0

กองทนเปดซไอเอมบ-พรนซเพล เยอรมน อควต

CIMB-Principal German Equity Fund

CIMB-PRINCIPAL GEQ

กองทนตราสารทน

กองทนรวมหนวยลงทนประเภท Feeder Fund

กองทนรวมทเนนลงทนแบบมความเสยงตางประเทศ

คณกาลงจะลงทนอะไร?

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

การลงทนในกองทนรวมไมใชการฝากเงน

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

คาธรรมเนยม

ผลการดาเนนงาน

ขอมลอนๆ

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ ขอมล ณ วนท 31 ธนวาคม 2561

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด

การเขารวมตอตานทจรต : ไดรบการรบรอง CAC

การลงทนในกองทนรวมไมใชการฝากเงน

1

นโยบายการลงทน

กองทนเปนกองทนรวมหนวยลงทน มนโยบายการลงทนในหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทน

เดยวคอ กองทน iShares Core DAX® UCITS ETF (DE) โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสน

สทธของกองทน (Feeder Fund) กองทน iShares Core DAX® UCITS ETF (DE) มวตถประสงคในการลงทนเพอสราง

ผลตอบแทนของกองทนใหใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชน DAX® ซงเปนดชนทสะทอนผลการดาเนนงานของบรษททม

ขนาดใหญทสดและมมลคาการซอขายมากทสดทจดทะเบยนซอขายในตลาดหลกทรพย แฟรงคเฟรต ประเทศเยอรมน

จานวน 30 บรษท โดยใชกลยทธการบรหารจดการลงทนแบบ Passive เปนหลก ดงนน การตดสนใจซอหรอขายหลกทรพย

ของกองทนจะคลอยตามการปรบเปลยนนาหนกการลงทนของดชน DAX® ซงเปนตวชวดของกองทน นอกจากน กลยทธการ

บรหารจดการลงทนแบบ Passive และการซอขายหลกทรพยอาจกอใหเกดคาธรรมเนยมการบรหารกองทนและคาธรรมเนยม

การทารายการแกกองทนดงกลาว กองทนนบรหารและจดการโดย BlackRock Asset Management Deutschland AG ทงน

กองทน iShares Core DAX® UCITS ETF (DE) จะลงทนใน

a) หลกทรพย ตาม Capital Investment Act Section 193 KAGB

b) ตราสารหนตลาดเงน ตาม Capital Investment Act Section 194 KAGB

c) เงนฝากธนาคาร ตาม Capital Investment Act Section 195 KAGB

d) ตราสารอนพนธทางการเงน ตาม Capital Investment Act Section 197 KAGB

e) หลกทรพยอนๆ ตาม Capital Investment Act Section 198 KAGB

f) หนวยลงทน ตาม Capital Investment Act Section 196 KAGB

ทงน กองทนจะลงทนในหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทน iShares Core DAX® UCITS ETF (DE) โดยเฉลยในรอบปบญช

ไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน สาหรบสวนทเหลอกองทนอาจลงทนในหลกทรพย ตราสารทาง

การเงนอนๆ ตลอดจนหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

ในเบองตนนกองทนจะลงทนเปนสกลยโร แตตอไปอาจเปลยนเปนสกลเงนอนได บรษทจดการจงขอสงวนสทธในการ

เปลยนแปลงสกลเงนซอขายในกองทนหลกตามความเหมาะสม โดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม และ

บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา 30 วนผานทางเวบไซตของบรษทจดการ

ในสวนทเหลอจากการลงทน บรษทจดการอาจลงทนในหรอมไวซงตราสารแหงทน ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน และ/

หรอเงนฝาก และ/หรอบตรเงนฝากทงในประเทศและ/หรอตางประเทศ รวมทงอาจมไวซงหลกทรพยอนหรอทรพยสนอน และ/

หรอหาดอกผลโดยวธอนตามทระบไวในโครงการหรอตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ประกาศกาหนด

กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพในการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio

Management) และ เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) โดยขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน

ซงพจารณาจากสภาวะของตลาดการเงนในขณะนน และปจจยอนทเกยวของ เชน ทศทางของคาเงน, คาใชจายในการปองกน

ความเสยง เปนตน อยางไรกตามหากผจดการกองทนพจารณาวา การปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนอาจไมเปนไปเพอ

ประโยชนของผถอหนวย หรอทาใหผถอหนวยลงทนเสยประโยชนทอาจไดรบ ผจดการกองทนอาจไมปองกนความเสยงจาก

อตราแลกเปลยนกได

กลยทธในการบรหารกองทน

ลงทนในหนวยลงทนของกองทน iShares Core DAX® UCITS ETF (DE) (“กองทนหลก”) เพอใหไดผลตอบแทนเทยบเคยง

กบกองทนหลก

คณกาลงจะลงทนอะไร?

2

กองทนรวมนไมเหมาะกบใคร - ผลงทนทเนนการไดรบผลตอบแทนในจานวนเงนทแนนอนหรอรกษาเงนตนใหอยครบ

ทาอยางไรหากยงไมเขาใจนโยบาย และความเสยงของกองทนน - อานหนงสอชชวนฉบบเตมหรอสอบถามผสนบสนนการขายและบรษทจดการ

- อยาลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

- ผลงทนทสามารถรบความผนผวนของราคาหนทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจจะปรบตวเพมสงขน หรอลดลงจนตากวามลคาท

ลงทนและทาใหขาดทนได

- ผทสามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว โดยคาดหวงผลตอบแทนในระยะยาวทดกวาการลงทนในตราสารหนทวไป

- เหมาะสาหรบผทตองการแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทนจากการลงทนในตราสารทน โดยเขาใจความผนผวนและ

ยอมรบความเสยงของการลงทนในตราสารทนในตางประเทศได

- บคคลธรรมดาทตองการการลงทนทผลตอบแทนไมเสยภาษ

- ผทตองการกระจายการลงทนไปยงตางประเทศ และสามารถรบความเสยงจากการลงทนในตางประเทศได โดยยอมรบความ

ผนผวนทงในระยะสนและระยะยาวได

3

- กองทนหลกมการลงทนกระจกตวในประเทศเยอรมน ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทน

โดยรวมของตนเองดวย

- เนองจากกองทนมนโยบายลงทนในตางประเทศ กองทนอาจมความเสยงดานอตราแลกเปลยน ผลงทนอาจขาดทนหรอไดรบ

กาไรจากอตราแลกเปลยน/หรอไดรบเงนคนตากวาเงนลงทนเรมแรกได

- กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอแสวงหาผลประโยชนตอบแทน(Efficient Portfolio Management) โดยพจารณา

จากสภาวะตลาดในขณะนน กฎขอบงคบ และปจจยอนๆทเกยวของ เชน ทศทางของราคาหลกทรพย อตราดอกเบย อตรา

แลกเปลยน และคาใชจายในการปองกนความเสยงทเกยวของ จงมความเสยงมากกวากองทนรวมอน

- กองทนอาจลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา ทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยง ทาใหกองทนรวมนมความเสยง

มากกวากองทนรวมอนทลงทนในหลกทรพยอางองโดยตรง เนองจากใชเงนลงทนในจานวนทนอยกวาจงมกาไร/ขาดทนสงกวา

การลงทนในหลกทรพยอางองโดยตรง จงเหมาะสมกบผลงทนทตองการผลตอบแทนสงและรบความเสยงไดสงกวาผลงทนทวไป

- เนองจากกองทนนเปนกองทนทเนนลงทนในกองทนตางประเทศ จงอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนของราคาหลกทรพยท

กองทนหลกลงทน ซงเปนปจจยหลกทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทนของผลงทน

- กองทนหลกมแนวทางการบรหารจดการแบบเชงรบใหผลตอบแทนใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชน DAX® (Passive

Management) โดยผจดการกองทนไมมสทธคดเลอกหลกทรพยรายตวเพอลงทนเอง หรอไมสามารถบรหารการลงทนแบบ

ปกปอง (defensive positions) ดงนนหากดชน DAX® ปรบตวลงจะสงผลใหหนวยลงทนของกองทนหลกปรบตวลงเชนกน

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

4

ปจจยความเสยงทสาคญ

ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย

ความผนผวนของผลการดาเนนงาน (SD)

*คาSD แสดงความผนผวนของกองทนยอนหลง 5 ป (หรอตงแตจดตงกองทน กรณยงไมครบ5ป)

ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน

การปองกนความเสยง FX

ความเสยงจากการกระจกตวลงทนในผออกรายใดรายหนง

การกระจกตวลงทนในผออกตราสาร

(High Issuer Concentration Risk)

<5% 5-10% 10-15% 15-25% >25%

ตา สง

ทงหมด/เกอบทงหมด บางสวน ดลยพนจ ไมปองกน ตา สง

≤10% 10-20% 20-50% 50-80% >80%

5

ชอทรพยสน %ของ

NAV

iShares Core DAX UCITS ETF (DE) 96.20

บญชเงนฝากธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย)

จากด (มหาชน) 3.48

บญชเงนฝากธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย)

จากด (มหาชน) (EUR) 0.32

ชอทรพยสน %ของ

NAV

SAP 9.64

SIEMENS N AG 9.37

ALLIANZ 8.92

BAYER AG 6.79

BASF N 6.66

ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบแรก

หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 31 ธนวาคม 2561

หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 30 พฤศจกายน 2561

CIMB-PRINCIPAL GEQ

เปนขอมล ณ วนท 31 ธนวาคม 2561

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

iShares Core DAX UCITS ETF (DE)

เปนขอมล ณ วนท 30 พฤศจกายน 2561

6

รายการ สงสดไมเกน ปจจบน

คาธรรมเนยมการขาย ไมนอยกวารอยละ 1.61 1.50

คาธรรมเนยมการรบซอคน ไมนอยกวารอยละ 1.07 ไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน ตามเงอนไขการขายและรบซอคนหนวย

ลงทน

ตามเงอนไขการขายและรบซอคนหนวย

ลงทน

คาธรรมเนยมการโอนหนวย ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธ

ในหนวยลงทน ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ

หมายเหต: คาธรรมเนยมเปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในทานองเดยวกนไวแลว

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวย (% ของมลคาซอขาย)

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)**

คาธรรมเนยม

*คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ

ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน *

7

4. ความผนผวนของผลการดาเนนงาน (Standard Deviation) คอ 12.70% ตอป *กรณกองทนจดตงไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนนบตงแตจดตงกองทน

6. ประเภทกองทนรวมเพอใชเปรยบเทยบผลการดาเนนงาน ณ จดขาย คอ European Equity

5. ความผนผวนของสวนตางผลการดาเนนงานและดชนชวด (Tracking Error : TE) คอ 9.51% ตอป

* ผลการดาเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต *

3. กองทนนเคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป คอ -23.50% *กรณกองทนจดตงไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนนบตงแตจดตงกองทน

2. ตวชวดทใชเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทน :

ดชน DAX® ในรปสกลเงนยโร ปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบเทาคาสกลเงนบาท ณ วนทคานวณ

ผลตอบแทน ซงดชนชวดดงกลาวเปนแบบ TRI (Total Return Index)

1. แบบยอนหลงตามปปฏทน

ผลการดาเนนงานในอดต

8

Cumulative Performance (%)

8. ผลการดาเนนงานยอนหลงของกองทนหลก

7. ผลการดาเนนงานยอนหลงแบบปกหมด

กองทน 1 ป 3 ป 5 ป 10 ป ตงแตจดตง

ผลตอบแทนกองทนหลก -14.03% -0.63% 3.43% 8.98% 3.08%

ผลตอบแทนตวชวด -14.15% -0.59% 3.52% 9.12% 3.25%

*ขอมล ณ วนท 30 พฤศจกายน 2561 คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.principal.th

กองทน YTD 3 เดอน Percentile 6 เดอน Percentile 1ป Percentile ตงแตจดตง

กองทน

ผลตอบแทนกองทนรวม -20.18% -14.71% 75 -15.60% 75 -20.23% 95 0.72%

ผลตอบแทนตวชวด -20.45% -14.34% 75 -17.10% 95 -20.50% 95 2.05%

ควาผนผวนของกองทน 14.91% 16.42% 75 14.43% 75 14.91% 95 12.70%

ความผนผวนของตวชวด 14.89% 19.00% 75 17.22% 95 14.89% 95 12.84%

*เปนขอมล ณ วนท 31 ธนวาคม 2561 คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.principal.th

ผลตอบแทนทมอายเกนหนงป จะแสดงเปนผลตอบแทนตอป

9

นโยบายการจายเงนปนผล

ผดแลผลประโยชน

วนทจดทะเบยน

อายโครงการ

จานวนเงนลงทนของโครงการ

ไมจาย

ธนาคาร สแตนดารดชารเตอร (ไทย) จากด (มหาชน)

5 กรกฎาคม 2559

ไมกาหนด

2,000 ลานบาท (ปจจบน 112.17 ลานบาท)

ซอและขายคนหนวยลงทน

(บรษทจดการกาหนดใหวนทาการซอขายหนวยลงทนเปน

วนทาการของธนาคารพาณชยไทย และวนทาการของ

ประเทศทเกยวของกบการลงทน (ถาม) และวนทาการท

บรษทจดการไมไดรบผลกระทบจากการรบชาระคาซอขาย

หลกทรพยทลงทน (ถาม) หรอธรกรรมอนๆทเกยวของกบ

การลงทนในตางประเทศของกองทน (ถาม))

วนทาการซอหนวยลงทน : บรษทจดการกาหนดใหทกวนทาการเปนวนทาการซอหนวยลงทน

โดยผถอหนวยสามารถทารายการไดตงแตเวลาเรมทาการถงเวลา 15.30 น.

มลคาขนตาของการซอครงแรก : 5,000 บาท

มลคาขนตาของการซอครงถดไป : 5,000 บาท

วนทาการขายคนหนวยลงทน:

บรษทจดการกาหนดใหทกวนทาการเปนวนทาการขายคนหนวยลงทน

โดยผถอหนวยสามารถทารายการไดตงแตเวลาเรมทาการถงเวลา 15.00 น

มลคาขนตาของการขายคน : ไมกาหนด

ยอดคงเหลอขนตา : ไมกาหนด

ภายใน 5 วนทาการ นบจากวนคานวณราคารบซอคนหนวยลงทน (ปจจบน T+6

คอ 6 วนทาการหลงจากวนทารายการขายคน) เฉพาะบญชธนาคาร

CIMBT/SCB/KBANK/BAY/TMB/BBL/ LHBANK / KK/ TBANK

คณสามารถตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท www.principal.th

รายชอผจดการกองทน

คณวน พรหมแพทย วนทเรมบรหาร 5 กรกฎาคม 2559

คณวทยา เจนจรสโชต วนทเรมบรหาร 5 กรกฎาคม 2559

คณดาราวรรณ ประกายทพย วนทเรมบรหาร 5 กรกฎาคม 2559

คณวรยา โภไคศวรรย วนทเรมบรหาร 2 พฤษภาคม 2560

คณปณธ จตรโภชน วนทเรมบรหาร 29 พฤศจกายน 2560

คณธนา เชนะกล วนทเรมบรหาร 17 เมษายน 2561

คณวรณ ทรพยทวกล วนทเรมบรหาร 2 พฤษภาคม 2561

PTR 0.1321

กรณกองทนรวมทจดทะเบยนจดตงไมถง 1 ป จะแสดงคาทเกดขนจรงในชวงเวลาตงแตวนท

จดทะเบยนถงวนทรายงาน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ธนาคาร ซไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน)

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด

หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนท บลจ.พรนซเพล แตงตง

ตดตอสอบถามรบหนงสอชชวน

รองเรยน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด

ทอย : ทอย 44 อาคาร ซไอเอมบ ไทย ชน 16 ถนนหลงสวน

แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330

โทรศพท : 0-2686-9500 หรอ 0-2686-9595

Website : www.principal.th

ขอมลอน ๆ

10

ธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทาง

ผลประโยชน

คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน

ไดท www.principal.th

- การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยง

จากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจานวน

- ไดรบอนมตจดตง และอยภายใตการกากบดแลของสานกงาน ก.ล.ต.

- การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสานกงาน ก.ล.ต. ไดรบรอง

ถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

ทงน บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ ณ วนท 31 ธนวาคม 2561 แลวดวยความ

ระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการดาเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตองไมเปนเทจ และไมทาให

ผอนสาคญผด

11

ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย (Market Risk)

กรณกองทนรวมตราสารทน หมายถง ความเสยงทมลคาของหลกทรพยทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงจาก

ปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน ซงพจารณาไดจากคา standard

deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการเปลยนแปลงของราคา

หลกทรพยสง

ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน (Currency Risk) หมายถง การเปลยนแปลง ของอตราแลกเปลยนม

ผลกระทบตอมลคาของหนวยลงทน เชน กองทนรวมลงทนดวยสกลเงนดอลลาร ในชวงทเงนบาทออน แตขายทากาไรในชวงทบาทแขง

กองทนรวมจะไดเงนบาทกลบมานอยลง ในทางกลบกนหากกองทนรวมลงทนในชวงทบาทแขงและขายทากาไรในชวงทบาทออน กอาจ

ไดผลตอบแทนมากขนกวาเดมดวยเชนกน ดงนน การปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนจงเปนเครองมอสาคญในการบรหารความ

เสยงจากดงกลาว ซงทาไดดงตอไปน

- ปองกนความเสยงทงหมด/หรอเกอบทงหมด : ผลงทนไมมความเสยงจากอตราแลกเปลยน

- ปองกนความเสยงบางสวน โดยตองระบสดสวนการปองกนความเสยงไวอยางชดเจน : ผลงทนอาจมความเสยงจากอตราแลกเปลยน

- อาจปองกนความเสยงตามดลยพนจของผจดการกองทนรวม : ผลงทนอาจมความเสยงจากอตราแลกเปลยน เนองจากการปองกน

ความเสยงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนรวมในการพจารณาวาจะปองกนความเสยงหรอไม

- ไมปองกนความเสยงเลย: ผลงทนมความเสยงจากอตราแลกเปลยน

ความเสยงของประเทศทลงทน (Country Risk)

เนองจากกองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนของประเทศมาเลเซย ทมการลงทนในหลกทรพยตราสารทนของบรษทจดทะเบยน

ในประเทศในภมภาคเอเชยแปซฟก กองทนจงมความเสยงของประเทศทลงทน เชน การเปลยนแปลงของปจจยพนฐาน สภาวะทาง

เศรษฐกจ การเมอง คาเงน และนโยบายตางประเทศ โดยปจจยเหลานอาจมผลกระทบตอราคาหลกทรพยทกองทนลงทน

ความเสยงดานสภาพคลอง (Liquidity Risk)

เปนความเสยงทเกดจากการทไมสามารถขายตราสารทกองทนไดลงทนไวได หรอขายตราสารไดแตไมไดตามราคาหรอตามระยะเวลาท

กาหนดไวได หรอตราสารทมสภาพคลองนอย ทงนสภาพคลองของตราสารอาจจะขนอยกบสภาพขนาดของตลาดตราสารทนของแตละ

ประเทศทกองทนเขาไปลงทน

ความเสยงจากการทาสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives)

สญญาซอขายลวงหนาบางประเภทอาจมการขนลงผนผวน (Volatile) มากกวาหลกทรพยพนฐาน ดงนน หากกองทนมการลงทนใน

สญญาซอขายลวงหนาดงกลาวยอมทาใหสนทรพยมความผนผวนมากกวาการลงทนในหลกทรพยพนฐาน (Underlying Security)

ผลขาดทนสงสดทเกดขนจรง 5 ป (Maximum Drawdown)

เปนผลขาดทนสะสมสงสดทเกดจากการลงทนจรงของกองทนรวมยอนหลงเปนระยะเวลาอยางนอย 5 ป นบแตวนทรายงาน (หรอตงแต

จดตงกองทนรวมกรณยงไมครบ 5 ป) โดยมวธการคานวณดงน

คาอธบายเพมเตม /คาเตอน

12

คาความผนผวนของผลการดาเนนงาน (Standard Deviation : SD)

เปนความผนผวนของผลตอบแทนกองทน โดยคานวณจากผลตอบแทนของกองทนรวมซงมวธการคานวณเปนไปตามหลกเกณฑของ

สมาคมบรษทจดการลงทนวาดวยมาตรฐานการวดและนาเสนอผลการดาเนนงานของกองทนรวม ใชการเปดเผยคา SD ของกองทนรวม

ยอนหลงเปนระยะเวลา 5 ป นบแตวนทรายงาน แสดงเปน % ตอป

คาความผนผวนของสวนตางของผลตอบแทนเฉลยของกองทนรวมและผลตอบแทนของดชนชวด (Tracking Error)

Tracking Error คอ ความผนผวนของสวนตางของผลตอบแทนเฉลยของกองทนรวมและผลตอบแทนของดชน

ชวดซงสะทอนใหเหนถงประสทธภาพในการเลยนแบบดชนชวดของกองทนรวมวามการเบยงเบนออกไปจากดชนชวดมากนอยเพยงใด

เชน หากกองทนรวมมคา TE ตา แสดงวาอตราผลตอบแทนของกองทนมการเบยงเบนออกไปจากดชนชวดในอตราทตา ดงนน กองทน

รวมจงมประสทธภาพในการเลยนแบบดชนอางอง ในขณะทกองทนรวมทมคาสง แสดงวาอตราผลตอบแทนของกองทนรวมมการ

เบยงเบนออกจากดชนชวดในอตราทสง ดงนน โอกาสทผลตอบแทนการลงทนจะเปนไปตามผลตอบแทนของ benchmark กจะลด

นอยลง เปนตน

อตราสวนหมนเวยนการ ลงทนของกองทนรวม (Portfolio Turnover Ratio : PTR)

เปนคาทแสดงเพอใหผลงทนทราบถงปรมาณการซอขายทรพยสนของกองทน และชวยสะทอนกลยทธการลงทนของผจดการกองทนไดด

ยงขน โดยคานวณจากมลคาทตากวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสนทกองทนรวมลงทน

ในรอบระยะเวลาผานมายอนหลง 1 ป หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนรวมในรอบระยะเวลาเดยวกน ดงแสดงในตาราง

13

กองทนหลกทกองทนจะลงทน คอ iShares Core DAX® UCITS ETF (DE) มรายละเอยดตอไปน

ชอกองทน : iShares Core DAX® UCITS ETF (DE)

ประเภท : กองทนรวมอทเอฟ (Exchange Traded Fund)

อายโครงการ : ไมกาหนด

วนจดตงกองทน : 27 ธนวาคม 2543

จดทะเบยนประเทศ : ประเทศเยอรมน

สกลเงนของกองทน : EURO

วนทาการซอขาย : ทกวนทาการของธนาคารในเยอรมน หรอตามทผจดการกองทนและผดแลผลประโยชนตกลง

บรษทจดการ : BlackRock Asset Management Deutschland AG

Trustee : State Street Bank GmbH

การจายเงนปนผล : ไมม

ตวชวดของกองทน (Benchmark) : DAX

นโยบายการลงทน :

กองทน iShares Core DAX® UCITS ETF (DE) มวตถประสงคในการลงทนเพอสรางผลตอบแทนของกองทนใหใกลเคยงกบ

ผลตอบแทนของดชน DAX ซงเปนดชนทสะทอนผลการดาเนนงานของบรษททมขนาดใหญทสดและมมลคาการซอขายมากทสด

ทจดทะเบยนซอขายในตลาดหลกทรพยแฟรงคเฟรตประเทศเยอรมน จานวน 30 บรษท โดยใชกลยทธการบรหารจดการลงทน

แบบ Passive เปนหลก ดงนน การตดสนใจซอหรอขายหลกทรพยของกองทนจะคลอยตามการปรบเปลยนนาหนกการลงทน

ของดชน DAX ซงเปนตวชวดของกองทน นอกจากน กลยทธการบรหารจดการลงทนแบบ Passive และการซอขายหลกทรพย

อาจกอใหเกดคาธรรมเนยมการบรหารกองทนและคาธรรมเนยมการทารายการแกกองทนดงกลาว กองทนนบรหารและจดการ

โดย BlackRock Asset Management Deutschland AG

ทงน กองทน iShares Core DAX® UCITS ETF (DE) จะลงทนใน

a) หลกทรพย ตาม Capital Investment Act Section 193 KAGB

b) ตราสารหนตลาดเงน ตาม Capital Investment Act Section 194 KAGB

c) เงนฝากธนาคาร ตาม Capital Investment Act Section 195 KAGB

d) ตราสารอนพนธทางการเงน ตาม Capital Investment Act Section 197 KAGB

e) หลกทรพยอนๆ ตาม Capital Investment Act Section 198 KAGB

f) หนวยลงทน ตาม Capital Investment Act Section 196 KAGB

ขอมลกองทนหลก

กองทนเปดซไอเอมบ-พรนซเพล เยอรมน อควต 31 มนาคม 2562

กองทนเปดซไอเอมบ-พรนซเพล เยอรมน อควต CIMB-Principal German Equity Fund 31 มนาคม 2562

ขอมลกองทน ชอยอ CIMB-PRINCIPAL GEQ ระดบความเสยง 6 (เสยงสง) ประเภทโครงการ กองทนตราสารทน,กองทนรวมหนวยลงทน

ประเภทFeeder Fund วนทจดทะเบยนกองทน 5 กรกฎาคม 2559 นโยบายการลงทนตางประเทศ ม การปองกนความเสยงจาก ขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน อตราแลกเปลยน จานวนเงนลงทนของโครงการ 2,000 ลานบาท จานวนเงนลงทนของโครงการ 119.86 ลานบาท ปจจบน มลคาทรพยสนสทธ/หนวย 11.1861 ลานบาท ความเสยงทเกยวของ 1. ความเสยงดานตลาด 2. ความเสยงจากการลงทนในตางประเทศ 3. ความเสยงของอตราแลกเปลยน 4. ความเสยงจากการทาสญญาซอขายลวงหนา

5. ความเสยงจากขอจากดการนาเงนลงทนกลบประเทศ

นโยบายจายเงนปนผล ไมม ผดแลผลประโยชน ธนาคาร สแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จากด (มหาชน) นายทะเบยน บลจ. พรนซเพล จากด ประเภทกองทนรวมตามท European Equity แสดงในขอมลทใชเปรยบเทยบ ผลการดาเนนงานของกองทน รวม ณ จดขาย ……………………………………………………………………………………

ขอมลการซอ/ขายหนวยลงทน วนทาการซอ ทกวนทาการ ตงแตเวลาเรมทาการ ถงเวลา 15.30 น. มลคาขนตาของการซอ 5,000 บาท วนทาการขายคน ทกวนทาการ ตงแตเวลาเรมทาการ ถงเวลา 15.00 น. มลคาขนตาของการขาย ไมกาหนด ยอดคงเหลอขนตา ไมกาหนด รบเงนคาขายคน ภายใน 5 วนทาการ นบจากวนคานวณ NAV

(ปจจบน T+6) เฉพาะบญชธนาคาร CIMBT / SCB / KBANK / BAY / TMB / BBL/LHBANK/ KK/ TBANK

……………………………………………………………………………………

นโยบายการลงทน กองทนเปนกองทนรวมหนวยลงทน มนโยบายการลงทนในหรอมไวซงหนวย ลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยวคอ กองทน iShares Core DAX® UCITS ETF (DE) โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน (Feeder Fund) กองทน iShares Core DAX® UCITS ETF (DE) มวตถประสงคในการลงทนเพอสราง ผลตอบแทนของกองทนใหใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชน DAX® ซงเปน ดชนทสะทอนผลการดาเนนงานของบรษททมขนาดใหญทสดและมมลคาการซอ ขายมากทสดทจดทะเบยนซอขายในตลาดหลกทรพย แฟรงคเฟรต ประเทศ เยอรมน จานวน 30 บรษท โดยใชกลยทธการบรหารจดการลงทนแบบ Passive เปนหลก ดงนน การตดสนใจซอหรอขายหลกทรพยของกองทนจะคลอยตาม การปรบเปลยนนาหนกการลงทนของดชน DAX® ซงเปนตวชวดของกองทน นอกจากน กลยทธการบรหารจดการลงทนแบบ Passive และการซอขาย หลกทรพยอาจกอใหเกดคาธรรมเนยมการบรหารกองทนและคาธรรมเนยมการทา รายการแกกองทนดงกลาว กองทนนบรหารและจดการโดย BlackRock Asset Management Deutschland AG ทงน กองทน iShares Core DAX® UCITS ETF (DE) จะลงทนใน a) หลกทรพย ตาม Capital Investment Act Section 193 KAGB b) ตราสารหนตลาดเงน ตาม Capital Investment Act Section 194 KAGB c) เงนฝากธนาคาร ตาม Capital Investment Act Section 195 KAGB d) ตราสารอนพนธทางการเงน ตาม Capital Investment Act Section 197 KAGB e) หลกทรพยอนๆ ตาม Capital Investment Act Section 198 KAGB f) หนวยลงทน ตาม Capital Investment Act Section 196 KAGB ทงน กองทนจะลงทนในหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทน iShares Core DAX® UCITS ETF (DE) โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของ มลคาทรพยสนสทธของกองทน สาหรบสวนทเหลอกองทนอาจลงทนใน หลกทรพย ตราสารทางการเงนอนๆ ตลอดจนหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอ การหาดอกผลโดยวธอน …………………………………………………………………………………… คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (% ของมลคาหนวยลงทน)* คาธรรมเนยมขาย ไมเกน 1.61% (ปจจบน 1.50%) คาธรรมเนยมการรบซอคน ไมเกน 1.07% (ยกเวน) คาธรรมเนยมการสบเปลยน อตราเดยวกบคาธรรมเนยมการขายและรบซอคน

หนวยลงทน *คาธรรมเนยมเปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด ในทานองเดยวกนไวแลว ……………………………………………………………………………………

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)* คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 1.61% (ปจจบน 1.61%) ผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.11% (ปจจบน 0.03%) นายทะเบยน ไมเกน 0.54% (ปจจบน 0.32%) คาใชจายอนๆ ไมเกน 3.09% (ปจจบน 0.12%) รวมคาใชจายทงหมด ไมเกน 5.35% (ปจจบน 2.08%) *ขอมล 5 ก.ค. 60 - 30 ม.ย.61; คาธรรมเนยมเปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในทานองเดยวกนไวแลว ……………………………………………………………………………………

กองทนเปดซไอเอมบ-พรนซเพล เยอรมน อควต 31 มนาคม 2562

สดสวนของประเภททรพยสนทกองทนรวมลงทน ผลการดาเนนงาน

*ผลการดาเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต Source: The Stock Exchange of Thailand as of 31 มนาคม 2562

ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบแรก

ผลงทนสามารถสอบถามขอมลเพมเตมรบหนงสอชชวน โครงการ และขอผกพนไดทบรษทจดการและผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ไดท โทร 0-2686-9595 ตงแต 8.30 น. ถง 17.00 น. วนจนทร-ศกร (ยกเวนวนหยดนกขตฤกษ)

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด 44 อาคาร ซไอเอมบ ไทย ชน 16 ถนนหลงสวน แขวง ลมพน เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330 โทร 0-2686-9595 เวบไซต: www.principal.th

• กองทนหลกลงทนกระจกตวในประเทศเยอรมน ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเองดวย • การลงทนในหนวยลงทน มใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนอาจไดรบเงนลงทนคนมากกวาหรอนอยกวาเงนลงทนเรมแรกกได

ดงนน ผลงทนควรลงทนในกองทนน เมอเหนวาการลงทนในกองทนรวมน เหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของผลงทน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนได

• ในสถานการณไมปกต ผถอหนวยลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทน หรออาจไดรบชาระคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทกาหนดไวในหนงสอชชวน • ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมล เพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนให

เขาใจกอนซอหนวยลงทน • ผลงทนควรทาความเขาใจลกษณะสนคา(กองทนรวม) เงอนไข ผลตอบแทนและความเสยงกอนตดสนใจลงทน • เอกสารฉบบนจดทาขนเพอวตถประสงคในการเผยแพรขอมลเปนการทวไป โดยไมมงหมายใหถอเปนคาเสนอหรอการเชญชวนใหบคคลใดทาการซอ และ/หรอ

ขายผลตภณฑดานการลงทนประเภทตาง ๆ ตามทปรากฏในเอกสารฉบบน และไมถอเปนการใหคาปรกษาหรอคาแนะนาเกยวกบการทาธรกรรมทเกยวของกบผลตภณฑดานการลงทนของบรษทตาง ๆ ตามทระบไวในเอกสารนแตอยางใด

1. Exchange Traded Fund – Equity – EURO 94.83% 2. บญชเงนฝากออมทรพย – ลงทน 5.17%

ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบแรก % ของ NAV Exchange Traded Fund - Equity - EURO : BlackRock Asset Management Deutschland AG

94.83

ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จากด (มหาชน) – เงนฝากออมทรพย

4.89

ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จากด (มหาชน) – เงนฝากออมทรพย (EUR)

0.28

หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 31 มนาคม 2562 ทงน ผลงทนสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.principal.th

ผลการดาเนนงานยอนหลง 3 เดอน 6 เดอน 1 ป1 ตงแตจดตงกองทน1

GEQ (%) 9.89 -6.28 -6.39 4.19 Benchmark (%)* 4.36 -10.61 -11.81 3.47 Information Ratio2 2.39 1.01 0.63 -0.01 ความผนผวนของผลการดาเนนงาน(%) 12.39 14.44 13.82 12.67 1% ตอป (Annualized Return) หากกองทนจดตงมาแลว 1 ปขนไป 2Information Ratio: แสดงความสามารถของผจดการกองทนในการสรางผลตอบแทนเมอเทยบกบความเสยง *เกณฑมาตรฐานทใช : DAX Index (THB) 100.00% (Source: Bloomberg data as of 31 มนาคม 2562) Tracking Difference (TD) ยอนหลง 1 ปของกองทนเทากบ 5.42% ตอป Tracking Error (TE) ยอนหลง 1 ปของกองทนเทากบ 8.69% ตอป **ผลการดาเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต

CIMB-Principal German Equity Fund 31 March 2019

CIMB-Principal German Equity Fund 31 March 2019

Fund Features Fund Name (short) CIMB-PRINCIPAL GEQ Risk Level 6 (High Risk)

Fund Type Equity Fund, Feeder Fund Inception Date 5 July 2016 Foreign Investment Policy Yes

Foreign exchange rate According to the discretion Policy of fund manager Registered fund size 2,000 MTHB

Net Asset Value 119.86 MTHB Net Asset Value Per Unit 11.1861 THB Risk Involve 1. Market Risk

2. Country and Political Risk 3. Currency Risk 4. Derivatives Risk

5. Repatriation Risk Dividend Policy None Trustee Standard Charted Bank (Thai) PLC.

Registrar Principal Asset Management Co., LTD. AIMC Category European Equity

……………………………………………………………………………………

Purchase/ Redemption Subscription Period Every business day from bank business

hours to 3.30 pm

Minimum Subscription 5,000 THB Redemption Period Every business day from bank business

hours to 3.00 pm

Minimum Redemption Not defined Minimum Balance Not defined Redemption Policy Within 5 business days from NAV

calculation date (Currently T+6) CIMBT / SCB / KBANK / BAY / TMB / BBL/ LHBANK/ KK/ TBANK

…………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………… Fees to Unitholder (% of Trading Value)* Front-end fee Not more than 1.61% (Currently 1.00%)

Back-end fee Not more than 1.07% (Waived) Switching Fee According to the conditions of sale and

redemption of investment units

*Fee included VAT. …………………………………………………………………………………… Fund Fee (% of NAV)* Management Fee Not more than 1.61% p.a. (Currently 1.61%) Trustee Fee Not more than 0.11% p.a. (Currently 0.03%) Registrar Fee Not more than 0.54% p.a. (Currently 0.32%)

Other Expense Not more than 3.09% p.a. (Currently 0.12%) Total Expense(TER) Not more than 5.35% p.a. (Currently 2.08%) *as of 5 Jul’17 – 30 Jun’18, Fee included VAT

……………………………………………………………………………………

Investment Policy The fund has a policy to invest in or hold investment units of only one foreign fund, iShares Core DAX® UCITS ETF (DE), on average for

fiscal year, at least 80% of the net asset value of the fund (feeder fund). iShares Core DAX® UCITS ETF (DE) has an investment objective to generate returns for the fund as close to the returns of

the DAX® index, which is an index that reflects the performance of 30 largest size companies which have most trading value on the Frankfurt Stock Exchange in Germany by using passive investment

management strategies. Therefore, the decision to buy or sell securities of the fund will be amenable to changing the investment weight of the DAX® index, which is a benchmark measure of the

fund. In addition, passive investment management strategies and trading of securities may cause fund management fees and transaction fees to such funds. This fund is managed by BlackRock

Asset Management Deutschland AG. The iShares Core DAX® UCITS ETF (DE) will invest in. a) Securities according to Capital Investment Act Section 193 KAGB

b) Money market debt instruments according to Capital Investment Act Section 194 KAGB c) Bank deposits according to Capital Investment Act Section 195

KAGB d) Financial derivatives according to Capital Investment Act Section 197 KAGB

e) Other securities according to Capital Investment Act Section 198 KAGB f) Investment units according to Capital Investment Act Section 196

KAGB The fund will invest in or hold investment units of iShares Core DAX® UCITS ETF (DE), on average for fiscal year, at least 80% of the net

asset value of the fund. For the rest, the fund may invest in securities, other financial instruments, as well as other securities or assets or seeking profits by other means.

……………………………………………………………………………………

CIMB-Principal German Equity Fund 31 March 2019

Fund Performance VS Benchmark *Past performance of the fund is not a guarantee for future performance. source: The Stock Exchange of Thailand as of 31 March 2019

Asset Allocation

Inquiry of Additional Information: Please contact our Client Service at (662) 686 9595 from 8.30 a.m. to 5.00 p.m. Mondays to Fridays (except on public holidays) for a personal investment consultation or any general investment queries.

Principal Asset Management Company Limited 44 CIMB THAI Bank Building, 16th Floor Langsuan Road, Lumpini Pathumwan, Bangkok 10330 Tel +(662) 686 9595 Website: www.principal.th

• Master fund has highly concentrated investment in Germany. So, investors have to diversify investment for their portfolios. • Investing in Investment Units is not a deposit and there is a risk of investment, Investors may receive more or less return investment than

the initial investment. Therefore, investors should invest in this fund when seeing that investing in this fund suitable for investment objectives of investors and investors accept the risk that may arise from the investment.

• In an unusual situation unitholders may not be able to redeem the investment units or may receive the redemption money later than the period that specified in the prospectus.

• Investors should study the information in the prospectus to understand and should keep the prospectus as information for future reference and when in doubt, please contact the selling agent before investing.

• Investors should understand product characteristics (mutual funds), conditions of return and risk before making an investment decision. • This document is for the purpose of dissemination of information in general, without the intention of making a proposal or inviting any

person to purchase and/or sell investment products of the type described in this document. And not considered as consultancy or advice regarding any transaction involving the investment products of the companies mentioned herein.

Top 5 Holding

1. Exchange Traded Fund - Equity - EURO 94.83%

2. Savings account Bank – Invest 5.17%

Securities % of NAV Exchange Traded Fund - Equity - EURO : BlackRock Asset Management Deutschland AG

94.83

Savings account Bank - Invest : STANDARD CHARTERED BANK (THAI) PUBLIC COMPANY LIMITED

4.89

Savings account Bank - Invest : STANDARD CHARTERED BANK (THAI) PUBLIC COMPANY LIMITED (EUR)

0.28

Remark : Data as of 31 March 2019. The investors can verify daily asset value at www.principal.th

Fund Performance

3M 6M 1Y1 Since Inception1

GEQ (%) 9.89 -6.28 -6.39 4.19 Benchmark (%)* 4.36 -10.61 -11.81 3.47 Information Ratio2 2.39 1.01 0.63 -0.01 Standard Deviation (%) 12.39 14.44 13.82 12.67 1The fund performance document is prepared in accordance with AIMC standards. Returns of any periods longer than one year are annualized and displayed as percentage per year 2Information Ratio: Show fund managers’ ability to generate returns compare to risk *Benchmark : DAX Index (THB) 100.00% (Source: Bloomberg data as of 31 March 2019) Tracking Difference (TD) 1 year backward of the fund 5.42% p.a. Tracking Error (TE) 1 year backward of the fund 8.69% p.a. **Past performance of the fund is not a guarantee for future performance.

ขอมลกองทนหลก (Master Fund)

ขอมล Master Fund (iShares Core DAX® UCITS ETF (DE)) ณ วนท 28 กมภาพนธ 2562

ขอมลเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทนภายในกลมกองทนประเภทเดยวกน ภายใตขอกาหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน (AIMC)

ขอมล ณ วนท 31 มนาคม 2562