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ADR Today and TomorrowFebruary 10, 2011

Presented by:

John Lorn McDougall, Q.C.Derek Lloyd, Q.C.David McCutcheonMichael Schafler

2

What is ADR? 

•

One view:

Alternative Dispute Resolution (ADR) is a term used to describe 

a basket of procedures outside the traditional litigation 

process, usually entered into voluntarily by parties to a dispute 

in an attempt to resolve it.

3

A More Expansive View:

4

Mediation

•

Pre‐mediation steps:

‐

the “right”

mediator

‐

what approach will work – “evaluative” vs. “interest 

based”

‐

how much information to put in the mediation 

brief  ‐expert reports?

‐

role of mediation counsel (before and during)

the mediator’s role (party interviews?)

‐

authority to settle

5

Mediation cont’d

•

At the mediation:

•

Different styles –

intimidation, “stonewalling”

•

Outcomes are flexible– Deal or no deal– Partial deal– Agreed facts and admissions– Set range of outcomes –

bookend damages; narrow liability issues– Determination of point of law or fact– Other ADR processes – arbitration, neutral evaluation

6

Mediation cont’d

•Factors that can influence settlement strategy– Suppliers– Reputation– Discounts – Payment timing– Tax efficiency

•Do you paper Minutes right away or not?

7

Arbitration

•

International vs. domestic

‐

ad hoc

and  institutional

•

“It’s faster”

and cheaper”

•

Arbitrators always apply King Solomon’s wisdom

‐

1 or 3 arbitrators?

8

Arbitration “Neutrality”“…it is not improper for a party‐nominated arbitrator to ensure that the 

arbitral tribunal properly understands the case being advanced by the 

party”₁

“…dissenting opinions were almost invariably (in more than 95% of the cases) 

written by the arbitrator nominated by the losing party”₂

1. “Redfern

and Hunter on International Arbitration”, 5th

ed. Oxford University Press, 2009, at pp. 573‐742. “Moral Hazard in International Dispute Presentation”, Prof. Jan Paulsson, Inaugural Lecture as Holder of the Michael R. Klein Distinguished Scholar Chair, 

University of Miami Law School, April 29, 2010, p. 8

9

Arbitration “Neutrality”

cont’d

•

“My nominee will help me win the case”

•

“Even Homer nods, three heads are better than one, especially 

when the stakes are high”

•

“Parties have greater confidence in arbitrators selected for 

their special knowledge or skill”

10

Arbitration –

Truths or Myths (cont’d)

•

“Arbitration is litigation sitting down”

11

More Myths ‐

“It’s hard to enforce an arbitration clause”

Arbitration Act, 1991, S.O. 1991, c. 17Arbitral tribunal may rule on own jurisdiction17.

(1)

An arbitral tribunal may rule on its own jurisdiction to conduct

the 

arbitration and may in that connection rule on objections with respect to the 

existence or validity of the arbitration agreement. 1991, c.

17, s.

17 (1).

UNCITRAL 1985 MODEL LAWArticle16.Competence of arbitral tribunal to rule on its jurisdiction(1)The arbitral tribunal may rule on its own jurisdiction, including any objections 

with respect to the existence or validity of the arbitration agreement. For that 

purpose, an arbitration clause which forms part of a contract shall be treated as an 

agreement independent of the other terms of the contract. A decision by the 

arbitral tribunal that the contract is null and void shall not entail ipso jure the 

invalidity of the arbitration clause.

12

More Myths ‐

“It’s hard to enforce an arbitration clause”

Ontario Court of Appeal

Forum 

selection 

and 

arbitration 

clauses 

are 

generally 

interpreted generously. Only where it is clear that the dispute 

in 

question 

is 

outside 

the 

terms 

of 

the 

arbitration 

agreement 

will the courts usurp the role of the arbitrator as the decision‐

maker of first instance in respect of jurisdiction. 

Dalimpex

Ltd. v. Janicki, 2003 CanLII 34234 (ON C.A.) 

Dancap

Productions Inc. v. Key Brand Entertainment, Inc., 2009 ONCA 135 (CanLII)

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More Myths ‐

“Enforcement of the Award is difficult”

International Commercial Arbitration Act, R.S.O. 1990, c. I.9

Recognition and enforcement of foreign arbitral awards

10.

For the purposes of articles 35 and 36 of the Model Law, an arbitral award 

includes a commercial arbitral award made outside Canada, even if the arbitration 

to which it relates is not international as defined in article 1 (3) of the Model Law. 

R.S.O. 1990, c.

I.9, s.

10.

Enforcement

11.

(1)

An arbitral award recognized by the court is enforceable in the same 

manner as a judgment or order of the court. R.S.O. 1990, c.

I.9, s.

11

(1).

Idem

(2)

An arbitral award recognized by the court binds the persons as between whom 

it was made and may be relied on by any of those persons in any legal proceeding. 

R.S.O. 1990, c.

I.9, s.

11

(2).

14

UNCITRAL 1985 Model Law

Article 35. Recognition and enforcement•

(1)An arbitral award, irrespective of the country in which it was 

made, shall be recognized as binding and, upon application in 

writing to the competent court, shall be enforced subject to 

the provisions of this article and of article 36.•

(2)The party relying on an award or applying for its 

enforcement shall supply the duly authenticated original 

award or a duly certified copy thereof, and the original 

arbitration agreement referred to in article 7 or a duly certified 

copy thereof. If the award or agreement is not made in an 

official language of this State, the party shall supply a duly 

certified translation thereof into such language.

15

UNCITRAL 1985 MODEL LAW

Article36. Grounds for refusing recognition or enforcement(1)Recognition or enforcement of an arbitral award, irrespective

of the country in which it was made, may be refused only:(a) at the request of the party against whom it is invoked, if that party furnishes to the competent court where recognition or 

enforcement is sought proof that:(i) a party to the arbitration agreement referred to in article 7 was under some incapacity; or the said agreement is not valid 

under the law to which the parties have subjected it or, failing

any indication thereon, under the law of the country where the 

award was made, or(ii) the party against whom the award is invoked was not given proper notice of the appointment of an arbitrator or of the 

arbitral proceedings or was otherwise unable to present his case, or(iii) the award deals with a dispute not contemplated by or not falling within the terms of the submission to arbitration, or it

contains decisions on matters beyond the scope of the submission

to arbitration, provided that, if the decisions on matters 

submitted to arbitration can be separated from those not so submitted, that part of the award which contains decisions on 

matters submitted to arbitration may be recognized and enforced,

or(iv) the composition of the arbitral tribunal or the arbitral procedure was not in accordance with the agreement of the parties 

or, failing such agreement, was not in accordance with the law of the country where the arbitration took place, or(v) the award has not yet become binding on the parties or has been set aside or suspended by a court of the country in 

which, or under the law of which, that award was made; or(b) if the court finds that:(i) the subject‐matter of the dispute is not capable of settlement by arbitration under the law of this State, or(ii) the recognition or enforcement of the award would be contrary to the public policy of this State.(2)If an application for setting aside or suspension of an award

has been made to a court referred to in paragraph (1) (a) (v) of 

this article, the court where recognition or enforcement is sought may, if it considers it proper, adjourn its decision and may 

also, on the application of the party claiming recognition or enforcement of the award, order the other party to provide 

appropriate security.

16

More Myths ‐

“Enforcement of the Award is difficult”

Arbitration Act, 1991, S.O. 1991, c. 1750.

(1)

A person who is entitled to enforcement of an award made in Ontario or 

elsewhere in Canada may make an application to the court to that

effect. 1991, 

c.

17, s.

50 (1).

Duty of court, award made in Ontario

(3)

The court shall give a judgment enforcing an award made in Ontario unless,

(a) the thirty‐day period for commencing an appeal or an application to set the

award aside has not yet elapsed;

(b) there is a pending appeal, application to set the award aside or application for a 

declaration of invalidity;

(c) the award has been set aside or the arbitration is the subject of a declaration of 

invalidity; or 

(d) the award is a family arbitration award. 1991, c.

17, s.

50

(3); 2006, c.

1, s.

1

(8).

17

Enforcement – Beware Local Limitation Periods

•

Under international arbitration law, the matter of limitation 

periods is left to local procedural law of the jurisdiction where 

recognition and enforcement is sought. 

As an arbitral award is 

not a judgment or a court order for the payment of money, an 

application for recognition and enforcement will often be 

subject to the general limitation period applicable in the 

province for most common law claims. ‐

Yugraneft Corp. v. 

Rexx Management Corp., 2010 SCC 19

18

Problems with Clauses ‐

“Pathological ICC Clause”

What’s Wrong Here? A practical discussion.

In the event that there is any dispute with respect to this 

Master Contract , the matters shall be submitted to a panel of 

three arbitrators. Within fifteen (15) days after written notice

from either party of a failure … to resolve the dispute, each 

party shall select one arbitrator and notify each other of their

selection. Within (15) days after their selection, such two 

arbitrators shall select the third arbitrator. The arbitrators shall 

meet within thirty (30) days after the selection of the third 

arbitrator and conduct a hearing in accordance with the 

commercial arbitration rules of the International Chamber of 

Commerce to resolve the dispute.

19

ICC Arbitration – Model Clause

•

All disputes arising out of or in connection with the present 

contract shall be finally settled under the Rules of Arbitration

of the International Chamber of Commerce by one or more 

arbitrators appointed in accordance with the said Rules. 

THANKS!

The preceding presentation contains examples of the kinds of issues companies looking at Alternative Dispute Resolution could face. If you are faced with one of these issues, please retain professional assistance as each situation is unique.