АО "Евразийский Капитал" ("eurasian capital" jsc)

Правильное инвестирование

www.ecap.kz

СОДЕРЖАНИЕ:

РАЗДЕЛ 1 - О НАСРАЗДЕЛ 2 - РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГРАЗДЕЛ 3 - НАШИ УСЛУГИ

www.ecap.kz

СТРУКТУРА ХОЛДИНГА

ЕВРАЗИЙСКАЯ ФИНАНСОВАЯ

КОМПАНИЯ

АО «ЕВРАЗИЙСКИЙ БАНК» АО «СК «ЕВРАЗИЯ» АО «ЕВРАЗИЙСКИЙ КАПИТАЛ»

РАЗДЕЛ 1

www.ecap.kz

ИСТОРИЯ КОМПАНИИ

ТОО «ЦЕНТРАЛЬНО-АЗИАТСКАЯ

ТРАСТОВАЯ КОМПАНИЯ»

АО «ЦЕНТРАЛЬНО-АЗИАТСКАЯ

ТРАСТОВАЯ КОМПАНИЯ»

АО «ЕВРАЗИЯ КАПИТАЛ» (ДО

АО «ЕВРАЗИЙСКИЙ БАНК»)c 04.03.1998

c 8.10.2004

c 21.06.2007

c 20.05.2009

АО «ЕВРАЗИЙСКИЙ КАПИТАЛ»

РАЗДЕЛ 1

www.ecap.kz

МИССИЯ КОМПАНИИ

Оказание качественных услуг на фондовом рынке благодаря профессионализму своих сотрудников, ответственному отношению к работе, а также

инновационному подходу в решении приоритетных задач, оправдывая доверие и приумножая активы клиентов

компании.

РАЗДЕЛ 1

www.ecap.kz

ЛИЦЕНЗИЯ НАГРАДЫ

РАЗДЕЛ 1

СВИДЕТЕЛЬСТВО

www.ecap.kz

ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

• С правом участия в торгах НЦБ,

допущенными к обращению в секторе

«Нелистинговые ЦБ» Биржи и гос. пакетами

акций приватизируемых организаций

• С правом участия в торгах

негосударственными эмиссионными ЦБ,

включенными в официальный список

Биржи

• С правом участия в торгах ГЦБ,

обращаемыми (торгуемыми) на бирже

• С правом участия в торгах всеми

финансовыми инструментами,

обращающимися на специальной

торговой площадке РФЦА Категория «А» Категория «К»

Категория «Н»Категория «Р»

РАЗДЕЛ 1

www.ecap.kz

СОДЕРЖАНИЕ:

РАЗДЕЛ 1 - О НАСРАЗДЕЛ 2 - РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГРАЗДЕЛ 3 - НАШИ УСЛУГИ

www.ecap.kz

РАЗДЕЛ 2

РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ - СОВОКУПНОСТЬ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ОТНОШЕНИЙ ПО ПОВОДУ ВЫПУСКА И ОБРАЩЕНИЯ (КУПЛЯ – ПРОДАЖА) ЦЕННЫХ БУМАГ МЕЖДУ ЕГО УЧАСТНИКАМИ.

КРЕДИТОРЫ

• БАНКИ

• ПРОФ. УЧАСТНИКИ РЫНКА

(БРОКЕРЫ, УПРАВЛЯЮЩИЕ

КОМПАНИИ)

• ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ

ИНВЕСТОРЫ

• ФИЗ. ЛИЦА

ЗАЕМЩИКИ

• ГОС./НАЦ. КОМПАНИИ

• ПРЕДПРИЯТИЯ РЕАЛЬНОГО

СЕКТОРА ЭКОНОМИКИ

• БАНКИ

• ПРОФ. УЧАСТНИКИ РЫНКА

ПОСРЕДНИКИ

• ПРОФ. УЧАСТНИКИ РЫНКА

www.ecap.kz

РАЗДЕЛ 2

ВИДЫ ЦЕННЫХ БУМАГ

ДОЛЕВЫЕ ЦБ(АКЦИИ)

ДОЛГОВЫЕ ЦБ(ОБЛИГАЦИИ)

СУТЬ:

ПОКУПАЯ ДОЛЕВЫЕ ЦБ ИНВЕСТОР СТАНОВИТСЯ ОДНИМ ИЗ СОБСТВЕННИКОВ КОМПАНИИ, ВЛАДЕЛЬЦЕМ ДОЛИ В БИЗНЕСЕ, АКЦИОНЕРОМ

ЦЕННОСТЬ:

• ПРАВО НА ЧАСТЬ ИМУЩЕСТВА ПРИ ЛИКВИДАЦИИ КОМПАНИИ• ПРАВО ГОЛОСА НА СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ, УЧАСТИЕ В УПРАВЛЕНИИ КОМПАНИЕЙ• ПРАВО НА ПРИБЫЛЬ ЧЕРЕЗДИВИДЕНДЫ

СУТЬ:

ПОКУПАЯ ДОЛГОВЫЕ ЦБ ИНВЕСТОР СТАНОВИТСЯ КРЕДИТОРОМ ЭМИТЕНТА

ЦЕННОСТЬ:

• ЭМИТЕНТ ВЫПЛАЧИВАЕТ ПО ОБЛИГАЦИЯМ ЗАРАНЕЕ ОГОВОРЕННЫЙ ПРОЦЕНТ С ОПРЕДЕЛЕННОЙ ПЕРИОДИЧНОСТЬЮ ДО СРОКА ПОГАШЕНИЯ ЦБ• ПОГАШЕНИЕ ОСНОВНОГО ДОЛГА ПРОИЗВОДИТСЯ В КОНЦЕ СРОКА ОБРАЩЕНИЯ

www.ecap.kz

РАЗДЕЛ 2

ДОЛЕВЫЕ ЦБ

ПРОСТЫЕ (ОБЫКНОВЕННЫЕ) АКЦИИ

ПРИВИЛЕГИРОВАННЫЕ АКЦИИ

• У ВЛАДЕЛЬЦЕВ ТАКИХ АКЦИЙ ЕСТЬ ПРАВО ГОЛОСА НА ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ•ДИВИДЕНДЫ НЕ ГАРАНТИРУЮТСЯ ПО ТАКИМ АКЦИЯМ

• ВЛАДЕЛЬЦЫ ТАКИХ АКЦИЙ НЕ ОБЛАДАЮТ ПРАВОМ ГОЛОСА• ВЛАДЕЛЬЦЫ ТАКИХ АКЦИЙ ПОЛУЧАЮТ ГАРАНТИРОВАННЫЙ ФИКСИРОВАННЫЙ ДИВИДЕНДНЫЙ ДОХОД• ДИВИДЕНДЫ ПО ТАКИМ АКЦИЯМ НЕ МОГУТ БЫТЬ МЕНЬШЕ, ЧЕМ ПО ОБЫКНОВЕННЫМ

ДЕПОЗИТАРНЫЕ РАСПИСКИ – ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ВЫПУСКАЕМЫЕ ОТЕЧЕСТВЕННЫМИ ЭМИТЕНТАМИ НА ЗАРУБЕЖНЫХ РЫНКАХ, ПРЕДСТАВЛЯЮЩИЕ ПРАВО ИХ ВЛАДЕЛЬЦЕВ (ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТОРОВ) НА ВЛАДЕНИЕ АКЦИЯМИ КОМПАНИИ – ЭМИТЕНТА.ADR (AMERICAN DEPOSITARY RECEIPT) – АМЕРИКАНСКИЕ ДЕПОЗИТАРНЫЕ РАСПИСКИ (ВЫПУСКАЮТСЯ ДЛЯ АМЕРИКАНСКОГО РЫНКА)GDR (GLOBAL DEPOSITARY RECEIPT) – ГЛОБАЛЬНЫЕ ДЕПОЗИТАРНЫЕ РАСПИСКИ (ВЫПУСКАЮТСЯ ДЛЯ ЕВРОПЕЙСКИХ РЫНКОВ)

www.ecap.kz

РАЗДЕЛ 2

ДОЛГОВЫЕ ЦБ

ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ОБЛИГАЦИИ МУНИЦИПАЛЬНЫЕ ОБЛИГАЦИИ КОРПОРАТИВНЫЕ ОБЛИГАЦИИ

ЛОКАЛЬНЫЕ МЕЖДУНАРОДНЫЕ

ПРИОРИТЕТНЫЕ СУБОРДИНИРОВАННЫЕ

С ФИКСИРОВАННОЙ СТАВКОЙ С ПЛАВАЮЩЕЙ СТАВКОЙ ДИСКОНТНЫЕ

СРОЧНЫЕ (ИМЕЮТ КОНКРЕТНУЮ ДАТУ ПОГАШЕНИЯ) БЕССРОЧНЫЕ (БЕЗ КОНКРЕТНОГО СРОКА ПОГАШЕНИЯ)

С ПРАВОМ ДОСРОЧНОЙ ПРОДАЖИ С ПРАВОМ ДОСРОЧНОГО ВЫКУПА

ОБЕСПЕЧЕННЫЕ НЕОБЕСПЕЧЕННЫЕ

www.ecap.kz

РАЗДЕЛ 2

РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

ПЕРВИЧНЫЙ РЫНОК ВТОРИЧНЫЙ РЫНОК

• ПЕРВИЧНЫЙ РЫНОК - ЭТО РЫНОК , НА КОТОРОМ ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ РАЗМЕЩЕНИЕ ВПЕРВЫЕ ВЫПУЩЕННЫХ ЦБ• ЭМИТЕНТЫ ВЫПУСКАЮТ/РАЗМЕЩАЮТ ЦБ НАПРЯМУЮ ИНВЕСТОРАМ• ЭМИТЕНТЫ ВЫПУСКАЮТ/РАЗМЕЩАЮТ СВОИ ЦБ В ОБМЕН НА ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА ИНВЕСТОРОВ . ЦЕНА И/ИЛИ ДОХОДНОСТЬ ПО ТАКИМ ЦБ ОГОВАРИВАЕТСЯ ЗАРАНЕЕ • ПЕРВИЧНЫЕ ВЫПУСКИ ИСПОЛЬЗУЮТСЯ ЭМИТЕНТАМИ ДЛЯ ФИНАНСИРОВАНИЯ РАЗВИТИЯ БИЗНЕСА, МОДЕРНИЗАЦИИ АКТИВОВ, РЕАЛИЗАЦИИ НОВЫХ ИНВЕСТ. ПРОЕКТОВ• ПЕРВИЧНЫЙ РЫНОК ИГРАЕТ ВАЖНУЮ РОЛЬ В ФОРМИРОВАНИИ КАПИТАЛА В ЭКОНОМИКЕ

• ВТОРИЧНЫЙ РЫНОК – ЭТО ФИНАНСОВЫЙ РЫНОК, НА КОТОРОМ ПЕРВОНАЧАЛЬНО ВЫПУЩЕННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ И ФИНАНСОВЫЕ ИНСТРУМЕНТЫ (АКЦИИ, ОБЛИГАЦИИ, ФЬЮЧЕРСЫ, ОПЦИОНЫ) ПОКУПАЮТСЯ И ПРОДАЮТСЯ• НА ВТОРИЧНОМ РЫНКЕ ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА, ВЫРУЧЕННЫЕ ОТ ЛЮБОЙ СДЕЛКИ, ПОЛУЧАЕТ ИНВЕСТОР, А НЕ ЭМИТЕНТ• РЫНОЧНАЯ ЦЕНА ПО СДЕЛКАМ С ЦБ ФОРМИРУЕТСЯ НА ОСНОВЕ СПРОСА И ПРЕДЛОЖЕНИЯ• НА ВТОРИЧНОМ РЫНКЕ ОБРАЩАЕТСЯ НЕБОЛЬШАЯ ДОЛЯ ВЫПУЩЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПОЭТОМУ КРУПНЫМ ИНВЕСТОРАМ ВАЖНЕЕ УЧАСТИЕ НА ПЕРВИЧНОМ РЫНКЕ

www.ecap.kz

РАЗДЕЛ 2

СХЕМА ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ УЧАСТНИКОВ РЦБ

ЭМИТЕНТЫ – КОМПАНИИ, ВЫПУСКАЮЩИЕ ЦБ

ЕДИНЫЙ РЕГИСТРАТОР ЦБ - СОБИРАЕТ, ФИКСИРУЕТ, ОБРАБАТЫВАЕТ И ХРАНИТ ДАННЫЕ О ВЛАДЕЛЬЦАХ ЦБ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ- ВЕДЕТ СЧЕТА КЛИЕНТОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЕТ ПЕРЕВОД ЦБ СО СЧЕТА ПРОДАВЦА НА СЧЕТ КЛИЕНТА ФОНДОВАЯ БИРЖА (KASE) – ОРГАНИЗОВАННАЯ ТОРГОВАЯ ПЛОЩАДКА,

ГДЕ БРОКЕРЫ ПОКУПАЮТ И ПРОДАЮТ ЦБ В ИНТЕРЕСАХ СВОИХ КЛИЕНТОВ-ИНВЕСТОРОВ

БРОКЕР – ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЙ УЧАСТНИК ФОНДОВОГО РЫНКА, СОВЕРШАЕТ СДЕЛКИ С ЦБ ОТ ИМЕНИ КЛИЕНТОВ И ЗА ИХ СЧЕТ

ИНВЕСТОРЫ (ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ И ЧАСТНЫЕ) – УЧАСТНИКИ РЦБ , ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ КУПЛЮ/ПРОДАЖУ ЦБ С ЦЕЛЬЮ ПОЛУЧЕНИЯ ПРИБЫЛИ

РЕГУЛЯТОР (НБРК)-НАДЗОРНЫЙ ОРГАН, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЙ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УЧАСТНИКОВ РЦБ

www.ecap.kz

РАЗДЕЛ 2

СХЕМА СДЕЛКИ КУПЛИ-ПРОДАЖИ ЧЕРЕЗ БИРЖУ

ПРОДАВЕЦ ПОКУПАТЕЛЬ

ПРИКАЗ НА ПРОДАЖУ

ПРИКАЗ НА ПОКУПКУ

СДЕЛКА

ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ, ИНВЕСТ.

МЕМОРАНДУМ И ЛИСТИНГ НА БИРЖЕ

www.ecap.kz

РАЗДЕЛ 2

ПРЕИМУЩЕСТВА ЗАКЛЮЧЕНИЯ СДЕЛОК НА KASE

ЭКОНОМИЯ НА НАЛОГАХ

• СОГЛАСНО ПП.8 П.5, СТАТЬИ 193 НК РК КПН - 0% ДЛЯ ЮР.ЛИЦ

• СОГЛАСНО ПП.16 П.1 СТАТЬИ 156 НК РК ПОДОХОДНЫЙ НАЛОГ – 0% ДЛЯ ФИЗ.ЛИЦ

БЕЗОПАСНОСТЬ ТРАНЗАКЦИИ

• В МОМЕНТ ПРОВЕДЕНИЯ СДЕЛКИ ДЕНЬГИ И ЦЕННЫЕ БУМАГИ ХРАНЯТСЯ В АО «ЦЕНТРАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ЦЕННЫХ БУМАГ» (ЦДЦБ)

• СДЕЛКА ПРОХОДИТ ПО СХЕМЕ «ПОСТАВКА ПРОТИВ ПЛАТЕЖА»

• СДЕЛКА РАССЧИТЫВАЕТСЯ ТОЛЬКО В КАЗАХСТАНСКИХ ТЕНГЕ (KZT)

• ПРИВЛЕЧЕНИЕ ОДНОГО БРОКЕРА (АО «ЕВРАЗИЙСКИЙ КАПИТАЛ») – ОБЕСПЕЧИТ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ В ТЕХНИЧЕСКОМ ПЛАНЕ

ЮРИДИЧЕСКАЯ ЧИСТОТА

• ПОЛУЧЕНИЕ ОФИЦИАЛЬНЫХ И ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ДОКУМЕНТОВ ОТ БРОКЕРА (АО «ЕВРАЗИЙСКИЙ КАПИТАЛ») И KASE О

ПРОВЕДЕНИИ СДЕЛКИ

• СТАНДАРТИЗИРОВАННЫЕ УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ СДЕЛОК

• ОБЕСПЕЧЕНИЕ ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ СТОРОН ПО ЗАКЛЮЧЕННЫМ СДЕЛКАМ

www.ecap.kz

РАЗДЕЛ 2

ЛИСТИНГ НА KASE

ЭМИТЕНТ-ПОДГОТОВКА ПРОСПЕКТА ЭМИССИИ-ПОДГОТОВКА ИНВЕСТ. МЕМОРАНДУМА-ПОДГОТОВКА К ЛИСТИНГОВОЙ КОМИССИИ KASE

1. ФИНАНСОВЫЕ ДАННЫЕ И ДР. ИНФОРМАЦИЯ2. СВЕДЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КЛИЕНТА3. МАРКЕТИНГОВАЯ ИНФОРМАЦИЯ

АУД

ИТ

www.ecap.kz

РАЗМЕЩАЯ АКЦИИ КОМПАНИИ НА БИРЖЕВОЙ ПЛОЩАДКЕ, КОМПАНИЯ МОЖЕТ ПРИОБРЕСТИ БОЛЕЕ ШИРОКУЮ ИЗВЕСТНОСТЬ НА РЫНКЕ, ОБЕСПЕЧИТЬ УЗНАВАЕМОСТЬ БРЕНДА И ПОЛУЧИТЬ ПРИЗНАНИЕ НА МЕЖДУНАРОДНОМ УРОВНЕ, А ТАКЖЕ В ЦЕЛОМ ПОВЫСИТЬ ДОВЕРИЕ К КОМПАНИИ СО СТОРОНЫ ЕЕ ЗАИНТЕРЕСОВАННЫХ СТОРОН

АКЦИОНЕРЫ МОГУТ ПОЛУЧИТЬ ВЫГОДЫ БЛАГОДАРЯ БОЛЕЕ ВЫСОКОЙ ЛИКВИДНОСТИ АКЦИЙ КОМПАНИИ И ПОВЫШЕНИЮ ЕЕ СТОИМОСТИ. СО ВРЕМЕНЕМ ВЛАДЕЛЬЦЫ БИЗНЕСА МОГУТ ПРОДАТЬ ЧАСТЬ СВОЕГО ПОРТФЕЛЯ АКЦИЙ НА ОТКРЫТОМ РЫНКЕ ИЛИ ИСПОЛЬЗОВАТЬ ИХ В КАЧЕСТВЕ ЗАЛОГА ДЛЯ ОБЕСПЕЧЕНИЯ КРЕДИТОВ

ПОСЛЕ ЛИСТИНГА АКЦИЙ, НАХОДЯЩИЕСЯ В СВОБОДНОМ ОБРАЩЕНИИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, МОГУТ ИСПОЛЬЗОВАТЬСЯ КАК СВОЕГО РОДА ВАЛЮТА ДЛЯ ПРИОБРЕТЕНИЯ ДРУГИХ КОМПАНИЙ

ОЦЕНКА СТОИМОСТИ ПУБЛИЧНЫХ КОМПАНИЙ ОБЫЧНО БЫВАЕТ ВЫШЕ, ЧЕМ СТОИМОСТЬ СОПОСТАВИМЫХ ЧАСТНЫХ КОМПАНИЙ, ОТЧАСТИ БЛАГОДАРЯ БОЛЕЕ ВЫСОКОЙ ЛИКВИДНОСТИ , НАЛИЧИЮ ИНФОРМАЦИИ О КОМПАНИИ В ОТКРЫТЫХ ИСТОЧНИКАХ И ВОЗМОЖНОСТИ ЛЕГКО ОПРЕДЕЛИТЬ РЫНОЧНУЮ СТОИМОСТЬ

СРЕДСТВА ПРИВЛЕКАЮТСЯ ДЛЯ ПОДДЕРЖАНИЯ РОСТА, УВЕЛИЧЕНИЯ ОБЪЕМА ОБОРОТНЫХ СРЕДСТВ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КАПИТАЛОВЛОЖЕНИЙ, РАСШИРЕНИЯ НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ И РАЗРАБОТОК, РЕФИНАНСИРОВАНИЕ ИЛИ УМЕНЬШЕНИЕ ДОЛГОВОЙ НАГРУЗКИ И ДЛЯ ДРУГИХ ЦЕЛЕЙ

УВЕЛИЧЕНИЕ ОБЪЕМА ДЕНЕЖНЫХ

СРЕДСТВ И ДОЛГОСРОЧНОГО КАПИТАЛА В

ЛЮБОЙ МОМЕНТ ВРЕМЕНИ

УВЕЛИЧЕНИЕ РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ

КОМПАНИИ

СЛИЯНИЯ И ПОГЛОЩЕНИЯ

ПОВЫШЕНИЕ ЛИКВИДНОСТИ

УЛУЧШЕНИЕ ИМИДЖА КОМПАНИИ

РАЗДЕЛ 2

ПРЕИМУЩЕСТВА ЛИСТИНГА

www.ecap.kz

СОДЕРЖАНИЕ:

РАЗДЕЛ 1 - О НАСРАЗДЕЛ 2 - РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГРАЗДЕЛ 3 - НАШИ УСЛУГИ

www.ecap.kz

РАЗДЕЛ 3

ВИДЫ УСЛУГ

УПРАВЛЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫМ

ПОРТФЕЛЕМ

• СДЕЛКИ НА KASE• СДЕЛКИ НА МЕЖДУНАРОДНЫХ ТОРГОВЫХ ПЛОЩАДКАХ• ВНЕБИРЖЕВЫЕ СДЕЛКИ

• УСЛУГИ ПО ВЫПУСКУ ЦБ (АКЦИИ, ОБЛИГАЦИИ)• УСЛУГИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯ ДЕРЖАТЕЛЕЙ ОБЛИГАЦИЙ (ПДО)• УСЛУГИ АНДЕРРАЙТИНГА ДЛЯ КОМПАНИЙ, ВЫПУСКАЮЩИХ ЦБ• УСЛУГИ ПО РЕСТРУКТУРИЗАЦИИ ОБЛИГАЦИОННЫХ ЗАЙМОВ• КОНСАЛТИНГ И СТРУКТУРИРОВАНИЕ M&A СДЕЛОК (ПОКУПКА-ПРОДАЖА КОМПАНИЙ НА БИРЖЕ)• АНАЛИТИЧЕСКИЕ УСЛУГИ ПО ЗАКАЗУ КОМПАНИИ

• ОПЕРАЦИИ АВТОМАТИЧЕСКОГО И ПРЯМОГО «РЕПО»

РАЗМЕЩЕНИЕ СВОБОДНЫХ

СРЕДСТВ

КОРПОРАТИВНЫЕ ФИНАНСЫ

БРОКЕРСКИЕ УСЛУГИ

• УСЛУГА «ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ»

www.ecap.kz

РАЗДЕЛ 3

КОНСУЛЬТАЦИИ В ОБЛАСТИ ВЫПУСКА

ЦБ

• РЕГИСТРАЦИЯ, ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ,

АННУЛИРОВАНИЕ ПРОСПЕКТОВ

ВЫПУСКА ЦБ

• ПОДГОТОВКА ОТЧЕТОВ ОБ ИТОГАХ

РАЗМЕЩЕНИЯ ЦБ

• ОКАЗАНИЕ ПОМОЩИ В РАЗМЕЩЕНИИ

ЦБ

• ВСЕ ВИДЫ СДЕЛОК С ЦБ

• ПОМОЩЬ ПО ВКЛЮЧЕНИЮ ЦБ В

ОФИЦИАЛЬНЫЙ СПИСОК KASE

ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВО ИНТЕРЕСОВ

КЛИЕНТОВ

• В НАЦИОНАЛЬНОМ БАНКЕ РК

• В ЦЕНТРАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ

ЦЕННЫХ БУМАГ

• В ЕДИНОМ РЕГИСТРАТОРЕ ЦЕННЫХ

БУМАГ

ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВО В ОТНОШЕНИЯХ

С БРОКЕРОМ/ДИЛЕРОМ

• ДЕТАЛЬНАЯ РАЗРАБОТКА СХЕМЫ

СДЕЛКИ С ЦЕЛЬЮ ОПТИМИЗАЦИИ ЕЕ

ПАРАМЕТРОВ И МИНИМИЗАЦИИ

ФИНАНСОВЫХ, НАЛОГОВЫХ И

ЮРИДИЧЕСКИХ РИСКОВ (КУПЛЯ-

ПРОДАЖА ДОЛИ В БИЗНЕСЕ,

РЕСТРУКТУРИЗАЦИЯ

ЗАДОЛЖЕННОСТИ, РЕОРГАНИЗАЦИЯ

КОМПАНИИ

• СОПРОВОЖДЕНИЕ СДЕЛОК

• КОНТРОЛЬ ИСПОЛНЕНИЯ

• ВСТРЕЧИ, УЧАСТИЕ В ПЕРЕГОВОРАХ

(DUE DILIGENCE)

• АНАЛИЗ ДОКУМЕНТАЦИИ КОМПАНИИ

• ОЦЕНКА РИСКОВ, ПОДГОТОВКА

ПРЕДПРОДАЖНЫХ ОТЧЕТОВ

www.ecap.kz

РАЗДЕЛ 3

РАСХОДЫ ПРОДАВЦА ПО ЛИСТИНГУ

НАИМЕНОВАНИЕ РАСХОДОВ СУММА

1. УСЛУГИ ФИНАНСОВОГО КОНСУЛЬТАНТА СОГЛАСНО ДОГОВОРУ (ЛИСТИНГ ОТ 1,5 МЛН. ТГ., РЕГИСТРАЦИЯ ИЗМЕНЕНИЯ В ПРОСПЕКТ – ОТ 0,7 МЛН. ТГ.)

2. ЛИСТИНГОВЫЕ СБОРЫ:

2.1 РАССМОТРЕНИЕ ЗАЯВЛЕНИЯ БИРЖЕЙ О ВКЛЮЧЕНИИ ЦБ В ОФИЦИАЛЬНЫЙ СПИСОК KASE

0.025% (МИН. - 100 МРП, МАКС. – 1000 МРП)

2.2 ВСТУПИТЕЛЬНЫЙ ЛИСТИНГОВЫЙ СБОР 0.025% (МИН. - 100 МРП, МАКС. – 3000 МРП)

2.3 ЕЖЕГОДНЫЙ ЛИСТИНГОВЫЙ СБОР ОТ 100 ДО 2000 МРП

3. АУДИТ ФИНАНСОВОЙ ОТЧЕТНОСТИ СОГЛАСНО ДОГОВОРУ

4. АДМИНИСТРАТИВНЫЕ РАСХОДЫ ОТ 50 ДО 200 МРП

5. БРОКЕРСКАЯ КОМИССИЯ 0,05%

6. КОМИССИЯ БИРЖИ 0,01%

7. КОМИССИЯ ЗА ПЕРЕВОД ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ СОГЛАСНО ДОГОВОРУ

РАСХОДЫ КЛИЕНТА ПО СДЕЛКЕ

НАИМЕНОВАНИЕ РАСХОДОВ СУММА

1. БРОКЕРСКАЯ КОМИССИЯ 0,05% ОТ СУММЫ ПРИКАЗА

2. КОМИССИЯ БИРЖИ 0,01% ОТ СУММЫ ПРИКАЗА

3. КОМИССИЯ ЗА ПЕРЕВОД ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ

СОГЛАСНО ДОГОВОРУ

4. КОМИССИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ЗА ВЕДЕНИЕ СУБСЧЕТА (ЕЖЕМЕСЯЧНАЯ)РАССЧИТЫВАЕТСЯ ОТ НОМИНАЛЬНОЙ СТОИМОСТИ АКЦИИ (3368 ТГ./АКЦИЯ)

ОТ 0,0025% СРЕДНЕМЕСЯЧНОЙ СТОИМОСТИ АКЦИЙ (СОГЛАСНО ТАРИФАМ ЦДЦБ РК)

РАСХОДЫ НА ПРОВЕДЕНИЕ СДЕЛКИ

*КОМИССИЯ ЗА ПЕРЕВОД ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ОПРЕДЕЛЯЕТСЯ НА ОСНОВЕ ТАРИФОВ БАНКА-КОРРЕСПОНДЕНТА СТОРОНЫ СДЕЛКИ

www.ecap.kz

НАШИ КОНТАКТЫ

ДЕПАРТАМЕНТ ПРОДАЖ И РАБОТЫ С КЛИЕНТАМИ

050004, РК, Г. АЛМАТЫ, ПР. ЖЕЛТОКСАН, 59 (4-Й ЭТАЖ)

+7 727 333 40 20 (ВН. 109)

+7 727 333 40 21

INFO@ECAP.KZ

WWW.ECAP.KZ

www.ecap.kz