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公司 2013 版现场 HSE 管理规范

宣贯

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１ . 现场 HSE 管理规范升版介绍１ . 现场 HSE 管理规范升版介绍

４ . 现场 HSE 管理规范核心内容简介４ . 现场 HSE 管理规范核心内容简介

３ . 项目现场 HSE 管理体系结构３ . 项目现场 HSE 管理体系结构

２ . 2013 版管理规范主要变化２ . 2013 版管理规范主要变化

主要内容主要内容

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现场 HSE 管理规范升版介绍现场 HSE 管理规范升版介绍

全面升级换版( 确立三个结构层次、 Q/SY 全部要素、内容增补修订， 45 个管理文件， 55 个作业文件）

内容修订（ 17 个 Q/SY 要素 ,54 个文件）

增补要素（ 17 个 Q/SY 要素 ,54 个文件）

2013 版

2012 版

2011 版

2009 版

首版发布（ 15 个 Q/SY 要素 ,52 个文件）

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2013 版管理规范主要变化2013 版管理规范主要变化

⑴ 由 09 版 15 个管理要素调整为完全符合 Q/SY1002 管理标准的 28 个要素。⑵ 把现场运作视同公司运作，用体系管理思想来管理现场运作，形成了HSE 管理手册、管理程序文件、作业文件等三个层次文件结构。⑶ 按分类使用、突出重点的思路，项目 HSE 管理分为二大部分：　⑴总包项目部体系运行内部管理　⑵施工分包方体系运行管理要求⑷ 将前期编制的《管理标准图集》《施工机具设备检查手册》及新编《现场施工作业安全手册》等进行归类整合，将待编的《现场 HSE 记录表格汇编》《现场 HSE 风险控制手册》也纳入了体系第三层次架构中。

⑸ 吸收国内外工程公司、业主的 HSE 要求，对部分文件进行补充修编，按要素增编了相应文件。

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HSE 管理手册

程序文件

作业文件

对现场 HSE 管理规范的纲领性阐述，面向整个施工 HSE 管理过程，为现场管理的核心内容。

是对各个管理要素的实现程序、职责、方法、效果检查等内容的描述，面向总包、分包二个体系的运行管理。

是对现场具体施工作业的程序、方法、标准的描述，面向现场各类施工作业活动。

对分包管理要求总包内部管理

施工作业安全手册 标准图集 HSE 记录表格 风险控制手册

项目现场 HSE 管理体系结构项目现场 HSE 管理体系结构

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现场 HSE 管理规范核心内容简介现场 HSE 管理规范核心内容简介5.1

领导与

承诺

HSE 核心价值观

承诺领导 HSE 承诺书员工承诺书及 HSE 责任书、履职考核

有感领导

制定并实施领导个人行动计划传达贯彻上级 HSE 文件精神HSE 专项活动组织开展领导定点联系活动有感领导行动

5.2现场HSE方针

理解并贯彻公司方针制定项目针对性的执行方针方针的实施评审和改进

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（ 1 ）项目现场内外部环境中存在的危害因素辨识与控制

自然、人文、地质、管理环境等方面存在危害因素

动态风险登记册

（ 2 ）施工作业中存在的危害因素辨识与控制

施工策划中的危害因素进行辨识专业施工方案中危害因素辨识每周作业风险的识别与控制高风险作业控制每日工作前风险的识别与控制变更风险的识别与控制

（ 3 ）予试车和开车危害因素辨识与控制

试车介质、开车物料中存在的危害因素予试车 / 开车操作中存在的危害因素装置开车准备及运行中存在的危害因素剩余施工工作施工中存在的危害因素

（ 4 ）施工现场固定场所中存在的危害因素辨识与控制

办公地点、库房、食堂、宿舍等存在的危害因素

（ 5 ）现场其他活动中存在的危害因素辨识与控制

现场检查、交通出行、团队活动等存在的危害因素

5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划　　明确了各阶段危害因素辨识的具体内容，提出了风险登记册的管理要求

现场 HSE 管理规范核心内容简介现场 HSE 管理规范核心内容简介

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5.3.2

法律法规及其它要求

与前版本相比无重大变化

需要强调：

项目现场应在安环中心总部发布的有效版本控制清单基础上，结合本项目特点、当地／所在国要求等进行二次辨识。

5.3.3

目标和指标

需要强调为：①目标应结合公司总目标和项目特点制定更为具体的 HSE 目标。

②为保证目标的实现，项目应按部门或岗位进行指标分解。

现场 HSE 管理规范核心内容简介现场 HSE 管理规范核心内容简介

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5.3.4

HSE 管理方案

为解决现场 HSE 管理中阶段性出现的突出要害问题，以及突发作业得到有效控制，现场应使用 HSE 管理方案作为补充管理方法和手段

①为实现某一特定 HSE 目标指标时；②经风险识别评价，确认存在重大风险时；③实施临时性、特殊作业，但无管理程序、作业指南和成熟惯例时；④改进工艺设备缺陷，提高安全环保可靠性时；⑤改进 HSE 管理缺陷时；⑥HSE隐患整改治理。

说明：　　是否编制 HSE 管理方案由现场 HSE 部进行识别，各主管部门负责编制或组织施工承包商进行编制，现场经理负责批准。

现场 HSE 管理规范核心内容简介现场 HSE 管理规范核心内容简介

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5.4.1

组织结构、职责

未做调整，更加重点强调以下三点：①现场经理负责制、全员参与、直线责任、属地管理、监管分离，是公司项目现场组织机构设立的基本原则，公司所有项目现场组织机构必须符合上述原则要求；②现场设立适应的组织机构、正确地分配 HSE 职责是做好现场 HSE 各项管理工作的基础，为此现场经理必须亲自策划、组织、实施本项工作；③施工承包商的现场 HSE 组织机构，需细化到到基层作业队长一级。

5.4.2

管理者代表

不适用于项目现场

现场 HSE 管理规范核心内容简介现场 HSE 管理规范核心内容简介

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5.4.3

资源

①人力资源：主要指 HSE 专职人员的配置，应依据项目规模大小、项目分区和分包切块方案、施工管理组织架构、施工承包商 HSE业绩、业主 /监理 HSE 组织机构设置等情况综合确定。

资源策划和计划

资源配置和管理

资源评审和改进

②物力资源：消防设施、职业安全健康的监测检验设施、有毒有害作业场所的供排风系统、自动监控报警系统、职业安全健康防护器材和防护用品用具、应急救援物资、通讯设施及交通工具、医疗物资及器具、机械设备安全附件、脚手架等安全设施材料、临时用电安全设施设备等③财力资源：依据人力、物力资源策划结果，按照集团公司文件财资【 2012 】 613 号《关于集团公司安全生产费用提取标准和使用范围的通知》要求，分两级进行现场 HSE财力资源策划，一为现场项目部 HSE资金，由现场 HSE 部提出，现场经理审批并纳入项目预算，二为施工承包商 HSE资金，由施工承包商在进行投标时单独列支。

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5.4.4

能力、培训和意识

在原文件基础上，更加强调了：①建立人员 HSE资质受控清单；②HSE 业绩考核和能力评价；③对各级管理人员开展 HSE教育培训工作的重要性。

5.4.5

协商与沟通

①协商和沟通是推进现场 HSE 体系建设、加强 HSE 管理的重要手段，协商沟通的思想应贯穿于 HSE 管理和工作的各个方面，并适用于所有管理和作业人员。②良好的协商与沟通可以达到和实现如下效果和目的：使HSE 的要求贯彻到每个层次和角落；使对 HSE 的理解保持一致；使团队协作、工作合作得到加强；使 HSE 管理向自主管理阶段迅速转变等。③协商与沟通可以采取各种现场认为有效的方式进行，包括但不限于：会议、文件、报告、海报、网络、访谈、现场行为观察与沟通等；协商沟通范围包括项目内部员工之间、与承包商之间、与业主、监理、当地政府以及相关社区之间等；协商与沟通的内容应覆盖与现场 HSE 管理有关的所有相关信息、文件和记录

现场 HSE 管理规范核心内容简介现场 HSE 管理规范核心内容简介

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5.4.6

体系文件

项目现场建立的 HSE 管理体系文件，应包括： ① 本现场应执行的法律法规、国家行业标准、当地政府要求、业主特殊

要求： ② 对公司规范（现场 HSE 管理手册、程序文件、作业文件）进行适应

性 修订和完善； ③ 制定现场 HSE 执行计划、现场 HSE 风险控制计划和现场应急预案； ④ 督促指导施工承包商制定“两书一表”。

5.4.7

文件控制

① 通过对文件编、审、批、发布的流程控制，确保文件权威、有效； ② 通过对文件的发放、回收控制，确保文件能够发放到相关人员； ③ 通过对文件实行有效版本，确保相关管理人员始终使用最新版本。

现场良好的文件控制应能满足如下要求： ① 现场各部门应建立本部门有效文件受控清单，并定期更新； ② 现场各部门应建立有文件发放回收台帐，并可追踪； ③ 现场主要管理人员应持有相关文件； ④ 采用电子版发布，应易于查询、获取。

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5.5.1

设施完整性

主体工程的完整性管理 以质量体系为基础，各部门共同参与完成

为建设主体工程所投入的临时设施、施工机具设备、监测仪器等辅助设施的完整性管理

辅助设施完整性管理中属于总承包商项目部设施的，由现场各主管部门负责，属于施工承包商的辅助设施，由施工承包商负责管理，现场各职能部门负责监督

5.5.2

承包商管理

加强对施工承包商“五关”的管理和控制

①总部准入审核②现场验证审核③现场监督管理

促使施工承包商 HSE体系的建立和有效运行

《施工承包商 HSE 管理要求》（正在审核中）

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5.5.3

顾客及产品

顾客 顾客身份辨识、顾客需求信息收集和信息识别确认、顾客问题整改追踪以及建立和维护顾客档案

产品 施工完成后、产品交付前，现场经理应组织施工承包商对所建设装置产品进行全面的风险辨识、排查，并进行风险等级评价，重大风险必须整改，其它一般性风险应编制说明文件或应急处理预案，与项目产品风险一并经项目经理审核后提供给顾客

5.5.4

社区及

公共关系

使项目周边社区和公众理解项目的HSE 管理，取得对项目的支持和理解，创造有利于项目建设发展的人文环境

（ 1 ）与项目建设有关的社区和公众群体的识别；（ 2 ）现场施工对周边社区和公众产生影响的分析和控制，包括噪声、扬尘、遗洒、污水排放、垃圾处理、腐蚀性物品处置、射线辐射等；（ 3 ）与社区和公众保持沟通；（ 4 ）与社区和公众的信息传播；（ 5 ）与社区和公众就突发事件的协作，如建立联动的突发疫情应急处理机制，以及社区和公众对项目现场应急资源需求的保证等。

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5.5.5

作业许可

① 扩大了作业许可办理的范围，危险作业由 12种增加到 17种；②再次明确和强调：作业许可票证的申请办理实行两级管理、三方审核制度（两级指做为作业许可申请人的施工承包商和做为作业许可管理方的 EPC 总承包，三方指任何一级的审核均必须由专业技术审核、 HSE综合审核、及行政审批三方签字） ，缺一不可；③明确和规定了各类作业许可办理所必须提供的资料和文件；④提出了建立作业许可管理台帐，并进行作业许可动态统计分析的管理要求。

5.5.6

运行控制

本文件将现场作业活动作为 HSE 管理控制的对象，制定从打桩开挖、现场安装、试压吹扫各阶段作业所涉及的作业安全要求。

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5.5.7

变更管理

本要素中给出了全方位变更管理和控制的理念，并视变更控制为现场 HSE 管理中核心内容。现场变更管理包括十项工作内容：监控变更发生、判定涉及范围、陈述变更理由、评估影响结果、确定新增措施、满足相关要求审查、取得相关批复、实施现场变更、结果跟踪验证、文件记录归档

5.5.8应急准备

与响应

本要素主要内容变动不大，但重点强调了：现场应急准备与响应工作的组织应以现场经理为核心、现场 HSE 部为主体、现场各职能部门为辅助、全部施工承包商为依托进行开展，并以实现全体人员树立应急意识、熟知应急程序和方法、能够在危急情况下妥善、有序应对、有效降低事故影响为其工作目标；

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5.6.1

监视测量

提出了对项目绩效监视测量的方法：① 用于表征项目 HSE 绩效表现的特性参数： HSE 目标指标、安全工时、事故事件、违章隐患、重大危害因素、职工健康状况、环境状况、顾客满意度、现场标准化形象等；② 用于表征项目 HSE 过程控制状态的特性参数：风险辨识、管理方案、人员入场教育、人员持证、机具设备安全状态、作业许可状态、 HSE 文件控制等；③ 用于表征项目 HSE 管理状态的特性参数：安全检查、安全会议、体系内审、应急演练、奖励处罚、安全费用投入等；

5.6.2

合规性评价

①合规性评价一般每年至少进行一次，两次间隔不超过 12 个月，②宜在施工（土建、安装）、予试车和开车等各阶段活动结束之后、新阶段开始之前进行，③当出现诸如法规、标准发生重大变化、现场出现重大伤亡事故、员工或相关方出现重大抱怨及投诉、外部审核发现严重不合格等情况时应增加合规性评价频次。

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5.6.3不符合、纠正及预防措施

不符合、纠正及预防措施是保持现场 HSE 体系正常有效运行的一项重要纠偏控制措施，不符合特指现场 HSE 体系运行中被发现的、具有系统性、或虽是偶然发生但后果很严重的、与工作标准、惯例、程序、法规等的重大偏离问题。

5.6.4事故事件报告及处理

事故事件管理的原则：实事求是、直线管理事故和事件的管理程序分别编制，更加清晰明确和具有指导作用。

5.6.5

记录控制

① 记录的重要性：　 --能够使 HSE 的管理实施过程可追溯，从而不断改进体系运行效果；　 --能够促使各方 HSE 责任的有效落实，有力促进 HSE 体系的运行到位；　 --积累宝贵的经验和教训，促进公司整体 HSE 管理水平的不断提高；②细化了记录分册的具体内容，并提出公司各项目现场 HSE 记录实行统一的建档目录管理，统一的记录表样的管理要求；③强调了 HSE 工作日志的重要性，及具体要求；④修改和明确了现场报表管理。

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5.6.6

内部审核

①提出了项目内部审核的具体要求和方法，检查现场总包各部门、各施工单位的 HSE 管理活动和结果是否符合总包 HSE 体系及法律法规要求，及时发现问题。②原则上每季度一次。

5.7

管理评审

①提出了管理评审的具体要求和方法，为项目领导对现场 HSE 管理体系进行评价，确保体系适用、充分、有效运行并持续改进提供依据。②一般情况每年一次。

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说明：　　本次修订是公司近几年现场 HSE 管理体系一次大的整合，本次发布的《管理程序文件分册》和《现场施工作业安全手册》也是在以前经验基础上一次质和量的突破，希望各项目认真学习、贯彻和落实，并将执行中存在的问题及时反馈安全环保中心，以便持续改进。

衷心感谢各位领导大力支持！衷心感谢各位领导大力支持！