opleidingsgids nederlands compliance instituut...hiervoor dan een certificaat of een bewijs van...

OPLEIDINGSGIDS

NEDERLANDS COMPLIANCE INSTITUUT2017

AL ONZE OPLEIDINGEN ZIJN VRIJGESTELD VAN BTW

Het selecteren van een opleiding die past bij uw leerbehoeften en aansluit bij de manier waarop u uw kennis wilt verbreden, is niet eenvoudig. Zeker niet wanneer het een specialistische beroepsopleiding betreft, zoals een opleiding voor compliance professionals. Graag helpen wij u daarbij op weg middels deze opleidingsbrochure. In de brochure vindt u ons divers opleidingsprogramma, waarmee we u de mogelijkheid bieden om uw kennis op verschillende thema’s te verbreden.

Onze opleidingen kenmerken zich door een combinatie van theorie en praktijk, omdat we het belangrijk vinden een vertaalslag tussen deze twee te maken. Vanuit deze achtergrond selecteren wij onze docenten op basis van deskundigheid, praktijkervaring en capaciteiten als trainer. We werken daarom veel samen met trainers uit ons compliancenetwerk en met andere partijen, zoals Nyenrode Business Universiteit en Spijkman Training & Organisatieadvies. Ook onze examens en toetsen zijn vanuit deze visie

ingericht, we combineren kennistoetsen met praktijkopdrachten en mondelinge toetsing. Een manier van opleiden die door verschillende instituten, waaronder DSI en NBA is erkend.

We zijn daarnaast erkend als opleidingsinstituut door de Stichting centraal register kort beroepsonderwijs (Crkbo). Dit geeft ons de bevoegdheid om al onze opleidingen vrij van btw aan te bieden. Dit voordeel geven we aan u, zodat u in staat bent om uw opleidingsbudget volledig aan de opleiding te besteden.

Mocht u willen overleggen om tot een goede keuze voor uw opleiding te komen, bel of mail ons dan gerust. We helpen u graag.

Ruud van der MastDirecteur van het Nederlands Compliance Instituut

OPLEIDINGSGIDS

NEDERLANDS COMPLIANCE INSTITUUT2017

DEZE OPLEIDING LEIDT OP TOT CERTIFIED COMPLIANCE PROFESSIONAL (CCP)

Het takenpakket van de compliance officer is breed en veelomvattend: van het

bewaken en handhaven van gedrag, cultuur en integriteit binnen een bedrijf, tot de

interne beheersing van risico’s. Om deze reden stellen werkgevers hoge eisen aan deze

functionaris. Niet alleen qua competenties maar ook op het gebied van deskundigheid

en integriteit. Wij bieden u met de Leergang Compliance Professional de mogelijkheid

om tegemoet te komen aan deze eisen.

DoelstellingDe doelstelling van de leergang is het verkrijgen van inzicht in: • het functioneren van de compliancefunctie bij (financiële) ondernemingen of bij andere organisaties;• het beheersen van compliancerisico’s;• het communiceren met andere disciplines, zoals het management; en • het op adequate wijze behandelen van compliance- vraagstukken.

Na afsluiting van de opleiding wordt de deelnemer geacht in staat te zijn de taken van de compliance officer te kunnen uitvoeren, waaronder:• het inrichten van de compliancefunctie en ontwikkelen van een complianceprogramma;• het adviseren over diverse compliance-onderwerpen en -actualiteiten;• het uitvoeren, begeleiden en interpreteren van risicoanalyses;• het monitoren van risicovolle processen, producten of diensten;• het creëren van awareness voor o.a. ethiek en integriteit;• het inrichten en uitvoeren van anti-witwas- en anti-corruptieprogramma’s.

DoelgroepDe Leergang Compliance Professional is bestemd voor interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder andere banken, beleggingsondernemingen, pensioenfondsen, verzekerings-maatschappijen, trustkantoren, beursondernemingen en andere organisaties die compliance hoog op de agenda hebben staan. Dit kunnen zowel medewerkers zijn met een fulltime compliancetaak, als medewerkers die parttime een compliancefunctie vervullen.

OpbouwDe Leergang Compliance Professional is modulair opge bouwd. De lesstof van de leergang is onder meer gebaseerd op de compliancepraktijk bij (financiële) onder-nemingen en op het beroepscompetentieprofiel van de Vereniging van Compliance Officers. De leergang Compliance Professional voldoet aan de eindtermen zoals deze zijn vastgelegd ten behoeve van het Register Compliance Professional van de Stichting DSI.

LEERGANG COMPLIANCE PROFESSIONALDÉ BEROEPSOPLEIDING VOOR DE COMPLIANCE PROFESSIONAL

Diploma De Leergang Compliance Professional leidt op voor het examen Compliance Professional. Het examen bestaat uit twee toetsen en een praktijkopdracht. Bij voldoende resultaat ontvangt u het diploma Compliance Professional. Het examen staat onder toezicht van de Examencommissie Nederlands Compliance Instituut.

Modules 1 t/m 7 van de Leergang Compliance Professional zijn DSI-geaccrediteerd. Dit betekent dat het diploma Compliance Professional één van de eisen is om opgenomen te worden in het DSI-register voor compliance professionals.

Indien u niet de volledige leergang wenst te volgen dan kunt u ook voor losse modules inschrijven. U ontvangt hiervoor dan een certificaat of een bewijs van deelname. Indien u module 1 t/m 4 met voldoende resultaat afrondt, ontvangt u het diploma Leergang Compliance Officer.

Certified Compliance ProfessionalWanneer u de Leergang Compliance Professional met goed gevolg hebt afgerond, wordt het recht toegekend de titel

LocatieDe Leergang Compliance Professionalwordt deels verzorgd in Hotel De Bilderberg te Oosterbeek en deels in het NBC te Nieuwegein, of op vergelijkbare locaties in Midden-Nederland.

Opleidingsduur24 dagdelen.

StudiebelastingOngeveer 270 uur.

Certified Compliance Professional (CCP) te gebruiken. De titel CCP is een door het Nederlands Compliance Instituut vastgelegde titel. Het register Certified Compliance Professional en het reglement zijn in te zien op compliance-instituut.nl.

DocentenDe docenten zijn deskundigen uit de praktijk. Zij zijn onder andere werkzaam bij financiële ondernemingen, toezichthouders, universiteiten en bij het Nederlands Compliance Instituut. Zij beschikken zonder uitzondering over ruime ervaring op hun vakgebied en zijn in staat theorie en praktijk optimaal te combineren. De opleiding wordt zowel in de financiële sector als in andere sectoren als dé basisopleiding voor compliance officers gezien.

IncompanyDe Leergang Compliance Professional (of modules daaruit) kan (kunnen) ook incompany georganiseerd worden. Indien de leerdoelen gehandhaafd blijven, leidt ook het incompany-traject op tot CCP en biedt het de mogelijkheid tot DSI-accreditatie.

StartdataDe Leergang Compliance Professional organiseren we zes keer per jaar. Kijk voor actuele data en inschrijf-mogelijkheden op onze site compliance-instituut.nl/agenda

Kosten totale leergang:€ 7.400,- (vrijgesteld van btw) inclusief studie materiaal en examengeld.

Kosten accommodatie: € 858,- voor alle modules.

80 PE-punten

INFORMATIE

Contact Wilt u informatie over de Leergang Compliance Professional? U kunt mij altijd bellen of mailen.

Ruud van der Mast

( 088 99 88 100*[email protected]

MODULE 1 ZELFSTUDIEPAKKETCOMPLIANCE

Dit zelfstudiepakket is opgebouwd uit een aantal hoofdstukken. Elk hoofdstuk wordt afgesloten met een zelftoets. In het pakket worden de volgende thema’s behandeld:• Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering• Compliance en integriteit• Compliancefunctie en compliance program• Risicomanagement• Toezichthouders• Wet- en regelgeving• Zorgplicht en marktmisbruik

Tijdens het doornemen van het zelfstudiepakket krijgt u op verzoek via e-mail ondersteuning van een docent. Ook heeft u beschikking over een uitgebreide digitale reader en oefen-examens.

MODULE 2 COMPLIANCEFUNCTIE, FINANCIËLE MARKTEN EN INTEGERE BEDRIJFSVOERING

Deze module wordt gevormd door vijf lesblokken, waarin o.a. de volgende onderwerpen worden behandeld: • Anti-corruptie• Awareness• Belangenverstrengeling• Compliance & integriteit• Compliancefunctie• Compliance program• Compliance in de praktijk• Employmentscreening• Financiële markten, diensten en producten• Incidentenmanagement • Integere uitoefening van het bedrijf

MODULE 3 COMPLIANCE BIJ FINANCIËLE ONDERNEMINGEN

Deze module wordt gevormd door zes lesblokken, waarin o.a. de volgende onderwerpen worden behandeld:• Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering• Cliëntonderzoek, identificatie en verificatie• Introductie privacywetgeving• Juridische inrichting• Kwaliteit dienstverlening• Melding ongebruikelijke transacties• PARP & actualiteiten• Sanctiewetgeving• Voorwetenschap en marktmisbruik• Zorgplicht/Klantbelang centraal

MODULE 4TOEZICHT

Deze module wordt gevormd door twee lesblokken, waarin o.a. de volgende onderwerpen worden behandeld:• Toezicht AFM• Toezicht DNB

MODULE 5 COMPETENTIE TRAINING

Deze module wordt gevormd door twee lesblokken, waarin o.a. de volgende competenties aan bod zullen komen:• Communicatiecompetenties• Ontwikkeling waardevolle gesprekspartner

MODULE 6 ETHIEK EN COMMUNICATIE, MANAGEN VAN ETHIEK EN INTEGRITEIT

Deze module wordt gevormd door vier lesblokken, waarin o.a. de volgende onderwerpen worden behandeld:• Ethiek • Ethische dilemma’s• Communicatieve vaardigheden• Managen van ethiek en integriteit• Rol van de compliance officer

MODULE 7 RISICOMANAGEMENT, MONITORING EN SOFT CONTROLS

Deze module wordt gevormd door vijf lesblokken, waarin o.a. de volgende onderwerpen worden behandeld:• Audit versus monitoring• FOCUS-model DNB• Gedrag en cultuur • Monitoringsplan• Monitoring in de praktijk• Risicomonitoring• SIRA-methodiek• Soft controls• Risicoanalyse/-management • Debatteren

OPBOUW

DEZE OPLEIDING IS TEVENS ALS INCOMPANYOPLEIDING EN ELEARNING BESCHIKBAAR

Misbruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld en terrorisme -

financiering is een risico dat zowel nationaal als internationaal voortdurend door

de overheid, toezichthouders en financiële ondernemingen wordt onderkend.

Financiële ondernemingen willen daar op geen enkele wijze bij betrokken raken en

zullen ter bescherming van de integriteit van het financiële stelsel al het nodige in het

werk moeten stellen om witwassers buiten de deur te houden. Dit betekent voor

financiële ondernemingen en hun medewerkers dat zij een beleid moeten ontwikkelen

en uitvoeren dat dit risico beheersbaar maakt. De kennis en kunde van medewerkers op

dit specifieke en voortdurend evoluerende terrein is een essentiële voorwaarde voor een

adequate bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering. In weten regelgeving,

en de daarop gebaseerde praktijk van toezichthouders, wordt de periodieke

opleidings plicht expliciet benadrukt.

Als opleidingsinstituut onderkennen wij de risico’s van witwassen en terrorisme

financiering als een structureel aandachtspunt van financiële ondernemingen.

Wij bieden met de Leergang Bestrijding Witwassen & terrorismefinanciering een

middel om de nodige kennis en kunde over dit thema te verkrijgen c.q. verder

te ontwikkelen.

LEERGANG BESTRIJDING WITWASSEN & TERRORISME FINANCIERINGDÉ OPLEIDING OVER DE RISICO’S VAN WITWASSEN EN TERRORISMEFINANCIERING

DoelstellingHet doel van deze leergang is de deelnemer inzicht te verschaffen in:• de problematiek van witwassen en terrorismefinanciering;• de anti-witwaswetgeving;• de beheersing van de CDD-risico’s;• de rol van diverse partijen in de anti-witwasketen;• de gevolgen van non-compliance en wat in de praktijk daartegen te doen.

Bijzondere aandacht wordt besteed aan:• witwasmethoden en technieken;• CDD-regelgeving;• CDD-risico’s;• de ontwikkeling van het CDD-beheersingsraamwerk;• de uitvoering van het cliëntonderzoek;• de monitoring van transacties;• de melding van ongebruikelijke transacties; en• het toezicht op de naleving van weten regelgeving inzake CDD.

DoelgroepDe Leergang Bestrijding Witwassen & terrorismefinanciering is bestemd voor medewerkers van financiële ondernemingen:

LocatieDe modules 2 tot en met 4 worden verzorgd in het NBC Congrescentrum te Nieuwegein of op een vergelijkbare locatie in Midden-Nederland.



• met cliëntcontact;• die betrokken zijn bij de ontwikkeling of herziening van het CDD-beleid;• die betrokken zijn bij de monitoring, beoordeling en melding van ongebruikelijke transacties;• medewerkers die uit hoofde van hun functie of werk- zaamheden te maken hebben met CDD-risico’s.

OpbouwDe Leergang Bestrijding Witwassen & terrorismefinanciering is modulair opgebouwd.De leergang bestaat uit vier modules. U kunt ervoor kiezen om de gehele leergang te volgen, maar u mag er ook voor kiezen om een afzonder-lijke module, of een combinatie van modules te volgen.

DiplomaNa bestudering van het zelfstudiepakket (module 1) bestaat de mogelijkheid een examen bij één van de toets centra verspreid over Nederland af te leggen. Het examen is vrijblijvend en dus niet inbegrepen in de prijs. Na het succesvol afronden van dit examen ontvangt u een certificaat. Indien u de gehele leergang hebt gevolgd en het examen succesvol hebt afgelegd, ontvangt u een diploma.

DataModule 1: zelfstudieModule 2: 23 november 2017Module 3: 30 november 2017Module 4: 12 december 2017

Kosten totale leergang:€ 2.400,- (vrijgesteld van btw)inclusief koffie, thee en lunch.

Kosten examen: € 134,-

INFORMATIE

Contact Wilt u meer informatie over de Leergang Bestrijding Witwassen en terrorisme-financiering? U kunt mij altijd bellen of mailen.

Musa Elmas


MODULE 1 ZELFSTUDIEPAKKET

Met het zelfstudiepakket maakt u kennis met de bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering.

Het zelfstudiepakket bestaat uit:• Praktijkgids Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering (studieboek, tevens naslagwerk); en• Werkboek Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering.

Aan het zelfstudiepakket is een examen verbonden dat in verschillende toetscentra in Nederland kan worden afgelegd. Deelname aan dit examen is vrijblijvend.

MODULE 2 BESTRIJDING WITWASSEN EN TERRORISMEFINANCIERING IN DE PRAKTIJK

Deze module is een vervolg op het zelfstudiepakket en introducerend van aard. Belangrijke thema’s worden nader uitgediept en door middel van praktische cases vertaald naar de praktijk.

De thema’s van deze module zijn: • kenmerken van witwassen en terrorismefinanciering;• witwasmethoden en witwastechnieken;• anti-witwasregelgeving;• cliëntonderzoek;• ongebruikelijke transacties.

MODULE 3 CDDBEHEERSINGSRAAMWERK

Deze module verschaft u inzicht in de ontwikkeling en vormgeving van het CDD-beleid en de gradaties van het cliëntonderzoek, waarbij in het bijzonder wordt ingegaan op de uitvoering van de CDD-risicoanalyse en de samenstelling van de CDD-risicomatrix. Aanvullend wordt u voorgelicht over de toezichtspraktijk van De Nederlandsche Bank (DNB) inzake CDD.

De thema’s van deze module zijn:• CDD-risicoanalyse;• CDD-beleid;• gedifferentieerd cliëntonderzoek;• risicomatrix;• toezichtspraktijk DNB inzake CDD.

MODULE 4 TRANSACTIEMONITORING EN DE PRAKTIJK VAN FIUNEDERLAND

In deze module wordt het transactie-monitoringsproces uiteengezet, waarbij handvatten worden gegeven voor de inrichting van het transactiemonitor-ingsproces en de herkenning, beoor-deling en melding van ongebruikelijke transacties. Tevens wordt u voorgelicht over de rol en de werkwijze van de Financial Intelligence Unit-Nederland (FIU-Nederland).

De thema’s van deze module zijn:• transactiemonitoringsproces;• herkennen, beoordelen en melden van ongebruikelijke transacties;• de rol en de werkwijze van FIU- Nederland.

Incompany of e-learningDe Leergang Bestrijding Witwassen & terrorismefinanciering wordt in het open aanbod georganiseerd. De thema’s van deze leergang zijn tevens geschikt voor een incompany-training of een e-learningmodule. Voor meer informatie kunt u contact met ons opnemen.

DocentenDe Leergang Bestrijding Witwassen & terrorismefinanciering wordt verzorgd door deskundigen die werkzaam zijn bij verschillende ondernemingen in de anti-witwasketen. Zij zijn onder andere werkzaam bij financiële onder-nemingen, toezicht houders, FIU-Nederland en bij de politie. Zij beschikken zonder uitzondering over ruime ervaring op hun vakgebied en zijn in staat theorie en praktijk optimaal te combineren.Door de workshopbenadering die voor de leergang is gekozen, is er voldoende gelegenheid tot interactie met de docenten en andere deelnemers.

OPBOUW

Compliance in the Dutch Caribbean krijgt vanuit de wetgever en toezichthouders,

zoals de Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten, de Centrale Bank van Aruba,

als ook de Nederlansche Bank en de Autoriteit Financiële Markten, steeds meer

aandacht. Reden temeer om ervoor te zorgen dat compliance binnen uw

organisatie goed gewaarborgd is.

Met de Leergang Compliance Dutch Caribbean zorgen het Nederlands Compliance

Instituut en Compliance Services Caribbean ervoor dat uw compliancemedewerkers

en compliance officers goed zijn opgeleid, en het hoofd kunnen bieden aan

uitdagingen die het compliancevak met zich meebrengt.

LEERGANG COMPLIANCE DUTCH CARIBBEANDÉ BEROEPSOPLEIDING VOOR DE COMPLIANCE OFFICER IN DE DUTCH CARIBBEAN

DoelstellingHet Nederlands Compliance instituut en Compliance Services Caribbean hebben voor de Leergang Compliance Dutch Caribbean een programma op maat samengesteld, gebaseerd op de uitgangspunten van de weten regel-geving op Curaçao, Aruba, de BES eilanden en Suriname.

DoelgroepDe doelgroep bestaat uit compliance officers en compliance-medewerkers met ervaring in een relevante functie. De opleiding betreft geen oriëntatie maar is een verdieping in de verschillende onderwerpen die de compliancefunctie omvat. De Leergang Compliance Dutch Caribbean is Nederlandstalig.

OpbouwDe leergang bestaat uit vier aaneengesloten lesdagen. Dag 1: Oriëntatie compliance & integriteitDag 2: Integere bedrijfsvoeringDag 3: ToezichtDag 4: Compliancerisicomanagement

LocatieDe Leergang Compliance Dutch Caribbean zal plaats vinden in het trainingscentrum van Compliance Services Caribbean te Curaçao. De training is ook toegankelijk voor personen in die functie werkzaam op Aruba, Bonaire, St. Maarten of in Suriname.

Opleidingsduur4 aaneensluitende dagen.

StudiebelastingOngeveer 60 uur (inclusief zelfstudie en toetsing).

Tijdens de leergang wordt er onder meer aandacht besteed aan:• de taken van de compliance officer;• het uitvoeren en interpreteren van een risicoanalyse;• het ontwikkelen en implementeren van een compliance program;• het inrichten van een AML/CFT-programma;• het uitvoeren van CDD-onderzoeken op basis van een risk-based approach;• privacyaspecten.

DiplomaOm de leergang succesvol af te ronden moet de deelnemer een examen afleggen. Het examen bestaat uit een multiple choice-toets en een praktijkopdracht. Na succesvolle afronding ontvangt de deelnemer een diploma en wordt hij door het Nederlands Compliance Instituut geregistreerd in het register voor compliance officers in de Dutch Caribbean.

DocentenDe docenten hebben ruime ervaring met compliance. Zij zijn onder andere werkzaam bij het Nederlands Compliance Instituut en bij Compliance Services Caribbean. Daarnaast zullen tevens lokale gastdocenten onderdelen verzorgen, zodat het lokale perspectief (uitdagingen en mogelijkheden) voldoende aan bod zal komen.

Data23 t/m 27 oktober 2017

Kosten:AWG/ANG 4.750,- inclusief alle studiemateriaal, examengeld, lunch en belasting.

INFORMATIE

Contact Wilt u meer informatie over de Leergang Compliance Dutch Carribean? U kunt mij altijd bellen of mailen.

Ruud van der Mast


DEZE OPLEIDING LEIDT OP TOT CERTIFIED COMPLIANCE OFFICER ZORG (CCOZ)

De onderwerpen compliance en integriteit krijgen steeds meer aandacht binnen

de zorgsector. Steeds vaker staan de begrippen synoniem aan elkaar. Anders gezegd:

compliance is het versterken van de integriteit van de organisatie, haar cliënten,

haar medewerkers en haar data. Maar hoe hieraan invulling kan worden gegeven, hoe

compliance/integriteitrisico’s kunnen worden beheerst of hoe compliance/integriteit

vraagstukken kunnen worden behandeld: dat zijn vaak lastige zaken die voor de nodige

hoofd brekens zorgen. En misschien wel de meest gestelde vraag hierbij: ‘Waar beginnen

we?’ Om u op weg te helpen in het vakgebied compliance en integriteit in de zorgsector

hebben we de Leergang Compliance Officer in de Zorg ontwikkeld.

De Leergang Compliance Officer in de Zorg is speciaal gericht op de zorgsector en is ontwikkeld door het Nederlands Compliance Instituut en Dirkzwager Advocaten en Notarissen.

DoelstellingDe doelstellingen van deze leergang zijn:• het verkrijgen van inzicht in het functioneren van de compliancefunctie;• het verkrijgen van inzicht in het beheersen van compliance-/integriteitrisico’s; en• het op adequate wijze kunnen behandelen van compliance-/integriteitvraagstukken.

Daarnaast besteden wij ook aandacht aan ethische dilemma’s, de toezichthouders en de inhoudelijke vak gebieden, mededingingsrecht, kwaliteitswetgeving en privacyregelgeving. Na afsluiting van de opleiding wordt u geacht in staat te zijn om de taken van de compliance officer in de zorg te kunnen uitvoeren, waaronder het ontwikkelen en het implementeren van een complianceprogramma.

LEERGANG COMPLIANCE OFFICER IN DE ZORGDÉ BASISOPLEIDING VOOR (AANKOMENDE) COMPLIANCE OFFICERS IN DE ZORGSECTOR

LocatieDe Leergang Compliance Officer in de Zorg wordt verzorgd in het NBC Congrescentrum te Nieuwegein of op een vergelijkbare locatie in Midden-Nederland.

Opleidingsduur5 dagen.


DataModule 1: 1 februari 2018Module 2: 8 februari 2018Module 3: 15 februari 2018Module 4: 8 maart 2018Module 5: 22 maart 2018

Kosten totale leergang:€ 3.875,- (vrijgesteld van btw) inclusief beoordeling huiswerkopdracht en praktijk opdrachten en inclusief koffie, thee en lunch.

Kosten per module:€ 910,- (vrijgesteld van btw)

Kosten examen: € 250,-

INFORMATIE

Contact Wilt u meer informatie over de Leergang Compliance Officer in de Zorg? U kunt mij altijd bellen of mailen.

Sharon Karsten


DoelgroepDe Leergang Compliance Officer in de Zorg is bestemd voor interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliance- en integriteitstaken bij zorginstellingen, zoals:• controllers;• secretarissen van de raad van bestuur;• beleidsmedewerkers;• kwaliteitsmedewerkers;• compliance officers.

De opbouwDe Leergang Compliance Officer in de Zorg is een modulair opgebouwde opleiding en bestaat uit vijf modules. Alle modules bestaan uit colleges die op locatie worden gegeven. De colleges zijn afwisselend opgebouwd, waarbij theorie wordt vertaald naar de compliancepraktijk. Dit gebeurt onder meer aan de hand van casuïstiek.

U kunt de leergang in het geheel volgen of losse modules afnemen. We adviseren u de volgorde van de modules aan te houden, maar dit is niet verplicht. Wanneer u de gehele leergang afneemt, geldt een pakketkorting.

De leergang heeft geen specifieke eisen ten aanzien van vooropleiding. Wel is het wenselijk dat u beschikt over kennis van de zorgsector en over een hbo-werken denkniveau.

Diploma Wanneer u de gehele leergang volgt en de praktijkop-drachten met een voldoende resultaat afsluit, dan ontvangt u het certificaat Leergang Compliance Officer in de Zorg.

Als u daarnaast de afsluitende examentoets met een voldoende resultaat afsluit, heeft u recht op het diploma Leergang Compliance Officer in de Zorg.

Leergang Module

OPBOUWMODULE 1 INTRODUCTIE COMPLIANCE EN RISICO MANAGEMENT

• Introductie compliance en integriteit• Compliancecyclus• Risicomanagement

MODULE 2 COMPLIANCEPRAKTIJK

• Cultuur en gedrag• Compliancecyclus: bewustwording• Compliancecyclus: monitoring• Compliancecyclus: handhaving

MODULE 3 JURIDISCH COMPLIANCEKADER

• Marktordening gezondheidszorg• Kwaliteitswetgeving• Mededingingsrecht

MODULE 4 EXTERNE TOEZICHTHOUDERS

• De toezichthouder staat voor de deur• Inspectie voor de Gezondheidszorg (IGZ)• Nederlandse Zorgautoriteit (NZa)

MODULE 5 ETHIEK EN COMMUNICATIE

• Ethiek• Managen van ethiek en integriteit• Ethische dilemma’s• Communicatieve vaardigheden

Na de eerste en tweede module krijgt u de mogelijkheid om een praktijk-opdracht te maken. Het is niet verplicht om een praktijkopdracht uit te voeren, behalve wanneer u aanspraak wilt maken op het certificaat Leergang Compliance Officer in de Zorg of het diploma Leergang Compliance Officer in de Zorg. Aan de praktijkopdracht zijn geen extra kosten verbonden.

Voor module 5 is het verplicht om een huiswerkopdracht te maken. De huiswerkopdracht dient voorafgaande aan de module aan ons toegezonden te worden.

Indien u niet de volledige leergang heeft gevolgd, ontvangt u een bewijs van deelname voor de module(s) die u gevolgd hebt. Het examen staat onder toezicht van de Examencom-missie Nederlands Compliance Instituut.

DocentenDe docenten zijn deskundigen uit de praktijk en hebben affiniteit met de specifieke perikelen in de zorgsector. Zij zijn onder andere werkzaam bij zorginstellingen, externe toezichthouders, advocaten- en notariskantoren en bij het Nederlands Compliance Instituut.

Zonder uitzondering beschikken zij over ruime ervaring op hun vakgebied en zijn zij in staat theorie en praktijk optimaal te combineren.

Certified Compliance Officer ZorgWanneer u de Leergang Compliance Officer in de Zorg met goed gevolg hebt afgerond, wordt het recht toegekend de titel Certified Compliance Officer Zorg (CCOZ) te gebruiken. De titel CCOZ is een door het NCI vastgelegde titel. Het CCOZ-register en het reglement zijn in te zien op compliance-instituut.nl.

Er was een tijd dat compliance officers vooral met wetten en regels werkten.

Dat is niet zo heel lang geleden. Medio jaren negentig was dit bij veel organisaties

nog het geval. In het begin van deze eeuw werd dit aandachtsgebied uitgebreid

met het onderwerp ‘integriteit’: toen een noviteit.

Behalve met wetten en regels gingen compliance officers aan de slag met waarden en

normen om op die manier integer gedrag te stimuleren, vaak door middel van gedrags

codes. Nu weten we dat sturen met regels en gedragscodes alleen niet de oplossing is.

Het gedrag van mensen wordt niet zozeer door de regels en codes bepaald, maar veel

meer door de cultuur van de organisatie. Daarom vinden we het inmiddels niet meer

zo vreemd dat compliance officers ook naar de organisatiecultuur kijken. Het valt voor

velen echter niet mee om het begrip cultuur concreet te maken. Om die reden

hebben we de Masterclass Soft Controls & Behavioral Compliance ontwikkeld.

MASTERCLASS SOFT CONTROLS & BEHAVIORAL COMPLIANCEDÉ MOGELIJKHEID OM ORGANISATIECULTUUR BEGRIJPELIJK EN WERKBAAR TE MAKEN

Wij geloven dat we organisaties kunnen helpen het integri-teitsbewustzijn te vergroten wanneer compliance officers in staat zijn om soft controls en behavioral compliance in de praktijk te brengen.

De Masterclass Soft Controls & Behavioral Compliance is ontwikkeld door het Nederlands Compliance Instituut en Spijkman training & organisatieadvies.

DoelstellingHet doel van deze masterclass is om organisatiecultuur begrijpelijk en werkbaar te maken voor compliance officers. Om dit doel te bereiken, behandelen we theorieën en gaat u direct aan de slag met de theorie. Het leren door te ervaren staat centraal in deze masterclass. U krijgt zowel tijdens de masterclass als tussen de lesdagen opdrachten om het geleerde in praktijk te brengen.

DoelgroepDeze opleiding is bedoeld voor ervaren compliance officers met minimaal drie jaar werkervaring als compliance officer.

OpbouwTijdens de masterclass behandelen we:• Het kader van soft controls• Soft controls in eigen praktijk• Ervaringen uit de praktijk

LocatieDe Masterclass Soft Controls & Behavioral Compliance wordt georganiseerd in het NBC Congrescentrum te Nieuwegein of op een vergelijkbare locatie.

Opleidingsduur3 dagen, verspreid over ongeveer 15 weken.


Onderwerpen die zullen worden besproken zijn:• organisatiecultuur;• gedragsbeïnvloedende factoren;• eigen overtuigingen, aannames en gedragsvoorkeuren kennen;• procesaanpak van soft controls & behavioral compliance;• onderzoekend, nieuwsgierig en oordeelloos observeren en interviewen;• rapporteren over soft controls & behavioral compliance;• visie van DNB over soft controls & behavioral compliance.

Deze opleiding is meerdaags. Tussen de bijeenkomsten moet u een opdracht maken die tijdens de volgende bijeenkomst wordt besproken. Het is raadzaam om voor het uitwerken van de opdracht acht tot twaalf uur te reserveren.

DiplomaAan de opleiding is geen examen verbonden. U ontvangt een bewijs van deelname.

DocentenDe docenten van deze opleidingen zijn deskundigen op het gebied van soft controls en behavioral compliance. Zij zijn werkzaam bij onder andere het Nederlands Compliance Instituut en Spijkman training & organisatieadvies.

DataHet kader van soft controls: 15 mei 2018

Soft controls in eigen praktijk: 26 juni 2018

Ervaringen uit de praktijk: 18 september 2018

Kosten:€ 2.620,- (vrijgesteld van btw)inclusief koffie, thee en lunch.

INFORMATIE

Contact Wilt u informatie over de Masterclass Soft Controls & Behavioral Compliance? U kunt mij altijd bellen of mailen.

Roderick Noordhoek


Het is soms alle zeilen bijzetten om de ontwikkelingen binnen het

compliancevakgebied te kunnen blijven volgen en door te kunnen voeren.

Periodiek even stil staan bij de meest belangrijke veranderingen is dan ook geen

overbodige luxe. De opleiding Update Compliance is bij uitstek de gelegenheid

om uw compliancekennis op peil te brengen. Deze tweedaagse opleiding behandelt

de belangrijkste recente ontwikkelingen en toekomstverwachtingen van verschillende

compliancethema’s, die voor compliance officers van financiële instellingen

relevant kunnen zijn.

OPLEIDING UPDATE COMPLIANCEDÉ MOGELIJKHEID OM UW COMPLIANCEKENNIS ACTUEEL TE HOUDEN

DoelstellingHet doel van deze opleiding is om uw compliancekennis up-to-date te houden. Na het volgen van deze opleiding is uw kennis van de belangrijkste compliancethema’s weer actueel en kunt u anticiperen op aanstaande ontwikkelingen.

DoelgroepDe Update Compliance richt zich op alumni van de Leergang Compliance Professional (LCP) en op ervaren compliance professionals uit de gehele financiële sector.

OpbouwDe tweedaagse opleiding Update Compliance is in verschillende dagdelen opgebouwd. Per dagdeel kan ingeschreven worden. Elk dagdeel bestaat uit korte colleges, afgewisseld met de behandeling van casuïstiek (eventueel in subgroepen) en de plenaire bespreking daarvan.

LocatieDe Update Compliance wordt verzorgd in het NBC Congrescentrum te Nieuwegein of op een vergelijkbare locatie in Midden-Nederland.


StudiebelastingOngeveer 19 uur (+avond).

U ontvangt bij het volgen van deze opleiding als naslagwerk de meest recente versie van het Handboek Compliance Professional.

Vanwege de actualiteit wordt het programma van de jaarlijks terugkerende Update Compliance zo kort mogelijk voor aanvang van de opleiding definitief vastgesteld.

DiplomaAan deze opleiding is geen examen verbonden. U ontvangt een bewijs van deelname.Per programma wordt het aantal te behalen PE-punten bepaald.

DocentenDe docenten zijn compliancedeskundigen uit de praktijk en vanuit de toezichthouders. Zij beschikken zonder uitzondering over ruime ervaring op hun vakgebied en zijn in staat theorie en praktijk optimaal te combineren.

Data12 en 13 september 2017

Kosten:De opleiding bestaat uit 5 dagdelen. U kunt per dagdeel inschrijven.

Kosten per los dagdeel: € 450,- Kosten voor 2 dagdelen: € 885,-Kosten voor 3 dagdelen: € 1.065,-Kosten voor 4 dagdelen: € 1.490,-Kosten voor het gehele programma: € 1.490,-(vrijgesteld van btw)

Kosten voor het hotelarrangement, inclusief diner: € 185,- (exclusief 6% btw).

INFORMATIE

Contact Wilt u meer informatie over de Update Compliance?U kunt mij altijd bellen of mailen.

Bernadette Ouwerkerk


Alle deelnemers ontvangen het Handboek Compliance Professional en bijbehorende werkboek; koffie, thee en lunch zijn inbegrepen.

Zowel op nationaal als op internationaal terrein zijn er in het afgelopen jaar de nodige

veranderingen gerealiseerd die impact hebben op de verwerking van persoonsgegevens.

Privacy wordt steeds belangrijker en vraagt meer blijvende aandacht van de privacy

functionaris binnen de onderneming. Om die reden hebben wij de Opleiding

Privacy Officer ontwikkeld.

In deze opleiding wordt aandacht besteed aan de juridische ontwikkelingen en

achtergronden op het terrein van privacy, waaronder de aankomende Europese

algemene verordening gegevensbescherming. De Opleiding Privacy Officer geeft

u in twee dagen een overzicht van diverse actuele (wettelijke) privacyonderwerpen.

De gerichte benadering en de kleine setting van deze opleiding biedt u voldoende

gelegenheid tot interactie met de docenten en de andere deelnemers.

OPLEIDING PRIVACY OFFICERDÉ OPLEIDING VOOR DE PRIVACY OFFICER/ FUNCTIONARIS GEGEVENSBESCHERMING

DoelstellingDe Opleiding Privacy Officer heeft als doel om u inzicht te verschaffen in de meest actuele ontwikkelingen die voor de uitoefening van de functie van privacy officer/functionaris gegevensbescherming van belang zijn. De aanpak is praktijkgericht en interactief.

DoelgroepWij richten ons in deze opleiding op privacy officers en alle andere functionarissen die nauw betrokken zijn bij privacy binnen de onderneming. De opleiding is met name interessant voor de privacyfunctionaris, functionaris gegevens bescherming, medewerker juridisch dienst, compliance officers, medewerkers ICT (belast met gegevens bescherming), etc.

LocatieDe Opleiding Privacy Officer wordt verzorgd in Hotel De Bilderberg te Oosterbeek of op een vergelijkbare locatie in Midden-Nederland.



OpbouwDe Opleiding Privacy Officer is een tweedaagse opleiding.

De thema’s van de Opleiding Privacy Officer zijn:• Wettelijk kader en jurisprudentie, zowel nationaal als internationaal.• Positionering van privacy en de privacy officer in de organisatie.• Privacy program: wat is het en hoe stel ik het op?• Privacy impact assessment: wat is het en hoe voer ik het uit in de eigen organisatie?• (Privacy) risicomanagement, risicoanalyse, verantwoording en rapportage in de praktijk.• Samenwerking met derden, o.a. naar het buitenland of in de cloud: wat zijn de gestelde eisen en hoe ga ik daarmee om?• De toezichthouder: hoe ga ik om met toezicht?


DocentenDe docenten van de Opleiding Privacy Officer zijn specialisten uit de praktijk. Als specialist zijn zij in staat theorie en praktijk optimaal te combineren.

Startdata28 en 29 november 2017

Kosten:€ 1.490,- (vrijgesteld van btw)

Kosten accommodatie: € 295,- (exclusief btw).

INFORMATIE

Contact Wilt u meer informatie over de Opleiding Privacy Officer? U kunt mij altijd bellen of mailen.

Martin Vente


Privacy: een van de meest besproken onderwerpen van de afgelopen periode. En dat

geldt zeker voor privacy binnen de zorgsector, waar het verzamelen, het verwerken en het

delen van persoonsgegevens onlosmakelijk zijn verbonden aan de diensten die in de sector

worden verleend. Zonder persoonlijke informatie is het immers onmogelijk om goede zorg

te kunnen verlenen. Met de komst van de Algemene Verordening Gegevensbescherming is

de regelgeving op het gebied van privacy aangescherpt. En dat maakt het er niet makkelijker

op. Want welke regels gelden nu precies voor het verzamelen, verwerken en het delen van

persoonsgegevens binnen de zorgsector? Wie mag wat inzien als het gaat om persoonlijke

gegevens en waarom? Wie is verantwoordelijk voor de bescherming van privacygevoelige

gegevens? Hoe geef je invulling aan de functie van functionaris gegevensbescherming?

OPLEIDING FUNCTIONARIS GEGEVENS BESCHERMINGZORGDÉ VERDIEPING OP HET GEBIED VAN PRIVACY IN DE ZORG

Ondermeer deze onderwerpen zullen worden behandeld tijdens onze Opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg. De tweedaagse opleiding geeft u een overzicht van diverse actuele (wettelijke) privacyonderwerpen en biedt praktische handvatten.

De gerichte benadering en de kleine setting van deze opleiding biedt u voldoende gelegenheid tot interactie met de docenten en de andere deelnemers.

De Opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg is speciaal gericht op de zorgsector en is ontwikkeld door het Nederlands Compliance Instituut en Dirkzwager Advocaten en Notarissen.

DoelstellingDe opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg heeft als doel om u inzicht te verschaffen in de meest actuele ontwikkelingen die voor de uitoefening van de functie functionaris gegevensbescherming van belang zijn. De aanpak is zoveel mogelijk praktijkgericht en interactief.

DoelgroepDe opleiding is bedoeld voor (aankomende) functionarissen gegevensbescherming en alle andere functionarissen die nauw betrokken zijn bij privacy binnen de organisatie, zoals bijvoorbeeld privacyfunctionarissen, medewerkers juridische dienst, compliance officers of medewerkers ICT (belast met gegevensbescherming).

LocatieDe opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg wordt verzorgd in Hotel De Bilderberg te Oosterbeek of op een vergelijkbare locatie in Midden-Nederland.



OpbouwDe opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg is een tweedaagse opleiding van twee aaneengesloten dagen. De eerste dag betreft een dagen avondprogramma; de tweede dag betreft een dagprogramma.

De thema’s van de opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg zijn:• Juridisch kader en jurisprudentie• Privacy Awareness• Privacy Impact Assessment• Passende beveiligingsmaatregelen• Samenwerking met derden en uitbesteding• Toezichthouders• FG-verhalen uit de praktijk en behandeling van casuïstiek gerelateerd aan ziekenhuis,VVT en eerstelijnszorg (huisartsen, fysio tandartsen, etc.)


DocentenDe docenten van de opleiding Functionaris Gegevens-bescherming Zorg zijn specialisten uit de praktijk, die in staat zijn theorie en praktijk optimaal te combineren.

Data15 en 16 november

Kosten:€ 1.490,- (vrijgesteld van btw)

Kosten accommodatie: € 295,- (exclusief btw).

INFORMATIE

Contact Wilt u meer informatie over de opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg? U kunt mij altijd bellen of mailen.

Sharon Karsten


HR-professionals bij financiële ondernemingen krijgen steeds meer te maken

met regels die voortkomen uit de Nederlandse en Europese toezichtwetgeving.

Zo zijn er bijvoorbeeld regels over belonen, voorwetenschap, vakbekwaamheid

en privacy. Maar ook over persoonsgebonden onderzoek en het screenen van

aanstaande en bestaande medewerkers.

We hebben een opleiding ontwikkeld voor HRprofessionals die meer willen weten over

de verplichtingen die van toepassing zijn op financiële ondernemingen die het vakgebied

van HRprofessionals raken. Een opleiding voor mensen die meer willen weten over de

achtergrond van de toezichtregels. En voor mensen die meer willen weten over de

praktische toepasbaarheid. Wat moet nu echt? En wat mag?

COMPLIANCE & INTEGRITEIT VOOR HRPROFESSIONALS DÉ OPLEIDING VOOR DE HRPROFESSIONAL

DoelstellingIn deze opleiding behandelen we een scala aan toezicht-onderwerpen waar u in uw werk mee te maken hebt. En daarbij kijken we verder dan de letter van de wet. Het gaat ons om de achterliggende gedachte van de regelgeving en daarnaast om de praktische uitvoering van regels.

DoelgroepDeze opleiding is bedoeld voor HR-professionals die werkzaam zijn bij Nederlandse, onder toezicht staande financiële ondernemingen zoals banken, verzekeraars, pensioenuitvoerders, beleggingsondernemingen, beleggingsinstellingen en financieel dienstverleners. HR-professionals die bij andere ondernemingen werkzaam zijn, zijn ook van harte uitgenodigd, echter voor hen zullen niet alle onderwerpen relevant zijn.

OpbouwCompliance & Integriteit voor HR-professionals is een tweedaagse opleiding.

LocatieDe Opleiding Compliance & Integriteit voor HR-professionals wordt georganiseerd in het NBC Congrescentrum te Nieuwegein of op een vergelijkbare locatie.

Opleidingsduur2 dagen.


We behandelen tijdens deze opleiding de volgende onderwerpen:• Introductie compliance & integriteit• Integriteitsbewuste organisatiecultuur• Geschiktheid en betrouwbaarheid van bestuurders, commissarissen en tweede echelon leidinggevenden• Pre- & in-employmentscreening• Persoonsgebonden onderzoek• Vakbekwaamheid medewerkers• Beloningsmanagement• Klokkenluidersregeling• Voorwetenschap• Privacyregels


DocentenDe docenten van deze opleiding zijn specialist in hun vak. Zij zijn gewend verschillende compliance- en integriteits onderwerpen op een praktische manier te trainen. Zij zijn werkzaam bij een onder toezicht staande instelling, als advocaat of als compliance officer bij het Nederlands Compliance Instituut.

Data21 en 28 november 2017

Kosten:€ 1.550,- (vrijgesteld van btw)inclusief koffie, thee, lunches en één avondmaaltijd.

INFORMATIE

Contact Wilt u meer informatie over de Opleiding Compliance & Integriteit voor HR-professionals? U kunt mij altijd bellen of mailen.

Cora Wielenga


De Opleiding Introductie Compliance is bij uitstek een gelegenheid om kennis te

maken met de beginselen van compliance. Deze opleiding behandelt de belangrijkste

compliance thema’s waarmee medewerkers van financiële ondernemingen dagelijks

te maken hebben.

Tijdens deze opleiding leert u wat de gevolgen van compliance en noncompliance

voor u en uw organisatie kunnen inhouden. Er wordt ingegaan op de regels van integere

bedrijfsuitoefening in relatie tot de opzet en werking van de compliancefunctie bij

financiële onder nemingen. Daarnaast leert u welke gevolgen de financiële toezicht -

weten regelgeving heeft voor de complianceprocessen van financiële ondernemingen.

Hoe kan een integere bedrijfsuitoefening worden gewaarborgd? Wie vervult welke rol

en wie is waarvoor verantwoordelijk? Waar moet ik rekening mee houden als ik een

product aanbied? Waar moet ik op letten als ik een klant adviseer? Met welke

regels heb ik te maken als ik een potentiële klant wil accepteren?

Na het volgen van deze opleiding bent u in staat om de belangrijkste compliancethema’s

te herkennen en kunt u een deel daarvan toepassen in uw dagelijkse praktijk.

OPLEIDING INTRODUCTIE COMPLIANCEDÉ GELEGENHEID OM KENNIS TE MAKEN MET COMPLIANCE

DoelstellingHet doel van deze opleiding is om u bekend te maken met het nut en de noodzaak van de complianceregels die het dagelijks werk van bijna alle medewerkers van financiële ondernemingen beïnvloeden, en hoe daarmee om te gaan in de praktijk. U hebt na het volgen van deze opleiding inzicht in het vakgebied van compliance, een deel van de relevante weten regelgeving, de belangrijkste compliance-thema’s, de compliancefunctie en de betekenis hiervan voor de dagelijkse praktijk.

DoelgroepDeze opleiding is bestemd voor alle medewerkers van financiële ondernemingen die dagelijks met de gevolgen van compliance te maken hebben, zoals medewerkers in de front-, mid- of backoffice en interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliance-basistaken.

OpbouwDe eendaagse Opleiding Introductie Compliance is opgebouwd uit korte colleges, afgewisseld met de behandeling van casuïstiek in subgroepen en de plenaire bespreking daarvan.

LocatieDe Opleiding Introductie Compliance wordt op locatie verzorgd in het NBC Congrescentrum of een vergelijkbare accommodatie in Midden-Nederland.


StudiebelastingOngeveer 50 uur

In deze opleiding worden de volgende thema’s behandeld:• Compliance & Integriteit• Integere bedrijfsuitoefening• Compliancefunctie• Compliancepraktijk• Zorgplicht en kwaliteitseisen• Customer due diligence

U ontvangt bij het volgen van deze opleiding als naslagwerk het Handboek en Werkboek Compliance Professional.

DiplomaAan deze opleiding is geen examen verbonden. U ontvangt een bewijs van deelname.

DocentenDe docenten zijn compliancedeskundigen uit de praktijk. Zij zijn verbonden aan het Nederlands Compliance Instituut. Zij beschikken zonder uitzondering over ruime ervaring op hun vakgebied en zijn in staat theorie en praktijk optimaal te combineren.

IncompanyDeze opleiding is tevens zeer geschikt voor een incompany-traject. Bij een incompanyopleiding kan er gekozen worden voor maatwerk. U krijgt als opdrachtgever de gelegenheid om aanvullende specifieke onderwerpen en leerdoelen te formuleren, zodat optimaal kan worden ingespeeld op de leerbehoefte van de doelgroep. Voor meer informatie kunt u contact met ons opnemen.

Data10 oktober 2017

Kosten:€ 1.140,- (vrijgesteld van btw)inclusief het Handboek Compliance Professional en bijbehorende werkboek en inclusief koffie, thee en lunch.

INFORMATIE

Contact Wilt u meer informatie over de Opleiding Introductie Compliance? U kunt mij altijd bellen of mailen.

Musa Elmas.


We hebben gemerkt dat compliance officers zonder juridische achtergrond soms moeite

hebben om hun weg te vinden in de Nederlandse toezichtwetgeving. Het volgen van

een volledige juridische opleiding is voor het goed kunnen uitoefenen van het vak van

compliance officer niet nodig. Het hebben van enige wettelijke basiskennis is voor een

compliance officer echter wel onmisbaar. Wij hebben daarom een opleiding ontwikkeld

waarin we compliance officers op weg helpen in het toezichtrecht.

Tijdens deze opleiding behandelen we in de ochtend een aantal basisprincipes

ten aanzien van recht in het algemeen. Hoe komt wet en regelgeving tot stand?

Hoe verhouden de verschillende wet en regelgeving zich onderling tot elkaar?

Waar zijn interpretaties van de wet terug te vinden?

TOEZICHTRECHT VOOR NIETJURISTENDÉ OPLEIDING OM UW WEG TE VINDEN IN DE NEDERLANDSE TOEZICHTWETGEVING

In de middag belichten we de specifieke wetsgebieden zoals de Wet op het financieel

toezicht (Wft), de Wet ter voorkoming van witwassen en het financieren van terrorisme

(Wwft), de sanctieregelgeving en de privacyregelgeving.

U krijgt bij deze opleiding praktische opdrachten om te oefenen in het toezicht recht.

Wij zullen gebruik maken van tablets om te laten zien hoe en waar u toezichtwetgeving,

en de achtergrond informatie hierover, kunt vinden.

LocatieDe Opleiding Toezichtrecht voor niet-juristen wordt georganiseerd in het NBC Congrescentrum te Nieuwegein of op een vergelijkbare locatie.

Opleidingsduur1 dag.


• Verhouding tussen regelgeving.• Memorie en nota van toelichting.• Regelgeving vanuit toezichthouders.• Juridisch compliancekader financiële ondernemingen.• Verkenning Wft, Wwft, Sanctiewet, Wet bescherming persoonsgegevens en onderliggende regelgeving.

Aan deze opleiding is geen examen verbonden. U ontvangt een bewijs van deelname.

DocentenDe docenten van deze opleiding zijn specialist in Nederlandse toezichtwetgeving. Zij zijn werkzaam als advocaat en als compliance officer bij het Nederlands Compliance Instituut.

Data7 september 2017

Kosten:€ 1.065,-(vrijgesteld van btw)inclusief koffie, thee en lunch.

INFORMATIE

DoelstellingOns doel is dat u na het volgen van deze dag beter uw weg kunt vinden binnen de Nederlandse toezichtwetgeving.

DoelgroepDeze opleiding is bedoeld voor compliance officers zonder juridische opleiding die behoefte hebben aan basiskennis van de Nederlandse toezichtwetgeving.

OpbouwWe behandelen tijdens deze opleiding de volgende onderwerpen:• Wetgevingsproces.• Europees recht, nationaal recht, onderliggende regelgeving.

Contact Wilt u meer informatie over de Opleiding Toezichtrecht voor niet-juristen? U kunt mij altijd bellen of mailen.

Susan Tjong


Permanente educatie is voor iedere raad van bestuur en raad van commissarissen

van essentieel belang. Maar het gedegen vormgeven en uitvoeren van een permanent

educatieprogramma zorgt regelmatig voor de nodige hoofdbrekens. We assisteren u

graag bij het vormgeven en uitvoeren van PEprogramma’s.

We kunnen het gehele PEprogramma opzetten en uitvoeren. Of u kunt PEbijeen

komsten bij ons afnemen. Zo verzorgen we voor leden van raden van bestuur en raden

van commissarissen bijeenkomsten over verschillende onderwerpen. Organisaties die

het volledige permanente educatieprogramma willen uitbesteden, kunnen daarvoor bij

ons een abonnement afsluiten. Voor abonnees verzorgen we één à twee maal per jaar

PEbijeenkomsten. In overleg met u maken we gebruik van onze standaardprogramma’s

of ontwikkelen we PEprogramma’s op maat.

PEBIJEENKOMSTEN RAAD VAN BESTUUR EN RAAD VAN COMMISSARISSEN

DoelstellingDe doelstelling van PE-bijeenkomsten is om te voldoen aan de eis om permanent opgeleid te zijn als lid van de raad van bestuur of lid van de raad van commissarissen.

DoelgroepDe doelgroep bestaat uit leden van raden van bestuur en raden van commissarissen van financiële ondernemingen. Daarnaast trainen we ook raden van niet-financiële ondernemingen. De groep bestaat uit minimaal 6 en maximaal 16 personen. Naast de leden van de raden, sluiten vaak ook tweede-echelonleidinggevenden aan.

OpbouwWe hebben tien standaardprogramma’s ontwikkeld voor PE-bijeenkomsten:1. Introductie compliance, integriteit & cultuur2. Verdieping gedrag & cultuur3. Zorgplicht en klantbelang centraal4. CDD & bestrijding witwassen en terrorismefinanciering5. Marktmisbruik (voorwetenschap en marktmanipulatie)6. Corporate governance7. (Compliance)risicomanagement (SIRA)8. Introductie financieel toezichtsrecht & externe toezichthouders9. Privacy10. Meldingsregeling misstanden en de vertrouwenspersoon (in relatie tot de RvB en RvC)

LocatieDe PE-bijeenkomst wordt incompany georganiseerd, met uw eigen raad en bij u op locatie. Vanzelfsprekend kunnen wij ook voor een accommodatie zorgen.

OpleidingsduurDe tijdsduur is afhankelijk van het onderwerp en de beschikbare tijd van de deelnemers, en kan variëren van 1 tot 3,5 uur.

DiplomaAan deze bijeenkomst is geen examen verbonden. Er wordt een bewijs van deelname verstrekt. Indien gewenst kunnen NBA-punten aangevraagd worden.

DocentenDe docenten die de PE-bijeenkomsten verzorgen, zijn specialist in hun vak. Zij hebben jaren ervaring in hun werk als compliance officer, bestuurder of commissaris.

DataDe PE-bijeenkomst kan op ieder gewenst moment georganiseerd worden.

Kosten:De kosten voor een PE-bijeenkomst bedragen € 2.295,- per dagdeel (vrijgesteld van btw) voor de gehele groep. Voor een opvolgend dagdeel bedragen de kosten € 1.995,- (vrijgesteld van btw).

INFORMATIE

Contact Wilt u meer informatie over de PE-bijeenkomsten? U kunt mij altijd bellen of mailen.

Cora Wielenga


ELEARNING COMPLIANCEHet bewust maken van werknemers op het gebied van compliance is een belangrijk

onderdeel van de compliancefunctie. Voor een grote organisatie is het echter niet

eenvoudig om een omvangrijke groep medewerkers op te leiden binnen het

compliance vakgebied. Daarom bieden we verschillende elearningmodules aan,

waarmee op een efficiënte en effectieve manier compliancekennis kan worden

bijgebracht.

Onze e-learningmodules zijn beschikbaar als maat - werk oplossing, maar worden ook als standaardmodules aangeboden voor losse inschrijvingen. De modules zijn in het Nederlands en Engels beschikbaar.

De inhoud van onze e-learningmodules wordt altijd afgestemd op de actuele weten regelgeving en houdt rekening met uitgangspunten en interpretaties van branche-organisaties, toezichthouders en ander gezaghebbende marktpartijen. De kracht van e-learning op maat is gelegen in het optimaal afstemmen en laten aansluiten van de leerdoelen op het interne beleid en de cultuur van uw organisatie.

Onze e-learningmodules worden samengesteld door een projectteam van ervaren compliance officers en opleidingsdeskundigen van het Nederlands Compliance Instituut.

STANDAARDMODULES

COMPLIANCE & INTEGRITEIT• Cultuur, gedrag en eed/belofte• Gedragscode en gedragsregels• Belangenverstrengeling

PRIVACY• Grondslagen van verwerking• Rechten van betrokken• Zorgvuldige dienstverlening

CDD & BESTRIJDING WITWASSEN EN TERORRISME FINANCIERING• Witwassen en terorrismefinancering• Customer due dilligence• Cliëntacceptatieproces• CDD-classificatie• Monitoren en review

DoelstellingHet doel van de e-learningmodules is om uw kennis over diverse compliance-onderwerpen te vergroten. U kunt zelf inplannen wanneer u start.

DoelgroepOnze e-learningmodules zijn bedoeld voor medewerkers van de hele organisatie, die meer moeten weten over diverse compliance-onderwerpen, zoals belangen-verstrengeling, anti-witwassen en privacy.

OpbouwIedere e-learningmodule is opgebouwd in een aantal hoofdstukken; ieder hoofdstuk wordt afgesloten met een zelftoets. Wanneer de gehele e-learning is doorlopen, moet u een eindtoets maken. Bij voldoende resultaat ontvangt u een certificaat.

Contact Wilt u meer informatie over de Opleiding Toezichtrecht voor niet-juristen? U kunt mij altijd bellen of mailen.

Susan Tjong


INCOMPANY OPLEIDINGENBent u ervan op de hoogte dat iedere NCIopleiding intern bij uw organisatie kan

worden georganiseerd? Het organiseren van een incompanyopleiding kan voordelen

bieden, wanneer u meerdere medewerkers tegelijk intern wilt opleiden. We kunnen

dan ook specifieke thema’s behandelen, waardoor de opleiding goed aansluit bij

de kennisbehoefte die uw organisatie heeft.

Regelmatig verzorgen we standaard incompany-opleidingen over:• CDD & Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering (1 dagdeel of 2 dagdelen)• Introductie Compliance & Integriteit• Introductie zorgplicht• Introductie marktmisbruik• Introductie privacy compliance

Onze incompany-opleidingen bieden gemak, kosten-besparing en de mogelijkheid tot het leveren maatwerk.

Bij een incompany-opleiding op maat stemmen we het programma af op de de door u gewenste thema’s. Hierbij houden we rekening met de dagelijkse praktijk van uw organisatie. De leerdoelen, de tijdsduur en het uiteindelijke programma worden altijd in overleg met u bepaald. Bovendien wordt bij een incompany-opleiding zoveel mogelijk gebruik gemaakt van relevante voorbeelden en casuïstiek uit de dagelijkse praktijk van uw medewerkers.

Door onze brede ervaring en ons uitgebreide docenten-netwerk, kunnen wij snel schakelen. Dit maakt het mogelijk om op korte termijn een kwalitatief goede opleiding voor u te realiseren.

DoelgroepIncompany-opleidingen kunnen voor alle medewerkers van uw onderneming worden georganiseerd. Daarnaast bieden we diverse opleidingen voor specifieke medewerkers aan, zoals compliance officers en CDD-medewerkers.

Onze incompany-opleidingen zijn bij uitstek geschikt voor kleine groepen van 6 tot 16 personen.

ContactWilt u meer informatie over incompany-opleidingen?U kunt ons altijd bellen of mailen.


Albert de JongAlbert is als senior compliance officer werkzaam bij het Nederlands Compliance Instituut. Hij is verantwoordelijk voor de compliancedienstverlening en de compliance-abonnementen voor pensioenfondsen. Voorafgaand aan deze functie heeft Albert bij diverse financiële ondernemingen gewerkt. Aandachtsgebied: integere bedrijfsvoering

Bernadette OuwerkerkBernadette Ouwerkerk werkt bij het Nederlands Compliance Instituut als senior compliance adviseur, compliance trainer en externe compliance officer voor financiële ondernemingen. Sinds 2006 was zij werkzaam als compliance officer bij diverse betaalinstellingen. Voordien heeft zij verschillende functies in de financiële sector vervuld. Aandachtsgebied: vertrouwenspersoon

Cora WielengaCora Wielenga is sinds 1 januari 2010 directeur bij het Nederlands Compliance Instituut. Zij treedt tevens op als senior compliance adviseur, externe compliance officer en compliance trainer voor diverse ondernemingen. Daarnaast is zij coördinerend redacteur van het Jaarboek Compliance. Vanaf 2004 was zij werkzaam als senior compliance officer en vanaf 2008 adjunct directeur van het Nederlands Compliance Instituut. Daarvoor werkte zij vier jaar bij KPMG.Aandachtsgebieden: governance, gedrag en cultuur

Diane BakkerDiane is sinds 2006 werkzaam bij het Nederlands Compliance Instituut. Zij is all round in de planning en organisatie van opleidingen, themadagen en congressen. Daarnaast houdt zich bezig met de opbouw en onderhoud van de verschillende e-learnings van het NCI.

Kennis delen is een van de pijlers van het Nederlands Compliance Instituut. Onze docenten delen hun kennis dan ook graag met u bij een van onze opleidingen. Dit doen zij niet alleen; onze opleidingen worden altijd gegeven in samenwerking met een externe docententeam. Dit team bestaat uit meer dan zestig ervaren docenten. Hieronder stellen de medewerkers van het Nederlands Compliance Instituut, die betrokken zijn bij de opleidingen, zich alvast aan u voor.

ONS TEAM

Eva AbbingEva werkt sinds oktober 2016 bij het Nederlands Compliance Instituut als junior compliance officer. Hiervoor was ze werkzaam op de afdeling Bijzondere Risico’s bij de SNS Bank na een Traineeship Banking te hebben gevolgd bij Studelta. Tijdens deze ruim tweeënhalf jaar heeft ze verschillende cursussen en trainingen gevolgd rondom het thema zorgplicht en de bijkomende juridische aspecten. Eva studeerde bestuurskunde en schreef haar masterthesis over de rol van de overheid in de financiële sector.Aandachtsgebied: zorgplicht

Hanne WandersHanne Wanders werkt sinds 2015 bij het Nederlands Compliance Instituut als junior compliance officer. Zij heeft rechten gestudeerd en studeerde af op het gebied van mededingingsrecht. Na haar studie rechten heeft zij korte tijd voor de AFM gewerkt, waarna zij drie jaar werkzaam is geweest bij DNB bij het expertisecentrum toetsingen. Aandachtsgebieden: governance, gedrag en cultuur

Lisan van ZanteNa enkele jaren in functies met een commerciële achtergrond gewerkt te hebben, is Lisan van Zante sinds 2015 bij het Nederlands Compliance Instituut werkzaam en verantwoordelijk voor het open opleidingentraject. Binnen het Nederlands Compliance Instituut is zij het aanspreekpunt voor deelnemers, docenten en opleidingslocaties.

Martin VenteMartin Vente is als senior compliance officer werkzaam bij het Nederlands Compliance Instituut. Voor hij bij het Nederlands Compliance Instituut kwam, heeft hij bijna twintig jaar bij Fortis en ABN Amro gewerkt. Hij is externe compliance officer voor diverse pensioenfondsen en is in sterke mate betrokken bij de e-learning van het Nederlands Compliance Instituut.Aandachtsgebieden: marktmisbruik en privacy

Musa ElmasMusa Elmas is sinds 2009, thans als senior compliance officer, adviseur en trainer, werkzaam bij het Nederlands Compliance Instituut en heeft daarbij customer due diligence als specialisme. Hij is onder meer de opleidingsverantwoordelijke van de Leergang Bestrijding Witwassen en terrorismefinanciering en is tevens verant-woordelijk voor de totstandkoming van de Praktijkgids Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering. Aandachtsgebieden: customer due diligence en integere bedrijfsvoering

Raimond StappersRaimond Stappers is een ervaren all round compliance officer gespecialiseerd in zorgplicht-compliance. Zijn expertise ligt met name op het compliance- gedragstoezicht ten aanzien van KYC. Raimond is van 2005 tot 2012 verantwoordelijk geweest voor de compliance-functie bij Binck en heeft daarvoor verschillende functies in de business uitgevoerd. Raimond is sindsdien actief als interim compliance professional. Aandachtsgebieden: integere bedrijfsvoering en marktmisbruik

Roderick NoordhoekRoderick Noordhoek werkt sinds 2015 bij het Nederlands Compliance Instituut als junior compliance officer. Zijn achtergrond ligt in rechten en bedrijfskunde. Hij studeerde af op het gebied global business & stakeholder management.Aandachtsgebied: gedrag en cultuur

Ruud van der MastRuud van der Mast is sinds 2006 als senior compliance consultant/trainer werkzaam bij het Nederlands Compliance Instituut. Van 2011 tot 2013 vervulde hij tevens de functie van adjunct-directeur. Sinds 1 mei 2013 is hij directeur. Ruud treedt op als externe compliance officer voor financiële ondernemingen, waaronder diverse beleggingsondernemingen, verzekeraars, kredietinstellingen en pensioenfondsen. Tevens is hij belast met het uitvoeren van compliance screenings en het opstellen van compliance programs bij verschillende Nederlandse en Europese financiële ondernemingen. Aandachtsgebied: zorgplicht en klantbelang centraal

Sharon KarstenSharon is sinds 2014 werkzaam bij het Nederlands Compliance Instituut als medewerker compliance en communicatie. Haar aandachtsgebieden zijn compliance binnen de zorgsector en marketing. Sharon heeft als achtergrond zelfstandig ondernemerschap in communicatie en compliance.Aandachtsgebied: compliance in de zorg

Susan TjongSusan Tjong is sinds november 2014 werkzaam als compliance officer bij het Nederlands Compliance Instituut. Zij heeft economie en financieel recht gestudeerd. Binnen het Nederlands Compliance Instituut is zij verantwoordelijk voor de thema’s privacy en trust.Aandachtsgebied: privacy

Compliance Services CaribbeanCompliance Services Caribbean (CSC) heeft kantoren op Curaçao en Aruba. Ons werkterrein strekt zich uit over het gehele Caribische gebied, maar is met name gericht op de Dutch Caribbean (Aruba, Bonaire, Curaçao, St. Maarten, Saba, St. Eustatius en Suriname). Wij zijn twintig jaar actief op het complexe complianceterrein; onze medewerkers hebben een brede ervaring op dit gebied.

Wij verzorgen trainingen op het terrein van bestrijding witwassen en financiering van terrorisme, compliance en fraudebestrijding. Het betreffen trainingen die speciaal ontwikkeld zijn voor de betreffende sectoren en die zijn afgestemd op de vigerende formele regelgeving en richt-lijnen van de toezichthouder(s). Evenals het Nederlands Compliance Instituut houden onze compliance professionals zich ook bezig met het adviseren van (financiële) onder-nemingen op het gebied van compliance en integriteit.

Dirkzwager advocaten & notarisssenDirkzwager is een (inter)nationaal opererend advocaten- en notarissenkantoor met vestigingen in Arnhem en Nijmegen. Wij bieden specialistische juridische kennis op vrijwel alle terreinen, waaronder ondernemingsrecht, overheid, vastgoed, arbeidsrecht, gezondheidszorg, IE/IT en personen- en familierecht. Waar nodig wisselen deze secties onderling kennis uit, zodat al onze cliënten alle aanwezige kennis kunnen benutten. Wij verdiepen ons uitvoerig in de branches waarin onze zakelijke cliënten actief zijn en in de wereld waarin zij opereren. Zo kunnen wij onze juridische dienstverlening optimaal op de diverse onder nemingen afstemmen.

Spijkman training & organisatieadviesSpijkman is hét trainingen adviesbureau voor mensgerichte organisatieontwikkeling voor kennisintensieve branches. We bieden veranderprogramma’s, managementadvies, gedragstrainingen en coaching. Kenmerkend is onze interactieve, gelaagde aansturing in de praktijk.

Onze aanpak richt zich op het creëren van intrinsieke motivatie om tot beweging te komen. Niemand doet ‘zomaar’ iets. Zeker niet op de werkvloer. Al ons gedrag, ook in professionele zin, wordt gedreven door persoonlijke voorkeuren, angsten, talenten, sociale vaardigheden en beperkingen. Het is de kunst om die verschillende aspecten te signaleren en daar nieuwe richtingen aan te geven. Spijkman verstaat die kunst.

Nyenrode Business Universiteit Nyenrode Business Universiteit is de enige particuliere universiteit in Nederland. Het instituut werd in 1946 voor en door het bedrijfsleven opgericht. Nyenrode biedt haar studenten en deelnemers een combinatie van een gedegen theoretisch kader, praktische relevantie en gerichte persoon-lijke ontwikkeling. Dankzij deze combinatie ontwikkelen zij een duurzame meerwaarde voor zichzelf, voor het bedrijf en voor de omgeving.

SAMENWERKINGEN

Cypresbaan 19, Capelle aan den IJssel • Postbus 5111, 2900 EC Capelle aan den IJsselT 088 99 88 100 • info@compl iance- inst i tuut .n l • www.compl iance- inst i tuut .n l

InschrijvenU kunt zich op elk gewenst moment inschrijven via compliance-instituut.nl. U ontvangt een bevestiging van uw inschrijving. Inschrijvingen worden in volgorde van binnenkomst in behandeling genomen. Mocht de datum die u hebt aangegeven volgeboekt zijn, dan nemen we contact met u op over alternatieve data.

ProcedureOngeveer twee weken voor aanvang ontvangt u aanvullende informatie over de leergang, masterclass of opleiding en de accommodatie.

Doorgang van de opleidingenHet Nederlands Compliance Instituut houdt zich het recht voor om locatie, datum of lestijden te veranderen. U ontvangt daarover schriftelijk bericht. Tot twee weken na dagtekening van dat bericht kunt u kosteloos annuleren. Uiterlijk veertien dagen voor aanvang beslissen we of de leergang, masterclass of opleiding wel of niet doorgaat. Mocht de leergang, masterclass of opleiding worden geannuleerd, dan nodigen we u uit om deel te nemen aan een andere of volgende leergang, masterclass of opleiding. Zijn er geen alternatieve data, dan worden alle reeds betaalde bedragen zonder enige korting aan u gerestitueerd.

AnnuleringU heeft na inschrijving veertien dagen bedenktijd om kosteloos te annuleren, tenzij de opleiding binnen deze termijn al is verzorgd.Annuleert u tot vier weken voor aanvang van de leergang, masterclass of opleiding, dan bent u € 50,- administratie-kosten verschuldigd. Bij annulering binnen vier weken voor aanvang van de leergang, masterclass of opleiding dient het gehele bedrag te worden voldaan. Eventueel aan ons gerestitueerde hotelkosten worden wel aan u terugbetaald.Bent u na inschrijving, maar voor aanvang van de leergang, masterclass of opleiding, alsnog verhinderd, dan is het sturen van een vervanger voor de gehele opleiding toegestaan.

Voor meer informatie over onze algemene voorwaarden en/of annuleringsregeling verwijzen wij u graag naar onze site: compliance-instituut.nl

Heeft u overige vragen of wilt u nadere informatie? U kunt altijd contact met ons opnemen op 088 99 88 100.

Over het Nederlands Compliance Instituut We zijn het compliancekenniscentrum in Nederland. We bieden opleidingen, recruitment, kennis en advies aan. Door het aanbieden van hoogwaardige compliancedienst verlening helpen wij organisaties bij het versterken van compliance en integriteit. Ons handelen is altijd professioneel, integer en dienstbaar. We assisteren financiële instellingen, zorginstellingen, woningcorporaties en onderwijs instellingen bij compliance. Onze mensen en onze externe interim professionals beschikken over specifieke kennis en kunde op het gebied van (financiële) toezicht - weten regelgeving, compliance, integriteit en gedrag. Onze aanpak kenmerkt zich door accuratesse en ’to the point’-adviezen; het gaat immers om compliance.

CONGRESSEN, SYMPOSIA, THEMADAGEN27 september Themamiddag Privacy in de zorg27 september Update Compliance Trust28 september VCO Compliance Symposium

VERWACHT14 september Themamiddag MiFID II voor beleggingsondernemingen12 oktober Themamiddag Pensioenen19 oktober Themamiddag Trust14 december Nationaal Compliance Congres21 december Themamiddag FinTech

AGENDA

opleidingsgids nederlands compliance instituut...hiervoor dan een certificaat of een bewijs van...

Documents