Transcript
  • 1

    MINISTERUL AFACERILOR INTERNE ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

    COALA DOCTORAL - DREPT

    TEMA:

    MODALITI JURIDICE DE ASIGURARE A RECUPERRII PREJUDICIULUI N FAZA DE URMRIRE PENAL

    -REZUMAT-

    CONDUCTOR TIINIFIC: PROF. UNIV. DR. SUCEAV ION

    DOCTORAND: NICULAE IOANA NICOLETA

    - BUCURETI - 2013

  • 2

    CUPRINS:

    LISTA DE ABREVIERI. INTRODUCERE. CAPITOLUL I: MSURILE PROCESUALE. ASPECTE GENERALE. Seciunea 1. Noiune, caractere, funcionalitate. Seciunea 2. Clasificarea msurilor procesuale. Seciunea 3. Categorii de msuri procesuale.

    3.1. Msurile preventive. 3.2 Msurile de ocrotire. 3.3. Msurile de siguran. 3.4. Msurile asigurtorii. 3.5. Msuri de reparaie, n natur.

    Seciunea 4. Reglementarea msurilor procesuale n noul Cod de procedur penal. Aspecte generale. CAPITOLUL II: ACIUNEA CIVIL N PROCESUL PENAL Seciunea 1. Noiune, caractere, condiii de exercitare.

    1.1. Noiune. 1.2. Caracterele aciunii civile n procesul penal.

    1.2.1. Caracterul accesoriu. 1.2.2. Caracterul reparator. 1.2.3. Caracterul disponibil al aciunii civile. 1.2.4. Aciunea civil nu este individual.

    1.3. Condiii de exercitare a aciunii civile n procesul penal. 1.3.1. Infraciunea trebuie s produc un prejudiciu (material sau moral). 1.3.2. Existena unei legturi de cauzalitate ntre infraciunea svrit i prejudiciul reclamat. 1.3.3. Prejudiciul trebuie s fie cert. 1.3.4. Prejudiciul s nu fi fost reparat. 1.3.5. S existe manifestare de voin din partea celui vtmat prin infraciune, n legtur cu dezdunarea sa.

    Seciunea 2. Elementele aciunii civile n procesul penal. 2.1. Obiectul aciunii civile. 2.2. Subiecii aciunii civile.

    Seciunea 3. Etapele aciunii civile n procesul penal. 3.1. Dreptul de opiune n exercitarea aciunii civile. 3.2. Punerea n micare a aciunii civile. 3.3. Exercitarea aciunii civile. 3.4. Rezolvarea aciunii civile. 3.5. Raportul dintre aciunea penal i aciunea civil.

    Seciunea 4. Reglementarea aciunii civile n cadrul procesului penal, n noul Cod de procedur penal. CAPITOLUL III: MSURILE ASIGURTORII N PROCESUL PENAL Seciunea 1. Cadrul juridic actual. Seciunea 2. Noiune i alte dispoziii comune privind msurile asigurtorii.

    2.1. Noiune. 2.2. Importan i funcionalitate. 2.3. Luarea msurilor asigurtorii. 2.4. Dispoziii din legi speciale cu privire la obligativitatea msurilor asigurtorii.

    Seciunea 3. Scopul msurilor asigurtorii. 3.1. Repararea pagubei. 3.2. Confiscarea special.

    3.2.1. Condiiile generale ale confiscrii speciale. 3.2.1.1. Existena unei stri de pericol.

  • 3

    3.2.1.2. Svrirea unei fapte prevzute de legea penal sau a unei infraciuni.

    3.2.2. Categorii de bunuri care pot face obiectul confiscri speciale. 3.2.3. Organele judiciare competente s dispun confiscarea special.

    3.3. Confiscarea extins. 3.3.1. Condiii de aplicare a confiscrii extinse.

    3.3.1.1. Condamnarea persoanei pentru svrirea unei infraciuni de o anumit gravitate. 3.3.1.2. Svrirea infraciunilor enumerate limitativ n art. 1182 alin. 1 C.pen. 3.3.1.3. Dobndirea de ctre persoana condamnat a unor bunuri a cror valoare depete n mod vdit veniturile obinute n mod licit. 3.3.1.4. Convingerea instanei c bunurile supuse confiscrii extinse provin din activiti infracionale de natura celor prevzute n art. 1182 alin. 1 C.pen. 3.3.1.5. Existena unei stri de pericol.

    3.3.2. Organele judiciare competente s dispun confiscarea extins. 3.4. Pedeapsa amenzii.

    Seciunea 4. Competena lurii msurilor asigurtorii. 4.1. Organele judiciare competente s dispun msurile asigurtorii. 4.2. Actul prin care se dispun msurile asigurtorii i meniunile acestuia.

    Seciunea 5. Obiectul msurilor asigurtorii. 5.1. Bunuri care pot face obiectul msurilor asigurtorii.

    5.1.1. n vederea reparrii pagubei. 5.1.2. Pentru garantarea executrii pedepsei amenzii. 5.1.3. n vederea confiscrii speciale. 5.1.4. n vederea confiscrii extinse.

    5.2. Bunuri care nu pot face obiectul msurilor asigurtorii. Seciunea 6. Condiii pentru luarea msurilor asigurtorii.

    6.1. Situaia msurii asigurtorii luate n vederea reparrii pagubei. 6.2. Situaia msurii asigurtorii luate pentru garantarea executrii pedepsei

    amenzii. 6.3. Situaia msurii asigurtorii luate n vederea confiscrii speciale. 6.4. Situaia msurii asigurtorii luate n vederea confiscrii extinse.

    Seciunea 7. Durata msurilor asigurtorii. 7.1. Situaia emiterii rechizitoriului de ctre procuror. 7.2. Situaia emiterii de ctre procuror a unei soluii de netrimitere n judecat.

    7.2.1. n vederea confiscrii speciale sau a confiscrii extinse. 7.2.2. n vederea garantrii executrii pedepsei amenzii. 7.2.3. n vederea reparrii pagubei.

    Seciunea 8. Organele care aduc la ndeplinire msurile asigurtorii. Seciunea 9. Consideraii privind luarea msurilor asigurtorii fa de persoana juridic. Seciunea 10. Reglementarea msurilor asigurtorii n noul Cod de procedur penal. CAPITOLUL IV: CATEGORII DE MSURI ASIGURTORII (SECHESTRU I FORMELE SALE). Seciunea 1. Scurte consideraii de ordin terminologic. Seciunea 2. Sechestrul penal propriu-zis.

    2.1. Procedura sechestrului. 2.1.1. Identificarea i evaluarea bunurilor. 2.1.2. Realizarea sechestrului cu sau fr ridicarea bunurilor mobile.

    2.2. Procesul-verbal de sechestru. 2.2.1. Meniunile procesului-verbal de sechestru. 2.2.2. Persoanele crora li se nmneaz un exemplar de pe procesul-verbal de sechestru.

  • 4

    2.3. Problema ptrunderii n domiciliul nvinuitului/inculpatului sau al prii responsabile civilmente n cadrul procedurii sechestrului.

    2.4. Problema existenei obligaiei organului care pune n aplicare sechestrul de a anuna aprtorul nvinuitului/inculpatului sau al prii responsabile civilmente. Seciunea 3. Inscripia ipotecar. Seciunea 4. Poprirea.

    4.1. Etapele popririi. 4.2. Efectele ntiinrii popririi. 4.3. Obiectul popririi.

    Seciunea 5. Sechestrul i formele sale, n reglementarea noului Cod de procedur penal. CAPITOLUL V: VALORIFICAREA BUNURILOR MOBILE SECHESTRATE N CURSUL PROCESULUI PENAL, NAINTE DE PRONUNAREA UNEI HOTRRI DEFINITIVE. Seciunea 1. Necesitatea unei reglementri n materie. Seciunea 2. Cazuri speciale de valorificare a bunurilor mobile sechestrate. Seciunea 3. Valorificarea bunurilor mobile sechestrate n cursul urmririi penale. Seciunea 4. Valorificarea bunurilor mobile sechestrate n timpul judecii. Seciunea 5. Contestarea modului de valorificare a bunurilor mobile sechestrate. CAPITOLUL VI: CONTESTAREA MSURILOR ASIGURTORII. Seciunea 1. Obiectul contestrii msurilor asigurtorii.

    1.1. Obiectul contestrii actului prin care s-a dispus msura asigurtorie. 1.2. Obiectul contestrii modului de aducere la ndeplinire a msurii asigurtorii. 1.3. Obiectul contestrii procesului-verbal de sechestru.

    Seciunea 2. Persoanele care pot contesta msurile asigurtorii. Seciunea 3. Actul prin care se contest msurile asigurtorii. Seciunea 4. Organele competente s soluioneze plngerea formulat mpotriva msurilor asigurtorii i a modului de aducere la ndeplinire a acestora. Seciunea 5. Contestarea msurilor asigurtorii, n reglementarea noului Cod de procedur penal. CAPITOLUL VII: MSURI DE REPARAIE N NATUR. Seciunea 1. Dispoziii comune.

    1.1. Noiune, importan, funcionalitate. 1.2. Organele judiciare competente s dispun msuri de reparaie, n natur.

    Seciunea 2. Restituirea lucrurilor. 2.1. Noiune i condiii. 2.2. Restituirea lucrurilor ridicate n cursul percheziiei.

    Seciunea 3. Restabilirea situaiei anterioare svririi infraciunii. Seciunea 4. Sechestrul penal propriu-zis i ridicarea de obiecte n procesul penal. Examen comparativ.

    4.1. Noiune, natur juridic, caractere. 4.2. Scop i condiie prealabil. 4.3. Obiectul sechestrului penal i cel al ridicrii de obiecte. 4.4. Organele competente s dispun msura. 4.5. Asemnri i interferene ntre sechestrul penal propriu-zis i ridicarea de

    obiecte. Seciunea 5. Reglementarea msurilor de reparaie n natur, n dispoziiile noului Cod de procedur penal. CAPITOLUL VIII: COOPERAREA INTERNAIONAL N MATERIA MSURILOR ASIGURTORII. Seciunea 1. Reglementare intern. Seciunea 2. Instrumente internaionale de cooperare n materia msurilor asigurtorii.

    2.1. Consideraii introductive. 2.2. Convenii internaionale.

    Seciunea 3. Oficii de recuperare a creanelor produse prin infraciune.

  • 5

    3.1. Decizia 2007/845/JAI a Consiliului Europei. 3.2. Oficiul Naional de prevenire a Criminalitii i Cooperare pentru Recuperarea

    Creanelor Provenite din Infraciuni. 3.3. Oficii de recuperare a creanelor produse prin infraciuni, existente n alte state

    membre ale Uniunii Europene. 3.3.1. Olanda. 3.3.2. Belgia. 3.3.3. Frana.

    CAPITOLUL IX: DREPT COMPARAT. Seciunea 1. Reglementarea msurilor asigurtorii dispuse n cursul procesului penal n legislaia italian. Seciunea 2. Reglementarea msurilor asigurtorii dispuse n cursul procesului penal n legislaia austriac. Seciunea 3. Reglementarea msurilor asigurtorii dispuse n cursul procesului penal n legislaia francez. Seciunea 4. Reglementarea msurilor asigurtorii dispuse n cursul procesului penal n legislaia belgian. CAPITOLUL X: CONCLUZII I PROPUNERI DE LEGE FERENDA.

  • 6

    Introducere. Recuperarea bunurilor i a prejudiciilor n general, produse prin svrirea de

    infraciuni are un rol important n economia judiciar deoarece prin luarea unor msuri eficiente i n timp util se pot obine consecine benefice att sub aspectul perturbrii activitii infracionale, reducerii capacitii de a se realiza noi activiti infracionale dar i sub aspectul ntririi ncrederii societii, n general, cu privire la faptul c infracionalitatea nu poate scpa controlului i este eradicat n mod eficient.

    n ultimii ani cooperarea internaional s-a reflectat nu numai n adoptarea unor Convenii sau Directive privind combaterea infraciunilor grave, cum ar fi splarea banilor, criminalitatea organizat, corupia sau terorismul ci i n crearea unor mecanisme care s permit transmiterea rapid de informaii i luarea ct mai curnd a msurilor necesare pentru blocarea efectiv a beneficiilor infracionale.

    De multe ori pentru a se realiza n mod real att satisfacerea preteniilor civile ale persoanei vtmate prin svrirea infraciunii, ct i lipsirea infractorului de produsul activitii sale infracionale este util i chiar, n unele situaii absolut indispensabil ca n paralel cu realizarea unei anchete penale s se realizeze i o investigaie financiar de natur a identifica toate bunurile care pot fi indisponibilizate prin aplicarea unui sechestru, pentru a evita o eventual ulterioar insolvabilitate a infractorului (indiferent dac este persoan fizic sau juridic).

    Din acest considerent autoritile de aplicare a legislaiei penale i procesual penale trebuie s acorde o atenie sporit urmririi, identificrii, evalurii, ridicrii bunurilor n vederea lurii msurilor asigurtorii nc din primele momente ale demarrii anchetei.

    Plasarea activitii de reparare a prejudiciilor i recuperare a produsului infraciunii pe un plan secund i nu la acelai nivel cu activitatea de urmrire i prindere a persoanei care a svrit infraciunea duce inevitabil la eecul acesteia deoarece i se acord infractorului timpul necesar de a-i ascunde sub orice form bunurile, dup ce a aflat c activitatea sa infracional a fost descoperit.

    De altfel integrarea unei investigaii financiare n cadrul oricrei anchete penale ce vizeaz infraciuni productoare de prejudicii este esenial.

    Fr aplicarea msurilor asigurtorii orice investigaie financiar rmne lipsit de finalitate dac nu se ia o msur de indisponibilizare a bunurilor avute n vedere, prin care s se evite orice alt nstrinare ulterioar a bunurilor i diminuare a patrimoniului persoanei care a svrit infraciunea productoare de prejudicii.

    Scopul principal al lucrrii const n abordarea exhaustiv a materiei modalitilor legale de asigurare a recuperrii prejudiciului nc din faza de urmrire penal, prin realizarea unei cercetri tiinifice, complexe cu privire la identificarea, urmrirea i sechestrarea bunurilor obinute din infraciuni n vederea identificrii politicilor i msurilor necesar a fi luate att la nivel naional ct i la nivel internaional n vederea realizrii unei eficiente recuperri a produsului infracional dar i pentru satisfacerea preteniilor civile ale persoanei vtmate, care din pcate de multe ori este plasat pe plan secund.

    CAPITOLUL I: MSURILE PROCESUALE. ASPECTE GENERALE. Seciunea 1. Noiune, caractere, funcionalitate.

    n literatura de specialitate, s-a apreciat c msurile procesual penale sunt instituii de constrngere ce pot fi dispuse de organele judiciare penale pentru buna desfurare a procesului penal i asigurarea realizrii obiectului aciunilor exercitate n procesul penal1.

    Autorul acestei definiii a constatat, n mod just, c n situaii speciale msurile procesuale au caracter de ocrotire a unor persoane i nu de constrngere.

    Msurile procesuale au un caracter facultativ, pentru c nu sunt caracteristice oricrei cauze penale, iar facultatea de a lua sau nu msuri procesual penale aparine n

    1I. Neagu, Tratat de procedur penal. Partea general, Ed.Universul Juridic, Bucureti, 2008, pag. 532.

  • 7

    exclusivitate procurorului n faza de urmrire penal i instanei de judecat n faza de judecat.

    Constituind o privare sau restrngere a libertilor i drepturilor garantate prin legea noastr fundamental, msurile procesual penale au un caracter de excepie, fapt pentru care ele trebuiesc expres reglementate prin dispoziiile legale n vigoare la momentul lurii acestor msuri.

    Totodat, legea trebuie s stabileasc durata lor maxim, s prevad posibilitatea revocrii lor i s reglementeze cazurile cnd acestea nceteaz de drept. n consecin msurile procesuale au un caracter provizoriu.

    n literatura juridic de specialitate s-a artat c msurile procesuale funcioneaz ca mijloace legale de prevenire sau nlturare a unor mprejurri sau situaii de natur s pun n pericol eficienta desfurare a procesului penal prin obstacolele, dificultile i derulrile pe care le pot produce2.

    Avnd n vedere natura juridic a msurilor procesual penale, constnd n aceea c sunt msuri de constrngere ce pot fi luate pentru a asigura desfurarea n bune condiii a procesului penal, pentru ca persoanele ce au svrit fapte penale s fie trase la rspundere i s suporte sanciunile legale, consecin a faptelor lor, msurile procesual penale nu pot fi luate n afara procesului penal, deci nici nainte de nceperea procesului penal (cnd nu este nceput urmrirea penal) i nici dincolo de epuizarea activitii judiciare nu se justific luarea unor asemenea msuri.

    Seciunea 2. Clasificarea msurilor procesuale. Criteriul de clasificare acceptat de toi autorii este acela al valorii sociale

    asupra cruia se ndreapt msurile procesual penale i acestea pot fi personale sau reale3. Msurile cu caracter personal privesc persoanele (reinerea, obligarea de a nu

    prsi localitatea, etc.), iar cele cu caracter real privesc bunurile anumitor persoane (sechestrul, inscripia ipotecar, etc.)4.

    Scopul urmrit a fost i el considerat un criteriu de clasificare i n funcie de acesta msurile procesual penale pot fi msuri de constrngere i msuri de ocrotire5.

    Un alt criteriu de clasificare utilizat n literatura de specialitate pentru clasificarea msurilor procesuale, este acela referitor la natura acestora, msurile procesuale fiind msuri preventive, msuri de ocrotire, msuri de siguran, msuri asigurtorii i alte msuri de recuperare a pagubei6.

    Msurile preventive reprezint msurile de constrngere cele mai drastice deoarece limiteaz libertatea de circulaie sau priveaz de libertate pe nvinuit sau inculpat persoan fizic.

    Msurile de ocrotire sunt reglementate de dreptul civil i deriv din msurile preventive deoarece aceste msuri procesuale se iau pentru ocrotirea persoanelor aflate n grija celor arestai preventiv7.

    Msurile de siguran se pot lua fa de nvinuit sau inculpat care se afl n vreuna dintre situaiile prevzute de art. 113 C.pen. sau art. 114 C.pen. (boal, intoxicare cronic prin alcool, stupefiante sau alte asemenea substane) i au un dublu scop att de a feri societatea de anumite pericole i de a le nltura ct i de a prentmpina svrirea altor fapte prevzute de legea penal.

    Msurile asigurtorii sunt msurile procesuale ce se iau asupra bunurilor nvinuitului, inculpatului sau prii responsabile civilmente n vederea confiscrii speciale,

    2V.Dongoroz, S.Kahane, G.Antoniu, C-tin Bulai, N.Iliescu, R.Stnoiu, Explicaii teoretice ale codului de procedur penal romn. Partea general., vol.V, Ed.Academiei Romne i Ed.All Beck, Bucureti, 2003, pag. 308. 3N.Volonciu n op. cit, pag. 401 citeaz pe Gr.Theodoru, Drept procesual penal romn, partea general, vol. II, Iai, 1974, pag. 192. 4I.Neagu, Tratat de procedur penal, Ed.PRO, Bucureti, 1997, pag. 313. 5I.Neagu, Tratat de procedur penal, Ed.PRO, Bucureti, 1997, pag. 313. 6Vasile Pvleanu, Liliana Pvleanu, lucrarea citat, pag. 65. 7Adrian St.Tulbure, Drept procesual penal. Partea general, Centrul de Instruire i Consultan SIMBARTER, Sibiu, 1994, pag. 316.

  • 8

    a confiscrii extinse, a reparrii pagubei produse prin infraciune i pentru garantarea executrii amenzii.

    Seciunea 3. Categorii de msuri procesuale. Din dispoziiile art. 136 al. 1 C.pr.pen. rezult urmtoarele categorii de msuri

    preventive: - reinerea; - obligarea de a nu prsi localitatea; - obligarea de a nu prsi ara; - arestarea preventiv.

    Prin dispoziiile art. 161 C.pr.pen. se instituie obligaia organului judiciar de a ncunotiina autoritatea competent n vederea lurii msurilor de ocrotire n cazurile n care msura reinerii sau a arestrii preventive a fost luat fa de un nvinuit sau inculpat n a crui ocrotire se afl un minor, o persoan pus sub interdicie, o persoan creia i s-a instituit curatela, ori o persoan care datorit vrstei, bolii sau altei cauze are nevoie de ajutor.

    Totodat n dispoziiile alin. 5 al art. 162 C.pr.pen. se reglementeaz i luarea msurilor de ocrotire, dac este cazul, atunci cnd s-a dispus internarea medical.

    Dintre msurile de siguran devin potrivit legii msuri procesuale8: - obligarea la tratament medical; - internarea medical.

    Msurile asigurtorii reglementate n Codul de procedur penal sunt: - sechestrul penal propriu-zis; - inscripia ipotecar; - poprirea.

    Pe lng msurile procesuale indicate anterior Codul de procedur penal reglementeaz ca msuri procesuale de reparaie, n natur:

    - restabilirea lucrurilor; - restabilirea situaiei anterioare.

    Seciunea 4. Reglementarea msurilor procesuale n noul cod de procedur penal. Aspecte generale.

    Modificri substaniale au survenit n reglementarea noului Cod de procedur penal cu privire la organele judiciare competente s dispun msurile procesuale dar i cu privire la categoriile de msuri procesuale i condiiile n care se pot lua astfel de msuri.

    S-a lrgit cercul persoanelor cu atribuii judiciare, astfel c au fost inclui n cadrul organelor judiciare, alturi de instanele judectoreti i organele de urmrire penal, att judectorul de drepturi i liberti, ct i judectorul de camer preliminar, acetia avnd competene i n dispunerea msurilor procesuale.

    Referitor la categoriile de msuri procesuale, se constat spre deosebire de actuala reglementare, c n noul Cod de procedur penal msurile preventive au suferit modificri de fond.

    Msurile preventive sunt reglementate n Capitolul I al Titlului V al noului Cod de procedur penal i potrivit art. 202 alin. 4 din N.C.pr.pen. msurile preventive sunt:

    - reinerea; - controlul judiciar; - controlul judiciar pe cauiune; - arestul la domiciliu; - arestarea preventiv. Se remarc faptul c, n alin. 3 al art. 202 din N.C.pr.pen., ca noutate de

    reglementare, este nscris n mod expres, principiul proporionalitii potrivit cruia orice msur preventiv trebuie s fie proporional cu gravitatea acuzaiei aduse persoanei fa

    8Anastasiu Criu, Drept procesual penal. Ediie revizuit i actualizat conform Legii nr. 202/2010, Ed.Hamangiu, Bucureti, 2011, pag. 339. n acelai sens e i George Coca, op. cit, pag. 190.

  • 9

    de care se ia msura, dar i principiul necesitii lurii msurii preventive pentru realizarea scopului urmrit.

    CAPITOLUL II. ACIUNEA CIVIL N PROCESUL PENAL. Seciunea 1. Noiune, caractere, condiii de exercitare. 1.1. Noiune. Acoperirea prejudiciilor are ca temei legal dispoziiile art. 1357 din Codul civil9

    potrivit crora Cel care cauzeaz altuia un prejudiciu printr-o fapt ilicit, svrit cu vinovie, este obligat s l repare dar i dispoziiile art. 14 alin. 1 i 2 C.pr.pen. potrivit crora aciunea civil are ca obiect tragerea la rspundere civil a inculpatului precum i a prii responsabile civilmente i poate fi alturat aciunii penale n procesul penal, prin constituirea persoanei vtmate ca parte civil.

    Aciunea civil n procesul penal trebuie s i aib izvorul n infraciune ca i aciunea penal, astfel c n faa instanei penale pot fi deduse pe calea aciunii civile doar raporturile juridice izvorte din paguba produs prin infraciune10.

    Doctrina juridic11 a definit aciunea civil n procesul penal ca fiind instrumentul juridic prin intermediul cruia o persoan care a suferit un prejudiciu prin infraciune solicit repararea acestuia n cadrul procesului penal declanat ca urmare a constatrii infraciunii respective.

    Ca atare scopul aciunii civile n procesul penal este limitat la repararea prejudiciului produs prii vtmate prin infraciune.

    1.2. Caracterele aciunii civile n procesul penal. 1.2.1. Caracterul accesoriu. Aciunea civil este alturat aciunii penale n procesul penal ceea ce determin

    caracterul accesoriu al acesteia. 1.2.2. Caracterul reparator. Prin exercitarea aciunii civile n procesul penal se urmrete repararea

    prejudiciilor de natur civil (materiale sau morale) cauzate prii vtmate prin infraciune.

    1.2.3. Caracterul disponibil al aciunii civile. Aciunea civil este guvernat de principiul disponibilitii din procesul civil fiind

    reglementat de normele procesuale i substaniale de drept civil. Regula disponibilitii aciunii civile se menine i atunci cnd este alturat

    aciunii penale n procesul penal, n sensul c exercitarea ei se realizeaz prin manifestarea de voin expres a prii vtmate de a se constitui parte civil n procesul penal.

    1.2.4. Aciunea civil nu este individual. Principiul personalitii rspunderii penale imprim aciunii penale un caracter

    individual. Spre deosebire de aceasta, aciunea civil nu are un caracter individual, ea poate fi ndreptat i mpotriva altor persoane dect cel care a svrit infraciunea.

    1.3. Condiii de exercitare a aciunii civile n procesul penal. Exercitarea aciunii civile n procesul penal necesit ndeplinirea cumulativ a unor

    condiii. 1.3.1. Infraciunea trebuie s produc un prejudiciu (material sau moral). 1.3.2. Existena unei legturi de cauzalitate ntre infraciunea svrit i

    prejudiciul reclamat. 1.3.3. Prejudiciul trebuie s fie cert. 1.3.4. Prejudiciul s nu fi fost reparat. 1.3.5. S existe manifestare de voin din partea celui vtmat prin

    infraciune, n legtur cu dezdunarea sa. Seciunea 2. Elementele aciunii civile n procesul penal. 2.1. Obiectul aciunii civile.

    9 Legea nr. 287/2009 privind Codul civil, republicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 505/15.07.2011.

    10N.Volonciu, op. cit., pag. 255. 11Anca-Lelia Lorincz, op. cit., pag. 103.

  • 10

    Raportat la cele dou aspecte ale aciunii civile, substanial i procesual, unii autori consider c, sub aspect substanial obiectul aciunii civile l formeaz exercitarea dreptului de a reclama reparaii prin mijlocirea organelor judiciare iar sub aspect procesual aciunea civil are ca obiect tragerea la rspundere civil a persoanei care a svrit fapta prevzut de legea penal (fptuitorul), precum i a persoanei care rspunde civil de actele fptuitorului.

    2.2. Subiecii aciunii civile. Avnd n vedere c temeiul de fapt al aciunii civile exercitate n procesul penal

    este fapta comis, infraciunea prin care s-a cauzat persoanei vtmate un prejudiciu12, urmare creia s-a nscut un raport de conflict civil, subiecii acestui raport de conflict civil, adic inculpatul i persoana vtmat, sunt i subieci ai aciunii civile dar cu poziii inversate13.

    Astfel c inculpatul subiect activ al raportului de conflict este subiect pasiv al aciunii civile iar partea vtmat subiect pasiv al raportului de conflict devine subiect activ al aciunii civile prin constituirea ca parte civil.

    Seciunea 3. Etapele aciunii civile n procesul penal. Exercitarea aciunii civile n cadrul procesului penal presupune parcurgerea a trei

    etape: punerea n micare a aciunii civile, exercitarea aciunii civile i rezolvarea aciunii civile.

    3.1. Dreptul de opiune n exercitarea aciunii civile. nainte de a se face orice referire la etapele aciunii civile exercitate n cadrul

    Pentru a fi posibil exercitarea dreptului de opiune, trebuie s existe ndeplinite simultan condiiile prevzute de lege pentru folosirea celor dou ci prin care poate fi solicitat valorificarea preteniilor civile14. n caz contrar nu mai poate fi vorba de dreptul de opiune.

    n consecin, pentru a exista dreptul de opiune trebuie s existe un proces penal, aciunea penal pus n micare pentru svrirea infraciunii ce a produs prejudiciul dar i posibilitatea exercitrii aciunii civile.

    n doctrin15 s-a artat c partea vtmat este mult mai avantajat de exercitarea aciunii civile n procesul penal ntruct legiuitorul d prii vtmate pe lng beneficiul celeritii justiiei represive i scutirea de taxe de timbru i de citaiuni.

    3.2. Punerea n micare a aciunii civile. Aciunea civil exercitat n cadrul procesului penal se pune n micare, de regul,

    prin constituirea persoanei vtmate ca parte civil. Ca o excepie de la regula punerii n micare a aciunii civile prin constituirea ca

    parte civil n procesul penal a persoanei vtmate, n situaiile prevzute de art. 17 C.pr.pen., cnd cel vtmat prin infraciune este o persoan lipsit de capacitate de exerciiu sau cu capacitate de exerciiu restrns, aciunea civil se pornete i din oficiu, chiar i dup citirea actului de sesizare n faa instanei de judecat. Aspect ce reiese din obligaia instanei de a se pronuna asupra reparrii pagubei n cazul exercitrii din oficiu (art. 17 alin. 3 C.pr.pen.)16.

    Odat cu punerea n micare a aciunii civile sau ulterior acestui moment, se poate introduce n cauz i partea responsabil civilmente.

    3.3. Exercitarea aciunii civile. Partea civil exercit aciunea civil n procesul penal, att prin propunerea i

    administrarea probelor referitoare la preteniile sale civile, ct i prin solicitarea expres de

    12Anca-Lelia Lorincz, op. cit., pag. 104. 13V.Dongoroz, S.Kahane, G.Antoniu, C-tin Bulai, N.Iliescu, R.Stnoiu, Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal romn. Partea general., vol.V, Ed.Academiei Romne i Ed.All Beck, Bucureti, 2003, pag. 75. 14Anastasiu Criu, op. cit., pag. 160. 15I.Tanoviceanu, op. cit., pag. 325. 16V.Dongoroz, S.Kahane, G.Antoniu, C-tin Bulai, N.Iliescu, R.Stnoiu, Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal romn. Partea general., vol.V, Ed.Academiei Romne i Ed.All Beck, Bucureti, 2003, pag. 79.

  • 11

    a fi obligai inculpatul i partea responsabil civilmente la repararea pagubei pe care a suferit-o prin infraciune17.

    3.4. Rezolvarea aciunii civile. Dup ce a fost pus n micare aciunea civil n procesul penal i ulterior

    exercitat n cadrul aceluiai proces, etapa final o reprezint rezolvarea dat aciunii civile prin soluia dispus de instana de judecat.

    De regul atunci cnd aciunea civil a fost alturat aciunii penale i mpreun au ajuns n faa instanei de judecat18, prin hotrrea pronunat instana va soluiona ambele aciuni.

    Cu toate acestea pot aprea situaii n care rezolvarea aciunii civile n procesul penal ar putea ntrzia soluionarea aciunii civile.

    n astfel de cazuri, potrivit art. 347 C.pr.pen., instana poate disjunge aciunea civil, ceea ce va determina soluionarea cu celeritate a aciunii penale.

    Din textul dispoziiilor art. 346 alin. 2, 3 i 4 C.pr.pen. ce reglementeaz rezolvarea aciunii civile n procesul penal reiese c instana de judecat are patru posibiliti19:

    nu acord despgubiri civile; admite aciunea civil n tot sau n parte; respinge aciunea civil ca lipsit de temei; nu soluioneaz aciunea civil. 3.5. Raportul dintre aciunea penal i aciunea civil. Problema raportului dintre aciunea penal i aciunea civil apare atunci cnd cele

    dou aciuni nu sunt exercitate concomitent n faa instanei penale, i deci cadrul judiciar nu este unic.

    Posibilitatea exercitrii separate a celor dou aciuni este determinat de faptul c dei au amndou ca izvor infraciunea, au obiecte diferite (tragerea la rspundere penal, respectiv tragerea la rspundere civil) astfel c, spre deosebire de aciunea penal care poate fi exercitat doar la instana penal, aciunea civil poate fi exercitat n procesul penal dar i n faa unei instane civile20.

    Prin exercitarea i soluionarea separat a aciunii penale i a aciunii civile pot aprea trei situaii:

    cnd aciunea penal este soluionat separat i naintea aciunii civile; cnd aciunea civil este soluionat separat i naintea aciunii penale; cnd cele dou aciuni sunt exercitate concomitent, dar separat.

    Astfel, n cazul n care aciunea penal este soluionat separat i naintea aciunii civile, potrivit art. 22 alin. 1 C.pr.pen., hotrrea definitiv a instanei penale are autoritate de lucru judecat n faa instanei civile care judec aciunea civil, dar numai cu privire la existena faptei, a persoanei care a svrit-o i a vinoviei acesteia.

    Doctrina21 a artat c legea limiteaz autoritatea de lucru judecat cu privire la cele trei aspecte, nefiind admis ca ea s produc efecte cu privire la orice mprejurare.

    Cu toate acestea, instana civil trebuie s respecte i dispoziiile din hotrrea penal dispuse potrivit art. 348 C.pr.pen. cu privire la restituirea lucrului, desfiinarea total sau parial a unui nscris i restabilirea situaiei anterioare svririi infraciunii.

    n situaia n care aciunea civil este rezolvat separat i naintea aciunii penale, potrivit art. 22 alin. 2 C.pr.pen. hotrrea definitiv a instanei civile nu are autoritate de lucru judecat n faa organelor de urmrire penal i a instanei penale n ceea ce privete existena faptei penale, a persoanei care a svrit-o i a vinoviei acesteia.

    17Gr.Theodoru, op. cit., pag. 218. 18I.Neagu, Tratat de procedur penal. Partea general. Ediia a II-a revzut i adugit, Ed.Universul Juridic, Bucureti, 2010, pag. 342. 19Idem, pag. 204-205. 20Anca-Lelia Lorincz, op. cit., pag. 116. 21V.Dongoroz, S.Kahane, G.Antoniu, C-tin Bulai, N.Iliescu, R.Stnoiu, Explicaii teoretice ale codului de procedur penal romn. Partea general., vol.V, ediia a II-a, Ed.Academiei Romne i Ed.All Beck, Bucureti, 2003, pag. 82.

  • 12

    n doctrin s-a artat c limitarea concord cu autoritatea pe care trebuie s o aib judecata instanei penale asupra judecii instanei civile privitoare la aceeai fapt22.

    Atunci cnd ns, cele dou aciuni sunt exercitate concomitent, dar separat, este necesar o disciplinare special deoarece exist pericolul pronunrii unor hotrri judectoreti contradictorii23.

    Aceasta fiind i situaia n care apare, cel mai acut, nevoia reglementrii raportului dintre aciunea penal i aciunea civil.

    ntr-o asemenea situaie n care cele dou aciuni sunt exercitate concomitent dar la instane diferite (aciunea penal la instana penal i aciunea civil la instana civil) trebuie stabilit o prioritate legal.

    Ca atare, prin dispoziiile art. 19 alin. 2 C.pr.pen. se prevede c judecata n faa instanei civile se suspend pn la rezolvarea definitiv a cauzei penale, aa-numita regul penalul ine n loc civilul.

    Seciunea 4. Reglementarea aciunii civile n cadrul procesului penal, n noul Cod de procedur penal.

    n capitolul II cu denumirea Aciunea civil al Titlului II intitulat Aciunea penal i aciunea civil n procesul penal din noul Cod de procedur penal se regsesc dispoziii privind reglementarea exercitrii aciunii civile n cadrul procesului penal.

    Se remarc faptul c cele mai multe modificri aduse actualei reglementri a aciunii civile exercitate n procesul penal sunt de natur a accelera soluionarea aciunii civile i implicit a procesului penal, asigurndu-i astfel persoanei vtmate creia i s-a produs un prejudiciu prin svrirea infraciunii, o mai eficient i rapid satisfacere a preteniilor civile, punndu-i-se la dispoziie instrumentele legale necesare realizrii acestui interes.

    n situaia n care persoanei vtmate nu i se poate repara n natur prejudiciul produs prin svrirea infraciunii, legiuitorul noului Cod de procedur penal a introdus o dispoziie inovatoare pentru legislaia noastr procesual penal, menit s asigure o despgubire bneasc prioritar a persoanei vtmate.

    Astfel, n art. 397 alin. 6 din N.C.pr.pen. se prevede c n cazul n care este admis aciunea civil, instana dispune plata din cauiune a despgubirilor acordate pentru repararea pagubelor produse prin infraciune, n cazul n care, n cursul urmririi penale, al procedurii de camer preliminar sau al judecii, fa de inculpat s-a luat msura preventiv a controlului judiciar pe cauiune sau s-a dispus nlocuirea unei alte msuri preventive cu msura preventiv a controlului judiciar pe cauiune.

    O schimbare nsemnat se remarc i n reglementarea raportului dintre aciunea penal i aciunea civil n noul Cod de procedur penal fa de actuala reglementare.

    Dac n dispoziiile art. 19 alin. 2 C.pr.pen. se prevede suspendarea judecii n faa instanei civile pn la rezolvarea definitiv a cauzei, ca o expresie a regulii penalul ine n loc civilul, fr a fi prevzut vreo condiionare, n noul Cod de procedur penal aplicarea acestei reguli este limitat la o perioad determinat, care nu poate fi mai mare de un an.

    Astfel, n alin. 7 al art. 27 din N.C.pr.pen. se prevede c judecata n faa instanei civile se suspend dup punerea n micare a aciunii penale i pn la rezolvarea n prim instan a cauzei penale, dar nu mai mult de un an.

    Limitarea aplicrii regulii penalul ine n loc civilul denot grija pe care legiuitorul noului Cod de procedur penal o arat fa de persoana vtmat, acordndu-se prioritate despgubirii acesteia.

    n scopul de a i se acorda persoanei vtmate toate ansele i instrumentele legale necesare pentru repararea prejudiciului sunt i prevederile art. 28 din N.C.pr.pen. referitoare la autoritatea hotrrii penale n procesul civil i efectele hotrrii civile n procesul penal.

    22Idem. 23N.Volonciu, op. cit., pag. 286.

  • 13

    Spre deosebire de actuala reglementare, care prin dispoziiile art. 22 alin. 1 C.pr.pen. limita autoritatea de lucru judecat a hotrrii definitive a instanei penale n faa instanei civile care judeca aciunea civil, la aspectele privitoare la existena faptei, a persoanei care a svrit-o i a vinoviei acesteia, n dispoziiile art. 28 din N.C.pr.pen. limitarea este doar cu privire la existena faptei i a persoanei care a svrit-o.

    n plus, n art. 28 alin. 1 din N.C.pr.pen. se prevede c n caz de achitare sau ncetare a procesului penal, instana civil nu este legat n ceea ce privete existena prejudiciului ori a vinoviei autorului faptei ilicite.

    n schimb, n mod corect, reglementarea autoritii de lucru judecat a hotrrii definitive a instanei civile n faa organelor judiciare penale a rmas neschimbat fa de actuala reglementare (art. 22 alin. 2 C.pr.pen.).

    n cazul ncheierii unui acord de vinovie, instituie neexistent n actuala reglementare, potrivit art. 486 alin. 2 din N.C.pr.pen., hotrrea prin care s-a admis acordul de recunoatere a vinoviei nu are autoritate de lucru judecat asupra ntinderii prejudiciului n faa instanei civile.

    CAPITOLUL III: MSURILE ASIGURTORII N PROCESUL PENAL. Seciunea 1. Cadrul juridic actual. n seciunea II intitulat Msurile asigurtorii, restituirea lucrurilor i

    restabilirea situaiei anterioare svririi infraciunii din capitolul II cu denumirea Alte msuri procesuale al Titlului IV intitulat Msurile preventive i alte msuri procesuale din Partea general a Codului de procedur penal, se regsesc dispoziii care reglementeaz: msurile asigurtorii, organele care aduc la ndeplinire msurile asigurtorii, procedura sechestrului, procesul-verbal de sechestru i inscripia ipotecar, poprirea precum i procedura contestrii msurilor asigurtorii.

    Seciunea 2. Noiune i alte dispoziii comune privind msurile asigurtorii. 2.1. Noiune. Msurile asigurtorii sunt msuri procesuale cu caracter real, ce constau n

    indisponibilizarea bunurilor mobile i imobile ale nvinuitului, inculpatului sau ale prii responsabile civilmente, dar i a sumelor datorate cu orice titlu acestora de ctre o ter persoan ori chiar de cel pgubit, n vederea confiscrii speciale, a confiscrii extinse, a reparrii pagubei produse prin infraciune, precum i pentru garantarea executrii pedepsei amenzii.

    2.2. Importan i funcionalitate. n doctrin s-a artat c msurile asigurtorii i justific prezena n cadrul

    msurilor procesuale, deoarece, pn la soluionarea definitiv a cauzelor penale i rmnerea definitiv a hotrrii prin care a fost admis aciunea civil, reparatorie sau prin care s-a pronunat pedeapsa amenzii, inculpatul sau partea responsabil civilmente ar putea s nstrineze bunurile pe care le are i s devin insolvabili24.

    2.3. Luarea msurilor asigurtorii. Ca regul general desprins din modul de redactare a textului legal (art. 163

    C.pr.pen.), n principiu, luarea msurilor asigurtorii este facultativ, dispunerea acestora fiind lsat la aprecierea organului competent n funcie de datele concrete ale fiecrei cauze penale, indiferent de scopul msurilor.

    Singurul caz reglementat de art. 163 C.pr.pen. cnd msurile asigurtorii sunt obligatorii este cel prevzut n art. 163 alin. 3 lit. b C.pr.pen.

    Astfel, potrivit art. 163 alin. 3 lit. b C.pr.pen. luarea msurilor asigurtorii este obligatorie n cazul n care cel vtmat este o persoan lipsit de capacitate de exerciiu sau cu capacitate de exerciiu restrns. Aceasta este de altfel i singura situaie n care aciunea civil se pornete i se exercit din oficiu (art. 17 alin. 1 - 3 C.pr.pen.).

    2.4. Dispoziii din legi speciale cu privire la obligativitatea msurilor asigurtorii.

    24I.Neagu, Tratat de procedur penal. Partea general. Ediia a II-a revzut i adugit, Ed.Universul Juridic, Bucureti, 2010, pag. 622.

  • 14

    Pe lng prevederile art. 163 alin. 6 lit. a C.pr.pen., dispoziii cu privire la obligativitatea lurii msurilor asigurtorii sunt incluse i n Legea nr. 78/2000 privind prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, n Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism, dar i n Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale.

    Se constat c argumentele juridice reinute n motivarea Deciziei nr. 191/12.10.2000 a Curii Constituionale, privitoare la respectarea dispoziiilor art. 42 alin.1 din Constituie, referitoare la protejarea proprietii private n mod egal, sunt incidente i n analiza eventualei neconformiti a dispoziiilor ce reglementeaz obligativitatea lurii msurilor asigurtorii cu norma constituional, ntruct n ipoteza svririi unei infraciuni prevzute de legile n discuie, persoana vtmat creia i s-a cauzat o pagub, beneficiaz n mod evident de un tratament privilegiat fa de persoanele prejudiciate prin svrirea altor infraciuni, n cazul crora nu e prevzut obligativitatea lurii msurilor asigurtorii.

    n consecin titularul proprietii private pgubit prin svrirea uneia dintre infraciunile pentru care luarea msurilor asigurtorii este obligatorie prin lege este avantajat fa de ceilali titulari ai dreptului de proprietate pgubii pin alte infraciuni, ceea ce reprezint o ocrotire difereniat, discriminatorie a proprietii private.

    Totodat se constat c dei n dispoziiile legale anterior menionate este prevzut obligativitatea lurii msurilor asigurtorii de ctre organele judiciare competente, dispunerea acestor msuri este inutil n situaia n care msura asigurtorie se ia pentru repararea pagubei produse prin infraciune iar n cauz nu exist constituire de parte civil.

    Seciunea 3. Scopul msurilor asigurtorii. Msurile asigurtorii au drept scop asigurarea executrii dispoziiilor privind latura

    civil, respectiv repararea pagubei, dar i a laturii penale, respectiv plata amenzii penale25. Totodat, atunci cnd msurile asigurtorii se iau n vederea confiscrii speciale

    sau a confiscrii extinse, acestea au drept scop asigurarea executrii eventualei aplicri a acestor msuri de siguran.

    3.1. Repararea pagubei. n cursul procesului penal, msurile asiguratorii pot fi luate doar pentru a garanta

    recuperarea prejudiciului material (patrimonial) cauzat prin infraciune i niciodat pentru garantarea recuperrii prejudiciului moral, pentru care, de asemenea, se poate exercita aciunea civil (art. 14 al. 5 C.pr.pen.).

    3.2. Confiscarea special. Prin art. I din Legea nr. 356/2006 pentru modificarea i completarea Codului de

    procedur penal, precum i pentru modificarea altor legi, s-a modificat textul art. 163 al. 1 C.pr.pen. i s-a introdus posibilitatea ca sechestrul s poat fi dispus i n scopul de a se asigura executarea eventualei confiscri.

    3.2.1. Condiiile generale ale confiscrii speciale. 3.2.1.1. Existena unei stri de pericol. 3.2.1.2. Svrirea unei fapte prevzute de legea penal sau a unei infraciuni. 3.2.2. Categorii de bunuri care pot fi obiectul confiscri speciale. Referitor la bunurile ce pot forma obiectul confiscrii speciale, prin dispoziiile art.

    118 C.pen. s-au stabilit cu exactitate categoriile de bunuri supuse confiscrii speciale. 3.2.3. Organele judiciare competente s dispun confiscarea special. Competena de a dispune confiscarea special aparine instanei de judecat numai

    n cazul n care este sesizat cu judecarea infraciunii respective. n cazul n care s-a dispus scoaterea de sub urmrire penal sau ncetarea urmririi penale, procurorul este competent n temeiul dispoziiilor art. 245 al. 1 lit. b C.pr.pen. s dispun confiscarea special.

    3.3. Confiscarea extins.

    25George Coca, op. cit, pag. 191.

  • 15

    Confiscarea extins a fost introdus n legislaia intern prin dispoziiile art. I din Legea nr. 63/17.04.2012 pentru modificarea i completarea Codului penal al Romniei i a Legii nr. 286/2009 privind Codul penal.

    3.3.1. Condiii de aplicare a confiscrii extinse. 3.3.1.1. Condamnarea persoanei pentru svrirea unei infraciuni de o

    anumit gravitate. 3.3.1.2. Svrirea infraciunilor enumerate limitativ n art. 1182 alin. 1 C.pen. 3.3.1.3. Dobndirea de ctre persoana condamnat a unor bunuri a cror

    valoare depete n mod vdit veniturile obinute n mod licit. 3.3.1.4. Convingerea instanei c bunurile supuse confiscrii extinse provin din

    activiti infracionale de natura celor prevzute n art. 1182 alin. 1 C.pen. 3.3.1.5. Existena unei stri de pericol. 3.3.2. Organele judiciare competente s dispun confiscarea extins. Spre deosebire de msura de siguran a confiscrii speciale care poate fi dispus i

    de procuror n cazurile n care se dispune o soluie de scoatere de sub urmrire penal sau de ncetare a urmririi penale, n situaia confiscrii extinse, msura poate fi dispus doar de instana de judecat.

    3.4. Pedeapsa amenzii. Potrivit art. 53 alin. 1 pct. 1 C.pen. pedepsele principale sunt: deteniunea pe via,

    nchisoarea de la 15 zile la 30 ani i amenda de la 100 lei la 50.000 lei. Amenda penal este definit n doctrin ca fiind o pedeaps ce const ntr-o sum

    de bani pe care condamnatul este obligat s o plteasc n contul statului, iar caracterul coercitiv al acesteia rezult din micorarea silit a patrimoniului condamnatului26.

    Seciunea 4. Competena lurii msurilor asigurtorii. 4.1. Organele judiciare competente s dispun msurile asigurtorii. Potrivit art. 163 alin. 1 C.pr.pen., msurile asigurtorii se iau n cursul procesului

    penal de procuror sau de instana de judecat. Ca atare singurele organe judiciare competente s dispun cu privire la luarea

    msurilor asigurtorii n cursul procesului penal sunt procurorul n faza de urmrire penal i instana de judecat, n faza de judecat.

    4.2. Actul prin care se dispun msurile asigurtorii i meniunile acestuia. Msurile asigurtorii se pot lua n cursul urmririi penale de procuror prin

    ordonan (art. 164 alin. 1 C.pr.pen.) i n cursul judecii pot fi dispuse de instana de judecat prin ncheiere (art. 164 alin. 2 C.pr.pen.).

    Seciunea 5. Obiectul msurilor asigurtorii. Potrivit dispoziiilor legale care reglementeaz msurile asigurtorii n procesul

    penal (art. 163 i urmtoarele C.pr.pen.), pot forma obiectul msurilor asigurtorii bunurile mobile i imobile ale nvinuitului, inculpatului ori ale prii responsabile civilmente, precum i sumele de bani datorate acestora, cu orice titlu, de ctre o a treia persoan sau chiar de ctre cel pgubit.

    5.1. Bunuri care pot face obiectul msurilor asigurtorii. innd cont de scopul msurilor asigurtorii, obiectul acestora difer, dup cum au

    fost dispuse pentru asigurarea reparrii pagubei, n vederea confiscrii speciale, a confiscrii extinse sau pentru garantarea executrii pedepsei amenzii.

    5.1.1. n vederea reparrii pagubei. Dispoziiile art. 163 al. 2 C.pr.pen. prevd c msurile asigurtorii n vederea

    reparrii pagubei se pot lua asupra bunurilor nvinuitului, inculpatului ori ale prii responsabile civilmente pn la concurena valorii probabile a cauzei.

    5.1.2. Pentru garantarea executrii pedepsei amenzii. Potrivit dispoziiilor art. 163 alin. 3 C.pr.pen. msurile asigurtorii pentru

    garantarea executrii pedepsei amenzii se iau numai asupra bunurilor nvinuitului sau inculpatului.

    5.1.3. n vederea confiscrii speciale.

    26Idem, pag. 23.

  • 16

    Msura asigurtorie luat n vederea confiscrii speciale poate avea ca obiect bunurile nvinuitului sau ale inculpatului, datorit caracterului personal al acestei sanciuni de drept penal.

    Pn n prezent nici practica judiciar i nici doctrina nu au dat vreo soluie cu privire la mprejurarea dac asupra bunurilor care pot face obiectul confiscrii speciale n condiiile art. 118 C.pen. se pot lua msuri asigurtorii n situaia n care n cauz este nceput urmrirea penal cu privire la fapt (in rem) sau atunci cnd, dei este nceput urmrirea penal cu privire la persoan (in personam) totui confiscarea special vizeaz bunurile unei alte persoane care nu are calitatea de nvinuit sau inculpat.

    Avnd n vedere c n cazul confiscrii speciale, scopul lurii unei msuri asigurtorii vizeaz tocmai asigurarea eventualei confiscri speciale, este firesc ca msurile asigurtorii s poate fi luate i n cele dou situaii anterior menionate.

    Se remarc astfel o lacun n reglementarea msurilor asigurtorii luate pentru garantarea eventualei confiscri speciale, deoarece nu exist prevedere expres n acest sens.

    Cu toate acestea se remarc faptul c nu se face nicio distincie dup cum urmrirea penal este nceput in rem sau in personam.

    5.1.4. n vederea confiscrii extinse. n ceea ce privete msura asigurtorie luat n vederea confiscrii extinse,

    prevzut de art. 1182 C.pen. aceasta poate avea ca obiect doar bunurile nvinuitului sau inculpatului datorit caracterului personal al acestei sanciuni de drept penal, dar i datorit mprejurrii c msurile asiguratorii pot fi luate doar n cursul procesului penal, iar dispoziiile art. 1182 C.pen. au n vedere bunurile persoanei condamnate.

    5.2. Bunuri care nu pot face obiectul msurilor asigurtorii. Potrivit dispoziiilor art. 163 al. 4 C.pr.pen. nu pot fi sechestrate bunuri care aparin

    unei uniti dintre cele la care se refer art. 145 din Codul penal, precum i cele exceptate de lege.

    n consecin, bunurile care nu pot forma obiectul msurilor asigurtorii sunt bunurile inalienabile, scoase din circuitul civil, care nu pot forma obiectul actului juridic civil27.

    Seciunea 6. Condiii pentru luarea msurilor asigurtorii. La stabilirea condiiilor pentru luarea msurilor asigurtorii trebuie avute n vedere

    dispoziiile din Codul de procedur penal referitoare la msurile asigurtorii, repararea pagubei, confiscarea special, confiscarea extins i pedeapsa amenzii.

    Aceste condiii trebuie ndeplinite cumulativ28 i difer n funcie de scopul pentru care s-a luat msura asiguratorie.

    6.1. Situaia msurii asigurtorii luate n vederea reparrii pagubei. Cnd msura asiguratorie a fost dispus, la cererea prii civile sau din oficiu, n

    cursul procesului penal, n vederea reparrii pagubei produse prin infraciune, din dispoziiile art. 163 alin. 1 i 2 C.pr.pen. rezult urmtoarele condiii cumulative ce trebuie ndeplinite pentru luarea msurii asigurtorii:

    - s existe o pagub material; - paguba s fie produs prin infraciune; - s existe un proces penal cu privire la infraciunea care a produs

    paguba; - s existe constituire de parte civil29.

    6.2. Situaia msurii asigurtorii luate pentru garantarea executrii pedepsei amenzii.

    27Gheorghe Beleiu, Drept civil romn. Introducere n dreptul civil. Subiectele dreptului civil, Casa de Editur i Pres ansa SRL, Bucureti, 1992, pag. 91. 28George Coca, op. cit., pag. 191. 29Excepie n cazurile prevzute de art. 17 C.pr.pen. cnd aciunea civil este exercitat din oficiu.

  • 17

    Pentru luarea msurii asigurtorii n vederea garantrii executrii pedepsei amenzii nu trebuie ndeplinite aceleai condiii ca pentru msura asigurtorie luat pentru garantarea reparrii pagubei, ci este suficient30 ndeplinirea urmtoarelor condiii:

    - s se fi svrit o infraciune pentru care legea prevede pedeapsa amenzii; - s existe un proces penal cu privire la infraciunea respectiv. n literatura de specialitate, unii autori31 consider c procurorul sau instana de

    judecat, n aplicarea msurii asigurtorii n vederea garantrii executrii pedepsei amenzii, trebuie s constate c nvinuitul sau inculpatul ncearc s se sustrag de la executarea unei eventuale pedepse la amend penal.

    6.3. Situaia msurii asigurtorii luate n vederea confiscrii speciale. Pentru luarea msurii asigurtorii n vederea confiscrii speciale trebuie ndeplinite

    cumulativ att condiiile necesare pentru luarea confiscrii speciale ct i cele pentru luarea msurii asigurtorii n vederea confiscrii speciale.

    Totodat trebuie avut n vedere c msurile asigurtorii se iau numai n cadrul unui proces penal i deci trebuie s fie nceput urmrirea penal.

    Ca atare, condiiile ce trebuie ndeplinite pentru a se putea lua msura asigurtorie n vederea confiscrii speciale sunt:

    - existena unei stri de pericol cu privire la anumite bunuri care au legtur cu svrirea unei infraciuni, ori a cror deinere este interzis de lege; - s se fi svrit o infraciune care are legtur cu bunuri fa de care exist o stare de pericol, ori a cror deinere este interzis de lege; - s existe un proces penal cu privire la infraciunea respectiv. 6.4. Situaia msurii asigurtorii luate n vederea confiscrii extinse. Ca i n situaia msurilor asigurtorii luate n vederea confiscrii speciale i n

    aceast situaie trebuie ndeplinite cumulativ att condiiile pentru luarea confiscrii extinse, ct i cele pentru dispunerea msurii asigurtorii, adaptate mprejurrii c msura asigurtorie se ia nainte de condamnare.

    Condiiile de luare a msurii asigurtorii n vederea confiscrii extinse sunt urmtoarele:

    - s se fi svrit o infraciune dintre cele enumerate n art. 1182 C.pen., dac fapta este susceptibil s i procure nvinuitului sau inculpatului un folos material i pedeapsa prevzut de lege este nchisoarea de 5 ani sau mai mare; - dobndirea de ctre nvinuit sau inculpat a unor bunuri, ntr-o perioad de 5 ani nainte i dac este cazul, dup momentul svririi infraciunii, pn la data emiterii actului de sesizare a instanei, a cror valoare depete n mod vdit veniturile obinute de nvinuit sau inculpat n mod ilicit; - existena unei stri de pericol cu privire la posibilitatea svririi unor noi infraciuni; - existena unui proces penal cu privire la infraciunile prevzute n art. 1182 alin. 1 C.pen. Seciunea 7. Durata msurilor asigurtorii. Dei nu exist prevederi legale exprese cu privire la durata msurilor asigurtorii,

    innd seama de scopul acestora, msurile asigurtorii dureaz, de regul, pn la soluionarea definitiv a cauzei32 sau pn la atingerea scopului pentru care au fost dispuse.

    Msurile asigurtorii pot fi ns revocate i nainte de soluionarea definitiv a cauzei, dac au disprut temeiurile pentru care au fost luate.

    7.1. Situaia emiterii rechizitoriului de ctre procuror.

    30N.Volonciu, op. cit, pag. 447. I. Doltu i D. Toma, Sechestrul penal, inscripia ipotecar i poprire. Contestarea acestor msuri asiguratorii, n Dreptul nr.1/2005, pag. 228. 31Gr. Theodoru, op. cit, pag. 468. 32

    Dac prima instan oblig la despgubiri, msura asiguratorie luat n cursul urmririi penale trebuie meninut (Tribunalul Suprem, Secia penal, decizia nr.1899/1988, R.R.D. nr. 9-12/1989, pag. 138) citat de Grigore Theodoru, Tratat de drept procesual penal, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2007, pag. 470, nota subsolic 8.

  • 18

    n cazul n care procurorul, la finalizarea urmririi penale, dispune trimiterea n judecat, prin rechizitoriu, trebuie s dispun i cu privire la revocarea sau meninerea msurilor asigurtorii, ori dac nu s-a luat o asemenea msur, o poate dispune33.

    7.2. Situaia emiterii de ctre procuror a unei soluii de netrimitere n judecat.

    n cazul n care procurorul dispune la finalizarea urmririi penale, o soluie de netrimitere n judecat, ncetarea urmririi penale sau scoaterea de sub urmrire penal, msura asigurtorie luat nceteaz la momente diferite n funcie de scopul pentru care a fost dispus.

    7.2.1. n vederea confiscrii speciale sau a confiscrii extinse Pentru stabilirea duratei msurilor asigurtorii n aceast situaie, trebuie avute n

    vedere dispoziiile art. 245 alin. 1 lit. b C.pr.pen. care prevd c prin ordonana de ncetare a urmririi penale34 se dispune totodat i asupra confiscrii lucrurilor care potrivit art. 118 din Codul penal sunt supuse confiscrii speciale i restituirii celorlalte.

    7.2.2. n vederea garantrii executrii pedepsei amenzii. Msura asigurtorie luat n vederea garantrii executrii pedepsei amenzii

    nceteaz la data dispunerii ordonanei de ncetarea a urmririi penale sau de scoatere de sub urmrire penal.

    n acest sens sunt i dispoziiile art. 245 alin. 1 lit. a C.pr.pen. care prevd c prin ordonana de ncetare a urmririi penale35 se dispune totodat i asupra revocrii msurilor asigurtorii luate n vederea executrii pedepsei amenzii.

    7.2.3. n vederea reparrii pagubei. Momentul ncetrii msurii asigurtorii atunci cnd aceasta a fost luat n vederea

    reparrii pagubei i la finalizarea urmririi penale procurorul dispune o soluie de ncetarea a urmririi penale sau de scoatere de sub urmrire penal este cu totul altul dect momentul la care nceteaz msura asigurtorie atunci cnd aceasta a fost luat n vederea confiscrii speciale, a confiscrii extinse ori pentru garantarea executrii pedepsei amenzii.

    Potrivit art. 245 alin. 1 lit. c C.pr.pen.36 prin ordonana de ncetare a urmririi penale se dispune i asupra msurilor asigurtorii privind reparaiile civile, iar n situaia n care s-a dispus meninerea msurilor asigurtorii privind reparaiile civile, acestea se consider desfiinate dac persoana vtmat nu introduce aciune n faa instanei civile n termen de 30 zile de la comunicarea ncetrii urmririi penale.

    n consecin, atunci cnd procurorul dispune revocarea msurii asigurtorii luate pentru repararea pagubei, prin ordonana de ncetare a urmririi penale sau de scoatere de sub urmrire penal, msura asigurtorie nceteaz la data emiterii ordonanei.

    n schimb, n aceeai ipotez, cnd se dispune meninerea msurii asigurtorii luate n vederea reparrii pagubei, aceasta nceteaz dac n termen de 30 zile de la comunicarea soluiei de netrimitere n judecat, partea vtmat nu introduce aciune n faa instanei civile.

    Dac ns persoana vtmat a formulat aciune n faa instanei civile, n termenul de 30 zile, msura asigurtorie dureaz pn la soluionarea definitiv a cauzei civile i punerea n executare a dispoziiilor civile.

    Seciunea 8. Organele care aduc la ndeplinire msurile asigurtorii. Printre dispoziiile ce reglementeaz msurile asigurtorii se regsesc i cele

    referitoare la organele care aduc la ndeplinire msurile asigurtorii n cursul procesului penal, astfel c n art. 164 C.pr.pen. se indic cine anume aduce la ndeplinire aceste msuri, n funcie de faza n care se afl procesul penal.

    33M.Udroiu, op. cit., pag. 231. A se vedea i dispoziiile art. 263 C.pr.pen. i art. 260 al. 1 lit. b C.pr.pen. 34n art. 249 C.pr.pen. care reglementeaz cazurile i procedura scoaterii de sub urmrire penal, se prevede expres n alineatul 2 c dispoziiile art. 242-246 C.pr.pen. i art. 248 C.pr.pen. se aplic n mod corespunztor i n procedura scoaterii de sub urmrire penal. 35Dispoziiile art. 242-246 C.pr.pen. i art. 248 C.pr.pen. se aplic n mod corespunztor i n procedura scoaterii de sub urmrire penal. 36Dispoziia este aplicabil i n cazul scoaterii de sub urmrire penal.

  • 19

    Primul alineat al art. 164 C.pr.pen. prevede ca regul general pentru faza de urmrire penal c ordonana de luare a msurii asigurtorii se aduce la ndeplinire de organul care a luat msura, iar n al doilea alineat al aceluiai articol din C.pr.pen., se prevede ca regul general pentru faza de judecat a procesului penal, c ncheierea instanei de judecat prin care s-a dispus luarea msurii asigurtorii se aduce la ndeplinire prin executorul judectoresc.

    ns acestea nu sunt singurele organe ce pot aduce la ndeplinire msurile asigurtorii, cercul persoanelor care pot realiza aceast activitate fiind mai mare dect cel al persoanelor care pot dispune luarea msurilor asigurtorii.

    Seciunea 9. Consideraii privind luarea msurilor asigurtorii fa de persoana juridic.

    Rspunderea penal a persoanei juridice a fost introdus n Codul penal n vigoare urmare modificrilor aduse prin Legea nr. 278/200637.

    Art. 4796 C.pr.pen. prevede c, fa de persoana juridic se pot lua msuri asigurtorii, n vederea asigurrii confiscrii speciale, reparrii pagubei produse prin infraciune, precum i pentru garantarea executrii pedepsei amenzii.

    Se observ din modul de redactare a acestui text c legiuitorul nu a prevzut o procedur special, aplicabil doar persoanei juridice n situaia lurii msurilor asigurtorii, ci doar s-a limitat n a indica scopul pentru care se pot lua asemenea msuri.

    Seciunea 10. Reglementarea msurilor asigurtorii n noul Cod de procedur penal.

    n Titlul V al noului Cod de procedur penal, msurile asigurtorii i gsesc reglementarea n capitolul III cu denumirea Msurile asigurtorii, restituirea lucrurilor i restabilirea situaiei anterioare svririi infraciunii.

    Referitor la scopul msurilor asigurtorii se constat, ca element de noutate, reglementarea unei noi situaii pentru care se pot lua asemenea msuri.

    Noul Cod de procedur penal spre deosebire de actuala reglementare, prevede n art. 249 alin. 1 posibilitatea lurii msurilor asigurtorii i pentru garantarea executrii cheltuielilor judiciare.

    Msurile asigurtorii n vederea reparrii pagubei sau pentru garantarea executrii cheltuielilor judiciare, ntruct privesc soluionarea laturii civile a procesului penal, potrivit art. 249 alin. 5 N.C.pr.pen., se pot lua doar asupra bunurilor suspectului, inculpatului sau ale persoanei responsabile civilmente. Ca o consecin a principiului proporionalitii i n aceast situaie se prevede c msurile asigurtorii se iau pn la concurena valorii probabile a pagubei sau a cheltuielilor judiciare.

    n ceea ce privete bunurile asupra crora se poate institui sechestru n vederea confiscrii speciale sau a confiscrii extinse, noul Cod de procedur penal conine dispoziii exprese spre deosebire de actuala reglementare care este lacunar sub acest aspect.

    Astfel, n dispoziiile art. 249 alin. 4 N.C.pr.pen. se prevede c atunci cnd msurile asigurtorii se iau n vederea confiscrii speciale sau a confiscrii extinse se pot institui asupra bunurilor suspectului sau inculpatului ori ale altor persoane n proprietatea sau posesia crora se afl bunurile ce urmeaz a fi confiscate.

    Cu toate c textul este unul generos, cuprinznd un spectru larg de bunuri ce pot forma obiectul att al confiscrii speciale ct i al confiscrii extinse, trebuie remarcat c n ceea ce privete confiscarea extins aceasta poate fi luat ca msur de siguran doar asupra bunurilor persoanei condamnate i ca atare, nici msurile asigurtorii n vederea confiscrii extinse nu se pot institui asupra bunurilor unei alte persoane.

    n situaia lurii msurilor asigurtorii n vederea confiscrii speciale, dei de asemenea nu este prevzut expres, acestea pot avea ca obiect bunuri ce se afl n proprietatea sau posesia altor persoane i care urmeaz a fi confiscate doar atunci cnd sunt aplicabile dispoziiile art. 112 alin. 1 lit. b i c din N.C.pr.pen. (bunuri care au fost

    37Legea nr. 278/2006 pentru modificarea i completarea Codului penal, precum i pentru modificarea i completarea altor legi, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 601/12.07.2006.

  • 20

    folosite, n orice mod, sau destinate a fi folosite la svrirea unei fapte prevzute de legea penal, dac sunt ale fptuitorului sau dac, aparinnd altei persoane, aceasta a cunoscut scopul folosirii lor; bunurile folosite, imediat dup svrirea faptei, pentru a asigura scparea fptuitorului sau pstrarea folosului ori a produsului obinut, dac sunt ale fptuitorului sau dac, aparinnd altei persoane, aceasta a cunoscut scopul folosirii lui).

    n toate celelalte cazuri prevzute de art. 112 N.C.pr.pen. care reglementeaz confiscarea special, msurile asigurtorii se pot lua doar asupra bunurilor suspectului sau inculpatului.

    Cu privire la bunurile care nu pot face obiectul msurilor asigurtorii n dispoziiile art. 249 alin. 8 N.C.pr.pen. se prevede c nu pot fi sechestrate bunuri care aparin unei autoriti sau instituii publice ori unei alte persoane de drept public i nici bunurile exceptate de lege.

    Durata msurilor asigurtorii nu este reglementat expres nici n noua reglementare a Codului de procedur penal dar lund n considerare scopul acestora, msurile asigurtorii dureaz, de regul, pn la soluionarea definitiv a cauzei sau pn la atingerea scopului pentru care au fost luate.

    Dispoziii asemntoare celor din actuala reglementare (art. 245 alin. 1 lit. c C.pr.pen.) referitoare la ncetarea de drept a msurilor asigurtorii n situaia n care au fost luate n vederea reparrii pagubei produse prin infraciune, dac persoana vtmat nu introduce aciune n faa instanei civile n termen de 30 zile de la comunicarea soluiei de neurmrire sau netrimitere n judecat sunt prevzute n art. 315 alin. 2 lit. a N.C.pr.pen..

    n acelai art. 315 alin. 2 lit. a N.C.pr.pen. se prevede c atunci cnd se dispune clasarea, ordonana prin care se dispune clasarea trebuie s cuprind meniuni i cu privire la ridicarea sau meninerea msurilor asigurtorii.

    Dispoziiile art. 315 alin. 2 lit. a N.C.pr.pen. sunt aplicabile i n cazul n care se dispune renunarea la urmrire penal (art. 318 alin. 5 N.C.pr.pen.).

    Se remarc totodat c spre deosebire de actuala reglementare n reglementarea noului Cod de procedur penal nu mai este prevzut dreptul procurorului de a dispune confiscarea lucrurilor care sunt supuse confiscrii speciale, atunci cnd se dispune o soluie de netrimitere n judecat, aa cum prevede art. 245 alin. 1 lit. b din actualul Cod de procedur penal.

    Potrivit art. 5491 din N.C.pr.pen. n cazul n care procurorul a dispus clasarea sau renunarea la urmrire penal i sesizeaz judectorul de camer preliminar n vederea lurii msurii de siguran a confiscrii speciale sau pentru desfiinarea unui nscris, judectorul de camer preliminar dispune sub acest aspect.

    CAPITOLUL IV: CATEGORII DE MSURI ASIGURTORII (SECHESTRU I FORMELE SALE).

    Seciunea 1. Scurte consideraii de ordin terminologic. Din analiza normelor ce reglementeaz procedura lurii msurilor asigurtorii i a

    aducerii la ndeplinire a acestora, rezult c legiuitorul a prevzut norme distincte pentru instituirea sechestrului propriu-zis, pentru luarea inscripiei ipotecare i pentru poprire.

    Trebuie precizat c poprirea i inscripia ipotecar sunt considerate forme speciale ale sechestrului38.

    Seciunea 2. Sechestrul penal propriu-zis. n practica parchetelor i a instanelor de judecat, sechestrul penal propriu-zis este

    msura asigurtorie cea mai frecvent ntlnit i const n indisponibilizarea bunurilor mobile ale nvinuitului, inculpatului sau ale prii responsabile civilmente n vederea confiscrii speciale, a confiscrii extinse, a reparrii pagubei produse prin infraciune i pentru garantarea executrii pedepsei amenzii.

    2.1. Procedura sechestrului.

    38 I. Neagu, Tratat de procedur penal, Ed. PRO, Bucureti, 1997, pag. 354.

  • 21

    Procedura sechestrului ncepe cu luarea dispoziiei de sechestrare39, prin ordonana procurorului n cursul urmririi penale i prin ncheierea instanei n cursul judecii, fiind reglementat de art. 165 C.pr.pen. i art. 166 C.pr.pen.

    2.1.1. Identificarea i evaluarea bunurilor. Identificarea const n individualizarea i enumerarea bunurilor cu indicarea exact

    a caracteristicilor acestora cnd este vorba de bunuri certe40 i n individualizare prin msurare, numrare, cntrire cu indicarea exact a nsuirilor speciei sau categoriei din care fac parte cnd este vorba de bunuri de gen.

    Evaluarea bunurilor se realizeaz fie prin aprecierea proprie a organului ce aplic sechestrul, fie pe baz de acte din care rezult valoarea economic a bunurilor, putndu-se apela i la experi. Bunurile vor fi evaluate la valoarea lor de circulaie41.

    Pentru oricare dintre cele dou operaiuni, adic att pentru identificare ct i pentru evaluare, organul care procedeaz la aplicarea sechestrului poate apela n caz de necesitate la experi, ntruct dispoziia legal ce-i acord aceast posibilitate nu face distincie ntre identificare i evaluare.

    2.1.2. Realizarea sechestrului cu sau fr ridicarea bunurilor mobile. Sechestrul se poate realiza fie prin lsarea bunurilor mobile n locul n care se afl,

    fie prin ridicarea acestora i ncredinarea spre pstrare unei alte persoane. n alin. 9 al art. 165 C.pr.pen. se prevede c atunci cnd exist pericol de

    nstrinare, celelalte bunuri mobile sechestrate vor fi puse sub sigiliu42 sau ridicate, putndu-se numi un custode.

    2.2. Procesul-verbal de sechestru. Procedura de punere n aplicare a sechestrului propriu-zis se ncheie cu ntocmirea

    de ctre organul care a pus n aplicare msura, a procesului-verbal de sechestru n care se consemneaz toate actele efectuate.

    2.2.1. Meniunile procesului-verbal de sechestru. Procesul-verbal de sechestru trebuie s conin pe lng meniunile generale43 (art.

    91 C.pr.pen.) i pe cele referitoare la sechestru, prevzute n art. 166 C.pr.pen. 2.2.2. Persoanele crora li se nmneaz un exemplar de pe procesul-verbal de

    sechestru. Conform art. 166 alin. 2 C.pr.pen., un exemplar de pe procesul-verbal se las

    persoanei creia i s-a aplicat sechestrul, iar n lips, celor cu care locuiete, administratorului, portarului ori celui care n mod obinuit l nlocuiete.

    2.3. Problema ptrunderii n domiciliul nvinuitului/inculpatului sau al prii responsabile civilmente n cadrul procedurii sechestrului.

    n ceea ce privete ptrunderea n domiciliul nvinuitului, inculpatului sau al prii responsabile civilmente pentru aducerea la ndeplinire a sechestrului instituit asupra bunurilor mobile ale acestora nu se impune o autorizare special din partea judectorului.

    Atunci cnd legiuitorul a considerat necesar ca ptrunderea n domiciliul unei persoane s se fac n baza unei autorizaii emise de judector, indiferent de acordul celui care folosete locuina pentru a ptrunde n locuina sa alte persoane, a prevzut expres acest lucru n cazul percheziiei, pentru a se evita eventuale abuzuri.

    n doctrin44 s-a apreciat c, ntruct n multe cazuri, aplicarea msurii asigurtorii implic n mod necesar i ptrunderea organului care o aduce la ndeplinire, n locuina

    39N.Volonciu, op. cit., pag. 444. 40De exemplu: un autoturism se identific prin marc, model, an de fabricaie, culoare, serie motor, serie asiu, etc., un hard disk se identific prin model i serie. 41Carmen Glc, Sechestrul asigurator i posibilitatea instituirii lui pe parcursul procesului penal, Buletin Documentar nr.1/2004 al P.N.A./D.N.A, publicat pe site-ul www.pna.ro.

    42I. Neagu, Tratat de procedur penal. Partea general, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008, pag. 615, n nota subsolic nr. 2 consider c sigiliul ar putea fi definit ca o msur a autoritii prin care se urmrete conservarea unei anumite situaii de fapt. 43Anca-Lelia Lorincz, op. cit., pag. 242. George Coca, op. cit., pag. 194. 44N.Cornea i Gr.Gr.Theodoru, lucrarea citat, pag. 44.

  • 22

    unei persoane mpotriva voinei acesteia sau chiar i n lipsa acesteia (art. 165 - 166 C.pr.pen.) pentru a identifica i evalua bunurile ori pentru a le ridica, atunci cnd este necesar, se impune concluzia c legiuitorul ordinar a mputernicit organele investite cu o asemenea atribuie, cu dreptul de a ptrunde n locuina celor cu privire la care urmeaz s se aplice o msur asigurtorie, dispus n mod legal.

    2.4. Problema existenei obligaiei organului care pune n aplicare sechestrul de a anuna aprtorul nvinuitului/inculpatului sau al prii responsabile civilmente.

    Cu privire la procedura de aplicare a sechestrului, n doctrin s-a pus ntrebarea dac, fa de dispoziiile art. 172 C.pr.pen. privind drepturile aprtorului, procurorul are obligaia de a-l ntiina pe avocat cu privire la data i ora efecturii activitii de instituire a sechestrului i s-a considerat c: Dincolo de interpretarea literar a textului este evident c dac s-ar proceda la o astfel de ntiinare prealabil s-ar crea posibilitatea ca nvinuitul/inculpatul s ascund o parte din valorile sau bunurile care ar putea fi indisponibilizate iar demersul organului de urmrire penal ar rmne ineficient. Fa de aceste considerente i avnd n vedere dispoziiile art. 53 alin.(1) din constituie apreciez c n aceste cazuri nu exist obligaia ntiinrii avocatului45.

    Seciunea 3. Inscripia ipotecar. Inscripia ipotecar este tot o msur asigurtorie care reprezint forma special a

    sechestrului aplicabil bunurilor imobile. Ca orice msur asigurtorie, are drept consecin indisponibilizarea bunurilor

    imobile n sensul c cel care le are n proprietate pierde dreptul de a le nstrina, greva de sarcini sau chiar de a le folosi atunci cnd se aplic sigilii46.

    n literatura de specialitate47 s-a artat c prin instituirea acestei msuri ce are drept consecin indisponibilizarea bunurilor imobile practic se realizeaz scoaterea temporar din circuitul civil a bunurilor sechestrate deoarece n cazul n care ar fi nstrinate, o astfel de operaiune juridic este lovit de nulitate absolut ntruct obiectul juridic nu este n circuitul civil.

    Bunurile imobile care formeaz obiectul acestei msuri asigurtorii pot fi proprietatea exclusiv a nvinuitului, inculpatului sau a prii responsabile civilmente sau pot fi proprietate comun a soilor ori n indiviziune cu alte persoane, iar n situaia executrii silite se va avea n vedere cota parte ce revine persoanei asupra bunurilor creia s-a aplicat msura asigurtorie48.

    Seciunea 4. Poprirea. n cadrul procesului penal, poprirea este o msur asigurtorie, form special a

    sechestrului, utilizat pentru urmrirea sumelor de bani datorate cu orice titlu nvinuitului, inculpatului sau prii responsabile civilmente de ctre o a treia persoan ori de ctre cel pgubit49.

    Msura este justificat de frecvena cazurilor n care nvinuitul, inculpatul sau partea responsabil civilmente au statutul de creditor50.

    Poprirea se aplic sumelor de bani, datorate cu orice titlu51 celui ale crui bunuri au fost sechestrate.

    Prin instituirea popririi se evit situaiile n care sumele de bani datorate nvinuitului, inculpatului sau prii responsabile civilmente s-ar putea ntoarce la acetia n loc s fie utilizate pentru scopul pentru care s-a luat msura asigurtorie.

    45Carmen Glc, Sechestrul asigurtor i posibilitatea instituirii lui pe parcursul procesului penal, Buletin Documentar, nr. 1/2004 al P.N.A./D.N.A, publicat pe site-ul www.pna.ro. 46Sigilarea imobilelor sechestrate este destul de rar ntlnit n practic. Ea poate fi ns aplicat cnd exist pericolul distrugerii, chiar prin demolare, atunci cnd este vorba de cldiri. 47Andreea Anghelof i Adrian Lotrean, Incidene ale procesului penal n procedura insolvenei, Revista de Insolven nr. 25/2008, pag. 3. 48A.Stoican, Conflictul procedural dintre o msur asiguratorie i executarea silit. Cu stricta referire la procedura imobiliar indirect, Revista Romn de Executare Silit nr. 4/2009, pag. 136. 49Gheorghi Mateu, op. cit, pag. 733. 50I.Neagu, Tratat de procedur penal, Ed.PRO, Bucureti, 1997, pag. 355. 51Gr. Theodoru, op. cit., pag. 471.

  • 23

    4.1. Etapele popririi. n procesul penal, procedura popririi cuprinde dou momente: Primul moment l constituie nfiinarea popririi, care reprezint ordinul dat

    terului, ca debitor al nvinuitului, inculpatului sau al prii responsabile civilmente, s nu plteasc suma datorat i s o in la dispoziia organului judiciar care a nfiinat poprirea52.

    Al doilea moment este reprezentat de plata sumei care const n consemnarea de ctre debitor (ter poprit) a sumei datorate nvinuitului, inculpatului sau prii responsabile civilmente, dup caz, la dispoziia organului care a dispus poprirea sau a organului de executare, n termen de 5 zile de la scaden, cu predarea recipisei organului legal n termen de 24 de ore de la consemnare53.

    4.2. Efectele ntiinrii popririi. Referitor la efectele ntiinrii popririi luate n cursul procesului penal, sunt

    incidente dispoziiile art. 783 din Codul de procedur civil. 4.3. Obiectul popririi. n ceea ce privete obiectul popririi, acesta este reprezentat de sumele de bani

    datorate cu orice titlu nvinuitului, inculpatului sau prii responsabile civilmente de ctre o a treia persoan ori chiar de cel pgubit, aa cum se prevede n dispoziiile art. 167 C.pr.pen.

    Seciunea 3. Sechestrul i formele sale, n reglementarea noului Cod de procedur penal.

    Printre reglementrile noului Cod de procedur penal referitoare la msurile asigurtorii, se regsesc i dispoziii exprese att cu privire la sechestru i formele de manifestare ale sechestrului ct i cu privire la procedura sechestrului i procesul-verbal de sechestru.

    Din dispoziiile alin. 2 al art. 249 din N.C.pr.pen. reiese c msurile asigurtorii ce se pot lua n cursul procesului penal constau n indisponibilizarea bunurilor mobile sau imobile, prin instituirea unui sechestru asupra acestora.

    Procedura de punere n aplicare a sechestrului ncepe cu identificarea i evaluarea bunurilor mobile sechestrate, iar n caz de nevoie organul care procedeaz la aplicarea sechestrului poate recurge, dac este cazul, la evaluatori sau experi (art. 252 alin. 1 N.C.pr.pen.).

    Se remarc faptul c atunci cnd a reglementat procedura sechestrului, legiuitorul noului Cod de procedur penal a lrgit sfera persoanelor care pot s acorde sprijin organului care aplic sechestrul, astfel c pe lng experi, se poate recurge dac este cazul i la evaluatori.

    Totodat, spre deosebire de actuala reglementare, care n privina bunurilor perisabile sechestrate impunea cerina predrii acestora unitilor comerciale cu capital majoritar de stat, potrivit profilului activitii (art. 165 alin. 3 C.pr.pen.) n reglementarea noului Cod de procedur penal, cu privire la aceleai bunuri se prevede predarea lor ctre autoritile competente, potrivit profilului de activitate.

    O modificare semnificativ se regsete n reglementarea noului Cod de procedur penal n ceea ce privete realizarea sechestrului cu sau fr ridicarea bunurilor mobile.

    Astfel, dac n actuala reglementare a Codului de procedur penal se prevede c celelalte bunuri mobile sechestrate vor fi puse sub sigiliu, ridicate, sau se poate numi un custode doar dac exist pericolul nstrinrii bunurilor sechestrate (art. 165 alin. 9 C.pr.pen.), din reglementarea noului Cod de procedur penal reiese c n toate cazurile, celelalte bunuri mobile sechestrate sunt puse sub sigiliu, ridicate sau se poate numi un custode (art. 252 alin. 9 N.C.pr.pen.).

    n consecin este exclus posibilitatea lsrii bunurilor mobile sechestrate, nesigilate, n posesia celui fa de care s-a luat msura.

    52George Coca, op. cit., pag. 195. n acelai sens i Anca Lelia Lorincz, op. cit, pag. 243. 53Idem.

  • 24

    Un element de noutate absolut l reprezint ns reglementarea n noul Cod de procedur penal a obligaiei organului judiciar care a dispus instituirea sechestrului de a cere organului competent notarea ipotecar asupra bunurilor mobile sechestrate, anexnd copie de pe ordonana sau ncheierea prin care s-a dispus sechestrul i un exemplar de pe procesul-verbal de sechestru (art. 253 alin. 4, 5 N.C.pr.pen.).

    Trebuie menionat c prin noul Cod Civil se unific reglementrile n materia garaniilor reale mobiliare care sunt redenumite n ipoteci mobiliare (inclusiv asupra conturilor i asupra creanelor) iar noiunea de gaj este folosit pentru a defini doar garaniile mobiliare cu deposedare (presupune remiterea material ctre creditor a bunului mobil care face obiectul garaniei sau titlului de valoare)54.

    CAPITOLUL V: VALORIFICAREA BUNURILOR MOBILE SECHESTRATE N CURSUL PROCESULUI PENAL, NAINTE DE

    PRONUNAREA UNEI HOTRRI DEFINITIVE. Seciunea 1. Necesitatea unei reglementri n materie. Apariia Legii nr. 28/201255 pentru modificarea i completarea unor acte normative

    n vederea mbuntirii activitii de valorificare a bunurilor sechestrate sau, dup caz, intrate, potrivit legii, n proprietatea privat a statului, a fost determinat printre altele i de realitile practice cu care s-au confruntat organele judiciare n ultimii ani.

    Seciunea 2. Cazuri speciale de valorificare a bunurilor mobile sechestrate. Dispoziiile art. 1681 C.pr.pen. introduse prin Legea nr. 28/2012 reglementeaz

    posibilitatea organului de urmrire penal sau a instanei de judecat care a instituit sechestrul de a dispune, de ndat, n cursul procesului penal, nainte de pronunarea unei hotrri definitive, valorificarea bunurilor mobile sechestrate, la cererea proprietarului bunurilor sau atunci cnd exist acordul acestuia.

    Din coninutul reglementrii dispoziiilor art. 1681 alin. 1 C.pr.pen., reiese ca regul general valorificarea bunurilor sechestrate cu consimmntul proprietarului bunurilor indiferent dac valorificarea bunurilor sechestrate se realizeaz din iniiativa acestuia sau la solicitarea organelor judiciare.

    n doctrin s-a apreciat c nevoia de a obine consimmntul proprietarului bunurilor sechestrate pentru a fi valorificate decurge din nsi calitatea sa de proprietar i este justificat de dreptul de dispoziie asupra bunului, pn n momentul soluionrii definitive a procesului penal, avnd n vedere i prezumia de nevinovie56.

    Seciunea 3. Valorificarea bunurilor mobile sechestrate n cursul urmririi penale.

    n cazul valorificrii bunurilor sechestrate n cursul urmririi penale, fr acordul proprietarului bunurilor, legiuitorul a prevzut o procedur special reglementat de dispoziiile art. 1682 C.pr.pen., de natur s asigure respectarea tuturor drepturilor persoanelor interesate.

    Seciunea 4. Valorificarea bunurilor mobile sechestrate n timpul judecii. Prevederile art. 1683 C.pr.pen. reglementeaz, n mod distinct, o procedur de

    valorificare a bunurilor mobile sechestrate, n faza de judecat a procesului penal, caracterizat tot de urgen.

    Astfel, dispoziiile art. 1683 C.pr.pen. prevd posibilitatea instanei de judecat s dispun asupra valorificrii bunurilor mobile sechestrate, n cursul judecii, din oficiu sau la cererea procurorului, a uneia dintre pri sau a custodelui.

    Seciunea 5. Contestarea modului de valorificare a bunurilor mobile sechestrate.

    54Viceniu Ramniceanu, Noul Cod Civil Regimul ipotecilor mobiliare, publicat pe www.bnro.ro. 55Legea nr. 28/2012 pentru modificarea i completarea unor acte normative n vederea mbuntirii activitii de valorificare a bunurilor sechestrate sau, dup caz, intrate potrivit legii, n proprietatea privat a statului, publicat n Monitorul Oficial nr. 189/22.03.2012. 56Gheorghi Mateu, op. cit., pag. 734.

  • 25

    Art. 1684 C.pr.pen. introdus prin Legea nr. 28/2012, reglementeaz procedura contestrii modului de aducere la ndeplinire a ordonanei/ncheierii de valorificare a bunurilor sechestrate.

    Astfel, potrivit art. 1684 C.pr.pen., mpotriva ordonanei sau, dup caz, a ncheierii de valorificare a bunurilor mobile sechestrate nvinuitul sau inculpatul, partea responsabil civilmente, custodele, precum i orice alt persoan interesat pot formula, n cursul procesului penal, plngere la instana competent s soluioneze cauza n prim instan.

    Termenul prevzut pentru formularea unei asemenea plngeri este de 15 zile de la ndeplinirea actului contestat.

    CAPITOLUL VI: CONTESTAREA MSURILOR ASIGURTORII. Ca i n cazul altor msuri procesuale i n situaia lurii msurilor asigurtorii s-a

    reglementat n mod expres posibilitatea contestrii acestora pentru a se asigura dreptul la un proces echitabil, egalitatea de arme i de anse a prilor n proces i implicit asigurarea exercitrii optime a dreptului la aprare al oricrei persoane creia i-a fost restrns un drept fundamental, respectiv dreptul de proprietate, prin dispunerea de ctre organele competente a msurilor asigurtorii.

    Astfel, art. 168 din C.pr.pen., prevede posibilitatea nvinuitului, inculpatului sau a prii responsabile civilmente, precum i a oricrei alte persoane interesate de a se plnge procurorului sau instanei de judecat, n orice faz a procesului penal, n contra msurilor asigurtorii luate dar i mpotriva modului de aducere la ndeplinire a acesteia.

    n alin. 2 al art. 168 C.pr.pen. se menioneaz c hotrrea instanei de judecat poate fi atacat separat cu recurs, care ns, nu suspend executarea.

    Dup soluionarea definitiv a procesului penal, se poate contesta potrivit legii civile, dac nu s-a fcut plngere n timpul procesului penal, doar modalitatea de aducere la ndeplinire a msurii asigurtorii i nu se mai poate contesta luarea msurii asigurtorii propriu-zise, aa cum rezult din alin. 3 al art. 168 C.pr.pen.

    Seciunea 1. Obiectul contestrii msurilor asigurtorii. Att luarea msurii asigurtorii ct i modul de aducere la ndeplinire a unei

    asemenea msuri pot uneori s lezeze drepturile i interesele legitime, fie ale nvinuitului, inculpatului, prii responsabile civilmente, fie ale prii civile dar i ale unei tere persoane57.

    Obiectul contestrii msurilor asigurtorii, n sensul de ce anume poate fi contestat, l constituie att msura asigurtorie luat ct i modul de aducere la ndeplinire a acesteia.

    n consecin poate fi contestat att actul (ordonana procurorului sau ncheierea instanei de judecat) prin care s-a dispus msura procesual, ct i activitatea procesual prin care a fost adus la ndeplinire msura asigurtorie.

    1.1. Obiectul contestrii actului prin care s-a dispus msura asigurtorie. Nerespectarea dispoziiilor legale cu privire la bunurile asupra crora se pot lua

    msurile asigurtorii, valoarea bunurilor asupra crora s-a luat msura raportat la cuantumul prejudiciului creat i invocarea unui drept real asupra unui bun fa de care s-a dispus o msur asigurtorie pot fi cauze justificate att pentru contestarea actului prin care s-a dispus msura asigurtorie, ct i a modului de aducere la ndeplinire a acesteia.

    Att nvinuitul, inculpatul, partea responsabil civilmente, ct i orice persoan interesat pot contesta msurile asigurtorii sub orice aspect pe care-l consider de natur a le leza vreun interes legitim.

    1.2. Obiectul contestrii modului de aducere la ndeplinire a msurii asigurtorii.

    Referitor la contestarea modului de aducere la ndeplinire a msurii asigurtorii luate, aceasta poate privi att activitatea n sine de punere n executare a msurii

    57V.Dongoroz, S.Kahane, G.Antoniu, C-tin Bulai, N.Iliescu, R.Stnoiu , Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal romn. Partea general., vol. V, Ed.Academiei Romne i Ed.All Beck, Bucureti, 2003, pag. 341.

  • 26

    asiguratorii luate, ct i actul ncheiat cu acea ocazie, n care este consemnat activitatea procesual desfurat, adic procesul-verbal de sechestru.

    1.3. Obiectul contestrii procesului-verbal de sechestru. n ceea ce privete procesul-verbal de sechestru, ca act n care s-a

    materializat/consemnat activitatea de aducere la ndeplinire a msurii asigurtorii, acesta poate fi contestat sub aspectul oricreia dintre meniunile pe care le conine, dar i sub aspectul nenscrierii n acesta a obieciunilor formulate de persoanele prezente.

    Seciunea 2. Persoanele care pot contesta msurile asigurtorii. ntruct msurile asigurtorii pot fi luate asupra bunurilor nvinuitului, inculpatului

    i ale prii responsabile civilmente, acetia sunt i cei care au interes s-i apere drepturile afectate prin indisponibilizarea bunurilor i deci s conteste msura asigurtorie luat.

    Pe lng nvinuit, inculpat i partea responsabil civilmente, n dispoziiile art. 168 al. 1 C.pr.pen. se prevede expres i dreptul oricrei alte persoane interesate de a se plnge contra msurii asigurtorii, att procurorului, ct i instanei de judecat, n orice faz a procesului penal.

    Seciunea 3. Actul prin care se contest msurile asigurtorii. n cursul procesului penal mpotriva msurilor asigurtorii se formuleaz plngere

    iar dup soluionarea definitiv a procesului penal n contra acestor msuri se formuleaz contestaie.

    Plngerea mpotriva msurilor asigurtorii luate n cursul procesului penal, are o reglementare proprie, prevzut n art. 168 C.pr.pen., nefiind asimilat contestaiei contra executrii hotrrii penale, care este reglementat prin dispoziiile art. 461 i urmtoarele C.pr.pen.

    Seciunea 4. Organele competente s soluioneze plngerea formulat mpotriva msurilor asigurtorii i a modului de aducere la ndeplinire a acestora.

    Dispoziiile art. 168 alin. 1 C.pr.pen., reglementeaz pe lng dreptul nvinuitului, inculpatului, prii responsabile civilmente i al oricrei persoane interesate de a formula plngere mpotriva msurii asiguratorii luate i a modului de aducere la ndeplinire a acesteia i organele competente s soluioneze o astfel de plngere, respectiv procurorul sau instana de judecat.

    Prin decizia nr. LXXI (71) din 15.10.2007 a naltei Curi de Casaie i Justiie Seciile Unite58 s-a admis recursul n interesul legii declarat de procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie i s-a stabilit Competena de a soluiona plngerea formulat n temeiul art. 168 din Codul de procedur penal revine procurorului n cursul urmririi penale i, respectiv, instanei de judecat n cursul judecii.

    Trebuie menionat c dei art. 168 alin. 1 C.pr.pen., l indic pe procuror ca fiind competent s soluioneze o astfel de plngere, dispoziiile art. 168 alin. 1 C.pr.pen., trebuie n mod obligatoriu coroborate cu dispoziiile art. 275 - 278 C.pr.pen., care reglementeaz procedura plngerii mpotriva msurilor i actelor de urmrire penal.

    Cu privire la aplicabilitatea dispoziiilor art. 2781 C.pr.pen., Seciile Unite ale naltei Curi de Casaie i Justiie s-au pronunat fr echivoc prin decizia n interesul legii nr. LVII (57)/24.09.200759 cnd au stabilit c plngerea ndreptat mpotriva msurilor luate sau a actelor efectuate de procuror ori n baza dispoziiilor date de acesta, altele dect rezoluiile sau ordonanele procurorului de netrimitere n judecat, reglementate de art. 2781 al. 1 din Codul de procedur penal, este inadmisibil.

    Seciunea 5. Contestarea msurilor asigurtorii, n reglementarea noului Cod de procedur penal.

    58.C.C.J., Seciile Unite, dec. nr.LXXI (71)/15.10.2007, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 539/17.07.2008, dar i pe site-ul www.scj.ro. 59.C.C.J., Seciile Unite, decizia n interesul legii nr. LVII(57)/24.09.2007, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 283/11.04.2008, dar i pe site-ul www.scj.ro.

  • 27

    n noul Cod de procedur penal, contestarea msurilor asigurtorii i gsete reglementarea n dispoziiile art. 250.

    Din analiza dispoziiilor art. 250 din N.C.pr.pen. se constat c spre deosebire de actuala reglementare (art. 168 C.pr.pen) se instituie o procedur de contestare a msurilor asigurtorii de natur a asigura control judiciar.

    Astfel, dac potrivit actualei reglementri a Codului de procedur penal, msurile asigurtori


Top Related