schroder dana istimewa

7/16/2019 Schroder Dana Istimewa

1/46

BAPEPAM&LK TIDAK MEMBERIKAN PERNYATAAN MENYETUJUI ATAU TIDAK MENYETUJUI EFEK INI,TIDAK JUGA MENYATAKAN KEBENARAN ATAU KECUKUPAN ISI PROSPEKTUS INI. SETIAP PERNYATAAN

YANG BERTENTANGAN DENGAN HAL-HAL TERSEBUT ADALAH PERBUATAN MELANGGAR HUKUM.

Reksa Dana Schroder Dana Kombinasi dan Reksa Dana Schroder Dana Istimewa (Selanjutnya bersama-sama disebutReksa Dana SCHRODERS) adalah Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif berdasarkan Undang-UndangNomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Modal (Undang-Undang Pasar Modal). Kontrak Investasi Kolektif Schroder DanaKombinasi dan Schroder Dana Istimewa dituangkan dalam Akta Kontrak Investasi Kolektif Reksa Dana SCHRODERDANA KOMBINASI dan Reksa Dana SCHRODER DANA ISTIMEWA No. 28 tanggal 9 Desember 2004 yang dibuatdihadapan Poerbaningsih Adiwarsito, S.H., Notaris di Jakarta, antara PT Schroder Investment Management Indonesiasebagai Manajer Investasi dan The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Ltd. sebagai Bank Kustodian.

Reksa Dana Schroder Dana Kombinasi (SCHRODER DANA KOMBINASI) bertujuan untuk memperoleh pertumbuhanpenghasilan melalui pengelolaan portofolio secara aktif pada Efek Ekuitas dan/atau Efek Pendapatan Tetap termasukObligasi dan Instrumen Pasar Uang, sesuai dengan kondisi perekonomian Indonesia dengan tetap memperhatikanrisiko investasi. Target komposisi dari SCHRODER DANA KOMBINASI adalah maksimum 30% pada Efek Ekuitas perusahaantercatat di Bursa Efek di Indonesia maupun di Bursa Efek Luar Negeri yang informasinya dapat diakses melalui mediamassa atau fasilitas internet, serta minimum 70% pada instrumen Pendapatan Tetap berdasarkan peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia.

Reksa Dana Schroder Dana Istimewa (SCHRODER DANA ISTIMEWA) bertujuan untuk memberikan keuntungan modaldalam jangka panjang dengan cara mengkapitalisasi pertumbuhan pasar modal Indonesia, termasuk memanfaatkanpeluang untuk berinvestasi ke dalam perusahaan-perusahaan berkapitalisasi kecil. Target komposisi SCHRODER DANAISTIMEWA adalah minimum 80% pada Efek Ekuitas perusahaan yang tercatat pada Bursa Efek di Indonesia maupun diBursa Efek Luar Negeri yang informasinya dapat diakses melalui media massa atau fasilitas internet dimana minimum

25% dari total portofolio dapat diinvestasikan pada perusahaan berkapitalisasi kecil dan maksimum 20% pada instrumenPasar Uang berdasarkan peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia.

Reksa Dana SCHRODERS dapat mengadakan Perjanjian Pembelian K embali (Repo).

PENAWARAN UMUM

PT Schroder Investment Management Indonesia sebagai Manajer Investasi melakukan penawaran umum atas UnitPenyertaan SCHRODERS secara terus menerus dengan rincian sebagai berikut:

SCHRODER DANA KOMBINASI : 1.000.000.000 (satu milyar) Unit Penyertaan

SCHRODER DANA ISTIMEWA : 1.000.000.000 (satu milyar) Unit Penyertaan

Unit Penyertaan Reksa Dana SCHRODERS masing-masing ditawarkan pada harga sama dengan Nilai Aktiva Bersihawal sebesar Rp. 1.000,- (seribu rupiah) per Unit Penyertaan pada hari pertama penawaran. Untuk selanjutnya, hargamasing-masing Unit Penyertaan Reksa Dana SCHRODERS ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaanpada akhir Hari Bursa yang bersangkutan.

Pemegang Unit Penyertaan SCHRODER DANA KOMBINASI dikenakan biaya Pembelian (subscription fee) maksimumsebesar 2% (dua persen) dan untuk Pemegang Unit Penyertaan SCHRODER DANA ISTIMEWA tidak dikenakan biayaPembelian (subscription fee). Biaya Penjualan Kembali (redemption fee) dan Biaya Pengalihan (switching fee) ReksaDana SCHRODERS masing-masing dikenakan maksimum sebesar 0,5% (nol koma lima persen). Uraian lengkap mengenaibiaya dapat dilihat pada Bab IX dari Prospektus ini.

Manajer Investasi Bank KustodianPT Schroder Investment Management Indonesia The Hongkong & Shanghai Banking Corporation Ltd.Gedung Bursa Efek Indonesia Tower II, Lantai 31 Menara Mulia, Lantai 19Jl. Jend. Sudirman Kav 52 - 53 Jl. Jend. Gatot Subroto Kav 9-11Jakarta 12190 - Indonesia Jakarta 12930 - IndonesiaTelp. (62-21) 515 5015, fax. (62-21) 515 5018 Telp. (62-21) 52914901, Fax. (62-21) 521 1105

PROSPEKTUS REKSA DANA

TANGGAL EFEKTIF : 21 Desember 2004 TANGGAL MULAI PENAWARAN : 27 Desember 2004

PENTING: SEBELUM MEMUTUSKAN UNTUK MEMBELI UNIT PENYERTAAN INI, ANDA HARUS TERLEBIHDAHULU MEMPELAJARI ISI PROSPEKTUS INI KHUSUSNYA PADA BAB MANAJER INVESTASI, TUJUAN

DAN KEBIJAKAN INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMA

Prospektus ini diterbitkan di Jakarta pada tanggal 31 Maret 2010

SCHRODER DANA

KOMBINASI

SCHRODER DANA

ISTIMEWA

P

EM

BAH

ARUAN

Schroders


2/46

1

UNTUK DIPERHATIKAN

Reksa Dana SCHRODERS tidak termasuk instrumen investasi yang dijamin olehPemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya, termasuk namun tidak terbatasManajer Investasi dan Bank Kustodian. Sebelum membeli Unit Penyertaan, caloninvestor harus terlebih dahulu mempelajari dan memahami Prospektus dan dokumenpenawaran lainnya.

Isi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baik darisisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaan harus menyadaribahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaan akan menanggung risikosehubungan dengan Unit Penyertaan yang dipegangnya. Dengan kemungkinan adanyarisiko tersebut, apabila dianggap perlu calon Pemegang Unit Penyertaan dapat memintapendapat dari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan, pajak,maupun aspek lain yang relevan sehubungan dengan investasi dalam Reksa DanaSCHRODERS.

Perkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasil investasidari Reksa Dana SCHRODERS, bila ada, hanyalah perkiraan dan tidak ada kepastianatau jaminan bahwa pemegang Unit Penyertaan akan memperoleh hasil investasi yangsama dimasa yang akan datang, dan indikasi ini bukan merupakan janji atau jaminandari Manajer Investasi atas target hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila

ada, yang akan diperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraan tersebutakan dapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuk antara lain faktor-faktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenai faktor-faktor risiko utama.

Halaman ini sengaja dikosongkan


3/46

2


3

DAFTAR ISI

BAB Hal

I. Istilah dan Definisi 5

II. Informasi Mengenai Reksa Dana SCHRODERS 7

III. Manajer Investasi 14

IV. Bank Kustodian 16

V. Tujuan dan Kebijakan Investasi 17

VI. Metode Penghitungan Nilai Pasar Wajar 21

VII. Perpajakan 23

VIII. Faktor-Faktor Risiko Utama 25

IX. Alokasi Biaya 26

X. Hak-Hak Pemegang Unit Penyertaan 28

XI. Laporan Keuangan 30

XII. Persyaratan dan Tata Cara Pembelian Unit Penyertaan 76

XII I. Persyara tan dan Tata Cara Penjualan Kembal i Uni t Penyertaan 79

XIV. Persyaratan dan Tata Cara Pengalihan Unit Penyertaan 81

XV. Skema Pembelian, Penjualan Kembali dan Pengalihan Unit Penyertaan 82

XVI. Pembubaran dan Hasil Likuidasi 84

XVII. Penyebarluasan Prospektus dan Formulir Pemesanan Pembelian

Unit Penyertaan 88


4/46

4


5

BAB IISTILAH DAN DEFINISI

1.1. Reksa Dana adalah suatu wadah yang dipergunakan untuk menghimpun dana darimasyarakat pemodal untuk selanjutnya diinvestasikan dalam Portofolio Efek oleh ManajerInvestasi.

1.2. Kontrak Investasi Kolektifadalah kontrak antara Manajer Investasi dan Bank Kustodianyang mengikat Pemegang Unit Penyertaan di mana Manajer Investasi diberi wewenanguntuk mengelola portofolio investasi kolektif dan Bank Kustodian diberi wewenang untuk

melaksanakan Penitipan Kolektif.

1.3. Reksa Dana SCHRODERS adalah SCHRODER DANA KOMBINASI dan SCHRODERDANA ISTIMEWA yaitu Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif berdasarkanUndang-Undang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Modal (Undang-Undang PasarModal). Kontrak Investasi Kolektif Schroder Dana Kombinasi dan Schroder Dana Istimewadituangkan dalam Akta Kontrak Investasi Kolektif Reksa Dana SCHRODER DANAKOMBINASI dan Reksa Dana SCHRODER DANA ISTIMEWA No. 28 tanggal 9 Desember2004 dan telah diubah dengan Akta No. 68 tanggal 23 Maret 2005 dan terakhir diubahdengan Akta No. 39 tanggal 23 Maret 2007, yang kesemuanya dibuat dihadapanPoerbaningsih Adiwarsito, S.H., Notaris di Jakarta.

1.4. SCHRODER DANA KOMBINASIadalah reksa Dana Terbuka berbentuk Kontrak InvestasiKolektif berdasarkan Undang-Undang Pasar Modal beserta peraturan-peraturanpelaksanaannya di bidang Reksa Dana yang bertujuan untuk memperoleh pertumbuhanpenghasilan melalui pengelolaan portofolio secara aktif pada Efek Ekuitas dan/atau

Efek Pendapatan Tetap termasuk Obligasi dan Instrumen Pasar Uang, sesuai dengankondisi perekonomian Indonesia dengan tetap memperhatikan risiko investasi,sebagaimana termaktub dalam Akta Kontrak Investasi Kolektif Reksa Dana SCHRODERDANA KOMBINASI dan Reksa Dana SCHRODER DANA ISTIMEWA No. 28 tanggal 9Desember 2004 dan telah diubah dengan Akta No. 68 tanggal 23 Maret 2005 dan terakhirdiubah dengan Akta No. 39 tanggal 23 Maret 2007, yang kesemuanya dibuat dihadapanPoerbaningsih Adi Warsito, S.H., Notaris di Jakarta, antara PT. Schroder InvestmentManagement Indonesia sebagai Manajer Investasi dengan The Hongkong and Shang-hai Banking Corporation Ltd. sebagai Bank Kustodian.

1.5. SCHRODER DANA ISTIMEWA adalah Reksa Dana Terbuka berbentuk Kontrak InvestasiKolektif berdasarkan Undang-Undang Pasar Modal beserta peraturan-peraturanpelaksanaannya di bidang Reksa Dana yang bertujuan untuk memberikan keuntunganmodal dalam jangka panjang dengan cara mengkapitalisasi pertumbuhan pasar modalIndonesia, termasuk memanfaatkan peluang untuk berinvestasi ke dalam perusahaan-perusahaan berkapitalisasi kecil, sebagaimana termaktub dalam Akta Kontrak Investasi

Kolektif Reksa Dana SCHRODER DANA KOMBINASI dan Reksa Dana SCHRODERDANA ISTIMEWA No. 28 tanggal 9 Desember 2004 dan telah diubah dengan Akta No.68 tanggal 23 Maret 2005 dan terakhir diubah dengan Akta No. 39 tanggal 23 Maret2007, yang kesemuanya dibuat dihadapan Poerbaningsih Adi Warsito, S.H., Notaris diJakarta, antara PT. Schroder Investment Management Indonesia sebagai Manajer Investasidengan The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Ltd. sebagai Bank Kustodian.

1.6. Manajer Investasi adalah pihak yang kegiatan usahanya mengelola Portofolio Efekuntuk para nasabah atau mengelola portofolio investasi kolektif untuk sekelompok nasabah,kecuali perusahaan asuransi, dana pensiun, dan bank yang melakukan sendiri kegiatanusahanya berdasarkan peraturan perundang-undangan yang berlaku.


5/466

1.7. Bank Kustodian adalah pihak yang memberikan jasa penitipan Efek dan harta lainyang berkaitan dengan Efek serta jasa lain, termasuk menerima dividen, bunga, danhak-hak lain, menyelesaikan transaksi Efek, dan mewakili pemegang rekening yangmenjadi nasabahnya.

1.8. Efek adalah surat berharga, yaitu surat pengakuan utang, surat berharga komersial,saham, obligasi, tanda bukti utang, Unit Penyertaan Kontrak Investasi Kolektif, kontrakberjangka atas Efek, dan setiap derivatif dari Efek.

1.9. Portofolio Efekadalah kumpulan Efek yang dimiliki oleh orang perseorangan, perusahaan,

usaha bersama, asosiasi, atau kelompok yang terorganisasi.1.10. Unit Penyertaan adalah satuan ukuran yang menunjukkan bagian kepentingan setiap

pihak dalam portofolio investasi kolektif.

1.11. Nilai Aktiva Bersih adalah nilai pasar yang wajar dari suatu Efek dan kekayaan laindari Reksa Dana dikurangi seluruh kewajibannya.

1.12. Nilai Pasar Wajar adalah nilai yang dapat diperoleh dari transaksi Efek yang dilakukanantar para Pihak yang bebas bukan karena paksaan atau likuidasi, sebagaimana dimaksuddalam Peraturan Bapepam No.IV.C.2

1.13. Bukti Kepemilikan Unit Penyertaan berarti surat konfirmasi yang membuktikan jumlahUnit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, sebagaimana dimaksuddalam Peraturan Bapepam No.IV.C.2

1.14. Metode Penghitungan NAB adalah metode untuk menghitung Nilai Pasar Wajar sesuaiperaturan Bapepam No. IV.C.2. Lampiran keputusan ketua Bapepam No.KEP-24/PM/

2004 tanggal 19 Agustus 2004 tentang Nilai Pasar Wajar Dari Efek Dalam PortofolioReksa Dana (Peraturan Bapepam No. IV.C.2).

1.15. Periode Pengumuman Nilai Aktiva Bersih (NAB) berarti tenggang waktu kewajibanReksa Dana untuk mengumumkan NAB Reksa Dana setiap hari bursa.

1.16. Pembelian berarti tindakan Pemegang Unit Penyertaan melakukan Pembelian atasUnit Penyertaan Reksa Dana.

1.17. Penjualan Kembali berarti tindakan Pemegang Unit Penyertaan melakukan PenjualanKembali sebagian atau seluruh Unit Penyertaan yang telah dimiliki oleh PemegangUnit Penyertaan.

1.18. Pengalihan berarti tindakan Pemegang Unit Penyertaan mengalihkan sebagian atauseluruh Unit Penyertaan yang dimilikinya ke reksa dana lainnya (kecuali Reksa DanaPasar Uang dan Reksa Dana Terstruktur) yang dikelola oleh Manajer Investasi.

1.19. Pemegang Unit Penyertaan berarti pihak-pihak yang memiliki Unit Penyertaan ReksaDana.

1.20. Penempatan Dana Awal berarti pihak yang telah menempatkan sejumlah dana sebelumPernyataan Pendaftaran memperoleh Pernyataan Efektif dari BAPEPAM&LK.

7

BAB IIINFORMASI MENGENAI REKSA DANA SCHRODERS

2.1. PENDIRIAN

Reksa Dana SCHRODERS adalah Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektifberdasarkan Undang-undang No. 8 tahun 1995 tentang Pasar Modal beserta peraturanpelaksanaannya di bidang Reksa Dana sebagaimana termaktub dalam Akta Kontrak InvestasiKolektif Reksa Dana SCHRODER DANA KOMBINASI dan Reksa Dana SCHRODER DANAISTIMEWA No. 28 tanggal 9 Desember 2004 dan telah diubah dengan Akta No. 68 tanggal

23 Maret 2005 dan terakhir diubah dengan Akta No. 39 tanggal 23 Maret 2007, yangkesemuanya dibuat dihadapan Poerbaningsih Adiwarsito, S.H., Notaris di Jakarta antaraPT. Schroder Investment Management Indonesia sebagai Manajer Investasi dengan TheHongkong and Shanghai Banking Corporation Ltd. sebagai Bank Kustodian.

Reksa Dana SCHRODERS memperoleh pernyataan efektif dari BAPEPAM sesuai denganSurat Keputusan Ketua Badan Pengawas Pasar Modal No. S-3798/PM/2004 tanggal21 Desember 2004.

2.2. PENAWARAN UMUM

PT Schroder Investment Management Indonesia sebagai Manajer Investasi akanmelakukan penawaran umum atas Unit Penyertaan Reksa Dana SCHRODERS secaraterus menerus dengan rincian sebagai berikut:

SCHRODER DANA KOMBINASI : 1.000.000.000 (satu milyar) Unit Penyertaan

SCHRODER DANA ISTIMEWA : 1.000.000.000 (satu milyar) Unit Penyertaan

Apabila jumlah tersebut habis terjual, maka Manajer Investasi dapat menambah jumlahUnit Penyertaan yang ditawarkan setelah mendapat persetujuan dari BAPEPAM&LK.

Unit Penyertaan Reksa Dana SCHRODERS masing-masing ditawarkan pada hargasama dengan Nilai Aktiva Bersih awal sebesar Rp. 1.000,- (seribu rupiah) per UnitPenyertaan pada hari pertama penawaran. Untuk selanjutnya, harga masing-masingUnit Penyertaan Reksa Dana SCHRODERS ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersihper Unit Penyertaan pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan.

2.3. PENEMPATAN DANA AWAL

Dalam rangka penawaran umum Unit Penyertaan SCHRODER DANA KOMBINASI, parapihak telah menempatkan dana awal sebanyak 12.000.000 (dua belas juta) Unit Penyertaandengan nilai seluruhnya Rp. 12.000.000.000.,- (dua belas milyar rupiah), dengan rincian

sebagai berikut :

No.Nama Pihak Yang Jumlah Unit

Jumlah (Rupiah)Menempatkan Dana Awal Penyertaan

1. Dana Pensiun ASTRA 10.000.000 Rp. 10.000.000.000,-

2. Dana Pensiun Bank NegaraIndonesia 2.000.000 Rp. 2.000.000.000,-

Jumlah 12.000.000 Rp. 12.000.000.000,-


6/46

8

Dalam rangka penawaran umum Unit Penyertaan SCHRODER DANA ISTIMEWA, parapihak telah menempatkan dana awal sebanyak 6.000.000 (enam juta) Unit Penyertaandengan nilai seluruhnya Rp. 6.000.000.000,- (enam milyar rupiah), dengan rincian sebagaiberikut :

No.Nama Pihak Yang Jumlah Unit

Jumlah (Rupiah)Menempatkan Dana Awal Penyertaan

1. Dana Pensiun ASTRA 5.000.000 Rp. 5.000.000.000,-

2. Dana Pensiun Bank RakyatIndonesia 1.000.000 Rp. 1.000.000.000,-

Jumlah 6.000.000 Rp. 6.000.000.000,-

Pihak yang menempatkan dana awal tersebut baru dapat melakukan Penjualan Kembalisetelah 1 (satu) tahun dihitung sejak tanggal Pernyataan efektif Reksa Dana SCHRODERSdari BAPEPAM&LK.

2.4. Manfaat Investasi

Reksa Dana SCHRODERS memberikan manfaat dan kemudahan bagi pemodal antaralain:

1. Diversifikasi Investasi

Dengan dukungan dana yang cukup besar, Reksa Dana SCHRODER menjanjikandiversifikasi portofolio investasi yang akan memperkecil risiko yang timbul.

2. Pengelolaan Investasi yang profesional

Reksa Dana SCHRODERS dikelola dan dimonitor setiap hari oleh para manajerprofesional yang berpengalaman di bidang manajemen investasi di Indonesia,sehingga pemodal tidak lagi perlu melakukan riset dan analisa pasar yangberhubungan dengan pengambilan keputusan investasi.

3. Unit Penyertaan mudah dijual kembali

Unit Penyertaan yang dijual kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan wajib dibelikembali oleh Manajer Investasi. Dengan demikian Reksa Dana SCHRODERSmemberikan tingkat likuiditas yang tinggi bagi Pemegang Unit Penyertaan.

4. Pembebasan Pekerjaan Analisa Investasi dan Administrasi

Investasi dalam pasar modal dan pasar uang membutuhkan tenaga, pengetahuan

investasi dan waktu yang cukup banyak serta berbagai pekerjaan administrasi.Dengan pembelian Unit Penyertaan Reksa Dana SCHRODERS maka PemegangUnit Penyertaan bebas dari pekerjaan tersebut.

5. Investasi awal yang relatif kecil

Dengan investasi awal yang relatif kecil yaitu sebesar Rp 200.000,- (dua ratusribu rupiah), pemodal dapat menikmati berbagai keuntungan di atas.

9

6. Potensi Pertumbuhan Nilai Investasi

Dengan akumulasi dana dari berbagai pihak, Reksa Dana SCHRODERS mempunyaikekuatan penawaran (bargaining power) dalam memperoleh tingkat pengembalianyang lebih tinggi serta biaya investasi yang lebih rendah, serta akses kepadainstrumen investasi yang sulit jika dilakukan secara individual. Hal ini memberikankesempatan yang sama kepada seluruh Pemegang Unit Penyertaan untukmemperoleh hasil investasi yang relatif baik sesuai tingkat risikonya.

2.5. PENGELOLA REKSA DANA

PT Schroder Investment Management Indonesia sebagai Manajer Investasi didukungoleh tenaga profesional.

Dalam pengelolaan investasi, PT. Schroder Investment Management Indonesia mempunyai2 (dua) tim yaitu Komite Investasi dan Tim Pengelola Investasi.

a. Komite Investasi

Komite Investasi akan mengarahkan dan mengawasi Tim Pengelola Investasi dalammenjalankan kebijakan dan strategi investasi sehari-hari sehingga sesuai dengantujuan investasi.

Komite Investasi akan mengadakan rapat dengan Tim Pengelola Investasi palingsedikit sekali dalam sebulan.

Adapun anggota Komite Investasi adalah :

Rupert Rucker Kepala Bagian Produk AsiaBergabung dengan Schroders di London bulan Mei 2005 sebagai ProductManager - Emerging Markets Equity. Pindah ke Singapura bulan Januari2007 untuk menjabat Head of Product Asia. Sejak tahun 1999 sampai 2004memegang berbagai jabatan di West LB Asset Management dan jabatanterakhir sebelum meninggalkan instititusi tersebut adalah Director for NewBusiness Development and Client Servicing for UK, Europe, Middle Eastand China. Ditugaskan di Hong Kong tahun 2002 untuk membuka kantorbaru di Asia sebagai Head of New Business Development and Client Servicing,Asia ex Japan.

Kariernya di bidang investasi dimulai tahun 1993 di Fleming InvestmentManagement. Rupert menjabat sebagai East European Equity Fund Manager,dengan tanggungjawab atas investasi Rusia dan bertempat tinggal di Mos-cow tahun 1995 dan 1996. Juga sempat bertugas selama empat tahun sebagaiperwira di Angkatan Darat Inggris.

Rupert memperoleh ijin perseorangan sebagai Securities and DerivativesRepresentative dari Hong Kong Securiites Institute dan memiliki InvestmentManagement Certificate (IMC). Gelar kesarjanaan BA (Hons) in Classics,diperoleh dari University of Reading.

Michael T. Tjoajadi, ChFC, Anggota Tim Komite Investasi, lulusan dariUniversitas Hasanuddin dengan gelar Insinyur Teknologi Pertanian danberpengalaman pada bidang pengelolaan dana selama lebih dari 10 tahun.Jabatan sekarang adalah Country Head of Distribution untuk Indonesia.


7/46

10

Sebelum bergabung dengan Schroders pada tahun 1996, Michael T. Tjoajadimempunyai pengalaman sebagai Manajer Investasi pada BII Lend Lease.Michael T. Tjoajadi telah mempunyai ijin perorangan di bidang PenasehatInvestasi dari BAPEPAM berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAMNomor: KEP-18/PM-PI/1995 tanggal 19 April 1995

b. Tim Pengelola Investasi

Adapun anggota Tim Pengelola Investasi adalah:

Kiekie Boenawan, CFA, Ketua Tim Pengelola Investasi, berpengalaman dalambidang pengelolaan dana selama lebih dari 21 tahun. Kiekie Boenawan adalahlulusan dari Case Western Reserve University dengan gelar Bsc dan MBA.Jabatan sekarang adalah Direktur Investasi dan sebelum bergabung denganSchroder pada tahun 1997 Kiekie Boenawan adalah Direktur Investasi dariJardine Fleming Nusantara. Kiekie Boenawan telah mempunyai izin perorangandi bidang Penasehat Investasi dari BAPEPAM berdasarkan Surat KeputusanKetua BAPEPAM Nomor: KEP-26/PM-PI/1993 tanggal 27 Mei 1993.

Ronaldus Gandahusada (Ronni Gandahusada), Anggota Tim PengelolaInvestasi, berpengalaman dalam bidang pengelolaan dana selama lebih dari16 tahun, riset dan analisa keuangan. Mempunyai pengalaman lebih dari14,5 tahun di Schroder. Ronni Gandahusada adalah Sarjana Tehnik dari InstitutTeknologi Bandung dan kemudian mengambil Master pada bidang BusinessBanking & Finance pada University of Technology, Sydney serta telah memilikiizin perorangan di bidang Penasehat Investasi dari BAPEPAM berdasarkan

Surat Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor: KEP-32/PM-PI/1995 tanggal 19Juni 1995. Sebelum menjabat sebagai Manajer Investasi di Schroder, RonniGandahusada adalah analis riset dan jabatan sekarang adalah PresidenDirektur.

Soufat Hartawan, Anggota Tim Pengelola Investasi berpengalaman selama14,5 tahun di industri keuangan. Soufat Hartawan adalah lulusan dari Uni-versitas of Melbourne dengan gelar Master of Applied Finance dan telahmemiliki izin sebagai Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM berdasarkanSurat Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor KEP-48/PM/IP/WMI/2000 tanggal15 September 2000. Jabatan sekarang adalah Fund Manager,Fixed Incomedan sebelum bergabung dengan Schroders pada tahun 2001, Soufat Hartawanmempunyai pengalaman sebagai Investment Manager selama 2 tahun padaManulife Asset Management dan pernah bekerja selama 3 tahun pada StandardChartered Bank.

Ni Made Muliartini, Anggota Tim Pengelola Investasi, berpengalaman selamalebih dari 10 tahun di bidang Pasar Modal di Indonesia dan bergabung denganSchroders pada tahun 2003 sebagai Analis Riset dan saat ini juga sebagaiManajer Investasi. Made adalah Sarjana Ekonomi (Akuntansi) dari Universi-tas Indonesia dan telah memiliki ijin sebagai Wakil Manajer Investasi dariBAPEPAM berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor 39/PM/WMI/2003. Sebelum bergabung dengan Schroders, Made telah berpengalamansebagai Analis di sebuah perusahaan sekuritas selama 3 tahun.

11

Herman Tjahjadi, CFA, FRM, anggota Tim Pengelola Investasi denganpengalaman lebih dari 2 tahun di bidang Pasar Modal di Indonesia. Hermanadalah lulusan dari University of California at Los Angeles (UCLA) dengangelar M.Sc. jurusan Teknik Mesin dan University of Southern California (USC)dengan gelar B.Sc jurusan Teknik Industri. Herman juga telah memperolehijin Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM Dan LK berdasarkan SuratKeputusan Ketua BAPEPAM Dan LK Nomor Kep-38/BL/WMI/2008 tanggal25 November 2008. Sebelum bergabung dengan Schroders sebagai EquityAnalyst pada tahun 2006, Herman bekerja sebagai Fixed Income & Deriva-tives Specialist Trainer pada Reuters Services Indonesia. Sebelumnya, Herman

juga pernah bekerja pada Citibank Indonesia.

Tjutju Ukim, Anggota Tim Pengelola Investasi berpengalaman selama lebihdari 15 tahun di bidang Pasar Modal di Indonesia. Tjutju adalah lulusan dariUniversitas of Eastern Michigan, USA dengan gelar B.BA. dan telah memilikiizin sebagai Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM berdasarkan SuratKeputusan Ketua BAPEPAM Nomor KEP-89/PM/WMI/2004 tanggal 30 Agustus2004. Jabatan sekarang adalah Trader dan sebelum bergabung denganSchroder pada tahun 2003, Tjutju mempunyai pengalaman sebagai EquitySales kurang lebih selama 3 tahun dan Fixed Income Dealer selama 5 tahunpada Danpac Sekuritas.

2.6. Ikhtisar laporan keuangan singkat Reksa Dana Schroder

Berikut ini adalah ikhtisar laporan keuangan Reksa Dana Schroder Dana Kombinasidan Schroder Dana Istimewa yang berakhir 31 Desember 2009 yang telah di periksaoleh Akuntan Publik Eddy Setiawan dari kantor Akuntan Publik Mulyamin SensiSuryanto

Untuk tahun-tahun yang berakhir 31 Desember 2009:

Sc hroder Da na Sc hr ode r D anaKombinasi Istimewa

Hasil investasi 30,27% 98,71%

Hasil investasi setelahmemperhitungkan beban pemasaran 27,07% 94,69%

Beban operasi 1,90% 4,01%

Perputaran portofolio 0,15 : 1 1,14 : 1

Persentase penghasilan kena pajak 2,65% 1,86%


8/46

12

Kinerja Reksa Dana Schroder Dana Istimewa ini dihitung sejak tanggal diluncurkan (27Desember 2004) sampai tanggal 30 Desember 2009, dibandingkan dengan Indeks HargaSaham Gabungan Jakarta (IHSG Jakarta) untuk jangka waktu yang sama.

2.7. Ikhtisar kinerja Reksa Dana SCHRODER sejak 27 Desember 2004sampai dengan 30 Desember 2009

Tabel di bawah ini masing-masing menunjukkan kinerja Reksa Dana Schroder DanaKombinasi dan Schroder Dana Istimewa sejak tanggal 27 Desember 2004 sampai dengantanggal 30 Desember 2009.

Kinerja Reksa Dana Schroder Dana Kombinasi ini dihitung sejak tanggal diluncurkan(27 Desember 2004) sampai tanggal 30 Desember 2009, dibandingkan dengan IndeksHarga Saham Gabungan Jakarta (IHSG Jakarta) dan rata-rata suku bunga deposito 3bulan untuk jangka waktu yang sama.

13

Hasil yang diperoleh sebelumnya tidak dapat dijadikan tolok ukur bagi hasil di kemudianhari. Harga per Unit Penyertaan Reksa Dana SCHRODERS serta keuntungan yangdiperoleh dapat berfluktuasi dan tidak dapat dijamin.


9/46

14

BAB IIIMANAJER INVESTASI

3.1. KETERANGAN SINGKAT MANAJER INVESTASI

PT Schroder Investment Management Indonesia didirikan dengan Akta No.7 tanggal 4Maret 1997 yang dibuat dihadapan Ny. Poerbaningsih Adi Warsito, SH, Notaris di Jakartadan telah memperoleh persetujuan dari Menteri Kehakiman Republik Indonesia sesuaidengan keputusannya No. C2-2093 HT.01.01 Tahun 1997 tanggal 26 Maret 1997 dantelah didaftarkan di Kantor Pendaftaran Perusahaan Kodya Jakarta Selatan dengan

No. 697/BH 09.03/IV/97 tanggal 21 April 1997 serta telah diumumkan dalam BeritaNegara R.I. No. 49 tanggal 20 Juni 1997 dan Tambahan Berita Negara R.I. No. 2414.

Anggaran Dasar PT Schroder Investment Management Indonesia terakhir diubah, antaralain guna menyesuaikan dengan Undang-undang No. 40 tahun 2007 tentang PerseroanTerbatas, dengan Akta No. 46 tanggal 14 Agustus 2009, dibuat dihadapan Mala Mukti,SH., LLM, Notaris di Jakarta, yang telah memperoleh persetujuan dari Menteri Hukumdan Hak Asasi Manusia Republik Indonesia dengan Keputusannya No. AHU-68092.AH.01.02.Tahun 2008 tanggal 23 September 2008.

PT Schroder Investment Management Indonesia (PT SIMI) adalah Perusahaan ManajerInvestasi yang 99 % (sembilan puluh sembilan persen) sahamnya dimiliki oleh GrupSchroders yang berpusat di Inggris dan telah berdiri sejak tahun 1804. Grup Schrodersmerupakan salah satu perusahaan terkemuka di dunia dengan pengalaman di bidangmanajemen investasi sejak tahun 1926 dan telah mengelola dana lebih dari US$ 239.6milyar (per 31 Desember 2009) atas nama klien-klien di seluruh dunia.

PT Schroder Investment Management Indonesia memperoleh ijin usaha dari BAPEPAMsebagai Manajer Investasi berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM No: KEP-04/PM/MI/1997 tanggal 25 April 1997 dan terhitung dari tanggal 1 Mei 1997 mengambilalih kegiatan pengelolaan investasi dari perusahaan afiliasinya, PT Schroder Indone-sia, dimana PT Schroder Indonesia memperoleh ijin manajer investasi dari BAPEPAMpada tanggal 9 November 1991 dan telah beroperasi di bidang pengelolaan investasidi Indonesia sejak tahun 1992.

Susunan Direksi dan Komisaris

Berdasarkan Akta Pernyataan Keputusan Tanpa Rapat PT Schroder InvestmentManagement Indonesia No. 18, tanggal 7 Juni 2007, dibuat dihadapan Ny. PoerbaningsihAdiwarsito, S.H., Notaris di Jakarta, susunan Direksi dan Komisaris PT SchroderInvestment Management Indonesia pada saat Prospektus ini diterbitkan adalah sebagaiberikut:

DireksiPresiden Direktur : Ronaldus Gandahusada

Direktur : Francisco Lautan

Direktur : Michael Tjandra Tjoajadi

Direktur : Kiekie Boenawan

15

Komisaris

Presiden Komisaris : Murray Alan Coble

Komisaris : Teo Pek Swan

Komisaris : Rupert Rucker

3.2. PENGALAMAN MANAJER INVESTASI

PT. Schroder Investment Management Indonesia, selain mengelola Reksa DanaSCHRODERS, juga telah mengelola dana kurang lebih sebesar Rp. 35.64 triliun (per30 Desember 2009) untuk dan atas nama nasabah dan/atau Pemegang Unit Penyertaanyang meliputi investor individu maupun institusi seperti dana pensiun, perusahaan asuransi,dan yayasan sosial.

Hingga bulan Desember 2009, Reksa Dana yang aktif dikelola oleh PT SchroderInvestment Management Indonesia mencapai 26 Reksa Dana meliputi 16 Reksa DanaTerbuka, yaitu Schroder Dana Likuid, Schroder Dana Andalan II, Schroder Dana MantapPlus, Schroder Dana Mantap Plus II, Schroder Dana Obligasi Ekstra, Schroder DanaKombinasi, Schroder Dana Terpadu, Schroder Dana Terpadu II, Schroder Dana Prestasi,Schroder Dana Prestasi Plus, Schroder Dana Istimewa, Schroder Syariah BalancedFund, Schroder USD Bond Fund, Schroder Prestasi Gebyar Indonesia II, SchroderProvidence Fund dan Schroder Indo Equity Fund serta 10 Reksa Dana Terproteksiyaitu Schroder Fixed Maturity Plan VI, IDR Regular Income Plan I, Schroder RegularDividend Plan I, Schroder Regular Income Plan III, Schroder Regular Income Plan IV,Schroder Regular Income Plan V, Schroder Regular Income Plan VI, Schroder Regular

Income Plan VII, Schroder Regular Income Plan VIII dan Schroder Index Linked Fund II.Dengan didukung oleh para staf yang berpengalaman dan ahli dalam bidangnya sertadidukung oleh jaringan sumber daya Grup Schroders di seluruh dunia, PT SchroderInvestment Management Indonesia akan mampu memberikan pelayanan yang berkualitaskepada para kliennya di Indonesia

3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASI

Manajer Investasi tidak memilikiafiliasi dengan pihak-pihak sebagaimana didefinisikandalam Undang-undang No. 8 Tahun 1995 tentang Pasar Modal, yang bergerak di bidangPasar Modal maupun lembaga-lembaga keuangan yang berkaitan dengan kegiatanReksa Dana oleh Manajer Investasi.


10/46

16

4.1. KETERANGAN SINGKAT BANK KUSTODIAN

The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited (HSBC) telah beroperasidi Indonesia lebih dari 125 tahun yang merupakan bagian dari HSBC Group. HSBCmerupakan salah satu institusi perbankan dan layanan keuangan intemasional terkemukayang memberi layanan perbankan pribadi, komersial, korporasi dan investasi serta asuransidi manca negara. HSBC cabang Jakarta menyediakan jasa kustodi berdasarkan

persetujuan dari Ketua Badan Pengawas Pasar Modal (BAPEPAM) sebagai Bank Kustodianmelalui Surat Keputusan No. KEP-81/PM/1991 tertanggal 27 September 1991.

4.2. PENGALAMAN BANK KUSTODIAN

HSBC Securities Services (HSS) menyediakan jasa secara terpadu untuk para pemodaldalam dan luar negeri melalui tiga komponen bisnis yaitu: Corporate Trust and LoanAgency, Kustodi dan Fund Services. HSS beroperasi di 50 negara dan teritorial seduniatermasuk Europa, Asia Pasifik, Amerika, Timur Tengah dan Afrika. Sampai dengan tanggal30 June 2008, HSS menyimpan USD 5.1 (lima koma satu) trilyun untuk aset nasabahKustodi dan USD 3.3 (tiga koma tiga) trilyun untuk aset nasabah Fund Services.

HSBC cabang Jakarta telah beroperasi sebagai Bank Kustodian sejak tahun 1989dengan memberikan layanan terbaik bagi nasabahnya dan sampai saat ini merupakansalah satu Bank Kustodian terbesar di Indonesia. Lebih dari 26 % (dua puluh enampersen) surat berharga yang dimiliki oleh pemodal asing yang tercatat di Sentral De-

pository disimpan di HSBC cabang Jakarta.Didukung oleh 77 (tujuh puluh tujuh) staff yang berdedikasi tinggi, standar pelayananyang prima dan penggunaan system yang canggih, HSBC cabang Jakarta dinobatkansebagai Bank Kustodian terbaik dengan diperolehnya rating tertinggi dan mendapatperingkat Top Rateddalam kurun waktu 14 (empatlima belas) tahun sejak 1994 berdasarkansurvey yang dilaksanakan oleh Global Custodians Emerging Markets Review.

HSBC Cabang Jakarta juga mendapat predikat sebagai Bank Kustodian terbaik dariThe Asset Asian Award (Asia) pada tahun 1999-2008.

4.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIAN

Pihak/perusahaan yang terafiliasi dengan Bank Kustodian di pasar modal atau yangbergerak di bidang jasa keuangan di Indonesia adalah PT HSBC Securities Indonesiadan PT Bank Ekonomi Rahardja Tbk.

BAB IVBANK KUSTODIAN

17

BAB VTUJUAN DAN KEBIJAKAN INVESTASI

5.1. TUJUAN INVESTASI

SCHRODER DANA KOMBINASI bertujuan untuk memperoleh pertumbuhan penghasilanmelalui pengelolaan portofolio secara aktif pada Efek Ekuitas dan/atau Efek PendapatanTetap termasuk Obligasi dan Instrumen Pasar Uang, sesuai dengan kondis i perekonomianIndonesia dengan tetap memperhatikan risiko investasi.

SCHRODER DANA ISTIMEWA bertujuan untuk memberikan keuntungan modal dalam

jangka panjang dengan cara mengkapitalisasi pertumbuhan pasar modal Indonesia,termasuk memanfaatkan peluang untuk berinvestasi ke dalam perusahaan-perusahaanberkapitalisasi kecil.

5.2. KEBIJAKAN INVESTASI

a. Target komposisi dari SCHRODER DANA KOMBINASI adalah sebagai berikut:

Efek Minimum Maksimum

Efek Ekuitas 0% 30%

Efek Pendapatan Tetap 70% 100%

Efek Ekuitas termasuk Saham dan Hak Memesan Efek Terlebih Dahulu dariperusahaan yang tercatat pada Bursa Efek di Indonesia maupun di Bursa EfekLuar Negeri yang informasinya dapat diakses melalui media massa atau fasilitas

internet.Portofolio Efek Berpendapatan Tetap terdiri atas Deposito Berjangka, SertifikatDeposito (Negotiable certificates of Deposit), Surat Berharga Pasar Uang, SuratPengakuan Hutang, Sertifikat Bank Indonesia, Surat Berharga Komersial (Com-mercial Paper) yang jatuh temponya dibawah tiga tahun dan telah diperingkatoleh perusahaan pemeringkat efek, Surat Utang Negara baik berupa Obligasi NegaraRI maupun Surat Perbendaharaan Negara serta Obligasi Korporasi yang melaluipenawaran umum dan atau dicatatkan di Bursa Efek di Indonesia maupun di BursaEfek di Luar Negeri yang informasinya dapat diakses melalui media massa ataufasilitas internet. Dalam hal Obligasi telah diperingkat oleh perusahaan pemeringkatyang telah disetujui oleh BAPEPAM&LK.

b. Target komposisi dari SCHRODER DANA ISTIMEWA adalah sebagai berikut:

Efek Minimum Maksimum

Efek Ekuitas 80% 100%

Instrumen Pasar Uang 0% 20%

Efek Ekuitas termasuk Saham dan Hak Memesan Efek Terlebih Dahulu dariperusahaan yang tercatat pada Bursa Efek di Indonesia maupun di Bursa EfekLuar Negeri yang informasinya dapat diakses melalui media massa atau fasilitasinternet.

Portofolio SCHRODER DANA ISTIMEWA dapat diinvestasikan pada Efek Ekuitasdari perusahaan tercatat yang berkapitalisasi kecil (small capitalization) minimum25% (dua puluh lima persen) dari total portofolio SCHRODER DANA ISTIMEWA.


11/46

18

Reksa Dana SCHRODERS juga dapat mengadakan perjanjian pembelian kembali (Repo).

Manajer Investasi wajib mengelola portofolio SCHRODER DANA KOMBINASI danSCHRODER DANA ISTIMEWA menurut kebijakan investasi yang dicantumkan dalamKontrak Investasi Kolektif dan prospektus serta memenuhi kebijakan investasinya selambat-lambatnya dalam waktu 1 (satu) tahun setelah efektifnya Pernyataan Pendaftaran.

Pergeseran investasi ke arah maksimum atau minimum tidak merupakan jaminan bahwainvestasi akan lebih baik atau lebih buruk dari komposisi yang ditargetkan.

5.3. PEMBATASAN INVESTASISesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IV.B.1 Lampiran Keputusan KetuaBAPEPAM & LK Nomor: KEP- 427/BL/2007 tanggal 19 Desember 2007 mengenaiPedoman Pengelolaan Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif dalammelaksanakan pengelolaan SCHRODER DANA KOMBINASI dan SCHRODER DANAISTIMEWA, Manajer Investasi tidak diperkenankan melakukan tindakan-tindakan sebagaiberikut :

a. membeli Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yang informasinyatidak dapat diakses melalui media massa atau fasilitas internet yang tersedia;

b. membeli Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yang informasinyadapat diakses melalui media massa atau fasilitas internet yang tersedia lebih dari15% (lima belas persen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana SCHRODERS, kecualiEfek yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik Indonesia, Emiten dan atauperusahaan Publik berdasarkan peraturan perundang-undangan Pasar Modal diIndonesia.

c. melakukan transaksi lindung nilai atas pembelian Efek yang diperdagangkan diBursa Efek Luar Negeri lebih besar dari nilai Efek yang dibeli;

d. membeli Efek Bersifat Ekuitas yang diterbitkan oleh perusahaan yang telahmencatatkan Efeknya pada Bursa Efek di Indonesia lebih dari 5% (lima persen)dari modal disetor perusahaan dimaksud.

e. membeli Efek yang diterbitkan oleh suatu pihak lebih dari 10% (sepuluh persen)dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana SCHRODERS pada setiap saat. Pembatasanini termasuk pemilikan surat berharga yang dikeluarkan oleh bank-bank tetapitidak termasuk Sertifikat Bank Indonesia dan Efek yang diterbitkan oleh PemerintahRepublik Indonesia dan atau lembaga keuangan international dimana PemerintahRepublik Indonesia menjadi salah satu anggotanya;

f. membeli Efek yang diterbitkan oleh satu perusahaan berbadan hukum Indonesiaatau berbadan hukum asing yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri lebihdari 5% (lima persen) dari modal disetor perusahaan dimaksud dan lebih dari

10% (sepuluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana SCHRODERS setiapsaat;

g. membeli Efek Beragun Aset lebih dari 10% (sepuluh persen) dari Nilai Aktiva BersihReksa Dana SCHRODERS dengan ketentuan bahwa setiap jenis Efek BeragunAset tidak lebih dari 5% (lima persen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa DanaSCHRODERS;

h. membeli Efek yang tidak melalui Penawaran Umum dan atau tidak dicatatkanpada Bursa Efek di Indonesia, kecuali Efek yang sudah mendapat peringkat dariperusahaan pemeringkat Efek, Efek pasar uang, Efek sebagaimana dimaksud

19

pada huruf b diatas, dan Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik Indone-sia dan atau lembaga keuangan international dimana Pemerintah Republik Indo-nesia menjadi salah satu anggotanya;

i. membeli Efek yang diterbitkan oleh pihak yang terafiliasi dengan Manajer Investasilebih dari 20 % (dua puluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana SCHRODERS,kecuali hubungan afiliasi yang terjadi karena penyertaan modal pemerintah.

j. membeli Efek yang diterbitkan oleh pemegang Unit Penyertaan dan atau Pihakterafiliasi dari pemegang Unit Penyertaan berdasarkan komitmen yang telahdisepakati oleh Manajer Investasi dengan pemegang Unit Penyertaan dan atau

pihak terafiliasi dari pemegang Unit Penyertaan.k. terlibat dalam kegiatan selain dari investasi, investasi kembali atau perdagangan

Efek;

l. terlibat dalam penjualan Efek yang belum dimiliki (short-sale);

m. terlibat dalam pembelian Efek secara margin;

n. melakukan penerbitan obligasi atau sekuritas kredit;

o. terlibat dalam berbagai bentuk pinjaman, kecuali pinjaman jangka pendek yangberkaitan dengan penyelesaian transaksi dan pinjaman tersebut tidak lebih dari10% (sepuluh persen) dari nilai portofolio Reksa Dana SCHRODERS pada saatpembelian;

p. membeli Efek yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum di mana PerusahaanEfek bertindak sebagai Manajer Investasi menjadi Penjamin Emisi Efek atau afiliasidari Manajer Investasi bertindak sebagai Penjamin Emisi Efek dari Efek dimaksudkecuali hubungan Afiliasi tersebut terjadi karena kepemilikan atau penyertaan modal

Pemerintah;q. terlibat dalam transaksi bersama atau kontrak bagi hasil dengan Manajer Investasi

atau afiliasinya;

r. membeli Efek Beragun Aset yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum :

1) dimana manajer investasinya sama dengan Manajer Investasi Reksa DanaSCHRODERS

2) oleh Afiliasi dari Manajer Investasi dan atau

3) dimana Manajer Investasi Reksa Dana SCHRODERS terafiliasi dengan KrediturAwal Efek Beragun Aset tersebut;

s. membeli Efek Beragun Aset yang tidak ditawarkan melalui Penawaran Umum dantidakdi peringkat oleh perusahaan Pemeringkat Efek.

Pembatasan investasi tersebut diatas didasarkan pada peraturan yang berlaku saatprospektus ini diterbitkan, yang mana dapat berubah sewaktu-waktu sesuai dengan

kebijakan yang ditetapkan oleh Pemerintah di bidang Pasar Modal termasuk SuratPersetujuan lain yang dikeluarkan oleh BAPEPAM&LK berkaitan dengan pengelolaanReksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif.

Dalam hal Manajer Investasi bermaksud membeli Efek yang diperdagangkan di BursaEfek luar negeri, pelaksanaan Pembelian Efek tersebut baru dapat dilaksanakan setelahtercapainya kesepakatan antara Manajer Investasi dan Bank Kustodian mengenai tatacara Pembelian, penjualan, penyimpanan dan hal-hal l ain sehubungan dengan PembelianEfek tersebut.


12/46

20

5.4. KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI

Keuntungan yang diperoleh masing-masing Reksa Dana SCHRODERS dari dana yangdiinvestasikan, akan dibukukan ke dalam masing-masing Reksa Dana yang bersangkutansehingga selanjutnya akan meningkatkan Nilai Aktiva Bersihnya.

Manajer Investasi sewaktu-waktu dapat membagikan keuntungan yang diperoleh masing-masing Reksa Dana SCHRODERS dalam bentuk uang tunai kepada Pemegang UnitPenyertaan yang akan ditransfer ke akun Pemegang Unit Penyertaan atau dapatdiinvestasikan kembali menjadi Unit Penyertaan bila diinginkan oleh Pemegang UnitPenyertaan.

Dengan adanya pembagian keuntungan tersebut dalam bentuk uang tunai (jika ada)akan dapat menyebabkan masing-masing Nilai Aktiva Bersih per Unit PenyertaanSCHRODER DANA KOMBINASIdanSCHRODER DANA ISTIMEWA terkoreksi.

Pembayaran pembagian keuntungan berupa uang tunai akan dilakukan melaluipemindahbukuan atau transfer ke rekening Pemegang Unit Penyertaan. Semua biayabank termasuk biaya pemindahbukuan atau transfer sehubungan dengan pembayaranpembagian keuntungan berupa uang tunai tersebut (jika ada) menjadi beban PemegangUnit Penyertaan.

21

Metode penghitungan Nilai Pasar Wajar Efek dalam portofolio Reksa Dana SCHRODERSyang digunakan oleh Manajer Investasi adalah sesuai dengan Peraturan BAPEPAM No.IV.C.2,Surat Edaran BAPEPAM nomor SE-02/PM/2005 tertanggal 9 Juni 2005 tentang Batas Toleransi(Standar Deviasi) Penentuan Nilai Pasar Wajar Obligasi Perusahaan (SE-02/PM/2005) danSurat Edaran BAPEPAM nomor SE-03/PM/2005 tertanggal 29 Juli 2005 tentang Batas Toleransi(Standar Deviasi) Penentuan Nilai Pasar Wajar Surat Utang Negara (SE-03/PM/2005).

Peraturan BAPEPAM No.IV.C.2, memuat antara lain ketentuan sebagai berikut:

1. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana wajib ditentukan dan disampaikanoleh Manajer Investasi kepada Bank Kustodian selambat-lambatnya pada pukul 17.00WIB setiap hari kerja, dengan ketentuan sebagai berikut:

a. Penentuan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang aktif diperdagangkan di Bursa Efekmenggunakan informasi harga perdagangan terakhir Efek di Bursa Efek;

b. Dalam hal harga perdagangan terakhir Efek di Bursa Efek tidak mencerminkanNilai Pasar Wajar pada saat itu, Manajer Investasi wajib menentukan Nilai PasarWajar dari Efek dengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkan metodeyang ditetapkan dalam Kontrak Investasi Kolektif dan Prospektus denganmempertimbangkan:

1) harga perdagangan sebelumnya; atau

2) harga perbandingan Efek sejenis;

c. Penentuan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang diperdagangkan di luar Bursa Efek(over the counter) menggunakan harga referensi, sebagai berikut:

1) Surat Utang Negara menggunakan informasi harga yang dikeluarkan olehPenyelenggara Perdagangan Surat Utang Negara di luar Bursa Efek;

2) obligasi perusahaan menggunakan informasi harga yang tersedia dalam sistemyang ditetapkan oleh BAPEPAM & LK sebagaimana dimaksud dalam PeraturanBAPEPAM Nomor X.D.1 tentang Laporan Reksa Dana;

d. Penentuan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luarnegeri menggunakan informasi harga dari sumber yang dapat dipercaya dan dapatdiakses melalui media massa atau fasilitas internet yang tersedia;

e. Penentuan Nilai Pasar Wajar dari Efek dari perusahaan yang dinyatakan pailitatau kemungkinan besar akan pailit, atau gagal membayar pokok utang atau bungadari Efek tersebut, wajib berdasarkan itikad baik dan penuh tanggung jawab olehManajer Investasi dengan menggunakan asas konservatif dan diterapkan secarakonsisten. Nilai yang diperkirakan tersebut wajib didasarkan perkiraan harga yang

paling mungkin terjadi antara penjual dan pembeli yang memiliki Fakta Materialmengenai Efek tersebut serta tidak melakukan transaksi secara terpaksa. Faktayang wajib dipertimbangkan oleh Manajer Investasi dalam membuat evaluasi antaralain adalah:

1) harga terakhir Efek yang diperdagangkan, kecenderungan harga saham dantingkat bunga umum sejak perdagangan terakhir;

2) informasi material yang diumumkan mengenai Efek tersebut sejak perdaganganterakhir;

BAB VIMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR


13/46

22

3) dalam hal saham, perkiraan rasio pendapatan harga (price earning ratio),dibandingkan dengan rasio pendapatan harga untuk Efek sejenis;

4) dalam hal Efek Bersifat Utang, tingkat bunga pasar dari Efek sejenis padasaat tahun berjalan dengan peringkat kredit sejenis; dan

5) dalam hal waran, right, atau obligasi konversi, harga pasar terakhir dari Efekyang mendasari; dan

f. Efek yang diperdagangkan dalam denominasi mata uang yang berbeda dengandenominasi mata uang Reksa Dana wajib diperhitungkan dengan menggunakankurs tengah Bank Indonesia yang berlaku.

2. Perhitungan nilai aktiva bersih Reksa Dana, wajib menggunakan Nilai Pasar Wajar dariEfek yang ditentukan oleh Manajer Investasi.

3. Penentuan nilai aktiva bersih Reksa Dana Pasar Uang wajib menggunakan metodeharga perolehan yang diamortisasi. Yang dimaksud dengan metode harga perolehanyang diamortisasi adalah penilaian harga Efek dalam portofolio Reksa Dana Pasar Uangberdasarkan harga perolehan yang disesuaikan dengan cara melakukan amortisasiatas premiumatau accretionatas diskonto.

4. Nilai aktiva bersih per saham atau Unit Penyertaan dihitung berdasarkan nilai aktivabersih pada akhir hari yang bersangkutan, setelah penyelesaian pembukuan ReksaDana dilaksanakan, tetapi tidak termasuk permohonan pembelian dan atau pelunasanyang diterima oleh Bank Kustodian pada hari yang sama.

Manajer Investasi dan Bank Kustodian akan memenuhi ketentuan dalam Peraturan BAPEPAM

No. IV.C.2 tersebut diatas, SE-02/PM/2005 dan SE-03/PM/2005 dengan tetap memperhatikanperaturan, kebijakan dan persetujuan BAPEPAM & LK yang mungkin dikeluarkan atau diperolehkemudian setelah dibuatnya Prospektus ini.

23

Berdasarkan Peraturan Pajak yang berlaku, penerapan Pajak Penghasilan (PPh) atas pendapatanReksa Dana yang berbentuk Kontrak Investasi Kolektif, adalah sebagai berikut :

* Sesuai dengan Peraturan Pemerintah R.I. No. 16 Tahun 2009 (PP No. 16 Tahun 2009) besarnya

Pajak Penghasilan (PPh) atas bunga dan/atau diskonto dari Obligasi yang diterima Wajib PajakReksa Dana yang terdaftar pada BAPEPAM & LK adalah sebagai berikut:

1) 0% untuk tahun 2009 sampai dengan tahun 2010;

2) 5% untuk tahun 2011 sampai dengan tahun 2013; dan

3) 15% untuk tahun 2014 dan seterusnya

BAB VIIPERPAJAKAN

No

A.

B.

Uraian

Penghasilan Reksa Dana yang berasaldari :

a. Pembagian uang tunai (dividen)

b. Bunga obligasi

c. Capital gain/Diskonto Obligasi

d. Bunga Deposito dan DiskontoSertifikat Bank Indonesia

e. Capital gainsaham di Bursa

f. Commercial Paperdan surat utanglainnya

Bagian Laba termasuk pelunasankembali (redemption) unit penyertaanyang diterima Pemegang UnitPenyertaan

Perlakuan Pph

Pph tarif umum

PPh Final *

PPh Final *

PPh Final (20%)

PPh Final (0.1%)

PPh tarif umum

Bukan obyek PPh

Dasar Hukum

Pasal 4 (1) dan Pasal23 UU PPh

Pasal 4 (2) dan Pasal17 (7) UU PPh jo. Pasal2 (1) dan Pasal 3 PPNo. 16 tahun 2009

Pasal 4 (2) dan Pasal17 (7) UU PPh jo. Pasal2 (1) dan Pasal 3 PPNo. 16 tahun 2009

Pasal 4 (2) UU PPh jo.Pasal 2 PP No. 131tahun 2000 jo. Pasal 3Keputusan MenteriKeuangan R.I. No. 51/

KMK.04/2001

Pasal 4 (2) UU PPh jo.PP No. 41 Tahun 1994

jo. Pasal 1 PP No. 14Tahun 1997

Pasal 4 (1) UU PPh

Pasal 4(3) huruf i UUPPh


14/46

24

Informasi perpajakan tersebut di atas dibuat oleh Manajer Investasi berdasarkan pengetahuandan pengertian dari Manajer Investasi atas peraturan perpajakan yang ada sampai denganProspektus ini dibuat. Apabila di kemudian hari terdapat perubahan atau perbedaan interpretasiatas peraturan perpajakan yang berlaku, maka Manajer Investasi akan menyesuaikan informasiperpajakan di atas.

Bagi pemodal asing disarankan untuk berkonsultasi dengan penasihat perpajakan mengenaiperlakuan pajak investasi sebelum membeli Unit Penyertaan Reksa Dana SCHRODERS.

Dalam hal terdapat pajak yang harus dibayar oleh pemodal sesuai peraturan perundang-undangan di bidang perpajakan yang berlaku, pemberitahuan kepada pemodal tentang pajak

yang harus dibayar tersebut akan dilakukan dengan mengirimkan surat tercatat kepada pemodalsegera setelah Manajer Investasi mengetahui adanya pajak tersebut yang harus dibayar olehpemodal.

25

8.1. RISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DAN POLITIK

Sistem ekonomi terbuka yang dianut oleh Indonesia sangat rentan terhadap perubahanekonomi internasional. Perubahan kondisi perekonomian dan politik di dalam maupundi luar negeri atau peraturan khususnya dibidang Pasar Uang dan Pasar Modal merupakanfaktor yang dapat mempengaruhi kinerja Bank-bank, penerbit instrumen surat berhargadan perusahaan-perusahaan di Indonesia, termasuk perusahaan-perusahaan yang tercatat

di Bursa Efek di Indonesia, yang secara tidak langsung akan mempengaruhi kinerjaportofolio Reksa Dana SCHRODERS.

8.2. RISIKO BERKURANGNYA JUMLAH UNIT PENYERTAAN

Nilai Unit Penyertaan Reksa Dana SCHRODERS dapat berfluktuasi akibat kenaikanatau penurunan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana SCHRODERS. Penurunan dapatdisebabkan antara lain oleh:

- Perubahan tingkat suku bunga pasar yang mengakibatkan fluktuasi tingkatpengembalian pada Efek Berpendapatan Tetap.

- Perubahan harga Efek Ekuitas dan Efek lainnya.

- Dalam hal terjadi wanprestasi (default) oleh bank-bank dan penerbit surat berhargadimana Reksa Dana SCHRODERS berinvestasi atau pihak-pihak lainnya yangterkait dengan Reksa Dana SCHRODERS sehingga tidak dapat memenuhikewajibannya sesuai dengan Perjanjian.

- Force majeureyang dialami oleh Bank-bank dan penerbit surat berharga dimanaReksa Dana SCHRODERS berinvestasi atau pihak-pihak yang terkait dengan ReksaDana SCHRODERS sebagaimana diatur dalam peraturan di bidang Pasar Modal.

8.3. RISIKO LIKUIDITAS

Pemegang Unit Penyertaan berhak untuk melakukan Penjualan Kembali Unit Penyertaan.Manajer Investasi harus menyediakan dana yang cukup untuk pembayaran PenjualanKembali Unit Penyertaan tersebut. Apabila seluruh atau sebagian besar pemegangUnit Penyertaan secara serentak melakukan Penjualan Kembali kepada Manajer Investasi,maka hal ini dapat menyebabkan Manajer Investasi tidak mampu menyediakan uangtunai seketika untuk melunasi Penjualan Kembali Unit Penyertaan tersebut.

Dalam hal terjadi keadaan-keadaan di luar kekuasaan Manajer Investasi ( force majeure),Manajer Investasi dapat menolak Penjualan Kembali Unit Penyertaan sesuai denganketentuan dalam dalam Kontrak Investasi Kolektif dan Peraturan BAPEPAM&LK.

BAB VIIIFAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMA


15/46

26

9.1. BIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASI

a. Biaya persiapan pembentukan Reksa Dana SCHRODERS termasuk biaya pembuatanKontrak Investasi Kolektif dan Prospektus Awal serta penerbitan dokumen-dokumenyang dibutuhkan, termasuk imbalan jasa Akuntan, Konsultan Hukum dan Notarisyang diperlukan sampai mendapat pernyataan efektif dari BAPEPAM&LK.

b. Biaya administrasi pengelolaan portofolio Reksa Dana SCHRODERS yaitu biayatelepon, faksimili, fotokopi dan transportasi.

c. Biaya pemasaran termasuk biaya pencetakan brosur dan iklan, biaya pemasaranUnit Penyertaan, serta biaya percetakan dan distribusi prospektus yang pertamakali.

d. Biaya pencetakan dan distribusi Formulir Profil Pemodal, Formulir PemesananPembelian Unit Penyertaan, Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan dan FormulirPengalihan Unit Penyertaan.

e. Biaya pencetakan Surat Konfirmasi Kepemilikan Unit Penyertaan.

f. Biaya pembubaran dan likuidasi masing-masing SCHRODER DANA KOMBINASIdan SCHRODER DANA ISTIMEWA termasuk biaya Konsultan Hukum, Akuntandan Notaris serta beban lain kepada pihak ketiga (jika ada) dalam hal SCHRODERDANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA dibubarkan.

9.2. BIAYA YANG MENJADI BEBAN REKSA DANA

a. Imbalan Jasa Manajer Investasib. Imbalan jasa Bank Kustodian.

c. Imbalan jasa Agen Penjual untuk SCHRODER DANA ISTIMEWA

c. Biaya transaksi efek dan registrasi efek.

d. Imbalan jasa Akuntan, Konsultan Hukum dan Konsultan lainnya (jika ada) sertaNotaris sejak ditetapkannya pernyataan efekti f atas SCHRODER DANA KOMBINASIdan SCHRODER DANA ISTIMEWA oleh BAPEPAM&LK

e. Biaya pencetakan dan distribusi pembaharuan prospektus termasuk LaporanKeuangan Tahunan serta pengiriman Bukti Kepemilikan Unit Penyertaan setelahSCHRODER DANA KOMBINASI dan SCHRODER DANA ISTIMEWA dinyatakanefektif oleh BAPEPAM&LK.

f. Biaya dan pengeluaran dalam hal terjadi keadaan mendesak, apabila untukkepentingan masing-masing SCHRODER DANA KOMBINASI dan SCHRODERDANA ISTIMEWA.

g. Pembayaran pajak yang berkenaan dengan biaya-biaya dalam huruf (a) sampaidengan huruf (f) tersebut diatas.

9.3. BIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAAN

a. Biaya Pembelian (subscription fee) yang dikenakan pada saat calon Pemegang UnitPenyertaan melakukan pembelian Unit Penyertaan SCHRODER DANA KOMBINASI.

b. Biaya Penjualan Kembali (redemption fee) yang dikenakan pada saat PemegangUnit Penyertaan menjual Unit Penyertaan SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA.

BAB IXALOKASI BIAYA

27

c. Biaya Pengal ihan (switching fee) yang dikenakan pada saat Pemegang UnitPenyertaan mengalihkan Unit Penyertaannya dari Reksa Dana SCHRODERS keReksa Dana lainnya (kecuali Reksa Dana Pasar Uang dan Reksa Dana Terstruktur)yang dikelola oleh Manajer Investasi.

d. Semua biaya bank termasuk biaya pemindahbukuan atau transfer sehubungandengan pembayaran Pembelian dan Penjualan Kembali Unit Penyertaan sertapembayaran pembagian keuntungan kepada Pemegang Unit Penyertaan (jika ada).

9.4. ALOKASI BIAYA

SCHRODERDANA KOMBINASI

Maksimum 1,50% per tahun

Maksimum 0,25% per tahun

Tidak dikenakan

Maksimum 2% dari nilai

transaksi

Maksimum 0,5% dari nilai

transaksi


transaksi

Jika ada

Jika ada

Jenis Biaya

Dibebankan kepada Reksa Dana

Jasa Manajer Investasi

Jasa Bank Kustodian

Jasa Agen Penjual

Biaya-biaya lain sebagai-mana

tercantum dalam butir 9.2

Dibebankan kepada Pemegang

Unit Penyertaan

Biaya Pembelian

Biaya Penjualan Kembali

Biaya Pengalihan

Semua biaya bank termasuk biaya

pemindahbukuan atau transfer

sehubungan dengan pembayaran

Pembelian dan Penjualan Kembali Unit

Penyertaan serta pembayaran

pembagian keuntungan dalam bentuk

uang tunai kepada Pemegang Unit

Penyertaan (jika ada)

Pajak-pajak yang berkenaan dengan

biaya Pemegang Unit Penyertaan

SCHRODERDANA ISTIMEWA

Maksimum 1,50% per

tahun

Maksimum 0,25% per

tahun

Maksimum 2.00% per

tahun

Tidak dikenakan


transaksi


transaksi

Jika ada

Jika ada

Imbalan Manajer Investasi, Bank Kustodian dan Agen Penjual tersebut diatas dihitungsecara harian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih berdasarkan 365 (tiga ratus enam puluhlima) hari kalender per tahun dan dibayarkan setiap bulan ditambah dengan PajakPertambahan Nilai (PPN).


16/46

28

10.1.Hak Memperoleh Laporan Keuangan Tahunan

Pemegang Unit Penyertaan berhak mendapatkan Laporan Keuangan TahunanSCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA yang telahdiaudit oleh Akuntan yang terdaftar di BAPEPAM yang termuat dalam Prospektus.

10.2.Hak memperoleh informasi Nilai Aktiva Bersih Harian per Unit

PenyertaanPemegang Unit Penyertaan berhak mendapatkan informasi tentang Nilai Aktiva Bersihharian per Unit Penyertaan SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANAISTIMEWA pada Periode Pengumuman Nilai Aktiva Bersih melalui surat kabar yangberperedaran nasional pada hari bursa berikutnya atau dengan menghubungi AgenPenjual yang ditunjuk oleh Manajer Investasi.

10.3.Hak untuk menjual kembali dan mengalihkan sebagian atau seluruhUnit Penyertaan

Pemegang Unit Penyertaan berhak menjual kembali sebagian atau seluruh UnitPenyertaannya kepada Manajer Investasi dengan memperhatikan ketentuan Bab XIVProspektus. Selain itu Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mengalihkansebagian atau seluruh Unit Penyertaan ke Reksa Dana lain (kecuali Reksa Dana PasarUang dan Reksa Dana Terstruktur) yang dikelola oleh Manajer Investasi dengan

memperhatikan ketentuan BAB XIII dan BAB XIV Prospektus.

10.4.Hak memperoleh pembagian hasil investasi

Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk memperoleh pembagian hasil investasi(jika ada) sesuai ketentuan BAB V butir 5.4 Prospektus.

10.5.Hak Atas Hasil Likuidasi

Pemegang Unit Penyertaan berhak menerima bagian atas hasil dari likuidasi atas kekayaanSCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA (jika ada)yang akan dibagikan secara proporsional sesuai dengan jumlah kepemilikan UnitPenyertaan dalam hal SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANAISTIMEWA dibubarkan.

10.6.Hak mendapatkan Bukti Kepemilikan Unit Penyertaan

Pemegang Unit Penyertaan berhak menerima Bukti Kepemilikan Unit Penyertaan dariBank Kustodian berupa surat konfirmasi sebagai bukti Kepemilikan atas Unit Penyertaanyang dimilikinya.

BAB XHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN

29

10.7.Hak memperoleh Laporan-Laporan sebagaimana dimaksud dalamperaturan BAPEPAM No.X.D.1.

Pemegang Unit Penyertaan berhak memperoleh laporan-laporan sebagaimana diaturdalam peraturan BAPEPAM No. X.D.1. antara lain:

a. Laporan yang menggambarkan posisi akun per tanggal 31 Desember selambat-lambatnya tanggal 12 (dua belas) bulan Januari tahun berikutnya;

b. Semua laporan tentang posisi akun selambat-lambatnya tanggal 12 (dua belas)Hari Bursa pada bulan berikutnya sejak terjadi mutasi atas jumlah Unit Penyertaanyang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan.


17/46

30

BAB XILAPORAN KEUANGAN

31


18/46

32 33


19/46

34 35


20/46

36 37


21/46

38 39


22/46

40 41


23/46

42 43


24/46

44 45


25/46

46 47


26/46

48 49


27/46

50 51


28/46

52 53


29/46

54 55


30/46

56 57


31/46

58 59


32/46

60 61


33/46

62 63


34/46

64 65


35/46

66 67


36/46

68 69


37/46

70 71


38/46

72 73


39/46

74 75

BAB XIIPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN

F li P P b li U i P b b k i b di i


40/46

76

UNIT PENYERTAAN

12.1.TATA CARA PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Sebelum melakukan pemesanan Pembelian Unit Penyertaan, pemodal harus sudahmempelajari dan mengerti isi Prospektus Reksa Dana SCHRODERS beserta ketentuan-ketentuan dalam Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan. Para pemodal yangingin membeli Unit Penyertaan SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODERDANA ISTIMEWA harus mengisi dan menandatangani formulir profil pemodal sebagaimanadisyaratkan dalam Peraturan Bapepam No. IV.D.2 Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM

Nomor: Kep-20/PM/2004 tanggal 29 April 2004 tentang Profil Pemodal Reksa Danadan harus mengisi Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan dengan lengkap,jelas, benar dan melampirkan fotokopi bukti jati diri (KTP bagi perorangan lokal, Pasporbagi Warga Negara Asing dan Anggaran Dasar, NPWP serta bukti jati diri dari pejabatyang berwenang untuk badan hukum) dan dokumen-dokumen pendukung lainnya sesuaidengan Prinsip Mengenal Nasabah Oleh Penyedia Jasa Keuangan di Bidang PasarModal sebagaimana diatur dalam Peraturan BAPEPAM & LK No. V.D.10 LampiranKeputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor Kep-313/BL/2007 tanggal 28 Agustus 2007(selanjutnya disebut Peraturan BAPEPAM & LK No. V.D.10.). serta bukti pembayaranyang harus diserahkan kepada Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Danayang ditunjuk oleh Manajer Investasi.

Formulir Profil Pemodal dan Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan dapatdiperoleh dari Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi.

Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan harus dilakukan sesuai dengan ketentuan serta

persyaratan yang tercantum dalam Prospektus dan Formulir Pemesanan PembelianUnit Penyertaan.

Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang dari ketentuandan persyaratan tersebut di atas tidak dilayani.

Dalam hal terdapat keyakinan adanya pelanggaran ketentuan sebagaimana diatur dalamperaturan BAPEPAM & LK No. V.D.10, maka Manajer Investasi atau Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi wajib menolak pesanan Pembelian UnitPenyertaan dari calon Pemegang Unit Penyertaan.

12.2.BATAS MINIMUM DAN MAKSIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Batas minimum Pembelian Unit Penyertaan SCHRODER DANA KOMBINASI danSCHRODER DANA ISTIMEWA, masing-masing ditetapkan sebesar Rp. 200.000,- (duaratus ribu rupiah) dan minimum Pembelian selanjutnya masing-masing ditetapkan sebesar

Rp. 100.000,- (seratus ribu rupiah).

12.3.HARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Unit Penyertaan Reksa Dana SCHRODERS masing-masing ditawarkan pada hargasama dengan Nilai Aktiva Bersih awal sebesar Rp. 1.000,- (seribu rupiah) per UnitPenyertaan pada hari pertama penawaran. Untuk selanjutnya, harga masing-masingUnit Penyertaan Reksa Dana SCHRODERS ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersihper Unit Penyertaan pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan.

77

Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan beserta bukti pembayaran yang diterimadan disetujui oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi sampai dengan pukul 13:00 (tiga belas) WIB dan uang Pembeliantelah diterima dengan baik (in good funds) oleh Bank Kustodian pada hari Pembelianyang sama akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih perUnit Penyertaan pada akhir hari bursa tersebut.

Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan beserta bukti pembayaran yang diterimadan disetujui oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi setelah pukul 13:00 (tiga belas) WIB dan uang Pembelian telahditerima dengan baik (in good funds) oleh Bank Kustodian pada hari yang Pembelian

yang sama akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih perUnit Penyertaan pada akhir hari bursa berikutnya.

12.4.BIAYA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan SCHRODER DANA KOMBINASI dikenakan biaya PembelianUnit Penyertaan (subscription fee) sebagaimana tersebut dalam Bab IX mengenai biayayang menjadi beban Pemegang Unit Penyertaan.

Pemegang Unit Penyertaan SCHRODER DANA ISTIMEWA tidak dikenakan biayaPembelian Unit Penyertaan (subscription fee) sebagaimana tersebut dalam Bab IXmengenai biaya yang menjadi beban Pemegang Unit Penyertaan.

12.5.SYARAT-SYARAT PEMBAYARAN

Pembayaran Pembelian Unit Penyertaan dapat dilakukan dengan cara transfer ataupemindahbukuan dalam mata uang rupiah, melalui rekening:

Bank : The Hongkong and Shanghai Banking Co.

Rekening Nomor : 001-838994-069 (IDR)

A tas nama : S D Kombinas i - C olle ction AC

Bank : The Hongkong and Shanghai Banking Co.

Rekening Nomor : 001-838986-069 (IDR)

A tas na ma : S D Is time wa Co llec tion AC

Apabila diperlukan, untuk mempermudah proses pembelian Unit Penyertaan SCHRODERDANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA, maka atas permintaanManajer Investasi, Bank Kustodian dapat membuka rekening atas nama SCHRODERDANA KOMBINASI dan SCHRODER DANA ISTIMEWA pada bank lain.

Rekening tersebut sepenuhnya menjadi tanggung jawab dari dan dikendalikan oleh

Bank Kustodian, sesuai perintah Manajer Investasi dengan memperhatikan ketentuanperaturan perundang-undangan yang berlaku.

Rekening tersebut hanya dipergunakan untuk penerimaan dana dari Pembelian masing-masing Unit Penyertaan SCHRODER DANA KOMBINASI dan SCHRODER DANAISTIMEWA.

Semua biaya bank termasuk biaya pemindahbukuan atau transfer sehubungan denganpembayaran Pembelian Unit Penyertaan (jika ada), menjadi beban Pemegang UnitPenyertaan.

12 6 PENYERAHAN BUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN

BAB XIIIPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN


41/46

78

12.6.PENYERAHAN BUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN

Bukti kepemilikan Unit Penyertaan akan dikirim ke Pemegang Unit Penyertaan olehBank Kustodian selambat-lambatnya 7 (tujuh) Hari Bursa sejak tanggal disetujuinyaFormulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan oleh Manajer Investasi dan uangPembelian telah diterima dengan baik ( in good funds) oleh Bank Kustodian.

79

13.1.TATA CARA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan dapat menjual kembali sebagian atau seluruh Unit Penyertaanyang dimilikinya dengan mengisi Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan secaralengkap, benar dan jelas serta menandatanganinya. Formulir Penjualan Kembali UnitPenyertaan tersebut harus diserahkan kepada Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi, yang dapat dikirimkan melaluikurir maupun pos tercatat.

Permohonan ini harus dilakukan sesuai dengan ketentuan-ketentuan serta persyaratan-persyaratan yang tercantum dalam Prospektus dan Formulir Penjualan Kembali UnitPenyertaan.

Permohonan Penjualan Kembali Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang dariketentuan dan persyaratan tersebut di atas tidak dilayani.

13.2.BATAS MINIMUM DAN MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNITPENYERTAAN

Batas minimum Penjualan Kembali Unit Penyertaan SCHRODER DANA KOMBINASIdan SCHRODER DANA ISTIMEWA, masing-masing ditetapkan sebesar Rp. 200.000,-(dua ratus ribu rupiah). Apabila Penjualan Kembali Unit Penyertaan masing-masingSCHRODER DANA KOMBINASI dan SCHRODER DANA ISTIMEWA mengakibatkannilai kepemilikan Unit Penyertaan kurang dari 100 (seratus) Unit Penyertaan maka ManajerInvestasi berhak melakukan pelunasan atas seluruh Unit Penyertaan yang dimiliki

Pemegang Unit Penyertaan dan menutup rekening tersebut tanpa memerlukan persetujuanterlebih dahulu dari Pemegang Unit Penyertaan dengan memperhatikan ketentuan biayaPenjualan Kembali Unit Penyertaan.

Manajer Investasi berhak membatasi jumlah Penjualan Kembali Unit PenyertaanSCHRODER DANA KOMBINASI dan SCHRODER DANA ISTIMEWA dalam 1 (satu)hari sampai dengan 20% (dua puluh persen) dari masing-masing Nilai Aktiva BersihSCHRODER DANA KOMBINASI dan SCHRODER DANA ISTIMEWA pada hari bursayang bersangkutan. Apabila Manajer Investasi menerima atau menyimpan permohonanPenjualan Kembali lebih dari 20% (dua puluh persen) dari masing-masing Nilai AktivaBersih SCHRODER DANA KOMBINASI dan SCHRODER DANA ISTIMEWA yangditerbitkan pada Hari Bursa yang bersangkutan, maka Manajer Investasi berhak untukmenginstruksikan kepada Bank Kustodian agar kelebihan permohonan Penjualan Kembalitersebut diproses dan dibukukan serta dianggap sebagai permohonan Penjualan Kembalipada Hari Bursa berikutnya yang ditentukan berdasarkan metode first-in-first-served.

13.3.PENOLAKAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Setelah memberitahukan secara tertulis kepada BAPEPAM&LK, Manajer Investasi dapatmenginstruksikan kepada Bank Kustodian dan Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi untuk melakukan penolakan Penjualan Kembali UnitPenyertaan SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWAapabila terjadi hal-hal sebagai berikut:

(a) Bursa Efek di mana sebagian besar portofolio Efek masing-masing SCHRODERDANA KOMBINASI dan SCHRODER DANA ISTIMEWA diperdagangkan ditutup;

KEMBALI UNIT PENYERTAAN

(b) Perdagangan Efek atas sebagian besar portofolio Efek masing masing SCHRODER

BAB XIVPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN


42/46

80

(b) Perdagangan Efek atas sebagian besar portofolio Efek masing-masing SCHRODERDANA KOMBINASI dan SCHRODER DANA ISTIMEWA dihentikan;

(c) Keadaan darurat (force majeure) sebagaimana dimaksud dalam Pasal 5 huruf kUU No. 8 tahun 1985 tentang Pasar Modal; atau

(d) terdapat hal-hal lain yang ditetapkan dalam kontrak pengelolaan investasi setelahmendapat persetujuan BAPEPAM.

Dalam hal Manajer Investasi melakukan penolakan Pembelian Kembali Unit Penyertaan,Manajer Investasi wajib memberitahukan kepada Pemegang Unit Penyertaan.

13.4.BIAYA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan menanggung biaya Penjualan Kembali Unit Penyertaansebagaimana tersebut dalam Bab IX mengenai biaya yang menjadi beban PemegangUnit Penyertaan.

13.5.HARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Harga Penjualan Kembali masing-masing Unit Penyertaan SCHRODER DANA KOMBINASIdan SCHRODER DANA ISTIMEWA adalah sama dengan Nilai Aktiva Bersih per UnitPenyertaan pada akhir hari bursa yang bersangkutan.

Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan yang diterima dan disetujui oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasisampai dengan pukul 13:00 (tiga belas) WIB akan diproses oleh Bank Kustodianberdasarkan Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan pada akhir hari bursa tersebut.

Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan yang diterima dan disetujui oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasisetelah pukul 13:00 (tiga belas) WIB, akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkanNilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan pada akhir hari bursa berikutnya.

Penetapan harga Penjualan Kembali juga memperhatikan ketentuan 13.2 Bab ini.

13.6.PEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Pembayaran dana hasil Penjualan Kembali Unit Penyertaan, setelah dipotong denganbiaya Penjualan Kembali dan semua biaya bank termasuk biaya transfer ataupemindahbukuan (jika ada) akan dibayarkan melalui pemindahbukuan atau transfer kerekening yang ditunjuk oleh Pemegang Unit Penyertaan, sesegera mungkin tidak lebihdari 7 (tujuh) Hari Bursa sejak Formulir Asli Penjualan Kembali Unit Penyertaan yangmemenuhi ketentuan-ketentuan serta persyaratan-persyaratan sebagaimana dimaksuddalam butir 13.1. diatas, diterima oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa

Danayang ditunjuk oleh Manajer Investasi.

81

14.1.TATA CARA PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan dapat mengalihkan sebagian atau seluruh Unit PenyertaanSCHRODER DANA KOMBINASI ke SCHRODER DANA ISTIMEWA dan sebaliknya atauke Reksa Dana lainnya (kecuali Reksa Dana Pasar Uang dan Reksa Dana Terstruktur)yang juga dikelola oleh Manajer Investasi.

Pengalihan investasi dapat dilakukan dengan mengisi dan mendatangani FormulirPengalihan Unit Penyertaan yang ditujukan kepada Manajer Investasi atau melalui Agen

Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi.

Permohonan Pengalihan Unit Penyertaan harus dilakukan sesuai dengan syarat danketentuan yang tercantum dalam Prospektus dan Formulir Pengalihan Unit Penyertaan.Permohonan Pengalihan Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang dari syarat danketentuan tersebut diatas tidak dilayani.

14.2.BIAYA PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan dikenakan biaya Pengalihan Unit Penyertaan sebagaimanatersebut dalam Bab IX mengenai biaya yang menjadi beban Pemegang Unit Penyertaan.

14.3.PEMROSESAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Formulir Pengalihan Unit Penyertaan yang diterima dan disetujui oleh Manajer Investasiatau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi sampai dengan

pukul 13:00 (tiga belas) WIB akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan NilaiAktiva Bersih per Unit Penyertaan pada akhir hari bursa tersebut.

Formulir Pengalihan Unit Penyertaan yang diterima dan disetujui oleh Manajer Investasiatau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi setelah pukul13:00 (tiga belas) WIB, akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai AktivaBersih per Unit Penyertaan pada akhir hari bursa berikutnya.

Dana investasi Pemegang Unit Penyertaan yang permohonan Pengalihan UnitPenyertaannya telah disetujui oleh Manajer Investasi akan dipindahbukukan oleh BankKustodian ke dalam akun reksa dana dimana Pengalihan yang dimaksud dituju, sesegeramungkin tidak lebih dari 7 (tujuh) Hari Bursa terhitung sejak tanggal permohonan PengalihanUnit Penyertaan disetujui oleh Manajer Investasi.

14.4.BATAS MINIMUM PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

Batas minimum Pengalihan Unit Penyertaan SCHRODER DANA KOMBINASI danSCHRODER DANA ISTIMEWA masing-masing ditetapkan sebesar Rp. 200.000,- (duaratus ribu rupiah). Apabila Pengalihan Unit Penyertaan masing-masing SCHRODERDANA KOMBINASI dan SCHRODER DANA ISTIMEWA mengakibatkan nilai kepemilikanUnit Penyertaan kurang dari 100 (seratus) Unit Penyertaan maka Manajer Investasiberhak melakukan pelunasan atas seluruh Unit Penyertaan yang dimiliki PemegangUnit Penyertaan dan menutup rekening tersebut tanpa memerlukan persetujuan terlebihdahulu dari Pemegang Unit Penyertaan dengan memperhatikan ketentuan biayaPengalihan Unit Penyertaan.

UNIT PENYERTAAN

BAB XVSKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI

DAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN 15 3 TATA CARA PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN


43/46

82

15.1.TATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

15.2.TATA CARA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

DAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

83

15.3.TATA CARA PENGALIHAN UNIT PENYERTAAN

BAB XVIPEMBUBARAN DAN HASIL LIKUIDASI

yang berperedaran nasional paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak diperintahkan


44/46

84

16.1.SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA berlaku sejakditetapkan pernyataan efektif oleh dan wajib bubar, apabila terjadi salah satu dari hal-hal sebagai berikut:

a. Jika dalam jangka waktu 30 (tiga puluh) hari bursa, Reksa Dana yang PernyataanPendaftarannya telah menjadi efektif memiliki dana kelolaan kurang dari Rp 25.000.000.000,-(dua puluh lima milyar rupiah).

b. Diperintah oleh Bapepam dan LK sesuai dengan peraturan perundang-undangandi bidang Pasar Modal

c. Total Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana SCHRODERS kurang dari Rp 25.000.000.000,-(dua puluh lima milyar rupiah) selama 90 (sembilan puluh) hari bursa berturut-turut; dan atau

d. Manajer Investasi dan Bank Kustodian telah sepakat untuk membubarkan ReksaDana SCHRODERS

16.2.Proses Pembubaran dan Likuidasi Schroder Dana SCHRODER DANAKOMBINASI dan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA

Dalam hal Schroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANAISTIMEWA wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimana dimaksud dalam Pasal 11.1huruf a di atas, maka Manajer Investasi wajib :

a. menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada BAPEPAM & LK dan mengumumkanrencana pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi Schroder Dana

SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA kepadapemegang Unit Penyertaan paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasaIndonesia yang berperedaran nasional, paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejaktidak terpenuhinya kondisi dimaksud;

b. menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasil likuidasiyang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwaperhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saatpembubaran namun tidak boleh lebih kecil dari Nilai Aktiva Bersih awal (hargapar) dan dana tersebut diterima pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh)Hari Bursa sejak tidak dipenuhinya kondisi dimaksud; dan

c. membubarkan Schroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atauSCHRODER DANA ISTIMEWA dalam jangka waktu paling lambat 10 (sepuluh)Hari Bursa sejak tidak terpenuhinya kondisi dimaksud, dan menyampaikan laporanhasil pembubaran Schroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atauSCHRODER DANA ISTIMEWA kepada BAPEPAM & LK paling lambat 10 (sepuluh)

Hari Bursa sejak Schroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atauSCHRODER DANA ISTIMEWA dibubarkan.

Dalam hal Schroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANAISTIMEWA wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimana dimaksud dalam Pasal 11.1huruf b di atas, maka Manajer Investasi wajib :

a. mengumumkan pembubaran, likuidasi, dan rencana pembagian hasil likuidasiSchroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANAISTIMEWA paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia

85

yang berperedaran nasional paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak diperintahkanBAPEPAM & LK, dan pada hari yang sama memberitahukan secara tertulis kepadaBank Kustodian untuk menghentikan perhitungan Nilai Aktiva Bersih SchroderDana SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA;

b. menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasil likuidasiyang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwa perhitungannyadilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat pembubaran dandana tersebut diterima pemegang Unit Penyertaan pa ling lambat 7 (tujuh) Hari Bursasejak diperintahkan pembubaran Schroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASIdan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA oleh BAPEPAM & LK; dan

c. menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasiSchroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANAISTIMEWA kepada BAPEPAM & LK paling lambat 2 (dua) bulan sejak diperintahkanpembubaran Schroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODERDANA ISTIMEWA oleh BAPEPAM & LK dengan dilengkapi pendapat dari KonsultanHukum dan Akuntan, serta Akta Pembubaran dan Likuidasi Schroder DanaSCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA dari Notaris.

Dalam hal Schroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANAISTIMEWA wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimana dimaksud dalam Pasal 11.1huruf c di atas, maka Manajer Investasi wajib :

a. menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada BAPEPAM & LK dengan dilengkapikondisi keuangan terakhir Schroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA dan mengumumkan kepada para pemegangUnit Penyertaan rencana pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasiSchroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANA

ISTIMEWA paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesiayang berperedaran nasional, dalam jangka waktu paling lambat 2 (dua) Hari Bursasejak tidak terpenuhinya kondisi dimaksud serta pada hari yang samamemberitahukan secara tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikanperhitungan Nilai Aktiva Bersih Schroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASIdan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA;

b. menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasil likuidasiyang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwaperhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saatlikuidasi selesai dilakukan dan dana tersebut diterima pemegang Unit Penyertaanpaling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasi selesai dilakukan; dan

c. menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasiSchroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANAISTIMEWA kepada BAPEPAM & LK paling lambat 2 (dua) bulan sejak dibubarkandengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan, serta Akta

Pembubaran dan Likuidasi Schroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA dari Notaris.

Dalam hal Schroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANAISTIMEWA wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimana dimaksud dalam Pasal 11.1huruf d di atas, maka Manajer Investasi wajib :

a. menyampaikan kepada BAPEPAM dan LK dalam jangka waktu paling lambat 2(dua) Hari Bursa sejak terjadinya kesepakatan pembubaran Schroder Dana

SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA oleh b. Setiap biaya yang timbul atas penyimpanan dana tersebut akan dibebankan kepada


45/46

86

Manajer Investasi dan Bank Kustodian dengan melampirkan :

(i) kesepakatan pembubaran dan likuidasi Schroder Dana SCHRODER DANAKOMBINASI dan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA antara Manajer Investasidan Bank Kustodian;

(ii) alasan pembubaran; dan

(iii) kondisi keuangan terakhir;

dan pada hari yang sama mengumumkan rencana pembubaran, likuidasi, danpembagian hasil likuidasi Schroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA kepada para pemegang Unit Penyertaan paling

kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia yang berperedarannasional serta memberitahukan secara tertulis kepada Bank Kustodian untukmenghentikan perhitungan Nilai Aktiva Bersih Schroder Dana SCHRODER DANAKOMBINASI dan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA;

b. menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasil likuidasiyang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwaperhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saatlikuidasi selesai dilakukan dan dana tersebut diterima pemegang Unit Penyertaanpaling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasi selesai dilakukan; dan

c. menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasiSchroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANAISTIMEWA kepada BAPEPAM & LK paling lambat 2 (dua) bulan bulan sejakdibubarkan dengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan, sertaAkta Pembubaran dan Likuidasi Schroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASIdan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA dari Notaris.

16.3.Setelah dilakukannya pengumuman rencana pembubaran, likuidasi dan pembagian hasillikuidasi Schroder Dana SCHRODER DANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANAISTIMEWA, maka pemegang Unit Penyertaan tidak dapat melakukan penjualan kembali(pelunasan).

16.4.Pembagian Hasil Likuidasi

Manajer Investasi wajib memastikan bahwa hasil dari likuidasi Schroder Dana SCHRODERDANA KOMBINASI dan/atau SCHRODER DANA ISTIMEWA harus dibagi secaraproporsional menurut komposisi jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masingpemegang Unit Penyertaan.

Dalam hal masih terdapat dana hasil likuidasi yang belum diambil oleh pemegang UnitPenyertaan setelah tanggal pembagian hasil likuidasi kepada pemegang Unit Penyertaanyang ditetapkan oleh Manajer Investasi, maka :

a. Jika Bank Kustodian telah memberitahukan mengenai pengambilan dana tersebutpemegang Unit Penyertaan sebanyak 3 (tiga) kali dalam tenggang waktu masing-masing 2 (dua) minggu serta telah mengumumkannya dalam surat kabar harianyang berperadaran nasional, maka dana tersebut wajib disimpan dalam rekeninggiro di Bank Kustodian untuk kepentingan pemegang Unit Penyertaan dalam jangkawaktu 30 (tiga puluh) tahun;

87

p y y g p y p prekening giro tersebut; dan

c. Apabila dalam jangka waktu 30 (tiga puluh) tahun tidak diambil oleh pemegangUnit Penyertaan, maka dana tersebut wajib diserahkan oleh Bank Kustodian kepadaPemerintah Indonesia untuk keperluan pengembangan industri Pasar Modal.

16.5.Dalam hal Reksa Dana SCHRODERS dibubarkan dan dilikuidasi maka beban biayapembubaran dan likuidasi Reksa Dana SCHRODERS termasuk biaya Konsultan Hukum,Akuntan dan beban lain kepada pihak ketiga menjadi tanggung jawab dan wajib dibayarManajer Investasi kepada pihak-pihak yang bersangkutan.

16.6.Dalam hal tidak ada lagi Pemegang Unit Penyertaan pada saat dibubarkan dan dilikuidasi,maka segala risiko adanya kekurangan pajak yang harus dibayar oleh Reksa DanaSCHRODERS maupun adanya kelebihan pembayaran pajak yang dikembalikan olehpihak yang berwenang kepada Reksa Dana SCHRODERS sepenuhnya merupakanbeban dan hak dari Manajer Investasi.

16.7.Manajer Investasi dan Bank Kustodian dengan ini setuju mengesampingkan ketentuandalam Pasal 1266 Kitab Undang-Undang Hukum Perdata, sehubungan denganpengakhiran Kontrak ini akibat pembubaran Reksa Dana SCHRODERS.

BAB XVIIPENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR

PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN


46/46

88

Informasi, Prospektus, Formulir Profil Pemodal dan Formulir Pemesanan Pembelian UnitPenyertaan Schroder Dana Kombinasi dan Schroder Dana Istimewa (jika ada) dapat diperolehdi kantor Manajer Investasi, Bank Kustodian serta Agen Penjual yang ditunjuk.

Untuk menghindari keterlambatan dalam pengiriman laporan tahunan Schroder Dana Kombinasidan Schroder Dana Istimewa serta informasi lainnya mengenai investasi, Pemegang U

schroder dana istimewa

Documents