Mihail Udroiu

Proceduri penali. Partea generalil

Edifia 4- revizuitd qi addugitb -

Editura C.H. BeckBucuregti 2017

Cuprins

Abrevieri... ............XI

Capitolul I. No{iuni de baz[....... ................... I

Capitolut II. Principiile fundamentale ale procesului penal.................................. 3

Secliunea 1. Principiul legalitdJii procesului penal........... .,..................4

Sectiunea a 2-a. Principiul separdrii funcliilor judiciare........... ............7

Secfiunea a 3-a. Prezumlia de nevinovdlie............ '......'. 13

Secliunea a 4-a. Principiul afl6rii adev6rului... ......'........24

Seciiunea a5-a. Ne bis in idem.. .."..'..........26

Secliunea a 6-a. Principiul oficialitdlii procesului penal .......... .......... 31

Sectiunea a7-a. Caracterul echitabil gi termenul rezonabilal procesului pena1......... ..""'34

Sectiunea a 8-a. Garantarea dreptului la libertate qi siguran!6.. ......'.'. 38

Secliunea a9-a. Garantarea dreptului de apdrare ..'."'..'.42

Secliunea a 10-a. Respectarea demnitetrii umane......... ........'......'..'....45

Secliunea a ll-a. Respectarea vielii private ...................47

Seciiunea a l2-a. Desftgurarea procedurilor penale in limba romAn6.

Dreptul la asistenld gratuitd din partea unui interpret......."'..'...... .....'...'........-.".' 49

Capitolul IlI. Acfiunea penall qi ac{iunea civili in procesul penal.....................56

Secliunea 1. Consideralii generale referitoare la nofiuneade acliune in justi!ie..... ....'.... 58

Secliunea a 2-a. Notiunea de ac{iune penald 9i acliune civi16.

Temeiul Si obiectul aces1ora.......................... ...............58

Secliunea a 3-a. Raportul dintre ac{iunea penali qi actiunea civil6exercitate in procesul pena1........... ........'.' 60

Seciiunea a4-a.Trilsdttnile acliunii penale qi ale acliunii civile ...'....61

Sec{iunea a 5-a. Subieclii acliunii penale .........""'........' 63

Secliunea a 6-a. Subiecfii acliunii civi1e........... ............'.82

Secliunea a 7-a. Punerea in migcare qi exercitarea acliunii penale.............'......... 109

Sec{iunea a 8-a. Exercitarea acliunii civi1e......... ........" 148

Capitolut IV. Competenfa............ .............176

Secliunea 1. Noiiune, fe1uri........... ........... 178

Secliunea a2-a. Competenla functionali .......... ...........179

Secliunea a 3-a. Competenfa materia1d.............. ....'...... 182

Sectiunea a 4-a. Competenla persona1d............... ...'.'... 188

Vm Procedurd penald. partea generald

Sec{iunea a 5-a. Competen{a teritoriald.............. .......... 195Secliunea a 6-a. Prorogarea de competen{i. ................. 199Sectiunea a7-a.Yerificarea competenlei de cdfie organele judiciare ..................21ISecliunea a 8-a. Exceplia de necompeten!6.......... ........21ISecliunea a 9-a. Declinarea de competenli ..................2I3Secfiunea a 10-a. Conflictul de competen{e ................. ....................214

Capitolul V. Incompafibilitatea... .............21gSectiunea I . Incompatibilitatea judec6torului...... ......... ZZ0Sectiunea a 2-a. Incompatibilitatea procurorului ..........23jSectiunea a 3-a. lncompatibilitatea organului de cercetare penald......... ..............241Sectiunea a 4-a. Incompatibilitatea magistratului-asistent sau

a grefierului de gedintd .......242Sectiunea a 5-a. lncompatibilitatea expertului.... ..........244

Capitolul VI. Strimutarea............ ............246Sectiunea 1. Noliune.... .........246Secliunea a2-a. Ca2uri.................. ...........24|Secfiunea a 3-a. Aspecte procedurale ................. ..........250Secliunea a 4-a. Desemnarea altei instanle pentru judec area cauzei ....................256Secliunea a 5-a. Trimiterea cauzei la un alt parchet .....257

capitolul vII. Probele, mijloacele de probi qi procedeele probatorii...............259Secliunea 1. Noliuni .............263Secliunea a 2-a. Obiectul probei........ .......267Secliunea a 3-a. Clasificarea probelor................ ..........270Secliunea a 4-a. Administrarea probelor ......................272Secliunea a 5-a. Aprecierea probe1or.................. .......... 300Sec,tiunea a 6-a. Declaralia suspectului sau a inculpatului ................................... 311Secliunea a7-a.Declaralia persoanei vdtbmate... ......... 331Sec{iunea a 8-a. Declaralia pa4ii civile qi p64ii responsabile civilmente ............ 345Secliunea a 9-a. Proteclia persoanei viltilmate qi a pdr,tii civile ............................ 34gSecliunea a l0-a. Declaralia martorului... ..................... 350Secfiunea a 11-a. Confruntarea .................374Secliunea a l2-a. inscrisurile.. ...,..............375Secliunea a l3-a. Mijloacele materiale de probd...... ....377Secliunea a l4-a.Identificarea persoanelor gi a obiectelor................................... 37gSecliunea a 15-a. Ridicarea de obiecte qi inscrisuri. ..... 3g0Secliunea a l6-a. Perchezigia.. .................. 3g6Secliunea a l7-a. Metode speciale de supraveghere sau cercetare....................... 413

Cuprins

Capitolul VIII. Mlsuri preventive gi alte misuri procesuale penale ................ 543

Secliunea 1. Noliuni ............. 548

Secliunea a 2-a. Retinerea .............. ..........549

Sec!iuneaa3-a.Arestareapreventiv5..................

Secliunea a 4-a. Arestul la domiciliu ........654

Sec{iunea a 5-a. Controlul judiciar ...........705

Sectiunea a 6-a. Controlul judiciar pe cauliune. ...........745

Secfiunea a 7-a. Mbsuri preventive aplicabile persoanelor juridice ..................... 781

Secliunea a 8-a. Mdsurile de ocrotire ................. .......... 788

Secfiunea a 9-a. lntemarea medicald provizorie. ..........789

Sectiunea a 10-a. Obligarea provizorie la tratament medical ........... 804

Sec{iunea a 11-a. Internarea nevoluntard in vederea efectudriiexpertizei medico-legale psihiatrice ....... 815

Secfiunea a l2-a. Mdsurile asigurdtorii ....824

Secliunea a l3-a. Cantri speciale de valorificare a bunurilormobile sechestrate ..............847

Secliunea al4-a. Restituirea lucrurilor .... 851

Secliunea a l5-a, Restabilirea situaliei anterioare ........ 852

Capitolul IX. Modalitflfl de exercitare a dreptului la apirare.Asistenf a juridici. Reprezentarea ............. ......8s4

Secfiunea L Asistenfa juridicb ...'.......'.'." 855

Secliunea a2-a.Reprezentarea........ .........879

Secfiunea a 3-a. Substituitul procesua1............... '......'.. 882

Capitolul X. Actele procesuale ;i procedurale comune. ................. 883

Secliunea 1. Actul procesual .................... 884

SecJiunea a2-a. Actulprocedural... .'.'.'.'..885

Secliunea a3-a. Citarea.................. ..'....... 886

Secliunea a 4-a. Comunicarea actelor procedurale...........,...... ......... 895

Secfiunea a 5-a. inqtiinfarea............ .......... 895

Secliunea a 6-a. Mandatul de aducere ...... 896

Seciiunea a 7-a. Termenele............. .......... 903

Secliunea a 8-a. Sanctiunile procesual penale .............. 909

Seciiunea a 9-a. Cheltuielile judiciare.................. ........ 936

Secliunea a l0-a. Modificarea qi indreptarea actelor procedurale ....941

GRrLE ................945

Bibliografie generali .............963

Index ...................969

x

- procesul penal este activitatea desfbquratd de organele judiciare, cu participarea

pdrfilor, pfecum gi a altor persoane (martori, expe{i, interpreli etc.), in scopul consta-

tarii lu timp qi in mod complet a faptelor ce constituie infrac{iuni, astfel incdt orice

persoand care a comis o infracliune sd fie pedepsitb potrivit vinovdliei sale 9i niciopersoand nevinovatd sd nu fie trasd la rdspundere penald;

- nu exist5 echivalenld intre noliunea de proces penal qi cea de procedurd penald;

procedura penal[ este o noliune mai largd dec0t procesul penal, incluzAnd qi orice

alte proceduri penale; deopotrivd, noliunea de proces penal este diferitd de cea de

cauzd penald, aceasta din urmb vizdnd obiectul procesului penal (fapta 9i incadrarea

juridic[ a acestei, precum gi persoana acuzatd);

- potrivit NCPP, procesul penul sfe pstru faze ptocesuale'. :urmdtirea penalS,

camera preliminara, judecata gi punerea in executare a hotdrArilor judecdtoreqti;

- fiecare fazd procesual| are una sau mai multe subdiviziuni denumite etape pro'cesuale;

- fuza urmdririi penale ure trei etape procesuale: l. investigarea faptei (odatd cu

inceperea urmdririi penale p6"nd la continuarea efectudrii urmdririi penale fa\d de

suspect/punerea in migcare a ac{iunii penale), 2. investigarea persoanel (dupicontinuarea efectudrii urm6ririi penale fa{d de suspecVpunerea in migcare a ac{iunii

penale/extinderea urm[ririi penale gi a acfiunii penale) qi 3. rezolvarea cauzei de

cdtre procuror;

- fuza cumerei preliminare are doud etupe procesuale: jtdecata in camera preli-

minar6, precum qi solulionarea contesta{iei formulate impotriva incheierii judecdto-

rului de camerd preliminard;

- fazajudecdlii ure doud etupe procesuule: judecata in priml instan!6 qi judecata

in apel (singura cale ordinard de atac integral devolutivd cu privire la obiectul acliuniipenale/civile);

- fuza executdrii 6tre doud etape procesaule: pwerea in executare a hotdrArii

penale gi, dacd este cazul, modificdri ce ar putea interveni in cursul executdrii,

/ procedurdpenald. partea generald

precum qi solulionarea contestatriei (cale ordinard de atac cetriva hotdrArilor pronun{ate in legbturd cu executarea);

- scopul procesului penal reprezintd finalitatea urmdritd prin desftqurarea proce-sului penal; scopul procesului penal nu mai este reglementat in art. I NCpp, ci in art. gNCPP care prevede cd procesul penal trebuie sd se desftqoare cu respectarea tuturorgaranJiilor procesuale ale dreptului la un proces echitabil, astfel inc6t sd fie constatatela timp gi in mod complet faptele care constituie infracgiuni, nicio persoan6 nevino-vatd sd nu fie trasS la rdspundere penalS, iar orice persoand care a sdvdrgit o infrac-liune sd fie pedepsitd potrivit legii, intr-un termen rezonabil;

- componentele scopului procesului penal sunt:(i) constatarea la timp qi in mod complet a faptelor ce constituie infracliuni;- se dd astfel efect atAt principiului operativitdtrii, cet gi respectdrii dreptului la un

proces echitabil intr-un termen rezonabil;(ii) respectarea principiului afldrii adevdrului cu asigurarea garantiilor procesuale

privind dreptul la apdrare qi egalitatea armelor.

poate fi exercitatd impo-

P r o cedurd p enal d. P artea general d

,,ltl:;|t;:li;ii:'iai.i.ra;l::l itit:.i

NCPP stipuleazd urmdtoarele categorii de principii fundamentale:a) principii care garanteazd preeminenla dreptulul (legalitatea procesului penal,

separarea funcliilor judiciare, aflarea adevdrului , ne bis in idem);b) principii referitoare la proteclia persoanelor implicate in procedurile penale

(respectarea demnitd{ii umane qi a vie{ii private, limba oficiald gi dreptul la interpret,prezum{ia de nevinovdlie, dreptul la libertate gi siguranJd);

c) principii referitoare la calitatea procesului penal Si la regimul acliunii penale(caracterul echitabil gi termenul rezonabil al procesului penal, dreptul la ipdrare,obligativitatea punerii in miqcare qi a exercitdrii acfiunii penale).

- principiile procesului penal se afld intr-o legbturd indisolubild unele cu altele.Principiul legalitdlii constituie un principiu cadru din care decurg celelalte. Aflareaadevdrului se afld, de asemenea, in legdturd cu toatele celelalte principii.

- legalitatea procesului penal este principiul fundamental potrivit cdruia, desfb-$urarea intregului proces penal (atdt in cursul urmdririi, cdt gi al camerei preliminaresau al judecdlii, ori ar fazei de executarel), precum qi a altor proceduri penale[procedura de reabilitare judecatoreascd (art. 52'7-537 N6el;, pro..duru de repararea pagubei pricinuite de condamnarea sau arestarea pe nedrept (art.53g-542 NCpp)sau procedura referitoare la inlocuirea ori reconstituirea unor inscrisuri (art. 543-54iNCPP)1, are loc potrivit dispozi{iilor prevdzute de lege; pe de o parte, trebuie sdexiste o lege previzibild gi accesibild2, conforrnd standardelor constitulionale qi de

lPrincipiul tegalita{ii fazei de executare este stipulat qi de art. 1 din Legea nr.25412013,respectiv de art. 4 din Legea nr. 25312013.

2 Curtea Europeand a Drepturilor Omului a ardtat cd legea trebuie s[ fie, in primul rAnd,accesibild in mod adecvat. Accesibilitatea legii are in vedere posibilitatea persoanei de a

tt${i#-

Principiilefundamentale ale procesuluipenal 5

protecfie a drepturilor omului, caxe sd prevadd regulile procedurale, iar, pe de altiparte, este necesar ca actele gi probele in procesul penal sd fie efectuate potrivit legii;

- rcprezinlh o consacrare a principiului nullum iudicium sine lege, precum Si aprincipiului preeminenlei dreptului intr-o societate democraticd in scopul asigurdriiunei garanlii efective pentru a preveni qrbitrariul in materie de urmdrire penald,

condamnare sau aplicare a pedepseil;

- in activitatea legislativd, principiul legalitSlii impune legiuitorului, pe de oparte, obligalia de a prevedea intr-o lege organicd sau ordonan!5 de urgenld regulile

procedurale (lex scripta), precum qi de a redacta textul in mod clar gi previzibil,pentru ca orice persoani sd igi dea seama care activitili procesuale realizate de

organele judiciare intrd sub influenla legii (lex certa)z;

- inrealizarea actului de justifie penald, legalitatea procesuald se completeazd cu

legalitatea incrimindrii, potrivit cdreia, infracliunile trebuie prevdzute in mod clar,

precis gi previzibil de lege (nullum crimen sine lege) gi at legalitatea pedepsei,

potrivit cdreia, pedepsele gi mdsurile ce pot fi luate impotriva persoanelor care sivdr-qesc infracliuni trebuie sd fie prevdzute mod clar, precis gi previzibil de lege (nulla

poena sine lege);in acest scop sunt stipulate mijloacele procesuale care pot fi folosite

pentru a asigura eficienla principiului legalitdlii incrimindrii Ei a pedepsei (de

exemplu, formularea cdii de atac a apelului, ori a cdii extraordinare de atac a

recursului in casaJie);

- ca efect al principiului legalitd1ii, in procesul penal, sub aspect procedural, este

aplicabil numai principiul imediatei aplicdri a legii de proce&trd, ce presupune cd

aceasta se aplic[ tuturor actelor efectuate gi mdsurilor dispuse in activitatea proce-

cunoaqte conlinutul dispozi{iilor legale (de pild6, cetE{eanul sd dispund de informalii suficiente,

in circumstanlele cauzei, cu privire la existenJa gi conlinutul normelor juridice aplicabile intr-un

caz determinat). in al doilea rdnd, legea trebuie s6 fie previzibild, adicd sd fie redactatd cu

suficienti precizie, in aga fel incdt sd permitd oricdrei persoane - care,la nevoie, poate apela la

consultanli de specialitate - sh igi corecteze conduita (CIEDO, hot.br6rea din 22 noiembrie 1995,

in cauza S.W. c. Marii Britanii, parag. 34-36). intinderea noliunii de previzibilitate depinde in

mare mdswd de confinutul prevederii legale despre care este vorba, de domeniul de aplicare al

acesteia, precum gi de numirul gi calitatea destinatarilor (CtEDO, hotdrArea din 28 martie

1990, in cauza Groppera Radio AG S.a. c. Elveliei, parag. 68). Toate hotdrArile CurliiEuropene la care facem referire in aceastd lucrare sunt disponibile online (www.echr.coe.int).

1 A se vedea CIEDO, hotdrdrea din22 noiembrie 1995, in catza S.W. c. Marii Britanii,parc9.34.

2 in acest sens, preludnd jurisprudenla Curlii Europene, Curtea ConstitulionalS, in DCC

nr.5ll20l6,,pune, in mod esenlial, accentul pe respectarea exigenfelor de calitate a legislaliei

interne, legislalie care, pentru a fi compatibild cu principiul preeminenlei dreptului, trebuie sd

indeplineasca cerinlele de accesibilitate (normele care guvemeazd materia interceptdrii

comunicaliilor trebuie reglementate la nivel de lege), claritate (normele trebuie sd aibd o

redactare fluentd qi inteligibild, ftrd dificultdfi sintactice gi pasaje obscure sau echivoce,

intr-un limbaj qi stil juridic specific normativ, concis, sobru, cu respectarea stricti a regulilorgramaticale gi de ortografie), precizie qi previzibilitate (lex cerla, norrr'a trebuie sd fieredactatd clar qi precis, astfel incdt sd permitd oriclrei persoane - care, la nevoie, poate apela

la consultanla de specialitate - sd igi corecteze conduita Ei sd fie capabill sd prevadd, intr-omdsurd rezonabild, consecin{ele care pot apdrea dintr-un act determinat)".

$ procedurd penald. partea generald

suale, in perioada de limp ?n care este in vigoare, indiferent de data sdvdrgirii infrac-tiunii pentru care se formuleazd acuza[iapenald gi de data inceperii procesului penal(inainte sau dupr intrarea legii de procedurd in vigoare). aguo*, in materia legilor deprocedurb este aplicabil principiul tempus regit actum fart. 13 alin. (2)

-Ncpp,respectiv art' 3 din Legea nr. 255120131, neavand aplicabilitate principiul'z itior lex(retroactivitdlii legii penale mai favorabile care este incideni numai in ceea cepriveqte legea penald substanliald)r ;

- in cadrul procedurilor penale, autoritdlile judiciare trebuie sd igi desfiqoare activi-tdtrile cu respectarea regulilor procedurale prevdzute de Constitutie, de Codul de proce-durd penali sau de alte legi speciare ce cuprind dispozdii p.i"LJ*ur" penale; esteasigurati astfel protecfia persoanelor impotriva ingerinleior uoto.itatrito, judiciare indrepturile qi libertdlile garantate de lege, dar 9i exigeita dreptului r" *?r"rl, ."rrit"unl- - in vederea asigurdrii caracterului echitabil al procesului penal trebuie respectatedrepturile qi garanJiile procedurale prevdzute,in favoarea pa4itor sau a altor partici-pan{i la proceduri, de reglementdrile Uniunii Europene irrmaterie procesual penald,precum gi de pactele gi tratatele privitoare la drepturile fundamentale ale omului lacare Romdnia este pafte;

- legea procesuald prevede o serie de garanlii in vederea asigurbrii efectivi6tiiprincipiului legalitdlii :

(i) aplicarea sancJiunii nulitatrii actelor procesuale sau procedurale nelegale;(ii) aplicarea sancliunii excluderii probelor nelegal sau neloial administrate;(iii) aplicarea sancliunii amenzii judiciare;(iv) controlul legalitalii actelor procesuale: de cdtre procuror cu privire la activilatsa

organelor de cercetare penalS; de procurorul ierarhic superior celuicare a efectuat sausupravegheat urmddrea penald; de judecdtorul de camerd preliminari cu privire lalegalitatea sesizirii, a efectudrii actelor de urmdrire penald gi a administrarii probelor;de judecdtorul de camerr preliminard cu ocazia solulionarii unei plangeri cu privire lasolu{iile de clasare ori in procedira verific5rii legalitdlii qi te;einiciei soiuliei derenunlare la urmdrirea p.enal6; de instanla de judecaid r".irua cu judecarea cauzei; deinstan{ele de controljudiciar carejudecd cdile de atac.

- incdlcbrile grave ale legii procesuale sau diferite practici neloiale ale organelorjudiciare pot constitui infracfiuni (mdrturia mincinoase - art. 2i3 NCp; cimpro_miterea intereselor justitiei - art.277 NCp; cercetarea abuzivd- art.2g}NCp etc.).

I Potrivit art. 13 alin- (l) tezaa II-a NCPP, pot exista exceplii de strictd interpretare de laprincipiul activitefli legii procesuare, principiur retroactivitafli Gil pro""rua penale noi, ori alultraactivitilii legii procesuale vechi, putdnd fi aplicat numai in cazunegilor de procedur[ ce con]in9j1{T]tii tranzitoii cu privire ra apricarea normelor de procedurd 6 r. ,.0* arr. 5 arin. (l)NCPPI.