ngan hang cau hoi&#

Ti liu c chia s bi thnh vin din n chng khon Vit Nam http://www.vse.vn

Cu hi thi mn c bn Mi gii v t vn u t chng khon Cu 1: Ngh mi gii chng khon l: I. II. III. IV. V. Cng vic chuyn mn ca cc c nhn Cng vic chuyn mn ca cc t chc c hnh thnh theo s phn cng lao ng x hi Lm trung gian gip cho vic mua, bn chng khon c thc hin Kt ni nhu cu bn mua vi nhu cu bn bn chng khon. a. b. c. d. p n: d Cu 2: Chc nng mi gii chng khon bao gm: I. Chc nng cung cp thng tin v t vn cho khch hng v i. din bin tng th ca th trng ii. ng thi ca tng ngnh iii. hot ng ca tng cng ty trong ngnh II. Chc nng cung cp cc sn phm v dch v ti chnh gip KH thc hin giao dch i. Theo yu cu ca khch hng ii. V li ch ca khch hng a. b. c. d. p n: b Cu 3: Hot ng mi gii chng khon, hiu theo ngha rng l: I. II. III. Lm trung gian gip khch hng mua, bn chng khon T vn u t lin quan n chng khon Lm trung gian gip cho vic mua bn chng khon c thc hin c hm lng t vn u t cao1 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!

I v III I, III v IV II, IV v V Tt c cc mc trn

I(i) v II I v II I(i), I(ii) v II(i) I v II(ii)


a. I v II b. III p n: b Cu 4: Khi nhn dch v do ngi mi gii chng khon cung cp, ngi u t mong ch ngi mi gii gip ra cc quyt nh: I. II. III. Cho bit thi im nn mua Cho bit thi im nn bn Cho bit thng tin mi nht v nhng g ang din ra trn th trng a. I v II b. I, II v III c. II v III p n: b Cu 5: Cng ty mi gii chng khon, ty chc nng v iu kin cho php c th gip khch hng thc hin lnh theo nhng phng thc sau: I. II. III. Lm trung gian thu xp mua, bn chng khon vi t cch l i din ca khch hng mua, bn chng khon cho ti khon ca khch hng Hot ng vi t cch nh giao dch (trader) chng khon, bng cch mua li ca nh to gi, k gi ln thnh gi thc bn v bn li cho khch hng Bn chng khon c trong danh mc ca cng ty mi gii chng khon theo lnh t mua ca khch hng a. I v II b. I, II v III c. II, III d. I hoc II, hoc III p n: d

Cu 6: Bn hng t vn l phng php bn hng c trin khai theo chiu rng mt cch logic trn c s: I. II. Phng php bn hng truyn thng Phng php bn hng tip th, trong i. Ngi mi gii c gng tm hiu nhng hng ha, sn phm khch hng cn ii. Ngi mi gii c gng p ng nhu cu ca khch hng mt cch tt nht bng cc sn phm hay dch v ca mnh2 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


iii. Ngi mi gii phi c gng p ng nhu cu ca khch hng bng cc sn phm thch hp

a. I b. II c. I v II(iii) p n: b

Cu 7: Trong bn hng t vn, cc yu t quyt nh thnh cng ca ngi hnh ngh ti chnh chuyn nghip l: I. II. III. IV. V. Thi ca ngi mi gii i vi khch hng Thi ca ngi mi gii i vi cng vic Tri thc nh ngh Nng lc truyn t tng v kin thc mt cch hiu qu Lin tc pht trin k nng c nhn v nghip v a. I, II v III b. I, III v IV c. Tt c cc yu t trn p n: c Cu 8: trnh s phn ng, chng i ca khch hng khi ngi mi gii tip xc vi khch hng, vi t cch hnh ngh ti chnh chuyn nghip, mc tiu cn u tin s 1 m ngi mi gii chng khon cn th hin r khch hng nhn bit c l do khin h quyt nh tr thnh ngi mi gii chng khon l: a. V tin b. V thch thc c. V thch ngh mi gii chng khon/v phn khch d. Gip khch hng t mc tiu ti chnh ca mnh p n: d

3 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


Cu 9: Nguyn nhn c bn dn n tranh chp xung t li ch, c trng ring c ca lnh vc mi gii chng khon gia nhn vin mi gii vi khch hng, l: I. II. III. IV. Phng thc tr th lao cho ngi bn hng nhn vin mi gii Cn c tr thm cc khon phc li ng lc c bn thc y khch hng thc hin giao dch chng khon v ng lc ca ngi mi gii l ging nhau ng lc c bn thc y khch hng thc hin giao dch chng khon v ng lc ca ngi mi gii l tri ngc nhau a. I, II v III b. I, II v IV c. II, III v IV d. I, III v IV

p n: b Cu 10: Nh mi gii chng khon hot ng vi t cch i l, i din thu xp giao dch chng khon cho khch hng v mi gii c nhn hoa hng t cc dch v cung cp cho khch hng. Khi hot ng vi t cch ngi hnh ngh mi gii, cng ty mi gii chng khon: a. Thc hin mua, bn chng khon cho chnh mnh b. Khng thc hin mua, bn chng khon cho mnh m ch l ngi kt ni v gip khch hng thc hin yu cu mua, bn chng khon p n: b Cu 11: Trong qu trnh cung cp dch v mi gii cho khch hng, ngi mi gii phi tun th cc chun mc o c ngh nghip nh sau: I. II. III. IV. Trung thc v cn trng c lp v lim khit Hiu khch hng (chuyn nghip v mn cn) C o c a. I, III v IV b. II, III v IV c. I, II v IV d. Tt c cc chun mc trn

p n: d Cu 12: ngn nga v x l xung t li ch c th pht sinh gia ngi mi gii v khch hng trong vic thc hin cc giao dch bo chng, cng ty mi gii phi ra ni quy bo m4 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


ngi mi gii phi hiu v tun th trong qu trnh hnh ngh, ngi mi gii phi tun th chun mc o c ra, l: I. II. III. IV. V. p ng tiu ch v tnh ph hp ca giao dch Tun th quy nh trong vic t lnh v thc hin cc bt ton tng ng trn ti khon ca khch hng Tun th quy nh v giao dch bo chng Trnh vic giao dch thi qu trn ti khon ca khch hng Cng ty mi gii phi xy dng v thc hin chc nng gim st qu trnh tc nghip ca nhn vin cng ty a. b. c. d. e. p n: e I, II v III I, III v IV II, III, IV v V I, III, IV v V Tt c cc qui nh trn

Cu 13: Trong lnh vc Mi gii chng khon tnh ph hp theo ngha rng c th hin qua vic chp thun cho m ti khon, theo ngha hp tnh ph hp c minh ha bng cc giao dch trn ti khon m. p ng yu cu tha mn tnh ph hp ca mi giao dch vi khch hng, ngi mi gii phi: I. c y thc v ti chnh. II. X l mi tng quan gia tnh trng ti chnh ca khch hng vi trng thi ti khon hay chin lc c xut. III. Khng nht thit c y thc v ti chnh. IV. Thng xuyn tm hiu v thu nhp, ti sn thc c ni chung v ti sn thc c bng tin ca khch hng. a. b. c. d. e. I, II, III I, III II, III, IV II, III I, IV5 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


p n: c Cu 14: Trong qu trnh x l ti khon, i din giao dch mua bn chng khon cho khch hng, trnh cc v khiu kin ca khch hng, ngi mi gii cn tun th cc qui nh sau: I. II. III. IV. Ch t lnh mua bn chng khon thay mt khch hng khi ti khon c m mt cch hp l. Ch c thc hin lnh giao dch thay mt khch hng khi khch hng cho php bng vn bn. Khng c nng gi qu mc. Phi tun th qui nh php lut v ni qui cng ty trong qu trnh nhp lnh. a. I, III, IV b. II, III, IV c. I, II, III d. Tt c cc qui nh trn p n: d Cu 15: Giao dch bo chng l nghip v kinh doanh chng khon, trong cng ty mi gii chng khon: a. b. c. d. Thc hin giao dch cho khch hng trong phm vi s tin c trn ti khon bo chng theo nguyn tc thc hin giao dch chng khon nh trn ti khon bng tin. Cho ngi u t vay mt phn tin mua chng khon v dng chng khon ca nh u t lm vt th chp cho khon vay. Cho ngi u t vay tt c tin mua chng khon v dng chng khon ca nh u t lm vt th chp cho khon vay. Cho ngi u t vay mua chng khon v ngi u t c ton quyn s dng s chng khon c trn ti khon bo chng.

p n: b Cu 16: Cc loi lnh gi bo chng bao gm: I. II. Lnh gi ban u. Lnh gi duy tr. a. I b. II6 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


c. I v II p n: c Cu 17: Mc ch duy nht ca vic gi k qu duy tr khi cng ty mi gii qun l ti khon bo chng l: a. b. c. Ch bo v ngi u t. Ch bo v cng ty chng khon. Bo v ngi u t v cng ty chng khon. p n: b Cu 18: duy tr v th an ton trn ti khon bo chng, khi cng ty mi gii yu cu / gi cc lnh gi k qu duy tr, trong thi gian t 1-3 ngy khch hng phi b sung ti sn sau p ng cc lnh gi k qu: a. b. c. Bng tin ty theo kh nng ca khch hng Bng chng khon khc ty khch hng la chn Bng tin hoc th chp bng chng khon khc ty cng ty mi gii quyt nh chp nhn hay khng p n: c Cu 19: Khi cng ty mi gii qun l, theo di trng thi ca ti khon bo chng, trng hp khch hng khng th b sung c khon k qu cn thit hoc khng mun k qu thm khi nhn c lnh gi k qu duy tr, cng ty mi gii c quyn: a. b. Bn s c phiu c trn ti khon bo chng m bo s tin (hoc mua li s c phiu bn khng) duy tr trng thi ti khon theo ng qui nh. Thanh l ton b s c phiu c trn ti khon bo chng v tt ton ti khon bo chng p n: a Cu 20: Xoay vng chng khon v c bn c th xy ra khi ngi mi gii kim sot ti khon ca mt ngi khc tham gia giao dch v khi giao dch c du hiu sau: a. Giao dch vi tn s qu ln7 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


b. c. d.

Giao dch vi khi lng qu ln av b Hoc a hoc b p n: d

Cu 21: Yu t/iu kin cn c mt ti khon c th b xoay vng: a. b. c. d. ng c kim li thc y ngi mi gii thc hin xoay vng. Vic giao dch qu mc C vic kim sot ti khon C ba yu t/iu kin trn p n: d Cu 22: Vic giao dch qu mc c th c xc nh thng qua ng c ca hnh ng xoay vng l kim li. Do vy, xc nh mt giao dch l qu mc, c th: I. II. So snh cc khon hoa hng ca mi gii vi s vn ban u ca khch hng dnh cho giao dch chng khon tnh ch s chi ph vn So snh cc khon hoa hng ca mi gii vi s vn bnh qun ca khch hng tnh ch s chi ph vn. a. Hoc I hoc II b. C I v II p n: a Cu 23: Trc khi m ti khon giao dch bo chng, khch hng cn hiu rng: I. II. III. IV. V. Khch hng c th mt nhiu tin hn khi thc hin trn ti khon bo chng so vi u t trn ti khon tin Khch hng phi t cc thm tin hoc chng khon ngay khi mi gii gi k qu b l Khch hng khng phi t thm tin hoc chng khon khi c gi k qu Khch hng b p bn c phiu khi gi c phiu gim Cng ty mi gii c quyn bn mt phn hoc tt c c phiu m khch hng c v khng phi hi kin khch hng v vic bn c phiu b p khon vay a. I, II, III8 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


b. I, II, IV, V c. I, III, IV, V d. II, III, IV, V p n: b Cu 24: Khch hng mua c phiu trn ti khon bo chng vi tng gi tr l 16.000$ bng cch vay 8.000$ t cng ty mi gii v tr 8.000$ cn li bng tin. Gi s gi tr th trng hin hnh ca c phiu gim xung cn 12.000$ v gi s theo qui nh php lut mc duy tr k qu bt buc l 25%, hi khch hng cn phi c t nht bao nhiu tin trong ti khon m bo mc k qu duy tr? Hy chn phng n ng trong s cc phng n sau: a. b. c. d. 3.000$ 4.000$ 2.000$ 3.500$ p n: a Cu 25: Khch hng mua c phiu trn ti khon bo chng vi tng gi tr l 16.000$ bng cch vay 8.000$ t cng ty mi gii v tr 8.000$ cn li bng tin. Gi s gi tr th trng hin hnh ca c phiu gim xung cn 12.000$ v gi s theo qui nh ca cng ty mi gii mc duy tr k qu bt buc l 40%. (1) Ti khon ca khch hng c tin duy tr ti khon k qu khng a. b. C Khng p n: b (2) Trong trng hp ny mi gii c quyn gi k qu l: a. b. c. d. 1.000$ 800$ 600$ 500$9 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


p n: b Cu 26: Ti khon bo chng (ti khon margin) thc cht l: a. b. Ti khon th hin khon N gia khch hng v ngi mi gii, trong s chng khon khch hng mua c dng lm vt bo m, th chp cho khon vay Ti khon bng tin, trong khi thc hin giao dch chng khon khch hng phi thanh ton s tin mua chng khon v c ton quyn s hu s chng khon mua p n: a Cu 27: Gi tr th trng hin hnh ca s c phiu c trn ti khon giao dch bo chng l: a. b. c. Tng gi tr c phiu m khch hng mua vo ln giao dch u tin. Tng gi tr c phiu m khch hng mua vo ln giao dch gn nht. Tng gi tr c phiu tnh theo gi gc. p n: b Cu 28: Khi thc hin giao dch trn ti khon bo chng, yu cu v mc k qu ban u do c quan qun l qui nh l: a. b. c. S tin khch hng phi np vo ti khon khi khch hng nh mua chng khon trn ti khon giao dch bo chng S tin phi np vo khi khch hng nh mua chng khon trn ti khon giao dch chng khon bng tin C hai loi trn p n: a Cu 29: D N hnh thnh trn ti khon giao dch bo chng l: a. b. c. Khon tin ngi mi gii cho khch hng vay. Khon tin khch hng cho ngi mi gii vay. Chnh lch gia khon tin mi gii cho khch hng vay vi vn c ca khch hng. p n: a10 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


Cu 30: Vn ch s hu (hay gi tr ti sn thc c) ca khch hng trong giao dch bo chng c coi l: a. b. Gi tr th trng hin hnh ca s c phiu trn ti khon bo chng ca khch hng Khon chnh lch gia gi tr th trng hin hnh ca s c phiu trn ti khon bo chng v d N trn ti khon bo chng ca khch hng p n: b Cu 31: Mt ti khon c xc nh l b xoay vng, trc ht phi c nhng yu t sau: I. II. III. IV. Ti khon phi chu s kim sot ca Mi gii - ngi c hng li t hnh vi xoay vng chng khon Mi gii c y quyn qun l ti khon Cc giao dch trn ti khon c thc hin vi tn s qu ln Cc giao dch trn ti khon c thc hin vi khi lng qu ln a. I v III b. I v IV c. I, II v III (hoc IV) d. D. II v IV e. II v III p n: c

Cu 32: Bin php bo v mi gii trnh vic quy kt mi gii thc hin hnh vi xoay vng chng khon, l: a. Ngi mi gii phi cung cp chng c r rng chng minh ti khon khng b xoay vng b. Ngi mi gii phi chng minh giao dch l khng qu mc bng cch a ra nhng ch s nh vng quay vn, chi ph giao dch so vi vn c ban u hay vn bnh qun thp hn mc ca du hiu xoay vng chng khon c. Chng minh mi gii khng nm quyn kim sot ti khon d. Tt c cc hnh ng trn p n: d Cu 33: Cc khon mc chnh trn ti khon bo chng:11 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


I. II. III. IV. V. VI. VII. VIII.

Gi tr hin hnh ca c phiu trn th trng Gi tr c phiu (chng khon) thc c D C D N Gi tr khon vay Gi tr vt tri Sc mua T l an ton vn ti thiu a. I, II, III, V, VI b. I, II, III, VI, VII c. I, II, VII, VIII d. Tt c cc khon mc trn

p n: d Cu 34: Mi ti khon bo chng c chia thnh 3 phn: (1) Th gi hin hnh ca chng khon c trn ti khon vo thi im hin ti; (2) Gi tr chng khon thc c; (3) D N. Hy cho bit 3 phn trong ti khon c mi quan h vi nhau khng? a. 3 phn ca ti khon c lin h bng cng thc: Gi tr CK thc c = Gi tr hin hnh ca CK trn th trng D N b. 3 phn ca ti khon khng c mi tng quan no p n: a Cu 35: Gi s vo ngy th hai, khch hng mua 100 c phn XYZ trn ti khon bo chng 100 c phn XYZ vi gi 50$/1CP. Tng cng s tin phi tr l 5.000$ (cha tnh ph mi gii). Nu cng vo ngy th hai , gi ng ca ca c phiu XYZ l 52$/1CP. Gi tr hin hnh trn th trng ca c phiu XYZ trong ngy th ba l: a. 5.000$ b. 5.200$12 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


p n: b Cu 36: Vo ngy 15/4/2008, mt khch hng mua 100 c phn XYZ trn ti khon bo chng vi s tin l 5.000$. Cng ngy khch hng gi 4.000$ thanh ton. Nh vy D n l 1.000$. Gi ng ca ca c phiu XYZ trong ngy 15/4/2008 l 52$/1CP. Gi tr chng khon thc c trn ti khon ca khch hng vo ngy 15/4/2008 v 16/4/2008 tng ng l: a. 4.200$; 4.000$ b. 4.000$; 4.200$ p n: b Cu 37: Vo ngy 15/4/2008, mt khch hng mua 100 c phn XYZ trn ti khon bo chng vi s tin l 5.000$. Cng ngy khch hng gi 4.000$ thanh ton. D n l 1.000$. Gi ng ca ca c phiu XYZ trong ngy 15/4/2008 l 52$/1CP v trong ngy 16/4/2008 l 48$/1CP. Hi gi tr chng khon thc c trn ti khon bo chng ca khch hng vo ngy 15/4, 16/4 v 17/4/2008 tng ng l bao nhiu? La chn 1 trong cc phng n sau: a. 4.000$; 4.200$; 3.800$ b. 5.000$; 5.200$; 4.800$ p n: a Cu 38: Vo ngy 15/4/2008, mt khch hng mua 100 c phn XYZ trn ti khon bo chng vi s tin l 5.000$. Cng ngy khch hng gi 4.000$ thanh ton. D n l 1.000$. Gi ng ca ca c phiu XYZ trong ngy 15/4/2008 l 52$, trong ngy 16/4/2008 l 48$. Hi gi tr th trng hin hnh ca chng khon tng ng trong ngy 15,16 v 17/4/2008 l bao nhiu. Hy la chn 1 trong cc phng n sau: a. 5.000$; 5.200$; 4.800$ b. 5.200$; 5.000$; 4.800$ c. 4.800$; 5.200$; 5.000$



p n: a Cu 39: T l d tr vn ti thiu bt buc l yu cu khch hng phi duy tr gi tr chng khon thc c = 25% gi tr th trng ca cc chng khon ny. Nu khch hng c gi tr chng khon hin hnh theo th trng (gi tr th trng ca chng khon ny) l 10.000$ trn ti khon bo chng, th gi tr chng khon thc c ti thiu phi l: a. 2.500$ b. 10.000$ p n: a Cu 40: Khch hng mua 1000 c phiu thng ca cng ty XYZ v c phiu ny c ng k ng tn cng ty mi gii. Cng ty XYZ cng b tr c tc 25.000/1CP. n ngy tr c tc, cng ty XYZ phi chuyn bao nhiu tin cho cng ty mi gii tr cho khch hng? Chn Phng n ng trong s cc phng n sau: a. 50 triu b. 25 triu c. 15 triu d. 10 triu p n: b Cu 41: Khch hng A n lm th tc m ti khon ti cng ty mi gii chng khon. Ngy 16/3, khch hng chuyn 10.000.000ng vo ti khon thc hin giao dch chng khon. Trong hp ng m ti khon nu r y l ti khon bng tin m thc hin giao dch chng khon. V ngy 17/3 ngi mi gii nhn lnh ca khch hng t mua 10.000 CP ca Cng ty c phn c in lnh (Ree) vi gi 20.000ng/1CP trn ti khon bo chng v ha s gi giy y quyn thc hin giao dch trn ti khon bo chng. Mc k qu ti thiu ban u l 10.000.000 ng v phi t 50% gi tr giao dch trong ln t mua chng khon ln u trn ti khon giao dch k qu. Nhn vin mi gii a lnh vo h thng giao dch ca SGDCK



TP.HCM v lnh c khp v mi gii thc hin hon tt giao dch vo ngy 20/3. Cho n ngy 21/3/2008 khch hng A vn cha gi giy y quyn giao dch trn ti khon bo chng. 1. Ngy 21/3, gi c phiu Ree gim cn 15.000ng/1CP. Khch hng A khiu kin cng ty mi gii thc hin giao dch cha c giy y quyn bng vn bn ca khch hng A cho nhn vin mi gii thc hin giao dch trn ti khon bo chng v khng ng thanh ton giao dch ny. Trng hp ny bn c li l: a. Khch hng A b. Cng ty mi gii c. Khng ai c li p n: b 2. Ti sao cng ty mi gii b buc ti thc hin giao dch khng ng qui nh? a. V ti khon do khch hng A m l ti khon giao dch chng khon bng tin v cho n khi thc hin giao dch khch hng A khng c y quyn bng vn bn cho nhn vin mi gii v vic thc hin giao dch trn ti khon bo chng b. V t l k qu ti thiu ban u khng m bo qui nh php lut. c. V c hai l do trn p n: a Cu 42: iu kin no khch hng c php a ra nhng lnh bo chng u tin: a. c mi gii chp thun v hon tt th tc m ti khon giao dch chng khon bng tin. b. Gi cc giy t bo chng xc nhn cng ty mi gii c quyn s dng 50% s tin c trn ti khon ca khch hng thc hin giao dch theo nguyn tc vay tin cng ty mi gii mua chng khon v ng dng chng khon lm vt m bo cho khon vay. c. C a v b p n: c15 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


Cu 43: Lnh bn khng chng khon l lnh: a. Bn s chng khon i vay (hay bn s chng khon khi khng s hu chng khon ). b. Bn chng khon khi s hu chng khon . c. C 2 loi trn p n: a Cu 44: Bn khng chng khon l: a. Bn s chng khon m ngi bn khng s hu chng khon b. Bn s chng khon m ngi bn c trn ti khon ca mnh p n: a Cu 45: Lnh th trng l: a. L lnh do khch hng ghi r gi mua hay gi bn trn phiu v mi gii ch c thc hin lnh theo gi ghi trn lnh. b. Lnh ra ch th cho mi gii chp nhn gi hin hnh trn th trng hay l lnh chp nhn gi t mua v gi cho bn (gi yt). p n: b Cu 46: Lnh gii hn l lnh c hiu v c c im sau: a. n nh mc gi gii hn m khch hng sn sng bn hoc mua b. Vi lnh giao dch theo gi gii hn khch hng mun mua chng khon phi thanh ton tin ti a bng gi gii hn ghi trn lnh giao dch v khch hng bn chng khon c nhn tin thanh ton ti thiu bng gi gii hn c. Lnh phi ghi r: hoc c gi tr trong ngy hoc c gi tr n khi c hy d. Tt c cc im a, b, c p n: d16 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


Cu 47: Lnh dng bn hay lnh bn t ng l: a. Lnh cho php ngi mi gii t ng bn khi gi ca c phiu m khch hng ang nm gi rt xung ti mc nht nh b. Lnh khng cho php ngi mi gii t ng bn khi gi c phiu m khch hng ang nm gi rt xung mc nht nh p n: a Cu 48: Lnh dng ct l hot ng theo nguyn tc sau: a. Khch hng t lnh dng mc gi nht nh i vi loi c phiu m mnh ang nm gi, c phiu xung n mc gi v lnh dng ca khch hng ngay lp tc c hiu lc v s c a vo h thng khp. b. Khch hng t lnh dng mc gi nht nh i vi loi c phiu m mnh ang nm gi, c phiu xung n mc gi v khch hng phi ch th cho mi gii thc hin ngay. p n: a Cu 49: B phn mua v bn trong cng ty mi gii chng khon c chc nng chnh sau: a. Ghi chp giao dch b. Ln s liu (lp bo co giao dch) c. i chiu v iu chnh d. Xc nhn v hch ton ghi s e. Tt c cc chc nng trn p n: e Cu 50: B phn th qu ca 1 cng ty mi gii chng khon c nhng chc nng chnh sau: a. Giao v nhn chng khon,thanh ton tin b. Bo qun, qun l chng khon17 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


c. Th chp chng khon c trn ti khon bo chng ca khch hng vay tin ti ngn hng d. Cho vay chng khon e. Chuyn quyn s hu chng khon f. Theo di qu trnh t chc li cng ty, cho mua cng khai v tch cng ty g. Tt c nhng chc nng trn p n: g Cu 51: Bng cn i ti sn ca 1 Cng ty mi gii chng khon bao gm cc phn sau: a. Ti sn, ngun vn (hay cc khon n) b. Ti sn, ngun vn (hay cc khon n) v phn gi tr rng c. Ti sn v phn gi tr rng p n: b Cu 52: Bn hng t vn l trit l mi hnh thnh trong ngh mi gii chng khon trn cc th trng chng khon pht trin c hiu l: a. Phng php bn hng c pht trin theo chiu rng mt cch logic trn c s phng php bn hng tip th, trong ngi mi gii c gng tm hiu nhng hng ha, sn phm m khch hng cn v sau ngi mi gii c gng p ng nhu cu mt cch tt nht bng sn phm hay dch v ca mnh. b. L phng php bn hng trong ngi mi gii bn sn phm hoc cung cp cho khch hng nhng dch v m cng ty mi gii c p n: a Cu 53: Mc ch duy nht v u tin ca mi gii trong khi p dng phng php bn hng t vn l: a. Phc v khch hng, p ng nhu cu ti chnh ca khch hng v gip khch hng t c nhng mc tiu ti chnh ca chnh h b. thu li nhun t giao dch ca khch hng18 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


c. thu li cho cng ty mi gii v duy tr vic lm ca ngi mi gii d. Tha mn nhu cu c nhn trong ngh ti chnh nng ng y th thch p n: a Cu 54: Trong bn hng t vn, trit l mi hnh thnh trong ngh mi gii chng khon trn cc th trng chng khon pht trin, c nhng yu t no quyt nh thnh cng ca ngi mi gii - ngi hnh ngh ti chnh chuyn nghip: a. Thi i vi khch hng v thi i vi cng vic b. Kin thc chuyn mn c. Nng lc truyn t tng v kin thc mt cch hiu qu d. Lin tc pht trin k nng cc nhn v nghip v e. Tt c cc yu t trn p n: e Cu 55: tr thnh mt c vn c tin cy, ngi mi gii phi hiu khch hng v phi thc hin c nhng mc tiu sau: I. II. III. IV. V. To lp c lng tin v to c mi trng tin cy Thc s hiu nguyn vng v mc tiu ti chnh ca khch hng Hiu c ng c thc y khch hng ra quyt nh Tr thnh ngi tp hp ti sn Thuyt trnh vi c nhn khch hng cn c vo nn tng kin thc, mc am hiu, phong cch hc hi v c tnh ca khch hng. VI. Chm sc, theo di vic u t ca khch hng v bit c tnh trng ti chnh ca khch hng. VII. Bit i cht v i t ca khch hng a. I, III, VII b. II, IV, V, VI c. II, IV, V, VI19 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


d. a v c p n: d Cu 56: Ba nguyn nhn ch yu dn n s phn ng t nhin chng i ca khch hng i vi vic bn hng ca ngi mi gii l: (1) khch hng ch nhn thc c ngi mi gii l ngi bn hng; (2) ngi mi gii khng bit truyn t r rng v thng tin chuyn ngnh theo quan im ca khch hng; (3) ngi mi gii khng c kh nng thit lp s ng cm su sc v nim tin trong mi quan h vi khch hng. Vy k thut khc phc nhng nguyn nhn l: I. Mi gii phi hc c ngh thut truyn t bao gm th hin thi quan tm ca ngi mi gii n vi khch hng II. Mi gii phi bit s dng k nng thc hin 4 bc trc khi tr li khch hng l: (1) lm sng t vn ; (2), (3) coi l chnh ng v tha nhn nhng mi lo ngi ca khch hng; (4) thm d (kim tra) li nhn nh ca mnh c ng vi suy ngh ca khch hng khng III. Ni bng ngn ng ring ca khch hng a. I v II b. II v III c. I v III d. I, II, III p n: d Cu 57: Bn hy la chn phng php tm kim khch hng thng dng nht trong s cc phng php sau: I. II. III. Ch o t cng ty hoc cc ti khon c chuyn nhng li Li gii thiu khch hng n Gii thiu khch hng cho ngi mi gii khc, cng ty mi gii khc c th gip tn dng mng li kinh doanh20 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


IV. V. VI. VII. VIII.

Chin dch vit th Ta m, hi tho Gi in thoi lm quen n tng nh g ca t gii thiu v mnh v ngh mi gii Qung co trn cc phng tin thng tin i chng, website ca cng ty. a. I, II, IV, V, VII, VIII b. I, II, III, V, VII, VIII c. I, II, III, IV, V, VI d. I, IV, V, VI, VII, VIII p n: c

Cu 58: Mc ch ca cuc ni chuyn ln u ca mi gii vi khch hng tim nng gip mi gii tm hiu thc t, thm nh khch hng lm r nhng vn sau: I. II. III. Khch hng c cn n ngi mi gii khng Ngi mi gii c cn khch hng khng Xc nh v tr ca khch hng v mi gii trong mi quan h tng lai a. I, II b. II, III c. I, III d. I, II, III p n: d Cu 59: Hy la chn phng n ng v gi tr ca mt cuc gi in thoi tim kim khch hng trong s cc la chn sau, khi bit: (1) Ngi mi gii c hng lng c nh nm l 100 triu ng/nm; (2) ngy lm vic trong nm l 263 ngy v (3) trong mt ngy mi gii d kin gi 100 cuc in thoi; (4) khng tnh cc ph cuc gi a. 3.802 ng b. 3.000 ng21 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


c. 5.000 ng d. 2.000 ng p n: a Cu 60: Gi s (1) Mi gii c hng hoa hng trn mt ti khon mi m l 3.000.000 ng; (2) cn c 10 cuc gi c 1 khch hng tim nng; (3) v gi 10 khch hng tim nng th mi c 1 khch hng thc s lm th tc m ti khon. Hi gi tr mi cuc gi l bao nhiu? Hy la chn phng n ng trong s cc phng n sau: a. 20.000 ng b. 25.000 ng c. 30.000 ng d. 35.000 ng p n: c Cu 61: Cng ty mi gii tr lng cho ngi mi gii c nh 1 nm l 60,49 triu ng. Bit ngy lm vic trong 1 nm l 263 ngy. Trong mt ngy mi gii d kin gi 100 c in thoi (khng tinh cc cuc gi). Hy xc nh gi tr ca 1 cuc gi tm khch hng. a) 1.800 ng b) 2.000 ng c) 2.300 ng d) 2.500 ng p n: c Cu 62: Gi s mi gii c hng hoa hng do cng ty tr do khch hng m 1 ti khon mi l 2.000.000 / mt ti khon mi v gi s mi gii phi gi 10 c in thoi mi c mt khch hng tim nng v c 10 cuc gi cho khch hng tim nm mi c mt khch hng mi lm th



tc m ti khon. Hi gi tr mi cuc gi l bao nhiu? Hy la chn mt trong cc phng n sau: a) 1.500 b) 20.000 c) 25.000 d) 30.000 p n: b Cu 63: Ti cuc gp khch hng trc tip, ngi mi gii phi thc hin cc bc no trong quy trnh tm hiu khch hng dn dt khch hng tim nng hay khch hng hin hu ca mnh i n kt lun mong mun? Hy chn phng n ng trong s cc phng n sau: I. To lp s ng cm vi khch hng v lm cho khch hng c cm gic thoi mi khi tip xc vi mi gii. II. III. IV. Pht hin nhu cu/mc tiu/cc vn khch hng quan tm. Sp xp cc nhu cu/mc tiu/cc vn khch hng quan tm theo trt t u tin Xc nh thng s cho tng nhu cu/mc tiu (v lng, thi gian cn c, cn bao nhiu tin thc hin mc tiu, xc nh mc chp nhn ri ro). V. VI. VII. Tm hiu nhng khon u t, ti sn, thu nhp hay khon n khc ca khch hng. Mi gii r sot li tng mc tiu v cc thng s ca tng mc tiu vi khch hng. Xy dng k hoch gp g (hn gp) xut v tho lun cc gii php t mc tiu . a) I, II, III, VII b) I, II, III, IV, VII c) Tt c cc mc t I n VII d) I, II, III, V, VII e) I, II, III, IV, VI p n: c



Cu 64: Trong qu trnh thc y ng lc mua hng ca khch hng, cch thc hnh ng v phn ng (ng x) ca ngi mi gii i vi nhng ngi c nhu cu v quyn lc, nhng ngi kht khao c nm quyn kim sot ngi khc v kim sot nhng tnh hung khc nhau l: a) p h thc hin, hnh ng theo hng mi gii cho l c li cho khch hng b) Trao quyn cho h, tha nhn tr tu, a v, thnh qu v nhu cu v quyn lc ca h c) Thuyt phc h u t theo xut ca ngi mi gii p n: b Cu 65: thc y nhanh vic ra quyt nh mua ca khch hng, l nhng ngi c ng lc chnh l nhu cu v hi nhp, c mc tiu gn b vi nhng ngi khc, c nhu cu c ngi khc chp nhn, ngi mi gii phi ng x theo cch sau: a) Thc y h ra quyt nh sm nu khng s l c hi kim li m khng cung cp thng tin b) Trao quyn cho h, tha nhn tr tu, a v, thnh qu ca h c) Nhn mnh tnh i chng ca chng khon hay dch v m khch hng la chn v ni v vic bn b ca h s ngng m quyt nh la chn ca h p n: c

Cu 66: Trong bui thuyt trnh gii thiu cho khch hng v sn phm, ngi mi gii cn theo di nhn din cc tn hiu mua (du hiu khch hng th hin mun mua hng ha ) sau: a) Ch khi khch hng t cu hi v quyn s hu b) Ch khi khch hng ngt li mi gii hi v quyn li khi mi gii ang thuyt trnh c) Nhng trao i tch cc t pha khch hng m mi gii c th lm c s thuyt phc khch hng ra quyt nh mua d) Mt trong nhng du hiu ca c 3 phng n trn p n: d

Cu 67: T vn u t chng khon l hot ng:24 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


a) Cung cp li khuyn cho khch hng v gi tr chng khon b) Cung cp n phm nghin cu, bo co nghin cu phn tch v gi tr chng khon cho khch hng c) Cung cp li khuyn cho khch hng v gi tr chng khon hoc cung cp cc bn nghin cu nh gi da trn vic phn tch v gi tr ca chng khon hng ph. p n: c

Cu 68: Ngha v cung cp thng tin l mt trong nhng nguyn tc o c ngh nghip m nhng ngi hnh ngh mi gii hoc t vn u t chng khon phi tun th. Theo quy tc ny, thng tin truyn t t mi gii hay ngi t vn u t chng khon n khch hng phi m bo cc tiu ch sau: a) Thng tin phi r rng b) Thng tin phi chnh xc c) Thng tin phi ph hp d) Thng tin phi kp thi e) Tt c cc tiu ch trn p n : e Cu 69: Ngi hnh ngh mi gii khng phi l ngi hnh ngh t vn u t khi p ng (tha mn) iu kin sau: a) T vn ch l phn ph trong cc dch v mi gii b) Ngi mi gii cng b thng tin cn thit v cc mc ph s thu ca khch hng khi cung cp dch v mi gii cho ngi u t c) Phi tha mn c 2 mc a v b p n: c

Cu 70: Quy trnh thc hin t vn u t chng khon ch bao gm cc bc sau: I. II. III. Khch hng gp cng ty t vn u t chng khon/ cng ty mi gii chng khon Cng ty nhn yu cu t vn v khch hng cung cp thong tin cho cng ty K hp ng t vn25 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


IV. V.

Thc hin hp ng t vn Thanh l hp ng t vn a. II, III, IV b. I, II, III, IV, V c. I, III, IV d. I, III, IV, V p n: b

Cu 71: Trong quy trnh thc hin t vn u t chng khon, cng ty t vn u t chng khon phi tm hiu r v khch hng, thu nhp v qun l thng tin v khch hng lin quan n ni dung sau: I. II. III. Tm hiu tnh hnh ti chnh v thu nhp ca khch hng Tm hiu mc tiu u t v kh nng chp nhn ri ro ca khch hng Tm hiu kinh nghim v hiu bit v u t ca khch hng a. I, III b. I, II c. I, II, III d. II, III p n: c

Cu 72: Ni dung ca t vn u t chng khon bao gm: I. II. Cung cp kt qu phn tch chng khon v th trng chng khon T vn chin lc v k thut giao dch bao gm gi, gi tr, loi, cht lng, s lng, phng thc, thi gian giao dch III. T vn cho khch hng ra quyt nh mua hoc bn mt loi chng khon nht nh a. I, II b. I, II, III c. I, III p n: b26 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


Cu 73: Khi hot ng t vn u t chng khon, ngi hnh ngh t vn u t chng khon phi tun th quy tc o c ngh nghip sau: I. Ngi t vn u t phi a ra kin nh gi mt cch c lp v khch quan trong hot ng chuyn mn II. Ngi t vn u t chng khon phi m bo tnh lim khit, minh bch trong hot ng chuyn mn v cc vn c nhn III. IV. V. VI. Ngi TVTCK phi lun lm vic mt cch chuyn nghip v cn mn Ngi TVTCK ph lun trung thnh vi khch hng v lun u tin li ch khch hng Ngi TVTCK phi m bo mi khch hng c i x cng bng v bnh ng Ngi TVTCK phi u tin hn cho nhng khch hng tr mc ph c bit cao so vi nhng khch hng tr mc ph thp hn a. I, II, V b. I, II, V, VI c. III, IV d. a v c e. b v c p n: d

Cu 74: Trong qu trnh thc hin TVTCK, m bo tun th nguyn tc trnh xung t li ch, ngi hnh ngh TVTCK phi tun th ngha v sau: I. II. Trnh cc tnh hung c xung t li ch vi khch hng u tin li ch ca khch hng (t li ch ca khch hng trn li ch ca mi gii v cng ty) III. u tin cho khch hng tr ph cao hn so vi khch hng tr ph thp hn khi cung cp sn phm TVTCK IV. V. i x cng bng i vi cc khch hng Minh bch a. I, II, III b. I, II, III, V c. I, II, IV, V27 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


d. I, III, V p n: c

Cu 75: Trong khi hnh ngh TVTCK, cng ty TVTCK v ngi hnh ngh TVTCK c cung cp thng tin lin quan ti giao dch v h s ca khch hng theo nguyn tc sau: a) Khi c bn th 3 yu cu: b) Ch cung cp khi c khch hng ng bng vn bn koc theo yu cu bng vn bn ca c quan nh nc c thm quyn c) Ch cung cp khi c khch hng ng bng li ni hoc ngi c chc danh ca c quan nh nc c thm quyn yu cu (khng bng vn bn) d) Ch cung cp khi c khch hng ng p n: b

Cu 76: Trn ti khon bo chng, tnh gi tr hin hnh ca mt loi chng khon trn th trng ngi ta thng ly bng a) Gi m ca ca chng khon trong ngy giao dch lin trc b) Gi ng ca ca chng khon trong ngy giao dch lin trc c) Gi bnh qun ca chng khon trong ngy giao dch lin trc p n: b

Cu 77: Trn ti khon bo chng, d N trn ti khon th hin: a) S tin khch hng c trn ti khon c th giao dch v s tin thuc v khch hng b) S tin cng ty cho khch hng vay v khng ph thuc vo bin ng ca gi chng khon trn th trng p n: b Cu 78: Trn ti khon bo chng, s d C trn ti khon th hin: a) S tin cng ty cho khch hng vay b) S tin thuc v khch hng p n: b Cu 79: Trn ti khon bo chng, gi tr chng khon thc c (vn thc c) trn ti khon l:28 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


a) Gi tr chng khon theo gi th trng hin hnh b) Bng khon cng ty mi gii cho khch hng vay c) Chnh lch gia gi tr th trng hin hnh ca chng khon c trn ti khon v d n trn ti khon ca khch hng p n: c Cu 80: Vo ngy 15/3, mt khch hng mua 1000 c phiu ca cng ty ABC trn ti khon bo chng vi tng s tin thanh ton l 50.000.000 ng. Cng ngy 15/3, khch hng tr cho mi gii 40.000.000 ng. Nh vy d n l 10.000.000 ng. Gi ng ca ca c phiu ABC trong ngy 15/3 l 52.000 ng/c phiu v trong ngy 16/3 l 48.000 ng/c phiu. Gi tr chng khon thc c trn ti khon bo chng ca khch hng vo cc ngy 15, 16, 17/ 3 tng ng l: a) 50, 52, 48 (triu ng) b) 52, 50, 48 (triu ng) c) 40, 42, 38 (triu ng) d) 38, 40, 42 (triu ng) p n: c Cu 81: Vo ngy 10/3, mt khch hng mua 1000 c phiu ca cng ty XYZ trn ti khon bo chng vi tng s tin phi tr l 20 triu ng. Cng ngy 10/3, khch hng thanh ton cho mi gii l 15 triu ng. Nh vy khch hng cn n mi gii l 5 triu ng. Gi ng ca ca c phiu XYZ tng ng trong cc ngy 10/3, 11/3, 12/3, 13/3 l 21.000, 20.000, 19.000, 18.000 ng/c phiu. Gi tr chng khon thc c trn ti khon bo chng ca khch hng vo cc ngy 10, 11, 12, 13 v 14 thng 3 l bao nhiu? Hy chn mt trong cc phng n sau: a) 15, 16, 14, 13 (triu ng) b) 15, 16, 15, 14, 13 (triu ng) c) 16, 15, 14, 13 (triu ng) d) 16, 15, 15, 14, 13 (triu ng) p n: b Cu 82: Ngy 12/3, mt khch hng A gi cho mi gii 20 triu ng khi lm th tc m ti khon bng cch chuyn khon qua ngn hng thng mi. Sau khch hng A mua 1000 c phiu cng ty ABC phi tr 30 triu ng. Cui ngy 12/3, khch hng A chuyn tin 30 triu29 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


ng vo ti khon ca cng ty mi gii thanh ton ton b s tin mua c phiu. Hi s d c trn ti khon ca khch hng v cui ngy 12/3 l bao nhiu? a) 30 triu ng b) 20 triu ng c) 10 triu ng p n: b Cu 83: Ngy 11/4 mt khch hng gi cho mi gii 20 triu ng khi lm th tc m ti khon bng cch chuyn khon qua ti khon ca mi gii m ti ngn hng thng mi. Ngy 11/4, khch hng t lnh mua 1000 c phiu cng ty ABC phi tr 40 triu ng. Cui ngy 12/3, khch hng chuyn 40 triu ng thanh ton ton b s tin mua 1000 c phiu ABC thng qua ti khon m ti ngn hng thng mi. D c trn ti khon ca khch hng v cui ngy 11/4 l: a) 40 triu ng b) 30 triu ng c) 20 triu ng p n: c Cu 84: Gi s t l k qu khi giao dch trn ti khon bo chng l 60%. Mt khch hng mua 1000 c phiu ca cng ty MNF vi gi 50.000 ng/c phiu, khch hng tr 30 triu ng (60%) v vay cng ty mi gii 20 triu ng (40%). 1. Gi tr c phiu MNF hin hnh trn th trng l: a) 50 triu ng b) 30 triu ng c) 20 triu ng p n: a 2. Gi c phiu MNF tng ln mc 100.000 ng/c phiu Gi tr hin hnh trn th trng ca 1000 c phiu MNF hin c vo thi im trn ti khon l: a) 50 triu ng b) 100 triu ng c) 60 triu ng30 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


p n: b 3. Gi tr c phiu MNF thc c sau khi c phiu MNF tng gi l: a) 60 triu ng b) 50 triu ng c) 80 triu ng p n: c 4. Gi s khch hng mun vay thm tin ca mi gii mua chng khon. Hi khch hng c vay thm bao nhiu tin mua chng khon trn ti khon bo chng (tnh gi tr chng khon vt t l k qu). Chn mt trong cc phng n sau: a) 40 triu ng b) 20 triu ng c) 10 triu ng p n: b 5. Lng chng khon ti a m khch hng c th mua trn ti khon l bao nhiu, bit Sc mua = (Gi tr chng khon vt t l k qu) : (T l k qu) a) 13.333.333,33 ng b) 20.000.000 ng c) 33.333.333,33 ng p n: c Cu 85: Mc gi tr thc c ti thiu l mc quy nh mi gii khng c cho khch hng vay tin nu gi tr chng khon thc c ca khch hng thp hn mc . Gi s, theo quy nh ca php lut v chng khon, mc gi tr chng khon thc c ti thiu l 20 triu ng, khch hng m mt ti khon bo chng v t mua 100 c phiu XYZ trn ti khon bo chng vi s tin phi tr l 30 triu ng. Vy khch hng phi chuyn bao nhiu tin cho mi gii, bit t l k qu l 50%. Chn phng n ng sau: a) 30 triu ng b) 20 triu ng c) 10 triu ng p n: b31 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


Cu 86: Gi s khch hng m ti khon bo chng thc hin giao dch chng khon trn ti khon ny, nu t l k qu l 50%, mc gi tr chng khon thc c ti thiu l 20 triu ng v khch hng mua 50 triu ng tin c phiu th s tin khch hng phi gi mi gii l bao nhiu? a) 25 triu ng b) 20 triu ng c) 50 triu ng d) 30 triu ng p n: a Cu 87: Quy nh php lut v chng khon quy nh t l k qu bt buc ban u khi giao dch trn ti khon bo chng l 50% v mc gi tr chng khon thc c ti thiu l 30 triu ng. Cng ty mi gii c th quy nh mc k qu ti thiu ban u l: a) 20 triu ng b) 25 triu ng c) 40 triu ng d) 15 triu ng p n: c Cu 88: T l d tr vn ti thiu bt buc l gi tr chng khon ti thiu khch hng phi c trn ti khon bo chng sau khi mua chng khon v gi s qui nh php lut chng khon quy nh khch hng phi duy tr gi tr chng khon thc c bng 25% gi tr th trng ca chng khon ny. Gi s khch hng c 100 triu ng trn ti khon bo chng th gi tr chng khon thc c ti thiu ca khch hng ny phi t mc sau: a) 20 triu ng b) 50 triu ng c) 25 triu ng d) 15 triu ng p n: c



Cu 89: Khch hng c s d n trn ti khon bo chng l 25 triu ng, gi tr hin hnh trn th trng ca chng khon c trn ti khon bo chng l 80 triu ng. Hi gi tr chng khon c trn ti khon bo chng ca khch hng l: a) 80 triu ng b) 55 triu ng c) 25 triu ng d) 30 triu ng p n: b Cu 90: Khch hng c d n 25 triu ng trn ti khon bo chng ca mnh. Gi tr hin hnh ca chng khon trn th trng l 30 triu ng 1. Gi tr thc c ca khch hng trn ti khon bo chng l: a) 30 triu ng b) 5 triu ng c) 25 triu ng d) 10 triu ng e) 15 triu ng p n: b 2. Theo quy nh ca php lut v chng khon, gi tr chng khon thc c ca khch hng trn ti khon bo chng phi ti thiu t 25%. Vy gi tr thc c ca khch hng: a) Thp hn quy nh d tr ti thiu b) Cao hn quy nh d tr ti thiu p n: a 3. Theo quy nh ca php lut v chng khon, gi tr chng khon thc c ca khch hng trn ti khon bo chng l: a) Tha mn yu cu k qu b) Khng tha mn yu cu k qu p n: b Cu 91: Gi s t l k qu l 70%, mt khch hng mua 1000CP cng ty ACB vi gi 35 triu ng. Khch hng tr tin 24,5 triu ng v vay 10,5 triu ng.33 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


1. Gi tr c phiu thc c l: a. b. c. d. 24,5 triu ng 35 triu ng 10,5 triu ng 30 triu ng p n: a 2. Gi s gi c phiu ACB trn th trng tng ln 70.000 ng/CP. Nh vy gi tr hin hnh trn th trng ca 1.000CP ACB c trn ti khon l 70 triu ng. Vy gi tr CK k qu l: a. b. c. d. 21 triu ng 50 triu ng 49 triu ng 70 triu ng p n: d 3. Gi tr chng khon thc c sau khi gi c phiu ACB trn th trng tng ln l: a. b. c. d. 49 triu ng 70 triu ng 45,5 triu ng 35 triu ng p n: c 4. Hy tnh gi tr vt tri (gi tr vt qui nh k qu) sau khi c nhng thay i v gi chng khon ln 70.000ng/CP. Hy chn 1 trong cc phng n sau: a. b. c. d. 10,5 triu ng 21 triu ng 24,5 triu ng 36,5 triu ng p n: a34 http://www.vse.vn n thi chng khon khng th b qua! Tham gia l u!


5. Hy tnh sc mua bit t l k qu l 70% v gi tr vt tri l 10,5 triu ng. a. b. c. 15 triu ng 10,5 triu ng 21 triu ng p n: a


ngan hang cau hoi&#

Documents