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Centro Peruano de Formación e Investigación Continua
Diplomado
Gestión Pública
“SNIP y Gerencia de PIP”
Ing. Juan Carbonel V.*
* Presidente del Centro de Investigación y Desarrollo de Proyectos
Aspectos Generales
¿Qué es el Sistema Nacional de inversión Pública (SNIP)?
El SNIP es un sistema administrativo descentralizado
cuyo propósito es mejorar la calidad de la inversión
pública y una guía para la asignación de recursos,
mediante el establecimiento de principios, procesos,
métodos y normas técnicas relacionados con el ciclo
de vida del proyecto.
SITUACION ACTUAL SITUACION FUTURA
Calidad de vida
Necesidades insatisfechas
Desarrollo relativo
Marginalidad social
Aspectos Generales
El SNIP fue creado en el 2000 según Ley 27293 como una
alternativa de mejora de la inversión, debido a la seria
problemática caracterizada por:
* Proyectos ejecutados sin estudios de preinversión
* Proyectos sobredimensionados
* Duplicidad de proyectos
* Proyectos no sostenibles ni rentables
* Proyectos no prioritarios de alto riesgo
*Proyectos con altos impactos ambientales y sociales
negativos
¿Ha cambiado esta situación? ¿Por qué? ¿Cuánto?
Marco Legal del SNIP
* Ley Nº 27293: Ley que crea el SNIP (creada 28/06/2000 y
modificada por Leyes Nº 28522 y Nº 28802)
* Reglamento de Ley Nº 27293
* Resolución Directoral Nº 003-2011-EF/ 68.01: Directiva
General del SNIP (publicada 09/04/2011)
* Disposiciones por tipo de proyectos
* Cooperación técnica no reembolsable
* Normatividad ambiental
* Asociación público-privada
* Normativa específica del PIP
SectorGobierno
Regional
Gobierno
Local
Órganos Resolutivos
Ministro Presidente Alcalde
Oficina de Programación e Inversiones
Unidad(es) Formuladora(s)
Unidad(es) Ejecutora(s)
DGPI
Organización del SNIP
¿Qué es un PIP?
* Toda intervención limitada en el tiempo
* Utiliza total o parcialmente recursos públicos
* Para crear, ampliar, mejorar, modernizar o
recuperar la capacidad productora de bienes y
servicios
* Beneficios se deben generar durante la vida útil del
proyecto
¿Qué NO es un PIP?
Proyecto Viable
* Es rentable socialmente y sostenible
* No se trata de un proyecto fraccionado
* UF y OPI tienen competencias legales para formular ydeclarar la viabilidad del proyecto
* Los proyectos no están sobredimensionados respecto ala demanda y beneficios no son sobrestimados.
* Se ha cumplido con los procedimientos del SNIP
* UE debe ceñirse a parámetros de viabilidad paraestudios definitivos y ejecución del proyecto.
Proyectos Viables
¿Cuándo se dice que un proyecto ha sido exitoso?
¿Cuándo es viable un PIP?
GERENCIA DE PROYECTOS
DE INVERSION PUBLICA
Gerencia de Proyectos Públicos
* ¿Qué es la gerencia de proyectos?
* Beneficios de la GP
* Ciclo de vida del proyecto de inversión
* Procesos y áreas de conocimiento
* La triple restricción y la calidad en la GP
* ¿En qué consiste la evaluación de resultado?
* ¿Qué es una evaluación de impacto?
Gerencia de Proyectos Públicos
La GP es una herramienta para controlar el avance del
proyecto en la etapa de ejecución, a fin de comparar lo
realizado con lo programado, en términos de alcance,
tiempo, costo y calidad. La comparación sólo es válida si
existe una formulación adecuada, que permita una
programación realista de los productos, procesos,
actividades e insumos.
Gerencia de Proyectos Públicos
Gerencia de Proyectos Públicos
BENEFICIOS DE LA GP
* Evaluar la performance de los proyectos en términos de
la triple restricción
* Pronosticar lo que sucederá con el PIP si no mejora sus
índices de performance.
* Incrementar la eficiencia en el logro de resultados del
proyecto al medir el nivel de aporte de los productos
desarrollados.
* Optimizar le uso de los recursos públicos, detectando
errores o fallas en el proceso de ejecución.
Ciclo de Vida del Proyecto
Proceso operativoInstalación completa
Asignación contratos
Decisión invertir
100%
0% FASE I FASE II FASE III FASE IV
CONSTRUCCION
Obras civiles,
manufactura,
instalación,
entregas
PUESTA EN
MARCHA
Pruebas y
arranque
PLANIFICACION
Y DISEÑO
Diseño
básico, costos
cronogramas,
instalación
VIABILIDAD
Factibilidad
PIP, diseño
estratégico,
aprobación
Porcentaje
completado
Gerencia de Proyectos Públicos
Iniciación Planificación
Seguimiento y Control
Ejecución
Cierre
GRUPOS DE PROCESOS DEL PROYECTO
Gerencia de Proyectos Públicos
2. Gerencia del Alcance
1. Gerencia de Integración
3. Gerencia del Tiempo
4. Gerencia del Costos
5. Gerencia de la
Calidad
6. Gerencia de Riesgos
10. Gerencia de Interesados
9. Gerencia de Adquisiciones
7. Gerencia de RR HH
8. Gerencia de Comunicaciones
Proyecto Exitoso
Costo Tiempo
Calidad
Alcance
Satisfaccióndel cliente
Factores de éxito del proyecto
Proceso de Evaluación
Fase de
Preinversión
Fase de
InversiónFase de
Postinversión
Evaluación
Ex ante
Seguimiento
y Evaluación
Evaluación
Ex post
Evaluación de
Culminación
Seguimiento
Ex post
Evaluación de
Resultados
Evaluación
de impacto
SEGUIMIENTO Y EVALUACION
PROYECTO DE INVERSION
Buenas Prácticas de Gestión
AREA DE CONOCIMIENTO PREGUNTAS BASICAS
ALCANCE ¿Qué tenemos que hacer (tareas) para
conseguir el producto a entregar?
TIEMPO ¿Cuál es la duración estimada de cada tarea?
¿En qué secuencia se ejecutarán?
COSTO ¿Cuánto costará el proyecto de inversión?
CALIDAD ¿Qué estándares se deben cumplir?
RIESGOS ¿Qué posibilidad existe de cumplir con la triple
restricción?
RECURSOS HUMANOS ¿Qué habilidades, conocimientos se requieren
para cumplir con el propósito?
COMPRAS ¿Qué recursos debemos contratar?
COMUNICACIONES ¿Cómo comunicaremos y gestionaremos la
información generada en el proyecto?
INTERESADOS ¿Cómo participarán los grupos o personas y su
influencia sobre el proyecto?
Buenas Prácticas de Gestión
Se adoptará las buenas prácticas difundidas en el Project
Management Body of Knowledge (PMBOK) del PMI®
que coadyuven a un mejor seguimiento de la inversión
pública.
AREA DE CONOCIMIENTO ESTRATEGIAS
Gestión del Alcance WBS / EDT
Gestión de Tiempos CRONOGRAMA
Gestión de Costos PRESUPUESTO
Gestión de la Calidad ESTANDARES DE CALIDAD
Gestión del Alcance
1. Planificar el alcance
2. Recopilar requisitos
3. Definir el alcance
4. Crear la EDT
5. Validar el alcance
6. Controlar el alcance
Gestión del Alcance
El EDT permite desarrollar una clara visión del producto
final y del proceso general que lo va a crear.
Gestión del Alcance
Para asegurar que el proyecto
incluya todo el trabajo
requerido.
Trabajo omitido:
Retraso y sobrecosto.
Para asegurar que el proyecto
no incluya trabajo innecesario.
Trabajo innecesario:
Dinero malgastado.
Para asegurar que el proyecto
no incluya trabajo no
comprometido
Trabajo no comprometido:
Discrepancia y conflicto con el
cliente.
¿Por qué usar una EDT (WBS)?
Gestión del Alcance
Alcance del Producto (¿Qué?)
Características y funciones que
definen un producto, servicio o
resultado.
Especificaciones del producto
(Elaboración progresiva, no es un
documento de la gestión proyecto)
Alcance del Proyecto (¿Cómo?)
El trabajo que debe realizarse para entregar
un producto, servicio o resultado, con las
Funciones y características especificadas.
Entregables (Línea Base del Alcance
: Scope Statement, WBS, Diccionario WBS)
Gestión de Tiempos
1. Definir Actividades
2. Secuenciar Actividades
3. Estimar Recursos
4. Estimar Duración de Actividades
5. Desarrollar
Cronograma
Gestión de Tiempos
TECNICAS
* Analogía
* PERT
* Juicio de Expertos
Tiempo PA
(Pasado)
Tiempo PB
(Futuro)
VE = (To + 4 Tm + Tp) / 6
Gestión del Tiempo
Etapa preoperativaEtapa
operativa
• Definición de actividades• Secuenciamiento de actividades• Estimación de duración de actividades• Desarrollo del cronograma
Gestión de Costos
1. Planificar los costos
2. Estimar los costos
3. Determinar presupuesto
4. Controlar los costos
Gestión de Costos
Procesos involucrados en la planificación, estimación,
preparación del presupuesto y control de costos, de
manera que el proyecto de inversión pública se pueda
concretar dentro del presupuesto aprobado.
Estimación de costos: desarrolla una aproximación de
los costos de los recursos necesarios para completar las
actividades del cronograma proyecto. Debe
considerarse los posibles cambios incluyendo los riesgos.
Preparación del presupuesto: suma de los costos
estimados de las actividades o paquetes de trabajo, a fin
de establecer una línea base de costo.
Control de costos: influir sobre los factores que generan
variaciones del costo y controlar los cambios en
presupuesto del proyecto.
Gestión de Costos
TECNICAS* Analogía
* Juicio de Expertos
* Proveedores
Costo PA(Pasado)
Costo PB(Presente)
CE = (Co + 4 Cm + Cp) / 6
Gestión de Costos
RUBRO Mes 1 Mes 2 Mes 3 Mes 4 TOTAL
Personal 20,000 20,000 25,000 25,000 90,000
Equipos 8,500 9,300 12,150 6,370 36,320
Consultoría 3,600 5,840 6,990 6,900 23,330
Proveedores 18,600 18,600 23,410 60,610
Capacitación 10,300 10,300 3,600 24,200
Servicios 4,890 4,890 4,890 4,890 19,560
Movilidad 1,100 865 770 2,735
Contingencia* 6,700 5,863 8,360 4,753 25,676
LB Presupuesto 73,690 64,493 91,965 52,283 282,341
(*) 10% del costo estimado
PRESUPUESTO DE COSTOS
Gestión de Costos
Objetivo: Pintar un consultorio médico (4 paredes)
Pintura: se emplea un tarro de pintura por pared
Duración: una hora en pintar una pared
Costo: cada tarro de pintura cuesta S/. 40
Los costos se imputan cuando ya se han consumido
¿Qué sucede si la brocha se rompe? (Riesgo)
OPCIONES:
1. No hacer nada y continuar pintando como al principio
2. Llamar a Carlos para que me ayude a pintar. Pinta una pared en una hora pero cobrará S/. 45 más otros S/. 12 para la brocha
3. Llamar a José que demora 2 horas en pintar una pared y sólo cobrará el precio de la brocha de S/. 10
4. Apuro el ritmo y pinto 2 paredes en una hora pero de menor calidad (la segunda pared al 50%)
¿Cuál es el plan de acción para reducir la rotura de la brocha?
Gestión del Proyecto
PROYECTO: un plato de ceviche
Se trata de preparar un rico ceviche y planificarlo en el
tiempo. Para ello, no contamos con ninguno de los
ingredientes necesarios, por lo que se deben ir a comprar
en el mercado que se ubica a 12 minutos de nuestra
casa. Además, sólo contamos con 2 personas para hacer
el plato de ceviche
¿ Qué actividades o tareas debes realizar?
¿ Cuánto dura cada tarea?
¿ Cuánto dura la preparación del ceviche?
¿Cuánto cuesta?
¿ Cuáles son los supuestos que debes considerar? (por
ejemplo, la vajilla está sucia o limpia, la mesa de trabajo
está llena de cosas, etcétera).
Gestión de la Calidad
1. Planificar
la calidad
2. Asegurar
la calidad3. Controlar
la calidad
Gestión de la Calidad
Comprende la creación y seguimiento de las políticas y procedimientos para asegurar que un proyecto cumpla con los requerimientos previstos.
La gestión de la calidad del proyecto debe abordar tanto el proyecto como el producto del proyecto de inversión pública
La gestión de la calidad constituye parte importante del proyecto y complementa la dirección del proyecto. Se debe tener en cuenta lo siguiente:
* Responsabilidad de la gerencia de proyectos
* Satisfacción del cliente
* Mejora continua
* Costos de la no calidad
Gestión de la Calidad
Niv
el
de
acti
vid
ad
TiempoInicio Fin
INICIO
PLANIFICACION
CONTROL
EJECUCION
CIERRE
Control de la calidad
Aseguramiento de la calidad
Planificación de la calidad
Gestión de la Calidad
PLANIFICACION DE LA CALIDAD
Consiste en identificar los estándares de calidad relevantes para el proyecto y determinar como satisfacerlos. Juran, Deming, Crosby.
ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
Aplicación de actividades planificadas y sistemáticas relacionadas con la calidad, para asegurar que el proyecto utilice todos los procesos necesarios para cumplir con los requisitos.
CONTROL DE CALIDAD
Involucra la supervisión continua de resultados específicos y la identificación de causas que conducen a resultados insatisfactorios.
Gestión de la Calidad
COSTO DE LA CALIDAD (CC)
COSTO DE CONFORMIDAD (CDC)
* Costo de prevención: planificación, capacitación, documentación, revisión de equipos, etc.
* Costo de evaluación: pruebas, inspecciones
COSTO DE NO CONFORMIDAD (CNC)
* Costo de fallas internas: desperdicios, reprocesos, mermas
* Costo de fallas externas: pérdidas ocasionadas por disconformidades, juicios, responsabilidades
CC = CDC + CNC
Gestión de la Calidad
La Calidad debe ser analizada cada vez que haya algún cambio en los componentes de la triple restricción (alcance, costo y tiempo).
Métrica de calidad:
* Producto: fierro de construcción
* Oxidado: se rechaza
* Con pintura: se rechaza
* Libre de óxido y escamas: se acepta
Norma ANSI/PM/99-001 2000 establece la necesidad de implementar indicadores de calidad de los proyectos
Indicadores de Gestión
PREGUNTAS TIPICAS DE LA GERENCIA
* ¿Cuándo va a terminar el proyecto?
* ¿Cuánto dinero se ha gastado hasta el momento?
* ¿Cuánto va a costar finalmente el proyecto?
* ¿Qué sucede si se presenta un riesgo imprevisto?
* ¿Qué sucede si se reduce el presupuesto del proyecto?
El 70% de proyectos tienen costos mayores a presupuestados y se atrasan.
El 53% de los proyectos terminan en más del 100% del presupuesto inicial y algunos otros, sencillamente, nunca terminan bien.
Indicadores de Gestión
REQUISITOS DE INDICADORES
* Selectivos: Seleccionar los más importantes
* Simples: Fácilmente comprensibles
* Accesibles: A la obtención de datos
* Bajo costo: Para el acceso a la información y procesamiento de
datos
* Rastreables: Fácil seguimiento y monitoreo
Indicadores de Gestión
TIPOS DE INDICADORES DE DESEMPEÑO1.1 Indicador de calidad: mide el desempeño de un producto/proceso
relacionado con las necesidades del cliente (satisfacción)
* Número de reclamos
* Porcentaje de usuarios insatisfechos
* Número de modificaciones del proyecto
* Porcentaje de H-P empleadas en reprocesos, limpieza y acarreos
1.2 Indicador de productividad: mide la eficiencia, cantidad de recursos consumidos (H-P, tiempo, H-M, unidades, dinero) para obtener un resultado concreto.
* Cantidad de m2 construidos/dinero gastado
* Productividad de la mano de obra (H-P/m2)
* Productividad de recursos (cantidad de concreto/m2)
* Pérdidas de recursos e insumos (concreto, acero, ladrillos)
Indicadores de Gestión
PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICAConstrucción de muro cuadrado alrededor de un centro educativo inicial. Cada lado dura 1 día de trabajo y un costo de $1,000. Los lados se construyen secuencialmente ¿Cuánto hemos ganado o tenemos exceso de gasto al tercer día? Veamos:
Lado 1: 100% acabado el día 1. Costo $ 1,000Lado 2: 100% acabado el día 3. Costo $ 1,200Lado 3: 50% acabado al día 3: Costo $ 600Lado 4: Sin empezar (0% acabado)
Costo real AC = 1,000 + 1,200 + 600 = $ 2,800Valor ganado EV = 1,000 + 1,000 + 500 = $ 2,500Variación del costo CV = EV – AC =2,500 – 2,800 = - $ 300 Índice de rendimiento de costo CPI = EV/AC = 2,500/2,800 = 0.893
Indicadores de Gestión
ALCANCE: Satisfacción real usuarios/ Expectativa del usuario
TIEMPO: Tiempo real / Tiempo previsto
COSTO: Costo real / Costo previsto
CALIDAD: No conformidades / Total de entregas
RIESGOS: N° Eventos programados / N° Eventos previstos
Indicadores de Gestión
INDICADORES DE DESEMPEÑO
Provienen de la técnica del earned value (valor ganado)
DEFINICIONESPV (Valor planeado): Costo presupuestado del trabajo planeado hasta la fecha
AC (Costo real): costo real invertido del trabajo realizado hasta la fecha
EV (Valor ganado): Costo presupuestado del trabajo realizado hasta la fecha
Indicadores de Gestión
INDICADOR FORMULA INTERPRETACION
Variación del costo (CV) EV - AC CV > 0 Cumplimiento de presupuesto
CV < 0 Excediendo el presupuesto
Variación del cronograma (SV) EV - PV SV > 0 Cumplimiento del tiempo
SV < 0 Retraso del proyecto
Índice de desempeño del costo (CPI) EV / AC CPI > 1 Cumplimiento de presupuesto
CPI < 1 Excediendo el presupuesto
Índice de desempeño del
cronograma (SPI)
EV / PV SPI > 1 Cumplimiento del tiempo
SPI < 1 Retraso del proyecto
Presupuesto inicial de todo el PIP
(BAC)
Σ Cn Costo total del proyecto
Estimación a la conclusión (EAC) BAC / CPI Cuánto costará el proyecto al finalizar
Estimación hasta la conclusión
(ETC)
EAC - AC Cuánto más costará el proyecto
Variación a la conclusión (VAC) BAC - EAC Variación entre presupuesto y lo que
se espera gastar
Indicadores de Gestión
Tiempo
S/. Curva Base
Curva S del Proyecto
Avance Real
Avance Planificado
Término Proyectado
Curva Proyectada
Término Planificado
Corte
49
Evaluación Ex post
RUBRO EVALUACION DE
CULMINACION
SEGUIMIENTO EX
POST
EVALUACION
RESULTADOS
EVALUACION
DE IMPACTOS
Descripción Perspectivas de la
sostenibilidad del PIP
(disponibilidad de factores
necesarios para la O y M) para
la entrega oportuna de B/S
Cumplimiento de
condiciones que aseguren
la O y M del PIP.
Recomendaciones de la
evaluación de culminación
Evaluación integral
a nivel de
componentes,
objetivo central e
impactos directos
Análisis de
impactos directos
e indirectos y de
sostenibilidad
Tiempo A la culminación de la
ejecución física del PIP
1-2 años después de
culminación
3-5 años después
de iniciada la
operación
Depende de
características del
PIP (M y LP)
Competencia UE OPI UF a través de EEI OPI a través de
EEI
Ámbito de
aplicación
Todos los PIP de acuerdo a
contenidos mínimos (> 3 MM)
según la LC por monto de
inversión
Si es recomendado por la
evaluación de culminación
Depende de LC y
tipo de PIP, se
aplica a todos o una
muestra
Seleccionando uno
o grupo de los PIP
Criterios Eficiencia y sostenibilidad Sostenibilidad Pertinencia,
eficiencia, eficacia,
sostenibilidad e
impactos
Impactos y
sostenibilidad
Involucrados UF-OPI, operador del servicio,
contratistas
UE-Operador del servicio OPI. UE-Operador
del servicio
Operador del
servicio
50
Evaluación Ex post
RUBRO EVALUACION DE
CULMINACION
SEGUIMIENTO
EXPOST
EVALUACION
RESULTADOS
EVALUACION
DE IMPACTOS
Propósito Medir la eficiencia de la
ejecución y obtener lecciones
aprendidas. Analizar las
perspectivas de sostenibilidad
en etapa de O&M
Asegurar la O&M adecuado
cuanto menos hasta cumplir
un año de operación. Se
realiza sólo si es indicada
luego de la culminación
Evaluar la
performance del
proyecto y la
transparencia del
procesos
Evaluar si PIP
produjo efectos
deseados en los
beneficiarios y su
satisfacción
Metodología Análisis de documentos del
PIP, entrevistas y reuniones
con ejecutores del PIP
Especificar si se aplica y es
adecuada la organización y
gestión en etapa O&M
Visitas, contacto
con involucrados,
documentos, etc.
Diseño de
experimentos
(aleatorio)
Contenido Resumen ejecutivo.
Evaluación de eficiencia y
sostenibilidad. Lecciones
aprendidas
Información relevante del
estudio de pre inversión.
Especificar las
modificaciones realizadas
Análisis basado en
criterios de
evaluación
Debe incluir desde
encuestas y
entrevistas hasta
trabajos de equipo
Evaluación
de eficiencia
Logro de productos
(componentes)
Tiempo de ejecución
Costo del PIP (a precios
privados)
Generación de
productos con igual
calidad y misma o
menor cantidad de
recursos
Índice de cobertura
Calidad.
Impacto
distributivo
Evaluación
de
sostenibilidad
Evaluar si los beneficios y
resultado se mantienen, así
como riesgos posibles no
identificados
Continuidad de B/S
del PIP durante su
vida útil
Variación de la
producción
Lecciones
aprendidas
Lecciones aprendidas del
proceso de ejecución
Resultado del seguimiento
indicar lecciones obtenidas
Resultado de la
evaluación
Resultado de la
evaluación
Indicadores de Resultado
Los expresados en el marco lógico (productos o componentes)
INDICADOR U. MEDIDA LB PROGRAMADO
EJECUTADO
VARIACION
MEDIOSVERIFICA
Pozos Unidades 2 7 5 71.4% Conformidad
de obra
Reservorios Unidades 6 12 12 100.0% Conformidad
de obra
Línea impulsión
de agua
Km 12.6 42.5 49.4 116.2% Control in
situ
Red principal Km 60 90.6 112.4 124.1% Control in
situ
PTAR Unidades 0.0 1.0 1.0 100.0% Conformidad
de obra
Conexiones
domiciliarias
Unidades 225 7,848 7,780 99.1% Control in
situ
52
Indicadores de Impacto
RUBRO CARRETERA SERVICIOS DE SALUD
Componentes Número de carriles
Longitud de la vía por tramos
Tipo de pavimento
Área construida o rehabilitada
Cantidad y tipo de equipos
provistos
Impactos directos Frecuencia de transporte
Porcentaje de accidentes
Excedente de productos agrícolas,
pecuarios, etc.
Ratio de enfermedades
detectadas y tratadas
adecuadamente
Acciones preventivas contra
enfermedades
Beneficios directos Costo de operación vehicular
Costo de mantenimiento de vía
Mermas de productos
Tarifas de pasajeros y carga
Nivel de cobertura
Utilización Número de pasajeros que usan servicio
Tonelaje de carga
Volumen de tráfico por tipo de vehículo
Número de atenciones realizadas
Pacientes atendidos
Referencias t contra referencias
Disponibilidad Días transitables por año
Velocidad promedio
Cambios en: cobertura
geográfica, horarios, calidad de
servicios, oferta de consultas
externas
Dinámica
* Determinar el alcance de un proyecto de inversión
pública (EDT)
* Determinar la ruta crítica del proyecto
* Elaborar un presupuesto base del proyecto
* ¿Cómo garantizar la calidad del producto y del
proyecto?
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