国家级科技计划项目调查方案和报表培训

广东省科技统计分析中心二〇〇七年十二月

一、调查方案二、调查表的变化三、调查中应注意的问题

一、调查方案

调查方案制定的背景

“十一五”期间， 国家科技计划体系有较大幅度调整 科技计划的目标和管理方式发生变化 对科技计划的监督管理机制加强

调查的目的及意义 反映科技计划实施进展及效果 反映自主创新能力提高 为改进科技计划管理提供参考 发挥科技统计的监测与引导作用

“十一五”期间调查的扩展

1 、调查范围

六类科技计划的项目

更多科技计划的项目、基地等

2 、调查内容

执行情况调查

执行情况调查 + 跟踪调查

调查主要内容

“十五”期间 以项目的进展、人员和

资金投入、人才培养和成果产出等为重点

“十一五”期间 执行情况调查以项目的进

展、人员和资金投入、人才培养和成果产出等为重点

跟踪调查主要了解结题后所形成的论文、著作、专利等科技成果以及项目后续研究开展情况、成果的推广应用、对社会经济发展的作用、注重反映自主创新能力

2007年由科技统计部门实施的调查

执行情况调查 2007 年在研的下列国家科技项目： 973 、 863 、科技支撑（原科技攻关）项目 国家级火炬项目、国家级星火项目

对 863 和科技支撑计划，由于 2007 年新立的项目年内资金大部分未到位，承担单位基本未按计划进行项目研究，今年不进行调查。

跟踪调查 2007 年底以前已完成的下列国家科技计划项目： 973 、 863 、科技支撑项目 (完成不满三年 ) 国家级火炬项目 (完成不满二年 )

调查内容框架

项目执行情况调查

项目跟踪调查

973 计划

863 计划

科技支撑（原科技攻关）计划

星火计划

火炬计划

2007 年底以前已完成的：973 、 863 、科技支撑项目 ( 完成不满三年 )

2006 年以前已完成的： 国家级火炬项目 ( 完成不满二年 )

07 年在研项目

红色项目由火炬统计开展

特别注意：1. 凡列在跟踪调查清单中的 863 、国家科技支撑项目（原科技攻关项目），若承担单位提出尚未结题，则需改填《国家级科技计划项目执行情况调查表》；

2. 凡列在执行情况调查清单中的国家级星火项目，若承担单位提出在 2007 年前已结题，需上报结题信息（包括：结题时间、课题合同预期指标完成情况）

3. 未能上报执行情况调查表或跟踪调查表的项目，均应填未报原因

二、调查表的变化

执行情况调查： 每一类计划采用各自的调查表 863 计划调查表 科技支撑计划调查表 973 计划调查表 火炬计划调查表 星火计划调查表 科技型中小企业创新基金调查表

跟踪调查： 各类计划采用同一套调查表

火炬统计实施

执行情况调查表的变化一、统计编号（ JB00 ）

1 2 3 4 5 6 7 8 9

立项年度 计划类别 省、自治区直辖市代码

流水号

第 3 、 4 位码计划类别 2005 年及以前立项 2006 年及以后立项

重大专项 — 11

863 计划 03 12

科技支撑计划 / 科技攻关计划 04 13

973 计划 02 14

国家科技平台 — 15

国家级星火项目 06 22

国家级火炬项目 05 23

科技型中小企业创新基金 24 24

执行情况调查表的变化二、计划项目的 973 表和 863 表中，“技术领域 （ JB58 ）”重新编码。

填报应注意的问题( 一 ) 课题活动类型

活动类型反映了项目的重要特征，也是对数据进行分类的重要指标。项目的活动类型表明项目在报告期内主要处在科学研究、技术开发、推广服务、生产应用相互交叉衔接的链条上的哪一环节。

由于填表人员对 R&D的概念把握不准，容易造成填报错误。例如“应用研究”本属于科学理论研究范畴，但不少填表人只看到“应用研究”的“应用”二字，忽略了“研究”二字所包含的本质内容，将采用技术以及开发新产品、新工艺等不含理论性研究的项目也纳入了应用研究活动。

对项目的活动类型，必须依据定义和分类准则来确定，还可借助有关的指标和信息进行综合判断，例如研发时间长短、主要研发内容和阶段成果简述（ JB55）、产出及效益指标等。

（ 1）借助成果进行辅助判断 综合科技活动的特点、成果形式等进行分类常常是十分有效的辅助方法。以阐述新发现、新知识的科学论文作为成果主要形式的可能是基础研究或应用研究，以发明专利作为成果形式之一的可能是应用研究或试验发展，等等。

（ 2）借助主要研发内容等信息进行辅助判断 “阶段成果简述”的内容反映了调查年度内项目的主要研发内容和成果，可作为参考。经济效益指标也可辅助判断，如果项目已取得一定规模的直接经济效益，一般不再属于 R&D活动，可考虑是 R&D成果应用活动或推广示范与技术服务活动。

（ 3）长周期项目 有一些科研课题的研究周期较长，可能在具体实施的不同阶段表现出不同的活动类型特征。很多项目的目标是要完成技术的研发和应用甚至产业化，可能会涉及“科学研究——开发——推广——生产应用”中的若干阶段，例如某种更能抗病的谷物新品种的问世，通过对谷物抗病力遗传特性的研究，获得培育更能抗病的谷物新品种的途径和方法，并由此进行新品种的培育，最后经过区域试验确定该新品种的抗病特性及推广价值。应根据当年主要研究内容划分活动类型。

例如： 大部分 863 和攻关项目的目标是获得最终可实际使用的新的工艺、产品、装置、技术等，在项目研发的早期阶段，创造性活动较多，大多数项目处在 R&D活动阶段，随着项目的进行，一部分项目可能逐渐转向 R&D成果应用活动。

火炬项目和星火项目绝大多数是为了促进科技成果的转化应用，其中少数火炬项目中可能存在一定的 R&D活动，星火项目基本不存在 R&D活动。项目若是处在工程化阶段的，是 R&D成果应用活动；已形成规模效益的，基本可判断为生产性活动；主要为了推广技术或提供技术服务的，是推广示范与技术服务活动。

( 二 ) 社会经济目标 根据上年出现的问题对分类作了调整修改。 注意社会经济目标各个分类所包含的具体内容。 要了解社会经济目标各个分类和解释说明，了解其所涵盖的范围和内容。在进行分类时，应尽量选择符合的类别，或归入相近的类别，避免因误解造成错误。例如：

近海或滩涂养殖研发项目，目标是发展海水养殖，应归入“农业、林业和渔业的发展”，不能归入“地球和大气层的探索与利用”，后一分类的解释中虽然包括对近海的探索和利用，但明确指出不包括渔业研究和开发。

“知识的发展”，主要指所有有助于科学本身的发展而又无法确定具体目标的 R&D活动，在我国这样的 R&D活动一般由大学或研究机构进行。我国企业开展的 R&D活动有很强的实用性，有明确而具体的应用领域和目标，不可归入这一类，而应归入与其目标对应的相应的类别。

( 三 ) 单位性质

部分单位类型的划分审核不严 重要的是把高校、研究机构、企业、其他单位区分开来

(四 )验收 / 结题信息掌握计划项目执行情况完整信息的重要内容 以结题信息为依据，判断项目 /课题何时转入跟踪调查

部分完成的项目没有及时填报结题的信息 未报原因为上年已结题的，要同时上报结题时间、课题预期指标完成情况等信息

( 五 ) 参加人员填报范围：当年实际参加项目的人员，包括承担单位和参加单位的

973 、 863 、国家科技支撑项目填报全部人员

火炬、星火项目填报项目负责人、研发技术骨干、项目实施的主要工程技术人员

( 六 ) 项目资金 资金指标分为三类：计划投资额、实际到位资金、支出。

填报要全面，既包括承担单位的，也包括参加单位的

资金来源的分类尽量准确 主要审核到位资金，科技部拨款是重点

(七 ) 成果只统计 2007 年的成果 对成果的统计，包括数量、获奖、转让三个方面。 以论文和著作为代表的知识型成果 以专利、新产品、新工艺、新装置等形态为主的物化成果。

注意：若某个指标填报的数值偏大，如发明专利数大于 20项，或成果转让数百次，应向填表单位核实。

(八 ) 效益只统计 2007 年的效益估算范围：只统计直接效益估算方法：减少虚报

跟踪调查表的变化一、调查表封面原来的“课题完成时间”变更为“课题验收 / 结题时间”；

跟踪调查表的变化二、 1.1 问中，增加了“其中： SCI 、 EI 、 ISTP 收录（ GA112 ）”指

标；

跟踪调查表的变化三、 1.4 专利保护和使用，增加了“累计申请专利”、“被技术标准采用的专

利” 和“被国家 / 行业技术标准采用的专利” ；

跟踪调查表的变化四、计划项目的跟踪调查表的 3.6 问中增加了“国家工程实验室”、“ 8

63 研 发基地”、“国家认定企业技术中心” 3 个选项。

跟踪调查表的变化五、增加问题 4.0 成果是否适宜于产业化——是，继续往下填写；否， 跳过 4.1 至 4.3

跟踪调查表的变化六、附表 1 中项目“承担单位”改为“第一承担单位”；

跟踪调查表的变化七、增加附表 2 ，用于详细了解发明专利的重要信息，包括 IPC 分类、

申 请国别、实施状态等，避免误报、重复填报； 表中填报的发明专利数量应等于 GA401 项； 同一项技术若向不同国家 / 地区申请发明专利，应分别填写。

跟踪调查表的变化 《国际专利分类表》（简称 IPC）是专利文献获得统一国际分类

的一种工具，首要目的是为各知识产权局和其他使用者建立一套用于专利文献的高效检索工具，用以确定新颖性，评价专利申请中技术公开的发明高度或非显而易见性（包括对技术先进性和有益的结果或实用性的评价）。

一个完整的分类号由代表部、大类、小类和大组或小组的类号构成。

IPC 分类的 8个部的类名如下： A 人类生活必需 B 作业；运输 C 化学；冶金 D 纺织；造纸 E 固定建筑物 F 机械工程；照明；加热；武器；爆破 G 物理 H 电学

一件专利可以有不止一个 IPC 分类号，填写主分类号。 可在专利公告 /公报 ( 每周一期 ) 中查到，或登录中国 专利局网站查到。

三、调查的其它问题

提高科技统计业务水平，增强对数据的审核、判断能力

加强责任心，细致工作，降低错误数据

有问题及时反馈

谢谢大家！