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Draft COMMISSION DECISION of[...] on the Annual Action Programme 2007 in favour of Uruguay to be financed under Article 19.09.01 of the general budget of the European Communities THE COMMISSION OF THE EUROPEAN COMMUNITIES, Having regard to the Treaty establishing the European Community, Having regard to Council Regulation (EC) 1905/2006 of 18 December 2006 establishing a financing instrument for development cooperation 1 and in particular Article 22 thereof, Having regard to Council Regulation (EC, Euratom) No 1605/2002 of 25 June 2002 on the Financial Regulation applicable to the general budget of the European Communities 2 and in particular Article 53 thereof, Whereas: (1) The Commission has adopted the Country Strategy Paper for Uruguay and the National Indicative Programme for the period 2007-2013 3 , point 6.3, which indicates the priorities of (1) social and territorial cohesion, and (2) innovation, research and economic development. (2) The objectives pursued by the Annual Action Programme are: General Objective: (1) to increase the social and territorial cohesion in Uruguay and (2) to support the strengthening of the government's National Strategy on Innovation (NSI) in order to build up Uruguay's capacity to generate, transfer and adapt knowledge and technology to enhance the competitiveness of the productive sector. Specific Objective: (1) to foster economic and social sustainable development at local and regional level, and to increase the attractiveness of the different regions, based on the support of the local governments and local actors support and acting in the framework of the national social and productive development policy and the decentralization policy and (2) to reinforce concrete areas of the National Strategy on Innovation (NSI) covering the whole value chain of knowledge as a tool to: (i) boost the innovative capacity of national centres of excellence; (ii) strengthen linkages between the public and private sectors in key sectors of the economy; and (iii) promote innovation and technology transfer to the on-going nationwide clustering process. OJ L 378,27.12.2006, p.41. OJ L 248, 16.9.2002, p.l. Regulation as last amended by Regulation (EC, Euratom) No 1995/2006 of 13 December 2006 (OJ L 390, 30.12.2006p.l) C(2007)1481, 10.04.2007 -1-

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Draft

COMMISSION DECISION of[...]

on the Annual Action Programme 2007 in favour of Uruguay to be financed under Article 19.09.01 of the general budget of the European Communities

THE COMMISSION OF THE EUROPEAN COMMUNITIES,

Having regard to the Treaty establishing the European Community,

Having regard to Council Regulation (EC) № 1905/2006 of 18 December 2006 establishing a financing instrument for development cooperation1 and in particular Article 22 thereof,

Having regard to Council Regulation (EC, Euratom) No 1605/2002 of 25 June 2002 on the Financial Regulation applicable to the general budget of the European Communities2 and in particular Article 53 thereof,

Whereas:

(1) The Commission has adopted the Country Strategy Paper for Uruguay and the National Indicative Programme for the period 2007-20133, point 6.3, which indicates the priorities of (1) social and territorial cohesion, and (2) innovation, research and economic development.

(2) The objectives pursued by the Annual Action Programme are:

General Objective: (1) to increase the social and territorial cohesion in Uruguay and (2) to support the strengthening of the government's National Strategy on Innovation (NSI) in order to build up Uruguay's capacity to generate, transfer and adapt knowledge and technology to enhance the competitiveness of the productive sector.

Specific Objective: (1) to foster economic and social sustainable development at local and regional level, and to increase the attractiveness of the different regions, based on the support of the local governments and local actors support and acting in the framework of the national social and productive development policy and the decentralization policy and (2) to reinforce concrete areas of the National Strategy on Innovation (NSI) covering the whole value chain of knowledge as a tool to: (i) boost the innovative capacity of national centres of excellence; (ii) strengthen linkages between the public and private sectors in key sectors of the economy; and (iii) promote innovation and technology transfer to the on-going nationwide clustering process.

OJ L 378,27.12.2006, p.41. OJ L 248, 16.9.2002, p.l. Regulation as last amended by Regulation (EC, Euratom) No 1995/2006 of 13 December 2006 (OJ L 390, 30.12.2006p.l) C(2007)1481, 10.04.2007

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(3) This decision constitutes a financing decision within the meaning of Article 75(2) of Council Regulation (EC, Euratom) No 1605/2002, Article 90 of Commission Regulation No 2342/2002 of 23 December 20024 and Article 15 of the Internal Rules5.

(4) It is appropriate to define the term "substantial change" in the meaning of Article 90 (4) of Commission Regulation No 2342/2002 for the application of this decision.

(5) The measures provided for in this decision are in accordance with the opinion of the DCI Committee set up under Article 35 of Regulation (EEC) No 1905/2006,

HAS DECIDED AS FOLLOWS:

Article 1

The actions "Sector support to social and territorial cohesion in Uruguay" and "Sector support programme to the National System of Innovation", which constitute the Annual Action Programme in favour of Uruguay, the text of which is set out in the Annexes I and II, is approved.

Article 2

The maximum contribution of the Community is set at EUR 20.000.000 to be financed within the limits of the available resources of budget line 19.09.01 of the general budget of the European Communities for 2007.

Article 3

Within the maximum indicative budget of all the specific actions, cumulated changes not exceeding 20% of the maximum contribution of the Community are not considered to be substantial provided that they do not significantly affect the nature and objectives of the Annual Action Programme.

The authorising officer may adopt such changes in accordance with the principles of sound financial management.

Done at Brussels, [...] For the Commission

[••J Member of the Commission

OJ L 357, 31.12.2002, p.l. Regulation as last amended by Regulation (EC, Euratom) No 478/2007 of 23 April 2007 (OJ L 111, 28.04.2007 p.l). Commission C/2007/513, C/2007/514, C/2007/433

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ANNEXI

A C T I O N FICHE U R U G U A Y

IDENTIFICATION

Intitulé

Coût total

Méthode d'assistance / Mode de gestion

Code CAD

URUGUAY INTEGRA Programme sectoriel d'appui à la cohésion sociale et territoriale -

Coût total: 21 M€ contribution de la CE 12 M€ contribution du pays bénéficiaire 9M€

Programme d'appui à la politique sectorielle: -Approche projet --gestion décentralisée

Règlement 1905/2006 IDC- Ligne 190901

160 (16010; 16020 et 16050)

Secteur Infrastructures et services sociaux divers

2. MOTIF ET CONTEXTE NATIONAL

2.1 Situation économique et sociale

L'Uruguay est un pays à revenu intermédiaire (environ US$3.600 per capita en 2004) de 3,5 millions d'habitants, caractérisé entre autres par un certain niveau de développement des services sociaux et une longue tradition démocratique. L'Etat uruguayen de bien-être social a constitué durant une grande partie du 20ène siècle une exception notable dans la région. Cependant, en termes structurels, son financement est devenu insoutenable suite aux aléas du modèle agroexportateur, basé sur la rente de la terre et de l'élevage, et le vieillissement de la population. La crise financière de 1999-2002 a entraîné une chute du PIB de 18% et un accroissement brutal de la pauvreté dans un pays traditionnellement de classe moyenne, passant de 17.8% en 2000 a 32.1% de la population en 2004. En termes d'IDH, en 2006, l'Uruguay est encore au troisième rang des pays latino-américains (43). Même si le pays jouit d'une franche récupération économique depuis 2005, on peut s'interroger sur la solidité de celle-ci dans la mesure où elle reste liée, en bonne partie, à des facteurs externes favorables, plus qu'à une réelle diversification de la base productive, un renforcement de l'investissement productif et la mise en œuvre de réformes structurelles tant dans le champ économique que sur le terrain des relations sociales.

Sur le plan social, la cohésion sociale qui a longtemps caractérisé le pays - tout au moins par rapport au reste de la région - s'est fortement effritée suite à la crise de 1999-2002 et comme conséquence d'un manque d'adaptation aux nouvelles réalités internationales. Les brèches sociales s'expriment en termes d'inégalités croissantes de la distribution du revenu entre groupe sociaux, entre régions et au niveau inter-générationnel.

Alors que les dépenses sociales sont parmi les plus élevées de la région ( près de 25% du РШ), la plus grande partie de celles-ci est absorbée par les pensions (18% du РШ), ramenant les dépenses en politiques sociales actives (éducation, santé) parmi les plus bas niveaux des pays latino-américains.

Plus de 50%) des jeunes de moins de 15 ans vivent dans la pauvreté, alors que le système éducatif public traditionnel ne parvient plus à leur offrir une éducation de qualité et adaptée à la réalité d'un marché du travail étroit et que le taux de désertion scolaire des adolescents a explosé ces

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dernières années. Un cercle vicieux de reproduction de la pauvreté est ainsi en train de s'installer dans le pays, alors que des politiques agressives focalisées sur la formation professionnelle et la création d'emploi pour les jeunes permettraient sans doute d'éviter d'élargir cette reproduction aux générations suivantes

La crise des années 1999-2002 a provoqué le basculement d'une partie importante des classes moyennes dans la pauvreté, situation nouvelle pour le pays. Une grande partie de ces « nouveaux pauvres » vivent dans les zones péri-urbaines de Montevideo.

Au niveau territorial, le Département de Montevideo représente 0.3% de la superficie nationale, 41% de la population et 55.21% du РЮ national, tandis que son revenu moyens élève à 39% de la moyenne nationales : Si on exclut 3 Départements voisins (Colonia, Maldonado y Canelones), les 15 Départements restants occupent 91% du territoire, 36% de la population, et son activité économique représente 29% de la production, tandis que le revenu par habitant s'établit à el 77% de la moyenne.

2.2 Cooperation policy of beneficiary country

Le Programme sectoriel proposé par la CE correspond aux priorités du Gouvernement Le processus de décentralisation du développement productif et social et l'appui au développement local s'inscrit dans les priorités définies par le gouvernement, qui visent à renforcer la cohésion sociale et territoriale, en particulier en favorisant la génération d'emplois productifs à l'intérieur du pays. Il reprend certaines des priorités exprimées dans le Programme de Gouvernement, en particulier les chapitres de l'Uruguay productif et l'Uruguay social.

Apres la mise en oeuvre de politiques sociales du type assistanat, visant à combattre les manifestations les plus criantes de la pauvreté, le Gouvernement est passé en 2007 à la mise en oeuvre d'un Plan de Equidad, qui vise principalement à promouvoir la création d'emplois qui garantissent un revenu minimum, soutenu par la distribution d'allocations sociales, liées a la composition familiale et l'assistance scolaire entre autres.

La cohésion sociale et territoriale est l'une des deux priorités du Programme Indicatif National (PIN), accordé entre la CE y le Gouvernement uruguayen, dans le cadre du Document de Stratégie Pays (DEP) pour la période 2007-2013. Le Programme reprend les axes d'actions principaux du DEP.

2.3 Programme sectoriel du gouvernement

La décentralisation et le développement régional sont repris dans les articles 50 et 230 de la Constitution de 1996.

Le développement local est appuyé par deux Fonds concoursables ouverts aux Intendencias (municipalités) : le Fondo de Desarrollo del Interior (FDI) et el Fondo de Desarrollo Productivo. Leurs ressources, limitées, sont assignées par la loi à un certain nombre de secteurs d'appui au développement local (electrification, par exemple) ou de travaux de rénovation des équipements locaux. Seule une petite partie du second Fonds est susceptible d'être assignée au financement de projets locaux directement productifs.

La politique de développement local et de décentralisation est gérée depuis Y Oficina de Planeamiento y Planificación (OPP), qui dépend directement de la Présidence et a rang de Ministère. En son sein, l'Unité de Gestion Municipale (UDM) est responsable de la mise en oeuvre de ces politiques et du FDI.

2.4 Enseignements tirés

L'expérience passée des projets sociaux réalisés dans le pays justifie le passage à un programme d'appui à une politique sectorielle, visant une plus grande efficacité dans l'exécution effective et une appropriation réelle de la part des bénéficiaires. En termes généraux, les projets - dont certains ont été identifiés dams les années 90- ont souffert du manque de flexibilité et de la superposition des procédures nationales et de la CE. Bien que, dans certains cas, on soit arrivé à des résultats pertinents, mais qui restent isolés, il n'en reste pas moins un manque d'efficacité et d'efficience et de sérieux doutes quant à la durabilité des résultats les plus intéressants. Le décaissement des fonds de la contrepartie a été un problème récurrent, faute de prévisions budgétaires ad hoc au moment voulu.

Pour l'organisation du volet des fonds concoursables, on a pris en compte les leçons de programmes régionaux comme URB-AL, très actif dans le pays, ou encore d'EUROsociAL. C'est sur la base de l'expérience de ces programmes et du Fonds de Modernisation de l'Etat au Chili, qu'on a considéré nécessaire de compter avec une instance de Coordination du Programme qui assure la cohérence et la coordination des actions et soit en mesure de produire une synthèse des résultats en termes de formulation de politiques, outre les fonction d'appui à la formulation et à l'exécution des projets de développement locaux.

2.5 Actions complémentaires

La proposition s'inscrit dans la ligne des actions et diagnostics déjà réalisée par l'Agencia Española de Cooperación Internacional (AECI) et par OPP. Elle est complémentaire du programme DELART du PNUD, actuellement en cours d'exécution en 2007, qui prévoit des actions de formation à la formulation de projets destinés aux Intendencias des Départements les moins développés, ce qui peut jouer un rôle important dans la phase préparatoire du Programme CE. Celui-ci s'articule aussi avec les initiatives de plusieurs régions européennes (Diputación de Barcelona, Regione di Veneto, entre autres). Elle est complémentaire des actions qui sont financées par un crédit BID de 60MUSD- IVème phase (appui institutionnel et infrastructures locales). AECI a lancé en 2007 un programme substantiel de renforcement du Congreso de Intendentes, qui aidera cette instance représentative des gouvernements locaux pour remplir le rôle qui lui est confié dans ce Programme CE.

Il existe un potentiel appréciable d'acteurs locaux et régionaux européens qui pourront se coordonner avec les actions du Programme, en partie dans le cadre de la coopération décentralisée locale.

2.6 Coordination des bailleurs de fonds

Enfin, OPP a constitué récemment un Pool de Donateurs, sous sa coordination, pour toutes les actions relatives à l'appui institutionnel des Intendencias et du Congrès de Intendentes. La Commission sera invitée à y participer a travers la Délégation De même, la Commission devrait intégrer le Comité de Pilotage de DELART (PNUD), destiné à coordonner toutes les actions d'appui au développement local, dont la Commission sera le principal bailleur à partir de l'adoption du présent Programme.

Cette coordination institutionnalisée entre bailleurs et avec les autorités locales convertit le pays en un cas exemplaire, au niveau latino-américain, de mise en oeuvre des dispositions de la Déclaration de Paris, en termes d'efficacité de l'aide et de coordination.

3. DESCRIPTION

3.1 Objectifs

3.1.1. Objectif Général:

Augmenter le degré de cohésion sociale et territoriale en Uruguay.

Le Programme vise à renforcer la cohésion sociale et territoriale de l'Uruguay par la consolidation du développement local durable, productif et social, de l'Intérieur du pays.

3.1.2. Objectif spécifique

Dynamiser le développement local durable, productif et social, au niveau local et régional et renforcer ľattractivité des territoires, par l'action conjointe des gouvernements départementaux (Intendencias) et des acteurs locaux, dans le cadre de la politique de développement, productive et sociale, et de décentralisation déterminée par le Gouvernement au niveau national.

3.2 Résultats escomptés

RI Renforcement de ľattractivité territoriale et génération d'emplois productifs durables, principalement dans les Départements de l'Intérieur du pays et dans la périphérie urbaine de Montevideo.

R2 Développement et renforcement des capacités institutionnelles des Gouvernements Départementaux (Intendencias) pour la formulation, l'exécution et la gestion de politiques publiques locales de cohésion sociale et territoriale et d'attractivité territoriale.

R3 Contribution à la formulation d'une stratégie de développement local et de ses instruments d'exécution, qui inclue la définition des compétences relatives des institutions centrales et locales dans les politiques liées au développement local et à la décentralisation (déconcentration et/ou décentralisation).

En cas d'adoption d'une politique claire de développement local par les autorités nationales (en ce compris l'engagement des ressources financières correspondantes), ce Programme devrait déboucher sur la mise en œuvre d'un Programme d'appui sectoriel budgétaire au développement local pour la période 2011-2013.

3.3 Principales activités

Les activités se divisent en 4 grandes sections

1. La gestion et l'exécution d'un Fonds de promotion du développement local qui financera des projets de développement locaux sur labase d'appels à propositions.

2. Les activités d'appui aux Intendencias.

3. Les activités d'appui à la gestion et à la coordination du Programme, visant en particulier à assurer sa cohérence interne.

4. Les activités d'appui à la formulation de propositions de politiques de développement local.

3.3.1 Fonds de promotion du développement local

Le Fonds de promotion du développement local financera des projets locaux ou régionaux de développement, sous la direction des Intendencias en association avec les acteurs locaux, dirigés principalement à la création, directe ou indirecte d'emplois durables dans les secteurs productifs et/ou sociaux. Le Fonds fonctionnera sur la base d'appels à propositions pour l'octroi de subvention entre 400.000 et 1.000.000 euros par projet, soit environ 20 projets au total. Dans le cas de projets présentés par des Mairies associées, le montant pourra atteindre 2 M€. Le Fonds sera financé à hauteur de 9.5 M€ par la CE et de 6 M€ par le gouvernement uruguayen.

Ces projets pourront se réaliser dans des domaines tels que :

- l'appui institutionnel au développement local (20% des fonds) (agences de développement local, rédaction de plans stratégiques de développement, formulation / restructuration des systèmes de fiscalité locale, etc.) et,

l'appui á des projets productifs et/ou sociaux locaux ou régionaux (80% des fonds) : en particulier via la constitution de partenariats public-privé (PPP), développement environnemental, promotion de la création d'emploi, etc..La priorité sera donnée aux projets dans les domaines de la santé ( santé primaire, appui aux services de santé locaux et prévention) et de l'éducation (accent sur l'éducation des jeunes en situation d'échec scolaire et formation technique (au moins 40 % des fonds devront être consacrés conjointement aux projets dans ces deux domaines).

Le Fonds donnera priorité aux projets qui ont un impact, direct ou indirect, sur la génération locale d'emplois durables et le renforcement de l'attractivité territoriale, ainsi que sur la création, directe ou indirecte, de capital social et de capital humain (versus les projets d'infrastructure ou d'investissement physique). En général et sauf exception justifiée, on exclura du champ d'application de ce Fonds les secteurs déjà couverts par les Fonds existants, qui sont repris dans les lois correspondantes (Fondo de Desarrollo del Interior -FDI, Fondo de Desarrollo Productivo) y par le crédit du BID. On favorisera la participation d'acteurs représentatifs de la société civile locale dans toutes les phases des projets.

Le bénéficiaire (OPP) sera chargé de la préparation des documents nécessaires pour les appels à propositions (termes de références, activités éligibles. Guide pour les candidats, etc.) La Commission européenne établira, en consultation avec la contrepartie institutionnelle et les instantes représentatives des autorités locales les critères d'évaluation et de sélection des propositions de projet. Seuls les projets recueillant un minimum de points - à fixer - seront éligibles au financement de ce Fonds.

L'évaluation et la sélection des propositions de projets pour financement seront réalisées conjointement par un comité spécial de subventions conformé par: les représentants d'OPP, du Congreso de Intendentes et un troisième membre élu par accord commun.

Les projets seront co-financés à hauteur d'un minimum del0% par les Intendencias, ceci afin d'assurer l'appropriation par les bénéficiaires, (ces ressources, évaluées au total qpproximativement 1.5M€, ne sont pas reprises dans le budget). Les projets pourront être présentés par une ou plusieurs Intendencias, seule(s) ou en association avec des acteurs locaux. Néanmoms, une seule Intendencia devra assurer la responsabilité juridique en cas de consortium d'acteurs.

Le caractère ouvert des propositions permettra d'aborder les différentes priorités reprises dans le DSP, à condition que celles-ci correspondent aux priorités des gouvernements et des acteurs locaux.

Les gouvernements locaux et régionaux de l'UE pourront soutenir ces projets dans toutes leurs phases en pourvoyant de l'assistance technique et/ou des ressources financières complémentaires. Cet appui sera tenu en compte lors de l'évaluation des propositions (en termes de viabilité du projet)

3.3.2 Appui aux Intendencias

La coordination et l'exécution des activités d'appui aux Intendencias sera assurée par la Direction de l'OPP avec l'appui nécessaires de l'assistance technique qui sera intégrée dans sa structure institutionnelle. Elle assurera les fonctions d'appui à toutes les phases et acteurs du Programme, en particulier lors de la formulation des propositions de projets et de l'exécution des projets.

Les Intendencias qui participent du programme mettront à disposition une personne chargée du suivi du Programme (indépendamment de l'exécution des projets). Cette mise à disposition sera concrétisée idéalement par le détachement d'un fonctionnaire permanent, ou si nécessaire, par l'engagement pour la durée du programme d'une personne locale. Ces personnes bénéficieront d'une formation ad hoc durant tout le Programme. Ces points de contacts se constitueront en réseau pour l'échanges d'informations et de bonnes pratiques entre eux et avec OPP.

Les actions de formation et les actions de sensibilisation seront gérées par l'OPP.

3.3.3 Coordination du Programme

L'instance organisée et gérée par OPP assumera en particulier la coordination du programme, pour veiller à la cohérence des actions, faire circuler l'information pertinente entre toutes les parties, assurer un feed-back permanent avec les projets en cours d'exécution. Elle aura aussi pour tâche de coordonner les études nécessaires au niveau des indicateurs repris dans le cadre logique. Elle gérera les budgets d'études et de visibilité correspondants au Programme.

3.3.4 Formulation de propositions de politiques de développement local

En consultation permanente avec les acteurs nationaux et locaux, la Coordination devra formuler des propositions de politique de développement local et/ou de décentralisation y compris dans le domaine de la fiscalité et ses instruments d'exécution sur la base de résultats et des leçons des projets et de l'évolution du Programme. A ces fins, elle produira les études nécessaires et organisera au moins deux séminaires de divulgation des résultats du Programme et de discussion des propositions de politiques.

3.4 Parties prenantes

La contrepartie institutionnelle est l'OPP, qui assurera la gestion du Programme, à partir de la Direction technique chargée de l'appui aux gouvernements locaux. Le Congreso de Intendentes sera activement associé à toutes les phases du Programme, et en particulier dans le processus de sélection des projets de développement local à financer.

Les Intendencias de l'Intérieur seront les bénéficiaires directs d'une partie du Programme (composante d'appui institutionnel) et les acteurs centraux des projets de développement local. Elles seront chargées de la formulation, la présentation, l'exécution et la gestion de ces projets.

Elles seront seules habilitées à signer les contrats de subvention correspondants et pour autant, responsables de la gestion des fonds.

Dans toute ces phases, il sera recommandé d'associer activement la société civile locale, entre autres à travers la création de partenariats public- privé (PPP).

Les Ministères centraux dont les compétences pourraient être impliquées dans la réalisation des projets de développement locaux seront dûment consultés et, le cas échéant, associés aux actions correspondantes. Ces Ministères seront bénéficiaires du Programme en tant que récepteurs d'actions de formation et de sensibilisation aux dynamiques du développement local et de la décentralisation.

Les bénéficiaires finaux du Programme, outre les institutions mentionnées, sont les habitants des Départements de l'Intérieur et des zones périphériques de Montevideo, en particulier les groupes en situation de vulnérabilité sociale.

3.5 Risques et hypothèses

Les principaux risques identifiables actuellement sont :

- l'impact des faiblesses institutionnelles des Intendencias - et du Congreso de Intendencias - sur l'exécution des projets

- l'existence de résistances à la déconcentration et/ou la décentralisation de la part d'entités publiques qui pourraient ne pas être favorable à ce processus

- une crise externe qui impliquerait une réévaluation des priorités du Gouvernement, principalement en termes budgétaires.

3.6 Questions transversales

Les progrès dans la réalisation des ODM, la lutte contre la pauvreté, les questions de genre, la promotion de la bonne gouvernance sont au coeur même du Programme et de ses actions. La promotion du développement durable en est en particulier un des axes centraux.

Afin de renforcer leur prise en compte dans toutes les actions, ces aspects seront inclus comme critères d'évaluation des propositions des projets de développement local.

4 QUESTIONS DE MISE EN ŒUVRE

4.1 Méthode de mise en œuvre

Gestion décentralisée par la signature d'une convention de financement avec un pays tiers. La Commission soumet les procédures de passation de marchés à des contrôles ex post. Les paiements sont entièrement décentralisés.

4.2 Procédures de passation de marchés et d'octroi de subventions [devis-programmes]

Tous les contrats mettant en œuvre l'action doivent être attribués et exécutés conformément aux procédures et aux documents standard établis et publiés par la Commission pour la mise en œuvre des opérations extérieures, tels qu'en vigueur au moment du lancement de la procédure en cause.

Les critères de sélection et d'attribution essentiels pour l'octroi de subventions sont définis dans le «Guide pratique des procédures contractuelles dans le cadre des actions extérieures de la CE». Le taux de cofinancement maximal envisageable pour les subventions est de 80%. Un financement intégral ne peut être accordé que dans les cas visés à l'article 253 des modalités d'exécution du règlement financier et lorsque ce financement intégral est indispensable à la réalisation de l'action en question.

Tous les devis-programmes doivent respecter les procédures et les documents standard de la Commission, tels qu'en vigueur au moment de l'adoption des devis-programmes en cause.

4.3 Budget et calendrier

Le Programme aura une durée opérationnelle de 48 mois à compter de la signature de la convention de financement, suivie d'une phase de fermeture de 6 mois. La convention devrait être signée fin 2007 et un premier paiement d'avance (3M€) réalisé en 2007. Deux tranches suivantes de 4 M€ devraient être versées fin 2008 et fin 2009 et un paiement final en fin de programme.

Les fonds correspondants à la rubrique 1.2 (Monitorage, évaluation et audit) sont administrés directement par la Commission La contribution de la CE aux « Imprévus" peut être utilisée uniquement moyennant son accord préalable.

4.4 Évaluation et audit

La Commission prendra en charge directe les évaluations mid-term et finale, ainsi que les audits. Elle organisera un système de monitorage des projets locaux sur la base d'un contrat exteme.

4.5 Communication et visibilité

La coordination assumera la visibilité générale du Programme tout au long de la phase d'exécution. Elle organisera en particulier deux séminaires de présentation des résultats et de discussion des formulations de politiques auxquelles elle sera arrivée. Les Intendencias seront chargés de la visibilité des projets respectifs.

1. IDENTIFICATION

ANNEXΠ

ACTION FICHE URUGUAY

Title

Total cost

Aid method / Management mode

DAC-code

Sectoral Support Program to Uruguay's National Strategy on Innovation (INNOVA-URUGUAY)

EC: €8 million Beneficiary: 0€

Sector policy support programme:

Sector Budget Support -Centralised Management

53020 Sector Economic Reforms

2. RATIONALE AND COUNTRY CONTEXT

2.1. Economic and social situation

(1) Uruguay has experienced an impressive recovery and rapid growth since the crisis and deep recession of 1998-2003. Real GDP growth in 2004 and 2005 was 12 percent and 6 percent, respectively, and the forecast for 2006 is close to 7 percenti. The challenge is now to sustain robust GDP growth and break with the slow growth pattern of previous decades. Macroeconomic risks have diminished. External Debt as a percentage of GDP fell from a peak of 98 percent in 2003 to 67.5 percent in 2005, and inflation was down from 9.2 percent in 2004 to 4.9 percent in 2005.

(2) The country was trapped for too long in a low-growth process. Over the past 25 years, real GDP per capita has grown at an average annual rate of 0.7 percent. In sharp contrast, other economies with similar structures (small, open and based on adding value to primary products) such as Chile, Finland or Ireland, enjoyed remarkable growth during the same period. Several factors underlie Uruguay's modest growth rate: an average annual decrease in total factor productivity of 0.7 percent, well below the levels of the other mentioned countries2, and a disappointing dynamism of exports, mainly focused on primary commodities (meat products, dairy, fish, rice and leather), conditioned such poor performance. The country's long-term challenge, though, has become in how to enhance productivity in order to sustain rapid growth and boost employment. Strengthening the capacity of the Uruguayan economy to innovate holds considerable promise to respond to this challenge, by adding value to existing production and developing new sectors through innovation and technology transfer.

1 Source: Ministerio de Economía y Finanzas. ' Growth of 1.5 percent for Australia and 2.3 percent for both Finland and Chile (World Bank data)

(3) Disappointing total productivity factor growth during the last 25 years has led Uruguay to focus on deficient performance in science, technology and innovation and the necessity to reform the national innovation system. For this reason the Government of Uruguay has given high priority to innovation by including it as of six pillars of the national development program. Government ownership of the program is strong. Moreover, there is a broad national consensus on the importance of establishing a more integrated and effective national innovation system to enhance Uruguay's productivity, competitiveness, and Research &Development capacity.

2.2. Cooperation related policy and strategy of beneficiary country

The Frente Amplio Government's program "El Gobierno de Cambio- La Transición Responsable" introduced a new national development strategy for the country articulated along six key complementary themes: enhancing productivity {Uruguay Productivo), fostering social development {Uruguay Social), promoting innovation {Uruguay Innovador), strengthening democracy {Uruguay Democratico), enhancing regional and global integration {Uruguay Integrado) and promoting policies which consolidate and promote Uruguayan culture {Uruguay Cultural).

The Uruguay Innovador pillar focuses on the need to promote scientific and technological progress in order to jumpstart growth and address the low performance of the country in science, technology and innovation. It lays out the administration's goals to improve the institutional framework for innovation; strengthen apphed research and linkages between academia and the productive sector; and support innovation in priority sectors, with a particular focus on Small and Medium Enterprises. The Government has tentatively identified forestry, agro-industry, energy, biotechnology-pharmaceutical, software and tourism as priority sectors, areas currently covered by PACPYMES and ENLACES projects, corresponding to the National Indicative Programme 2002-2006.

To coordinate its effort the Government has established an Inter-ministerial Innovation Cabinet (ПС), which is composed of the Ministere of Agriculture, Industry, Education and Economy, as well as the Director of the Office of Planning and Budget (OPP). The Cabinet's objective is to define and coordinate strategies, policies, priorities and government actions linked to Technology and Innovation. The Innovation Cabinet is also tasked with proposing necessary institutional reforms within relevant government entities.

Rationale for EC Involvement. The operation falls within the scope of the Country Strategy Paper 2007-2013 (CSP) for Uruguay, drawn up and approved by the Commission. The CSÍP comprises an in-depth assessment of the country's development potential as well as the major risks, setting up the general framework for EC cooperation as well as the main areas of intervention. The National Indicative Program (NIP) is the operational translation of the response strategy enclosed in the CSP covering the budgetary period 2007-2013. The provisional financial envelope committed to Uruguay for this period amounts approximately € 31 million. Out of this amount, € 12.4 million or 40% of the indicative chapter has been allocated to the area of Innovation and Technological Development (Component 2 of NIP) to be disbursed in two phases: the first during the period 2007-2009, amounting € 8 million, and the second for the period 2011-2013, amounting € 4.5 million. On this specific area, the EC will support primarily, the adequate implementation of the Uruguay Innovador Strategy as foundation for a National Plan for Innovation, designed to promote innovation and technology

transfer to boost productivity and competitiveness of the Uruguayan private sector. The proposed operation will complement other EC and Donors, specifically the Inter-American Development Bank (IADB) and the World Bank (WB), interventions aimed at increasing Uruguay's competitiveness and promoting a stronger investment climate in the country.

2.3. Government Sector Policies

The Innovation Cabinet has given substance to the Government's Uruguay Innovador strategy and turned into a set of four key priorities as foundation for a full-fledged National Strategy on Innovation:

1. The first main element of the strategy is institutional strengthening through the creation of the National Research and Innovation Agency (ANII). The Agency will be responsible for executing public innovation programs and will consohdate under its wing all competitive funding for innovation. The Government aims to encourage innovative activities in accordance with the following principles: (i) activities should be elevated with respect to their impact and relevance, (ii) activities should be interdisciplinary where appropriate, including different combinations of public and private actor; (iii) activities should develop modem Technological development management methods; and (iv) there should be transparency in the use of resources. The AMI was included as an entity in the 2006 budget law, and a separate law that details the governance structure and composition of the Agency was approved by Parliament in December 2006. The achievement of these measures will be financially supported by the Inter American Development Bank (IADB) and the World Bank (WB).

2. The second major element of the government's strategy enhances the country's capacity to generate knowledge and manage technology. The government intends to increase the stock of researchers and advanced technicians in areas closely linked to the needs of the economy. Moreover, efforts will be made to improve quality of research and use high powered incentives to foster closer linkages between academia and industry. The World Bank project "Promoting Innovation to Enhance Competitiveness" amounting US$ 25 million will support this component.

3. The third element of the government's strategy is support for the productive sector. The aim is to: promote the transfer of existing technologies to firms, particularly SMEs, improve the innovative capacity of firms; and build linkages between academia and the productive sector. Innova-Uruguay will support concrete actions related to this third component of the Plan in close coordination with the World Bank project.

4. The fourth and final element of the government's strategy is support for social innovation. This would involve projects to leverage technology to generate public goods.

2.4. Lessons learnt

The European Commission has supported several Science, Technology and Innovation (STI) projects in the region from which many lessons have been learned. A key lesson learned in Uruguay is the need to improve coordination between public funding agencies to provide a strategic approach to funding decisions, improve cost-effectiveness and reduce transaction costs for beneficiaries. In the past, support for STI was characterized by a high degree of fragmentation which led to overlaps and lack of coherence between funding instruments. The

proposed operation would stimulate coordination between existing programs nationally and internationally-funded, notably by supporting the creation of a National Research and Innovation Agency that will integrate competitive funding from several Ministries. Imova-Uruguay will also provide support for innovation in areas of strategic importance to the country's economy. Another issue that the program proposes to mitigate is the shortage of researchers and absence of critical mass. Thus, promoting research in groups becomes crucial to offset some of the disadvantages of low numbers of elite scientists working in the country. Such research teams provide the condition for undertaking high-quality research and for training young Uruguayan Researchers. Finally, high-powered incentives are needed to strengthen public-private linkages in Uruguay. Prior STI programs targeted the supply and/or demand side but paid less attention to multidirectional linkages in Uruguay's innovation system. Evidence from several OECD countries and more recently from Chile and Mexico suggests that support for cross-sectoral research projects and mobility of researchers is an effective way to change deep-rooted patterns of collaboration and perceptions in both industry and academia. Moreover, Uruguay, has had a few promising examples of public-private collaboration, including the Polo Tecnologico de Pando, financed through the EC-funded ENLACES project.

2.5. Complementary actions

The proposed operation will complete the activities financed through the projects Competitiveness and Export Promotion Support to Small and Medium Enterprises (PACPYMES) and Technological Development of Key Sectors of the Uruguayan Economy (ENLACES) corresponding to the NIP 2002-2006, both successful operations that have increased the pace at which technologies are adopted by small and medium enterprises in the process to adapt them to the market challenges and increased competition from abroad. In addition, Innova Uruguay will be executed in close coordination with the recently approved World Bank project "Promoting Innovation to Enhance Competitiveness" and the IADB project, expected to be formulated in 2008. Other actions in line with the proposed operation are:

Agency

EC -Cooperation with MERCOSUR EC- VII Framework Program

Subject

BIOTECH

Activities enclosed and eligible to be financed through the VII Framework Programme.

Channelling of Aid

Project

Consortia to be formed in the coming years

Amount M€ 6.0

Tobe defined

2.6. Donor coordination

Uruguay is receiving a comprehensive package of donor support for their strategy thanks to intensive donor coordination efforts overseen by the Government. For instance, the World Bank through the project "Promoting Innovation to Enhance Competitiveness" will support with a loan of US$ 25,3 million the following activities:

1. Support Science, Technology and Innovation activities and institutional strengthening (US$ 2.5 million): The component would help establish a coherent policy framework for science, technology and innovation, consolidating and supporting the National Research and Innovation Agency.

2. Enhance capacity to generate knowledge and manage technology (US$ 13.1). The component would promote excellence in science and technology research in priority areas, increasing the stock of advanced human capital and ensuring the early integration of young researchers in research networks and the private sector.

3. Promote innovation and technology transfer to the productive sector, accelerating the adaptation of new technologies and innovations by firms in key clusters.

The Government has also initiated discussions to receive parallel IADB financing, estimated at about US$ 30 million. IADB assistance will likely have a strong focus on promoting private sector innovation through matching grants, which will build on experiences from their Technology Development Program (PDT) which ends in 2007. IADB assistance is also likely to contain selected interventions to expand human capital in Research & Development, in particular through scholarships for overseas graduate programs. The program is expected to be formulated in 2008.

Therefore, the EC operation will be implemented in close coordination with the World Bank and IADB programs. Particular attention will be taken to articulate actions with the other two interventions in the area of innovation and technology transfer to the on-going clustering process (Component 3 of the WB operation).

3. DESCRIPTION

3.1. Objectives

Overall Objectives: To support the strengthening of Uruguay's capacity to generate, transfer and adapt knowledge and technology to enhance the competitiveness of the productive sector.

Purpose (specific objective): To reinforce concrete areas of the Strategic Plan prepared by the National Research and Innovation Agency, covering the whole value chain of knowledge as a tool to; (i) boost the innovative capacity of national centres of excellence; (ii) strengthen linkages between the public and private sectors in key sectors of the economy; and (iii) promote innovation and technology transfer to the on-going nationwide clustering process.

3.2. Expected results and main activities

The proposed operation will be implemented as a Sectoral direct budgetary support operation that will promote fulfilment of the following action lines liaised to Component 3 of Uruguay Innovador.

1. Promote the transfer of existing technologies to firms, particularly SMEs

2. Improve the innovative capacity of firms;

3. Build linkages between academia and the productive sector.

Progress towards meeting the development objectives will be measured by a munber of conditionalities, results expected (output) and impact indicators, all included in the program's Matrix of Conditionalities. The ΑΝΠ would build capacity to compile administrative data and carry out qualitative evaluations of key components in order to guarantee a proper measurement of the supported reform process.

3.3. Stakeholders

• The Uruguayan Government in its process of successfully implementing the Uruguay Innovador pillar.

• The productive sector of the Uruguayan economy, accelerating and encouraging the introduction of information and communications technologies, promoting competitiveness in the most dynamic sectors, particularly forestry, agro industry, energy, biotechnology, software and tourism, and improving the environmental and productive performance of Uruguayan businesses, encouraging Uruguayan companies to adopt quality and productivity management systems;

• The Academia (public and private universities) as facilitator of a solid partnership between the public sector and business community in the definition and articulation of S&T activities, and the use of technology and generation of new techniques aimed at fostering the value added of the Uruguayan economy.

3.4. Risks and assumptions

The risks envisaged at this stage can be liaised to delays in the establishment of the National Research and Innovation Agency (AMI). However, such delay is mitigated by several factors. The proposed new institutional framework has undergone substantial consultation will all key stakeholders, including academia, associations representing the productive sector, and key representatives from various ministries. Furthermore, the consensus built around the ΑΝΠ, has been strengthened with the approval last December 23, 2006 of the law that defines it is governance and composition. At operational level, and assuming that this is the first budgetary support operation promoted by the EC in Uruguay, there is a risk of ineffective coordination between the final beneficiaries and ΑΝΠ and Corporación Nacional para el Desarrollo (CND), who will initially assist the beneficiary with the program execution until ΑΝΠ becomes fully operational. At macroeconomic level, reduction in public Research & Development resources due to macroeconomic vulnerabilities is mitigated by the country's continued economy recovery since the 2002 crisis and political consensus to maintain a strong fiscal and macroeconomic framework. At the microeconomic level the World Bank operation as well as the lADB's include specific actions that will mitigate the possibility of a brain drain, including the development of a program to facilitate the insertion of researchers in the private sector and increased opportunities offered to researchers by universities and centres of excellence.

3.5. Crosscutting issues

Uruguay has adopted sound environmental regulations. Notably, Uruguayan laboratories are required to comply with the principles of the Stockholm Accord on persistent organic pollutants (adopted in December 2003), an international agreement that sets high standards for the protection of human health and the environment.

4. IMPLEMENTATION ISSUES

4.1. Implementation Method

Centralized Management

The Commission will disburse the instalments according to the conditions laid down in the financial agreement to the Central Bank single treasury account.

4.2. Budget and calendar

The indicative budget for the period 2007-2009 is € 8 million. The project duration is intended for an indicative period of 24 months. It is envisaged a second disbursement of € 4.5 million in the same area for the period 2011-2013. Therefore, it is indicatively foreseen to start executing the operation ideally during last quarter of 2007 and completed in year 2009.

Disbursements Total Fixed Tranches Initial Disbursement (50%)

2007* 4.0

4.0

2008 2.0 2.0

2009 2.0 2.0

Total 8.0

* If the Financing Agreement is signed in 2007

4.3. Performance monitoring and criteria for disbursement

Performance indicators will be defined during the formulation phase in close coordination with the beneficiary. During this phase, scheduled for May 2007, the EC will pay particular attention to creating clear, balanced, relevant and measurable indicators closely linked to the program activities and interventions. The experience in OECD countries has shown that changing an innovation system is a gradual process that involves time (10 to 15 years or longer). Substantial changes in key innovation indicators at the country level, such as total number of researchers, researchers in the private sector, total and private sector R&D investment, number of patents, firms engaged in innovation activities, and the impact of these changes on total factor productivity can be observed only after prolonged interventions. The selected indicators reflect intermediate outcomes on the way toward achieving these longer term goals.

The Ministry of Economy and Finance (MEF) will channel the committed resources to the beneficiaries closely supervised by the National Research and Innovation Agency (ANU) and Corporación Nacional para el Desarrollo (CND). It is envisaged that responsibilities for project implementation will be transferred to the National Research and Innovation Agency once evidence has been provided to the EC that the agency has sufficient capacity to supervise the proper execution of the program. If so, this change will be stipulated through an amendment to the Financing Agreement.

The program will be disbursed following compliance of the conditions described in the Matrix of Conditionalities. To promote a quick implementing process, it is envisaged an initial disbursement of about 50% of the EC contribution once the Financing Agreement has been signed. Programme implementation will be closely and regularly monitored by the Commission. The Uruguayan Government will provide the Commission (Delegation in Uruguay) on a quarterly basis with the relevant information, with respect to: (i) macroeconomic performance, (ii) on-going reforms, mainly dealing with progress within the NSI; and (iii) budget performance. A program progress report will be prepared by the Uruguayan Government following fulfilment of the disbursement conditions of each tranche. The report should emphasise progress in implementing the reform agenda, budget management and the respect of the agreed performance criteria.

Funds will be disbursed in two tranches following fulfilment of ALL conditions pertaining to the respective tranche. However, waivers may be exceptionally granted by the Commission under special circumstances and after an in-depth evaluation of the reasons to request such a waiver.

4.4. Evaluation and audit

Audits will not be made since the mechanism to be used is untied budgetary support. The proposed operation will be evaluated and this will serve as a basis for the formulation of new actions for the period 2011-2013. This evaluation will provide information to the Uruguayan Government, allowing to decide on future adjustments in the sector policy, to the EC for possible changes that the programme may require, and to other donors on additional actions needed by the sector.

The most relevant study available on the management of the public finance in Uruguay is the World Bank's Country Financial Accountability Assessment (CFAA), prepared in 2005. The CFAA concluded that Public financial management continues to be transparent but bureaucratic and fiduciary risk in Uruguay is considered by the same report as low . The World Bank has also drafted a Public Expenditure Review that has not been completed yet.

4.5. Communication and visibility

The program envisages the preparation of a visibility plan that will be in line with the execution of ANII's Strategic Plan.

3 Country Financial Accountability Assessment (CFAA). World Bank. 2005.