actividad de aprendizaje unidad 3- de la auditoria interna al proceso organizacional
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Unidad 3.Proceso de AuditoraSANDRA PEALOZA
Actividad: De la auditora interna al proceso organizacional
Con base en elplan de auditora realizado en laactividad de la unidad 2, tome un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos:
a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a la asistencia de la Reunin de apertura. Disee un formato para la corroboracin del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear, adems de otros aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunin de apertura y cierre de la auditora.
Bogot 13 de Julio de 2015.
Seores. EMPRESA: COLOMA LTDADireccin: Cra 97 #24B-86 Representante: Luisa Carvajal Cargo: Jefe de Calidad.Correo electrnico: lcarvajal@coloma.com
Con un cordial saludo informo que el equipo auditor de Gerencia de Compras realizar la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace mencin en el alcance de este documento el da 4 de Agosto del presente ao, con el objetivo de verificar y evaluar los procesos y procedimientos del rea de compras, consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria. La visita ser realizada por un equipo de dos auditores de calidad. Est auditora se realizar en las instalaciones de la empresa Coloma. Adjunto lista de Chequeo En caso de tener alguna observacin o aclaracin, por favor comunicarla al lder del grupo auditor, antes del 30 del presente mes
Por favor enviar llenar el formato adjunto con las personas que asistirn a la auditora.
Criterios de Auditoria
Poltica de calidad
Manual de Procedimientos
Norma ISO 9001:2008
Manual de Procedimientos de Calidad
Instructivos
Cordialmente:Gerencia de Calidad y Produccin
COLOMA LTDAACTA DE APERTURA DE AUDITORIA INTERNA PROCESO DE CALIDADVERSIN: 1.0
CODIGO:
EDICIN: Enero 2015
Lugar y Fecha:
Instalaciones de Coloma Ltda04/08/2015Hora:1:00 pm
Auditoria: Certificacin: Interna: X
Objetivo de la Auditoria:Verificar mediante auditoria interna que se est cumpliendo con el programa de Sistema de Gestin de Calidad de Coloma, en los procedimientos del rea de Calidad
Criterios de la Auditoria: Poltica de calidad Manual de Procedimientos Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de calidad Instructivos
Fecha de cierre de auditoria: 04/08/2015
ORDEN DEL DIA
1. Reunin de Apertura
2. Presentacin del equipo auditor
3. Ejecucin de la Auditoria
4. Presentacin de hallazgos.
GRUPO AUDITOR
Nombres y ApellidosCargoFirma
Monica ballesterosGerente de Compras
Javier TorresGerente recursos humanos
ASISTENTES
NNombres y ApellidosCargoFirma
1Luisa CarvajalJefe de Calidad
2Marcela villegasAsistente de calidad
OBSERVACIONES
FIRMA RESPONSABLE DEL PROCESO
FIRMA AUDITOR LIDER
b. Revisin documental durante la realizacin de la auditora.
NDocumento revisadoObservaciones del documento
Poltica de Calidad
Actualizacin Enero de 2014
Manual de procedimientos de calidadActualizacin Enero de 2015
Listado de proveedoresActualizacin marzo 2014
c. Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de comunicacin que usa rdurante la auditora.
La comunicacin durante la auditoria ser dialogo mediante entrevistas al personal involucrado.
d. Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o estrategias de recoleccin y verificacin de informacin usar durante la auditora(ejemplo: lista de Chequeo).
e. Generacin de hallazgos de auditora:
Fecha: Fecha: 04/08/2015Auditor(es): Auditores Internos
Proceso auditado: Control de CalidadAuditado(s): Area de Calidad
NEvidencia de auditoraCriterios de la auditoraHallazgos de la auditoraCNCMNCm
1Politica de CalidadISO 9001:2008 5.1Se evidencia que an no est actualizada para el ao presentex
2Listado de proveedores Manual de proveedoresNo se cuenta con un listado actual de proveedores. La fecha de la ultima actulizacin es del ao 2014x
C: Conformidad NCM: No Conformidad MayorNCm: No Conformidad Menor
f. Prepare y realice las conclusiones de auditora.
Se debe actualizar la Poltica de Calidad Se debe actualizar la lista de proveedores aprobados
Conclusiones de la Auditoria:Se recomienda actualizar los documentos y tener la versin vigente en los puntos de uso.Se tuvo una buena disposicin por parte del rea auditada.
g. Realizacin de reunin de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecucin real de la auditora (Ver punto a. de sta actividad).
h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.
La actividad sirvi para tener una visin ms amplia de los parmetros a seguir al momento de realizar una auditora interna de calidad bajo los lineamientos de la ISO 9001:2008.
Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a travs de la plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 3/Actividad De la auditora interna al proceso organizacional.
No olvide realizar elaporte al foro temtico, la actividad interactivay la evaluacin de la unidad en los enlaces disponibles en el botn Actividades/ Actividades unidad 3.
Nota: recuerde revisar la gua de aprendizaje de esta unidad con el fin deverificar que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cmo desarrollarlas y entregarlas correctamente.
Criterios de evaluacin
Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentacin de observaciones, objetivos, memorandos y revisin documental dentro de un proceso de auditora de calidad.
Define las tcnicas de comunicacin, recoleccin, verificacin de informacin y obtencin de evidencias de la auditora.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto al aprendizaje adquirido.
Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.
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