Energy Upgrade California Multifamily Programs

Local Programs & Case StudiesSacramento | San Diego | Alameda | Los Angeles

ACI California Home Performance Conference, June 5, 2012Sacramento, CA

Agenda

• Introductions• Overview:  Energy Upgrade CA –Multifamily Programs

• Local Programs & Case Studies– Sacramento Municipal Utility District– San Diego County– Alameda County– Los Angeles County

Multifamily Relevance in California

• California Energy Commission’s goal is to retrofit 100% of the existing multifamily homes to have a 40% decrease in purchased energy (from 2008 levels) by 2020

• California has 3.7 million multifamily dwelling units – 27.8% of total residences

Energy Upgrade California – Multifamily Programs

• Sacramento County• Alameda County• San Francisco County• Los Angeles County• San Diego County

Energy Upgrade California

• Statewide program for energy and green building upgrades

• Collaboration of state, utilities, cities/counties• Each City or County may have unique program 

elements• Solutions to overcome participation barriers:

– Rebates/incentives– Financing– Education/awareness– Professional training

• Supports the whole‐building approach to energy efficiency

What is the Whole Building Approach?

• Evaluate best sequence of measures for a building across multiple systems, including:o Envelope o Heating & cooling systemso Water heating systemso Lighting & applianceso Other green measures (water efficiency, recycling, etc.)

Energy Upgrade California – Multifamily Programs

Program Elements Alameda County

Los AngelesSan 

FranciscoSacramento (SMUD)

San Diego(SDG&E, local)

Technical Assistance √ √ √ √ √

Energy Assessment Rebate √ √ √

Upgrade RebateMin. energy efficiency improvement

√Min = 10%

√Lighting, Lighting 

Control, Appliances & Weatherization

√Min = 20%

√Min = 10%

Green Labeling Rebates √ √

Expiration Date June 2013June 2013

Application: June 2012Work: April 2013

On‐goingApril 30 2012

June 2012Extension Pending

Multifamily.EnergyUpgradeCA.org

Program Process Outline

1. Contact program administrators before project

2. Receive guidance on how to approach upgrade

3. Engage a qualified energy professional to determine scope of upgrades

4. Undertake and verify upgrades5. Receive incentive payments

Broader scope more sources of funding longer timelines

Planning Energy Upgrades & Accessing Funding

Options for 

RecoverySacramento

Energy Upgrade CA

SMUD

Sorrento TowersSan Diego

Energy Upgrade 

CASDG&E

Energy Upgrade 

CACity of  

San Diego

Posada de ColoresAlameda

Energy Upgrade 

CAAlameda County

Green Retrofit ProgramHUD

Local Government NOFACity of Oakland

Step Up on VineLos Angeles

Energy Upgrade 

CALA County

Rehab financing sources

Sacramento County

Case Study:  Options for RecoveryPresented by: Scott Blunk

Heschong Mahone Group, Inc.

Sacramento Program Highlights

• 20% reduction in whole‐building energy use – Predicted energy savings using simulation

• Short program timeframe– 9 months from qualification to construction

• Prevailing wage labor requirement• Up‐front energy assessment (rater) incentive

– 25% incentive after work scope approval• Partial construction progress payment

– At 50% construction completion

• Per unit incentive based on minimum 20% improvement– from there incremental $50/unit per additional 1%

• Incentives designed to help offset the retrofit costs:– Energy measures, labor, and rater (cannot exceed total cost)

– Less need for financing leveraging

50%

40%

30%

20% $2,300

$2,800

$3,300

$3,800

Large Incentives

Options for Recovery: Project Overview

• 1 building/ 2 floors/14 units• Built in 1985• Located in Sacramento

– Climate zone 12 (Inland)

• Supportive housing• Team:

– Volunteers of America (Owner)

– HomeAID(labor and material donor)

– Meritage Homes (contractor)– Ducttesters (HERS Rater)

Upgrades• Dual pane, low‐e, windows• HVAC system replacement 

– Central furnace (.80 AFUE)– Packaged Air conditioner (13 SEER)

Duct sealing (to 15% leakage)• Other project costs (new roof, TI)Total retrofit cost• Sacramento County  incentive Net cost of retrofit

Costs$ 14,082$ 22,747

$ 27,739

$ 66,566

‐ $ 38,829 

$ 27,739 

Options for Recovery: Costs

Energy Upgrade Costs Estimated Annual TDV Energy Savings

$  35,754  $ 2,576

Options for Recovery: Cost vs. Savings

Windows (50%)

Duct Sealing (15%)

HVAC (35%)

Options for Recovery: Quote

"The SMUD Energy Upgrade program proved to be  an excellent resource for HomeAid Sacramento’s project for Volunteers of America. Having these funds made it possible for us to do so more for our nonprofit shelter partner than we had originally planned! A few benefits include:• The new upgrades reduced our utility costs, leaving more 

resources for programs and services.• The roof stopped leaking!• The “draft” in the client sleeping rooms was eliminatedWhen individuals and their families don’t have to worry about being in a warm and safe place at night, they are able to move toward making positive changes in their lives.”‐Beth Kang, Executive Director, HomeAid Sacramento

Program Results

• Average predicted energy savings 28%– across portfolio of 48 projects (2,513 units)

• HVAC and windows are most popular upgradesEnergy Upgrades Selected % #Cooling 81% 39Heating 79% 38Windows 52% 25DHW 30% 14Attic/Roof Insulation 25% 12Lighting 17% 8Duct Sealing 15% 7Refrigerators 13% 6Wall Insulation 4% 2Cool Roof 2% 1

Contact Information

To apply for the program, visit: www.smud.org/multifamily

Scott BlunkHeschong Mahone Group, Inc.

916‐962‐7001blunk@h‐m‐g.com

San Diego County

Case Study:  Sorrento TowerPresented by: Elizabeth McCollum

Heschong Mahone Group, Inc.

San Diego Program Highlights

• 10% reduction (simulated) in whole‐building energy use to participate

• Layered incentives, program benefits, and requirements– County of San Diego (March 2011 ‐May 2012)

• HERS Rater training and technical support• Tenant education

– City of San Diego (May 2011 – Dec 2012)• 15% of units must low‐ or moderate‐income (up to 400% FPL)

• HERS Rater incentive for assessment and verification– SDG&E (September 2011‐ December 2012)

• Health and safety testing• Energy Savings Assistance (ESA) Program coordination

Other Leveraged Programs

San Diego Collaborators

Energy Upgrade 

Implementers

DOE (ARRA)DOE 

(ARRA)

CECCEC County of San DiegoCounty of San Diego HMGHMG

City of San DiegoCity of 

San Diego CCSECCSE HMGHMG

City of Chula Vista

City of Chula Vista

Rate‐Payer (CPUC)

Rate‐Payer (CPUC)

SDG&ESDG&E

ESAPESAP

CCSECCSE

MASHMASH

CSICSI

Layered Incentives

Percent Improvement

SDG&E($/unit)

City ofSan Diego ($/unit)

City ofChula Vista ($/unit)

10% $550 $500 $55015% $625 $750 $62520% $800 $1,000 $80025% $1,000 $1,250 $1,00030% $1,200 $1,500 $1,20035% $1,350 $1,750 $1,35040% $1,500 $2,000 $1,500

Sorrento Tower: Project Overview

• 1 building/ 14 floors/198 units• Built in 1976• Located in the City of San Diego

– Climate zone 7 (Coastal)

• Low‐income senior housing• Team:

– RAHD Group (Owner)– Phase 3 Construction– ICON Builders– Jeanne Fricot (HERS Rater)

Upgrades• Dual pane, low‐e, windows (0.79 U‐factor, 

0.59 SHGC)• Domestic hot water

– 95% thermal efficiency water heaters (2)– 0.25 horsepower pump with demand control

• ENERGY STAR refrigerators ‐ 312 kWh• High‐efficacy lighting

– Dwelling units– Common areas

Total upgrade costCity incentive (18% TDV improvement)SDG&E incentive (10% site improvement)Total incentivesNet cost of upgrades

Costs$  1,407,728 

$        40,000 

$        96,030 $   70,290 

$  1,614,048 $      166,320 $      108,900 $      275,220 $  1,338,408 

Sorrento Tower: Energy Upgrades

Upgrade Costs Estimated TDV Energy Savings

WindowsDHWRefrigeratorsLighting

$  1,338,320  $ 31,171

Sorrento Tower: Cost vs. Savings

Sorrento Tower: Cost‐Effectiveness

• Windows done for sound insulation and aesthetic reasons– Small energy savings due to mild climate

• Removing windows from the equation:– Cost of upgrades: $206,320

• DHW, Refrigerators, and lighting– Estimated annual utility savings: $30,000

• Payback without incentives:  7 years– Program incentives: $275,220

• Covers full cost of upgrades – instant payback

Sorrento Tower: Program Benefits

• Health and safety– Ventilation testing results lead to improvements for adequate exhaust from each dwelling unit

– Asbestos removal with window replacement/expansion

• Windows allow for daylight, views, and fresh air (operable windows even on upper floors)

• Utility cost savings allow for resident benefits and programs

“It’s rare in construction and development when improvements can be cost effective, good for the environment, enhance the property’s value, and benefit the tenants’ lives all at once. Energy 

Upgrade California™ allowed us to do just that.”

‐ Colin Rice, RAHD Group

Contact Information

To learn more about Energy Upgrade California™ in San Diego County, or to apply for program participation, contact:

Elizabeth McCollumHeschong Mahone Group, Inc.

916‐962‐7001mccollum@h‐m‐g.com

Alameda County

Case Study:  Posada de Colores, The Unity CouncilPresented by: Elizabeth McCollum

Heschong Mahone Group

Presentation compiled by: Miya KitaharaStopWaste.Org

Alameda County Program Highlights

• Technical assistance at project inception– Identify cost effective measures– Direct to applicable rebates– Preliminary GreenPoint Rated checklist– Plan check for GreenPoint Rated

• Green Labeling Rebate– $3,000 – 30,000: Case‐by‐case assessment based primarily on number of dwelling units

– Offsets cost of green verification & certification

– Paid in two installments

Posada de Colores: Project Overview

• Unity Council• Built in 1976 

– HUD & City funds• Failing, original systems• 100 units (all occupied)• Affordable housing for 

seniors• Oakland Fruitvale 

Neighborhood

Posada de Colores

• Energy Upgrade CA:  One element of larger plan

• Leveraged other “green” funding sources

• Prepared a Green PNA –benefitted applications

• Included non‐energy green measures

Posada de Colores: Energy Upgrades

• Weatherized external façade– Repaired water/air infiltration leaks, replaced joint seals

• Dual pane, low‐e windows– U‐Factor: 0.31, SHGC: 0.33

• Domestic hot water & space heating boilers– 94% efficiency– New hydronic pipes, pipe insulation– Distribution system replacement: pumps, motors, fan 

coils, wiring, panels, controllers • Elevator replacement• High‐efficacy lighting

– Dwelling units– Common areas

Posada de Colores: Funding

Total 2007 to 2012 capital improvements  needed

2007 – current funding obtained:• HUD Green Retrofit Program• City of Oakland Loans• Energy Upgrade CA Technical 

Assistance & Green Labeling Rebate

Total Funded

$  2,400,000 

$   690,000  

$     450,000 

$       20,000

$  1,160,000 

Posada de Colores:  Envelope

Façade weatherization

Window upgrades

Posada de Colores:  Heating Equipment

Before After

Posada de Colores:  Heating Distribution

Before After

Posada de Colores:  Other Green Measures

• Community:  ADA compliance remodel of common area restrooms

• Water:  Common area water efficiency; efficient laundry machines

• Indoor Air Quality:  Low VOC caulking, paints• Resources:  Recycled content materials• Replaced traditional nylon carpet with wool• Low‐formaldehyde kitchen & bathroom 

cabinets• Natural Linoleum flooring

Posada de Colores: Next Phases

• New roof – eliminate rain water pooling & solar heat gain

• ENERGY STAR rooftop exhaust fans• Sliding glass doors• LED outdoor lighting• Water: Efficient toilets; 

faucet aerators; showerheads

• Ventilation systems• Native landscaping; 

resident outdoor areas

Posada de Colores

The upgrade not only reduced our PG&E gas bills; it has benefited our residents with improved thermal and acoustical comfort.

— Ross OjedaDirector Real Estate

Unity Council

Contact Information

More information about the program:– Multifamily.EnergyupgradeCA.org– multifamily@stopwaste.org– 510‐891‐6558

Los Angeles County

Case Study:  Step Up on VinePresented by: Elizabeth McCollum

Presentation compiled by: Amy DrydenBuild it Green

About the Program 

• Achieve minimum 10% whole building performance level, and at least 3 practices to target whole building improvement

• Construction must be completed by April 30, 2013• Properties that pursue more comprehensive upgrades may 

qualify for a Green Building Labeling Pilot Incentive• Technical assistance provided

– Upfront at application process as prequalification– Quality Assurance throughout

• Rebates available to:– Offset Investment Grade Audit – Assessment Incentive– Offset Costs of Improvements – Improvement Incentive– Offset cost of green rating‐ Green Labeling Rebate

Assessment Incentive

• Offset cost the Investment Grade Energy Audit• Identify energy improvements • Identify targeted percent improvement• Audit must be conducted by approved rater

Number of Units in Building

Incentive per building

5‐ 20 units $5,00021 ‐ 50 units $10,00051 + units 

(incremental increase) $20

Improvement Incentive

• Offset cost the purchasing and installing energy conservation measures for whole building improvements

• Incentive limited to $100,000 or 60% of purchase and installation costs

Improvement in Building Performance

Incentiveper Unit

10% improvement $20015% improvement $40020% improvement $70025% improvement $90030% improvement $1,200

Green Labeling Rebate Program

• Green label kicker for projects that get green label

• Flat incentive of $4000 for projects with 5‐21 units.

• GPR Elements/LEED EB O&M projects with 21+ units will receive an additional $50/unit

• GPR Whole Building/ LEED NC projects with 21+ units will receive an additional $100/unit

Step Up On Vine

• Hollywood Community Housing Corporation & Step Up on Second Street, Inc. –partnership to meet housing needs

• 1 building/ 34 units/ 3 stories • Built in 1924 • Located in Los Angeles County• Energy and Green Upgrade 

– Whole Building Energy Upgrade Program – LEED for Homes

• Expected completion December 2012‐ 4th month of construction

Step Up on Vine: Before 

• 64 Guest Rooms “Galaxy Hotel”• 2 stories residential, unoccupied 

since 2005• First floor retail, unoccupied since 

2009• Existing conditions

– No insulation– Inefficient lighting – Wall furnaces each unit – 63% 

AFUE– Water fixtures not in compliance 

with Energy Policy Act of 1992. – Original windows – Rusted vents, poor locations of 

vents

Step Up on Vine: Proposed 

• 32 efficiency units for homeless individuals with severe mental illness

• 2 managers units • Ground Floor 

– Community Rooms & Computer lab– Commercial Kitchen and Café

• Energy and green  upgrades– Weatherized external façade– Low E windows– Wall and Attic Insulation – Replaced old dual tank water 

heaters with high efficiency water heaters and solar thermal

– Replace old wall heater with high efficiency heat pumps

Step Up on Vine:  Water Heating Equipment

Step Up on Vine:  Other Green Measures

• Energy:  – Lighting in units & common areas & exterior– Energy Star microwave, cook top & refrigerators– Common laundry‐ leased Energy Star– Photovoltaic system‐ (approximately 11‐13 kW/ 44 panels)

• Indoor Air Quality– No/ Low voc paint and adhesives– No Low VOC adhesives – No carpet – (O&M, satisfaction) – no cost– Humidistat controllers– Bath and kitchen exhaust

Step Up on Vine:  Other Green Measures

• Resources– Ground floor concrete– Linoleum and resilient flooring– Seismic Upgrades– Solid surface countertops

• Water conservation: – grey water system for toilet flushing– Low flow fixtures  (faucets and toilets) in units & ground 

floor services

• Community: – reduction of stormwater runoff through green roof and 

vegetated screens– Services to residents and job training– Roof garden for social gathering

Step Up on Vine: Funding

• Energy Upgrade CA Technical Assistance & Green Labeling Rebate‐ Estimated incentives $56,000. 

• Public funding sources which encourage/require green building

• Total Cost of Project: $7.2  million‐ 100% funded• 56% of Public funding• 6% Private funding • Remainder is covered by Tax Credits purchased 

Limited Partner Equity Investor 

Grey water

• Source: 34 LHU bathtub/showers.– Represents 408 gallons per day 

• Demand:  water closets for the 34 units– Represents 348 gallons/day

• Savings: Minimum of 348 gallons per day‐May be up to 127,020 gallons of water annually. 

• Additional savings on water utility bill for potable water and treatment of sewer

Modeled Energy Upgrades Cost and Savings

– Estimated Energy Improvement 30%• For LEED for Homes – 20% better than code

– Estimated Modeled Energy Savings per year $6,600 – does not include PV

– Estimated Green House Gas Emissions 25 tons

EstimatedInstallation Cost 

Envelope $60,580Windows $54,342DHW  $64,939Solar Hot Water $76,352HVAC  $197,500Lighting $8,440Refrigerators $806

Total Estimated $  $463,959

Cost estimated from EnergyPro modeling

Cost vs. Savings 

• Other Cost Savings not captured in Energy Modeling 

• Cost of practice  + Aesthetic + Durability/ Operations & Maintenance Cost  = Cost Effective  

Step Up on Vine 

To make the housing affordable as possible for our vulnerable population, we pay all of our residents’ utilities.  The savings from energy upgrades are critical because they enable us to continue providing this service to our tenants.

‐ Sara Tsay, project manager, Hollywood Community Housing Corporation 

Next Steps and Questions

• Review resources on https://multifamily.energyupgradeca.org

• Program Administrator – Lamultifamily@builditgreen.org– 510.590.3360 x.300

County Contact

AlamedaMiya Kitahara, StopWaste.Orgmultifamily@stopwaste.org | 510‐891‐6558

Los AngelesAmy Dryden, Build It GreenLAmultifamily@builditgreen.org | 510‐590‐3360 x300

SacramentoMisha Sarkovich, Sacramento Municipal Utility Districtmultifamily@SMUD.org | 916‐732‐6484

San DiegoElizabeth McCollum, Heschong Mahone Groupmccollum@h‐m‐g.com | 916‐962‐7001

Multifamily.EnergyUpgradeCA.org

Local Program Contacts