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特种文献及其检索特种文献及其检索


是指出版发行和获取途径都比较特殊的科技文献。一般包括会议文献、科技报告、专利文献、学位论文、标准文献、科技档案、政府出版物八大类：

专利文献学位论文会议文献标准文献科技报告

特种文献特种文献


1.1 专利的基本知识1.2 专利文献的基本知识1.3 国外专利文献的检索1.4 中国专利文献的检索

1. 1. 专利文献及其检索专利文献及其检索


1.1.1 专利1.1.2 专利的种类1.1.3 授予专利的条件1.1.4 专利的申请1.1.5 专利申请的审查与批准

1.1 1.1 专利基本知识专利基本知识


是指国家以法律形式授予发明人或其权利受让人在法定期限内对其发明创造享有的专有权。专利实际上包含三方面涵义： ① 专利说明书； ② 专利权期限； ③ 受专利法保护的发明创造。

1.1.1 1.1.1 专利专利


发明专利对产品、方法或其改进提出的新的技术方案。

实用新型专利对机器、设备、装置、用具等产品的形状、构造或组合的革新设计。

外观设计专利对产品的外形、图案、色彩或它们的组合作出的既富于美感又适用于工业应用的新设计。

1.1.2 1.1.2 专利的种类专利的种类


专利的基本特征专利的基本特征


1.1.3 授予专利的条件 1 授予专利权的发明和实用新型，应当具备创造性、新颖性和实用性：(1) 创造性是指与申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，或该实用新型有实质性特点和进步。(2) 新颖性是指在申请日以前相同的发明或实用新型在国内外出版物上未公开发表过，在国内未公开使用过，相同的发明或者实用新型未曾由他人向专利局提出过申请。 (3) 实用性是指该发明或实用新型能够制造或者使用，并能够产生积极效果。


授予专利权的外观设计，应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同和不相近似，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。

1.1.3 授予专利的条件 2


1.1.4 专利申请原则 :

(1) 请求原则 (2) 书面原则 (3) 先申请原则 (4) 优先权原则


专利申请人和专利权人在一定条件下享有优先权。这种优先权主要有两种：公约优先权：根据巴黎公约，成员国的自然人或法人第一次向一个成员国正式提出专利申请后，在一定期限内（ 12 个月），就相同发明主题又向其他成员国提出申请时，仍以首次申请的日期作为后续申请的日期，也即后来的申请比在这两次申请之间其他人提出的相同申请具有优先权。国内优先权：指申请人就同一发明主题在本国第一次提出的专利申请之日起的 12 个月内，又向本国专利局提出专利申请的，可以享有优先权。

专利优先权


申请专利的时机如果发明专利涉及的是一种产品，一般应尽早申请；对结构简单、研制者众多的产品，可在构思设计或模型制作完成后立即申请；对结构复杂、制造困难的产品，可在样机或产品小试成功后提出申请；如果发明涉及的是一种方法，通常不必操之过急，可在通过实验确实获得一定技术效果之后提出申请。注意：一定要在文章发表之前申请专利


专利申请途径


1.1.5 发明专利申请的审查和批准 (1)初步审查国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合专利法要求的，自申请日起满 18 个月即行公布。(2) 实质审查发明专利申请自申请日起三年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。(3) 批准发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。


其他专利申请的审查

实用新型和外观设计专利的申请只有初步审查。若经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。


发明专利申请公布（申请公开说明书）实审（3

年）

授予专利权初步审查

取得中国专利权的过程

实用新型专利申请外观设计专利申请初步审查

初步（经 18 个月）


1.2 专利文献的基本知识1.2.1 专利文献的概念1.2.2 专利文献的种类1.2.3 专利说明书著录内容1.2.4 国际专利分类系统1.2.5 专利文献的检索途径


专利文献是实行专利制度的国家、地区及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。专利文献有广义和狭义之分。狭义专利文献是指专利说明书；广义专利文献包括专利公报、专利文摘、专利索引、专利分类表和专利书刊报纸等。

1.2.1 专利文献的概念


(1)按法律性质分为申请说明书和专利说明书两种。申请说明书 ( 也称公开说明书 ) ：申请案经一般形式审查后，自申请之日起满 18 个月向公众公开该项发明并出版的说明书。对其所公开的技术内容，法律上给予临时性保护 ( 最短 6 个月，最长 7 年 ) 。专利说明书有三种情况：通过形式审查、实质性审查批准、公开说明书出版后的说明书。(2)按技术内容分为发明专利说明书、实用新型专利说明书和外观设计文件。(3)按加工层次分为专利说明书；专利文摘、索引、题录、公报等；专利分类表、分类表索引等。(4)按载体分为印刷型、缩微型、电子型。

1.2.2 专利文献的种类


• 二次文献

• 一次文献•申请说明书 •专利说明书•公开说明书

•审定说明书

专利文献的种类

专利文摘、索引、公报等；专利分类表等


专利说明书属于一次文献，记载了发明成果的详细内容，是专利文献的核心内容。通常由三部分内容组成：题录部分、说明书正文、附图。(1) 题录部分：著录了该发明技术及其法律情报等内容。主要内容包括发明名称、发明人和申请人姓名、地址、申请日期、申请号、分类号、专利号、文摘等。(2) 说明书正文：详细记录了发明内容。这些内容包括序言、发明细节叙述及权利要求三部分。(3)附图：用于解释说明发明内容原理、一般放在说明书的最后。

1.2.3 专利说明书的著录内容


国际专利分类 (International Patent Classification， IPC) 第一版 IPC于 1968年 9 月 1 日公布生效，并分别用英法两种文字出版；以后每五年修订出版一次，到目前为第八版。

IPC按照技术主题设立等级类目，将技术内容按部 (section) 、分部(subsection) 、大类 (class) 、小类 (subclass) 、主组 (group) 、分组 (subgroup) ，形成完整的分类体系。共设有 8 个部、 120 个大类、 628 个小类，类目总计为 6.4万多个。

1.2.4 国际专利分类系统(IPC)


一个完整国际专利分类号由部、大类、小类、主组或分组的类号组成。电疗按摩器的 IPC号如下：A 部 ( 人类生活需要 )A 61 大类 ( 医学或兽医学；卫生学 )A 61N 小类 ( 电疗；磁疗；放疗 )A 61N 1/00 主组 ( 电疗装置；其所用的线路 )A 61N 1/26 分组 ( 电疗刷；电疗按摩器 )完整的 IPC 为： Int.Cl5 A 61N 1/26 （其中 Int.Cl5 表示国际专利分类第 5 版）

IPC 的完整组成


1.号码途径：主要通过申请号、专利号检索特定的专利文献。专利号由国别代码 (2 位字母 ) ＋顺序号 (7 位数字 ) ＋法律状态码 (1 位字母 ) 组成。如： US 5489846 A 中国专利公开号、公告号的第一位数字表示专利类型 (1 为发明、 2 为实用新型、 3 为外观设计 ) ，后 6 位是流水号；法律状态码： A 、 C 分别表示发明专利公开号、发明专利授权公告号， Y 表示实用新型专利授权公告号， D 表示外观设计专利授权公告号。如： CN 1 084635 A 、 CN2302476Y

1.2.5 专利文献的检索途径与方法1


2003 年 10月以前中国专利申请号由 8 位数字组成：前 2 位表示申请年、第 3 位为专利类型、随后的 5 位是流水号、末位是校验码如： 01 3 20583.8 、 97208758.3 自 2003 年 10月采用 12 位阿拉伯数字表示，包括申请年号、申请种类号和申请流水号 3 个部分。按照由左向右的次序，第 1 ～ 4 位数字表示受理专利申请的年号，第 5 位数字表示专利申请的种类，第 6 ～ 12 位数字（共 7 位）为申请流水号，末位是校验码如： 2004 1 0043960.2

专利申请日为 2003 年 10 月 1 日或此日之后的发明专利申请、实用新型专利申请和外观设计专利申请一律按照新专利申请号标准给予和使用新专利申请号。在 2003 年 9 月 30 日（含当日）之前给予的专利申请号在2003 年 10 月 1 日之后不进行升位和更换，在专利法规定的各种法定程序中继续使用原有专利申请号。


世界专利的国别 ( 组织 ) 代码US- 美国 CH-瑞士EP-欧洲专利局 WO-世界知识产权组织CA-加拿大 KR-韩国RU-苏联 SU- 前苏联 JP- 日本 GB-英国FR- 法国 DE-德国


2.名称途径：主要通过发明人、专利权人的名称查找特定的专利。3. 主题途径：主要通过选取关键词查找相关技术主题的专利。4.分类号途径：通过所查技术主题的国际专利分类号来查找专利。

1.2.5 专利文献的检索途径与方法2


1. 检索工具：《世界专利索引》等2. 数据库：

《德温特创新索引》 (Derwent Innovations Index ，简称 DII) ，该数据库是将德温特世界专利索引 (WPI) 与专利引文索引Patents Citation Index(PCI) 加以整合而成。是收录国际专利信息最全面的数据库之一，由德温特出版公司出版。世界各国的专利局网站。

1.3 国外专利文献的检索

Derwent Innovations Index Derwent Innovations Index TM TM 4.04.0

—— —— 权威专利情报资源推动科技创权威专利情报资源推动科技创新新

基于 ISI Web of Knowledge 平台


提纲• Derwent Innovations Index 的内容与作用• Derwent Innovations Index 的检索


Derwent 简介• Derwent 是全球最权威的专利情报和科技情报机构之一， 1948 年由化学家 Monty Hyams 在英国创建

• Derwent 隶属于全球最大的专业信息集团— Thomson 集团，并与姐妹公司 ISI 、 Delphion 、 Techstreet 、 Current Drugs 、 Wila 等著名情报机构共同组成 Thomson 科技信息集团（ Thomson Scientific)

• 目前全球的科研人员、全球 500 强企业的研发人员、世界各国几乎所有主要的专利机构（知识产权局）、情报专家、业务发展人员都在使用Derwent 所提供的情报资源


• 整合 Derwent 最著名的 World Patent Index ® （世界专利索引）与 Patent Citation Index ® （专利引文索引）

• 全面的专利文献收录，综合检索世界各国的专利文献• 50 多年专利情报加工经验，系统、严格的规范整理• 高附加值的专利文献标引与索引• 强大的检索途径和面向用户的检索辅助工具• 克服以往专利检索中遇到的困难

Derwent Innovation Index 的特点


• 收录来自世界 40 多个专利机构的 1 千多万个基本发明专利， 3 千多万个专利，数据可回溯至 1963年。• 每周更新• 每周增加来自 40 多个专利机构的 2 万 5 千多个专利• 分为 Chemical Section, Electrical & Electronic Section, Engineering

Section 三部分，为研究人员提供世界范围内的化学、电子电气以及工程技术领域内综合全面的发明信息

Derwent Innovations Index 的收录范围


• 专利文献所具有的法律性质，以及专利申请人为了有效地保护其发明创造，在专利文献中往往会用一些繁复晦涩、意义含混的专用术语（或法律术语），与一般科技论文中的通用技术用词不同，因此用习惯的常用词检索时，很难找全相关的技术专利文献，了解某项技术的全貌• Derwent 的技术专家会用通俗的语言按照技术人员平常用词、行文的习惯重新用英文书写每一篇文献的标题和摘要，重新书写的标题、摘要会从以下几个方面对专利加以描述，即使用习惯的常用词进行检索，也不会有问题

描述性的题目与摘要


专利文献原标题：“ Setting machine”

Derwent 描述性标题“ Seedling setting machine - has transportation unit for using vacuum to suck withdrawn seedling into predetermined position”

描述性的题目


描述性的摘要Derwent 描述性摘要Capsule (A) comprises a core containing antibody-producing cells

(B), surrounded by a porous wall that is permeable to antibodies (Ab) produced by the cells.

USE - Ab may bind to and block the receptors essential for viral

infection, or they bind to viruses or other circulating antigens. The capsules are implanted for treatment or prevention of disease, particularly cancer, autoimmune disease (including multiple sclerosis ….

ADVANTAGE - respectively, for implantation in vivo for long term delivery or sustained delivery of antibodies of therapeutic interest.

• The capsules, from which no anti-idiotype response is elicited provide long-term or sustained release of Ab and after implantation do not cause an inflammatory response in the host…..

专利文献原摘要

The present invention relates to capsules encapsulating antibody-producing cells, and to the use of such capsules and encapsulated cells,


翻译Derwent 翻译所有英语以外的其他语种出版的专利文献，对于克服语言障碍，了解世界各国的科技进展非常有用。

比如：日本每周公布 4000件专利，全部是日语， Derwent 的研究人员将其第一页翻译成英文并编制英文索引与摘要。


提纲• Derwent Innovations Index 的内容与作用

• Derwent Innovations Index 的检索


Derwent Innovations Index ：检索• Search 检索

• Cited Patent Search 被引专利检索

• Compound Search 化合物检索

• Advanced Search 高级检索


Derwent Innovations Index

检索被引专利检索

化合物检索高级检索

辅助工具


－专利权人指有权享受专利的个人或团体；许多全球性的跨国公司或机构设在不同地区、国家的分支机构有可能会使用截然不同的名称， DII 中对这些机构的名称作了标准化处理，即专利权属机构代码－可用专利权人名称或 Derwent机构代码检索；－点击检索框后的放大镜图标可以进入辅助检索--独特的机构代码确保检索该机构所有的专利情况

输入发明人姓名，输入方式为姓在先，加上名字首字母


• 查找促肾上腺皮质释放因子 Corticotropin releasing factor 的专利


检索中适用的连接符（一）

NOT


截词：• 截词有多种用途。

– 词尾截断可得到该单词所提及的所有词语（单数和复数）– 词间切断或通配符：可找到该单词的所有变化形式或不同拼法。

• ? = 一个字符• * = 0 个，一个或多个字符

右端截断词间截断（通配符）

Diseas* DiseaseDiseasesDiseased

Lap*roscop* LaparoscopicLaproscopicLaparoscopy


其他规则• 词组检索 : 如果要进行准确的词组检索 , 应该在词组的两边加引号“ ” 表示 .

例如 : 输入 global warming

可找到 global warming 同时也可找到 … global climate change and ocean warming…

输入“ global warming” 可找到准确的 global warming

• 临近算符 Same: 检索词必须出现在同一句子中 ( 指两个句号之间的字符串 ), 检索词在句子中的顺序是任意的


•查找艾滋病疫苗 (aids vaccine) 产品专利申请情况•来源于植物的医用材料 A61K-035/78•查找发明人为 BHOYE K K 的专利

检索举例


• 许多专利发明人在提交专利申请说明书时，会列出自己发明过程中所参考过的论文及已有专利；同时有的专利授予机构的专利审核员也会列出自己审核某一项专利授予权过程中所参考过的文献及已有专利。 DII 中会有专门的链接，显示这些有关某一项专利的参考文献及参考专利情况（来自于发明者和专利审核员的）• 同时， DII 中还会有 Citing Patent 的链接，显示某一项专利发明以来，被哪些专利引用过• 借助专利与专利间，以及专利与论文间的引用与被引用关系，可以揭示出一项专利的理论、技术起源。并且利用 Citing Patent 的链接，可以迅速追踪到一项技术自诞生以来，最新的进展情况。

被引专利检索


审核该专利时引用的专利引用该专利的专利


被引专利检索• 在专利的引文中进行检索．• 可供检索的字段包括：　　－ Cited Patent Number 被引专利号 --- Cited Assignee　被引专利受让人　　－ Cited Inventor 被引专利发明人 --- Cited Derwent Primary Accession Number 被引专利德温特入藏号


• 该页面可以让您检索 Derwent Chemistry Resource 数据库的内容。 DCR 是一个基于网络的数据库，可以让您通过化学结构轻松检索 DWPI 专利数据，它涵盖的内容超过在德温特资源 B, C 和 E( 制药、农业化学以及一般化学）领域的一百多万个专利中的化学结构。

• 检索 Chemical子库前需要下载、安装结构式绘制软件 ISIS Draw和插件 MDL Chime plug-in，否则无法正常显示和绘制化学结构式。

• 该插件可通过 MDL 主页免费提供• http://www.mdli.com/

.

化合物检索

http://www.lib.tsinghua.edu.cn/database/WOK-license.htm

http://www.lib.tsinghua.edu.cn/database/WOK-license.htm

http://www.mdli.com/


画出化学结构

指定所画出的化学结构与化合物的关系或相似性

指定化合物名称：常用或系统命名

化学结构及化学信息检索

结构检索与文本检索相组配


利用下载的绘图软件绘制结构图

点击鼠标右键，选择Transfer to ISIS/Draw


1. 利用ISIS/Draw软件绘制结构图

2. 点击按钮将画好的结构图返回到检索窗口


利用结构式检索

选择和该结构的近似度。最高为 100%

选择分子的类型分子类型包括：Exact (精确）Isomer （异构体）Tautomer （互变体）Relaxed Match （非严格匹配）

点击进行检索


利用文本进行检索化合物名称

化合物的描述词，可使用辅助索引查询

结构描述词

分子式和标准分子式分子量

德温特化学资源号


选择文本检索和化学结构检索进行组合检索

2. 输入物质描述词BENZODIAZEPINES( 苯二氮）

1. 绘制化合物结构

4. 选择组合方式

3.给出分子量限定


1.4.1 数据库简介1.4.2 检索方法

1.4 中国专利数据库检索


该系统由中华人民共和国国家知识产权局提供，能检索 1985年以来的专利文献。该系统提供十六个检索入口，分别为申请 ( 专利 ) 号、名称、摘要、申请日、公开 ( 告 ) 号、公开 ( 告 ) 日、分类号、主分类号、申请 ( 专利权 ) 人、发明 ( 设计 ) 人、地址、代理人等。

网址： http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/zljs/

1.4.1 中国专利数据库简介


•高级检索•IPC分类检索

1.4.2 中国专利数据库检索方法


高级检索


检索举例查询查询 2004-20062004-2006 年间口服胰岛素制剂方面的专年间口服胰岛素制剂方面的专利利


检索结果显示


摘要格式


检索途径申请日公开 ( 告 )日颁证日

1.日期

2.号码申请专利号分类号主分类号公开 ( 告 )号

3.人申请人专利权人发明 ( 设计 )人

8.地址

4.专利代理人机构

6.优先权7.国际公布

5. 关键词名称摘要


检索技术1. 模糊检索：2. 检索运算符：

逻辑与： and 逻辑或： or 逻辑非 : not截词符：？单个字符 % 多个字符


检索结果• 浏览：题录、文摘和专利说明书• 保存• 打印


IPC分类法检索


IPC分类法检索• IPC分类号• 关键词例如： [ 主分类号 =A61C% ] + [ 摘要 ='填充材料 ' ]


IPC分类法检索


北医《学位论文数据库》

中国博士论文全文数据库（中国期刊网的子库）《 ProQuest 学位论文全文检索系统》

2. 2. 学位论文数据库检索方法学位论文数据库检索方法


北京大学医学部学位论文系统


查询组织工程软骨方面的学位论文查询组织工程软骨方面的学位论文


检索结果


• ProQuest公司是世界上最早及最大的博硕士论文收藏和供应商，它收录了全世界 1000多所北美地区及部分欧、亚、澳洲地区著名大学的人文社会科学和理工科博、硕士学位论文文摘，学科覆盖了人文、哲学、社会科学、文学、艺术、数学、物理、化学、农业、生物、商业、经济、工程和计算机科学等广泛领域，是目前世界上最大和使用最广泛的国际性学位论文数据库。 • 该数据库是 ProQuest Digital Dissertation中选取的一部分论文的全文数据库• 为了能让读者更方便、更快捷地使用学位论文，北大图书馆与国内其他高校馆联合订购了 PQDD中部分学位论文的全文• CALIS镜像站 :

– http://proquest.calis.edu.cn/

ProQuest 学位论文全文检索系统


基本检索


高级检索


检索举例• Stanford university出版的肾上腺素受体 (Adrenergic Receptor) 的学位论文。


论文分类浏览


题录格式题录格式


谢谢！

1. 利用德温特专利数据库检索发明人 HATAKEYAMA 申请的关于葡聚糖酶（ glucanase ）的专利；2. 在德温特专利数据库利用 IPC分类途径和关键词途径检索促肾上腺皮质激素释放因子（ corticotropin-

releasing factor ）多肽（ peptide ）用来制备药物方面的专利；

检索练习 1


3. 利用中国专利文献数据库检索已知国际专利分类号（ IPC ）为 A61k35/78 的平喘中药的专利文献和中药配伍；

4. 利用中国专利文献数据库检索 2000年至 2002年间美国在中国申请公告的基因诊断和基因治疗的专利；

检索练习 2


5. Stanford university 发表的肾上腺素受体(Adrenergic Receptor) 的学位论文；

6. 检索导师为张岱的精神分裂症神经发育相关易感基因的学位论文。

检索练习 3

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