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Cooperation Contracts and Intellectual PropertyRights for German-Russian R&D projects

HERFURTH & PARTNERRECHT INTERNATIONAL.

HannoverOctober 2008

Cooperation Contracts and Intellectual PropertyRights for German-Russian R&D projects


HannoverOctober 2008

Reinald Koch

Rechtsanwalt in Hannover

Cooperation Contracts


Cooperation Contractsand Intellectual PropertyRights for German-Russian R&D projects

companies, private or public universities, otherprivate or public institutions

two or more participants

within one country or between countries

Result: great variety of possibilities of cooperationsand of different contracts

Cooperation, possible between



Important to know the interests of the partners:

Payment for research and development

Scientifical reputation

Patents and Know How to sell or give licenses

Use for production and sale of goods

Result: Widespread variety of possibilities of cooperationsand different kinds of contracts

Cooperation



R&D by order against payment

Company: Outsourcing of R&D

University: Spin-off

Joint R&D by dividing tasks of a joint project

Joint R&D by interchange of results and persons

Establishing a joint venture company for R&D

Cooperation, in order of intensity, examples:



Basic Principle: freedom of contract, but:

Observe special legislation like the European Union Competition Law

Special legislation for public entities

Special legislation in case of public R&D promotion like the 7th framework programme of the EC

Law on inventions of employees(Arbeitnehmererfindungsgesetz)

Tax legislation, especially Double Taxation Treaties

Cooperation contracts, basics



Real interests and motivation of all participants: Do theymatch?

Scientific and financial capacities of the parties

Confidence between the parties

Joint planning of R&D and implementation following thejoint planning

Joint vision of the expected results and what to do with it

Cooperation Contracts, important points:



Confidentiality, maybe backed up with penalty

Use of former R&D results of the parties for new developments

Regulations about the Ownership of the R&D results

Contributions of the parties

Responsibilities of the parties

Financing source; budget

Distribution of profits and losses, even in case of failure of R&D projects

Cooperation Contracts, important points



Mechanism of communication and mediation between theparties

Leadership / Project Management

Rules for exit of one or more parties

Choice of legal form of company (recommended GbR orGmbH if in Germany)

Profit-oriented or non-profit

Choice of headquarters and place of R&D

Cooperation Contracts, important points



Understanding about internal conflict solvingmechanism between the parties

Mediation with the help of external mediators

Arbitration at a chosen arbitral court (advantage: fast and closed; disadvantage: expensive)

Parties agree mutually on a place of jurisdiction(advantage: not that expensive; disadvantage: public, maybe slower than arbitration)

Conflict solving procedures



Internal Role:

Organisation of R&D activities; possibly responsibilities as employer and with respect to the parties

External Role

Depends on the form of cooperation

Company: representation, liability as general manager by law

Other forms: to be combined in a contract between the parties

Leadership / project management / coordination



Parties: University, Industry (maybe coordinator); important: include all persons working on R&D at the university

Definition of the subject matter

Rules about existing property rights of the parties

Ownership and rights to the new results of R&D

Rules about publications of R&D results

Rules about the applications for IP rights

Example: R&D Cooperation between University and Industry



Definition of applicant

Rules for applications and abandonments of IP rights

Costs of application and maintenance of IP rights

Project Costing

Reward for inventions

Use of names for marketing and press releases

Example: R&D Cooperation between University and Industry



Available in case of R&D in the field of biotechnology is mostly

Patent, Utility Patent and Know How

Patent

is protected by law, gives a monopoly to the owner for at maximum 21 years; pharmaceutical patents longer

Invention will be published

Intellectual Property protection



Novelty of the technology (not published before)

Inventive step of the inventor (not obvious)

Payment of fees

European and international patent applicationpossible only within one year after first application

Patent Office will check before granting a patent; can last some years

Limitations by law as to organisms, software and other subjects

Patent, preconditions



(little brother of a patent)

will be granted without checking; check only when contested

Duration maximum 10 years

Utility Model



Not protected by law

Often necessary for the use of patents or utility models

Important part at license agreements

Duration until the Know-How becomes commonknowledge

Know How



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Cooperation Contractsand Intellectual Property Rights for German-Russian R&D projects


Hannover, Biotechnica 2008

Michail B. Chidekel, LL.M.Advokat (RUS)

Kooperationsvereinbarungen bei Deutsch-Russischen Projekten

Art. 769 ff. Zivilgesetzbuches der Russ. Föderation (1995)

Teil IV Zivilgesetzbuches der Russ. Föderation (2006)

Patentgesetz der Russ. Föderation (1992)

Gesetz der Russ. Föderation „Über Wissenschaft und staatliche technisch-wissenschaftliche Politik“ (1996)

diverse Verordnungen der Regierung und Ministerien

diverse bi- und multilaterale Abkommen

Rechtsquellen



Gründung des Gemeinschaftsunternehmens

Vertrag über internationale technisch-wissenschaftliche Zusammenarbeit

Vertrag über Forschungs- und Wissenschaftsarbeit

Gestaltungsformen der Kooperationstätigkeit



Rechtsform

OOO

OAO

ZAO

rechtliche Voraussetzungen

juristische Formalitäten

Vor- und Nachteile

Gründung des Gemeinschaftsunternehmens



Rechtsgrundlage - Gesetz „Über Wissenschaft und staatliche technisch-wissenschaftliche Politik“

mögliche Vertragsparteien:

Wissenschaftler

Wissenschaftliche Institution

Staatliche wissenschaftliche Akademie

Vor- und Nachteile

Vertrag über internationale technisch-wissenschaftliche Zusammenarbeit



Angaben über Parteien

Bezeichnung des technisch-wissenschaftl. Produktes

Wissenschaftliche, technische u.a. Anforderungen zum Produkt

Vertragsdauer

Fristen und Formalien der Übergabe der Ergebnissen

Vergütung und Abrechnungsmodalitäten

Recht auf Verwertung des Ergebnisses

Geheimhaltungsklausel

Vertragshaftung der Parteien

Inhalt des Vertrages (obligatorisch)



Anwendungsbedingungen

Anwendungsgebiet und -Umfang

Benennung der Arbeitsabschnitten und Erfüllungsfristen

Gestaltungsbedingungen der Arbeit

Vereinbarung über Weiterverwendung der Forschungsausrüstung etc.

Sonstige Vertragsvereinbarungen

Inhalt des Vertrages (fakultativ)



Schriftform

Staatl. Registrierung

Änderung, Ergänzung und Beendigung des Vertrages

Verwendung des Mustervertrages

Sonderfälle der Lizenzpflicht

Vertragsformalitäten



Grundlage – Art. 769 ff. ZGB RF

Zivilrechtliche Natur des Vertrages mit schöpferischer Tätigkeit

Ziel - Erlangen neuen Kenntnisse über Natur, Mensch etc.

Ergebnis:

rein wissenschaftlich

praktische Anwendung

Allgemeine Anwendung der Bestimmungen für Werkvertrag

Vertrag über Forschungs- und Wissenschaftsarbeit



Durchführung von Wissenschaftsforschung nach technischen Vorgaben des Auftraggebers oder

Ausarbeitung eines neuen Erzeugnismusters mit Dokumentation bzw. neue Technologie

Kann die Gesamtheit bzw. nur Abschnitte der Forschung erfassen

Besonderheiten:

Positivergebnis kann nicht garantiert werden

Risiko der Nichterfüllung trägt Auftraggeber

Juristische Natur des Vertrages



teilweise sind Bestimmungen des Werkvertrages anwendbar:

Erfüllungsfristen

Vergütung der Arbeit

Verletzung der Abnahmepflicht des Auftraggebers

Vertragsbedingungen dürfen nicht mit Gesetzgebung über geistiges Eigentum kollidieren

Musterverträge

Anwendbare Rechtsbestimmungen



bei Forschungs- und Wissenschaftsarbeit:

nur persönlich

nur mit Zustimmung des Auftraggebers – Dritte

bei Entwicklungs- und Technologiearbeiten:

falls nichts anderes vereinbart – dann möglich

Durchführung der Auftragsarbeiten



i.d.R. geistiges Eigentum:

Muster des Neuerzeugnisses

Entwicklungsdokumentation

Bericht über durchgeführte Forschung / technologische Arbeit

Annahmepflicht

Ergebnis der Arbeit



bei Nichtmöglichkeit der Erfüllung trägt Auftraggeber

Negativergebnis

kein Ergebnis

für Untergang des Erzeugnisses gilt dasselbe

der Auftragnehmer trägt Wirtschaftsrisiken bei nichtrechtzeitiger Mitteilung über Nichtmöglichkeit der Vertragserfüllung

dispositive Bestimmung, kann vertraglich geändert werden

Schadensersatzumfang erstreckt sich nicht auf entgangenen Gewinn*

im Zweifel hat der Auftraggeber Beweislast

Vertragsrisiken



ordnungs- und fristgemäße Vertragserfüllung

frei von Ansprüchen Dritten

unverzügliche Mitteilung bei Nichtmöglichkeit

Erstattung des Verlustes bei Vertragsverletzung

Geheimhaltung des Vertrages*

Veröffentlichungen nur mit Zustimmung der Gegenpartei

sonstige fakultative Vertragspflichten

Pflichten der Vertragsparteien (Auftragnehmer)



Übergabe notwendiger Dokumentation bzw. Information

Mitwirkungspflicht (falls vereinbart)

Abnahme und Vergütung erfüllter Arbeit

Geheimhaltung des Vertrages*

Veröffentlichungen nur mit Zustimmung der Gegenpartei

sonstige fakultative Vertragspflichten



Pflichten der Vertragsparteien (Auftraggeber)

übliche Vertragsangaben

detaillierte Aufgabenbeschreibung

detaillierte Definition des Forschungaverlaufts und Etappen

detaillierte Festlegung des Abnahmeverfahrens sowie Zahlungsmodalitäten

Beschreibung der Leitung, Koordination sowie Kommunikation

anwendbares Recht sowie Verfahren bei Streitigkeiten

Vertragsinhalt



teilweise lückenhafte rechtliche Rahmenbedingungen

Umsatzsteuerproblematik

Doppelbesteuerungsabkommen (1996)

Einfuhr von Forschungsaufrüstung

Problembereiche der Kooperation








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