04/1 kaiakaia kaiakai kaiaka kaia kaiak kaia kai ss

IAQG 모든 섹터에서 발행된 표준과 기술적으로 동등함 Technically equivalent writings published in all IAQG sectors

KAIAKAIAK KAIAKAIA KAIAKAI KAIAKA KAIAK KAIA KAI KA

항공, 우주 및 방위산업 품질경영시스템

인증프로그램 요구사항

Requirements for Aviation, Space, and Defense

Quality Management System Certification Programs

KAIA9104/1:2012

한국항공우주산업진흥협회 2018 년 5 월 31 일 발행

KAIA STANDARDS

KAIA9104/1

심 의 : 단체표준심사위원회

성 명 근 무 처 직 위

(위원장) 변 재 현 경상대학교 교 수

(위 원) 박 철 상 한화에어로스페이스 부 장

양 창 호 한국항공우주산업㈜ 부 장

최 필 규 ㈜대한항공 차 장

김 승 우 ㈜한화 팀 장

유 동 흠 LIG넥스원㈜ 수석매니저

홍 규 선 한화시스템㈜ 팀 장

정 봉 구 한국항공우주연구원 책임연구원

(간 사) 전 강 민 한국항공우주산업진흥협회 대 리

원안작성협력

성 명 근 무 처 직 위

(참여기관) 한 섭 한국인정지원센터 선 임 연 구 원

박 기 호 한국경영인증원 대 표 이 사

송 용 걸 로이드인증원 심 사 팀 장

이 종 영 키와체르멧인증원 본 부 장

김 상 우 한국품질재단 연 구 소 장

원 순 영 플렉서스코리아 대 표

(간 사) 전 강 민 한국항공우주산업진흥협회 대 리

표준열람 : 한국항공우주품질그룹(http://www.kaqg.or.kr)

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

제 정 자：한국항공우주산업진흥협회 한국항공우주품질그룹

제 정：2018년 5월 31일

심 의：단체표준심사위원회

원안작성협력：한국항공우주산업진흥협회(Korea Aerospace Industries Association)

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

이 표준에 대한 의견 또는 질문은 한국항공우주품질그룹 웹사이트를 이용하여 주십시오.

이 표준은 산업표준화법 제10조의 규정을 준용하며 IAQG(International Aerospace Quality

Group)에서 발행되는 국제표준에 따라 심의되어 확인, 개정 또는 폐지됩니다.

한국항공우주산업진흥협회 KAIA9104/1:2012 Page 1 / 80

RATIONALE 근거

After the initial publication of International Aerospace Quality Group (IAQG) standard 9104 in 2004, it became evident that a single standard containing all aspects of the Industry Controlled Other Party (ICOP) Aerospace Quality Management System (AQMS) was too complex. It was decided that the standard be broken into three sections:

2004년 국제항공우주품질그룹(IAQG) 표준

9104의 최초 발간 후, 산업계 주도 인증제도

관련기관(ICOP) 항공우주 품질경영시스템

(AQMS)의 모든 측면을 포함하고 있는 단일 표

준은 너무 복잡하다는 것이 분명해졌다. 이 표

준은 다음과 같이 세 부문으로 나누도록 결정

되었다.

9104/1 - Requirements for Aviation, Space, and Defense Quality Management System Certification Programs;

9104/1 항공, 우주 및 방위산업 품질경영시스

템 인증 프로그램 요구사항

9104/2 - Requirements for Oversight of Aerospace Quality Management System Certification/Registration Programs; and

9104/2 항공우주 품질경영시스템 인증/등록

프로그램 감독 요구사항

9104/3 - Requirements for Aerospace Auditor Competency and Training Courses.

9104/3 항공우주 심사원 역량/적격성 및 교육

과정 요구사항

The requirements for oversight and AQMS auditor qualification information (9104/2 and 9104/3 respectively) were removed from the original 9104 text. This effort necessitated the total rewrite of the initial standard, now re-designated as 9104/1, which is the keystone document of the 9104-series trilogy.

감독 및 AQMS 심사원 자격인증 정보 (각각

9104/2 및 9104/3)에 대한 요구사항은 9104

본문에서 삭제되었다. 이 노력은 초기 표준에

대해 전면적인 재작성을 필요로 하였으며, 지금

9104 시리즈 3부작의 핵심문서인 9104-1로

재지정되었다.

FOREWORD 서문

In December 1998, the aviation, space, and defense industry established the IAQG with the goal of achieving significant improvements in quality and reductions in cost throughout the value stream.

1998년 12월 항공, 우주 및 방위산업계는 가치

흐름 전반에 걸쳐 획기적인 품질향상 및 비용

절감 달성을 목표로 IAQG를 설립하였다.

The IAQG developed specific requirements for aviation, space, and defense (interchangeably referred to as ‘aerospace’) quality management systems that are to be implemented and maintained throughout the supply chain for the design, manufacture, and maintenance of products used in aviation, space, and defense applications. These requirements are published simultaneously as the 9100-series standards (i.e., 9100, 9110, 9120) by SAE International in the Americas, Aerospace and Defense Industries Association of Europe - Standardization (ASD-STAN) in Europe, and Japanese Standards Association (JSA) and Society of Japanese Aerospace Companies (SJAC) in Asia/Pacific.

IAQG에서는 항공, 우주 및 방위산업 적용에 사

용되는 제품의 설계, 제조 및 유지보수를 위해

공급망 전반에 걸쳐 실행 및 유지되어야 하는

항공, 우주 및 방위산업 (호환적으로 “항공우

주”로 언급됨) 품질경영시스템에 대한 구체적인

요구사항을 개발하였다. 이러한 요구사항은 미

주의 미국 자동차기술협회(SAE), 유럽의 항공

우주 및 방위산업협회 표준화 기구(ASD-

STAN), 아시아/태평양의 일본표준협회(JSA) 및

일본항공우주공업회(SJAC)에 의해 9100시리즈

표준 (즉, 9100, 9110, 9120)으로 동시에 발간

되고 있다.

Another initiative of the IAQG was the development of a global scheme for the

IAQG의 또 다른 구상은 9100시리즈 표준을 사


acceptance and recognition of audits performed by Certification Bodies (CBs), using the 9100-series standards, and taking into account the schemes already in use or under development in the various IAQG sectors. All these schemes have two major elements in common:

용하여 그리고 다양한 IAQG 섹터에서 이미 사

용 중 또는 개발 중에 있는 스킴을 고려하여,

인증기관(CB)이 수행하는 심사를 수용 및 인가

하기 위해 글로벌 스킴을 개발하는 것이었다.

모든 이러한 스킴들은 공통적으로 다음 두 가

지 주요 요소를 갖고 있다:

the use of a 3rd party audit certification scheme with specific aviation, space, and defense elements and requirements, under the guidance and oversight of the aviation, space, and defense industry; and

항공, 우주 및 방위산업계의 지침 및 감독하

에, 특정 항공, 우주 및 방위산업 요소 및 요

구사항을 갖춘 제3자 심사 인증 스킴의 사용

the use of a harmonized approach with the CBs for the purpose of improving the quality and process control throughout the entire supply chain.

전체적인 공급망 전반에 걸쳐 품질 및 프로

세스 관리를 향상시킬 목적으로 CB와 함께

조화된 접근방식의 사용

This standard defines the basic requirements for managing the AQMS certification scheme (commonly referred to as the ‘ICOP scheme’). Two other standards in this series (i.e., 9104/2, 9104/3) provide specific requirements for defining the oversight process, and the AQMS auditor qualification and training requirements, respectively. These three standards together are commonly referred to as the ICOP certification management system ‘Trilogy’.

본 표준은 AQMS 인증 스킴 (통상 ’ICOP 스킴’

으로 언급됨)을 관리하기 위한 기본적인 요구사

항을 규정한다. 이 시리즈의 다른 두 표준 (즉,

9104/2, 9104/3)은 각각 감독 프로세스를 규정

하기 위한 구체적인 요구사항과 AQMS 심사원

자격인정 및 교육 요구사항을 제공한다. 이 세

가지 표준은 함께 ICOP 인증관리 시스템 ‘3부

작’으로 통상 언급된다.

This standard establishes provisions for the individual IAQG sector schemes controlled use of audit results provided by CBs, based on three primary criteria:

본 표준은 다음의 세 가지 주요 기준에 근거하

여, CB가 제공한 심사결과의 사용을 통제하는

개별적인 IAQG 섹터 스킴 규정을 수립한다.

the use of accredited CBs; 인정된 CB의 활용

the CB’s use of qualified and authenticated AQMS auditors; and

CB의 자격이 인증 및 증명된 AQMS 심사원

활용

the use of international aviation, space, and defense standards for quality management systems.

품질경영시스템에 대한 국제 항공, 우주 및

방위산업 표준의 사용

This standard addresses the following elements necessary for the ICOP scheme:

본 표준은 ICOP 스킴을 위해 필요한 다음 요

소를 다룬다.

a. the approval of Accreditation Bodies (ABs), Auditor Authentication Bodies (AABs), and Training Provider Approval Bodies (TPABs);

a. 인정기관(AB), 심사원 자격증명기관(AAB),

교육공급자 승인기관(TPAB)의 승인

b. the qualification, accreditation, and recognition of CBs;

b. 인증기관(CB)의 자격, 인정 및 인가

c. the audits of quality management systems by accredited CBs;

c. 인정된 CB에 의한 품질경영시스템 심사


d. the criteria for determining the certification structure, content, and duration of audits;

d. 인증구조, 내용 및 심사기간을 결정하기 위

한 기준

e. the recording and disposition of nonconformities generated by the audits;

e. 심사에 의해 생성된 부적합 사항의 기록 및

판정

f. the posting of audit results, findings, and certification;

f. 심사결과, 발견사항, 인증의 게시

g. the entry of data into the Online Aerospace Supplier Information System (OASIS) database; and

g. 온라인 항공우주 공급자 정보시스템(OASIS)

데이터베이스에 자료 입력

h. the use of International Accreditation Forum (IAF) guidance and mandatory documents for established processes(e.g., audit duration calculations, multiple site certifications).

h. 수립된 프로세스 (예: 심사기간 계산, 복수

사업장 인증)에 대한 국제인정기관협력기구

(IAF) 지침 및 필수 문서의 사용

Additionally, this standard references the other standards in the 9104-series (i.e., 9104/2, 9104/3) that specify:

또한, 본 표준은 다음 사항을 규정하는 9104시

리즈의 다른 표준 (즉, 9104/2, 9104/3)을 참조

한다.

i. the minimum standards of qualification and experience for AQMS auditors;

i. AQMS 심사원에 대한 자격인증 및 경력의 최

소 표준

j. the authentication of AQMS auditors by AABs and recognition by IAQG sectors;

j. AAB에 의한 AQMS 심사원의 자격증명 및

IAQG 섹터에 의한 인가

k. the oversight of ABs, CBs, TPABs, AABs, and AQMS auditors by applicable Sector Management Structure (SMS) and IAQG Original Equipment Manufacturers (OEMs), and other organizations and their representatives who participate in the management of the ICOP scheme; and

k. 해당 섹터관리구조(SMS), IAQG 원천장비제

조사(OEM), ICOP 스킴 관리에 참여하는 기

타 조직 및 그들의 대표자에 의한 AB, CB,

TPAB, AAB 및 AQMS 심사원의 감독

l. the operation of the IAQG oversight function. l. IAQG 감독기능의 운영

This standard also provides guidance for the use of the required audit process reporting tools (see 9101), and provides clarifications and process improvements resulting from the lessons learned during the initial operation of the ICOP scheme.

또한 본 표준은 요구되는 심사 프로세스 보고

툴 (9101 참조)의 사용에 대한 지침을 제공하

고, ICOP 스킴의 초기 운영 중 얻은 교훈에서

기인하는 설명과 프로세스 개선을 제공한다.


Table of Contents(목차)

1. SCOPE 1. 적용범위 8

2. REFERENCE 2. 인용표준 8

3. TERMS AND DEFINITIONS 3. 용어와 정의 10

4. REQUIREMENTS OF THE SECTOR MANAGEMENT STRUCTURE

4. 섹터관리구조(SMS) 요구사항 16

5. REQUIREMENTS FOR ACCREDITATION BODIES

5. 인정기관(AB)에 대한 요구사항 19

5.1. General 5.1 일반사항 19

5.2. Organizational Requirements for Accreditation Bodies

5.2 인정기관(AB)에 대한 조직 요구사항 19

5.3. Quality Management System Requirements for Accreditation Bodies

5.3 인정기관(AB)에 대한 품질경영시스템 요구사항

20

5.4. Accreditation Body Personnel Requirements

5.4 인정기관(AB)의 인원 요구사항 28

6. REQUIREMENTS FOR CERTIFICATION BODIES

6. 인증기관(CB)에 대한 요구사항 29

7. REQUIREMENTS FOR AEROSPACE QUALITY MANAGEMENT SYSTEM AUDITORS

7. 항공우주품질경영시스템(AQMS) 심사원에 대한 요구사항

34

8. REQUIREMENTS FOR AUDITS AND REPORTING

8. 심사 및 보고서 작성에 대한 요구사항 35

8.1. Certification Structure Requirements 8.1 인증구조 요구사항 35

8.2. Minimum Audit Duration 8.2 최소 심사기간 38

8.3. Aerospace Audit Teams 8.3 항공우주 심사팀 47

8.4. Nonconformities 8.4 부적합 사항 48

8.5. Audit Team Conclusions and Reporting 8.5 심사팀 결론 및 보고서 작성 49

8.6. Issuance of Certificates 8.6 인증서 발급 50

8.7. Loss of Certification 8.7 인증의 상실 51

8.8. Transfer of Certificates 8.8 인증서의 이전 52

8.9. Advanced Surveillance and Recertification Procedures

8.9 성숙도를 고려한 사후 관리 및 갱신 절차(ASRP)

52

8.10. Computer Assisted Auditing Techniques

8.10 컴퓨터 지원 심사기법(CAAT) 53

9. REQUIREMENTS FOR OVERSIGHT PROCESS

9. 감독 프로세스에 대한 요구사항 53

10. REQUIREMENTS FOR AUDITOR AUTHENTICATION BODIES

10. 심사원 자격증명기관(AAB)에 대한 요구사항

54


10.2. Organizational Requirements for Auditor Authentication Bodies

10.2 심사원 자격증명기관(AAB)에 대한 조직 요구사항

55

10.3. Quality Management System Requirements for Auditor Authentication Bodies

10.3 심사원 자격증명기관(AAB)에 대한 품질경영시스템 요구사항

55


10.4. Aerospace Quality Management System Auditor Competency

10.4 항공우주 품질경영시스템 심사원 역량/적격성

56

10.5. Use of Auditor Authentication Bodies Marks and Logos

10.5 심사원 자격증명기관(AAB) 상표 및 로고의 사용

57

10.6. Maintenance, Suspension, Extension, and Withdrawal of Aerospace Quality Management System Auditor Authentication

10.6 항공우주 품질경영시스템 심사원 자격증명의 유지, 정지, 연장 및 취소

57

10.7. Aerospace Quality Management System Auditor Authentication Record Retention

10.7 항공우주 품질경영시스템 심사원 자격증명 기록 보존

57

10.8. Aerospace Quality Management System Auditor Authentication Recognition

10.8 항공우주 품질경영시스템 심사원 자격증명 인가

57

11. REQUIREMENTS FOR TRAINING PROVIDER APPROVAL BODIES

11. 교육공급자 승인기관(TPAB)에 대한 요구사항

58


11.2. Organizational Requirements for Training Provider Approval Bodies

11.2 교육공급자 승인기관(TPAB)에 대한 조직 요구사항

58

11.3. Quality Management System Requirements for Training Provider Approval Bodies

11.3 교육공급자 승인기관(TPAB)에 대한 품질경영시스템 요구사항

58

12. ONLINE AEROSPACE SUPPLIER INFORMATION SYSTEM DATABASE

12. 온라인 항공우주 공급자 정보시스템 (OASIS) 데이터베이스

60

13. REQUIREMENTS OF THE OTHER PARTY MANAGEMENT TEAM

13. 인증제도 관련기관 관리팀(OPMT)의 요구사항

61

13.1. Procedure 13.1 절차 61

13.2. Responsibilities of the Other Party Management Team

13.2 인증제도 관련기관 관리팀(OPMT)의 책임

62

13.3. Composition of the Other Party Management Team

13.3 인증제도 관련기관 관리팀(OPMT)의 구성

62

13.4. International Aerospace Quality Group Oversight Activities

13.4 국제항공우주품질그룹(IAQG) 감독 활동

63

13.5. Certification Structure Oversight Subcommittee

13.5 인증구조 감독 위원회(CSOC) 63

14. ONLINE AEROSPACE SUPPLIER INFORMATION SYSTEM DATABASE FEEDBACK PROCESS

14. 온라인 항공우주 공급자 정보시스템 (OASIS) 데이터베이스 피드백 프로세스

63

14.1. Online Aerospace Supplier Information System Database

14.1 온라인 항공우주 공급자 정보시스템 (OASIS) 데이터베이스

63

14.2. Feedback Loop A (from customer to supplier)

14.2 피드백 루프 A (고객에서 공급자로) 63

14.3. Feedback Loop B (from customer to certification body)

14.3 피드백 루프 B (고객에서 인증기관 으로)

64

14.4. Feedback Loop C (audit activity to customer)

14.4 피드백 루프 C (고객에 대한 심사 활동)

64

14.5. Feedback to Accreditation Bodies 14.5 인정기관(AB)에 피드백 65


15. SECTOR MANAGEMENT STRUCTURE

15. 섹터관리구조(SMS) 65

15.1. Organization of the Sector Management Structure

15.1 섹터관리구조(SMS)의 조직 65

15.2. Composition of the Sector Management Structure

15.2 섹터관리구조(SMS)의 구성 65

15.3. Authority of the Sector Management Structure

15.3 섹터관리구조(SMS)의 권한 65

15.4. Sector Management Structure Representation to the International Aerospace Quality Group Other Party Management Team

15.4 국제항공우주품질그룹(IAQG) 인증

제도 관련기관 관리팀(OPMT)에 대한

섹터관리구조(SMS) 대표

66

16. CROSS FRONTIER POLICY FOR 9104/2 OVERSIGHT ACTIVITY

16. 9104/2 감독 활동에 대한 국가간 인정 정책

68

17. RECORDS 17. 기록 69

18. REQUIREMENTS FOR CERTIFIED ORGANIZATIONS

18. 인증된 조직에 대한 요구사항 70

19. CONFIDENTIALITY AND CONFLICTS OF INTEREST

19. 기밀유지 및 이해 상충 71

20. FEES AND FINANCIALS 20. 수수료 및 재정 71

21. NOTES 21. 비고 72

APPENDICS(부속서)

APPENDIX A. ACRONYM LOG 부속서 A. 약어집 73

APPENDIX B. INDUSTRY CONTROLLED OTHER PARTY SCHEME CERTIFICATION STRUCTURES MATRIX FOR 9100/9110/9120:2009 CERTIFICATION AUDITS

부속서 B. 9100/9110/9120:2009 인증 심

사에 대한 산업계 주도 인증

제도 관련기관(ICOP) 스킴

인증구조 매트릭스

74

APPENDIX C. INFORMATION TO BE UPLOADED INTO THE ONLINE AEROSPACE SUPPLIER INFORMATION SYSTEM DATABASE

부속서 C. 온라인 항공우주 공급자 정보

시스템(OASIS) 데이터베이스에

업로드 되어야 할 정보

79

FIGURES AND TABLES(그림 및 표)

FIGURE 1 ILLUSTRATION OF THE CUSTOMER – SUPPLIER – CERTIFICATION BODY FEEDBACK LOOPS WITHIN THE ONLINE AEROSPACE SUPPLIER INFORMATION SYSTEM DATABASE

그림 1 온라인 항공우주 공급자 정보 시스

템(OASIS) 데이터베이스 내의

고객–공급자–인증기관 피드백 루프

도해

65

FIGURE 2 SECTOR MANAGEMENT STRUCTURE DIAGRAM

그림 2 섹터관리구조(SMS) 도표 67

TABLE 1 ACCREDITATION BODY ASSESSMENT REQUIREMENTS OF CERTIFICATION BODIES

표 1. 인증기관(CB)에 대한 인정기관(AB)

평가 요구사항

24

TABLE 2 AUDIT DURATION REQUIREMENTS

표 2. 심사기간 요구사항 37


TABLE 3 MULTIPLE SITE ORGANIZATION AUDIT FREQUENCY

표 3. 복수 사업장 조직 심사주기 40

TABLE 4 PERMISSIBLE REDUCTIONS FOR REDUCED SCOPE / COMPLEXITY FOR SEVERAL SITE ORGANIZATIONS

표 4. 여러 사업장 조직의 감축된 범위/

복잡성에 대해 허용 가능한 감축

42

TABLE 5 ONLINE AEROSPACE SUPPLIER INFORMATION SYSTEM DATABASE DATA RESPONSIBILITY

표 5. 온라인 항공우주 공급자 정보시스템

(OASIS) 데이터베이스 자료 책임

61

04/1 kaiakaia kaiakai kaiaka kaia kaiak kaia kai ss

Documents