciones y publica Growth and Welfarein the American Past: A New Economic History. Ahí muestra cómolos cambios en la organización desempeñan un gran papel en el cambiotecnológico; en 1970 da a la luz An Economic Theory of the Growth of theEastern World, con Robert Thomas, donde recoge la larga experiencia de la construccióninstitucional europea; en 1971 aparece Institutional Change and American EconomicGrowth, con Lance E. Davis, en donde reafirma su convicción acerca dela insuficiencia del marco de la teoría económica neoclásicapara explicar por qué unas sociedades cambian y otras no, lo que le llevaa replantear en 1973 su análisis del éxito europeo; en efecto, en 1973con R.P. Davis publica The Rise of the Western World: A New Economic Historyy replantea la necesidad de nuevas herramientas para el análisis de la evoluciónde la economía real por medio de una relectura de la historia económicaa partir del estudio de las instituciones particulares de cada país; en 1977da a conocer "The First Economic Revolution", nuevamente con R.P. Thomas,enReview History Economic, y en 1978 Structure and Performance: the Taskof Economic History.

La revolución neoinstitucionalistaha sido, gracias a la contribución decisiva de North, el contrapeso que haobligado a la economía convencional a "dejar de flotar en el aire"como señala R. Coase, para convertir

http://revistas.bancomext.gob.mx/rce/sp/articleReader.jsp?id=4&idRevista=40#3

ala economía en lo que realmente debería ser: una disciplina que guarderelación con aquello que en verdad sucede en el mundo real. Pero ademásel neoinstitucionalismo impulsado por North superó al institucionalismo tradicional,que había caído en desuso, quizá por méritos propios,pero sobre todo porque su indudablemente valioso esfuerzo intelectual se concentróen la descripción y acumulación de monografías sobre las institucionesen un sentido amplio, que aunque contribuían a mejorar el conocimiento delas instituciones, sus resultados no dejaban de ser también ambiguos. En contraste,el neoinstitucionalismo logró la hazaña de proveer a la economíade una teoría de las instituciones que en verdad se tradujera en un marcoteórico riguroso y analíticamente poderoso para probar que las institucionessí son relevantes para el desempeño de una economía y, también,que la teoría de las instituciones es una herramienta heurística sinla cual habría el riesgo de volver a caer en la mera descripción delas instituciones.

La agenda deinvestigación del neoinstitucionalismo

Aunque se ha avanzado en la difusión,el entendimiento y el análisis teórico y empírico del papelde las instituciones, aún hay muchas preguntas que no tienen respuestas satisfactoriasy que deberían formar parte de los actuales proyectos de investigación.Las siguientes preguntas son un buen ejemplo que ilustra la pertinencia del neoinstitucionalismoen las economías desarrolladas y en desarrollo:

¿Cómo lograrque en los países en transición al mercado y a la democracia surjanlas instituciones pertinentes que permitan establecer un círculo virtuoso:fortalecimiento del mercadofortalecimiento del gobierno? ¿Esposible que esta transición pueda ocurrir con éxito, dado el conjuntode incentivos tan débiles que tienen los regímenes políticosen estos países?

¿Cómo podríaun mejor entendimiento del papel de las instituciones en el crecimiento influir enlas posibles formulaciones de políticas públicas? ¿Las tomaríanen cuenta las élites en el poder? ¿Mejoraría el desempeñode las políticas públicas?

¿Podránimplantar con éxito reformas institucionales los países pobres, dadosu bajo grado de desarrollo? O, dicho de otro modo, ¿pueden los paísespobres, con una infraestructura institucional tan precaria, tener el mismo éxitoque las economías de desarrollo medio que habían logrado acumular unimportante acervo de instituciones?

¿Cuál esel efecto de la integración regional o mundial en la demanda de nuevas institucioneso en su reforma? ¿El entorno internacional estimulará o frenarála creación de nuevas instituciones?

En el marco de la globalización:¿cuál es la importancia de las reformas institucionales?¿Cómoinfluye la globalización en las instituciones? ¿No es acaso la globalizaciónuna fuerza contradictoria que erosiona e incluso destruye a las instituciones y nolas sustituye con nada? ¿Pueden las economías sin instituciones serguiadas sólo por el mercado?

¿Podríamos,a partir del análisis de algunas experiencias, identificar el tipo de gobiernosy reformas que son necesarias? ¿Qué tipo de instituciones debe proveerel gobierno para estimular el crecimiento? ¿Qué tipos de gobierno proveeninstituciones más eficientes y políticas más congruentes?

¿Cuálesson las políticas que la experiencia ha mostrado son las más razonablespara promover el crecimiento?

Las anteriores preguntas sencillamenteno se las hacía ningún gobierno o institución multilateral deldesarrollo y ni siquiera los académicos en ningún lugar del mundo haceapenas unos cuantos años. Este panorama cambió mucho desde la apariciónde la primera obra de North en 1973, aunque sus siguientes libros confirmaron losanuncios y descubrimientos que el historiador, en colaboración con R. P. Thomas,había presentado como una primicia en su importante obra:Ascenso del mundooccidental. En su segundo libro, Estructura y cambio en la historia económica(1981), ya aparece el esbozo de una primera teoría de las instituciones enla que alude expresamente a la relevancia de los arreglos institucionales, los contratosy los derechos de propiedad para el desempeño. En 1990 presenta en su libroInstituciones, cambio institucional y desempeño económico, unasíntesis de sus principales ideas. Era claro que había nacido una teoríaformalizada de las instituciones. No cabe duda de que a partir del "jalón"teórico de North se desencadenan otros esfuerzos intelectuales que estabanahí pero sin nada que los articulara y proyectara.

Los desafíosdel neoinstitucionalismo

A pesar del reconocimiento crecientedel neoinstitucionalismo, y en particular de la obra de North, cabría admitirque todavía falta mucho por avanzar para que se reconozcan más ampliamentela importancia y la pertinencia de las instituciones para alcanzar el desarrollo.8De entrada, puede decirse que los académicos no han terminado por aceptaruna revisión a fondo de su paradigma y de su visión de la economía.Este cambio no es un proceso fácil y tampoco pueden esperarse resultados radicalesen poco tiempo, simplemente porque el cambio de ideas también significa elcambio de los intereses políticos que a menudo defienden los académicos.Los gobiernos, por su parte, es muy probable que no conozcan o ni siquiera tengannoticias sobre los argumentos analíticos que se han generado al respecto.Pero, además, sencillamente no tienen incentivos para erigir institucioneseficientes que, a su vez, promuevan el crecimiento; por el contrario, los incentivosdominantes son mantener las actuales instituciones, independientemente de su ineficienciae inequidad. Esto es así porque las élites (incluidos académicos,políticos y burócratas) encumbradas en el poder defienden sus interesesmás inmediatos y en consecuencia no son sensibles a las necesidades de largoplazo reflejadas en las demandas de cambio institucional.

La obra de North está muylejos de ofrecer un visión simplista, según la cual bastaríacon introducir reformas institucionales para remontar los ancestrales problemas dela pobreza; por el contrario, subraya las grandes dificultades a que se enfrentanlas economías para prosperar, crear riqueza, fortalecer la democracia, garantizarderechos y acceso a la justicia a la mayoría, aun si se hiciera la reformainstitucional. Dicho autor no piensa cándidamente que la reforma de las institucionesresolverá los problemas de la noche a la mañana. No, tan sólosubraya que si no se toman en cuenta las instituciones el desarrollo sin duda sepospondrá indefinidamente o seguirá su curso reptante, lo que élllama "una vía ineficiente de desarrollo" que desperdiciarárecursos y esfuerzos enormes en la redistribución, pero no los harápara generar riqueza. 9

La desregulacióndel transporte aéreo entre 1980 y 1997 en Estados Unidos ha permitido quelas tarifas reales disminuyan 40%, el número de pasajeros transportados crezca2.25 veces, el número de rutas atendidas se eleve 1.25 veces y el empleo aumentecasi dos veces; es decir, los mercados se volvieron más competitivos.12

La simplificaciónadministrativa en Nepal permitió en un plazo relativamente corto facilitarel establecimiento de negocios y empresas, y el país comenzó a sermás atractivo a los inversionistas locales y foráneos.

El Tratado de Libre Comerciode América del Norte ha permitido un creciente intercambio entre México,Estados Unidos y Canadá, el cual no tiene precedente. México se haconvertido en los últimos cinco años en uno de los cinco paísesexportadores más importantes del mundo. El empleo en la zona, en lugar dehaber disminuido, como lo habían predicho sus críticos, ha aumentadode manera significativa.

Las instituciones quehan favorecido la constitución de la Unión Europea han conformado connotable éxito un bloque de economías con el mercado más grande,después del de América del Norte.

Las reformas de las institucioneselectorales en México permitieron un fortalecimiento de la democracia sinprecedente en el país.

En China las reformasdel mercado en distintas materias, como derechos de propiedad y contratos, han sidocruciales para mantener altas tasas de crecimiento durante los últimos 25años, las más notables en la historia de este país, y muy destacadassi se les compara con cualquier otra economía del mundo. Si se considera alas siete economías provinciales de China por separado, todas ellas son lasde más alto crecimiento en el mundo en los últimos años. Durante2000 China fue el país del mundo que atrajo más inversión extranjera;la razón no sólo es el tamaño de su mercado, sino sobre todolas reformas institucionales que lo han permitido.

A pesar de las enormesdificultades de todo tipo a que se enfrentan los países otrora socialistas,no cabe duda de que un buen número de diagnósticos y propuestas dereformas elaborados desde la perspectiva neoinstitucionalista han sido muy útiles;si bien estos países no han tenido el éxito que a todos gustaría,no cabe duda que haber mejorado la comprensión de los problemas institucioneses en sí mismo un avance notable. Algunos países otrora socialistas,como Polonia, Hungría y la República Checa, han logrado avances significativosen sus procesos de reforma de mercado. Brunetti encontró evidencias de queen dichos países el aumento del índice de credibilidad (de 4 sobre5 puntos) ha contribuido a un incremento del ingreso per cápita hasta en másde 15% respecto a los países antes socialistas que mantienen índicestodavía muy bajos, excepto Polonia, donde el crecimiento se explica máspor reformas de mercado.1315Estos arreglos prosperan con más facilidad en la democracia que en los regímenesautoritarios y son estos arreglos los que pueden evitar o disminuir significativamenteque los privilegios y los intereses especiales se mantengan. Las restricciones políticas,derivadas de un sistema democrático, favorecen la construcción de institucionesque permitan el desarrollo de derechos de propiedad y contratos creíbles yconfiables. Éste es un factor crucial para desarrollar intereses incluyentesy de largo plazo.16

Si bien es cierto que North sentólas bases teóricas que permitieron subrayar la necesidad de instituciones,también previno sobre las dificultades para diseñar y mantener buenasinstituciones. El hallazgo de North es doble: por una parte, apuntó que elmercado no es capaz de generar las instituciones necesarias para el crecimiento,pero, por otra, señaló que el Estado a menudo provee y mantiene institucionesineficientes e inequitativas. Entonces una pregunta




que debe responder la teoríade las instituciones es: ¿cuáles son los mecanismos que permiten mantenerbuenas instituciones?, o bien, ¿por qué lo más comúnes que los países conserven malas instituciones? Una primera respuesta deNorth es que el intercambio voluntario en el mercado es, en sí mismo, un mecanismodébil y frágil para lograrlo y más bien genera conflictos interminablesy costos entre las partes involucradas. Aún más, una economíadejada a la libre negociación del mercado producirá resultados ineficientese inequitativos. Por su parte, el Estado no garantiza por sí mismo la creaciónde buenas instituciones, pero no cabe duda de que se necesitan instituciones públicasoperadas por un tercer partido que mantengan y mejoren e incluso permitan crear mercados.Entonces la pregunta es: ¿queda algún papel al Estado, a pesar de queno garantiza buenas instituciones? La respuesta es sí, el Estado puede funcionarrazonablemente bien si es acotado por las instituciones y su papel básicodebería ser el de mantener una relación mutuamente beneficiosa. Deacuerdo con ello, los derechos individuales bien protegidos se refuerzan en la democracia,restringen la predación, proveen de mayor seguridad y confianza a los individuoscreando, de este modo, condiciones para el desarrollo de los mercados.

En este ambiente, la inversióny la productividad se vuelven los mecanismos clave en la creación de la riquezay se evita o disminuye la predación o la lucha por el reparto del excedentesocial. Si este "círculo virtuoso" se establece, entonces la "víaeficiente del desarrollo" consistirá en "crear" y no en "tomar"la riqueza. Si, por el contrario, se establece un régimen políticoen el cual el Estado no esté sometido a controles, se perderá la posibilidadde contar con instituciones que permitan corregir dinámicamente el diseñode las instituciones y la aplicación de políticas. La idea de Northes que el crecimiento es posible a pesar de los mercados imperfectos y de las fallasinstitucionales, siempre y cuando se puedan ir corrigiendo en el tiempo las políticas,sencillamente porque se tienen los mecanismos que lo permiten.

Los críticos del neoinstitucionalismohan señalado que hay evidencias claras de que muchos países han crecidorápidamente y elevado varias veces sus niveles de ingreso per cápitaa pesar de que tienen malas instituciones, de que hay corrupción, de que losderechos de propiedad no están bien definidos, de que cuentan con un sistemalegal frágil y vulnerable a las presiones de los grupos de interés,y de que la democracia como sistema de representación política no hasido la regla. De manera más específica, la pregunta que se hacen estoscríticos es: ¿por qué China, Corea del Sur, Tailandia, Singapury Malasia han logrado un crecimiento notable si no tienen instituciones democráticasparecidas a las de los países exitosos de Occidente? Es decir, la preguntarelevante es: ¿qué tan posible es el crecimiento con institucionesmalas o incluso sin ellas? La respuesta que probablemente daría North es queel crecimiento es posible con malas y aun sin instituciones, pero tambiénseñalaría que este crecimiento no será sostenible en el largoplazo y tampoco eficiente ni equitativo.

La idea de North es que un conjuntode "males públicos" inhibirán o francamente frustraránel crecimiento. En efecto, derechos ambiguos, contratos no obligatorios, sistemaslegales precarios, democracias débiles o inexistentes, predación ycorrupción permitirán el crecimiento, pero muy por debajo de sus posibilidadespotenciales y no en el largo plazo. Estos males públicos pueden permitir elcrecimiento en países de alta corrupción y sin defensa de derechos,pero más temprano que tarde los efectos de las malas instituciones produciránun colapso de esas sociedades, porque sus estructuras de gobernación son esencialmenteinestables y vulnerables al ataque de grupos predadores.

Si la anterior respuesta llegaraa convencer a los críticos, quedaría otra pregunta igualmente pertinente:¿si las instituciones son tan importantes, por qué en muchos paísesno se cambian las instituciones malas por buenas? O bien, ¿cuáles sonlos factores que han inhibido en los países pobres la creación de buenasinstituciones?

Una primera respuesta es que lasinstituciones no han sido buenas porque no hay los incentivos suficientemente poderosospara que los agentes se involucren en la construcción de buenas institucionesy, en particular, que sean capaces de incluir los intereses de todos los grupos yciudadanos. Y, a su vez, no se tienen estos incentivos porque los intereses de losgrupos en el poder por lo general son estrechos, en el sentido de que fijan la atenciónsólo en logro de las metas de los grupos. Así, estos intereses llegana divergir entre los grupos porque surge una incompatibilidad de incentivos entreagentes; por ejemplo, los intereses de los banqueros difieren de los intereses delos industriales, los de la gran industria difiere de los de los pequeñosindustriales, lo cual produce un intercambio costoso y poco eficiente. En este contexto,el Estado no llega a presentar políticas que reflejen los intereses de todoslos grupos, es decir, que los incluyan. Una posibilidad es crear instituciones quepermitan atenuar esta incompatibilidad de intereses, pues sin ellas los frutos dela especialización y el intercambio se pierden o no logran alcanzar su potencial.

También habría quecobrar conciencia de que las necesidades y demandas del presente no son congruentescon las del futuro. Una reforma fiscal que busque aumentar la carga tributaria puededesalentar la inversión o disminuir la competitividad en una economíaglobal o desincentivar el trabajo y la inversión. Es probable que una reformafiscal de ese tipo sea crucial en el corto plazo para remontar la debilidad del Estadoy su baja capacidad de promoción del desarrollo, pero esta "incongruenciaintertemporal" puede contribuir a obstruir tanto la reforma fiscal como el crecimientoeconómico en el largo plazo, lo cual se traduciría evidentemente enun estancamiento indefinido.

Esta incongruencia plantea un problema:¿cómo conciliar los intereses de los agentes de corto plazo con losde largo término? Y ¿por qué surge esta incongruencia? Una posiblerespuesta es porque los intereses estrechos de corto plazo no incluyen los de lasmayorías en el largo plazo. Es decir, hay una clara incongruencia intertemporalentre las

políticas estrechas de corto plazo y las incluyentes de largo plazo.En este contexto, no es fácil convencer a los agentes de sacrificar beneficiosde corto plazo, por ejemplo, aumentando los impuestos para incrementarlos en el largoplazo. Un ejemplo común en los países pobres es que las institucionesfiscales que buscan premiar el ahorro y la inversión suelen estar completamentedesalineadas con las instituciones financieras, que justamente buscan captar ahorroy canalizarlo a la inversión; si este muy probable desencuentro ocurre, entonceslos proyectos de inversión nunca tendrán capital para su financiamientoy jamás se realizarán. El problema no es que los posibles inversionistaspierden una oportunidad, sino que la sociedad también pierde, porque no seagregará un flujo adicional de producción. En este ejemplo lo que necesitamosson unos arreglos institucionales que permitan a los agentes acortar las diferenciasentre sus intereses divergentes, es decir, acercar a los ahorradores con los bancosy a éstos con los inversionistas.

Las institucionesineficientes explican la pobreza

Una idea a la cual llegóNorth es que las sociedades que prosperan dependen de incentivos claros para produciry cosechar las ganancias de la cooperación social que se obtienen mediantela especialización y el comercio. Los incentivos, aparte de ser claros, debenpermitir a los individuos y empresas interactuar de un modo socialmente eficiente,esto es, de manera similar a lo que ocurriría en condiciones de competencia.En contraste, en un mundo dominado por derechos restringidos, por una débilaplicación de la ley, por la presencia fuerte de todo tipo de monopolios,el intercambio será precario y llevará de manera casi irremediablea la predación, la corrupción, la ineficiencia y la inequidad. Estemundo se comporta así porque hay incentivos poderosos para reforzar una corrupciónfuerte y evita crear mercados robustos.

Los intereses incluyentes debenser compatibles y consistentes con el crecimiento económico y el desarrolloen el sentido amplio del término. La democracia es la forma históricadel poder más evolucionada e incluyente de los intereses de las mayorías.Sin duda la democracia ha desempeñado un papel muy importante en el progreso,la modernización y el crecimiento, porque es la forma de organizar el poderpotencialmente más incluyente.

Dos preguntas necesita responderel neoinstitucionalismo: ¿por qué la democracia no ha surgido en todoslos lugares o por qué no en todos ellos se ha consolidado? Y en segundo lugar,¿cuáles son los elementos que conducen a la democracia? La respuestaes que ésta sólo puede surgir cuando hay los incentivos que permiteninvolucrar a la mayoría en la construcción de un sistema de interesesincluyentes alineados y en coincidencia con los intereses sociales. Esta idea llevaa North a descubrir un aspecto crucial en su teoría: un conjunto similar deinstituciones conduce a resultados diferentes en diferentes economías, esdecir, el mismo tipo de instituciones no tiene los mismos efectos en el crecimientoen cualquier lugar en que se establezcan estas instituciones. En esta dirección,se puede afirmar que diferentes democracias, en tanto que arreglos institucionales,producen también diferentes resultados en términos de crecimiento.Pero también diferentes estados, con diferentes estructuras de poder y procedimientosdecisorios pueden cambiar significativamente el desempeño económico.Un Estado dominado por camarillas de intereses estrechos se acompañaráde una democracia débil, lo cual de manera inevitable conducirá a predacióne ineficiencia. La mejor democracia, medida por la capacidad para mejorar el desempeñoeconómico, será aquella que tenga mayor capacidad de dar cauce a losintereses incluyentes, la capacidad de incluir intereses divergentes, atenuar laincompatibilidad de incentivos o disminuir la incongruencia intertemporal.

La democracia, desafortunadamente,no es un modelo perfecto, porque al igual que en los regímenes autoritarios,los intereses egoístas buscan obtener de manera oportuna la mayoríadel electorado o del apoyo de las masas. Estos incentivos conducen de modo irremediable,por ejemplo, a prometer más gasto público y, muchas veces, con menoresimpuestos, lo que si llegara a ocurrir estaría engendrando una crisis fiscal,o bien podría surgir una poderosa tentación en los gobernantes a usarlos recursos públicos de manera ineficiente. Una carencia de restriccionesadecuadas pueden afectar tanto a regímenes autoritarios como a democráticos.

La democracia, en tanto que arregloinstitucional, abre varias preguntas: ¿la competencia partidista generarámucha distorsión en los incentivos para aumentar los gastos (y despuéslos impuestos)? ¿Los partidos que buscan maximizar los votos empujaránlas tasas fiscales a su nivel máximo? La mayoría, en la democracia,tiene potencialmente incentivos para favorecer las ganancias en los mercados y nosólo en las políticas distributivas de la riqueza, porque los políticosy los burócratas están restringidos por instituciones que funcionanbien: pesos y contrapesos, rendición de cuentas, etcétera. En los estadosautoritarios la tentación a caer en políticas populistas, corrupcióno predación es muy grande porque las instituciones restrictivas son débileso simplemente no existen.18

¿Tienenlos grupos intereses para compartir el poder?

Las élites no siempre estándispuestas a compartir el poder, al menos no voluntariamente, es decir, para queello ocurra se requiere que cuenten con incentivos que les permitan cambiar su conductamaximizadora de poder. Desde esta perspectiva la democracia puede entenderse comoun sistema de incentivos que obliga a los agentes a compartir el poder. Éstees un sistema que puede ser muy apreciado porque a final de cuentas para cualquiergrupo es mejor tener algo de poder a no tener nada. Así, los líderestienen incentivos para cooperar entre ellos, para


establecer un gobierno no dictatorialy, por el contrario, formar un gobierno compartido. El mejor diseño institucionales establecer un gobierno representativo mediante el cual los grupos puedan efectivamentecompartir el poder. En la democracia hay incertidumbre sobre los resultados electorales,de modo que se tienen incentivos para compartir el poder porque no se sabe quiénva a ganar una elección. La mera posibilidad teórica de la alternanciaen el poder es un fuerte incentivo para interesarse en la política porquesiempre es posible llegar a compartir "algo" de poder. Un sistema electoralcreíble y confiable permite elecciones periódicas porque sus arreglosinstitucionales lo admiten y son congruentes con los intereses de los líderesy los miembros de cada grupo. Éste es un ejemplo conspicuo de cómoes lógicamente posible que se establezcan intereses incluyentes durables enuna democracia.

En una sociedad compleja es necesarioformar un gobierno formal, jerárquico, especializado y que tenga la capacidadde convencer y obligar a que se paguen impuestos, se cumpla la ley, se respeten losderechos individuales, se cumplan los derechos de propiedad, se garantice el cumplimientode los contratos, etcétera, justamente para mantener la cohesión socialy la paz. La fuerza del gobierno, o el "monopolio legítimo de la violencia",debe evitar la formación de una dictadura, aunque se sabe que es una tentaciónpresente y atractiva para los grupos de intereses estrechos. La clave para evitarque surja una dictadura y un gobierno débil y fragmentado es que los arreglosinstitucionales de los gobiernos representativos lo eviten, por ejemplo, por mediode mecanismos de pesos y contrapesos o por el establecimiento de la rendiciónde cuentas o por medio de gobiernos divididos.

En una democracia dominada porla lógica del poder compartido, los líderes tienen incentivos paraevitar o disminuir las posibilidades de que un líder se convierta en un autócrata.La competencia política entre grupos debe evitar caer en una guerra de todoscontra todos; por el contrario, buscaría establecer un arreglo institucionalque garantice la sobrevivencia de los grupos perdedores, pero sobre todo que ofrezcaseguridad sobre la alternancia en un futuro cercano sobre la base de elecciones libresy justas. Ello llama la atención sobre la necesidad de un diseño institucionaladecuado que limite el poder del ejecutivo por medio de los poderes legislativo yjudicial.2022

Los gobiernosy sus políticas pueden ser responsables directos de resultados económica y socialmente ineficientes

El gobierno y las políticasque aplican son muchas veces responsables de resultados malos y socialmente ineficientes.Ejemplos destacados son las guerras entre naciones o las guerras civiles o la persistenciade la pobreza en muchos países que sólo obtienen una parte pequeñade sus ganancias potenciales.

No hay manera de explicar la pobrezade muchas naciones sin tomar en cuenta lo mal, lo muy mal que están gobernadas.El mal gobierno es una de las causas principales de su pobreza. Las disparidadesen el desempeño se pueden explicar en términos de las diferencias decostos de transacción entre los gobiernos: en los países pobres lagente parece ser capaz de argumentar y llevar a cabo negociaciones como en los paísesdesarrollados.25

La teoríade las instituciones es pertinente para las economías en transición

El estudio de la transiciónal mercado o a la democracia abre un prolífico terreno para la discusióny aplicación del neoinstitucionalismo de North. En la actualidad el debatese ha centrado en el sentido de la transición y se discute sobre la complementariedadentre democracia y mercado,27 entre Estado y mercado

¿Cuáles el eslabón perdido?

El éxito alcanzado por lospaíses hoy desarrollados puede crear un espejismo y también grandesequívocos. Por ejemplo, es un error grave dar por sentado el supuesto segúnel cual basta con que los mercados se desarrollen para que el éxito llegue.Los mercados se pueden desarrollar y, sin embargo, el desarrollo podría noalcanzarse. También es una idea equivocada pensar que la fortaleza del Estadopodría prevenir contra las distintas formas de predación y que cualquiertipo de Estado puede defender con firmeza los derechos individuales. Por último,la experiencia muestra que Estado y mercados fuertes no siempre llevan a la democracia,a la vigilancia de los gobernantes y, en general, a un sistema de restricciones institucionalizadasque permita el desarrollo de intereses incluyentes. Las teorías supusieronque el libre mercado era la fuerza principal, y quizá única, que seconvertiría en un motor para que todo el sistema trabajara en favor de laprosperidad y que además barrería con todo aquello que pudiera presentarsecomo un obstáculo para la expansión del mercado. No todas las teoríasdel capitalismo y de las causas de la riqueza se dieron cuenta de la necesidad decrear mercados y libertades, quizá porque los teóricos nacieron enun mundo que estaba rodeado de una cultura que admitía los mercados y losderechos individuales como algo






natural o espontáneo. ¿Seríaéste el caso de los economistas que han formulado las políticas dereformas para los países en transición? Las teorías dieron comoun hecho la existencia de una sociedad y de una organización proclives aldesarrollo de los mercados y las libertades, es decir, nunca plantearon la necesidadde construir un capital social y una infraestructura institucional indispensablespara la coordinación de decisiones y proyectos de inversión. ¿Podránreconocer esto último los economistas partidarios del mercado libre?

Cuando mucha gente de los paísesen transición al mercado y a la democracia leen el mensaje de las teoríasdominantes actuales, según el cual el poder del mercado será por símismo suficiente para alcanzar el desarrollo, simplemente no entienden y aun rechazan,con toda razón, el brutal simplismo del razonamiento mediante el cual se presentanlas promesas que contienen las políticas de reforma del mercado, la privatización,las desregulaciones, la disminución del activismo estatal y la liberaciónde los mercados. Estas teorías, y ello no es menos importante, no pueden respondercon seriedad a las razones por las cuales muchos han rechazado las políticasneoliberales. Es probable que no haya mala fe entre los que recomiendan las políticasliberales; sin embargo, es un hecho documentable que en buena medida ignoran o noquieren ver que en los países en transición sus problemas no son sólode oferta y demanda; tampoco pueden entender que falta un tercer eslabón,igualmente o más crucial que el mismo mercado: la propia organizaciónde la sociedad y del Estado, de los valores y las actitudes. Por supuesto no se reconoceque faltan también las instituciones que generan los incentivos para que losindividuos y los grupos emprendan acciones colectivas incluyentes de la diversidadde intereses contradictorios y conflictivos. El mercado y la reformas liberales nosólo no crearon las instituciones y los incentivos, sino que, en muchas inclusolos destruyeron, sin sustituirlos ciertamente por instituciones más eficientes.31

Una recapitulación

En nuestra opiniónla trascendencia de la obra de North se encuentra en que nos ofrece posibilidadespara reflexionar sobre los problemas del desarrollo en un marco suficientemente amplio.La teoría de North desató, por así decirlo, una reacciónen cadena que ha creado una nueva perspectiva para estudiar el desarrollo. La "relectura"de North a luz de las ideas de Olson permite legítimamente llegar a una conclusiónimportante: dos condiciones son indispensables para que una economía de mercadogenere prosperidad: la protección de derechos individuales y la eliminaciónde la predación.32 La protección de los derechos individuales,especialmente los de propiedad, no puede verse como un lujo exclusivo de los paísesricos; por el contrario, los derechos individuales son esenciales para obtener lasvastas y potenciales ganancias que ofrecen los mercados y las transacciones complejas.Estos derechos nunca son resultado de la interacción espontánea delos agentes; son, por el contrario, causa de un acuerdo y negociación entreagentes, incluido el gobierno. Los derechos individuales son impensables sin un gobiernofuerte. Los individuos pueden estar parados sobre una vasta riqueza, pero si no tienenla propiedad de ella, debido a la ausencia de derechos, simplemente no podránobtener sus frutos. Estos derechos son los incentivos sine qua non para quelos agentes se involucren en la inversión, el ahorro y, en general, en elcomercio.

Se puede argumentar, con razón,que un sistema de derechos bien definidos no elimina en definitiva las tentacionesa caer en la corrupción. Sin embargo, también se puede afirmar queen ausencia de derechos la tendencia a la predación podría llegar aser total. Los incentivos a la predación son ubicuos y no sólo exclusivosde países con derechos individuales débiles. En efecto, advierte Olson,hay un tipo de predación que puede ocurrir en sociedades con derechos individualesbien protegidos y extendidos, porque los grupos de interés, con sus actividadesde cabildeo, pueden desarrollar sus intereses especiales. Por ejemplo, cuando seacuerda fijar una regulación, establecer un precio o pactar un subsidio. Encada uno de estos casos la negociación es compleja, lleva tiempo y se incurreen costos, lo cual puede infligir pérdidas a la sociedad si, por ejemplo,se llega a una regulación inadecuada. El grupo mejor organizado es el mejordotado para imponer un política regulatoria, pero lo hará para favorecersus intereses económicos estrechos, independientemente de las pérdidassociales. Así, una regulación mal formulada, un subsidio mal asignadoo un precio mal establecido, va a generar distorsiones, ineficiencia y, finalmente,una economía con incentivos perversos. Y por supuesto, este fenómenopuede ocurrir tanto en economías de democracia desarrollada, cuanto, y conmayor razón, en países en transición con estructuras regulatoriasdébiles o inexistentes.

Las dos condiciones anterioresno garantizan, por sí mismas, mercados perfectos, la máxima eficienciasocial y una asignación eficiente de recursos. Son condiciones necesariaspero no suficientes para alcanzar la prosperidad. Son suficientes sólo paraasegurar el desarrollo de mercados en el sentido amplio, pero no mercados eficientesy menos aún equitativos. Se ha insistido en que las economías que hancrecido rápido lo han logrado gracias a la protección de los derechos,a pesar de no tener mercados perfectos y de que los derechos no estén completamenteextendidos. El crecimiento se ha dado a pesar de las imperfecciones. Pero no hayuna sola sociedad de la segunda posguerra que haya reunido las dos condiciones yque haya fallado en alcanzar el crecimiento rápido de los ingresos. Las economíasde industrialización reciente han cometido muchos errores, pero el crecimientoes un hecho incontrovertido. La idea entonces es que muchas sociedades tienen muchosmercados y no se desarrollan, pero sólo

las sociedades que reúnen lasdos condiciones permiten, a su vez, el desarrollo de los mercados.34



Las dos condiciones se pueden llegara cumplir en varios países, pero la prosperidad puede alcanzarse sóloen los democráticos, en los cuales se respetan los derechos y las institucionesestán estructuradas en una dirección que permite desarrollar interesesincluyentes. Sin embargo, democracias continuas y durables, como las sociedades establesde cualquier democracia, pueden sufrir daños por la presencia de interesesespeciales estrechos, aunque ello no significa que sea inevitable o que todo el tiempose

análisis crítico del discurso de la obra de douglass north

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