siplaft_ basc 2014

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Sistema integrado para la prevención y control del lavado de activos

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  • Sistema Integral para la Prevencin y Control del Lavado de Activos y

    Financiacin del Terrorismo

    SIPLA/FT

    Bogot, D.C., abril de 2014

  • En un vehculo de carga todos sus

    contenidos se ven iguales

  • Falsas Interpretaciones

    Solamente se lava en el sistema financiero

    El lavador se nota a leguas

    Los riesgos de LA y FT nicamente corresponden a

    narcotrfico

    Es nicamente efectivo: dlares, euros, pesos, etc.

    Se trata nicamente de un solo delito

    El oficial de cumplimiento es el responsable

    Un computador puede realizar la labor

    Esto no es conmigo, es con

    El SIPLAFT es un gasto no una inversin

  • Por qu

    Qu pasa si no lo hago

    Qu responsabilidades asumir

    Cmo debo hacerlo

    Vale la pena

    Cul es el beneficio

    Cunto me costar

    Qu tan sencillo es

  • Conceptos bsicos (LA) y (FT)

    Financiacin del Terrorismo (FT)

    Recursos provienen

    de

    Actividades ilcitas

    Lavado de Activos (LA)

    Recursos provienen

    de

    Actividades ilcitas

    Recursos provienen

    de

    Actividades lcitas

    Activos Ilcitos

    Actos terroristas

  • Por qu ?

  • Normatividad Internacional

    40 + 9

    Recomendaciones

    del GAFI CICAD

    Comisin

    Interamericana

    contra el uso

    de drogas

    Comit de

    Basilea

    LEY PATRIOTA

    U.S.A.

  • Normatividad Nacional y mbito de Aplicacin

    CPC Ley Antiterrorismo Estatuto Anticorrupcin

    Sector Financiero

    o E.O.S.F.

    o Circular Bsica Jurdica

    o Circular SFC 026/2008

    o Circular SFC 010/2013

    Aplica entidades vig. por la SFC

    Sector Comercio Exterior y Transporte

    CE DIAN 170/2002 - CE SPyT 011/2011

    o Depsitos Pblicos Habilitados

    o Agencias de Aduana

    o Sociedades Portuarias

    o Usuarios Op. Ind. y Com. ZF

    o Empresas Transportadoras

    o Agentes de carga Internacional

    o Intermediarios de Trfico Postal y envos

    o Empresas de Mensajera

    o Usuarios Aduaneros Permanentes UAP

    o Usuarios Altamente Exportadores

    o Dems auxiliares de la funcin Aduanera

    Otros sectores: Cambiario, juegos de suerte y azar, Notaras, CV vehculos, Oro, Sector Cooperativo,

    Transporte de Valores Resoluciones UIAF 285_2007 y 212_2009

    Vigilados Supersociedades

    Circular Externa 304/2014

    Sistema de Autocontrol y Gestin del Riesgo LA/FT SAGRLAFT

  • Ley Antiterrorismo

    Art. 1 Modifica el art. 102 del EOSF (Decreto 663/93)

    o Obligacin al control de actividades ilcitas a entidades vigiladas SFC

    o Reporte inmediato y suficiente de actividades a la UIAF

    Art. 3 Modifica el art. 43 de la Ley 190 de 1995

    Las obligaciones establecidas en los art. 102 a 107 del EOSF y dems normas

    concordantes sern aplicables en lo pertinente a las personas que se dediquen

    profesionalmente a actividades de comercio, operaciones de cambio y del mercado libre

    de divisas, casinos o juegos de azar, as como aquellas que determine el gobierno

    nacional

    Pargrafo: El control del cumplimiento de las obligaciones impuestas por la presente

    disposicin se realizar por la respectiva entidad que ejerza vigilancia sobre la persona

    obligada.

    Art. 4 Facultades UIAF

    Entre otras funciones, para recibir informacin de personas naturales y comunicar a las

    autoridades y entidades legitimadas para ejercer la accin de extincin de dominio

  • Ley Antiterrorismo

    Art. 10 Responsabilidad de los vigilados

    o El rgimen previsto para las instituciones sometidas al control y

    vigilancia de la SFC, o de la entidad que haga sus veces, se aplicar a

    las entidades o personas obligadas a cumplir con las normas y

    principios contenidos en el los arts. 102 a 107 del EOSF.

    o La aplicacin del procedimiento e imposicin de las sanciones ser

    realizada por la respectiva autoridad que ejerza las funciones de

    inspeccin, control o vigilancia, para lo cual dar cumplimiento a las

    normas administrativas de carcter especial que le sean aplicables o en

    su defecto dar aplicacin al procedimiento contemplado en el cdigo

    contencioso administrativo.

  • Ley Antiterrorismo

    Art. 16 Modifica el art. 345 de la Ley 599 de 2000

    ... El que directa o indirectamente provea, recolecte, entregue, reciba, administre,

    aporte, custodie o guarde fondos, bienes o recursos, o realice cualquier otro acto que

    promueva, organice, apoye, mantenga, financie o sostenga econmicamente a

    grupos armados al margen de la ley o a sus integrantes, o a grupos terroristas

    nacionales o extranjeros, o a terroristas nacionales o extranjeros, o a actividades

    terroristas, incurrir en prisin de trece (13) a veintids (22) aos y multa de mil

    trescientos (1.300) a quince mil (15.000) salarios mnimos legales mensuales

    vigentes.

  • Ley Antiterrorismo

    Art. 17 Modifica el art. 323 de la Ley 599 de 2000

    Lavado de activos. El que adquiera, resguarde, invierta, transporte,

    transforme, custodie o administre bienes que tengan su origen mediato o

    inmediato en actividades de trfico de migrantes, trata de personas, extorsin,

    enriquecimiento ilcito, secuestro extorsivo, rebelin, trfico de armas,

    financiacin del terrorismo y administracin de recursos relacionados con

    actividades terroristas, trfico de drogas txicas, estupefacientes o sustancias

    sicotrpicas, delitos contra el sistema financiero, delitos contra la administracin

    pblica, o vinculados con el producto de delitos ejecutados bajo concierto para

    delinquir, o les d a los bienes provenientes de dichas actividades apariencia

    de legalidad o los legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen,

    ubicacin, destino, movimiento o derecho sobre tales bienes o realice cualquier

    otro acto para ocultar o encubrir su origen ilcito, incurrir por esa sola

    conducta, en prisin de ocho (6 - 8) a veintids (15 - 22) aos y multa de

    seiscientos cincuenta (500 - 650) a cincuenta mil (50.000) SMLV.

  • Ley Antiterrorismo

    Art. 17 Modifica el art. 323 de la Ley 599 de 2000

    Se mantiene lo pertinente a que las penas privativas de la libertad se aumentarn de una

    tercera parte a la mitad, cuando se efectuaren para la realizacin operaciones de cambio

    o de comercio exterior, o se introdujeren mercancas al territorio nacional... o mercancas

    de contrabando al territorio nacional

    Art. 18 Modifica el art. 441 de la Ley 599 de 2000

    Omisin de denuncia de particular. El que teniendo conocimiento de la comisin de un

    delito de genocidio, desplazamiento forzado, tortura, desaparicin forzada, homicidio,

    secuestro, secuestro extorsivo o extorsin, narcotrfico, trfico de drogas txicas,

    estupefacientes o sustancias sicotrpicas, terrorismo, financiacin del terrorismo y

    administracin de recursos relacionados con actividades terroristas, enriquecimiento ilcito,

    testaferrato, lavado de activos, cualquiera de las conductas contempladas ..., omitiere sin

    justa causa informar de ello en forma inmediata a la autoridad, incurrir en prisin de tres

    (3) a ocho (8) aos.

  • Ley Antiterrorismo

    Art. 26 Exclusin de beneficios

    Cuando se trate de delitos de terrorismo, financiacin de terrorismo, secuestro

    extorsivo, extorsin y conexos, no procedern las rebajas de pena por sentencia

    anticipada y confesin, ni se concedern subrogados penales o mecanismos

    sustitutivos de la pena privativa de la libertad de condena de ejecucin condicional o

    suspensin condicional de ejecucin de la pena, o libertad condicional. Tampoco a la

    prisin domiciliaria como sustitutiva de la prisin, ni habr lugar ningn otro beneficio

    o subrogado legal, judicial o administrativo...

    Art. 27 Contratacin

    El Estado colombiano y las Entidades Territoriales en cualquier proceso de

    contratacin debern identificar plenamente a las personas naturales y a las

    personas jurdicas que suscriban el contrato, as como el origen de sus recursos; lo

    anterior con el fin de prevenir actividades delictivas.

  • mbito de aplicacin

    CE 0170 DIAN

    Depsitos Pblicos y Privados, Sociedades De Intermediacin Aduanera,

    Sociedades Portuarias, Usuarios Operadores, Industriales y Comerciales De Zonas

    Francas, Empresas Transportadoras, Agentes de Carga Internacional, Intermediarios

    de Trfico Postal y Envos Urgentes, Empresas de Mensajera, Usuarios Aduaneros

    Permanentes, Usuarios Altamente Exportadores, Los dems Auxiliares de la Funcin

    Aduanera y Profesionales del Cambio de Divisas

    Circulares 000011 de 2011 y 000006 de 2012

    Socios, accionistas y administradores de las Empresas de Servicio Pblico de

    Transporte Terrestre Automotor de Carga que de acuerdo con la ley estn sujetas a

    la vigilancia, inspeccin y control por parte de la Superintendencia de Puertos y

    Transporte, y tiene como objetivo proporcionar un marco normativo para que diseen

    e implementen en sus empresas el Sistema Integral de Prevencin y Control del

    Riesgo de Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo (en adelante SIPLAFT).

  • El sistema debe cumplir como mnimo

    Numeral 4.1 Diseo