知识产权和专利基础知识概述知识产权和专利基础知识概述

罗大忱罗大忱

高级工程师 专利代理人高级工程师 专利代理人

1. 加入世界贸易组织后，我国企业在知识产权方面面临的形势和对策

技术贸易、服务贸易与知识产权是世界贸易组织的三大支柱。

利用知识产权制度尤其是专利制度维护企业的合法权益、抑制竞争对手、争取市场，是企业的一种战略手段。

目前的形势是十分严峻的。大量的外国专利涌入中国，尤其是高科技领域的专利，压缩了我国科技创新的空间。

这是一组足够引人深思的数据：（发明专利）

2001 2002 2003

申请 授权 申请 授权 申请 授权国外 33254 10909, 40571 15622, 48549 25750

国内 29962 5388, 39662 5854, 56769 11404

04 年 1~4 月国内：申请 20179 ，授权 4652

国外：申请 7865 ， 授权 9433

相关政策介绍：费用资助政策

2. 知识产权和专利的基本概念

知识产权为一种财产权，具有财产权的全部特征，同时，又是一种无形的财产权，该权利的获得必须通过一定的法律程序。

专利，即为专利权，是知识产权中的一种。

知识产权包括：

专利，商标、版权、商业机密、集成电路布图、动植物新品种等。其中，专利是最主要的一种。

专利法是一种地域法，没有所谓的国际专利，各国根据各自的实际情况，制定各国的专利法。

中国专利有三种类型：发明，实用新型和外观设计

外观设计专利：对产品的形状、图案，色彩或者其结合做出的富有美感并适于工业应用的新设计。艺术效果

保护周期 10 年，申请后约 3~6 个月授权。

实用新型专利：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。技术效果。可以获得中国外观设计专利的发明创造，如：电路，模块，……

保护周期 10 年，申请后约 10~12 个月授权。

发明专利：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。技术效果

保护周期 20 年，申请后约 2.5 年 ~3.5 年授权。

可以获得发明专利的发明创造，除了实用性型的内容外，还包括方法，用途……，如：

对于同样是产品的发明创造，发明专利与实用新型专利的区别在于：

发明专利有突出的实质性特点和显著进步，实用新型专利有特点和进步。

获得中国专利的基本条件获得中国专利的基本条件 发明创造内容应当属于中国专利法保发明创造内容应当属于中国专利法保

护范围护范围 发明创造内容应当符合“新颖性，创发明创造内容应当符合“新颖性，创

造性，实用性”的条件造性，实用性”的条件

中国专利法明确规定：以下五种情中国专利法明确规定：以下五种情况不属于专利保护的范围况不属于专利保护的范围

科学发现科学发现 智力活动的规则和方法智力活动的规则和方法 疾病的诊断和治疗方法疾病的诊断和治疗方法 动植物的品种动植物的品种 原子核变方法和用该方法获得的物质原子核变方法和用该方法获得的物质

““ 发现”与“发明”是有着原则区别发现”与“发明”是有着原则区别

““ 发现”——是指对自然界中客观发现”——是指对自然界中客观存在的现象、变化过程及其特性和存在的现象、变化过程及其特性和规律的揭示，属于人类认识的延伸；规律的揭示，属于人类认识的延伸；

““ 发明”——是指改造客观世界发明”——是指改造客观世界的的技术方案技术方案；；

如卤化银在光照下有感光特性，该发现不能申请专利，而利用该特性制造出的感光胶片和制造方法可获得专利权。

发现和发明有本质的不同，但是两者关系十分密切，发明的基础是发现。

如：一种物质具有信息记忆的能力，专利不保如：一种物质具有信息记忆的能力，专利不保护该能力，仅保护用该物质制备而成的器件，护该能力，仅保护用该物质制备而成的器件，制备的方法，以及该物质的用途。制备的方法，以及该物质的用途。

器件的功能和使用效果不属于专利保护范围，器件的功能和使用效果不属于专利保护范围，不能获得专利权。不能获得专利权。

如：将手机的功放元件置于一个散热板，该散如：将手机的功放元件置于一个散热板，该散热板具有散热片，以提高散热效果，通过散热板具有散热片，以提高散热效果，通过散热片可以提高散热效果，这是发现，而散热热片可以提高散热效果，这是发现，而散热片的具体结构和设置方法是发明。片的具体结构和设置方法是发明。

不能获得：通过具有散热片的散热板以提高手不能获得：通过具有散热片的散热板以提高手机散热效果的专利机散热效果的专利

发明内容应当符合中国法律和传统习惯。

法律：

传统习惯：

申请内容应当符合申请内容应当符合“新颖性，创造性，实用性”的条“新颖性，创造性，实用性”的条

件件

新颖性新颖性文献公开：文献公开：使用公开：使用公开：上位和下位的新颖性关系：上位和下位的新颖性关系：上位概念不能破坏下位概念的新颖性。上位概念不能破坏下位概念的新颖性。如：数值范围问题，抽象金属与具体金属问如：数值范围问题，抽象金属与具体金属问题。题。

对比文件 本申请 1 结论 本申请 2 结论

A+B+C A+B+C 无 a+b+c 有

A+B 有 a+b 有

A+B+C+D 有

A+B+C’将做具体分析

如为本领域惯用手段的直接替换，将没有新颖性，如某装置中两个零件的连接，对比文件采用螺钉，本发明采用螺栓，则本发明没有新颖性，但是如果本发明采用的连接方法与对比文件具有本质上的区别，则具有新颖性。

创造性创造性

同一技术领域；与现有技术相比；一般技术人员；突出的实质性特点和显著的进步；非显而易见；

（ 1 ）解决了人们一直渴望解决的，但是未能够解决的难题；

（ 2 ）克服了技术偏见；

（ 3 ）取得了预料不到的效果；

（ 4 ）开拓性的发明；

（ 5 ）组合发明；（ 6 ）选择发明；

（ 7 ）转用发明；

（ 8 ）用途发明；

（ 9 ）要素变更发明；

创造性：

必须具有意想不到的技术效果。如：

一个测量功率因素的仪表中仅有一个 A 电路，实际使用效果不理想；

一个测量溶液 PH值的仪器有一个 B 电路；

将 B 电路用于测量功率因素的仪表，如能够产生显著效果或具备了新的功能，则含有 A 和 B电路的测量功率因素的仪表具有创造性。

注意，不能够简单叠加。

如前述的三极管放大电路，有显著效果。

问题：在计算器上加一个紫外灯，以检验假币，是否有创造性？

技术上必须有关联！！

创造性：工业上能够实施，避免永动机

3.3. 专利申请程序专利申请程序

权利要求书权利要求书权利要求的范围由说明书的内容决定，一权利要求的范围由说明书的内容决定，一

件具有新颖性、创造性、实用性的发明创造能件具有新颖性、创造性、实用性的发明创造能否获得专利权，或权利范围的大小将取决：否获得专利权，或权利范围的大小将取决：（（ 11 ）说明书提供的证据是否充分，）说明书提供的证据是否充分，

（（ 22 ）权利要求书的范围是否合适。 ）权利要求书的范围是否合适。 专利申请过程从本质上而言，是申请人依据自己专利申请过程从本质上而言，是申请人依据自己的发明内容向国家主张权利的的发明内容向国家主张权利的诉讼过程诉讼过程。申请。申请文件的准备和申请的技巧将直接影响权利的获文件的准备和申请的技巧将直接影响权利的获得。得。

说明书说明书11 名称名称22 技术领域技术领域33 背景技术背景技术44 需要解决的技术问题需要解决的技术问题55 解决技术问题的技术方案解决技术问题的技术方案66 本发明公开的技术方案的显著进步本发明公开的技术方案的显著进步77 附图说明附图说明88 具体实施方式具体实施方式 (( 包括实施例包括实施例 )) 。。

完整清楚，彻底公开，以使同一技术领域的完整清楚，彻底公开，以使同一技术领域的一般技术人员不经过创造性劳动即能够实施为标准。一般技术人员不经过创造性劳动即能够实施为标准。

说明书撰写中经常出现的问题： (a)公开不充分：主要有两种情况，其一，技术方案的描述不完整，过于简单，只公开了必要特征的一部分内容，其余的作为“技术诀窍”，不公开，如某人设计了了一个新的仪器，其电路中包括电源电路、脉冲电路，程序控制电路，信号放大电路，故意隐藏了程序控制电路， 使整个电路不完整；其二，对所用到的原器件等采用代号或者商品名称，不公开其…，或者采用一些本领域一般技术人员无法直接知晓的名称，如“圆整器、掺杂剂”等。

(d) 实施例数量太少：如，一个升降机构，(e) 效果描述不充分：没有令人信服的试验数据和试验方法，只有断言。

充分公开与保留技术秘密的关系。

可作为公开的内容还是秘密保留不公开的基本原则是，公开的技术内容基本上能够实施，保留的是一些附加的特征，没有该附加的特征，发明依然能够实施，但是其技术效果不是最理想的，务必注意“画蛇添足”和“缺胳膊少腿”。如图，一种测量污水中重金属含量的仪器，其关键是将污水通过双通道喷嘴雾化后进入系统。其必要特征是“双通道喷嘴”的结构，应当描写清楚，而非必要特征是具体的相对比例，而该比例又直接影响测量精度。

4. 申请专利的技巧：写什么与发明点的确定对于发明人，写什么应当比如何写更为重要。写什么关系到能否授权与权利的力度。 （ 1 ）写什么？ 四大主题：产品、方法、设备、用途。四大主题的在一定程度上是可以相互替换的。如前述的污水测量仪器，为了提高测量效果，将其入口设置在仪器底部，如要申请专利是难以获得权利的，但是，如改为一种测量方法，就有可能获得授权。举一个化工设备的例子，如图：

结论：

同样一项发明内容，可以选择不同的主题申请专利；

同样一项发明内容，选择不同的主题，即有可能获得不同的结果。

申请专利的技术内容并不是高不可攀的，只要符合专利法的有关规定即可。

（ 2 ）发明点的确定：

根据中国专利法的规定，一项申请只能保护一个发明内容。

权利要求的保护范围为权利要求书的整体。

一项研究课题，可能有多个发明内容，如何选择？如图：

结论：

对于有多个发明点的课题，应当选择关键性的内容进行申请，或分别申请。