Comitê de Remuneração e Elegibilidade

Ficha de Cadastrode Conselheiros de Administração e membros da Diretoria Executiva do Banco do Brasil SA

Conformidade com a lei nO13.303, de 30 de Junho de 2015, lei 6.404/1976. Decreto 8.945f2016, Portaria SEST nO3, de 30 de setembro de 2016,Resoluções CMN 4.12212012 e 4,538/2016.

VerificaçAo dos requisitos e vedações legais e estatu!a.rias exigidas para indicaçao de Conselheiro de Admlnistraçao e Diretor de empresa estalaI comreceita operacional bruta igualou superior a RS 90 milhões,

Dados Pessoais e Contato

Nome Completo: Luiz Serafim Spinola Santos

Profissão: Engenheiro Civil e de Produção

Cargo Efetivo: Membro do Conselho de Administração do Banco do Brasil S.A.

Função comissionada:

CódIgo da função:

CPF: RG: Sexo: ( )F (x)M

Endereço Residencial: •••••••••••••••••••••••••••

Endereço Profissional:

Telefonepessoal:

Email pessoal:

Email profissional:

Telefoneprofissional:

Cargo para o qual foi indicado: Membro do Conselho de Administração do Banco do Brasil S.A.

Seção 1 - Normas Comuns

Exigências Gerais

1. E brasileiro(a), de reputação ilibada e idoneidade moral comprovada com notórios (X) Sim ( ) Nãoconhecimentos, inclusive sobre as melhores práticas de governança corporativa, e tem experiênciae capacidade técnica compaUveis com o cargo?

Banco do Brasil SA

Comitê de Remuneração e Elegibilidade'#nublica

Requisitos Minimos

Experiência profissional

2. Possui no mlnimo dez (10) anos de experiência, no setor publico ou privado, na area de atuação (X) Sim ( ) Naodo Banco, ou em área diretamente conexa àquela para a qual foi indicado em funçao de direçaosuperior?

3. Possui no mlnimo quatro (4) anos de experiência ocupando pelo menos um dos seguintes cargos:

31. Cargo de Direçao, ou de Chefia Superior, ou seja, cargos situados nos dois nlveis (X) Sim ( ) Naohierárquicos nao estatutários mais altos, em empresa de porte ou objeto social semelhanteao do Banco?

3.2. Cargo em comissao ou funçao de confiança equivalente a DAS-4 ou superior no ( ) Sim (X) Naosetor publico?

3.3. Cargo de docente ou pesquisador nas àreas de atuaçao do Banco? ( ) Sim (X) Nao

4. Possui quatro (4) anos de experiência como profissional liberal em atividade direta ou (X) Sim ( ) Naoindiretamente ligada as áreas de atuaçêo do Banco?

5. É empregado do BB, com mais de dez anos de trabalho efetivo e que tenha ocupado cargo na ( ) Sim (X) Naogestão superior do Banco, comprovando sua capacidade para assumir as responsabilidades docargo?

Capacidade Técnica

6. Tem graduaçao em nlvel superior, reconhecida pelo MEC e compatfvel com o cargo? (X) Sim ( ) Nao

7. Tem pós-graduaçao* (lato ou stricto sensu), reconhecida pelo MEC e compatlvel com o cargo? (X) Sim ( ) Nao

-Requisito nao obrigatório

Descrição da formação

Nível do Curso Área do curso Instituição de Ensino19rillduaçlo, PÓSiI'iIlduillçAo I••tu aen.u, mestrado (lIldmlnlstraçJo, tngtnharla, ete.) loome da faculdade ou universidade)ou doutorado)

Graduação (1970) Engenharia Civil Escola de Engenharia da Universidade

Federal do Rio de Janeiro

Pós-graduação - Mestrado (1972) Engenharia de Produção COPPE - Coordenação dos CursosdePós-Graduação em Engenharia deProdução da Universidade Federal doRio de Janeiro

,

Banco do Brasil S.A.

Comitê de Remuneração e ElegibilidadeItpublica

Impedimentos

Restrições previstas no Estatuto Jurídico das Empresas Estatais (Lei 13.303/2016)

8. ERepresentante de 6rgao regulador ao qual o Banco está sujeito, ainda que licenciado do cargo? ( )Sim (Xl Nao

9. É Ministro(a) de Estado, Secretárío(a) Estadual, Secretário(a) Municipal, ainda que licenciado? ( ) Sim (XI Nao

10. É titular de cargo de natureza especial ou de direçao e assessoramento superior na ( )Sim (Xl Naoadministração pública, sem vinculo permanente com o serviço público, ainda que licenciado?

11. É dirigente estatutário de partido polltico, ainda que licenciado? ( )Sim (XI Nao

12. É titular, ainda que licenciado, de mandato no Poder Legislativo de qualquer ente federativo? ( ) Sim (XI Nao

13. Participou de estrutura decisória de partido polltico ou em trabalho vinculado a organização. ( ) Sim (X) Naoestruturação, e realização de campanha eleitoral nos últimos 36 meses?

14. Exerce cargo em organização sindical? ( ) Sim (Xl Nao

15. Firmou contrato ou parceria, como fornecedor ou comprador, demandante ou ofertante, de bens ( )Sim (XI Naoou serviços de qualquer natureza, com a Uniao ou com o Banco nos últimos 3 anos?

16. Tem ou pode vir a ter qualquer forma de conflito de interesse com a União ou com o Banco? ( l Sim (XI NM

17. Possui parente consangufneo ou afim até o terceiro grau que seja: (i) Representante de órgão ( ) Sim (XI Naoregulador do Banco; (i i) Ministro(a) de Estado. Secretário(a) Estadual, Secretário Municipal; (iii)Titular de cargo de natureza especial ou de direção e assessoramento superior na administraçãopública, sem vinculo permanente com o serviço público; (iv) Dirigente estatutário de partido político;(v) Titular de mandato no Poder Legislativo de qualquer ente federativo, ainda que licenciado?

18. Já foi reconduzjdo(a) por três vezes consecutivas para o cargo de Conselheiro de Administraçêo ( ) Sim (X) Naoou de Diretor do Banco?

Restrições por Enquadramento em Casos de Inelegibilidade (Lei Complementar 64/1990)

19. É inalistável (estrangeiros e conscritos)? ( )Sim (Xl Nao

20. Foi membro do Congresso Nacional, de Assembleias Legislativas, da Camara Legislativa e das ( )Sim (Xl NaoCêmaras Municipais, que perdeu o mandato por infríngência de vedação constitucional, oudispositivos equivalentes?

21. Foi Governador(a) ou Vice-Governador(a) de Estado ou do Distrito Federal, Prefeito(a) ou Vice. ( )Sim (Xl NaoPrefeito(a). que perdeu seu cargo eletivo por infringência a dispositivo da carta constitucional doente federativo?

22. Tem contra sua pessoa representação julgada procedente pela Justiça Eleitoral, em decisão ( ) Sim (Xl Naotransitada em julgado ou proferida por órgao colegiado. em processo de apuração de abuso dopoder econômico ou polilico?

Banco do Brasil S,A,

Comitê de Remuneraçao e Elegibilidadeca#publi

23. Foi condenado(a), em decisão transitada em julgado ou proferida por órgão judicial colegiado, ainda impedido, ou seja,desde a condenação até o transcurso do prazo de 8 (oito) anos após o cumprimento da pena, por crimes:

23.1. contra a economia popular, a fé pública, a administração pública ou o patrimOnio { )Sim (X) Nãopúblico?

232. contra o patrimOnio privado, o sistema financeiro, o mercado de capitais ou os ( ) Sim (X) Nãoprevistos na lei que regula a falência?

23.3. contra o meio ambiente ou a saúde pública? ( )Sim (X) Não

234 eleitorais, para os quais a lei comine pena privativa de liberdade? ( )Sim (X) Não

23.5. de abuso de autoridade, nos casos em que houver condenação à perda do cargo ( ) Sim (X) Nãoou a inabilitação para o exercicio de funçêo pública?

23.6. de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores? ( ) Sim (X) Não

23.7. de tráfico de entorpecentes e drogas afins, racismo, lortura, terrorismo ou ( ) Sim (X) Nãohediondos?

238. de redução à condiçao analoga a de escravo? ( ) Sim (Xl Não

23.9 contra a vida ou a dignidade sexual? ( ) Sim (Xl Não

23.10. praticados por organizaçao criminosa, quadrilha ou bando? ( ) Sim (X) Não

24. Foi declarado(a) indigno(a) do oficialato (cargo, função ou dignidade de oficial), ou com ele ( ) Sim (X) Nãoincompal/vel, nos últimos e (oilo) anos?

25. Teve suas contas relativas ao exercfcio de cargos ou funções públicas rejeitadas por ( ) Sim (X) Nãoirregularidade insanável que configure ato doloso de improbidade administrativa, e por decisãoirrecorrlvel do 6rg30 competente, salvo se esta houver sido suspensa ou anulada pelo PoderJudiciário?

Fonte: Site do TeU. Irregulares, Inidôneos e Inabilitados

26. E detentor(a) de cargo na administração pública direta, indireta ou fundacional, que beneficiou ( ) Sim (X) Nãoa si ou a terceiros, pelo abuso do poder econOmico ou polltico, condenado(a) em decisão transitadaem julgado ou proferida por órgão judicial colegiado?

27. Exerceu cargo ou função de direção, administração ou representação em estabelecimentos de ( ) Sim (X) Nãocrédito, financiamento ou seguro, que tenham sido ou estejam sendo objeto de processo deliquidaçao judicial ou extrajudicial, nos 12 (doze) meses anteriores à respectiva decretação (doprocesso de recuperação), enquanto não exonerado(a) de qualquer responsabilidade?

28. Foi condenado(a), em decisão transitada emjulgado ou proferida por órgão colegiado da Justiça ( ) Sim (X) NãoEleitoral, por corrupção eleitoral, por captaçao illcita de sufrágio, por doação, captação ou gastosiIlcitos de recursos de campanha ou por conduta vedada aos agentes públicos em campanhaseleitorais que impliquem cassaçào do registro ou do diploma?

29. Foi Presidente da República, Governador de Estado ou do Distrito Federal, Prefeito, membros ( )Sim (X) Nãodo Congresso Nacional, de Assembleias Legislativas, da Câmara Legislativa, de CãmarasMunicipais, que renunciou a seu mandato desde o oferecimento de representação ou petição capazde autorizar a abertura de processo por infringência a dispositivo da Constituição Federal, daConstituição Estadual, da Lei Orgânica do Distrito Federal ou da Lei Orgânica do Municfpio?

Banco do Brasil S A

Comité de Remuneração e Elegibilidadebr#ou lca

30. Foi condenado(a) á suspensão dos direitos polfticos, em decisão transitada em julgado ou ( )Sim (X) Nãoproferida por órgão judicial colegiado. por ato doloso de improbidade administrativa que importelesão ao património público e enriquecimento ilfcito?

31. Foi excluldo(a) do exercfcio da profissão, por decisão sancionatória do órgão profissional ( ) Sim (X) Nãocompetente, em decorrência de infração ético-profissional. enquanto durar o impedimento. salvose o ato houver sido anulado ou suspenso pelo Poder Judiciário?

32. Foi condenado(a), em decisão transitada em julgado ou proferida por órgão judicial colegiado, ( )Sím (X) Nãoem razão de terem desfeito ou simulado desfazer vfnculo conjugal ou de união estável para evitarcaracterização de inelegibilidade, nos últimos de 8 (oito) anos?

33. Foi demitido(a) do serviço público em decorrência de processo administrativo ou judicial, nos ( ) Sim (X) Nãoúltimos 8 (oito) anos, contados da decisão, salvo se o ato houver sido suspenso ou anulado peloPoder Judiciário?

34. E pessoa fisica ou dirigente de pessoas juridicas responsáveis por doaçOes eleitorais tidas por ( ) Sim (X) Nãoilegais por decisão transitada em julgado ou proferida por órgão colegiado da Justiça Eleitoral. peloprazo de 8 (oito) anos após a decisão?

35. Foi Magistrado(a) ou membro do Ministério Público aposentado compulsoriamente por decisão ( )Sim (X) Nãosancionatória, que tenha perdido o carga por sentença ou que tenha pedido exoneração ouaposentadoria voluntária na pendência de processo administrativo disciplinar, pelo prazo de 8 (oito)anos?

Restrições previstas na Lei das Sociedades por Ações (Lei 6.404/1976)

36. Esta impedido(a) por fei especial? ( ) Sim (X) Não

37. Foi condenado(a) por crime falimentar, de prevaricação, peita ou suborno, concussão, peculato, ( ) Sim (X) Nãocontra a economia popular, a fé pública ou a propriedade?

38. Foi condenado(a) a pena criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos ( ) Sim (X) Não

públicos?

39 Está inabilitado(a) por ato da Comissão de Valores Mobiliários? ( ) Sim (X) Não

40. Ocupa cargo em sociedade que possa ser considerada concorrente do Banco no mercado, em ( )Sim (X) Nãoespecial em conselhos consultivos, de administração ou fiscal?

41. Tem interesse conflitante com o Banco em razão das seguintes aspectos:Situações de conflito de interesse no elCerclclo de cargo ou emprego do Poder Executivo Federal - Lei 12.613/2013:

41.1. Exerce atividade que implique a prestação de serviços ou a manutenção de relação de ( )Sim (X) Nãonegócio com pessoa flsica ou jurldica que tenha interesse em decisão do Dirigente (membrodo CA ou da Diretoria) ou de colegiado do qual este participe?

41.2. Exerce, direta ou indiretamente, atividade que em razão da sua natureza seja ( )Sim (X) Nãoincompatlvel com as atribuições do cargo ou emprego, considerando.se como tal, inclusive.a atividade desenvolvida em áreas ou matérias correlatas?

41.3. Atua, ainda que informalmente, como procurador, consultor, assessor ou intermediário ( )Sím (X) Nãode interesses privadas nos órgãos ou entidades da administração pública direta ou indiretade qualquer dos Poderes da União. dos Estados, do Distrito Federal e dos Municlpios?

Estatuto Social do BB

Banco do Brasil S,A. I 1"-

42. Está inadimplente com o Banco ou causou prejulzo ainda nao ressarcido?

Comitê de Remuneração e Efegi.~i1idade#oubJica

( ) Sim (X) Não

43. Detêm controle ou participaçao relevante no capital social de pessoa jurldica inadimplente com ( ) Sim (Xl Nãoo Banco ou que lhe tenha causado prejuizo ainda não ressarcido, mesmo que tenha ocupado cargode administração em pessoa jUfldica nessa situação, no exercido social imediatamente anterior àdata da eleição ou nomeaç:1O no Banco?

44. Foi condenado(a) por crime de sonegação fiscal ou contra o Sistema Financeiro Nacional? ( ) Sim (X) Não

45. foi declarado(a) inabilitado{a) para cargos de administração em instituiçOes autorizadas a ( ) Sim (Xl Nãofuncionar pelo Banco Central do Brasil ou em outras instituições sujeitas à autorização, controle efiscalização de órgãos e entidades da Administração Pública direta e indireta, incluldas asentidades de previdência privada, as sociedades seguradoras, as sociedades de capitalização e ascompanhias abertas?

46. Responde pessoalmente, ou como controlador(a) ou adminis!rador(a) de pessoa jurldica, por ( ) Sim (X) Nãopendências relativas a protesto de titulas, cobranças judiciais, emissão de cheques sem fundos,inadimplemento de obrigações e outras ocorrências ou circunstancias análogas?

47. Foi declarado(a) falido(a) ou insolvente? ( ) Sim (X) Não

48. Deteve o controle ou participou da administração de pessoa jurldica concordatária, falida ou ( ) Sim (X) Nãoinsolvente, no perlodo de cinco anos anteriores à data da eleição ou nomeação como dirigente noBanco, salvo na condição de slndico, comissário ou administrador judicial?

49. ~ sócio(a), ascendente, descendente ou ê parente colateral ou afim, até o terceiro grau, de ( ) Sim (X) Nãomembro do Conselho de Administração ou da Diretoria?

50, Ocupou cargo em sociedade que possa ser considerada concorrente do BS no mercado, em ( ) Sim (X) Nãoespecial em conselhos consultivos, de administração ou fiscal, ou em Comitê de Auditoria, e os quetem interesse conflitante com a sociedade, salvo dispensa da Assembleia?

51. ~ candidato(a) a mandato público eletivo?

Seção 2 - Normas Especificas relativas ao Conselho de Administração

( ) Sim (X) Não

Independência

1. Atende os requisitos para exercer a condição de Conselheiro Independente, como definido na Lei das Estatais e noRegulamento do Novo Mercado:

1.1. tem vinculo com o Banco do Brasil, exceto participação no capital? ( ) Sim (X) Não

1.2. é cônjuge, parente consanguineo ou afim, até o terceiro grau ou por adoção, do chefe ( )Sím (X) Nãodo Poder Executivo Federal, Mínistro(a) de Estado, Secretário(a) Estadual, Secrelário(a)Munícipal, ou de admínistrador{a) do Banco?

1.3. manteve, nos últimos três anos, vInculo de qualquer natureza com o Banco, ou seu ( ) Sim (X) Nãocontrolador, que possa vir a comprometer sua independência?

, A. é ou foi. nos últimos três anos. empregado ou diretor do Banco ou de suas sociedades ( ) Sim (X) Nãocontroladas, coligadas ou subsidiarias?

1.5. é fornecedor ou comprador, direto ou indireto, de serviços ou produtos do Banco, de ( )Sim (X) Nãomodo a implicar perda de independéncia?

Banco do BraSil SA

Comitê de Remuneração e ElegibilidadeIfpublica

1.6. é funcionário ou administrador de sociedade ou entidade que esteja oferecendo ou ( )Sim(X)Nãodemandando serviços ou produtos ao Banco, de modo a implicar perda de independência?

1.7. recebe outra remuneração do Banco do Brasil além daquela relativa ao cargo de ( )Sim(X ) Nãoconselheiro, à exceção de proventos em dinheiro oriundos de participação no capital?

Seção 3 - Normas Especificas relativas aos Diretores

Exigências

1. É residente no Brasil? ( ) Sim ( ) Não

2. É empregado da ativa do BB? ( ) Sim ( ) Não

3. Está alinhado com os princípios e valores da organização? ( ) Sim ( ) Não

4. Em sua carreira no Banco, demonstrou comprometimento com resultados e o alcance de ( ) Sim ( ) Nãometas?

5. Exerceu, nos últimos cinco anos:

5.1. por pelo menos dois anos, cargos gerenciais em instituições integrantes do Sistema ( ) Sim ( ) NãoFinanceiro Nacional? Ou

5.2. por pelo menos quatro anos, cargos gerenciais na área financeira de outras entidades ( ) Sim ( ) Nãodetentoras de patrimônio líquido não inferior a um quarto dos limites mínimos de capitalrealizado e patrimônio liquido exigidos pela regulamentação para o Banco? Ou

5.3. por pelo menos dois anos, cargos relevantes em órgãos ou entidades da ( ) Sim ( ) Nãoadministração pública? Ou

Ressalvam-se em relação a obrigatoriedade de curso superior e das previsões do item 5 acima, ex.admlnistradores que tenhamexercido cargos de diretor ou de s6ci0i:lerente em outras instituições do Sistema Financeiro Nacional por mais de cinco anos. excetoem cooperativa de crédito

Seção 4 - Lista de Documentos que atestam o atendimento dos requisitos:

Documentação

1. Cópia autenticada do diploma de curso superior (graduação elou pós-graduação) (X)Sim( ) Não

2. Ato de nomeação e de exoneração ( ) Sim ( ) Não

3. Declaração da empresa/órgão (X) Sim ( ) Não

4. Registro em carteira de trabalho ( ) Sim ( ) Não

5. Tela do Sistema de Gestão de Pessoas do Governo Federal (SIGEPE) contendo o histórico de ( ) Sim ( ) Nãocargos ocupados

Banco dO Brasil S.A.

Comitê de Remuneração e Elegibilidadeca#oubli

6. Declaração de Conselhos Regionais de exerclcio profissional ( ) Sim ( ) Nao

7. Declaração de prestadores de serviços ( ) Sim ( ) Nao

8. Declaração nos termos da ICVM W 367/2002 ( ) Sim ( ) Nao

9. DeclaraçOes congêneres ( ) Sim ( ) Nao

Seção 5 - Declaração do Indicado

Ciente das possíveis penalidades clveis, administrativas e penais, que eventuais declaraçOes falsas podem acarretar,afirmo que as informaçOes prestadas e os comprovantes anexos são exatos, verdadeiros e sem rasuras de qualquer espécie,podendo ser utilizados pela Comitê de Remuneração e Elegibilidade.

lAssin tura do a) Indicado(a)

Despacho do Comitê de Remuneração e Elegibilidade

Banco do Brasil SA