1 1 4 8 cnbv.100.002 acuerdos 1 1 4 8 · cnbv.100.003 reporte de asuntos pendientes 1 1 4 8 12 ts10...

CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL

Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación

CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física

100 PRESIDENCIA tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.100.001 CORRESPONDENCIA DEL TITULAR 1 1 4 8 12 TS10

CNBV.100.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TS10

CNBV.100.003 REPORTE DE ASUNTOS PENDIENTES 1 1 4 8 12 TS10

CNBV.100.004 ASUNTOS DESCARGADOS DEL SCGI 1 1 4 8 12 TS10

Valor documental 1 Administrativo

2 Legal

3 Contable

4 Administrativo y Legal

5 Administrativo y Contable

6 Legal y Contable

7 Administrastivo, Legal y Contable

Tipo de clasuficación En blanco Pública

1 Reservada

2 Confidencial

3 Reservada y Confidencial

En archivo de trámite Número de años en el Piso

En archivo de concen-

tración Número de años en el Archivo General de la CNBV

Valor histórico En blanco Sin valor histórico

1 Con valor histórico

Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se

mantendrá con el carácter de reservada

Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie

documental

VERSION 33

22 de enero del 2016 Página 1 de 107




101 SECRETARIA PARTICULAR tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.101.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TS10


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable


asdc


1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33




102 DIRECCIÓN GENERAL DE PROYECTOS ESPECIALES Y

COMUNICACIÓN SOCIAL.tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.102.021 AUDITORÍAS

CNBV.102.021.24 AUDITORÍAS DE MERCADO 4 1 2 10 0 12 TSP10


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial









VERSION 33


Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie documental

VERSION 33





110 VICEPRESIDENCIA TÉCNICA tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.110.001 CORRESPONDENCIA DEL TITULAR 1 1 4 8 12 TN10

CNBV.110.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TN10


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable


Tipo de clasuficación En blanco Pública asdc

1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





111 SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS

"A"tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.111.111 SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)

CNBV.111.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCION 1 1 1 11 1 12 TN8

CNBV.111.111.12 EXPEDIENTES DE VISITAS 1 1 1 11 1 12 TN8

CNBV.111.111.13 PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS 1 1 0 12 1 12 TN8

CNBV.111.111.15 INFORMES DE SUPERVISION IN-SITU 1 1 1 11 1 12 TN8

CNBV.111.112 SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)

CNBV.111.112.11 EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS 1 1 1 11 1 12 TN8

CNBV.111.112.14 INFORMES DE VIGILANCIA (EXTRA-SITU) 1 1 1 11 1 12 TN8

CNBV.111.112.15 INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISION 1 1 1 11 1 12 TN8

CNBV.111.112.16 INFORMACION FINANCIERA PERIODICA 1 1 1 11 1 12 TN8

CNBV.111.112.17 DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS 1 1 1 11 1 12 TN8

CNBV.111.211 AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS

CNBV.111.211.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 1 1 1 11 1 12 TN8

VERSION 33



CNBV.111.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS

CNBV.111.499.11EXPEDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES

ESPECÍFICAS1 1 1 11 1 12 TN8

CNBV.111.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 1 1 11 1 12 TN8


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





112 SUPERVISIÓN DE RIESGOS DISCRECIONALES tal cación trámite concen- reserva


CNBV.112.111.12 EXPEDIENTES DE VISITAS 1 1 3 9 1 12 TN-P6


CNBV.112.112.16 INFORMACION FINANCIERA PERIODICA 1 1 3 9 1 12 TN-P6

CNBV.112.112.21EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA

INFORMACION FINANCIERA1 1 3 9 1 12 TN-P6

CNBV.112.112.23 EXPEDIENTE SECTORIAL EXTRA-SITU 1 1 3 9 1 12 TN-P6

CNBV.112.116 ANÁLISIS Y RIESGOS

CNBV.112.116.11 INFORMACIÓN PERIÓDICA 7 1 6 6 1 12Servidor Institucional

y/o TN6

CNBV.112.116.12 ANÁLISIS 5 1 4 8 1 12 Servidor Institucional

CNBV.112.116.13 CUOTAS IPAB - DEFINITIVO 5 6 6 1 TN6

CNBV.112.116.14 SOLICITUD DE EMPLAZAMIENTOS 4 1 6 6 8Servidor Institucional

y/o TN6

CNBV.112.116.15 PROGRAMAS DE APOYO A DEUDORES DE LA BANCA 7 1 1 30 1 12 TN6

CNBV.112.116.22 RIESGOS 5 1 4 8 12 Servidor Institucional

VERSION 33



CNBV.112.116.23 ANALISIS ESTRUCTURALES 7 1 4 8 12Servidor Institucional

y/o TN6

CNBV.112.125 INFORMACIÓN CONCENTRADA DE RIESGOS DISCRECIONALES

CNBV.112.125.11EXPEDIENTES DE INFORMACIÓN CONCENTRADA DE RIESGOS

DISCRECIONALES7 1 5 7 12 TN-P11


CNBV.112.211.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 1 1 3 9 1 12 TN-P6


CNBV.112.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 1 5 7 1 12Servidor Institucional

y/o TN6

CNBV.112.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 1 1 5 7 1 12Servidor Institucional

y/o TN6

CNBV.112.499.16 COMITES 1 1 5 7 1 12Servidor Institucional

y/o TN6

CNBV.112.499.22 DOCUMENTACIÓN ADMINISTRATIVA 1 1 5 7 1 12 TN-P11


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial


VERSION 33











documental

VERSION 33





113 DESARROLLO REGULATORIO tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.113.121 MANUALES DE SUPERVISION

CNBV.113.121.11 MANUALES DE SUPERVISIÓN 7 1 12 0 1 12 TS11

CNBV.113.123 HERRAMIENTAS INSTITUCIONALES DE SUPERVISION

CNBV.113.123.11 HERRAMIENTAS INSTITUCIONALES DE SUPERVISION 7 1 12 0 1 12 TS11

CNBV.113.313 PROYECTOS REGULATORIOS

CNBV.113.313.11 PROYECTOS NORMATIVOS 7 1 12 0 12 TS11

CNBV.113.314 DESARROLLO DE PROYECTOS

CNBV.113.314.11ATENCIÓN DE CONSULTAS EN MATERIA DE REGULACIÓN

CONTABLE, PRUDENCIAL Y DE AUDITORÍA EXTERNA7 1 12 0 12 TS11

CNBV.113.314.12 AUTORIZACIÓNES DE REGISTROS CONTABLES ESPECIALES 7 1 12 0 1 12 TS11

CNBV.113.314.13AUTORIZACIONES DE APERTURAS DE CUENTAS, SUBCUENTAS Y

SUSSUBCUENTAS7 1 12 0 1 12 TS11


CNBV.113.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 1 12 0 1 12 TS11


2 Legal

3 Contable

VERSION 33





6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





114 SUPERVISION DE RIESGO OPERACIONAL Y TECNOLÓGICO tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.114.111 SUPERVISION IN-SITU (VISITAS DE INSPECCION)

CNBV.114.111.11 PROGRAMA ANUAL DE VISITAS DE INSPECCION 1 1 1 11 12 TS11

CNBV.114.111.12 EXPEDIENTES DE VISITAS 1 1 2 10 12 TS11

CNBV.114.111.31EXPEDIENTES DE VISITAS DE SUPERVISION DE PUNTOS MINIMOS

DE SISTEMAS INFORMATICOS1 1 2 10 12 TS11

CNBV.114.112 SUPERVISION EXTRA-SITU (VIGILANCIA)

CNBV.114.112.81EXPEDIENTE DEL ANALISIS Y ELABORACION DE INFORMACION DE

TRANSACCIONES POR INTERNET1 1 1 11 12 TS11

CNBV.114.112.82EXPEDIENTE DEL ANALISIS Y ELABORACION DEL INFORME

CUATRIMESTRAL DE ACTIVIDADES1 1 1 11 12 TS11


CNBV.114.211.81

EXPEDIENTES DE ATENCION A AUTORIDADES, OPINIONES Y

CONSULTAS A AUTORIDADES COMPETENTES U OTRA AREA DE LA

CNBV1 1 1 11 12 TS11


CNBV.113.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 1 1 11 12 TS11


2 Legal

3 Contable


VERSION 33




6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





115 METODOLOGÍAS Y ANÁLISIS DE RIESGOS tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.115.124 METODOLOGÍAS Y ANÁLISIS DE RIESGOS

CNBV.115.124.15 PROGRAMAS DE APOYO A DEUDORES DE LA BANCA 7 1 1 30 1 12Servidor Institucional

y/o Torre Norte, Piso

10


CNBV.115.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 3 5 7 12 Torre Norte, Piso 10

CNBV.115.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 1 1 2 10 12Servidor Institucional


10

CNBV.115.499.16 COMITES 1 1 2 10 12Servidor Institucional


10


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial







VERSION 33






documental

VERSION 33





116 ANÁLISIS E INFORMACIÓN tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.116.117 ANÁLISIS E INFORMACIÓN

CNBV.116.117.01 DOCUMENTOS TÉCNICOS DE LA DGAIN 7 1 6 6 1 12Servidor Institucional

y/o TN6

CNBV.116.117.02 DISEÑO Y RECEPCIÓN DE INFORMACIÓN 7 1 6 6 1 12 Servidor Institucional

CNBV.116.117.03 EXPLOTACIÓN DE INFORMACIÓN 7 1 6 6 1 12Servidor Institucional

y/o TN6

CNBV.116.117.04 ANALISIS Y ADMINISTRACIÓN 7 1 6 6 1 12Servidor Institucional

y/o TN6


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










VERSION 33



documental

VERSION 33





120 VICEPRESIDENCIA DE SUPERVISION DE BANCA DE

DESARROLLO Y FINANZAS POPULARES tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.120.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TN10


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










VERSION 33



documental

VERSION 33






"B"tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.121.111.11 EXPEDIENTES DE VISITAS 7 1 1 8 12 TN9

CNBV.121.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCION 7 1 1 11 1 12 TN9

CNBV.121.111.13 PAPELES DE TRABAJO DE LA VISITA 7 1 1 8 12 TN9


CNBV.121.112.11 EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS 7 1 1 8 12 TN9

CNBV.121.112.24 EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE SOCIEDADES OPERADORAS 7 1 4 8 12

TN. Piso 9,

Archiveros

DGSGIFB, DGAGF

B-1, DGAGF B-2,

DGAGF B-3 y

DGAGF B-4.

CNBV.121.112.26 DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECIFICAS 7 1 1 8 12 TN9

CNBV.121.112.27 OFICINAS DE REPRESENTACIÓN

CNBV.121.112.28 EXPEDIENTES EXTRA-SITU TRANSPARENCIA 7 1 1 11 12

TN. Piso 9,

Archiveros

DGSGIFB, DGAGIF

B-1, DGAGIF B-2,

DGAGIF B-3 y

DGAGIF B-4.

VERSION 33




CNBV.121.211.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 7 1 1 8 12 TN9




2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





122 SUPERVISIÓN DE BANCA DE DESARROLLO Y ENTIDADES DE

FOMENTO tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.122.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN-SITU 7 1 4 8 1 12 Arch Conc

CNBV.122.111.12 EXPEDIENTES DE VISITAS 7 1 4 8 1 12 Arch Conc

CNBV.122.111.13 PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS 7 1 4 8 1 12 Arch Conc


CNBV.122.112.11 EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS 7 1 4 8 1 12 Arch Conc

CNBV.122.112.17 DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS 5 4 8 Arch Conc

CNBV.122.112.18 SISTEMA DE INFORMACION ELECTRONICA 5 1 4 8 1 12 Arch Conc

CNBV.122.112.26 DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECIFICAS 5 1 4 8 1 12 Arch Conc

CNBV.122.112.63 PROGRAMAS ANUALES DE SUPERVISION EXTRA-SITU 7 1 4 8 1 12 Arch Conc


CNBV.122.211.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 7 1 4 8 1 12 Arch Conc

CNBV.122.491ATENCION DE SOLICITUDES DE ACCESO A LA INFORMACION

PUBLICA GUBERNAMENTAL

VERSION 33



CNBV.122.491.11 SOLICITUDES DE INFORMACION Y SU ATENCION 4 2 10 1 TN.P6


CNBV.122.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 7 1 4 8 1 12 Arch Conc


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





123 SUPERVISIÓN DE SOCIEDADES FINANCIERAS POPULARES tal cación trámite concen- reserva

tración



CNBV.123.111.14 EXPEDIENTE SECTORIAL IN-SITU 1 1 3 9 1 12 TN3


CNBV.123.112.11 EXPEDIENTE EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS 1 1 3 9 1 12 TN3

CNBV.123.112.21EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA

INFORMACION1 1 3 9 1 12 TN3

CNBV.123.112.22EXPEDIENTE DE INFORMACION FINANCIERA DE CIERRE DE

EJERCICIO1 1 3 9 1 12 TN3

CNBV.123.112.23 EXPEDIENTE SECTORIAL EXTRA-SITU 1 1 3 9 1 12 TN3



CNBV.123.211.52EXPEDIENTE PARA AUTORIZACIÓN DE SOCIEDADES FINANCIERAS

POPULARES Y SOCIEDADES FINANCIERAS COMUNITARIAS1 1 3 9 1 12 TNP6

CNBV.123.211.53EXPEDIENTE PARA AUTORIZACIÓN DE FEDERACIONES Y

ORGANISMOS DE INTEGRACIÓN FINANCIERA RURAL1 1 3 9 1 12 TNP6


VERSION 33



CNBV.123.499.22 DOCUMENTACION ADMINISTRATIVA 1 1 3 9 1 12 TN3


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





124 INFORMÁTICA tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.124.411 INFORMATICA

CNBV.124.411.11 PRESUPUESTO ANUAL 1 1 5 4 1 TN5

CNBV.124.411.12 PROBLEMAS 1 1 4 4 4 TN5

CNBV.124.411.14 ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS 1 4 4 TN5

CNBV.124.411.17 REPORTES DE SERVICIO DE ATENCIÓN A USUARIOS 1 2 4 TN5

CNBV.124.411.21 PLANEACIÓN ESTRATEGICA INFORMÁTICA 1 1 5 4 1 TN5

CNBV.124.411.22 SISTEMA 1 1 5 7 12 TN5

CNBV.124.411.23 MANTENIMIENTO DE SISTEMA 1 1 1 6 6 TN5

CNBV.124.411.27 MONITOREO 1 2 4

CNBV.124.411.28 CONFIGURACIONES 1 1 2 4 1

CNBV.124.411.29ADMINISTRACIÓN DE BIENES INFORMÁTICOS DE CÓMPUTO

PERSONAL, PERIFÉRICOS Y DE TELEFONÍA1 2 4

CNBV.124.411.31ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS DE INFRAESTRUCTURA DE

CÓMPUTO PERSONAL, PERIFÉRICOS Y DE TELEFONÍA1 2 4

CNBV.124.411.32 INCIDENTES 1 2 4

VERSION 33



CNBV.124.411.33 ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS 1 2 4 1

CNBV.124.411.34 ADMINISTRACIÓN FINANCIERA 1 2 4

CNBV.124.411.35 NIVELES DE SERVICIO 1 2 4

CNBV.124.411.36 PLANEACIÓN DE LA CAPACIDAD 1 2 4

CNBV.124.411.37 SERVICIOS INFORMÁTICOS 1 1 2 4 1

CNBV.124.411.38 SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN 1 1 1 4 4

CNBV.124.411.39

ACTIVOS DE INFORMACION DE TECNOLOGIAS DE LA

INFORMACION EN USO DE LA CNBV Y QUE SON PROPIEDAD DE

UN TERCERO

4 1 5 7 12


CNBV.124.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 2 4


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial





VERSION 33








documental

VERSION 33





130 VICEPRESIDENCIA DE SUPERVISION DE INSTITUCIONES

FINANCIERAS 3 tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.130.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TN10


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










VERSION 33



documental

VERSION 33





131 SUPERVISIÓN DE INTERMEDIARIOS ESPECIALIZADOS tal cación trámite concen- reserva

tración



CNBV.131.111.13 PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS 1 1 1 11 1 12 TS8

CNBV.131.111.14 EXPEDIENTES SECTORIALES IN-SITU 1 1 3 9 1 12 TN8



CNBV.131.112.21EXPEDIENTES DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA

INFORMACION FINANCIERA1 1 3 9 1 12 TN8

CNBV.131.112.22EXPEDIENTES DE INFORMACION FINANCIERA DE CIERRE DE

EJERCICIO1 1 3 9 1 12 TN8

CNBV.131.112.23 EXPEDIENTES SECTORIALES EXTRA-SITU 1 1 3 9 1 12 TN8



CNBV.131.211.51 EXPEDIENTE DE CARÁCTER INTERNO 1 1 1 11 1 12 TS8


2 Legal

VERSION 33



3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





132 SUPERVISIÓN DE UNIONES DE CRÉDITO tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.132.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCION 4 1 1 11 12 TN8




CNBV.132.112.18 SISTEMA DE INFORMACION ELECTRONICA 5 1 1 11 12 TN8

CNBV.132.112.21EXPEDIENTES DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA

INFORMACION FINANCIERA7 1 1 11 1 12 TN8



CNBV.132.215REVOCACIONES DE LA AUTORIZACION PARA OPERAR COMO

OTORGADA POR LA CNBV

CNBV.132.215.11REVOCACIONES DE LA AUTORIZACION PARA OPERAR COMO

UNION DE CREDITO7 1 1 11 1 12 TN8


CNBV.132.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 7 1 1 11 1 12 TN8

VERSION 33




2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





133 INTERMEDIARIOS BURSATILES tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.133.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN-SITU 1 1 4 8 12 TS8

CNBV.133.111.12 EXPEDIENTES DE VISITAS 1 1 4 8 1 12 TS8

CNBV.133.111.13 PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS 1 1 4 8 12 TS8

CNBV.133.111.16 INFORMACION DE CASAS DE BOLSA EN SITUACION ESPECIAL 1 1 4 8 1 12 TS8


CNBV.133.112.11 EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS 1 1 4 8 12 TS8

CNBV.133.112.15 INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISION 1 1 4 8 12 TS8

CNBV.133.112.16 INFORMACION FINANCIERA PERIODICA 1 1 4 8 12 TS8

CNBV.133.112.17 DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS 1 1 4 8 12 TS8

CNBV.133.112.18 SISTEMA DE INFORMACION ELECTRONICA 1 3 4 8 12 TS8


CNBV.133.211.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 1 1 4 8 1 12 TS8

VERSION 33



CNBV.133.214 EXPEDIENTES DE FUNCIONARIOS DEL SECTOR BURSATIL

CNBV.133.214.11 EXPEDIENTES DE FUNCIONARIOS DEL SECTOR BURSATIL 1 1 4 8 1 12 TS8

CNBV.133.315 DOCUMENTOS DE REGULACION (PROPUESTAS Y OPINIONES)

CNBV.133.315.11 DOCUMENTOS DE REGULACION (PROPUESTAS Y OPINIONES) 1 1 4 8 12 TS8

CNBV.133.415 INFORMES DE AVANCE DE ACTIVIDADES DEL AREA

CNBV.133.415.11 INFORMES DE AVANCE DE ACTIVIDADES DEL AREA 1 1 4 8 12 TS8


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





134 SUPERVISION DE SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y

PRÉSTAMO "A"tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.134.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE INSPECCION 1 1 1 11 12 TN4




CNBV.134.112.14 INFORMES 1 1 1 11 12 TN4

CNBV.134.112.16 INFORMACION FINANCIERA PERIODICA 1 1 1 11 12 TN4



CNBV.134.211.48

EXPEDIENTES DE LAS SOLICITUDES DE OPINION SOBRE LA

CONSTITUCION Y OPERACIÓN DE ENTIDADES DE AHORRO Y

CREDITO POPULAR

1 1 1 11 12 TN4

CNBV.134.211.49EXPEDIENTES DE LAS SOLICITUDES DE OPINION SOBRE LA

CONSTITUCION Y OPERACIÓN DE ORGANISMOS DE INTEGRACION1 1 1 11 12 TN4


VERSION 33





2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





135 SUPERVISION DE SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y

PRÉSTAMO "B"tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.135.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE INSPECCION 1 1 1 11 12 TN6




CNBV.135.112.14 INFORMES 1 1 1 11 12 TN6




CNBV.135.211.48

EXPEDIENTES DE LAS SOLICITUDES DE OPINION SOBRE LA

CONSTITUCION Y OPERACIÓN DE SOCIEDADES COOPERATIVAS

DE AHORRO Y PRÉSTAMO

1 1 1 11 12 TN6

CNBV.135.211.49EXPEDIENTES DE LAS SOLICITUDES DE OPINION SOBRE LA

CONSTITUCION Y OPERACIÓN DE ORGANISMOS DE INTEGRACION1 1 1 11 12 TN6


VERSION 33





2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





140 VICEPRESIDENCIA DE SUPERVISION DE GRUPOS E

INTERMEDIARIOS FINANCIEROS "B"tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.140.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TN10


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










VERSION 33



documental

VERSION 33






"D" tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.141.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN-SITU 1 1 4 10 1 12 TN9


CNBV.141.111.13 PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS 1 1 2 10 1 12 TN9

CNBV.141.111.23 SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCION 1 1 2 10 12 TN9


CNBV.141.112.14 INFORMES DE ANALISIS 1 1 2 10 1 12 TN9

CNBV.141.112.15 INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISION 1 1 2 10 12 TN9


CNBV.141.112.17 DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS 1 2 10 12 TN9

CNBV.141.112.61OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION EXTRA-SITU

(MINUTARIOS)1 1 2 10 1 12 TN9

CNBV.141.112.62 PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISION EXTRA-SITU 1 1 2 10 12 TN9


VERSION 33






ESPECIFICAS1 1 2 10 12 TN9

CNBV.141.499.12 EXPEDIENTES DE ISO 9001 1 1 2 10 12 TN9

CNBV.141.499.13 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION ESTRATEGICA 1 1 2 10 12 TN9


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33






"E" tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.142.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN-SITU 1 1 2 10 1 12 TN7


CNBV.142.111.13 PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS 1 1 2 10 12 TN7

CNBV.142.111.23 SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCION 1 1 2 10 1 12 TN7


CNBV.142.112.14 INFORMES DE ANALISIS 1 1 2 10 1 12 TN7

CNBV.142.112.15 INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISION 1 1 2 10 1 12 TN7

CNBV.142.112.16 INFORMACION FINANCIERA PERIODICA 1 1 2 10 1 12 TN7

CNBV.142.112.17 DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS 1 2 10 1 12 TN7

CNBV.142.112.61OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION EXTRA-SITU

(MINUTARIOS)1 1 2 10 1 12 TN7

CNBV.142.112.62 PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISION EXTRA-SITU 1 1 2 10 12 TN7


VERSION 33






ESPECIFICAS1 2 10 1 TN7

CNBV.142.499.15 EXPEDIENTES DE GESTION DE CALIDAD 1 1 2 10 1 12 TN7


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





150 VICEPRESIDENCIA DE SUPERVISION BURSATIL tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.150.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TS10


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





151 SUPERVISIÓN DE MERCADOS tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.151.111 SUPERVISION IN-SITU (VISITAS DE INSPECCION)

CNBV-151.111.11PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN SITU (VISITAS DE

INSPECCIÓN)1 1 2 10 12 TS7

CNBV.151.111.12 EXPEDIENTE DE VISITA 7 1 2 10 1 12 TS7

CNBV.151.112 SUPERVISION EXTRA-SITU (VIGILANCIA)

CNBV-151.112.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 4 3 2 10 1 12ARCH

CONC

CNBV-151.112.32 EXPEDIENTE DE EMISORAS (RESERVADO) 7 1 2 10 12 TS7

CNBV-151.112.33 EXPEDIENTES DE INVESTIGACION 4 1 2 10 1 12 TS7

CNBV-151.112.51 NOTAS SOBRE ANALISIS FINANCIERO Y CONTABLE DE EMISORAS 3 1 2 10 12ARCH

CONC

CNBV-151.112.52 CARPETA DE INFORMACION OPORTUNA INSTITUCIONAL 1 2 10ARCH

CONC

CNBV-151.112.53 REPORTE DE OPERACIONES ATIPICAS Y NOTICIAS 1 2 10ARCH

CONC

CNBV-151.112.54 REPORTE DE PROVEEDORES 1 2 10ARCH

CONC

CNBV-151.112.55REPORTE DE LOS MERCADOS, REPORTE DE FUTUROS Y REPORTE

DE OPCIONES1 2 10

ARCH

CONC

CNBV-151.112.56 EXPEDIENTE DE EMISORAS (PUBLICO) 7 2 10 TS7

CNBV-151.112.57 CARPETA DE INFORMACIÓN OPORTUNA DE EMISORAS 1 2 10ARCH

CONC

VERSION 33



CNBV-151.112.58 EXPEDIENTE DE CUMPLIMIENTO DE REGULACION BURSATIL 4 1 2 10 12ARCH

CONC

CNBV-151.112.59 EXPEDIENTE DE LA BOLSA MEXICANA DE VALORES 7 2 10 TS7

CNBV-151.112.71 EXPEDIENTE DE CALIFICADORAS 7 1 2 10 12 TS7

CNBV-151.112.72 RESUMEN DEL DIA EN LA BOLSA MEXICANA DE VALORES 1 2 10ARCH

CONC

CNBV.151.112.73 REPORTES DEL MONITOREO DE LOS MERCADOS 1 2 10ARCH

CONC


CNBV.151.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 1 1 2 10 12 TS7


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





152 ADMINISTRACIÓN DE INVERSIONES tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.152.111.18 EXPEDIENTES DE VISITAS DE INSPECCION 7 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.111.21INFORMACION PROGRAMATICA, FINANCIERA, ESTADISTICA Y

ADMINISTRATIVA PARA PLANEAR VISITAS DE INSPECCION1 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.111.22 PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCION 1 1 3 9 1 12 TS7


CNBV.152.112.11ASAMBLEAS ORDINARIAS, EXTRAORDINARIAS Y ESPECIALES DEL

SECTOR DE SOCIEDADES DE INVERSION2 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.112.12

SISTEMA INTEGRAL DE SUPERVISION. MODULO DE SOCIEDADES

DE INVERSION. INFORMACION FINANCIERA Y REPORTES

REGULATORIOS

5 3 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.112.13

RESPALDOS DE LAS OBSERVACIONES A SOC. DE INVERSION DE

RENTA VARIABLE, SOC. DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE

DEUDA, SOC. OPERADORAS, SINCAS Y SOC. DISTRIBUIDORAS

7 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.112.41 INFORMES DE OBSERVACIONES NO PROCEDENTES 4 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.112.42CATALOGOS, DIRECTORIOS, REPORTES Y PADRONES

(INFORMACION ELECTRONICA DE SUPERVISION)1 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.112.43

FORMATOS DE ACUSES DE RECIBO DE LA INFORMACION DE

REPORTES REGULATORIOS DE LAS SOC. DE INVERSION DE RENTA

VARIABLE, SOC. DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA,

SOC. OPERADORAS, SINCAS Y SOC. DISTRIBUIDORAS

1 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.112.44 EXPEDIENTES AZULES DE SOCIEDADES 7 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.112.45ELABORACION DE REPORTES INTERNOS DE SUPERVISION CON

BASE EN INFORMACION PUBLICA1 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.113GENERACION DE ESTADISTICAS DE LAS SOCIEDADES DE

INVERSION

VERSION 33



CNBV.152.113.17 ESTADISTICAS DEL SECTOR DE SOCIEDADES DE INVERSION 5 1 3 9 12 TS7

CNBV.152.113.19 ESTADISTICAS DE OBSERVACIONES EMPLAZADAS 4 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.114DERECHOS DE AUDIENCIA, EMPLAZAMIENTOS, SANCIONES, ETC. A

ENTIDADES SUPERVISADAS

CNBV.152.114.16 PROYECTOS DE OFICIOS DE EMPLAZAMIENTOS A LA DGDS 2 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.114.23 CONSULTAS Y OPINIONES 7 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.114.33 NOTIFICACIONES DE OFICIOS DE SANCIONES Y ACTAS 2 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.114.34 CARPETAS DE OFICIOS DE EMPLAZAMIENTO Y RESPUESTAS 7 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.114.35 CALENDARIOS DE PROGRAMAS DE SANCIONES 1 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.114.36 INFORMACION FISICA Y ELECTRONICA DE SANCIONES 4 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.114.37 CRITERIOS DE SANCIONES 2 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.114.38 CUANTIFICACION DE SANCIONES 1 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.114.42 CARPETAS DE SANCIONES ACTUALIZADAS 1 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.212 AUTORIZACIONES DE CARÁCTER OPERATIVO Y/O CONTABLE

CNBV.152.212.25 PROSPECTOS 4 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.212.26 AUTORIZACIONES DIVERSAS 4 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.212.28 EXPEDIENTES AZULES, ENTIDADES EN PROCESO DE REVOCACION 4 1 3 9 1 12 TS7

VERSION 33



CNBV.152.212.29 TRANSMISIONES DE ACCIONES 7 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.212.31EXPEDIENTES AZULES, ENTIDADES EN PROCESO DE

AUTORIZACION PARA SU ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO4 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.212.32 EXPEDIENTES DE SIMULACROS CONTABLES 5 1 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.212.39 EXPEDIENTE MEMORANDA. VERIFICACIONES DE ANTECEDENTES 4 3 3 9 1 12 TS7

CNBV.152.212.43 CORREOS ELECTRONICOS 7 1 3 9 1 12 TS7


CNBV.152.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 1 1 3 9 1 12 TS7


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





153 EMISIONES BURSÁTILES tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.153.211.31 SOLICITUD DE INSCRIPCION Y DOCUMENTACION ANEXA 7 0 12 1 TN7

CNBV.153.211.32 EXPEDIENTE COMPLETO 7 0 12 1 TN7

CNBV.153.211.33

CONTROL DE PROCEDIMIENTOS, CUADRO RESUMEN, CONTENIDO

DE AVISO Y REVISIÓN DE PROSPECTO1 10 12 1 TN7

CNBV.153.211.34

CONSULTAS A LA JUNTA DE GOBIERNO 1 10 12 1 TN7

CNBV.153.211.35

CONTROL DE DOCUMENTACIÓN 1 10 12 1 TN7

CNBV.153.211.36

INFORMES MENSUALES DEL REGISTRO NACIONAL DE VALORES 4 99 0 1 TN7

CNBV.153.211.37

ARCHIVO HISTÓRICO DEL REGISTRO NACIONAL DE VALORES 7 99 0 1 TN7

CNBV.153.211.38

CERTIFICACIONES 2 99 0 1 TN7

CNBV.153.211.39

ACUERDO DE CANCELACIÓN DE INSCRIPCION 1 99 0 1 TN7

CNBV.153.211.41

CUOTAS DE INSPECCIÓN Y VIGILANCIA 1 99 0 1 TN7

CNBV.153.211.42

REQUERIMIENTOS 4 10 12 1 TN7

CNBV.153.211.43

MEMORANDOS DIVERSOS 4 10 12 1 TN7

VERSION 33



CNBV.153.211.44

OFICIOS DIVERSOS 4 10 12 1 TN7

CNBV.153.211.45

HOJAS DE CÁLCULO DE INSCRIPCIÓN 4 99 0 1 TN7

CNBV.153.211.46

OFICIOS DE AUTORIZACIÓN 7 10 12 1 TN7

CNBV.153.211.47

PROSPECTOS, SUPLEMENTOS DE PROSPECTO Y/O FOLLETOS

INFORMATIVOS7 99 0 1 TN7


CNBV.153.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 1 1 3 9 1 12 TN7


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





155 DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE ENTIDADES

BURSÁTILES tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.155.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCION 1 1 2 10 12TN8 S6,

S5,S4

CNBV.155.111.12 EXPEDIENTES DE VISITAS 7 1 2 10 1 12TN8 S6,

S5,S4


CNBV.155.112.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 4 3 2 10 1 12TN8 S6,

S5,S4


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





210 VICEPRESIDENCIA JURIDICA tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.210.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TN11


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





211 DELITOS Y SANCIONES tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.211.115 EXPEDIENTES DE SANCIONES

CNBV.211.115.11 EXPEDIENTES DE SANCIONES 2 1 1 11 12 TSP8

CNBV.211.115.12 EXPEDIENTES DEL SUBCOMITE DE SANCIONES 2 1 1 11 12 TSP8

CNBV.211.118 EXPEDIENTES DE ASUNTOS JURIDICOS ESPECIALES

CNBV.211.118.11 EXPEDIENTES DE ASUNTOS JURIDICOS ESPECIALES 2 1 1 11 12 TSP8

CNBV.211.118.12 EXPEDIENTES OPINIONES DE DELITO 1 1 5 7 12 TSP8

CNBV.211.119 DESIGNACIÓN DE CONSEJEROS

CNBV.211.119.11 DESIGNACIÓN DE CONSEJEROS 2 1 1 11 12 TSP8

CNBV.211.464 EXPEDIENTES OD (OPINIONES DE DELITO)

CNBV.211.464.11 EXPEDIENTES OD (OPINIONES DE DELITO) 6 1 5 7 12 TSP8

CNBV.211.465 EXPEDIENTES OT (OPINIONES TECNICAS)

CNBV.211.465.11 EXPEDIENTES OT (OPINIONES TECNICAS) 6 1 5 7 12 TSP8

CNBV.211.466 VALIDACION JURIDICA DE OFICIOS DE FIRMA MANCOMUNADA

VERSION 33



CNBV.211.466.11 VALIDACION JURIDICA DE OFICIOS DE FIRMA MANCOMUNADA 2 1 1 11 12 TSP8


CNBV.211.499.13 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION ESTRATEGICA 2 1 1 11 12 TSP8

CNBV.211.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 2 1 1 11 12 TSP8


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





212 CONTENCIOSA tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.212.421 CONTENCIOSA

CNBV.212.421.11 EXPEDIENTES DE VISITAS 4 1 3 9 1 12 TSP8

CNBV.212.421.12 EXPEDIENTES DE REVOCACIONES 7 1 2 10 1 12 TSP8

CNBV.212.421.13

EXPEDIENTES DE AUTORIZACION DE LIQUIDADORES,

CONCILIADORES O SINDICOS EN SOCIEDADES DE INVERSION,

CASAS DE BOLSA, ETC.2 1 1 11 12 TSP8

CNBV.212.421.14 EXPEDIENTES DE CONSULTAS 2 1 1 11 12 TSP8

CNBV.212.421.15 EXPEDIENTES DE JUICIOS LABORALES

CNBV.212.421.151RADICADOS EN EL TRIBUNAL FEDERAL DE CONCILIACION Y

ARBITRAJE4 1 5 7 12 TSP8

CNBV.212.421.152RADICADOS EN LA JUNTA FEDERAL DE CONCILIACION Y


CNBV.212.421.153RADICADOS EN LAS JUNTAS LOCALES DE CONCILIACION Y


CNBV.212.421.16EXPEDIENTES DE AUTORIZACIONES Y REGISTROS DE PLANES Y

PROGRAMAS DE CAPACITACION

CNBV.212.421.161PARA APROBACION Y SEGUIMIENTO DE PLANES Y PROGRAMAS

DE CAPACITACION4 1 0 12 12 TSP8

CNBV.212.421.162PARA AUTORIZACION Y REGISTRO DE AGENTES CAPACITADORES

EXTERNOS4 3 0 12 12 TSP8

CNBV.212.421.17 EXPEDIENTES DE ATENCION DE QUEJAS LABORALES 4 1 1 11 12 TSP8

CNBV.212.421.18 EXPEDIENTES DE CONSULTAS LABORALES

VERSION 33



CNBV.212.421.181DE SOCIEDADES NACIONALES DE CREDITO O DE SUS

TRABAJADORES4 1 0 12 12 TSP8

CNBV.212.421.182 DE AREAS DE LA CNBV 7 1 0 12 12 TSP8

CNBV.212.421.19 EXPEDIENTES DE REPORTES RESPECTO DE INTERVENCIONES 7 1 2 10 1 12 TSP8

CNBV.212.421.22EXPEDIENTES DE PROMOCIONES DE NOMBRAMIENTO DE

LIQUIDADOR O CANCELACION DE REGISTRO4 1 4 8 12 TSP8

CNBV.212.421.23 EXPEDIENTES DE JUICIOS DE AMPARO

CNBV.212.421.231 EN CASO DE ENTIDADESFINANCIERAS 7 1 5 7 12 TSP8

CNBV.212.421.232 EN CASO DE PARTICULARES 1 1 5 7 12 TSP8

CNBV.212.421.24 EXPEDIENTES DE JUICIOS CIVILES Y MERCANTILES

CNBV.212.421.241 DE ENTIDADES FINANCIERAS 7 1 4 8 12 TSP8

CNBV.212.421.242 DE PARTICULARES 7 1 4 8 12 TSP8

CNBV.212.421.25EXPEDIENTES DE RECURSOS DE REVOCACION Y SOLICITUDES DE

CONDONACION

CNBV.212.421.251 PROVENIENTES DE ENTIDADES FINANCIERAS 7 1 2 10 12 TSP8

CNBV.212.421.252 PROVENIENTES DE PARTICULARES 7 1 2 10 12 TSP8

CNBV.212.421.26EXPEDIENTES DE ATENCION DE SOLICITUDES DE INFORMACION

DIVERSA4 3 3 9 12 TSP8

CNBV.212.421.27EXPEDIENTES DE ATENCION DE SOLICITUDES DE AUTORIDAD

LABORAL2 1 0 12 12 TSP8

VERSION 33



CNBV.212.421.28EXPEDIENTES DE TRAMITE DE SOLICITUDES DE FIRMA

MANCOMUNADA6 1 2 10 12 TSP8

CNBV.212.421.29 EXPEDIENTES DE PROCEDIMIENTOS ELECTORALES 4 1 2 10 12 TSP8

CNBV.212.421.31 EXPEDIENTES DE TESORERIA DE LA FEDERACION 4 1 1 11 12 TSP8

CNBV.212.421.32 EXPEDIENTES DE TESORERIA DEL DISTRITO FEDERAL 4 1 1 11 12 TSP8


CNBV.212.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 4 1 5 7 12 TSP8


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





213 PREVENCION DE OPERACIONES ILICITAS tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.213.422ANALISIS Y DESARROLLO DE SISTEMAS PREVENTIVOS DE

OPERACIONES ILEGALES

CNBV.213.422.11 VISITAS DE INSPECCIÓN SEGURIDAD Y PROTECCIÓN BANCARIA 2 1 1 11 12 TS9

CNBV.213.422.12 MANUAL DE SEGURIDAD Y PROTECCIÓN 2 1 2 10 12 TS9

CNBV.213.422.13REQUERIMIENTOS ESPECIALES DE INFORMACIÓN DE

AUTORIDADES6 1 2 10 12 TS9

CNBV.213.422.14 REPORTE DE OPERACIONES (SITI) 2 1 2 10 12 TS9

CNBV.213.422.15

MANUAL DE OPERACION PARA PREVENIR, DETECTAR Y

REPORTAR OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA

ILÍCITA

2 1 1 11 12 TS9

CNBV.213.422.16CONSULTAS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO

Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO1 1 4 8 12 TS9

CNBV.213.422.17CONSULTAS EN MATERIA DE SEGURIDAD Y PROTECCIÓN

BANCARIA2 1 2 5 7 TS9

CNBV.213.422.18SANCIONES EN MATERIA DE LAVADO DE DINERO Y

FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO2 1 2 10 12 TS9

CNBV.213.422.19SANCIONES EN MATERIA DE SEGURIDAD Y PROTECCION


CNBV.213.422.21COMITÉS DE COMUNICACIÓN Y CONTROL Y OFICIALES DE

CUMPLIMIENTO2 1 2 10 12 TS9

CNBV.213.422.22SOLICITUDES EN MATERIA DE PREVENCION DE LAVADO DE

DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO2 1 4 8 12 TS9

CNBV.213.422.23CRITERIOS, MEDIDAS Y PROCEDIMIENTOS SOBRE POLÍTICAS DE

IDENTIFICACIÓN Y CONOCIMIENTO DEL CLIENTE2 1 4 8 12 TS9

CNBV.213.422.24 SOLICITUDES DE FIRMA MANCOMUNADA 2 1 2 10 12 TS9

CNBV.213.422.25INFORMACION DIVERSA EN MATERIA DE PREVENCION DE LAVADO

DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO2 1 4 8 12 TS9

VERSION 33



CNBV.213.422.26REPORTES DE OPERACIONES RELEVANTES, INUSUALES Y

PREOCUPANTES2 2 1 11 TS9

CNBV.213.422.27SOLICITUDES EN MATERIA DE SEGURIDAD Y PROTECCION


CNBV.213.422.28INFORMACION DIVERSA EN MATERIA DE SEGURIDAD Y

PROTECCION BANCARIA2 1 2 10 12 TS9

CNBV.213.422.29EXPEDIENTE DE SOLICITUDES EN MATERIA DE LIQUIDACIONES Y

CONCURSOS2 1 2 10 12 TS9

CNBV.213.422.31INFORMACION DIVERSA EN MATERIA DE LIQUIDACIONES Y

CONCURSOS2 1 2 10 11 TS9


CNBV.213.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 4 1 5 7 12 TS9

CNBV.213.499.19 REESTRUCTURACION DEL AREA 1 1 4 8 12 TS9


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





214 ATENCIÓN A AUTORIDADES tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.214.461EXPEDIENTES DE ASEGURAMIENTOS, LIBERACION DE CUENTAS Y

SOLICITUD DE OTROS

CNBV.214.461.11ORDENES DE ASEGURAMIENTOS, INMOVILIZACION, EMBARGO,

DECOMISO O LIBERACION DE SALDOS DE CUENTAS2 1 2 10 12 TNFU

CNBV.214.461.12 SOLICITUD DE PARTICULARES 2 1 2 10 12 TNFU

CNBV.214.461.13 SOLICITUD DEL ORGANO INTERNO DE CONTROL 2 1 2 10 12 TNFU

CNBV.214.461.14 AMPAROS 2 1 2 10 12 TNFU

CNBV.214.462EXPEDIENTES DE AUTORIDADES HACENDARIAS Y

ADMINISTRATIVAS

CNBV.214.462.11REQUERIMIENTOS DE INFORMACION Y/O DOCUMENTACION DE

AUTORIDAD HACENDARIA O ADMINISTRATIVA2 1 2 10 12 TNFU

CNBV.214.463 EXPEDIENTES DE AUTORIDADEJUDICIAL O ADMINISTRATIVA

CNBV.214.463.11REQUERIMIENTOS DE INFORMACION Y/O DOCUMENTACION DE

AUTORIDADES JUDICIALES Y ADMINISTRATIVAS2 1 4 8 12 TNFU


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





217 VISITAS DE INVESTIGACIÓNtal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.217.130 EXPEDIENTES DE VISITAS DE INVESTIGACIÓN

CNBV.217.130.11PROGRAMAS DE VISITAS DE INVESTIGACIÓN

1 3 2 10 12 TS(6/11)

CNBV.217.130.12 EXPEDIENTES DE VISITAS DE INVESTIGACIÓN 7 3 2 10 12 TS(6/11)

CNBV.217.130.13EXPEDIENTES DE EJECUCIÓN DE SUSPENSIÓN Y/O

CLAUSURA7 3 2 10 12 TS(6/11)

CNBV.217.140EXPEDIENTES DE INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN

AUTORIDADES Y/O PARTICULARES

CNBV.217.140.40INFORMACIÓN PROPORCIONADA POR AUTORIDADES Y/O

PARTICULARES4 3 2 10 12 TS(6/11)

CNBV.217.140.50INFORMACIÓN GENERADA Y/O PROPORCIONADA POR

AREAS DE LA CNBV4 3 2 10 12 TS(6/11)


CNBV.217.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 1 2 10 12 TS(6/11)

CNBV.217.499.30 SOLICITUDES DE INFORMACIÓN 7 3 2 10 12 TS(6/11)


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial







Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se mantendrá con el carácter de reservada

Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie documental

VERSION 33





220 Vicepresidencia de Supervisión de Procesos Preventivos tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.220.425

GESTIÓN PARA LA AUTOMATIZACIÓN DE LOS PROCESOS DE PREVENCIÓN DE

LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO Y ATENCIÓN A

REQUERIMIENTOS DE AUTORIDADES COMPETENTES

CNBV.220.425.10 GESTION CON AUTORIDADES COMPETENTES 2 1 2 10 12 TSP9

CNBV.220.425.15 GESTION CON ENTIDADES PARA LA ATENCION DE AUTORIDADES COMPETENTES 2 1 2 10 12 TSP9

CNBV.220.425.20GESTION DE ENTIDADES EN MATERIA DE PREVENCION DE LAVADO DE DINERO Y

FINANCIAMIENTO 2 1 2 10 12 TSP9

CNBV.220.425.25 INFORMACION DIVERSA DE GESTIÓN DE PROCESOS 2 1 2 10 12 TSP9

CNBV.220.467 REQUERIMIENTOS ESPECIALES DE AUTORIDADES

CNBV.220.467.10 REQUERIMIENTOS ESPECIALES DE AUTORIDADES 2 1 2 10 12 TSP9

EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS

CNBV.220.499.13 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION ESTRATEGICA 1 1 2 10 12 TSP9

CNBV.220.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 1 2 10 12 TSP9

CNBV.220.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD 1 1 2 10 12 TSP9

VERSION 33




2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





221 PREVENCION DE OPERACIONES ILICITAS "A" tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.221.422ANALISIS Y DESARROLLO DE SISTEMAS PREVENTIVOS DE

OPERACIONES ILEGALES

CNBV.221.422.25INFORMACION DIVERSA EN MATERIA DE PREVENCION DE LAVADO

DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO2 1 2 10 12

TS9 DGPORPI-

A

CNBV.221.422.32 VIGILANCIA EXTRA-SITU DE NUEVOS SUJETOS OBLIGADOS 4 3 1 11 12TS9 DGPORPI-

A

CNBV.221.422.33

ESCRITOS PRESENTADOS POR LOS SUJETOS OBLIGADOS EN

MATERIA DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE

PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO2 1 4 8 12

TS9 DGPORPI-

A


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





310 VICEPRESIDENCIA DE NORMATIVIDAD tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.310.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TS10


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





311 AUTORIZACIONES ESPECIALIZADAS tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.311.311 AUTORIZACIONES ESPECIALIZADAS

CNBV.311.311.14 EXPEDIENTES DE ESTUDIOS DE LEY O REFORMAS 2 1 4 8 12 TS4

CNBV.311.311.15 EXPEDIENTES DE ASUNTOS DE APOYO A OTRAS AREAS 7 1 4 8 12 TS4

CNBV.311.311.16AUTORIZACIÓN PARA OPERAR COMO ENTIDAD DE AHORRO Y

CRÉDITO POPULAR, FEDERACIÓN O CONFEDERACIÓN6 1 4 8 12 TS4

CNBV.311.311.17INSCRIPCIÓN O ACTUALIZACIÓN EN EL REGISTRO NACIONAL DE

VALORES Y/O AUTORIZACIÓN DE OFERTA DE VALORES2 1 4 8 12 TS4

CNBV.311.311.18AUTORIZACIÓN PARA LA CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE

UNIONES DE CRÉDITO2 1 4 8 12 TS4

CNBV.311.311.19FORMALIZACIÓN DE EMISIONES DE OBLIGACIONES Y BONOS

BANCARIOS2 1 4 8 12 TS4

CNBV.311.311.21APROBACIÓN DE EMISIONES DE CERTIFICADOS DE

PARTICIPACIÓN2 1 4 8 12 TS4

CNBV.311.311.22EMISIÓN DE OPINIONES A LA SHCP RESPECTO DE LA

PROCEDENCIA DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACIÓN DE

ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO

2 1 4 8 12 TS4

CNBV.311.311.23APROBACIÓN DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES DE

UNIONES DE CRÉDITO2 1 4 8 12 TS4

CNBV.311.311.24 EXPEDIENTES DE CONSULTAS 2 1 4 8 12 TS4

CNBV.311.311.25 AUTORIZACIONES DIVERSAS 2 1 4 8 12 TS4

CNBV.311.311.26APROBACIÓN DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES O

BASES CONSTITUTIVAS DE ENTIDADES DE AHORRO Y CRÉDITO

POPULAR Y ORGANISMOS DE INTEGRACIÓN

2 1 4 8 12 TS4

VERSION 33




2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





312 AUTORIZACIONES AL SISTEMA FINANCIERO tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.312.211.11INSCRIPCION O ACTUALIZACION EN EL RNV Y/O AUTORIZACION DE

OFERTA PUBLICA DE VALORES2 1 0 99 6 Arch Conc

CNBV.312.211.12APROBACION DE ESCRITURA CONSTITUTIVA Y REFORMAS DE

ESTATUTOS SOCIALES DE CASAS DE BOLSA2 1 0 99 6 TS7

CNBV.312.211.13

APROBACION DE REFORMAS DE ESTATUTOS SOCIALES DE

SOCIEDADES DE INVERSION CON INSCRIPCION DE ACCIONES Y/O

TOMA DE NOTA EN EL RNV

2 1 2 99 6 Arch Conc

CNBV.312.211.14

APROBACION DE REFORMAS DE ESTATUTOS SOCIALES DE

SOCIEDADES DE INVERSION, SOCIEDADES OPERADORAS,

DISTRIBUIDORAS Y VALUADORAS DE ACCIONES DE SOCIEDADES

DE INVERSION

2 1 2 99 6 TS7

CNBV.312.211.15AUTORIZACION PARA LA CONSTITUCION Y OPERACIÓN DE

UNIONES DE CREDITO 2 1 0 99 6 Arch Conc

CNBV.312.211.16FORMALIZACION DE EMISIONES DE OBLIGACIONES Y BONOS

BANCARIOS2 1 0 99 6 Arch Conc

CNBV.312.211.17

EMISION DE OPINIONES A LA SHCP RESPECTO DE LA

PROCEDENCIA DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACION

BURSATIL Y DEL MERCADO DE DERIVADOS

2 2 0 99 6 TS7

CNBV.312.211.18 APROBACION DE EMISIONES DE CERTIFICADOS DE PARTICIPACION 2 1 0 99 6 Arch Conc

CNBV.312.211.19

AUTORIZACION DE ESCRITURAS CONSTITUTIVAS Y REFORMAS A

LOS ESTATUTOS SOCIALES DE EMPRESAS DE SERVICIOS E

INMOBILIARIAS DE INSTITUCIONES DE CREDITO Y

ORGANIZACIONES AUXILIARES DEL CREDITO


CNBV.312.211.21

AUTORIZACION PARA LA ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE

SOCIEDADES DE INVERSION, APROBACION DE SUS ESTATUTOS

SOCIALES E INSCRIPCION DE LAS ACCIONES REPRESENTATIVAS

DE SU CAPITAL SOCIAL EN EL RNV, ASI COMO AUTORIZACION DEL

PROSPECTO


CNBV.312.211.22

AUTORIZACION PARA LA ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE

SOCIEDADES OPERADORAS, DISTRIBUIDORAS Y VALUADORAS DE

ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSION

2 2 2 99 6 TS7

VERSION 33



CNBV.312.211.23

EMISION DE OPINIONES A LA SHCP RESPECTO DE LA

PROCEDENCIA DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACION

BANCARIA, DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL

CREDITO, DE SOCIEDADES DE INFORMACION CREDITICIA Y DE

GRUPOS FINANCIEROS

2 1 0 99 6 TS7

CNBV.312.211.24AUTORIZACION DE APODERADOS DE INTERMEDIARIOS DEL

MERCADO DE VALORES Y ASESORES2 2 2 99 6 Arch Conc

CNBV.312.211.25APROBACION DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES DE

UNIONES DE CREDITO2 1 0 99 6 Arch Conc

CNBV.312.211.26

AUTORIZACION DE ACTIVIDADES CONEXAS O COMPLEMENTARIAS

DE LAS SOCIEDADES OPERADORAS, DISTRIBUIDORAS Y

VALUADORAS DE ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSION

2 1 2 99 6 TS7

CNBV.312.211.27

AUTORIZACION PARA INCORPORACION EN LOS ESTATUTOS

SOCIALES DE EMISORAS DE ACCIONES, DE MEDIDAS

PREVENTIVAS DE TOMAS DE CONTROL


CNBV.312.211.28

AUTORIZACION DE OPERACIONES QUE SIN SER CONCERTADAS EN

BOLSA, DEBAN CONSIDERARSE COMO REALIZADAS A TRAVES DE

LA MISMA



2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





313 NORMATIVIDAD tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.313.312 DISPOSICIONES E INSTRUMENTACION LEGAL

CNBV.313.312.12EMISIÓN DE NORMATIVIDAD (CIRCULARES BANCARIAS, NO

BANCARIAS Y BURSATILES) EN LA CNBV2 1 99 0 12 TS4

CNBV.313.312.13 ATENCIÓN DE CONSULTAS NORMATIVAS 2 1 99 0 12 TS4


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





410 VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACION Y PLANEACIÓN

ESTRATÉGICA tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.410.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TS6


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33



411 PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES

Valor

docu

mental

Tipo de

clasifi

cación

En el

archivo

de

Trámite

En el

archivo

de

Concentr

Valor

Histó

rico

Período

de

Reserva

Ubicación

Física

CNBV.411.431 FINANZAS

CNBV.411.431.1 DISPOSICIONES Y LINEAMIENTOS DE LA SHCP 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.2 BASE DE DATOS DEL SAD 1 0 0 LOGICO

CNBV.411.431.3 PRESUPUESTO

CNBV.411.431.311 PRESUPUESTO DE EGRESOS 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.312 PRESUPUESTO DE EGRESOS AUTORIZADOS 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.313 INFORMES PRESUPUESTALES 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.314 REPORTES ESPECIALES 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.315 AFECTACIONES PRESUPUESTARIAS 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.316 MINISTRACIONES 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.317 DOCUMENTO DE CORRECCION 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.318 CIERRE PRESUPUESTAL 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.319 PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSION 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.321 CONTROL DE SOLICITUDES DE PAGO 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.322 COSTOS PRORRATEADOS 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.323 SISTEMA INTEGRAL DE INFORMACION 1 3 5 TS6

VERSION 33



CNBV.411.431.324 CUENTA PUBLICA FEDERAL 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.325FIANZAS Y CHEQUES CERTIFICADOS (CUMPLIMIENTO DE

CONTRATOS POR PARTE DE LOS PROVEEDORES)1 0 0 TS6

CNBV.411.431.326 EXPEDIENTES POR CADA COMISIONADO 1 1 3 TS6

CNBV.411.431.327 COMPAÑÍA MEXICANA DE AVIACION, S.A. 1 1 5 TS6

CNBV.411.431.328 BASE DE DATOS ACTUALIZACION DE SALDOS 1 0 0 TS6

CNBV.411.431.329 COMISIONES AL EXTRANJERO FONDEADAS POR LA CNBV 1 1 5 TS6

CNBV.411.431.331 COMPOSICION DEL PRESUPUESTO Y CARTERA DE VIATICOS 1 0 0 TS6

CNBV.411.431.332 CONCILIACION DE VIATICOS 1 1 5 TS6

CNBV.411.431.4 TESORERÍA

CNBV.411.431.411 EGRESOS

CNBV.411.431.411.11 POLIZAS DE EGRESOS (SAD) 1 3 0 TS6

CNBV.411.431.411.12 POLIZAS - CHEQUE (SIN UTILIZAR) 1 3 0 TS6

CNBV.411.431.412 INGRESOS

CNBV.411.431.412.11 PRESUPUESTO DE INGRESOS 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.412.12 RECORDATORIOS DE FECHA LIMITE DE PAGO 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.412.13 ASIGNACION DE CUOTAS 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.412.14 ACTUALIZACION DE CUOTAS 1 3 5 TS6

VERSION 33



CNBV.411.431.412.15 RECIBOS OFICIALES 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.412.16 RECORDATORIOS DE ADEUDO 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.412.17 CONCIALIACIONES Y ENTEROS A TESOFE 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.412.18 ADEUDOS AL SAT 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.413 INVERSIONES

CNBV.411.431.413.11 REPORTE DE INGRESOS Y EGRESOS 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.413.12 COTIZACIONES DE INVERSION DIARIA 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.413.13 REPORTES DE INVERSION DIARIA 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.413.14 MOVIMIENTOS DE INVERSIONES 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.413.15 CARTAS DE CONFIRMACION DE INVERSION 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.6 CONTABILIDAD

CNBV.411.431.611 POLIZAS DE EGRESOS 1 1 6 TS6

CNBV.411.431.612 POLIZAS DE INGRESOS 1 1 6 TS6

CNBV.411.431.613 POLIZAS DE DIARIO 1 1 6 TS6

CNBV.411.431.614 FACTURAS ACTIVO FIJO 1 99 0 TS6

CNBV.411.431.615 CUOTAS ISSSTE 1 2 10 TS6

CNBV.411.431.616 CUOTAS FOVISSSTE 1 2 10 TS6

VERSION 33



CNBV.411.431.617 BALANZAS DE COMPROBACION 1 0 0 TS6

CNBV.411.431.618 IMPUESTOS PAGADOS 1 5 99 TS6

CNBV.411.431.619 LIBROS MAYOR 1 1 99 TS6

CNBV.411.431.621 LIBROS DIARIO 1 0 0 TS6

CNBV.411.431.622 ESTADOS FINANCIEROS INTERNOS 1 2 8 TS6

CNBV.411.431.623 ESTADOS DE CUENTA BANCARIOS 1 1 4 TS6

CNBV.411.431.624 CONCILIACIONES BANCARIAS 1 1 4 TS6

CNBV.411.431.625 CONCILIACIONES CONTABLE PRESUPUESTAL 1 2 3 TS6

CNBV.411.431.626 CONCILIACIONES DE ACTIVOS FIJOS 1 1 4 TS6

CNBV.411.431.627 CONCILIACIONES DE LA CUENTA ANTICIPO DE VIATICOS 1 1 1 TS6

CNBV.411.431.628 CONCILIACIONES DE BIENES DE CONSUMO 1 2 3 TS6

CNBV.411.431.629 REPORTES DE FONDO DE AHORRO 1 1 2 TS6

CNBV.411.431.631 APORTACION GLOBAL AL FONDO DE AHORRO CAPITALIZABLE 1 1 4 TS6

CNBV.411.431.632 ANALISIS DE RESERVA PARA SEPARACION POR RETIRO 1 2 3 TS6

CNBV.411.431.633 ANALISIS DE DEUDORES DIVERSOS 1 1 1 TS6

CNBV.411.431.634 RESULTADOS DE AUDITORIAS 1 3 9 TS6

CNBV.411.431.635CONTROLES DE ARCHIVO CONTABLE VIGENTE, DE TRAMITE Y DE

ESCASO MOVIMIENTO1 5 1 TS6

VERSION 33



CNBV.411.431.636 REQUISICIONES DE COMPRAS 1 1 6 TS6

CNBV.411.431.637 LIBROS ENCUADERNADOS 1 1 9 TS6

CNBV.411.431.638 CONTROLES DE DESTRUCCION DE ARCHIVOS CONTABLES 1 0 5 TS6

CNBV.411.431.639 EXPEDIENTES DE BECAS 1 3 5 TS6

CNBV.411.431.641 CONCILIACION DE GASTO POR SERVICIO MEDICO 1 1 2 TS6

CNBV.411.432 RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES

CNBV.411.432.1 ALMACENES, INVENTARIOS Y CONTROL DE ARCHIVOS

CNBV.411.432.111 RESGUARDOS - PASAPORTE DE EQUIPO PORTATIL 1 3 9 TS6

CNBV.411.432.112 CATALOGOS DE BIENES MUEBLES Y SERVICIOS (CABMS) 1 3 9 TS6

CNBV.411.432.114MOVIMIENTOS, ALTAS Y BAJAS DE BIENES MUEBLES

INSTRUMENTALES1 3 9 TS6

CNBV.411.432.121MEMORANDOS DE RESPUESTA DE SOLICITUDES DE BIENES

MUEBLES1 3 9 TS6

CNBV.411.432.128 EXPEDIENTES DE VALES DE ALMACEN DE BIENES MUEBLES 1 3 9 TS6

CNBV.411.432.129 ENAJENACION POR LICITACION PUBLICA 1 3 9 TS6

CNBV.411.432.131 DESPACHO DE CORRESPONDENCIA 1 2 0 TS6

CNBV.411.432.132 INTEGRACION DE EXPEDIENTES 1 3 3 TS6

CNBV.411.432.133ENVIOS DE EXPEDIENTES AL ARCHIVO DE TRAMITE,

CONCENTRACION E HISTORICO1 3 9 TS6

CNBV.411.432.134 SOLICITUDES Y PRESTAMO DE EXPEDIENTES 1 3 9 TS6

VERSION 33



CNBV.411.432.135 ENAJENACION DE BIENES MUEBLES POR ADJUDICACION DIRECTA 1 3 3 TS6

CNBV.411.432.136ENAJENACION DE BIENES MUEBLES POR INVITACION A CUANDO

MENOS TRES PERSONAS1 3 9 TS6

CNBV.411.432.137 SOLICITUD DE MOVIMIENTO AL PROVEEDOR 1 2 7 TS6

CNBV.411.432.138 SOLICITUD DE PAGO 1 2 7 TS6

CNBV.411.432.139 CARPETA DEL PROVEEDOR 1 2 7 TS6

CNBV.411.432.140 DOCUMENTOS DE SALIDA 1 1 3 NTVC10

CNBV.411.432.2 ADQUISICIONES Y CONTRATOS

CNBV.411.432.211 CONTRATOS POR ADJUDICACION DIRECTA 1 3 9 TS6

CNBV.411.432.212CONTRATOS POR INVITACION A CUANDO MENOS TRES

PERSONAS1 3 9 TS6

CNBV.411.432.213EXPEDIENTES DEL PROCESO DE INVITACION A CUANDO MENOS

TRES PERSONAS1 3 9 TS6

CNBV.411.432.214 EXPEDIENTES DE CONTRATOS DE LICITACIONES PUBLICAS 1 3 9 TS6

CNBV.411.432.215 EXPEDIENTES DE LICITACIONES PUBLICAS 1 3 9 TS6

CNBV.411.432.216CARPETAS DE LAS SECCIONES DEL COMITÉ DE ADQUISICIONES Y

SERVICIOS1 3 9 TS6

CNBV.411.432.217POLITICAS, BASES Y LINEAMIENTOS EN MATERIA DE

ADQUISICIONESOS Y SERVICIOS1 3 9 TS6

CNBV.411.432.218 ACTAS DE LAS SECCIONESL COMITE DE ADQUISICIONES 1 3 9 TS6

CNBV.411.432.3 SERVICIOS GENERALES

CNBV.411.432.311 CONTROL VEHICULAR

VERSION 33



CNBV.411.432.311.11 EXPEDIENTES DE RESGUARDOS DE VEHICULOS 1 99 0 TS6

CNBV.411.432.311.12 EXPEDIENTES DE SOLICITUDES DE PRESTAMO PARA VEHICULOS 1 4 1 TS6

CNBV.411.432.311.13 EXPEDIENTE DE VEHICULO 1 99 0 TS6

CNBV.411.432.311.14 CALENDARIOS DE VERIFICACION A VEHICULOS 1 4 1 TS6

CNBV.411.432.311.15 EXPEDIENTES DE SERVICIO A VEHICULO 1 4 1 TS6

CNBV.411.432.311.16 BITACORA 1 4 1 TS6

CNBV.411.432.312 TELEFONÍA

CNBV.411.432.312.11CONTROLES DE LLAMADAS DE LARGA DISTANCIA OFICIALES Y

PERSONALES E IMPROCEDENTE1 1 1 TS6

CNBV.411.432.312.12FACTURACION DE SERVICIOS TELEFONICOS DIGITALES Y LINEAS

ANALOGICAS1 1 1 TS6

CNBV.411.432.312.13 ASIGNACIONES DE EQUIPOS DE TELECOMUNICACIONES 1 1 1 TS6

CNBV.411.432.312.14 CONTROL DEL SERVICIO CELULAR 1 1 1 TS6

CNBV.411.432.312.15 SOLICITUD DE REEMBOLSO POR LLAMADAS IMPROCEDENTES 1 1 1 TS6

CNBV.411.432.312.16 DIRECTORIO TELEFONICO AUTORIZADO 1 0 0 TS6

CNBV.411.432.312.17 REPORTES DE LLAMADAS GENERADAS 1 0 0 TS6

CNBV.411.432.312.18 NOTIFICACIONES DE CAMBIO O REUBICACION DE PERSONAL 1 0 0 TS6

CNBV.411.432.312.19SOLICITUDES DE SERVICIOS PARA REPORTES DE FALLAS,

CAPACITACION E INSTALACION DE NUEVOS SERVICIOS1 1 1 TS6

CNBV.411.432.313 SERVICIOS GENERALES

VERSION 33



CNBV.411.432.313.11 REGLAMENTO DE ESTACIONAMIENTO 1 0 0 TS6

CNBV.411.432.313.12EXPEDIENTES DE PROTECCION CIVIL Y SISTEMAS DE

EMERGENCIA1 5 1 TS6

CNBV.411.432.313.13 CONTROL DE FOTOCOPIADO 1 0 0 TS6

CNBV.411.432.313.14 EXPEDIENTES DE TARJETONES DE ESTACIONAMIENTO 1 99 0 TS6

CNBV.411.432.313.16 EXPEDIENTES DE CONTROL DE SOLICITUDES DE SERVICIOS 1 1 1 TS6

CNBV.411.432.313.17 CONTROL DE TARJETAS DE FOTOCOPIADO 1 1 1 TS6

CNBV.411.432.313.18 DOCUMENTACION DE PAGO DE FOTOCOPIADO 1 1 1 TS6

CNBV.411.432.313.19 CONTRATOS DE SERVICIOS 1 1 1 TS6

CNBV.411.432.313.21 SERVICIOS DE RESERVACION DE SALA DE JUNTAS 1 0 0 TS6

CNBV.411.432.313.22 SOLICITUDES RECHAZADAS 1 1 1 TS6

CNBV.411.432.313.23 LISTA DE ESPERA 1 1 1 TS6

CNBV.411.432.313.24 COMUNICACIÓN ELECTRONICA 1 0 0 TS6

CNBV.411.432.313.25 ASIGNACION DE TARJETON DE ESTACIONAMIENTO 1 0 0 TS6

CNBV.411.432.313.26 CORREO ELCTRONICO DE REPORTE RECHAZADO 1 0 0 TS6

CNBV.411.432.313.27 CARPETA MENSUAL DE REPORTE PARA REPARACION 1 1 1 TS6

CNBV.411.432.313.28 CONTROL DE SOLICITUDES DE SERVICIO PARA CERRAJERIA 1 1 1 TS6

CNBV.411.432.314 INMUEBLES

VERSION 33



CNBV.411.432.314.11 DOCUMENTACION DE TRAMITES DE INMUEBLES 1 3 5 TS6

CNBV.411.432.314.12 ACTAS DE CONDOMINIO MAGNO 1 3 5 TS6

CNBV.411.432.314.13 DOCUMENTACION DE RENTA DE INMUEBLES 1 3 5

CNBV.411.432.314.14 ACTAS DE CONDOMINIO INDEPENDIENTES 1 3 5 TS6

CNBV.411.432.314.15 REPORTES DE CONDOMINIOS 1 3 5 TS6

CNBV.411.432.314.16 DOCUMENTACION DE COMPRA DE INMUEBLES 1 5 5 TS6

CNBV.411.432.315 MANTENIMIENTO

CNBV.411.432.315.11 EXPEDIENTE DE PAGO POR MANTENIMIENTO 1 2 0 TS6

CNBV.411.432.315.12 ACTAS DE RECEPCION - FINIQUITO ACTA DE VISITA DE OBRA 1 2 0 TS6

CNBV.411.432.315.13 ANALISIS DE PRECIOS UNITARIOS 1 2 0 TS6

CNBV.411.432.315.14 CATALOGO DE CONCEPTOS Y ESPECIFICACIONES 1 2 0 TS6

CNBV.411.432.91 DOCUMENTOS DE ENTRADA 1 1 2TSTERRA

ZA

CNBV.411.432.92 ARCHIVO DE CONCENTRACION 1 3 9 TSNF

CNBV.411.432.93 BAJAS DOCUMENTALES 1 0 5 TSNF

CNBV.411.432.94 ARCHIVO DE CONCENTRACION EXTERNO 1 2 3 TSNF

CNBV.411.432.95 PRESTAMO Y DEVOLUCION DE EXPEDIENTES 1 2 1 TSNF

CNBV.411.491ATENCION DE SOLICITUDES DE ACCESO A LA INFORMACION

PUBLICA GUBERNAMENTAL

VERSION 33



CNBV.411.491.11 SOLICITUDES DE INFORMACION Y SU ATENCION 1 3 3 TSNF

CNBV.411.491.12 COMITÉ DE INFORMACION 1 3 3 TSNF

CNBV.411.491.13INFORMES AL INSTITUTO FEDERAL DE ACCESO A LA

INFORMACION PUBLICA1 3 3 TSNF


CNBV.411.499.12 EXPEDIENTES DE ISO 9001 -01 1 2 1 TS6

CNBV.411.499.12 EXPEDIENTES DE ISO 9001-02 1 2 1 TS6

CNBV.411.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1

CNBV.411.499.81CRITERIOS ESPECIFICOS PARA LA ORGANIZACIÓN,

CONSERVACION Y CUSTODIA DE LOS ARCHIVOS DE LA CNBV1 2 0 TS6


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





412 ORGANIZACIÓN Y RECURSOS HUMANOS tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.412.434 ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DEL FACTOR HUMANO

CNBV.412.434.11 NOMBRAMIENTOS 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.434.12 RELACION DE INGRESOS 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.434.13 FINIQUITOS 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.434.14 PLANTILLAS DEL PERSONAL 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.434.15 REPORTES DE PLANTILLA 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.434.16 AUTORIZACIONES DE MOVIMIENTOS A LA PLANTILLA 1 1 2 10 12 TS5

CNBV.412.434.17 SOLICITUDES DE PROMOCIONES / AUMENTOS DE SUELDOS 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.434.18 OFICIOS DE RESPUESTA A LA SOLICITUD 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.434.19 REPORTES DE MOVIMIENTOS AL ORGANO INTERNO DE CONTROL 1 1 2 10 12 TS5

CNBV.412.434.21INFORMES DE LA CUENTA PUBLICA DE PLAZAS OCUPADAS Y

COSTO DE PERSONAL1 2 2 10 TS5

CNBV.412.434.22 RELACIONES DE VACANTES 1 2 10 TS5

CNBV.412.434.23 CONSULTAS EJECUTIVAS DE RECURSOS HUMANOS 1 2 2 10 Intranet

VERSION 33



CNBV.412.434.24 CATALOGO DE ADSCRIPCIONES 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.434.25 REPORTE SOBRE OCUPACION Y EMPLEO 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.434.26 REPORTE DEL COSTO DEL ORGANO INTERNO DE CONTRAL 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.434.27 INFORME EJECTIVO 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.434.28 INFORMACION PARA AUDITORES EXTERNOS 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.434.29INFORMACION PARA CALCULO DE LA APORTACION DE RESERVA

DEL FONDO DE RETIRO1 2 2 10 TS5

CNBV.412.434.31REPORTE DEL FONDO DE APOYO A LOS TRABAJADORES DE

CONFIANZA DE LA CNBV1 2 2 10 TS5

CNBV.412.434.32 CUESTIONARIO DE EVALUACION 1 2 2 10 Intranet

CNBV.412.434.33 REPORTE DE RESULTADOS DE LA PERCEPCION DEL CLIENTE 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.434.34 EXPEDIENTES DE PERSONAL 1 2 99 10 TS5

CNBV.412.434.35 INVENTARIO DE RECURSOS HUMANOS TRAYECTORIA LABORAL 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.434.36CONTROLES DE MOVIMIENTOS DE PERSONAL / CONSTANCIAS Y

HOJAS UNICAS DE SERVICIOS1 2 2 10 TS5

CNBV.412.434.37ACTUALIZACIONES DE PRIMAS QUINQUENALES TARJETAS DE

PRIMAS QUINQUENALES1 2 2 10 TS5

CNBV.412.434.38 RELACIONES DE AVISOS AL ISSSTE 1 2 2 10 TS5

VERSION 33



CNBV.412.434.39

EXPEDIENTE PARA LA OCUPACIÓN DE PLAZAS VACANTES POR

OTRAS MODALIDADES EN EL SERVICIO PROFESIONAL DE

CARRERA

1 2 5 10 TS5-LD8

CNBV.412.434.40 EXPEDIENTE DE LA CONVOCATORIA 1 5 10

TS5-LD1-A1-

Gav3,4 A4-

Gav 1 a 5,

A5 Gav2

CNBV.412.435 HONORARIOS

CNBV.412.435.11 HONORARIOS 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.436 SERVICIO SOCIAL

CNBV.412.436.11 SERVICIO SOCIAL 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.436.12 SOLPRESES04 1 1 2 10 12 TS5

CNBV.412.436.13 PROGRAMA DE SERVICIO SOCIAL 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.436.14 PSS04 1 2 4 8 TS5

CNBV.412.436.15 RELACIONES DE INGRESOS DE SERVICIO SOCIAL 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.436.16 CREDENCIALES (SERVICIO SOCIAL) 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.437 PRESTACIONES

CNBV.412.437.11 GASTOS FUNERARIOS 1 2 2 4 TS5

CNBV.412.437.12 AYUDA DE IMPRESIÓN DE TESIS 1 2 4 TS5

VERSION 33



CNBV.412.437.13 LICENCIAS DE CONDUCIR 1 2 2 4 TS5

CNBV.412.437.14 GUARDERIAS (PARTICULAR, ISSSTE) 1 2 2 4 TS5

CNBV.412.437.15 DEPORTIVOS (CHAPULTEPEC, COYOACAN Y REEMBOLSO) 1 2 2 4 TS5

CNBV.412.437.16PAGOS DE MARCHA Y ENVIOS DE CONSENTIMIENTO PARA SER

ASEGURADO1 2 2 4 TS5

CNBV.412.437.17 VALES DE GASOLINA 1 2 4 TS5

CNBV.412.437.18 ADQUISICIONES DE ROPA DE TRABAJO 1 2 4 TS5

CNBV.412.437.19 PRESTAMOS Y CONSTANCIAS ANTE EL ISSSTE Y FOVISSSTE 1 2 2 4 TS5

CNBV.412.437.21

EVENTOS SOCIOCULTURALES Y DEPORTIVOS (JUEGOS

BANCARIOS Y BURSATILES, DIA DEL NIÑO, DIA DE LA MADRE Y

TORNEOS INTERNOS)

1 2 4 TS5

CNBV.412.437.22 PENSIONADOS 1 2 2 4 TS5

CNBV.412.438 SERVICIO MÉDICO

CNBV.412.438.11 CREDENCIALES 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.438.12 TARJETAS DE REGISTRO 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.438.13 ENCUESTAS SOCIOECONOMICAS 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.438.14 CONTRATOS DE SERVICIO MEDICO 1 3 2 10 12 TS5

VERSION 33



CNBV.412.438.15 DIRECTORIOS MEDICOS 1 2 10 TS5

CNBV.412.438.16 CONTROLES DE VISITAS DOMICILIARIAS 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.438.17 REPORTES DE INCAPACIDADES PARA NOMINA 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.438.18 VALES DE OPTICA 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.438.19 RELACIONES DE PAGOS PARA SER CUBIERTOS POR LA CNBV 1 3 2 10 12 TS5

CNBV.412.438.21 CONTRA - RECIBOS 1 3 2 10 12 TS5

CNBV.412.438.22 REEMBOLSOS SOLICITADOS A LA ASEGURADORA 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.438.23 CIRUGIAS AUTORIZADAS 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.438.24 VALES DE LACTANCIA 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.438.25 SEGUIMIENTO A LA ATENCION MEDICA 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439 NOMINAS

CNBV.412.439.11 OFICIOS DE LICENCIA 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.12 NOMINA FONAC 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.13 OFICIOS DE EXENCION DE REGISTRO DE ASISTENCIA 1 2 2 10 TS5

VERSION 33



CNBV.412.439.14 OFICIO HORARIO ESPECIAL 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.15 NOMINAS DE SUELDOS 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.16 SOLICITUD DE PAGO 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.17 REPORTES DE control de asistencia 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.18 EMISION DE CREDENCIALES 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.19 OFICIOS DE SUSPENSION 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.21 PREMIO DE PUNTUALIDAD 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.22 PAGO DE CUOTAS Y APORTACIONES ISSSTE Y FOVISSSTE 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.23 OFICIOS DE RATIFICACION AL ISSSTE (DESCUENTOS) 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.24 PROPORCION DEL SUBSIDIO 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.25 CEDULA DE CONCILIACION MENSUAL Y ACUMULADA 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.26 RESUMEN DE PERCEPCIONES E ISR 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.27 REPORTE DE IMPUESTO ANUAL 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.28CONSTANCIAS DE SUELDOS Y SALARIOS, VIÁTICOS,

CONCEPTOS ASIMILADOS Y CRÉDITO AL SALARIO.1 2 2 10 TS5

VERSION 33



CNBV.412.439.29 DECLARACION INFORMATIVA DE SUELDOS Y SALARIOS 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.31 CEDULA DE ACUMULADOS DE FONDO DE AHORRO 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.32 CONCILIACION DE FONDO DE AHORRO 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.33 REPORTE DE LIQUIDOS BANCARIOS 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.34 NOMINA 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.35 CEDULA DE INSCRIPCION INDIVIDUAL AL FONAC 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.36 RECIBOS DE FONAC 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.37 TABULADOR DE SUELDOS 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.38 REGISTRO DE PERCEPCIONES ANUALES TOTALES 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.39 PLANTILLA ACTUALIZADA 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.41ACUSE DE CONTRATO DE DESIGNACION DE BENEFICIARIO SAR-

ISSSTE 04 (REGISTROS Y CAMBIOS)1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.42 COMPROBANTE DE UNIFICACION DE CUENTA 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.43 TRASPASO DE CUENTAS 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.44 ADMINISTRACION DEL SAR 1 2 2 10 TS5

VERSION 33



CNBV.412.439.45 RECIBOS 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.46 NOTIFICACIONES DE PAGO DE FONDO DE GARANTIA 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.47 NOMINA DE FONDO DE AHORRO 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.48 RECIBOS DE FONDO DE AHORRO 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.49 SEGUROS INSTITUCIONALES METLIFE MÉXICO S.A. 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.51SEGUROS INSTITUCIONALES GRUPO NACIONAL PROVINCIAL

MÉXICO S.A1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.52 SEGUROS ADICIONALES 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.53 CUESTIONARIO DE EVALUACION 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.439.54 REPORTE DE RESULTADOS 1 2 2 10 TS5

CNBV.412.442 MANUAL GENERAL DE ORGANIZACIÓN

CNBV.412.442.11 MANUAL GENERAL DE ORGANIZACIÓN DE LA CNBV 1 1 2 10 12 TS5

CNBV.412.444MODIFICACIONES A LAS ESTRUCTURAS ORGÁNICAS Y

OCUPACIONALES

CNBV.412.444.11DICTAMENES DE MODIFICACION A LA ESTRUCTURA ORGANICA Y /

O DE PUESTOS DE LA CNBV1 1 2 10 12 TS5

CNBV.412.451 CAPACITACIÓN

VERSION 33



CNBV.412.451.11DOCUMENTACION PARA EL PROCESO DE DETECCION DE

NECESIDADES DE CAPACITACION1 5 5 TS5

CNBV.412.451.12CARTERA DE INSTITUCIONES CAPACITADORAS Y / O

INSTRUCTORES1 5 5 TS5

CNBV.412.451.13 EXPEDIENTES DE CURSOS 1 2 5 5 TS5

CNBV.412.451.14 CALENDARIOS DE CAPACITACION 1 5 5 TS5

CNBV.412.451.15 REQUISICIONES DE COMPRAS 1 5 5 TS5

CNBV.412.451.16EXPEDIENTES PARA EL OTORGAMIENTO DE BECAS -

FINANCIAMIENTO1 2 5 5 TS5

CNBV.412.451.17 EXPEDIENTES BECARIOS 1 2 8 5 TS5

CNBV.412.451.18 EXPEDIENTES DE RELACIONES DE TRAMITE DE PAGO 1 5 5 TS5

CNBV.412.451.19 INFORMES Y REPORTES DE CURSOS 1 5 5 TS5

CNBV.412.451.21 INFORMES Y REPORTES DE BECARIOS 1 5 5 TS5

CNBV.412.451.22 BASE DE DATOS DE CURSOS 1 2 0 5 TS5

CNBV.412.451.23 BASE DE DATOS DE BECARIOS 1 2 0 5 TS5

CNBV.412.452 ACERVO BIBLIOGRÁFICO Y HEMEROGRÁFICO (BIBLIOTECA)

CNBV.412.452.11 MATERIAL BIBLIOHEMEROGRAFICO 1 5 5 TS5

VERSION 33



CNBV.412.452.12 BASE DE DATOS UNICOR-QUICK-STAR 1 0 0 TS5

CNBV.412.452.13DOCUMENTOS DE ADQUISICION DE MATERIAL

BIBLIOHEMEROGRAFICO1 5 5 TS5

CNBV.412.452.14CATALOGOS IMPRESOS Y ELECTRONICOS DE BUSQUEDA DE

INFORMACION1 5 5 TS5

CNBV.412.452.15SOLICITUDES DE INFORMACION PARA ENTREGA DE

PUBLICACIONES1 5 5 TS5

CNBV.412.452.16 PRESUPUESTOS DE MATERIAL DIDACTICO E INFORMATIVO 1 5 5 TS5

CNBV.412.452.17 CONSULTAS Y PRESTAMOS DE MATERIAL BIBLIOHEMEROGRAFICO 1 5 5 TS5

CNBV.412.452.18 BOLETINES DE ADQUISICIONES 1 5 5 TS5

CNBV.412.452.19 REPORTES DE BIBLIOTECA 1 5 5 TS5


CNBV.412.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

CNBV.412.499.151 ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS 1 1 2 10 12 TS5

CNBV.412.499.152 INFORMES PARA LA EVALUACION PARA LA PRESIDENCIA 1 1 2 10 12 TS5

CNBV.412.499.153 MODIFICACIONES A DOCUMENTOS DEL SGC 1 1 2 10 12 TS5

CNBV.412.499.21 FONDO PARA LA ASISTENCIA Y DEFENSA LEGAL 1 5 5 TS5


VERSION 33



2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





413 PLANEACIÓN ESTRATÉGICA tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.413.441 ORGANIZACIÓN

CNBV.413.441.11CUOTAS DE INSPECCIÓN Y VIGILANCIA DE INSTITUCIONES

FINANCIERAS1 1 4 8 12 Arch Conce

CNBV.413.441.12 SISTEMAS DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA 1 6 2 TS9

CNBV.413.441.13SISTEMAS DE INDICADORES DE GESTIÓN (SIG) (SECRETARÍA DE LA

FUNCIÓN PÚBLICA)1 6 2 TS9

CNBV.413.441.14 REGISTRO FEDERAL DE TRÁMITES Y SERVICIOS 1 6 4 TS9

CNBV.413.441.15 PADRÓN DE ENTIDADES SUPERVISADAS (PES) 1 0 0 Arch Conce

CNBV.413.441.16 DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD 1 1 4 8 12 TS9

CNBV.413.441.17 SISTEMA INTEGRAL DE ORGANIZACIÓN (SIO) 1 1 0 0 12 TS9

CNBV.413.441.18 INDICADORES INSTITUCIONALES (PROYECTO) 1 1 4 8 12 TS9

CNBV.413.441.19 AUTORIZACIÓN ELECTRÓNICA DE DOCUMENTOS 1 1 0 0 12 TS9

CNBV.413.441.21 PORTAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD 1 1 0 0 12 Arch Conce

CNBV.413.441.22CARPETAS DE ANTECEDENTES DEL PROYECTO DE

TRANSPARENCIA1 3 2 Arch Conce

CNBV.413.441.23 ANTECEDENTES MANUALES ADMINISTRATIVOS 1 1 0 4 12 Arch Conce

VERSION 33



CNBV.413.441.24 DOCUMENTACION ADMINISTRATIVA 1 3 1 2 12 TS9

CNBV.413.441.25 PROYECTOS 1 1 1 2 12 TS9

CNBV.413.441.26 ESTRATEGIA 1 3 2 10 12TSP6 C

SA1

CNBV.413.441.27 PROYECTOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES 1 1 4 8 12 TSP6 C E6


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





510 VICEPRESIDENCIA DE SUPERVISION DE GRUPOS E

INTERMEDIARIOS FINANCIEROS "A" tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.510.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TS9


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial










documental

VERSION 33





511 ASUNTOS INTERNACIONALES tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.511.122 ASUNTOS INTERNACIONALES. SUPERVISION

CNBV.511.122.11ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN PROVENIENTES DE

ORGANISMOS INTERNACIONALES4 1 5 TS8

CNBV.511.122.12ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN PROVENIENTES DE

ORGANISMOS INTERNACIONALES (RESERVADA/CONFIDENCIAL)2 3 1 11 12 TS8

CNBV.511.122.13COORDINACIÓN DE VISITAS DE ASISTENCIA TÉCNICA DE

ORGANISMOS INTERNACIONALES A MÉXICO1 1 5 TS8

CNBV.511.122.14COORDINACIÓN DE VISITAS DE INSPECCIÓN DE ORGANISMOS

INTERNACIONALES A MÉXICO4 3 1 11 12 TS8

CNBV.511.122.16COORDINACIÓN DE VISITAS DE ASISTENCIA TÉCNICA DE LA CNBV

A ORGANISMOS INTERNACIONALES1 1 5 TS8

CNBV.511.122.17COORDINACIÓN DE VISITAS DE INSPECCIÓN DE LA CNBV A

ORGNISMOS INTERNACIONALES (RESERVADA)4 3 1 11 12 TS8

CNBV.511.122.19ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN DE LA CNBV A

ORGANISMOS INTERNACIONALES2 1 5 TS8

CNBV.511.122.21ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN DE LA CNBV A

ORGANISMOS INTERNACIONALES (RESERVADA/CONFIDENCIAL)2 3 1 11 12 TS8

CNBV.511.316 ASUNTOS INTERNACIONALES. REGULACION

CNBV.511.316.11 CONVENIOS DE COOPERACIÓN (NEGOCIACIÓN) (RESERVADA) 2 1 12 0 12 TS8

CNBV.511.316.12CONVENIOS DE COOPERACIÓN (DOCUMENTOS OFICIALES)

(RESERVADA)2 1 12 0 12 TS8

CNBV.511.316.13 PARTICIPACION EN FOROS INTERNACIONALES 1 1 1 11 12 TS8

CNBV.511.316.14 PARTICIPACION EN FOROS INTERNACIONALES (RESERVADA) 1 1 5 TS8

CNBV.511.481 ASUNTOS INTERNACIONALES. SOPORTE

CNBV.511.481.11 ATENCIÓN A CONSULTAS RECIBIDAS POR INTERNET 1 1 0 TS8

VERSION 33



CNBV.511.481.12 ATENCIÓN DE REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES DE LA CNBV 4 1 5 TS8

CNBV.511.481.13ATENCIÓN DE REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES DE LA CNBV

(RESERVADA)4 3 1 11 12 TS8

CNBV.511.481.14ORGANIZACIÓN DE CURSOS IMPARTIDOS POR ORGANISMOS

INTERNACIONALES EN TERRITORIO NACIONAL1 2 5 TS8

CNBV.511.481.15 PROGRAMAS DE CAPACITACIÓN EN EL EXTRANJERO 1 2 5 TS8

CNBV.511.481.16 ADMINISTRACIÓN DE LA PÁGINA DE INTERNET 4 3 1 TS8

CNBV.511.481.17 DIFUSION 1 3 10 1 TS8

CNBV.511.481.18 AUTORIZACIÓN DE COMISIONES EN EL EXTRANJERO 1 2 2 TS8

CNBV.511.481.19 PRODUCCIÓN AUDIOVISUAL 1 2 0 TS8

CNBV.511.481.21 DISEÑO GRÁFICO 1 2 0 TS8

CNBV.511.481.22 PROGRAMAS DE ASISTENCIA DE ORGANISMOS INTERNACIONALES 1 2 5 1 TS8


CNBV.511.499.12 EXPEDIENTES DE ISO 9001 1 3 5 1 TS8

CNBV.511.499.16 COMITES 1 2 2 TS8

CNBV.511.499.18 OTROS ASUNTOS 1 2 2 TS8


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial


VERSION 33











documental

VERSION 33






"C"tal cación trámite concen- reserva

tración


CNBV.513.111.12 EXPEDIENTE DE VISITA 7 1 2 10 12

TN. Piso 9, Archiveros DGAGIF C-1 y

DGAGIF C-2, Servidor: Dgsgifc en

“sector1”

CNBV.513.111.13 PAPELES DE TRABAJO DE LA VISITA 7 1 2 10 12



“sector1”


CNBV.513.112.11 EXPEDIENTES EXTRA-SITU (VIGILANCIA) 7 1 2 10 12



“sector1”

CNBV.513.112.16 EXPEDIENTES EXTRA-SITU INFORMACION FINANCIERA 7 1 2 10 12



“sector1”

CNBV.513.112.24 EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE SOCIEDADES OPERADORAS 7 1 2 10 12



“sector1”

CNBV.513.112.26 DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECÍFICAS 7 1 2 10 12



“sector1”

CNBV.513.112.28 EXPEDIENTES EXTRA-SITU TRANSPARENCIA 7 1 2 10 12



“sector1”


CNBV.513.211.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 7 1 2 10 12



“sector1”


CNBV.513.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 1 2 10 1 12



“sector1”


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

VERSION 33



2 Confidencial










documental

VERSION 33





611 METODOS Y PROCESOS DE SUPERVISIÓN tal cación trámite concen- reserva

tración

CNBV.611.485 REVISIONES

CNBV.611.485.11 EXPEDIENTES DE REVISIONES DE UNIDADES ADMINISTRATIVAS 1 1 4 8 12 TS10

CNBV.611.485.12 EXPEDIENTES DE OTRAS REVISIONES 1 1 4 8 12 TS10

CNBV.611.486 PROYECTOS

CNBV.611.486.11 EXPEDIENTES DE PROYECTOS 1 1 12 0 12 TS10

CNBV.611.486.12EXPEDIENTES DE ATENCIÓN DE ASUNTOS DE ORGANISMOS Y

OTRAS AUTORIDADES1 1 1 11 12 TS10


2 Legal

3 Contable



6 Legal y Contable



1 Reservada

2 Confidencial




VERSION 33









documental

VERSION 33


1 1 4 8 cnbv.100.002 acuerdos 1 1 4 8 · cnbv.100.003 reporte de asuntos pendientes 1 1 4 8 12 ts10...

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