Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в...
DESCRIPTION
Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете. Процедура проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала. Этап I. - PowerPoint PPT PresentationTRANSCRIPT
![Page 1: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/1.jpg)
Процедура проведения внутреннего аудита филиалов
в Финансовом университете
![Page 2: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/2.jpg)
Процедура проведения внутреннего аудита
структурных подразделений филиала
Этап I
Группа аудиторов
Группа аудиторов
ОС СМК Управление
менеджмента качества
план
Подготовка Плана внутреннего аудита структурного подразделения
осуществляется на основе годового плана проведения внутренних аудитов
Университета
![Page 3: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/3.jpg)
Процедура проведения внутреннего аудита структурных
подразделений филиала
Вопросы для формирования
опросного листа сформулированы в Типовой программе внутреннего аудита
филиала
Этап II Подготовка опросного листа осуществляется на основе плана внутреннего аудита структурного
подразделения
![Page 4: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/4.jpg)
Форма плана проведения внутреннего аудита структурного
подразделения
![Page 5: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/5.jpg)
![Page 6: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/6.jpg)
Форма опросного листа
![Page 7: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/7.jpg)
Процедура проведения внутреннего аудита
структурных подразделений филиалаЭтап III
Проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала
![Page 8: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/8.jpg)
Подготовка документации по
внутреннему аудиту
План внутреннего аудита структурного подразделения или владельца процесса Опросный лист для проведения внутреннего аудита Отчет о наблюдениях
(свидетельствах аудита) (не обязателен)
Отчет о результатах внутреннего аудита
Отчет о несоответствии по аудиту
Перечень документов, заполняемых
руководителем группы аудиторов
![Page 9: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/9.jpg)
Отчет о наблюдениях (свидетельствах аудита)
![Page 10: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/10.jpg)
Отчет о несоответствии по аудиту
![Page 11: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/11.jpg)
Отчет о результатах внутреннего аудита
![Page 12: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/12.jpg)
Отчет о результатах внутреннего аудита
![Page 13: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/13.jpg)
Процедура проведения внутреннего аудита
структурных подразделений филиала
Этап VIПодготовка обобщающего
отчета по итогам внутреннего аудита
филиала Группа
аудиторов
Уполномоченный по качеству филиала
отчеты
Группа аудиторов
![Page 14: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/14.jpg)
Процедура проведения внутреннего аудита структурных подразделений
филиалаЭтап V
Обсуждение обобщающего отчета на Совете филиала
Обобщающий отчет
Уполномоченный по
качеству филиала
Совет филиала
![Page 15: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/15.jpg)
Процедура проведения внутреннего аудита
структурных подразделений филиалаЭтап V
Управление менеджмента
качества
комплект документ
ов в сканиров
анном виде
Направление отчетов в Управление менеджмента качества
Уполномоченный по
качеству филиала
![Page 16: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/16.jpg)
Отчет об итогах аудита СМК
![Page 17: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/17.jpg)
Отчет об итогах аудита СМК
![Page 18: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/18.jpg)
Отчет о готовности филиала к аудиту СМК
![Page 19: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/19.jpg)
Процедура проведения аудита структурных
подразделений филиала
все шаблоны документов по
внутреннему аудиту
размещены по адресу:
http://www.fa.ru/dep/cko/doc/Pages/shablon.aspx
![Page 20: Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете](https://reader035.vdocuments.site/reader035/viewer/2022081506/56813322550346895d99fc8b/html5/thumbnails/20.jpg)
Спасибо за внимание!
Начальник отдела сертификации СМК Управления менеджмента качества Злотникова Елена Вячеславовна
8(499)277-21-47 [email protected]