2. curso de auditoria mbc mejorado
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CURSO DE AUDITORIA CURSO DE AUDITORIA DE SISTEMAS DE DE SISTEMAS DE
GESTION DE LA CALIDADGESTION DE LA CALIDADProf. Ing. Mario Bautista Castro
Auditor Interno
I. INTRODUCCION A I. INTRODUCCION A LAS AUDITORIASLAS AUDITORIAS
“Proceso sistemático independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.
I. INTRODUCCION A LAS AUDITORIAS
Auditoría - DefiniciónAuditoría - Definición
Determinar conformidad o no conformidad del SGC Determinar efectividad del SGC Proveer la oportunidad de mejorar Cumplir requisitos legales Para propósitos de certificación
I. INTRODUCCION A LAS AUDITORIAS
Objetivos de auditoríaObjetivos de auditoría
BeneficiosBeneficios Dar confianza a la gerencia que se
cumplen los objetivos según lo proyectado Dar confianza al cliente que el proveedor
suministra productos conformes Detectar problemas operacionales Suministrar retroalimentación para accio-
nes correctivas y mejora
I. INTRODUCCION A LAS AUDITORIAS
Nuevo Proveedor Seguimiento a Proveedores Registro Contractual Cambios en el Sistema (ej. Ampliación) Problemas de Calidad
I. INTRODUCCION A LAS AUDITORIAS
Razones para conducir la auditoríaRazones para conducir la auditoría
Primera parte – de una organización a si misma para sus propios propósitos.Segunda parte – por una organización interesada en otra organización, por ejemplo, del cliente al proveedor .Tercera parte – por una organización independiente, típicamente para certificación
I. INTRODUCCION A LAS AUDITORIAS
Clases de auditoríasClases de auditorías
Tipos de AuditoríaTipos de Auditoría
Auditoría de Suficiencia llamada también de Intención, de Documentación, de Escritorio ó Revisión de Documentación.
Auditoría de Cumplimiento llamada también de Conformidad ó de Implementación.
I. INTRODUCCION A LAS AUDITORIAS
Auditoría de SuficienciaAuditoría de SuficienciaSe comparan los documentos del SGC con los
requisitos de la Norma u otros acordados.Se efectúa en la oficina de los auditores con
anticipación de la auditoría in situ.Está limitada a la revisión del Manual de
CalidadSe prepara un Reporte sobre los resultados
evitando informar no conformidades
I. INTRODUCCION A LAS AUDITORIAS
Entender el sistema. Asistir en el planeamiento. Identificar la necesidad de especialistas. Identificar omisiones en los requisitos de la norma. Iniciar la preparación de listas de verificación.
I. INTRODUCCION A LAS AUDITORIAS
Beneficios de la auditoría Beneficios de la auditoría de suficienciade suficiencia
Auditoría InternaAuditoría InternaSe emplea cuando una organización
examina sus propios sistemas, procedimientos y actividades para determinar si son adecuadas y se cumplen.
Proporciona información sobre : -La efectividad y eficacia de sus sistemas
-El cumplimiento de sus políticas
-Necesidad de mejoras
I. INTRODUCCION A LAS AUDITORIAS
Auditoría inicial (completa y cubre el alcance total de la certificación) Auditoría de seguimiento (cada 6 meses o año, durante 3 años) Auditoría de re-certificación (después de 3 años)
Tipos de Auditoría deTipos de Auditoría de CertificaciónCertificación
I. INTRODUCCION A LAS AUDITORIAS
Norma ISO 19011 “Directrices para la Auditoría de los Sistemas de la
Calidad y/o Ambiental”
Proporciona orientación sobre las gestión de los programas de auditoría, la realización de auditorías internas o externas de Sistemas de Gestión de la Calidad o Ambiental (ISO 14001) y la Competencia y Evaluación de los Auditores.
I. INTRODUCCION A LAS AUDITORIAS
Orientaciones Básicas de la Norma ISO 19011
Consta de 07 capítulos. El Cap. 4 describe los Principios de la
Auditoría básicos y esenciales para mejor comprensión de los Caps.5 ,6 , y 7.
El Cap. 5 orienta sobre el Programa de Auditoría ,tales como objetivos , amplitud, asignación de responsabilidades y recursos al equipo auditor.
I. INTRODUCCION A LAS AUDITORIAS
El Cap. 6 orienta sobre los criterios de auditoría, la selección del equipo auditor, la preparación y realización de las auditorías in situ, los hallazgos de auditoría, la reunión de cierre, la preparación y aprobación del Informe.
El Cap. 7 orienta sobre la competencia necesaria del auditor y describe un proceso para la evaluación de los auditores.
I. INTRODUCCION A LAS AUDITORIASOrientaciones Básicas de la
Norma ISO 19011
II. REPORTES DE NO II. REPORTES DE NO CONFORMIDAD Y ACCIONES CONFORMIDAD Y ACCIONES
CORRECTIVASCORRECTIVAS
Criterios de auditoría
Conjunto de políticas, procedimientos, ó requisitos.
Los criterios de auditoría se utilizan como una REFERENCIA frente al cual se compara la evidencia de la auditoría
II. REPORTES DE NC
No conformidad
ISO 9000 define como:
“Incumplimiento de un requisito”
II. REPORTES DE NC
Se reporta de acuerdo al procedimiento del cliente No hay reglas impuestas
II. REPORTES DE NC
Reportes de No Conformidad
Claro y preciso Comprensible Describe el problema Explica el requisito Referencia la evidencia
II. REPORTES DE NC
Reportes de No Conformidad
Solicitud de Acción Correctiva
Compañía: Fecha: Número de RNC:
Auditor: Auditado
Norma y Cláusula: Mayor: Menor:
Reporte de los Auditores:(No conformidad)
Firmado: Fecha:
Causa:
Firmado: Fecha:
Acción Correctiva Propuesta:
Fecha de Terminación Propuesta:
Firmado: Fecha:
Revisión de la Acción Correctiva:
Firmado: Fecha:
“Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo”
-Nota: La evidencia objetiva puede obtenerse por medio de la observación, medición, ensayo/ prueba u otros medios.
II. REPORTES DE NC
Evidencia Objetiva
Evidencia concreta de las diferencias entre lo indicado en el Manual de Calidad y los procedimientos relacionados. Diferencias entre procedimientos especifi-cados y prácticas de trabajo.Falta de evidencias de la implementación de cláusulas del Manual de Calidad.Falta de evidencia para soportar la imple-mentación de las cláusulas de la Norma .
II. REPORTES DE NC
Evidencia Objetiva
Incumplimiento total de uno de los requisitos de la Norma o falla sistemática para cumplir los requisitos del sistema de la organización o de otro criterio de auditoría.
II. REPORTES DE NC
No Conformidad Mayor
Falla puntual contra algún requisito establecido por la organización.
II. REPORTES DE NC
No Conformidad Menor
Producción- Departamento de Lentes W-4Turno mañana4 de 18 operarios no utilizaban protección (gorras de nylon)Las gorras estaban disponibles en la entrada.WI4-01, cláusula 6, requiere que todo el personal dentro de W-4 utilice gorras de nylon. Esto se especifica claramente al ingreso.
II. REPORTES DE NC
EjemplosEjemplos
Área Problema Requisito (s) Firma Calificación
II. REPORTES DE NC
Incident numberNONCONFORMITY REPORT
Company : XYZ note number………
Área under review: ISO 9001 clause number
Producción-Dep. Lentes W-4 …. 6.4 …
Category MINOR
Deficiency
Durante la mañana 4 de 18 empleados no utilizaban gorras protectoras de nylon.El procedimiento WI4-01, cl. 6, especifica sobre el uso de éstas. El estándar requiere que la compañía observe las condiciones humanas y ambientales para su efecto sobre la calidad del producto.
Auditor : A.U. Douglas
Producción – Fabricación de láminas de metal .Sección W-6 Estación KT10 – Inspección dimensional contra dibujos TT-100-01 ,TT-100-02 (aprobado para producción ). Los dibujos solo se muestran dimensiones nominales . Tolerancias aceptables no nombradas en planos. Se verificó con departamento de diseño y no hay especificación de tolerancia
II. REPORTES DE NC
Ejemplo: Determinar una NC
Área Deficiencia Requisito(s) Firma Calificación
II. REPORTES DE NC
Incident numberNONCONFORMITY REPORT
Company under audit : XYZ note number………
Área under review: ISO 9001 clause number
Departamento de Producción 7.3.3(c)
Category MINOR
Deficiency
Se realizo inspección dimensional contra dibujos TT-100-01 ,TT-100-02. Estos no estipulaban sobre margen de tolerancia en medidas de producción de laminas de acero.El estándar cl. 7.3.3 (c) requiere que se especifique el margen de tolerancia.
Auditor : A. Camargo
Ser cauteloso, no obtener conclusiones apresuradas. Asegúrese de tener evidencia completa Asegúrese de que su evidencia es acertada Si existe duda , investigar Identifique los puntos clave para siguientes investigaciones.
II. REPORTES DE NC
Precauciones
Según ISO 9000 se define como: “Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación indeseable”.
II. REPORTES DE NC
Acción Correctiva
. Identificar, anotar,
comunicar
Preparar RNC
Aceptar e investigar
Revisar efectividad
Acuerdo
Proponer acción
correctiva
Implementar, verificar, notificar
Acuerdo
Auditor Auditado
II. REPORTES DE NC
Criterios para observar una NC• Producción: Producción: Departamento de pinturas• Válvula de presión Nº 017 : No hay etiqueta
de calibración.• Chequear con Control de calidad.• Para que sirve? Tiene impacto sobre la
calidad?• Se requiere calibración?• Fue calibrado? Ver registros.• Porque no hay etiqueta?• Revisar Procedimiento.
II. REPORTES DE NC
III. ADMINISTRACION DE LA III. ADMINISTRACION DE LA AUDITORIAAUDITORIA
Administración de la AuditoríaAdministración de la Auditoría
La auditorías deben ser bien administradasNo deben ser realizadas por sorpresaSiempre se deben coordinar previamente
las fechas mas convenientes
III. Administración de la auditoría
ADMINISTRACION DE LA AUDITORIA
Plan y preparación
Reunión de Apertura
Reunir información
Reunión de cierre
Ejecución de la Auditoría
Seguimiento y revisión
III. Administración de la auditoría
Planificación de la Auditoría
Definir objetivos y amplitud del Programa Asignación de responsabilidades Asignar recursos (expertos, técnicos, viajes, etc.).
III. Administración de la auditoría
IMPLEMENTACION DEL PROGRAMA:
Elaborar calendario de actividades Evaluación de los auditores Selección de los equipos auditores Conducción de las actividades de
auditoría Conservación de los Registros
III. Administración de la auditoría
Alcance de la auditoría (procesos/departamentos/áreas) Razón de la auditoría Fechas, duración, tamaño del equipo.
III. Administración de la auditoría
Aspectos a definir en el programa de auditoría
¿Que es lo que hacen? ¿Qué tan grandes son? Complejidad de operaciones
III. Administración de la auditoría
Requerimientos de Información sobre el área a ser auditada
Determinar volumen de trabajo Preparar programas Preparar documentos de trabajo (Listas de Verificación y formatos) Definir Metodología Mantener informado al auditado
III. Administración de la auditoría
Planificación
Lista de Verificación Formularios Estándares Guías
III. Administración de la auditoría
Preparar documentos de trabajo
Viaje y arreglos Espacio privado de oficina Intérpretes
III. Administración de la auditoría
Logística
Presentar al equipo (auditor Líder)
Razón, alcance y criterios.
Revisar programa de auditoría y métodos
Explicar sobre muestreo
Confidencialidad
III. Administración de la auditoría
Agenda de la reunión de apertura I
Método de reporte
Calificación de Reporte de No Conformidad
Confirmar logística
Requisitos de seguridad
Preguntas
III. Administración de la auditoría
Agenda de la reunión de apertura II
Asegurar un proceso de auditoría claro y positivo
Asegurar el cumplimiento del alcance Comparar hallazgos Revisar no conformidades
III. Administración de la auditoría
Reuniones de enlace
Agradecer al auditado y volver a presentar al equipo Recapitular razón, alcance y criterios de auditoría. Reportar observaciones positivas o negativas Preguntas y respuestas - Acciones correctivas y plazos - Seguimiento
III. Administración de la auditoría
Agenda de la reunión de cierre
Revisión de evidencia documentada:
Nueva auditoría en el sitio Revisar solo acciones correctivas Dar mayor tiempo si los plazos han expirado
III. Administración de la auditoría
Acción de seguimiento
IV. LISTAS DE VERIFICACIONIV. LISTAS DE VERIFICACION
Las listas de verificación son útiles en una auditoría, como ayudas de memoria. Permite tener una secuencia lógica de preguntas.
IV. Listas de Verificación
Servir como ayuda de memoria Asegura que se cubren todos los asuntos y puntos relevantes Asegura la profundidad y continuidad de la auditoría Ayuda en la administración del tiempo Organiza la toma de notas Es parte del reporte de auditoría
Propósitos de la Lista de Verificación
IV. Listas de Verificación
Aspectos Importantes Las Listas de verificación deben ser específicas para el SGC a ser auditado. Preparadas a partir de documentos del SGC del auditado.
Propósitos de la Lista de Verificación
IV. Listas de Verificación
Dejar espacio para notas Permitir espacios para control de tiempo y registro Referencia a los criterios de la auditoría Referencia a los documentos del sistema Referencia a los Registros
IV. Listas de Verificación
Formatos
Usada como cuestionario, disminuye la visión, y entorpece la comunicación.
Un seguimiento muy estricto de la Lista de Verificación, puede ocasionar la omisión de aspectos importantes de la auditoría.
IV. Listas de Verificación
Mal uso de listas
Compañía ABC S.A.
Dpto./Actividad :Bodega
Reporte Nº
1 4.2.3d P 05 Verifique la disponibilidad y el estado de los siguientes procedimientos:•p.10.1 recepción e inspección de bienes•p.13 rechazo•P.15.1 Manejo de bienes•P.15.2 almacenamiento y preservación•P.15.3 culminación de embarque e inspección previo al envió
15 min
2 7.5.4 P10.1 Recepción de bienesAutorización para el recibo de bienesComprobantes G.R.
15 min
3 7.4.3 P10.1 Recepción de bienesInspección de ingresoVerifique los sellos de Inspección G.R
15 min
4 7.5.2 P10.1P15.3
1.Verifique los sellos de Inspección en el empaque de bienes en el almacén2. Verifique los sellos de inspección en las listas de empaque incluidas con los bienes para embarque
10 min
5 7.5.4 P15.2 Verifique la ubicación de los ítems contra el archivo de distribución (sistema computarizado)
15 min
rent
Cla
usu
la d
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ISO
90
00
pro
ced
imie
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Edición
Com
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Compañía ABC S.A.
Dpto./Actividad :Bodega
Reporte Nº
4 7.5.2 P10.1P15.3
1.Verifique los sellos de Inspección en el empaque de bienes en el almacén2. Verifique los sellos de inspección en las listas de empaque incluidas con los bienes para embarque
10 min
5 7.5.4 P15.2 Verifique la ubicación de los ítems contra el archivo de distribución (sistema computarizado)
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V. ENFOQUE DE LAS V. ENFOQUE DE LAS AUDITORIASAUDITORIAS
Las relaciones entre auditores y auditados son criticas para el buen desarrollo de la auditoría.
V. Enfoque de las auditorías
Comunicación
V. Enfoque de las auditorías
Información
Ideas
Actitudes
Receptor decodifica
e interpreta
Mensaje
respuesta
Emisor codifica
Comunicación
V. Enfoque de las auditorías
Físicas Intelectuales Psicológica
V. Enfoque de las auditorías
Barreras frente a la comunicación
¿No conformidad?
Barrera en la comunicación
V. Enfoque de las auditorías
Creando un clima para la comunicación
Espacio Tiempo Contacto visual Lenguaje corporal Paralenguaje Sensibilidades culturales
V. Enfoque de las auditorías
Creando un clima para la comunicación
Tomar en cuenta Ponga cómodo al auditado Elimine temores Explique sobre las notas Mantenga al auditado informado de sus decisiones
V. Enfoque de las auditorías
Lugar correcto Asignación de sillas Distracción física mínima Una mesa entre personas puede ser una barrera Auditor y auditados deben ser un equipo Dar a los auditados cierto tiempo antes del inicio de las labores Nunca llegue antes de lo planeado
Espacio Físico
V. Enfoque de las auditorías
Considerar: Horarios habituales Comidas Hora del fin de las actividades
Tiempo
V. Enfoque de las auditorías
La cultura de comunicación europea requiere bastante contacto visual En cualquier otro lugar, el contacto visual excesivo puede ser ofensivo Falta de contacto visual, no necesariamente significa ocultar información
Contacto Visual
V. Enfoque de las auditorías
Posturas, gestos, expresiones faciales Comunicación información Mensajes descontrolados pueden perturbar al auditado Significados comunes Diferencias culturales
Lenguaje Corporal
V. Enfoque de las auditorías
Dialecto Velocidad Fuerza Tos Entonación Suavidad
Paralenguaje
V. Enfoque de las auditorías
Preguntas abiertas Preguntas cerradas y directas Preguntas aclaratorias
Las preguntas deben: Apuntar a la información relevante No sugerir respuestas Incorpore las preguntas a la conversación regular No responda con preguntas
Técnicas de indagación
V. Enfoque de las auditorías
¿Qué? ¿Por qué? ¿Dónde? ¿Quién? ¿Para que? ¿Cómo? Dirija una respuesta informativa ¡No son ilimitadas, pueden cambiar una conversación de rumbo! Una manera de evitar diluirse: ¡Muéstrame!
Preguntas Abiertas
V. Enfoque de las auditorías
Preguntas cerradas-respuestas: SI/NO Pregunta directa – respuesta: pocas palabras Se intenta dirigirse a información muy especifica
Desventajas: No dan mucha información Si se usan muy seguido dan la sensación de interrogatorio
Preguntas cerradas y directas
V. Enfoque de las auditorías
Realizadas para clarificar información y evitar malentendidos Permite completar la idea Desventajas: Si se usan muy seguido crean la impresión de que uno no escucha Consumen mucho tiempo Si no esta preparado para escuchar por completo, no las haga.
Preguntas aclaratorias
V. Enfoque de las auditorías
Establecer clima adecuado Hacer que el auditado se sienta cómodo Usar preguntas apropiadas abiertas Hacer preguntas cerradas y/o aclaratorias, solo cuando sea necesario Utilizar adecuado lenguaje corporal Ser amigable y diplomático
V. Enfoque de las auditorías
Enfoque exitoso de la auditoría
VI. EL AUDITOR: VI. EL AUDITOR: CALIFICACIONES Y CALIFICACIONES Y
RESPONSABILIDADESRESPONSABILIDADES
El rol del auditor es establecer para el cliente, la información sobre hasta que punto se cumplieron los requisitos de la auditoría. Todas las conclusiones deben estar firmemente basadas en evidencia objetiva El auditor líder debe siempre estar a cargo de la auditoría.
El auditor
VI. El auditor: Calificaciones y responsabilidades
Cumplir con los requisitosSeguir plan y procedimientosPermanecer dentro del alcanceComunicar y aclarar requisitos de auditoríaPlanear y realizar tareas individuales,
acertada y responsablementeRecolectar y analizar evidenciaPermanecer alerta
VI. El auditor: Calificaciones y responsabilidades
Responsabilidades del auditor
Reportar las observacionesVerificar acciones correctivasCooperar con el líder del equipoRetener y proteger documentos de la
auditoríaMantener confidencialidadActuar de manera ética
VI. El auditor: Calificaciones y responsabilidades
Responsabilidades del auditor
.
VI. El auditor: Calificaciones y responsabilidades
Responsabilidad del auditor líderRecolectar toda la información necesariaAsistir al equipo de elecciónPreparar plan globalAsignar tareas individualesAsegurarse de que los documentos de trabajo estén preparadosAuditoría de suficienciaRepresentar al equipo de auditoríaLiderar reuniones de apertura y cierre
.
VI. El auditor: Calificaciones y responsabilidades
Responsabilidad del auditor líderAsegurar que la auditoría se desarrolla de acuerdo al plan Asegurarse que las reuniones de enlace se realicen periódicamenteAsegurar que los resultados de la auditoría sean reportados claramente y a tiempo
Competencia (educación, formación, habilidades) Experiencia de trabajo Entrenamiento Experiencia en auditorías Independencia Capacidad para entender las actividades
Calificaciones
VI. El auditor: Calificaciones y responsabilidades
Perceptividad: Habilidad para dar con el problema rápido, pero sin apresurarse a emitir conclusiones. Persistencia: Habilidad para cumplir las acciones programadas, a pesar de los obstáculos. Visión flexible: Habilidad para ver las cosas desde distintos puntos de vista, para adaptarse al cambio.
VI. El auditor: Calificaciones y responsabilidades
Habilidades
Acercamiento disciplinado: Habilidad de enfrentar un problema con lógica y sistemáticamente. Habilidades sociales: Habilidad de expresar pensamientos, ideas y propuestas claramente, tanto oral como por escrito. Habilidades técnicas: Habilidad para investigar y buscar el cumplimiento acertado en diversas áreas.
VI. El auditor: Calificaciones y responsabilidades
Habilidades
EducadoAmableServicialConstructivoInformativoPerceptivoJusto
TenazMente abiertaDiplomáticoHonestoMaduroModestoTiene tacto
Características positivas
VI. El auditor: Calificaciones y responsabilidades
El auditor
ArgumentativoEmite juiciosPrecipitadoAgresivo DesconsideradoInconsistenteInflexibleSusceptible
CriticoNo práctico“sabelotodo”IndecisoIntratableDescuidadoPerezoso
VI. El auditor: Calificaciones y responsabilidades
Características negativas
VII. EJECUCION DE LA VII. EJECUCION DE LA AUDITORIAAUDITORIA
Ejecución de la auditoríaEjecución de la auditoría
Reunir información mediante:
EntrevistasRevisión de documentosObservación
VII. Ejecución de la auditoría
Ejecución de la auditoríaEjecución de la auditoría
REVISIÓN DE DOCUMENTOS:
Manual de CalidadProcedimientosInstrucciones de trabajoRegistros
VII. Ejecución de la auditoría
No hay tiempo de chequear todo Escoger ejemplos representativos No hay un porcentaje establecido Cubrir periodo relevante Mirada al control
Muestreo de registros
VII. Ejecución de la auditoría
Observe la evidencia física: Productos Equipos Instrumentos Condiciones Operaciones
VII. Ejecución de la auditoría
Observaciones
Ejecución de la auditoríaEjecución de la auditoría
OBSERVACIONES DE INSTRUMENTOS:¿para qué se usa?¿necesita ser calibrado?¿Fue calibrado?¿hay un registro?¿Cuál es la lectura?¿Está dentro del rango aceptable?
VII. Ejecución de la auditoría
Ejecución de la auditoríaEjecución de la auditoría
OBSERVACIONES DE PRODUCTOS
IdentificaciónEstado con respecto a la medidaLugar y condiciones de almacenamiento¿Se lograron las salidas programadas?
VII. Ejecución de la auditoría
Pista de la auditoría: Escoja un proceso, área, producto, línea Sígalos Escoja registros pertinentes ¿Se realizaron todas las actividades? ¿Se siguieron los planes y procedimientos?
EJECUCION DE LA AUDITORIAEJECUCION DE LA AUDITORIA
VII. Ejecución de la auditoría
EJECUCION DE LA AUDITORIAEJECUCION DE LA AUDITORIA
La identificación y control de procesos, su secuencia e interacción es critica para una administración de calidad efectiva.
VII. Ejecución de la auditoría
Preparándose para auditar el PROCESO (estratégico ,operativo o de soporte)
- Identificar el proceso
-Identificar las entradas
-Identificar la salida propuesta
-Establecer flujo de actividades
-¿Qué recursos se usan?
Proceso Actividades
entradas Salidas
Recursos
VII. Ejecución de la auditoría
Procesos
-¿Cuáles son los controles?
-¿Cómo se monitorea?
-Seguir el proceso mediante los medios pertinentes
-¿se realizaron bien todas las actividades?
-¿fueron efectivos los controles?
Proceso Actividades
entradas Salidas
Recursos
VII. Ejecución de la auditoría
Procesos
.
Proceso D
Proceso A
ProcesoC
ProcesoB
Entrada Salidacontroles
VII. Ejecución de la auditoría
Procesos
Siempre tome notas Explique la necesidad de tomar notas al auditado Haga sus notas:
ComprensivasAcertadasPrecisasLegibles
VII. Ejecución de la auditoría
Notas
El tiempo es siempre corto Planifique bien No permitir que la auditoría se desvíe No cavar demasiado profundo No enfocarse en trivialidades Decidir el tamaño de la muestra y apegarse a él
Administrando el tiempo
VII. Ejecución de la auditoría
VIII. INFORME DE AUDITORIAVIII. INFORME DE AUDITORIA
Características
Los informes pueden ser verbales o escritos Se reportan todos los resultados y no solo las No conformidades Los informes agregan valor al sistema de gestión de la calidad Informe de acuerdo a los procedimientos de la organización
VIII. Informe de auditoría
Receptores de informes verbales
Auditados directos Gerentes de área
VIII. Informe de auditoría
Informe de auditoría
Receptores de Informes escritos
Auditados directosGerentes de áreaOtros auditores internosResponsable del programa de auditoríasRepresentante de la gerenciaAlta gerencia
VIII. Informe de auditoría
Informe de auditoría
Características de calidad del Informe
oInformativooBasado en hechosoCompletooExacto y preciso
oConcisooLegibleoClaro y entendibleoPresentación adecuada
Contenido Forma
VIII. Informe de auditoría
Informe de auditoría
Recomendaciones en estilo de escritura
oUtilice palabras simplesoEscoja bien su léxicooEvite voz pasivaoEvite abreviaturasoEvite iníciales y siglas ortográficasoTamaño de fuenteoEspacio entre reglonesoDoble espacio entre oracionesoSeparar mas los párrafos
VIII. Informe de auditoría
Informe de auditoría
.
oInforme con prontitudoNo lo deje para despuésoNunca espere tener tiempo disponible posteriormenteoPrepare los reportes de No Conformidad, a la brevedadoInformes entregados a tiempo agregan valor
VIII. Informe de auditoría
Informe de auditoría
Contenido del Informe
Alcance de la auditoría, objetivos y Criterios de Auditoría Programa de auditoría, identificación de auditores Resultados de auditoría incluyendo irregularidades Evaluación del equipo auditor sobre cumplimiento de Requisitos y Criterios de Auditoría Capacidad del sistema en relación a los objetivos definidos Resumen de la auditoría, incluyendo observaciones y no conformidades Lista de distribución
VIII. Informe de auditoría
Informe de auditoría
Reporte final
Reporte completo Listas de verificación completas Notas de auditor Reportes de No conformidad Matriz de análisis (opcional)
VIII. Informe de auditoría
Informe de auditoría
.
Gracias