01. assetplus opening account

แบบฟอรมและเอกสารหลกฐาน หมายเหต

1. การเปดบญชใหม 1. ชดเปดบญชบลจ. แอสเซท พลส

2. ค าสงซอ + แบบฟอรมการช าระเงน (กรณ

ลกคาตองการซอพรอมเปดบญช) 3. ส าเนาบตรประชาชน พรอมส าเนาถกตอง

2 ชด 4. ส าเนา Book Bank หนาแรกพรอมส าเนา

ถกตอง 2 ชด กรณลกคาไมมบญชหนและกองทน ลกคาตองแนบ

เอกสารเพมเตมดงน

5. ค าขอเปดบญช Maybank Kim Eng 6. FATCA ของ Maybank Kim Eng

7. Customer Profile และ Suitability ของ Maybank Kim Eng

8. CA และแบบฟอรมวเคราะหลกคา (ส าหรบ

IC)

1. กรณาพมพชดเปดบญชเปนหนาเดยว

(หามพมพหนา-หลง)

2. แบบฟอรม FATCA - กรณตอบ “ไมใช” ทงหมด ไมตองใช

เอกสารเพม - กรณตอบในหวขอบคคลอเมรกน “ขอ 1-3”

วา “ใช” ขอใดขอหนง ตองใชฟอรม W-9 เพม

- กรณตอบในหวขอไมเปนบคคลอเมรกน

“ขอ 1-4” วา “ใช” ขอใดขอหนง ตองใช

ฟอรม W-8BEN เพม

3. ส าหรบแบบฟอรมการช าระเงน ใหกรอกในชอง อางอง 1 เปนเลข 042-1111-11111

และตามดวยเลขรหสกองทน 3 หลก

เนองจากลกคาเปดบญช และ ซอครงแรก จะยงไมมเลขผถอหนวยลงทน

2. การซอขายหนวยลงทน

ชองทางการซอขายหนวยลงทน มดงน

1. ผาน IC (รบค าสงของแตละวนไมเกน

12.00 น. ของวนทจะด าเนนรายการ กรณสงค าสงหลง 12.00 น. ทางบรษทจะ

ด าเนนรายการในวนท าการถดไป) กรณซอ

กรอกใบค าสงซอ แนบหลกฐาน

การโอนเงน (ดวธโอนเงนทชอง

หมายเหต) แลวสงเอกสารทงหมดให IC

กรณขาย กรอกใบค าสงขาย แนบส าเนา

บตรประชาชนพรอมส าเนา

ถกตอง 1 ชด

1. ดรายละเอยดวธโอนเงนทกชองทางไดท http://www.assetfund.co.th/th/

pdf/payinslip_201511.pdf

3. สมครใชบรการซอขายผาน

อนเทอรเนต

- ยงไมเปดใหบรการ

4. การขอเปลยนแปลง

ขอมลตางๆ

1. ใบค าขอเปลยนแปลงขอมล 2. ส าเนาบตรประชาชนพรอมส าเนาถกตอง 1

ชด 3. หลกฐานทตองการเปลยนแปลงขอมล

เชน ส าเนาหนา Book Bank หรอใบ

เปลยนชอ เปนตน พรอมส าเนาถกตอง

เลขบญชธนาคารส าหรบโอนเงน

ชอบญช “บญชจองซอหนวยลงทนของ บลจ. แอสเซท พลส จ ากด”

ธนาคารกรงศรอยธยา สาขา ส านกพระราม3

เลขทบญช 777-0-04569-0

ธนาคารกสกรไทย สาขา ราษฎรบรณะ

เลขทบญช 745-1-02805-1

ธนาคารกรงเทพ สาขา สาทร

เลขทบญช 142-3-09087-5

ธนาคารไทยพาณชย สาขา ถ.วทย

เลขทบญช 049-3-12912-0

บรษทหลกทรพยจดการกองทน แอสเซท พลส จ ากด

Asset Plus Fund Management Company Limited

http://www.assetfund.co.th/th/pdf/payinslip_201511.pdf

http://www.assetfund.co.th/th/pdf/payinslip_201511.pdf

ขอมลผลงทน แบบฟอรมดงกลาวเปนสวนหนงของใบคาขอเปดบญช

CDD_201407

เลขประจาตวผถอหนวยลงทน / Unitholder ID

ชอ-นามสกล ________________________________________________ เลขทบตรประจาตวประชาชน_________________________________

สถานภาพ โสด สมรส หยา หมาย อนๆ ___________________________

ชอ-นามสกลคสมรส __________________________________________ เลขทบตรประจาตวประชาชนของคสมรส _______________________

สถานทตดตอ ________________________________________________________________________________ รหสไปรษณย

โทรศพท (บาน) _____________________________________________________ โทรศพทมอถอ _______________________________________

ทอยตามทะเบยนบาน __________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________ รหสไปรษณย

สถานททางาน ______________________________________________________________ ตาแหนง __________________________________

ทอย ____________________________________________________________ โทรศพท ___________________________________________

ชอนตบคคล ___________________________________________________________________________________________________________

เลขทหนงสอบรคณหสนธ ________________________________________________________________________________________________

ทตงสานกงาน _________________________________________________________________________________ รหสไปรษณย

โทรศพท __________________________________________________________ โทรศพทมอถอ _______________________________________

ทอยตามหนงสอจดทะเบยน ____________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________ รหสไปรษณย

กรรมการผมอานาจ (อยางนอย 2 ทานและกรรมการผจดการ 1 ทาน) ชอ-สกล ___________________________________________________________ ตาแหนง ____________________________________________

ชอ-สกล ___________________________________________________________ ตาแหนง ____________________________________________

ชอ-สกล ___________________________________________________________ ตาแหนง ____________________________________________

ชอผถอหนรายใหญ (ถอหนตงแต 10% ขนไป)

ชอ-สกล ___________________________________________________________________________________ สญชาต ____________________

ชอ-สกล ___________________________________________________________________________________ สญชาต ____________________

ชอ-สกล ___________________________________________________________________________________ สญชาต ____________________

พนกงานบรษทเอกชน ขาราชการ พนกงานรฐวสาหกจ นกการเมอง เจาของกจการ วชาชพอสระ คาขาย เกษยณอาย แพทยหรอพยาบาล วศวกรหรอสถาปนก ไมไดทางานหรอไมไดประกอบอาชพ อนๆ ระบ _______________

สานกงานกฎหมายหรอบญช ธรกจประกนภย สถาบนการเงนหรอธนาคาร ธรกจอาหาร และเครองดม อสงหารมทรพย โฆษณา ศลปะ บนเทง สอสาร และโทรคมนาคม ธรกจทองเทยว และบรการ ธรกจคาสโนหรอการพนน ผลตอาวธยทโธปกรณ เครองประดบ อญมณ วตถโบราณ อนๆ ระบ ______________________

1. ขอมลทวไป

2. ขอมลเกยวกบอาชพ (กรณบคคลธรรมดา)

3. ขอมลเกยวกบประเภทธรกจ / Type of Business

กรณบคคลธรรมดา

กรณนตบคคล

ขอมลผลงทน แบบฟอรมดงกลาวเปนสวนหนงของใบคาขอเปดบญช

CDD_201407

เงนเดอน การดาเนนงานของกจการ คาเชา มรดก / Heritage ดอกเบย เงนปนผล คาคอมมชชน อนๆ ระบ __________________________ รายไดรวมตอป นอยกวา 1 ลานบาท 1-5 ลานบาท 5-10 ลานบาท 10 ลานบาทขนไป ภาระทางการเงนตอป นอยกวา 1 ลานบาท 1-5 ลานบาท 5-10 ลานบาท 10 ลานบาทขนไป จานวนเงนทจะนามาทาธรกรรมในแตละครง นอยกวา 2 ลานบาท 2-10 ลานบาท 10 ลานบาทขนไป วตถประสงคในการลงทน (ตอบไดมากกวา 1 ขอ) เพอใชจายหลงเกษยณอาย เพอใชเปนทนการศกษาของตนเองหรอบคคลในครอบครว เพอความมนคงของบคคลในครอบครว เพอซอสนทรพยอน เชน บาน รถ ทดน อนๆ ระบ __________________

วตถประสงคในการเปดบญช เพอตนเอง เพอผอน โปรดระบผรบผลประโยชน ชอผรบผลประโยชน ____________________________________________________ ความสมพนธ __________________________________ ทอยของผรบผลประโยชน (กรณแตกตางจากขาพเจา) ________________________________________________________________________ โทรศพท / Telephone ________________________________________________ E-mail Address __________________________________

ขาพเจาเคยถกปฏเสธการรบทาธรกรรมทางการเงนจากสถาบนการเงนอน ไมเคย เคย โปรดระบชอสถาบนการเงน _________________________________________ ประเภทธรกรรม _______________________________

เหตผล _________________________________________________________________________________________________________ กรณาตอบคาถามตอไปน : ใช ไมใช ขาพเจาเกยวของกบนกการเมอง หรอมความสมพนธเกยวของกบนกการเมอง ขาพเจามสญชาต แหลงเงน ถนทอย สถานทประกอบธรกจ สถานทตดตอ หรอจดตงในเขตดนแดน หรอประเทศทไมมมาตรการ หรอ

ไมไดประยกตใช ขอแนะนาของ FATF ในการกาหนดมาตรการทางการเงนเกยวกบการปองกนปราบปรามการฟอกเงนและการตอตานการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย รวมทงประเทศทไมใหความรวมมอ

ขาพเจามประวตการกระทาความผดตามกฎหมายฟอกเงนในชวง 3 ปทผานมา หรอมความเกยวของกบบคคลทมสวนเกยวของกบการฟอกเงน หรอการใหการสนบสนนทางการเงน

ขาพเจามอาชพทเกยวของกบธรกจ ดงน สานกกฎหมาย ธรกจซอขายเพชรพลอย วตถโบราณ หรอทองคา ธรกจแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ บรการโอนเงน สถานกาสโนและการพนน โรงงานผลตอาวธ ตวแทนคาอาวธ ตวแทนหรอบคคลผประกอบธรกจใหกยมเงนนอกระบบ

ขาพเจาขอรบรองวาขอมลขางตนถกตองตามความเปนจรงทกประการ ทงน หากมการเปลยนแปลงขอมลใด ๆ ขาพเจาจะแจงใหบรษทจดการทราบในทนท ขาพเจายนยอมใหบรษทจดการเปดเผยขอมลกบหนวยงาน หรอบคคลใดตามทกฎหมาย และกฏเกณฑของทางการทเกยวของกบบรษทจดการกาหนด

ลงชอ ........................................................ผถอหนวยลงทน วนท ............./............../...............

สาหรบเจาหนาท / For Officer Risk Level 1 2 3 ความเหนเพมเตมเจาหนาท ________________________________________________________________________________________________

ลงชอ..................................เจาหนาทขายหนวยลงทน วนท........./............../...........

ลงชอ.................................ผบนทกขอมล วนท........./............../...........

ลงชอ.................................ผสอบทาน วนท........./............../...........

4. ขอมลทางการเงน และแหลงทมาของรายได (ตอบไดมากกวา 1 ขอ)

5. ขอมลอนๆ

Fatca Form_July 2014 1

แบบฟอรม FATCA สาหรบลกคาประเภทบคคลธรรมดา (FATCA Form for Individuals)แบบฟอรมดงกลาวเปนสวนหนงของใบคาขอเปดบญช / This form is a part of Account Opening Form

เลขประจาตวผถอหนวยลงทน / Unitholder ID

ผเปดบญช (คานาหนา/ชอ/นามสกล) Applicant Name (Title/Name/Lasetname)

สญชาต Nationality

เลขทบตรประชาชน ID Card No.

หนงสอเดนทาง เลขท Passport No.

สวนท 1 Part 1

ความสมพนธทางธรกจททานมกบบรษท Business relationship with the company

บคคลอเมรกน / U.S. Person หากทานทาเครองหมายในชอง “ใช” ชองใดชองหนง โปรดขามคาถามในสวนของผทไมใชบคคลอเมรกนขางทายน และกรอกแบบฟอรม W-9 If you check “Yes” in any one box, please skip the Non-U.S. Person questionnaire below and complete IRS Form W-9 1. ทานเปนบคคลอเมรกนใชหรอไม / Are you a U.S. Citizen?

โปรดตอบ “ใช” หากทานเปนพลเมองอเมรกน แมวาทานอาศยอยนอกสหรฐ โปรดตอบ “ใช” หากทานมสถานะเปนพลเมองของหลายประเทศ และหนงในนนคอเปนพลเมองอเมรกน โปรดตอบ “ใช” หากทานเกดในสหรฐ (หรอดนแดนทเปนของสหรฐ) และยงไมไดสละความเปนพลเมองของสหรฐตามกฎหมาย You must answer “Yes” if you are U.S. citizen even though you reside outside of the U.S. You must answer “Yes” if you hold multiple citizenships, one of which is U.S. citizenship. You must answer “Yes” if you were born in the U.S. (or U.S. Territory) and have not legally surrendered U.S. citizenship.

ใช/Yes ไมใช/No

2. ทานเปนผถอบตรประจาตวผมถนทอยถาวรอยางถกกฎหมายในสหรฐ (กรนการด) ใชหรอไม Are you a U.S. Green Card Holder? โปรดตอบ “ใช” หากสานกงานตรวจคนเขาเมองและสญชาตของสหรฐไดออกบตรประจาตวคนตางดาวทไดขนทะเบยนเปนผมถนทอย

ถาวรอยางถกตองตามกฎหมายในสหรฐ (กรนการด) ใหแกทาน โปรดตอบ “ใช” ไมวาบตรประจาตวคนตางดาวทไดขนทะเบยนเปนผมถนทอยถาวรอยางถกตองตามกฎหมายในสหรฐ (กรนการด) ของ

ทานจะหมดอายแลวหรอยงไมหมดอาย ณ วนททานกรอกและลงลายมอชอในแบบฟอรมน โปรดตอบ “ไมใช” หากบตรประจาตวคนตางดาวทไดขนทะเบยนเปนผมถนทอยถาวรอยางถกตองตามกฎหมายในสหรฐ (กรนการด)

ของทานไดถกสละ ยกเลก หรอถอดถอนอยางเปนทางการแลว ณ วนททานกรอกและลงลายมอชอในแบบฟอรมน You must answer “Yes” if the U.S. Citizenship and Immigration Service (USCIS) has issued you a U.S. alien registration card as

a lawful permanent resident of the U.S. You must answer “Yes” irrespective of your Green Card’s expiration date and irrespective of whether such expiration date has

passed as of the date you sign and complete the form. You should answer “No” if your Green Card has been officially abandoned, revoked, or relinquished as of the date you sign and

complete this form.


3. ทานมสถานะเปนผมถนทอยในสหรฐเพอวตถประสงคในการเกบภาษอากรของสหรฐใชหรอไม Are you a U.S. resident for U.S. tax purposes?


ทานอาจถกพจารณาวาเปนผมถนทอยในสหรฐหากเปนไปตามเกณฑ “Substantial Physical Presence Test” ตวอยางททานจะถอวาเปนไปตามเกณฑน ในปปจจบน ทานอยในสหรฐอยางนอย 183 วน เปนตน และหากตองการรายละเอยดเพมเตม โปรดศกษาขอมลใน website ของหนวยงานจดเกบภาษอากรของสหรฐ ดงน http://www.irs.gov/Individuals/International-Taxpayers/Substantial-Presence-Test You may considered a U.S. resident if you meet the “Substantial Physical Presence Test”. You will meet this test if, for instance, during the current year, you were present in the U.S. for at least 183 days. For more details, please refer to the information on the IRS website http://www.irs.gov/Individuals/International-Taxpayers/Substantial-Presence-Test

ไมเปนบคคลอเมรกน / Non-U.S. Person หากทานทาเครองหมาย “ใช” ชองใดชองหนง โปรดกรอกแบบฟอรม W-8BEN พรอมทงสงเอกสารประกอบ If you check “Yes” in any one box, please complete IRS Form W-8BEN and provide supporting document(s) 1. ทานม (หรอจะม) การมอบอานาจหรอใหอานาจการลงลายมอชอแกบคคลทมทอยในสหรฐ เพอการใดๆ ท

เกยวของกบบญชทเปดไวหรอมอยกบบรษท ใชหรอไม Do you have (or will you have) a power of attorney or signatory authority for the account granted to person with U.S. address?


2. ทานม (หรอจะม) ทอยสาหรบรบไปรษณยแทนหรอทอยสาหรบการสงเพอดาเนนการเกยวกบบญชทเปดไวหรอมอยกบบรษทแตเพยงทอยเดยว ใชหรอไม Do you have (or will you have) a hold mail or in care of address as the sole address for the account?


3. ทานม (หรอจะม) ทอยอาศยในปจจบน หรอทอยเพอการตดตอสาหรบบญชทเปดไวหรอมอยกบบรษทในสหรฐ ใชหรอไม Do you have (or will you have) a current U.S. residence address or U.S. mailing address for the account?


4. ทานมหมายเลขโทรศพทในสหรฐ เพอการตดตอทานหรอบคคลอนทเกยวของกบบญชทเปดไวหรอมอยกบบรษทหรอไม Do you have U.S. telephone number for contacting you or another person in relation to the account?


Fatca Form_July 2014 2

แบบฟอรม FATCA สาหรบลกคาประเภทบคคลธรรมดา (FATCA Form for Individuals)แบบฟอรมดงกลาวเปนสวนหนงของใบคาขอเปดบญช / This form is a part of Account Opening Form


การยนยนและการเปลยนแปลงสถานะของผทไมมสถานะความเปนบคคลอเมรกน Confirmations and Change of Non-U.S. Person Status

1. ทานยนยนวา ขอความขางตนเปนความจรง และครบถวนสมบรณ You confirm that the above information is true, accurate and complete

2. ในกรณททานไมใชบคคลอเมรกน ทานตกลงทจะแจงใหบรษททราบทนท หากมการเปลยนแปลงสถานะของทานเปนบคคลอเมรกน ภายใตกฎหมายภาษอากรของสหรฐ In case that you are a Non-U.S. Person, you agree to promptly notify the company should there be any change in your status to become a U.S. Person under U.S. tax law.

3. ทานรบทราบและตกลงวา ในกรณททานมไดแจงใหบรษททราบในทนทเกยวกบการเปลยนแปลงใดๆ ในสถานะความไมเปนบคคลอเมรกนของทาน หรอการนาสงขอมลอนเปนเทจ ไมถกตอง หรอไมครบถวนสมบรณ เกยวกบสถานะความไมเปนบคคลอเมรกนของทาน จะไมมผลใหบรษทมสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางธรกจกบทาน ไมวาทงหมดหรอบางสวน You acknowledge and agree that failure to promptly notify the company of any change in your status as a Non-U.S. Person, or provision of any false, incorrect, inaccurate or incomplete information as to your status as a Non-U.S. Person shall entitle the company to terminate, at its sole discretion, the entire business relationship with you or part of such relationship as the company may determine in its sole discretion.

4. ทานรบทราบและตกลงวา หากทานมสถานะเปนบคคลอเมรกน แตขอมลทใหตามแบบฟอรมน หรอตามแบบฟอรม W-9 เปนขอมลอนเปนเทจ ไมถกตอง หรอไมครบถวนสมบรณ บรษทมสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางธรกจกบทาน ไมวาทงหมดหรอแตบางสวน You acknowledge and agree that if you are U.S. Person but the information provided on this form or IRS Form W-9 is false, incorrect, inaccurate or incomplete, the company shall be entitled to terminate, at its sole discretion, the entire business relationship with you or part of such relationship as the company may determine in its sole discretion.


การยนยอมใหเปดเผยขอมลและการหกบญช Authorization for information disclosure and account withholding

ภายใตของเขตของกฎหมายทเกยวของ และ/หรอ ขอตกลงใดๆ ระหวางบรษทและหนวยงานภาษอากรในประเทศ และ/หรอ ตางประเทศ ทานตกลงใหความยนยอม และตกลงทจะไมเพกถอนการใหความยนยอมดงกลาวแกบรษท ในการดาเนนการดงตอไปน To the extent required by applicable laws and/or any agreements between company and domestic and/or foreign tax authorities, you hereby irrevocably authorize company to: 1. เปดเผยขอมลตางๆ ของทานเพอประโยชนในการปฏบตตาม FATCA หนวยงานจดเกบภาษอากรในประเทศ และ/หรอ ตางประเทศ ซงรวมถง

หนวยงานจดเกบภาษอากรของสหรฐ (Internal Revenue Service: IRS) ขอมลดงกลาว ไดแก ชอ ทอย เลขประจาตวผเสยภาษ หมายเลขบญช จานวนเงนหรอมลคาคงเหลอในบญช การฝากถอนเงนในบญชในระหวางปปฏทนทผานมา รายการเคลอนไหวทางบญช จานวนเงน ประเภทและมลคาของผลตภณฑทางการเงน และ/หรอ ทรพยสนอนๆ ทมอยกบบรษท ตลอดจนจานวนรายได และขอมลอนๆ ทเกยวกบความสมพนธทางธรกจทอาจถกรองขอโดยบรษท หนวยงานทางภาษอากรในประเทศ และ/หรอ ตางประเทศ ซงรวมถง IRS ดวย Disclose to the company (for the benefit of FATCA compliance), domestic and/or foreign tax authorities, including the U.S. Internal Revenue Service (IRS) your name, address, taxpayer identification number, account number, account balance or value, the deposit/withdraw money made with respect to the account during the calendar year, account statements, the amount of money, the type and value of financial products and/or other assets held by the company, as well as the amount of revenue and income and any other information regarding the business relationship which may be requested or required by the domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS;

2. หกเงนจากบญชของทาน และ/หรอ เงนททานอาจมหรอมสทธไดรบจากบรษท ในจานวนทกาหนดโดยหนวยงานจดเกบภาษอากรในประเทศ และ/หรอ ตางประเทศ ซงรวมถง IRS ดวย ภายในบงคบของกฎหมาย และ/หรอ กฎเกณฑตางๆ รวมถงความตกลงใดๆ ระหวางบรษท และหนวยงานจดเกบภาษอากรดงกลาว Withhold from your account and/or the income you may have or may be entitled to get paid from the company in the amount as required by the domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS, pursuant to the laws and/or regulations, including any agreements between the company and such tax authorities;

หากไมมการดาเนนการหกเงนจากบญชของทาน และ/หรอ เงนไดททานอาจมหรอมสทธไดรบจากบรษท ตามขอ 2 ขางตน บรษทจาเปนตองยตความสมพนธทางธรกจกบทาน ไมวาทงหมดหรอบางสวน ตามทบรษทเหนสมควร โดยเปนดลยพนจแตเพยงฝายเดยวของบรษท ในกรณททานไมกรอกขอมลและลงลายมอชอในแบบฟอรมน ไมแจงเพอปรบปรงขอมลตามทไดใหไวตามแบบฟอรมน หรอในกรณททานใหขอมลอนเปนเทจ ไมถกตอง หรอ ไมครบถวนสมบรณในแบบฟอรมน If no account or income withholding is made pursuant to clause 2 above, the company shall be entitled to terminate, at its sole discretion, the entire business relationship with you or part of such relationship as the company may determine in its sole discretion in the event of a failure to sign and complete this form, a failure to update information as provided in this form, or in the event that you provide information that is false, incorrect, incomplete or inaccurate on this form.

ลายมอชอของลกคาผเปดบญช Signature of Applicant

วนท Date

สาหรบบรษท For the company U.S. Account Non U.S. Account

ผมอานาจลงนาม Authorized Person

วนท Date

แบบมาตรฐานในการประเมนความเหมาะสมในการลงทน

เลขประจาตวผถอหนวยลงทน

ชอ - นามสกล เลขทบตรประชาชน

1. ปจจบนทานอาย ก. มากกวา 55 ป ข. 45 – 55 ป ค. 35 – 44 ป ง. นอยกวา 35 ป 2. ปจจบนทานมภาระทางการเงนและคาใชจายประจา เชน คาผอนบาน รถ คาใชจายสวนตว และคาเลยงดครอบครวเปนสดสวนเทาใด ก. มากกวารอยละ 75 ของรายไดทงหมด ข. ระหวางรอยละ 50 ถงรอยละ 75 ของรายไดทงหมด ค. ระหวางรอยละ 25 ถงรอยละ 50 ของรายไดทงหมด ง. นอยกวารอยละ 25 ของรายไดทงหมด 3. ทานมสถานภาพทางการเงนในปจจบนอยางไร ก. มทรพยสนนอยกวาหนสน ข. มทรพยสนเทากบหนสน ค. มทรพยสนมากกวาหนสน ง. มความมนใจวามเงนออมหรอเงนลงทนเพยงพอสาหรบการใชชวตหลงเกษยณอายแลว 4. ทานเคยมประสบการณ หรอมความรในการลงทนในทรพยสนกลมใดตอไปนบาง (เลอกไดมากกวา 1 ขอ) ก. เงนฝากธนาคาร ข. พนธบตรรฐบาล หรอกองทนรวมพนธบตรรฐบาล ค. หนก หรอกองทนรวมตราสารหน ง. หนสามญ หรอกองทนรวมหน หรอสนทรพยอนทมความเสยงสง 5. ระยะเวลาททานคาดวาจะไมมความจาเปนตองใชเงนลงทนน ก. ไมเกน 1 ป ข. 1 ถง 3 ป ค. 3 ถง 5 ป ง. มากกวา 5 ป 6. วตถประสงคหลกในการลงทนของทาน คอ

ก. เนนเงนตนตองปลอดภยและไดรบผลตอบแทนสมาเสมอแตตาได ข. เนนโอกาสไดรบผลตอบแทนทสมาเสมอ แตอาจเสยงทจะสญเสยเงนตนไดบาง ค. เนนโอกาสไดรบผลตอบแทนทสงขน แตอาจเสยงทจะสญเสยเงนตนไดมากขน ง. เนนผลตอบแทนสงสดในระยะยาว แตอาจเสยงทจะสญเงนตนสวนใหญได

7. เมอพจารณารปแสดงตวอยางผลตอบแทนของกลมการลงทนทอาจเกดขนดานลาง ทานเตมใจทจะลงทนในกลมการลงทนใดมากทสด

ก. กลมการลงทนท 1 มโอกาสไดรบผลตอบแทน 2.5% โดยไมขาดทนเลย ข. กลมการลงทนท 2 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 7% แตอาจมผลขาดทนไดถง 1% ค. กลมการลงทนท 3 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 15% แตอาจมผลขาดทนไดถง 5% ง. กลมการลงทนท 4 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 25% แตอาจมผลขาดทนไดถง 15%

กาไร

ขาดทน

1 2 3 4

แบบมาตรฐานในการประเมนความเหมาะสมในการลงทน 8. ถาทานเลอกลงทนในทรพยสนทมโอกาสไดรบผลตอบแทนมาก แตมโอกาสขาดทนสงดวยเชนกน ทานจะรสกอยางไร

ก. กงวลและตนตระหนกกลวขาดทน ข. ไมสบายใจแตพอเขาใจไดบาง ค. เขาใจและรบความผนผวนไดในระดบหนง ง. ไมกงวลกบโอกาสขาดทนสง และหวงกบผลตอบแทนทอาจจะไดรบสงขน

9. ทานจะรสกกงวล/รบไมได เมอมลคาเงนลงทนของทานมการปรบตวลดลงในสดสวนเทาใด ก. 5% หรอนอยกวา ข. มากกวา 5%-10% ค. มากกวา 10%-20% ง. มากกวา 20% ขนไป 10. หากปทแลวทานลงทนไป 100,000 บาท ปนทานพบวามลคาเงนลงทนลดลงเหลอ 85,000 บาท ทานจะทาอยางไร

ก. ตกใจ และตองการขายการลงทนทเหลอทง ข. กงวลใจ และจะปรบเปลยนการลงทนบางสวนไปในทรพยสนทเสยงนอยลง ค. อดทนถอตอไปได และรอผลตอบแทนปรบตวกลบมา ง. ยงมนใจ เพราะเขาใจวาตองลงทนระยะยาว และจะเพมเงนลงทนในแบบเดมเพอเฉลยตนทน

สาหรบการลงทนในและหนกอนพนธโดยตรงเทานน 11. หากการลงทนในอนพนธและหนกอนพนธประสบความสาเรจ ทานจะไดรบผลตอบแทนในอตราทสงมาก แตหากการลงทนลมเหลว ทานอาจจะสญเงนลงทนทงหมด และอาจตองลงเงนชดเชยเพมบางสวน ทานยอมรบไดเพยงใด ก. ไมได ข. ไดบาง ค. ได สาหรบการลงทนในตางประเทศ 12. นอกเหนอจากความเสยงในการลงทนแลว ทานสามารถรบความเสยงดานอตราแลกเปลยนไดเพยงใด ก. ไมได ข. ไดบาง ค. ได

ขาพเจาขอรบรองวาขอมลขางตนถกตองตามความเปนจรง และเปนปจจบนทกประการ และขาพเจารบทราบ และยอมรบวาหากผลทไดรบจากการประเมนระดบความเสยงทยอมรบได (Risk Profile) ไมสอดคลองกบกองทนรวมทขาพเจาลงทนไวกอนน และ/หรอ การลงทนทไดระบไวในโปรแกรม Saving Plan กบบรษทฯหรอตวแทนขายของบรษทฯขาพเจาอาจจะตองแกไขแผนการลงทน และ/หรอการลงทนในโปรแกรม Saving Plan ของบรษทฯหรอตวแทนขายของบรษทฯตอไป ลงชอ ……………………………………………

( ) ผถอหนวยลงทน วนท .............. / ................ / ................ สาหรบเจาหนาท รบความเสยงจากการลงทนในตราสารอนพนธ : ไมได ไดบาง ได รบความเสยงดานอตราแลกเปลยน : ไมได ไดบาง ได

คะแนนจากการประเมนแบบสอบถาม ______________ ระดบความเสยงทยอมรบไดของผลงทน ____________

ลงชอ.........................................ผบนทกขอมล วนท........./............../...........

ลงชอ.......................................ผสอบทาน วนท........./............../...........

1) เลอกธนาคารทจะทาการชาระเงน โดยใสเครองหมาย √ ลงในชอง c2) กรอกเลขประจาตวผถอหนวยลงทน 12 หลก และรหสกองทนทตองการลงทน 3 หลก ในชอง c (กรณทไมทราบเลขประจาตวผถอหนวยลงทน ใหกรอกเลข "1" จานวน 12 หลก แทน)3) สง FAX แบบฟอรมการชาระเงน กลบมาทบรษทจดการ หมายเลข 02-286-4470, 02-286-4480

แบบฟอรมการชาระเงน / Pay-in Slip เพอเขา "บญชจองซอหนวยลงทนของ บลจ.แอสเซท พลส จากด" สาเนาสาหรบผซอหนวยลงทน / CUSTOMER'S COPY

Tax ID. 3031250055

ธนาคารกสกรไทย / KASIKORNBANK เลขทบญช 745-1-02805-1 (สานกราษฎรบรณะ) ธนาคารกรงศรอยธยา / BANK OF AYUDHYA เลขทบญช 777-0-04569-0 (สานกพระรามท 3)

ธนาคารกรงเทพ / BANGKOK BANK เลขทบญช 142-3-09087-5 (สาขาสาทร)SERVICE CODE : ASPFUNDชอผถอหนวยลงทน/Unitholder Name __________________________________________________________________________________________________________วนท/Date________________________

เลขประจาตวผถอหนวยลงทน / Unit holder ID + รหสกองทน / Fund Code (Ref.No.1)ชอกองทน/Fund Name____________________________________________

เชคลงวนท / Date สาขา / Branch บาท / Baht

เงนสด โปรดเขยนจานวนเงนเปนตวอกษร Cash Please write amount in words

กรณาตดตามรอยปร / Please cut along the dotted line...............................................................................................................................................................................................................................................................

แบบฟอรมการชาระเงน / Pay-in Slip เพอเขา "บญชจองซอหนวยลงทนของ บลจ.แอสเซท พลส จากด" สาเนาสาหรบธนาคาร / BANK'S COPY

Tax ID. 3031250055

ธนาคารกสกรไทย / KASIKORNBANK เลขทบญช 745-1-02805-1 (สานกราษฎรบรณะ) ธนาคารกรงศรอยธยา / BANK OF AYUDHYA เลขทบญช 777-0-04569-0 (สานกพระรามท 3)

ธนาคารกรงเทพ / BANGKOK BANK เลขทบญช 142-3-09087-5 (สาขาสาทร)SERVICE CODE : ASPFUNDชอผถอหนวยลงทน /Unitholder Name __________________________________________________________________________________________________________วนท/Date_______________________

เลขประจาตวผถอหนวยลงทน / Unit holder ID + รหสกองทน / Fund Code (Ref.No.1)ชอกองทน/Fund Name____________________________________________

เชคลงวนท / Date สาขา / Branch บาท / Baht

เงนสด โปรดเขยนจานวนเงนเปนตวอกษร Cash Please write amount in words

หมายเลขเชค/ Cheque No.

หมายเลขเชค/ Cheque No.

การชาระเงนหลงเวลา 15.30 น. จะถอเปนการทารายการซอหนวยลงทนในวนทาการถดไป

หรอ Email: [email protected]

เลขท 175 ชน17 อาคารสาธรซตทาวเวอร ถนนสาทรใต แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพฯ 10120 Call Center: 02-672-1111

เลขท 175 ชน17 อาคารสาธรซตทาวเวอร ถนนสาทรใต แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพฯ 10120 Call Center: 02-672-1111

หากทานตองการรายละเอยดเพมเตม กรณาตดตอท Call Center โทรศพท 0-2672-1111

ชอธนาคาร / Bank Name

ชอธนาคาร / Bank Name

การกรอกฟอรมการชาระเงนTO: Call CenterFAX: 02-286-4470, 02-286-4480จาก: ………………........ / โทร...........................

แบบฟอรมการชาระเงน / Pay-in Slip (การชาระเงนผานธนาคารโดยใชแบบฟอรมนยงไมถอเปนการสงซอหนวยลงทน คาสงซอจะสมบรณเมอทานทารายการโอนเงนพรอมสงแบบฟอรมน และแบบฟอรมคาสงซอหนวยลงทนมายงบรษทจดการทางโทรสาร)

k2308

Typewriter

k2308

Typewriter

k2308

Typewriter

k2308

Typewriter

k2308

Typewriter

k2308

Typewriter

mailto:[email protected]

1. กรณซอหนวยลงทนครงแรก โดยกรอกขอมลและลงนามในเอกสารดงตอไปน

- ใบคาขอเปดบญช- ใบคาสงซอหนวยลงทน- รายละเอยดขอมลลกคา (Customer Due Diligence)

หลกฐานประกอบการเปดบญชและลงนามรบรองสาเนาถกตองทกฉบบ * บคคลธรรมดา : สาเนาบตรประชาชน / สาเนาทะเบยนบาน กรณชาวตางชาตใชสาเนาหนงสอเดนทาง * นตบคคล : - สาเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชยทออกใหไมเกน 1 เดอน - บญชรายชอผถอหน - หนงสอตวอยางลายมอชอของผมอานาจลงนาม (ถาม) - สาเนาบตรประชาชน / สาเนาทะเบยนบานของผมอานาจลงนาม * กรณตองการรบเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลเขาบญชธนาคาร : สาเนาหนาแรกสมดบญชเงนฝากทมชอตรงกบผเปดบญช เทานน (ธนาคารกสกรไทย หรอธนาคารกรงเทพทกสาขาทวประเทศ หรอธนาคารอนๆ เฉพาะในเขตกรงเทพฯ และปรมณฑล)2. กรณซอหนวยลงทนครงตอไป : ผลงทนกรอกขอมลและลงนามใน "ใบคาสงซอหนวยลงทน" เทานน3. การชาระเงน : - นาใบ Pay-in ของบรษทจดการเพอชาระเงนไดทธนาคาร 3 แหง (ธ.กรงเทพ/ธ.กสกรไทย / ธ.กรงศรอยธยา) - ชาระดวยเชค สงจาย "บญชจองซอหนวยลงทนของ บลจ.แอสเซท พลส จากด" หรอโดยเงนโอน

- ชาระเงนผานต ATM ธนาคารกรงเทพ และธนาคารกสกรไทย (อตราคาธรรมเนยมการโอนเปนไปตามทธนาคารกาหนด)

4. Fax เอกสารการซอหนวยลงทน พรอมหลกฐานการชาระเงน มาทบรษทจดการ หมายเลข 02-286-4470 หรอ 02-286-4480 ภายในเวลา 15.30 น ของวนททารายการ และยนยนรายการทางโทรศพท 02-672-1111

(รหสกองทนอนๆ สามารถสอบถามไดท Call Center 02-672-1111)กองทนทซอ-ขายไดทกวนทาการ กองทนตางประเทศทซอ-ขายไดทกวนทาการ

002 กองทนเปดแอสเซทพลสตราสารหน (ASP) 070 กองทนเปดแอสเซทพลสออยล (ASP-OIL)005 กองทนเปดแอสเซทพลสกาไรปนผล (ASP-GDF) 071 กองทนเปดแอสเซทพลสโกลด (ASP-GOLD)

กองทน LTF และ RMF 073 กองทนเปดแอสเซทพลสเอสแอนดพ500 (ASP-S&P500)001 กองทนเปดแอสเซทพลสหนระยะยาว (ASP-LTF) กองทนตางประเทศอนๆ030 กองทนเปดแอสเซทพลสหนระยะยาวทวกาไร (ASP-GLTF) 019 กองทนเปดแอสเซทพลสโกลบอลอลโลเคชน (ASP-GAF)006 กองทนเปดแอสเซทพลสตราสารหนเพอการเลยงชพ (ASP-FRF) 025 กองทนเปดแอสเซทพลสนปปอนโกรท (ASP-NGF)007 กองทนเปดแอสเซทพลสตราสารทนเพอการเลยงชพ (ASP-ERF) 038 กองทนเปดแอสเซทพลสเอเชยนสเปเชยลซททเอชนส008 กองทนเปดแอสเซทพลสหนผสมตราสารหนเพอการเลยงชพ (ASP-MRF) (ASP-ASIAN)

กองทนทซอไดทกวนทาการ และขายไดทก 16 วน 040 กองทนเปดแอสเซทพลสบรค (ASP-BRIC)016 กองทนเปดแอสเซทพลสตราสารหน 2 (ASP2)

วธการซอหนวยลงทน

ATM ธนาคารกรงเทพ(1) ใสบตร ATM และกดรหส(2) เลอกบรการ "อนๆ" และเลอก "ชาระเงน"(3) เลอกประเภทบญชทตองการชาระ จากนนเลอกประเภท บรการ "อนๆ"(4) เลอก "บรษทหลกทรพย" และเลอก "บลจ.แอสเซท พลส"(5) ใสหมายเลขประจาตวผถอหนวยลงทน และกด "ถกตอง" ถาไมทราบเลอก "ไมม Reference No."(6) ใสจานวนเงนทตองการชาระ(7) เลอกบญชทตองการชาระ(8) รบ ATM SLIP และเกบไวเปนหลกฐาน

ATM ธนาคารกสกรไทย(1) ใสบตร ATM และกดรหส(2) เลอกบรการ "ชาระเงน"(3) เลอกรหสบรษท 5 หลก คอ 50102(4) เลอกประเภทบญชทตองการชาระ (5) ใสหมายเลขประจาตวผถอหนวยลงทน จานวน 12 หลก ถาไมทราบเลอก ใสหมายเลข "1" แทน(6) ใสจานวนเงนและยนยนการทารายการ(7) รบ ATM SLIP และเกบไวเปนหลกฐาน

รหสกองทน

แบบคาขอเปดบญชกองทน ขอมลสวนตว ช�อ-นามสกล �นาย � นาง � นางสาว ไทย………………………………………………………………………………………………………………… องกฤษ………………………………………….…………………………………………………………………. Email……………………………………………………………………………………………………………… โทรศพท…………………………………………มอถอ…………………………………………………………….

วน / เดอน / ป เกด…………………………อาย………….ป สญชาต…………………ศาสนา………………... ท�อยปจจบน เลขท�………………….อาคาร/หมบาน……………………..ซอย……………………ถนน……………………... แขวง………………………เขต……………………….จงหวด……..………………รหสไปรษณย....................... ท�อยตามทะเบยนบาน � ตรงกบท�อยปจจบน

� อ�นๆ (โปรดระบ) เลขท�………………….อาคาร/หมบาน……………………..ซอย……………………ถนน……………………... แขวง………………………เขต……………………….จงหวด……..………………รหสไปรษณย....................... อาชพ/ลกษณะงานท�ทา � เจาของกจการ � รบราชการ � รฐวสาหกจ � พนกงานบรษท ประเภทธรกจ คาอญมณ ทอง เพชร พลอย คาของเกา/ขายทอดตลาด รบแลกเปล�ยนเงน คาสโน, การพนน คาอาวธยธภณฑ นาเท�ยว/บรษททวร ใหบรการโอนรบโอนเงนทAงใน-ขามประเทศ (ท�ไมใชสถาบนการเงน) สถานบรการตามกฏหมายวาดวยสถานบรการ นายหนาจดหางานเก�ยวกบรบ-สงคนทางานใน-นอกประเทศ อ�นๆ โปรดระบ………………………………………… ขอมลเก�ยวกบการทาธรกรรมกองทน (ช�อบญชธนาคารตองตรงกบช�อผขอเปดบญชกองทน) ธนาคาร………………………………………………..สาขา…………………………………………………….. ประเภทบญช ออมทรพย กระแสรายวน เลขท�บญช…………………………………………………………….

ลงช�อ ……………………………………………….. ลกคาและใหใชเปนตวอยางลายมอช�อในการทาธรกรรมกบบรษท (……………………………….……………………)

แบบประเมน Risk Profile ของลกคาบรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) (บคคลธรรมดา) กรณาตอบค าถามใหครบถวนทกขอ และสงกลบ บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) ชอ......................................................นามสกล.............................................................. E-mail: ............................................................ เลขทบญช............................................ สาขา..................................................เจาหนาทการตลาด .........................................................

ลงชอ ............................................. ลกคาผใหขอมล วนท.................................

การลงนามดงกลาวขางตนทานไดรบทราบขอตกลงในการรบบรการตามขอความดานหลงแลว โปรดอานขอตกลงในการรบบรการกอนลงนาม -

1. อาย ก. มากกวา 55 ป (1) ข. 45 – 55 ป (2) ค. 35 – 44 ป (3) ง. นอยกวา 35 ป (4)

2. ปจจบนทานมภาระทางการเงนและคาใชจายประจ า เชน คาผอนบาน รถ คาใชจายสวนตว และคาเลยงดครอบครว เปนสดสวนเทาใด ก. มากกวา 75 % ของรายไดทงหมด (1) ข. 50 % ถง 75 % ของรายไดทงหมด (2) ค. 25 % ถง 50 % ของรายไดทงหมด (3) ง. นอยกวา 25 % ของรายไดทงหมด (4)

3. ทานมสถานภาพทางการเงนในปจจบนอยางไร

ก. มทรพยสนนอยกวาหนสน (1) ข. มทรพยสนเทากบหนสน (2) ค. มทรพยสนมากกวาหนสน (3) ง. มความมนใจวามเงนออมหรอเงนลงทนเพยงพอส าหรบการใชชวต

หลงเกษยณอายแลว (4)

4. ทานเคยมประสบการณ หรอมความรในการลงทนในทรพยสนกลมใดตอไปนบาง (เลอกไดมากกวา 1 ขอ) ก. เงนฝากธนาคาร (1) ข. พนธบตรรฐบาล หรอกองทนรวมพนธบตรรฐบาล (2) ค. หนก หรอกองทนรวมตราสารหน (3) ง. หนสามญ หรอสนทรพยอนทมความเสยงสง (4)

5. ระยะเวลาททานคาดวาจะไมมความจ าเปนตองใชเงนลงทนน

ก. ไมเกน 1 ป (1) ข. 1 ถง 3 ป (2) ค. 3 ถง 5 ป (3) ง. มากกวา 5 ป (4)

6. วตถประสงคหลกในการลงทนของทาน คอ ก. เนนเงนตนตองปลอดภยและไดรบผลตอบแทนสม าเสมอแตต าได (1) ข. เนนโอกาสไดรบผลตอบแทนทสม าเสมอ แตอาจเสยงทจะสญเสย

เงนตนไดบาง (2) ค. เนนโอกาสไดรบผลตอบแทนทสงขน แตอาจเสยงทจะสญเสยเงน

ตนไดมากขน (3) ง. เนนผลตอบแทนสงสดในระยะยาว แตอาจเสยงทจะสญเงนตนสวน

ใหญได (4)

7. เมอพจารณารปแสดงตวอยางผลตอบแทนของกลมการลงทนทอาจเกดขนดานลาง ทานเตมใจทจะลงทนในกลมการลงทนใด มากทสด

ก. กลมการลงทนท 1 มโอกาสไดรบผลตอบแทน 2.5% โดยไมขาดทนเลย (1) ข. ข. กลมการลงทนท 2 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 7% แตอาจมผลขาดทนไดถง 1% (2) ค. ค. กลมการลงทนท 3 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 15% แตอาจมผลขาดทนไดถง 5% (3)

ง. ง. กลมการลงทนท 4 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 25% แตอาจมผลขาดทนไดถง 15% (4) 8. ถาทานเลอกลงทนในทรพยสนทมโอกาสไดรบผลตอบแทนมาก แตมโอกาสขาดทน

สงดวยเชนกน ทานจะรสกอยางไร ก. กงวลและตนตะหนกกลวขาดทน (1) ข. ไมสบายใจแตพอเขาใจไดบาง (2) ค. เขาใจและรบความผนผวนไดในระดบหนง (3) ง. ไมกงวลกบโอกาสขาดทนสง และหวงกบผลตอบแทนทอาจจะไดรบสงขน (4)

9. ทานจะรสกกงวล/รบไมได เมอมลคาเงนลงทนของทานมการปรบตวลดลงในสดสวนเทาใด ก. 5% หรอนอยกวา (1) ข. มากกวา 5-10% (2) ค. มากกวา 10-12% (3) ง. มากกวา 12% (4)

10. หากปทแลวทานลงทนไป 100,000 บาท ปนทานพบวามลคาเงนลงทนลดลงเหลอ 85,000 บาท ทานจะท าอยางไร ก. ตกใจ และตองการขายการลงทนทเหลอทง (1) ข. กงวลใจ และจะปรบเปลยนการลงทนบางสวนไปในทรพยสนทเสยงนอยลง (2) ค. อดทนถอตอไปได และรอผลตอบแทนปรบตวกลบมา (3) ง. ยงมนใจ เพราะเขาใจวาตองลงทนระยะยาว และจะเพมเงนลงทนในแบบเดมเพอ

เฉลยตนทน (4)

ส าหรบการลงทนในตราสารอนพนธ 11. การลงทนในตราสารอนพนธ หากการลงทนประสบความส าเรจ ทานจะไดรบ

ผลตอบแทนในอตราทสงมาก แตหากการลงทนลมเหลว ทานอาจจะสญเงนลงทนทงหมด และอาจตองลงเงนชดเชยเพมบางสวน ทานยอมรบไดเพยงใด ก. ไมได ข. ได

ส าหรบการลงทนในตางประเทศ 12. นอกเหนอจากความเสยงในการลงทนแลว ทานสามารถรบความเสยงดานอตรา

แลกเปลยนไดหรอไม? ก. ไมได ข. ได

2.5% 7% 15% 25%

-1% -5% -15%

-20%

0%

20%

40%

ส าหรบเจาหนาทบรษท : ผตรวจสอบลายมอชอลกคา................................................................................... วนท.................................................

ขอตกลงในการรบบรการ ลกคายนยอมใหขอมลแกเจาหนาทของบรษทหลกทรพยเพอประกอบการจดท าแบบประเมน Suitability Test ของลกคา และลกคารบทราบวาไดท า

แบบสอบถามนเพอประโยชนในการรบทราบความเสยงในการลงทนทรบไดของตนเอง ระดบความเสยงในการลงทนของลกคาประเมนจากขอมลทลกคาแจงแกเจาหนาทของบรษทหลกทรพยเทานน ทงน มไดเปนการแสดงวาบรษท

หลกทรพยยอมรบถงความถกตองแทจรง ความครบถวน หรอความนาเชอถอของขอมลของลกคาทลกคาไดแจงและผลการประเมนดงกลาว เมอเจาหนาทของบรษทหลกทรพยท าการประเมนความเสยงในการลงทนของลกคาและไดแจงใหลกคาทราบถงผลการประเมนระดบความเสยงในการ

ลงทนของลกคา ถอวาลกคารบทราบผลการประเมนของตนเอง (ซงประมวลผลจากขอมลทลกคาใหกบเจาหนาทของบรษท) และลกคารบทราบระดบความเสยงในการลงทนของตนแลว

ลกคาควรศกษาขอมลทเกยวของกบการลงทน (รวมทง ค าเตอนเกยวกบการลงทนและความเสยงในการลงทน และควรขอค าแนะน าในการลงทนจากผทสามารถใหค าแนะน าการลงทนแกลกคาได) ใหรอบคอบถถวนควบคกบการศกษาผลการประเมนความเสยงในการลงทน เพอใชประกอบการตดสนใจลงทนในหลกทรพย สญญาซอขายลวงหนา ตราสารหรอการลงทนประเภทอน ๆ ทเหมาะสมกบตนเองแลวจงตดสนใจลงทน ทงน ขอมลเกยวกบการลงทนหรอตราสารทไดรบจากตวแทนของบรษทหลกทรพย (ถาม) เปนเพยงขอมลสวนหนงเพอประกอบการตดสนใจการลงทนของลกคาเทานน

การลงทนขนอยกบการตดสนใจของลกคาเอง ซงไมผกพนกบผลการประเมนของลกคา และอาจมไดเปนไปตามระดบความเสยงของการลงทนทไดรบตามแบบประเมนน รวมทง ลกคายนยอมรบความเสยงทเกดจากการลงทน ในกรณทลกคาตดสนใจลงทนในระดบความเสยงทสงกวาระดบความเสยงของการลงทนจากผลประเมนถอวาลกคาตกลงทจะยนยอมรบความเสยงของการลงทนนนเอง ลกคายอมรบวาการด าเนนการลงทนของลกคาอาจไมเปนไปตามผลการประเมนและอาจไมแนนอนและสามารถเปลยนแปลงไปจากผลการประเมนได

บรษทหลกทรพย ผบรหาร รวมทงพนกงาน เจาหนาทของบรษทหลกทรพยไมมความรบผด ภาระหรอหนาทตอความเสยหายใด ๆ ทเกดขนจากการลงทนของลกคา

บรษทขอสงวนสทธในการแกไข ปรบปรง หรอเปลยนแปลงแบบประเมนความเสยงในการลงทนของลกคา ผลการประเมน และขอมลทเกยวของ โดยไมจ าตองแจงใหทราบลวงหนาแตอยางใด

แบบประเมน การด าเนนการทเกยวของ และขอมลทเกยวของมไวเพอบรการเฉพาะนกลงทน ในประเทศไทยเทานน ซงลกคาไดอานค าเตอนขางตนและ

ขอมลทเกยวของแลวและลกคาไดเขาใจและตกลงตามค าเตอนและขอตกลงทเกยวของเปนทเรยบรอยแลว

การประมวลผลของ หน ใน 12 ขอ ใหบวกคะแนนของขอ 1 – 10 รวมกน รวม คะแนน

สวนท 2 ผลการประเมนความเหมาะสมในการลงทน

คะแนน ระดบ ประเภทนกลงทน

นอยกวา 15 1 เสยงต า 15-21 2 เสยงปานกลางคอนขางต า

22-29 3 เสยงปานกลางคอนขางสง

30-36 4 เสยงสง 37 ขนไป 5 เสยงสงมาก

สวนท 3 ตวอยางค าแนะน าเรองการจดสรรการลงทน (Basic Asset Allocation)

ประเภทผลงทน

สดสวนการลงทน

เงนฝากและตราสารหนระยะสน

ตราสารหนภาครฐ ทมอายมากกวา 1

ป

ตราสารหนภาคเอกชน

ตราสารทน การลงทนทางเลอก*

เสยงต า >60% <20% <10% <5%

เสยงปานกลางคอนขางต า <20% <70% <20% <10%

เสยงปานกลางคอนขางสง <10% <60% <30% <10%

เสยงสง <10% <40% <40% <20%

เสยงสงมาก <5% <30% >60% <30% * รวมถง สนคาโภคภณฑ สญญาซอขายลวงหนา

คะแนน ประเภทนกลงทน ระดบความเสยงและประเภท ตราสารทสามารถลงทนได

หากคะแนนนอยกวา 15 แสดงวาทานเปนนกลงทนประเภท เสยงต า หมายความวา ทานตองการผลตอบแทนมากกวาการฝากเงนธนาคารเลกนอย ไมตองการความเสยง และมวตถประสงคการลงทนในระยะสนๆ

ทานเหมาะสมทจะลงทนใน ตราสารหน ตราสารทนไดเพยงเลกนอย

หากคะแนนตงแต 15 - 21 แสดงวาทานเปนนกลงทนประเภท เสยงปานกลางคอนขางต า หมายความวา ทานเปนผลงทนทรบความเสยงไดนอย เนนปกปองเงนลงทน โดยมงหวงรายไดสม าเสมอจากการลงทน

ทานเหมาะสมทจะลงทนใน ตราสารหน ตราสารทนไดบางสวน

หากคะแนนตงแต 22 - 29 แสดงวาทานเปนนกลงทนประเภท เสยงปานกลางคอนขางสง หมายความวาทานสามารถยอมรบมลคาการลงทนทลดลงเปนครงคราวได

ทานเหมาะสมทจะลงทนใน ตราสารหน ตราสารทนไดปานกลาง

หากคะแนนตงแต 30 - 36 แสดงวาทานเปนนกลงทนประเภท เสยงสง หมายความวา ทานยอมรบความเสยงไดสง รบความผนผวนของตลาดได และสามารถยอมรบการขาดทนได โดยมงหวงการเตบโตของเงนลงทนและผลตอบแทนในระยะยาว

ทานเหมาะสมทจะลงทนใน ตราสารหน ตราสารทนไดคอนขางมาก ตราสารอนพนธไดบางสวน

หากคะแนนตงแต 37 ขนไป แสดงวาทานเปนนกลงทนประเภท เสยงสงมาก หมายความวา ทานตองการไดรบโอกาสทจะไดรบผลตอบแทนสง แมจะมความเสยงสงและยอมรบการขาดทนไดในระดบสงพอควร

ทานเหมาะสมทจะลงทนใน ตราสารหน ตราสารทน ตราสารอนพนธไดบางสวน

/5

ลกคาลงนาม(Client’s Sign)

Revision date : June 2014

แบบฟอรม FATCA ส ำหรบลกคำใหมประเภทบคคลธรรมดำ New Customer FATCA Form for Individual

ชอผเปดบญช/ Applicant Name:

เอกสารการแสดงตน/ Identification Document:

สญชาต/ Nationality:

โปรดเลอกค ำตอบทเหมำะสมและตรงกบทำนทสด/ Please check the appropriate boxes for your information;

สงบงชความเปนชาวสหรฐฯ/ U.S. Indicia Status

ใช/ไมใช Yes/No

หากค าตอบเปน “ใช” โปรดด าเนนการดงน/

Action required if “Yes” (FATCA Documentation Checklist)

1. ทานมสญชาตอเมรกนใชหรอไม/ Are you a U.S. citizen?

โปรดตอบ “ใช” หำกทำนเปนพลเมองประเทศสหรฐฯ แมวำทำนจะพ ำนกอยนอกประเทศสหรฐฯ/ You must answer “Yes” if you are a U.S. citizen even

though you reside outside of the U.S.

โปรดตอบ “ใช” หำกทำนมหลำยสญชำต โดยหนงในนนรวมสญชำตอเมรกนดวย/

You must answer “Yes” if you hold multiple citizenships, one of which is U.S. citizenship.

□ ใช/ Yes

□ ไมใช/ No

ตองขอเอกสำรอยำงใดอยำงหนง ตอไปน/ To obtain either :

เอกสำร W-9 form หรอ/ Form W-9,

or

“เอกสำรทเกยวของ”*/ Appropriate

documentation*

ไมมเอกสำรใหเนองจำก/ Not

provide because………………………

2. ทำนถอ Green Card หรอไม/ Are you a U.S. Green Card Holder?

โปรดตอบ “ใช” หำกทำนครอบครองบตรประจ ำตวทรฐบำลอเมรกนออกใหโดยอนญำตใหเขำมำอยอำศย รวมถงท ำงำนอยำงถำวรในประเทศสหรฐฯ และสำมำรถเขำออกประเทศสหรฐฯ ไดโดยไมตองขอวซำ ซงออกโดยส ำนกงำนตรวจคนเขำเมองและสญชำตอเมรกน (U.S. Citizenship and Immigration Service (USCIS))/ You

must answer “Yes” if you are in possession of a U.S. alien registration card as a lawful permanent resident issued by the U.S. Citizenship and Immigration Service (USCIS).

โปรดตอบ “ใช” แมวำ Green Card ของทำนจะหมดอำยแลว/ You must answer

“Yes” irrespective of your Green Card’s expiration date.

□ ใช/ Yes




or


documentation*



□ หมำยเลขบตรประชำชน/ ID Card No. ………………………………………….

□ หมำยเลขหนงสอเดนทำง/ Passport No. ……………………………………….

□ ไทย/ Thai □ อเมรกน/ USA

□ อนๆ โปรดระบ/ Other please

specify……………………………………….

□ นำย/ Mr. □ นำง/ Mrs. □ นำงสำว/ Ms. □ อนๆ โปรดระบ/ Other please specify…………………….……

ชอ/ Name………………………………………… นำมสกล/ Surname………………………………………………….

/5



3. ทานเปนคนทมถนฐานอยในประเทศสหรฐฯ ซงมหนาทในการจายภาษหรอไม/ Are you a U.S. resident for U.S. tax purposes?

ทำนเขำเงอนไขเปนคนทมถนฐำนอยในประเทศสหรฐฯ หำกภำยในหนงปทผำนมำ

ทำนเคยอำศยอยในประเทศสหรฐฯ อยำงนอย 183 วน ทงน ทำนสำมำรถตรวจสอบ

“Substantial Physical Presence Test” เพอทดสอบวำทำนเขำเงอนไขดงกลำว

หรอไมไดทเวปไซท IRS http://www.irs.gov/fatca / You may be considered

a U.S. resident if you meet the “Substantial Physical Presence Test”. You

will meet this test if, for instances, during the current year, you were

present in the U.S. for at least 183 days. For more details, please refer to

the information on the IRS’ website http://www.irs.gov/fatca.

หำกทำนตอบ “ใช” โปรดระบหมำยเลขประจ ำตวผเสยภำษอำกรของประเทศ

สหรฐฯ/ If the answer is “Yes” please specify U.S. Tax ID

number………………………………………………………….

□ ใช/ Yes




or


documentation*


provide because……………………….

4. ทานเกดในประเทศสหรฐฯ (หรอเปนอาณาเขตการปกครองของประเทศสหรฐฯ)

หรอไม/ Were you born in the U.S. (or a U.S. territory)?

หำกทำนตอบ “ไมใช” โปรดระบประเทศทเกด/ If the answer is “No” please

specify ……………………………………………………

□ ใช/ Yes




or

หนงสอส ำคญกำรสญเสยสญชำต หรอ/ Certificate of Loss of

Nationality, or

“เอกสำรทเกยวของ”* และ เอกสำร W-8 BEN form/ Appropriate documentation* and Form W-8BEN



5. ทานมค าสงหลกใหโอนเงนในบญชไปยงบญชทอยในประเทศสหรฐฯ หรอไม/ Do

you have standing instructions to transfer funds to a U.S. account?

□ ใช/ Yes




or




6. ทานระบผมอ านาจในการกระท าการแทน (Power of Attorney) หรอบคคลผม

อ านาจในการลงนามในเอกสารซงเปนบคคลทมทอยในประเทศสหรฐฯ หรอไม/ Do

you have a power of attorney or signatory authority granted to person

with U.S. address?

□ ใช/ Yes




or

“เอกสำรทเกยวของ”* หรอ เอกสำร W-8 BEN form/ Appropriate documentation* or form W-8BEN



http://www.irs.gov/fatca/

http://www.irs.gov/fatca

/5



7. ทานมทอย Hold Mail หรอ Care of Address ในประเทศสหรฐฯ อยางเดยว

หรอไม/ Do you have hold mail or care of address as the sole address

□ ใช/ Yes




or

“เอกสำรทเกยวของ”* หรอ เอกสำร W-8 BEN form/ Appropriate documentation* or form W-8BEN



8. ทานมหมายเลขโทรศพททใชตดตอในประเทศสหรฐฯ ทเดยวหรอไม/ Do you

have only a U.S. telephone number?

□ ใช/ Yes




or




9. ทานมเบอรโทรศพททใชตดตอทงในประเทศสหรฐฯ และนอกประเทศสหรฐฯ

หรอไม/ Do you have a U.S. telephone number and a non U.S. telephone

number?

□ ใช/ Yes




or

“เอกสำรทเกยวของ”* หรอ เอกสำร W-8 BEN form/ Appropriate documentation*or form W-8BEN



10. ทานมถนทอยถาวรหรอทอยทตองการใหตดตอทางไปรษณยในประเทศสหรฐฯ

(รวม P.O. Box) หรอไม/ Do you have U.S. residence address or U.S.

mailing address (including a U.S. post office box)

□ ใช/ Yes




or




หำกค ำถำมดำนบนระบค ำตอบเปน “ไมใช” ทงหมด เอกสำรทเกยวของดำนลำงยงตองขอจำกลกคำเพอควำมชดเจน/ Where all questions above are

answered as no, “appropriate documentation” as below should still be obtained.

*“เอกสำรทเกยวของ” หมำยถง เอกสำรทบงบอกสถำนะของลกคำเปนชำวตำงชำตทไมใชชำวสหรฐฯ โดยเอกสำรดงกลำวจะตองมหลกฐำนทอยถำวรนอกประเทศสหรฐฯ และตองมขอใดขอหนงตอไปน/ *“Appropriate documentation” refers to documentation to establish the person(s)’ foreign

status. The documentation must contain a permanent residence address outside of the U.S., and must be one of the following documents:

(i) หนงสอรบรองกำรมถนทอยเพอกำรรษฎำกร (ออกโดยกรมสรรพำกร)/ Certificate of residence (issued by tax officials)

(ii) เอกสำรยนยนตวตนออกโดยรฐบำล (เชน บตรประจ ำตวประชำชน)/ Government identification document (such as Identification Card)

/5


หำกทอยถำวรในเอกสำรทเกยวของไมตรงกบทอยทระบในเอกสำรน ทำนตองมนใจวำเอกสำรทเกยวของระบประเทศทผเปดบญชเปนพลเมองหรออำศยอยดวย/ If the permanent address listed on the “appropriate documentation” obtained differs from the address provided in the application

form, ensure that the “appropriate documentation” indicates the country in which the account holder(s) is a citizen or resident.

ในกรณทไมสำมำรถขอเอกสำรทเหมำะสมไดจำกผเปดบญช ทำนตองใหผเปดบญชกรอกเอกสำร W-8 BEN form ดวย/ In the absence of such

documentation, relationship manager should obtain form W-8 BEN from account holder(s).

เอกสำร W-8 BEN form ตองไมระบถนทอยถำวรเปนประเทศสหรฐฯ เพอสรปวำผเปดบญชไมเปนชำวสหรฐฯ/ W-8BEN form should not contain a

permanent residence address in the U.S. to conclude a customer’s status as “Non U.S.”

การเปลยนสถานะการไมเปนชาวสหรฐฯ/ Change of Non-U.S. Person Status

1. ทำนยนยนวำขอมลเบองตนถกตองครบถวน/ You confirm that the above information is true, correct, accurate and complete.

2. ในกรณททำนมสถำนะไมเปนชำวสหรฐฯ ทำนตกลงทจะแจงตอบรษทหลกทรพยเมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จ ำกด (“บรษท”) ในทนทหำก

สถำนะของทำนเปลยนแปลงภำยใตกฎหมำยเกยวกบภำษของประเทศสหรฐฯ/ In case that you are a Non-U.S. Person, you agree to promptly

notify Maybank Kim Eng Securities (Thailand) PLC. Should there be any change in your status as a Non-U.S. Person under U.S. tax

law.

3. ทำนยอมรบและเหนดวยวำไมวำกรณใดๆ หำกทำนไมแจงใหบรษททรำบถงกำรเปลยนแปลงในสถำนะกำรไมเปนชำวสหรฐฯ ของทำนในทนท บรษทม

สทธยตกำรมบญชกบทำนโดยไมตองแจงใหทำนทรำบแตอยำงใด/ You acknowledge and agree that failure to promptly notify Maybank Kim

Eng Securities (Thailand) PLC. of any change in your status as a Non-U.S. Person, or provision of any wrong information as to your

status as a Non-U.S. Person shall entitle Maybank Kim Eng Securities (Thailand) PLC. to terminate, at its sole discretion, the entire

any relationship with you.

การอนญาตใหเปดเผยขอมลและหกภาษ/ Authorization for information disclosure and account withholding

ตำมขอบเขตอ ำนำจของกฎหมำยรวมถงขอตกลงระหวำงบรษทและหนวยงำนทำงกำรทงภำยในและนอกประเทศเกยวกบภำษ ทำนยนยอมใหบรษท/ To the

extent required by applicable laws and any agreements between Maybank Kim Eng Securities (Thailand) PLC. and domestic and/or foreign tax

authorities, you authorize Maybank Kim Eng Securities (Thailand) PLC. to:

1. เปดเผยใหหนวยงำนทำงกำรทงภำยในและนอกประเทศ ซงรวมถงกรมสรรพำกรสหรฐฯ (IRS) ทรำบถงขอมล เชน ผรบผลประโยชน รำยงำนบญช

จ ำนวนเงนและสนทรพยทมกบบรษท จ ำนวนก ำไรและรำยได และขอมลอนๆ ทเกยวของกบกำรเงน/กำรบญช ซงถกรองขอใหเปดเผยโดยหนวยงำน

ทำงกำร และ/ disclose to the domestic and/or foreign tax authorities, including the U.S. Internal Revenue Service (IRS) your

information, beneficial ownership information, account statements, the amount of money and all assets held with Maybank Kim Eng

Securities (Thailand) PLC., the amount of revenue and income and any other information regarding the banking/business relationship

which may be requested or required by the domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS; and

2. หกเงนจำกบญชของทำนเพอประโยชนทำงภำษ ซงถกรองขอโดยหนวยงำนทำงกำรทงภำยในและนอกประเทศ ซงรวมถงกรมสรรพำกรสหรฐฯ (IRS)

ตำมทบรษทมสญญำระหวำงหนวยงำนรำชกำรดงกลำว/ withhold from the your account in the amount as required by the domestic and/or

overseas tax authorities, including the IRS, pursuant to the laws, regulations, including any agreements between Maybank Kim Eng

Securities (Thailand) PLC. and such tax authorities.

ลายเซนผเปดบญช/ Signature of Applicant: วนท/ Date:

/5


ส าหรบบรษทใช/ For Office Use

หมวด A/ Section A

การประเมนลกคาตามประเภทของ FATCA: ลกคาเปน/ ICs assessment of customer(s)’ FATCA classification: Customer is:

□ ชำวสหรฐฯ/ U.S. (กรณลกคำตอบใช ในขอ 1- 4) □ ไมเปนชำวสหรฐฯ/ Non U.S. (กรณลกคำตอบใช ในขอ 4 – 10 โดยลกคำมกำรแสดงเอกสำรกำรสละสญชำตในขอ 4) □ ลกคำทไมใหควำมรวมมอแตมสงบงชควำมเปนชำวสหรฐฯ/ Recalcitrant customer with U.S. indicia (กรณลกคำตอบใช ในขอ 5-10 โดยไมใหเอกสำรเพมเตม) □ ลกคำทไมใหควำมรวมมอและไมมสงบงชควำมเปนชำวสหรฐฯ/ Recalcitrant customer without U.S. indicia

□ ลกคำทไมใหควำมรวมมอโดยเปนชำวสหรฐฯ/ Recalcitrant customer that is U.S. person (กรณลกคำตอบใช ในขอ 1- 4 โดยไมใหเอกสำรเพมเตม) □ ลกคำทไมใหควำมรวมมอเนองจำกบญชไมเคลอนไหวระยะหนง (1 ป)/ Recalcitrant customer that is dormant account

หมวด B/ Section B

การยนยนและยอมรบ/ Declaration and acknowledgement

ขำพเจำยนยนวำขำพเจำไดท ำกำรตรวจสอบและขอขอมลทจ ำเปนของลกคำผเปดบญชดำนบนตำม checklist แลว และขอยนยนวำขอมลและเอกสำรตำงๆ ถกตองครบถวนและเปนปจจบนทสด/ I declare that: the required account opening checks have been performed for the customer(s) listed above; and

that the information provided is true, correct and updated. Maybank Kim Eng employee name and employee ID: Maybank Kim Eng employee signature: Date:

ยนยนควำมถกตองโดย/ Verified by

Branch Manager Name and ID / Team Head and ID: Maybank Kim Eng employee signature: Date:

ใบตรวจสอบเอกสารเปดบญชกองทน (Mutual Fund Check List)

(เฉพาะเจาหนาท/เทาน1น)

ลกคา ช/อ รหส IC /IBA สาขา/ทม

�� ลกคายงไมมบญชกองทนกบ MBKET (ใชเอกสารขอ 1.1-1.15)

�� ลกคามบญชกองทนกบ MBKET แลวคอ F (ใชเอกสารขอ 1.1-1.10)

เอกสารประกอบการเปดบญชกองทน IC BD Custodian OCS 1. เอกสารประกอบการเปดบญชทก บลจ.

1.1. แบบคาขอเปดบญชกองทน (AMC) 1.2. แบบฟอรม FATCA (AMC) 1.3. แบบประเมนความเส*ยง (AMC) 1.4. แบบวเคราะหลกคา(AMC) 1.5. สาเนาบตรประชาชน 1.6. สาเนาหนาสมดเงนฝาก 1.7. แบบฟอรม Internet trade (เฉพาะลกคาท*ตองการซ@อ-ขายผาน Internet และใหหกบญชเพ*อซ@อกอง) 1.8. แบบคาขอใหหกบญชเงนฝาก (เฉพาะลกคาท*ตองการซ@อ-ขายผาน Internet และใหหกบญชเพ*อซ@อกอง) 1.9. คาส*งซ@อหนวยลงทน 1.10. Pay-in slip 1.11. แบบฟอรมขอเปดบญชกองทนกบบรษท (MBKET) 1.12. แบบประเมนความเส*ยง (MBKET) 1.13. แบบฟอรม FATCA (MBKET) 1.14. แบบวเคราะหลกคา(MBKET) 1.15. Credit Approval (CA) (MBKET)

2. เอกสารประกอบการเปดบญชเพ*มเตมของแตละ บลจ. 2.1. บลจ. กรงศร

• การดลายเซน

• หนงสอยนยอมใหหกเงนคาซ@อหนวยลงทน LTF และ RMF จากบตรเครดต (เฉพาะลกคาท*ซ@อผานบตรเครดต และยกเวนไมรบบตรเครดตสาหรบกอง KFCASHRMF, KFGOVRMF, KFLTGOVRMF, และ KFMTFIRMF)

• สาเนาหนาบตรเครดต (เฉพาะลกคาท*ซ@อผานบตรเครดต และยกเวนไมรบบตรเครดตสาหรบกอง KFCASHRMF, KFGOVRMF, KFLTGOVRMF, และ KFMTFIRMF)

2.2. บลจ. วรรณ

• สาเนาทะเบยนบาน

2.3. บลจ. เมยแบงก กมเอง

• บนทกตอทายคาขอเปดบญชกองทน

การตรวจสอบ Sanction list ตามเกณฑจาก ปปง. (สาหรบฝาย BD เทาน 'น)

ระบบท+ตรวจสอบ ไมตด Sanction

list

ตด Sanction

list ระบบ CDD GATEWAY

ระบบ Good Right

*ถาหากพบวาตด Blacklist ขอใดขอหน+ง ฝาย BD นาสงให Custodian และ RM เพ+อพจารณาและดาเนนการตอไป

IC

____________________________

BD

____________________________

OCS Officer

� สาหรบลกคาเปดบญชใหม

�-F-��-�

____________________________

Custodian Officer

� Key เปดบญชในระบบ Smart แลว

� เลข Unit Holder คอ _____________________

01. assetplus opening account

Documents